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LA TEORIA DEL CASO

Libia Ibarra
PRIMERA PARTE
Generalidades
LA TEORIA DEL CASO

El Proceso Penal:
La función del proceso es el de la satisfacción de las
pretensiones. El proceso penal existe para la tutela del
derecho de penar estatal (1)

Objeto procesal:
El hecho punible imputado a una persona –la pretensiòn
penal-.

Contexto procesal peruano:


Proceso de reforma del proceso.

Sistema procesal:
Sistema acusatorio
SAN MARTIN CASTRO, CESAR. “Derecho Procesal Penal – Lecciones”. IiNPECCP Fondo Editorial. 1Era Ed. Noviembre 2015, Lima p. 297
LA TEORIA DEL CASO

Artículo I párrafo 2) del Titulo Preliminar del CPP


“Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, público y
contradictorio…”. párrafo 3) “…con iguales posibilidades de
ejercer las facultades y derechos…”

Principios procesales:

• Contradictorio: garantía que protege la libertad de las partes


en el proceso y facilita la tarea del conocimiento de los hechos.

• Oralidad: este principio garantiza que las partes sean oídas


por el Juez, en audiencia, antes de que se emita alguna
decisión judicial.
LA TEORIA DEL CASO

Oralidad vs escritura

Casación Nro. 159-2011-Huaura

“3.11 El nuevo modelo procesal penal, no implica la liquidación de


la transcripción de las resoluciones judiciales oralmente
pronunciadas; sino más bien, dentro del marco constitucional,
armoniza lo oral y lo escrito...”

“3.13 ...además de escribir o transcribir la decisión final de la


materia de la incidencia...que en el acta respectiva conste por
escrito la síntesis de lo ocurrido...con la finalidad de facilitar el
análisis de plenitud y coherencia entre lo actuado y decidido......”
LA TEORIA DEL CASO

Técnicas de Litigación: herramientas indispensables que


permiten a las partes conducirse en el proceso penal acusatorio.

 Teoría del Caso: la más importante??


•Alegatos de apertura y clausura
Interrogatorios

Las objeciones

Incorporación de pruebas

• “Litigar juicios orales es un ejercicio profundamente


estratégico” (2)

(2) DUCE Mauricio y BAYTELAM Andrés. “Ligicación Penal, Juicio Oral y Prueba”.Editorial Alternativas. Lima. 2005, p.91
LA TEORIA DEL CASO

¿La teoría del caso tiene relación únicamente con la


etapa del juicio oral?

Noticia Criminal:

conflicto derivado del delito

¿Cuál es el problema?

Litigio: controversia entre pretensiones

¿Qué debo hacer?


LA TEORIA DEL CASO

¿Qué ocurrió?

¿Cómo ocurrió?
¿Quién lo hizo?

¿Porqué sostengo esta idea?


LA TEORIA DEL CASO

● ¿Es una idea?

● ¿Es una visión?

● ¿Es un punto de vista?

● ¿Es una hipótesis o una tesis?


LA TEORIA DEL CASO

● “La teoría del caso, en suma, es nuestra simple, lógica y


persuasiva historia acerca de lo que realmente ocurrió.....
Nuestra versión acerca de lo que realmente ocurrió es un
proceso que comienza muy al principio de nuestra preparación
para el juicio.” (3)
● “ Una buena teoría del caso es el verdadero corazón de la
actividad del litigante, toda vez que está destinada a proveer un
punto de vista cómodo y confortable desde el cual el tribunal va
a “leer” toda la actividad probatoria, de manera tal que si el
tribunal mira el juicio desde allí, será guiado a fallar en nuestro
favor...” (4)

(3) DUCE Mauricio y BAYTELAM Andrés. Op. Cit.. p. 104


(4) DUCE Mauricio y BAYTELAM Andrés. Op. Cit p.107.
LA TEORIA DEL CASO

● “Es el planteamiento de cada parte sobre los hechos,


las pruebas y su connotación jurídica.....” (5)
● “Es la teoría que cada una de las partes en el proceso
penal plantea sobre la forma como ocurrieron los
hechos y la responsabilidad o no del acusado, según
las pruebas que presentarán durante el juicio” (6)

(5) SÁNCHEZ LUGO, Carlos Felipe. “Teoría del Caso”. Publicado por la Defensoría del Pueblo Colombiano, p. 12. Consultado
el 23 de Agosto del 2016. http://www.biblio.dpp.cl/biblio/DataBank/6464.pdf

(6) Idem
LA TEORIA DEL CASO

Es un método de estudio aportado por la pedagogía


para facilitar la solución de un caso, en razón de que
permite identificar cuál es la controversia del caso
concreto y planificar estratégicamente la solución
de ésta.

(
LA TEORIA DEL CASO

Planeamiento Estratégico: Es el proceso mediante el cual


una organización define su visión, misión, objetivos y
estrategias, sobre la base de un análisis de su entorno, directo
e indirecto, con la participación del personal de todos los
niveles de dicha organización. (7)

Estrategia: “Designa un conjunto de acciones coordinadas con


el propósito de alcanzar un fin (o resultado) predefinido”. (8).

(7) SAN MARTIN ARMIJO, Carmen. Tesis digital UNMSM “Planeamiento Estratégico de la Bibilioteca de la Facultad de Farmacia y
Bioquímica de la Univerisdad Nacional Mayor de San Marcos. Consultado el 24 de agosto de 2016.
<http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtualdata/tesis/human/san%20martin_ac/Cap2.PDF>
(8) PLANTÍN citado por QUROZ SALAZAR, Williams F. “La Construcción del Alegato de Apertura a partir de la Teoría del Caso”. 2ed.
Lima. 2013, p. 53.
LA TEORIA DEL CASO

¿En qué momento elaboro ¿En qué momento presento


la teoría del caso? la teoría del caso?

PROCESO COMUN 1. Investigación Preparatoria?


Cada etapa procesal persigue
propósitos diferentes y se 2. Etapa Intermedia? SI
cumplen metas diferentes
3. Etapa de Juzgamiento? SI
1. Investigación Preparatoria
Artículo 343, 3) CPP

2. Etapa Intermedia? NO

3. Etapa de Juzgamiento? NO
2:08-3:58
LA TEORIA DEL CASO
¿En qué momento elaboro la ¿En qué momento presento la
teoría del caso? teoría del caso?

1. Investigación Preparatoria Por escrito cuando presenta


Art. 329.1 y 334.1 del CPP: sospecha la acusación en caso del
de un hecho delictuoso caso del Fiscal. Art. 349, 1),
Art. 321.1 del CPP: reunir los elementos lit b): la relación clara y precisa
de convicción de cargo y de descargo; del hecho que se atribuye,
identificar al autor. circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores.
Diligencias preliminares
- actos urgentes o inaplazables
Oralmente mediante el
- para determinar si ocurrió el hecho
alegato inicial o de
- para determinar si el hecho ocurrido
apertura. Art. 371.2: el Fiscal
tiene caràcter delictuoso
- individualizar a las personas expondrá resumidamente los
involucradas, aún a los agraviados hechos objeto de acusación, la
- asegurar los elementos materiales calificación jurídica y las pruebas
de su comisión que ofreció y fueron admitidas.
El defensor brevemente expondrá
Art. 330.2 del CPP.
sus argumentos de defensa…
LA TEORIA DEL CASO

EN LA ACUSACIÒN
Acuerdo Plenario 06-2009/CJ-116

“7. ...la acusación debe describir de modo preciso, concreto y claro los
hechos atribuidos o a la persona que se le atribuye responsabilidad
civil con mención fundamentada del resultado de las investigaciones.
..los hechos que la fundamenten deben ser los que fluyen de la etapa
de investigación preparatoria…Se exige una relación circunstanciada,
temporal y espacial,…Esta narración ha de incluir …las
circunstancias modificativas de la responsabilidad penal.

8. La acusación debe incluir un título de imputación determinado, es


decir, una calificación, siempre provisional, del hecho punible objeto
de investigación preparatoria o instrucciòn. Èste comprende con las
normas que correspondan, referidas a la tipicidad objetiva y subjetiva,
al grado del delito, a la forma de autorìa o de participaciòn.”
LA TEORIA DEL CASO
En la audiencia de control de acusación: excepción de
improcedencia de acción. (art. 6.1.b)
Casación Nro. 407-2015-Tacna

“Cuarto:....debe determinarse, en el caso de esta


excepción...si se presenta una cuestión de derecho penal
material que niega la adecuación típica del hecho imputado o
si se alega, desde esa misma perspectiva, un elemento fáctico
que importa la exclusión de la antijuricidad penal de la
conducta atribuida...
Quinto: ...es obvio que para deducir una excepción de
improcedencia de acción, se debe partir de los hechos
descritos en la Disposición Fiscal de Formalización de la
Investigación Preparatoria. A su vez, el juez, al evaluar dicha
excepción, solo debe tener en cuenta los hechos incorporados
por el fiscal en el acto de imputación pertinente.”
LA TEORIA DEL CASO

EN EL PROCESO INMEDIATO
Art. 448.3 del CPP mod. por Dec. Leg. 1194
Acuerdo Plenario Extraordinario Nro. 02-2016/CIJ-116

“..Los iniciales actos de investigación deben reflejar, sin el


menor asomo de duda o incertidumbre la realidad del delito y
de la intervención en su comisión del imputado. Fuera de los
casos de flagrancia o de confesión en tanto supuestos propios
de evidencia delictiva-, las fuentes de investigación o los
medios de investigación llevados a cabo han de apuntar, con
certeza manifiesta, con conocimiento indudable, la comisión
del delito y la autoría o participación del imputado..”
LA TEORIA DEL CASO

EN LA AUDIENCIA DE TERMINACION ANTICIPADA


Art. 468.5 del CPP
Acuerdo Plenario Nro. 05-2009/CJ-116

“…las partes llegan a un acuerdo –que tiene como afirmación de


la responsabilidad penal del imputado y, como condición, la
precisión de las consecuencias jurídico penales y civiles
correspondientes…..corresponde al Juez…..llevar a cabo los
pertinentes controles acerca de la legalidad del acuerdo y de la
razonabilidad de la pena
El control de la legalidad …se expresa en tres planos:
A. El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico penal, en
relación a los hechos objeto de la causa y a las circunstancias
que rodean al hecho punible...”
LA TEORIA DEL CASO
¿En qué momento elaboro la ¿En qué momento presento
teoría del caso? la teoría del caso?

1. Investigación Preparatoria Por escrito cuando


Diligencias preliminares presenta la acusación
en caso del caso del
Principio de Oportunidad: Fiscal. Art. 349, 1), lit
Art. 2 del CPP. b).

Acusación directa. Oralmente mediante el


Art. 336, 4 alegato inicial o de
apertura. Art. 371, 2)
Proceso Inmediato.
Art. 446 y ss y Dec. Leg 1194

Terminación anticipada.
Art. 468
LA TEORIA DEL CASO
Audiencia de Tutela e Imputación Suficiente:
Acuerdo Plenario Nro. 02-2012/CJ-116

“7...el nivel de precisión de los hechos....-...DFCIP...- ..debe ser


compatible....con el grado de sospecha inicial simple....Tal
consideración, como se sabe, ha de estar alejada de las meras
presunciones y fundada en puntos de partida objetivos y asentada
en la experiencia criminalística de que, en pureza, existe un hecho
de apariencia delictiva perseguible -presupuesto jurídico material-
atribuible a una o varias personas con un nivel de individualización
razonable y riguroso.
11. ..siempre frente a una fáctica patente o ante un detalle de
hechos con entidad para ser calificados, de modo plamario, de
inaceptables por genéricos, vagos o gaseosos, o porque no se
precisó el aporte delictivo del imputado .cabría acudir a la acción
jurisdiccional de tutela penal..”
LA TEORIA DEL CASO

En la audiencia de Prisión Preventiva

Casación Nro. 623-2013-Moquegua

“Vigésimo séptimo. Para la adopción de la prisión


preventiva no se exige que se tenga certeza sobre la
imputación, solo que exista un alto grado de probabilidad de la
ocurrencia de los hechos, mayor al que se obtendría al
formalizar la investigación preparatoria; valiéndose de toda la
información oralizada y acopiada hasta ese momento
(primeros recaudos).”
LA TEORIA DEL CASO

En la audiencia de Prisión Preventiva

Casación Nro. 623-2013-Moquegua

“Vigésimo octavo. Sobre los actos de investigación se debe


realizar un análisis de suficiencia similar al que se hace en la etapa
intermedia del nuevo proceso penal, se deben evaluar
individualmente y en su conjunto, extrayendo su fiabilidad y
aporte, a efectos de concluir si es que la probabilidad sobre el
hecho es positiva. En caso que el Fiscal se base en prueba
indiciaria, deben cumplirse los criterios contenidos en la
Ejecutoria Vinculante recaída en el Recurso de Nulidad número mil
novecientos doce-dos mil nueve-Piura, de seis de septiembre de
dos mil cinco.”
LA TEORIA DEL CASO

En la audiencia de Prisión Preventiva

Casación Nro. 623-2013-Moquegua

“Vigésimo noveno. Es necesario que el Fiscal sustente


claramente su aspecto fáctico y su acreditación. Así la defensa
del imputado podrá allanarse o refutarlo, actuando
positivamente por la irresponsabilidad, causa de justificación,
inculpabilidad, error, etc., debiendo el Juez valorarlos y
pronunciarse por ambas, y si esta último está sólidamente
fundamentada, hará decaer el fumus delicti comissi”.
LA TEORIA DEL CASO

¿Quiénes deben construir una teoría del caso?

● Ministerio Público? Art. 1 y 60 del CPP

● Defensa del imputado? Art. 87.1

● Parte Civil? Art. 98, art. 371.2

● Tercero Civilmente Responsable? Art. 111.1 y 371.2


LA TEORIA DEL CASO
¿El Juez tiene una teoría del caso?
Casación Nro. 430-2015-Lima

Fundamento Décimo Noveno:


“...En cualquier resolución judicial y sin contravenir el principio de
legalidad, el juez debe determinar el derecho….pudiendo estimar
como correcta una de las opiniones formuladas por las partes,,
pero también estimando que las dos no son aplicables al caso
enjuiciado…..
De ahí que el Ministerio Público postula y fija los hechos que
considera delictivos, delimitando así el ámbito en que decantará el
proceso (principio acusatorio), sin que ello merme la facultad
jurisdiccional (iudicium) que detenta el juez para aplicar la norma
jurídica que corresponde al caso en concreto, preservando al
realizar tal ejercicio, la intangibilidad del factum y advirtiendo que
se haya garantizado el derecho de defensa, ello como regla de
juicio..”
LA TEORIA DEL CASO

Elementos de la teoría del caso

1) Elemento fáctico.

2) Elemento jurídico.

3) Elemento probatorio.
ELEMENTOS DE LA TEORIA DEL CASO
1. Elemento fáctico: identifica los hechos penalmente
relevantes a través de proposiciones fácticas.

Proposición fáctica: es la afirmación de un hecho, objeto o


concepto que ha sucedido y es posible verificar en la
investigación o confirmar en la realidad. (9)

AFIRMAR, describir, NO argumentar.

Art. 349.1 b) del CPP: “la relación clara y precisa del hecho
que se atribuye al imputado”

(9) QUROZ SALAZAR, Williams. La Construcción del Alegato de Apertura a partir de la Teoría del Caso. 2da. Edición, Junio
2014 Lima. p. 26.
3:58-5:59
ELEMENTOS DE LA TEORIA DEL CASO

CASO 1: Delito de Lesiones

Hecho: El día 01 de abril del 2016 Adrián golpeó a Ana con una
madera causándole lesiones en la cabeza (proposición fáctica).

Proposiciones fácticas:

Prop. 1: El día 01 de abril del 2016 Adrián golpeó a Ana con una
madera. (afirmación)

Prop. 2: El golpe que Ana recibió de Adrián, le causó lesiones en la


cabeza. (afirmación)

3:58-5:59
ELEMENTOS DE LA TEORIA DEL CASO
CASO 2: Cohecho Activo Genérico

Hecho: El día 01 de abril del 2016, aproximadamente a las nueve


de la mañana, el efectivo policial Abel Pulido, quién se encontraba
controlando el tránsito, a la altura del cruce de la avenida Izaguirre
con la panamericana norte, distrito de Los Olivos, solicitó a Andrea
Huamán la suma de 100 soles para no imponerle la papeleta que le
correspondía por conducir un vehículo a excesiva velocidad.

Proposiciones fácticas:

Prop. 1: Tema 1
Prop. 2: Tema 2
Prop. 3: Tema 3
3:58-5:59
ELEMENTOS DE LA TEORIA DEL CASO

2. Elemento jurídico: consiste en el encuadramiento


jurídico de los hechos dentro de las disposiciones
legales tanto sustantivas (sea normas constitucionales
como las normas del Derecho Penal) como procesales.
(10)

CASO 1: El día 01 de abril del 2016 Adrián golpeó a Ana con una
madera causándole lesiones en la cabeza que encuadran en el
tipo penal de lesiones graves previsto en el artículo 121 del
Código Penal. (premisa), por lo cual se solicita la pena de 4 años
privativa de la libertad.

(10) ORE GUARDIA, ARSENIO. En: “Teoría del Caso”. Consultado el 23 de agosto del 2016. <
http://www.incipp.org.pe/media/uploads/documentos/teoriadelcasoaog.pdf>

3:58-5:59
ELEMENTOS DE LA TEORIA DEL CASO

3. Elemento probatorio: Es el sustento que valida


mi versión de los hechos; los elementos que
corroboran mi relato y que voy a presentar durante la
fase probatoria.

Cada afimación debe acreditarse.

3:58-5:59
SEGUNDA PARTE

¿Cómo construir nuestra teoría del


caso?

El elemento jurídico en la teoría del caso


LOS HECHOS EN LA TEORIA DEL CASO

¿Qué ocurrió?
¿Cuando ocurrió?
¿Donde ocurrió?
¿Quién o quiénes participaron?
¿Qué acciones ejecutaron u omitieron?
O ¿Cómo ocurrió?
¿Quién o quiénes fueron las víctimas?
LOS HECHOS EN LA TEORIA DEL CASO
Caso Shirley
¿Qué ocurrió? Hecho relevante penalmente

Se le amputaron manos y pies el día 05 de abril del 2016 en


el Hospital Almenara como resultado de posible negligencia
médica.

¿conducta típica antijurídica?

¿Negligencia médica?
LOS HECHOS EN LA TEORIA DEL CASO
CASO SHIRLEY
¿Cuál es la hipótesis?

Se sospecha razonablemente que el resultado producido en la


paciente, amputación de manos y pies, ocurrido en el servicio
de emergencia del Hospital Almenara el 05 de abril del 2016,
fue causado por una infección que pudo evitarse, si se
hubiese cumplido el procedimiento médico correcto por parte
del personal médico del servicio de emergencia.

¿Dónde se originó la septicemia que causó la emergencia y que


luego necropsió las manos y pies de la paciente?
¿Qué deber de cuidado incumplieron?
¿Quiénes fueron los que incumplieron los deberes de cuidado?
LOS HECHOS EN LA TEORIA DEL CASO

¿Qué? Premisa fáctica 1


¿Cuándo? Premisa fáctica 1
¿Dónde? Premisa fáctica 1
¿Cómo? Proposición fáctica 2
¿Quiénes? Proposición fáctica 1

Pueden existir una pluralidad de afirmaciones en un sólo


caso, eso dependerá de la complejidad del caso.

De una proposición fáctica pueden salir varios temas.


LOS HECHOS EN LA TEORIA DEL CASO
Proposición fáctica 1: Shirley ingresó al servicio de
emergencias del Hospital Almenara el día 12 de marzo del
2016 por presentar síntomas de dolores y dificultad para
miccionar.

Proposición fáctica 2: Shirley registraba en su historia


clínica como antecedentes “cálculos califormes” en riñones.

Proposición fáctica 3: El servicio de urología, el día 12 de


marzo del 2016, se encontraba a cargo del doctor zz, quien
dispuso que se le coloque un cateter doble para evacuar la
orina.
LOS HECHOS EN LA TEORIA DEL CASO

Proposición fáctica 4: El día 04 de abril del 2016 Shirley


volvió a ingresar al referido hospital al servicio de ó
emergencia donde se le diagnosticó un cuadro de
“Pseudomona aeruginosa”. , procediendo a aplicar el
tratamiento médico consistente en fármacos potentes.

Proposición fáctica 5: Como resultado de la aplicación de los


fármacos para combatir el cuadro diagnosticado, los tejidos
de las manos y pies de Shirley se necropsiaron, por lo que el
05 de abril del 2016 fue sometida a una intervención
quirúrgica para la amputación de sus manos y pies.
LOS HECHOS DE LA TEORIA DEL CASO
CASO 2: Cohecho Activo Genérico

Hecho: El día 01 de abril del 2016, aproximadamente a las nueve


de la mañana, el efectivo policial Abel Pulido, quién se encontraba
controlando el tránsito, a la altura del cruce de la avenida Izaguirre con
la panamericana norte, distrito de Los Olivos, solicitó a Andrea Huamán
la suma de 100 soles para no imponerle la papeleta que le correspondía
por conducir un vehículo a excesiva velocidad.

Proposiciones fácticas:
Prop. 1: Abel Pulido es un efectivo policial que se encontraba
laborando como policía de tránsito el día 01 de abril del 2016 a la altura
del cruce de la av. Izaguirre con la Pan. Norte, distrito Los Olivos.
Prop. 2: Abel Pulido realizó una intervención a la conductora Andrea
Huamán por conducir a excesiva velocidad.
Prop. 3: Abel Pulido solicitó a la conductora Andrea Huamán la suma
de 100 nuevos soles para no imponerle la papeleta respectiva.

1.
Teoría del caso del defensor

La defensa tiene 2 opciones: (11)

1. Limitarse a desacreditar las proposiciones fácticas


de la Fiscalía.

2. Construir sus propias proposiciones fácticas y


verificar que la conducta del acusado no encuadra
en el tipo penal.

(11) ORE GUARDIA, Arsenio y LOZA AVALOS, Guilliana. “Teoría del Caso” p. 11
Consultado el 28 de Agosto de 2016
Dinámica

● Formular una teoría del caso que contenga los


elementos fácticos indicando la posición del acusador
(Ministerio Público) y de la defensa.
TERCERA PARTE
El elemento probatorio en la teoría del caso
LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL CASO

“Si los hechos no son subsumibles dentro de un tipo penal


no habrá un caso penal, sino una historia pura y simple.

Si los hechos son subsumibles dentro de un tipo penal pero


no hay pruebas, se tendrá una buena historia delictiva.

Si los hechos son subsumibles dentro de un tipo penal y


además se tiene buenas pruebas, entonces se tiene un
caso”.

(13) BENAVENTE CHORRES, HESBERT. Ob. Cit.


LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL
CASO

¿Qué elementos de convicción tengo para acreditar


el hecho afirmado en la teoría del caso?

¿Tengo elementos de convicción para cada una de


mis proposiciones fácticas?

¿Como Fiscal voy a poder formular cargos con los


elementos de convicción que tengo?

¿Qué elementos de convicción tiene mi contraparte?

Decisión
LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL
CASO
¿Qué ocurrió?

¿Cuándo ocurrió?

¿Dónde ocurrió?

¿Quién o quiénes participaron?

¿Qué acciones ejecutaron u omitieron?

O ¿Cómo ocurrió?

¿Quién o quiénes fueron las víctimas?


LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL CASO

● La prueba recae sobre las proposiciones


fácticas.

● La prueba no recae sobre los elementos legales


de las teorías jurídicas. ¿art. 156.1 del CPP?

● Es la fase del juicio oral que se acreditarán los


hechos.

8:05-999
LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL CASO

Principio de la libre valoración de la prueba


Artículos158, 1) y 393, 2) del CPP

Reglas de la actividad probatoria


Artículos 156.2 y 156.3 y 157 del CPP

Prueba indiciaria
Artículo 158.3 del CPP
LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL CASO

La Teoría de la prueba y la teoría del caso

Dos son los fundamentos y criterios de valoración de la prueba


penal según el Acuerdo Plenario Nro. 02-2005, el derecho
constitucional de presunción de inocencia (art. 2 num 24 lit d de la
Constitución) y la teoría de la libre apreciación razonada de la
prueba -reconoce al Juez la potestad de otorgar el mismo valor
correspondiente a las pruebas, sin directivas que lo predeterminen
(los hechos y las pruebas que los abonen serán apreciados por los
jueces con criterio de conciencia)-, según el artículo 283 del
Código de Procedimientos Penales.
LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL CASO

La Prueba Indiciaria:
Si bien los hechos objeto de prueba de un proceso
penal no siempre son comprobados mediante los
elementos probatorios directos, para lograr ese cometido
debe acudirse a otras circunstancias fácticas que, aun
indirectamente sí van a servir para determinar la
existencia o inexistencia de tales hechos.
LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL CASO

La Prueba Indiciaria:

“...A testifica que ha visto a B salir muy presuroso y temeroso de


la casa de C con un cuchillo ensangrentado en la mano, poco
antes de que éste fuese hallado muerto de una cuchillada (hecho
base).
De acuerdo a la máxima de la experiencia, quien sale de una casa
en estas condiciones, es decir, muy presuroso y temeroso, y con
un cuchillo ensangrentado en la mano es porque ha matado a una
persona (razonamiento deductivo).
Al haber sido hallado muerto C producto de una cuchillada,
podemos inferir que B ha matado a C (hecho consecuencia).
Esto último es consecuencia del hecho base...”. (14)
(14) Sentencia del TC emitdo el 13 de octubre del 2008-Exp. 00728-2008-PHC/TC
LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL CASO

La Prueba prohibida:

Identifica los efectos procesales que derivan de la ilicitud


probatoria. Prueba ilícita: es la prueba obtenida y/o
producida con violación del contenido esencial de los
derechos fundamentales. Toda prueba ilícita es una
prueba prohibida.
No es posible, según el nuevo Código Procesal Penal
admitir la prueba ilícita y menos valorarla, incluso los
efectos reflejos o expansivos que produzca (fruto del
árbol envenenado).
LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL CASO
La Prueba prohibida en grabación de conversación telefónica
R.N.Nº 2076-2014/ LIMA NORTE

“Sexto.- (....) no se está ante una prueba prohibida (i) tanto porque se trató de
una conversación entre dos personas, una de las cuales era el interlocutor
que aceptó efectuar esa llamada -no intervino un tercero ajeno a la
conversación, por lo que no existe vulneración del derecho al secreto de las
comunicaciones, y el contenido de la conversación no era íntimo o privado
(véase: STCE 56/2003 de 24 de marzo)-, (ii) cuanto porque se está ante un
delito de tracto sucesivo -una línea reiterada de conductas tendentes a la
obtención de ($2,500.00) con el objetivo, presuntamente simulado, de
influenciar ante un juez que tiene un caso a su cargo-, por lo que no se indujo
al imputado a delinquir -la idea criminal no se introdujo artificialmente: no se
trata, en suma, de un delito provocado-. (iii) Tratándose de una conversación
entre dos personas -una de las cuales aceptó la grabación-, no se necesitaba
autorización judicial -la espontaneidad de uno de los interlocutores no está
en discusión-. (iv) No es ilícito, por lo demás, que la autoridad inste a uno de
los imputados a tener una conversación con otro de los partícipes en el
delito y que esa conversación se grabe…
LO PROBATORIO EN LA TEORIA DEL CASO

¿A quiénes presento como testigo?

El testimonio como medio de prueba:


Acuerdo Plenario 02-2005
Canon de suficiencia de la prueba vs idoneidad de la
prueba de cargo.

Testigo de referencia: artículo 158.2 del CPP

Testigo “hostil”:
LO PROBATORIO
EN LA TEORIA DEL CASO

La Prueba Pericial

prueba documental? ó Prueba testimonial?

Directiva Nro. 08-2012-MP-FN


.
Dinámica

● Formular los elementos probatorios de la teoría del


caso elegida.
CUARTA PARTE

El elemento jurídico en la teoría del


caso
LO JURIDICO EN LA TEORIA DEL CASO

¿Este hecho, es un hecho típico?


¿Qué delito o delitos se ha cometido?
¿Quién ha cometido este hecho?
¿Autor o cómplice?
¿Cuál es la sanción para el autor de este
hecho delictuoso?
LO JURÍDICO EN LA TEORIA DEL CASO
2. Elemento jurídico: la hipótesis jurídica del caso.
Explica como un determinado hecho encuadra en un
comportamiento típico sancionado por el Derecho Penal.
La teoría del caso está necesariamente relacionada con las
instituciones del Derecho Penal y Derecho Procesal Penal.

La Teoría del delito: constituye un pilar fundamental para


la construcción de la teoría del caso; sin teoría del delito la
teoría del caso se torna en una simple historia sin
relevancia penal. (12)

Si no se sabe teoría del delito, se termina inventando la


teoría del caso. (13)

(12) HIDALGO MURILLO, JOSE DANIEL “El concepto de la Teoría del Caso”
Consultado el 28 de Agosto de 2016. http://bibliohistorico.juridicas.unam.mx/libros/7/3336/3.pdf
(13) BENAVENTE CHORRES, HESBERT. Consultado el 28 de Agosto de 2016 < http://www.tirant.com/libreria/libro/la-
aplicacion-de-la-teoria-del-caso-y-la-teoria-del-delito-en-el-proceso-penal-acusatorio-h-benavente-chorres-9788476989654>
LO JURÍDICO EN LA TEORIA DEL CASO

Premisa: es una proposición que forma parte de un


razonamiento.

5:59-8:05
LO JURÍDICO EN LA TEORIA DEL CASO

● La Teoría del delito y la teoría del caso

● - Conducta (acción humana y voluntaria)


● - Típica (conducta humana que encuadra en un tipo penal que
presenta el aspecto objetivo y el subjetivo -dolo o culpa-)
● - Antijurídica (conducta típica que lesiona o pone en peligro
un bien jurídico penal )
● - Culpable o responsable (conducta típica, antijurídica que
se atribuye a una persona quien tuvo conciencia y
conocimiento para advertir el carácter antijurídico del hecho y
capacidad para actuar de acuerdo al Derecho, sin excusas
absolutorias)
LO JURÍDICO EN LA TEORIA DEL CASO
Tipicidad
CASO A: Piero y Paco son policías quienes realizan un operativo el 05
de marzo del 2016, a mediodia, a altura del km 15 de la panamericana
norte, en el que intervienen a Pancho por conducir un vehículo con
lunas polarizadas sin autorización y para no imponer la papeleta le
solicitan 100 soles al intervenido.

CASO B: Piero y Paco son policías quienes realizan un operativo el 05


de marzo del 2016, a mediodia, a altura del km 15 de la panamericana
norte, en el que intervienen a Pancho por conducir un vehículo con
lunas polarizadas sin autorización y lo obligan a entregar 100 soles.

CASO C: Piero y Paco son policías quienes realizan un operativo el 05


de marzo del 2016, a mediodia, a altura del km 15 de la panamericana
norte, en el que intervienen a Pancho por conducir un vehículo con
lunas polarizadas sin autorización y lo amenazan que si no les da la
suma de 100 soles llevarán su auto al depósito y le sembrarán droga.
LO JURIDICO
EN LA TEORIA DEL CASO
Tipicidad

CASO A: Piero y Paco son policías quienes realizan un operativo el


05 de marzo del 2016, a mediodia, a altura del km 15 de la
panamericana norte, en el que intervienen a Pancho por conducir
un vehículo con lunas polarizadas sin autorización y para no
imponer la papeleta le solicitan 100 soles al intervenido.
Cohecho Pasivo Impropio. Art. 393 del Código Penal

CASO B: Piero y Paco son policías quienes realizan un operativo el


05 de marzo del 2016, a mediodia, a altura del km 15 de la
panamericana norte, en el que intervienen a Pancho por conducir
un vehículo con lunas polarizadas sin autorización y lo obligan a
entregar 100 soles.
Concusión. Art. 382 del Código Penal
LO JURIDICO
EN LA TEORIA DEL CASO
Tipicidad

CASO C: Piero y Paco son policías quienes realizan un


operativo el 05 de marzo del 2016, a mediodia, a altura del
km 15 de la panamericana norte, en el que intervienen a
Pancho por conducir un vehículo con lunas polarizadas sin
autorización y lo amenazan que si no les da la suma de 100
soles llevarán su auto al depósito y le sembrarán droga.

¿Extorsión? Art. 200 del Código Penal


LO JURÍDICO
EN LA TEORIA DEL CASO
Antijuricidad
CASO D: Pedro y Pablo en su condición de funcionarios de la
Superintendencia de Administración Tributaria, el día 26 de
diciembre del 2015, realizaron un control tributario en las
instalaciones de la empresa CHIC, y para ello revisaron los libros
y documentos contables de esta empresa, y al finalizar esta
diligencia, decidieron llevarse dichos libros y documentos a la
sede central de la SUNAT, hecho por el cual han sido
denunciados por el representante legal de la citada empresa, por
la comisión del delito de Peculado.

Peculado. Art. 387 del Código Penal

Obrar en el ejercicio legítimo de un cargo. Art. 20 numeral 8)


del Código Penal.
LO JURIDICO
EN LA TEORIA DEL CASO
Culpabilidad o Responsabilidad
CASO E: Porfirio, el día 13 de junio del 2016, celebró el
cumpleaños de su vecino hasta altas horas de la
madrugada, llegando a su casa en total estado de
embriaguez y se acostó en la cama donde dormía su bebé
de 3 meses de nacido, quien murió asfixiado al ser
aplastado por Porfirio.

Delito de homicidio culposo? Art. 387 del Código Penal

Grave alteración de la conciencia?. Art. 20 numeral 1) del


Código Penal.
LO JURÍDICO
EN LA TEORIA DEL CASO

¿Qué delito? Teoría del delito

¿Quiénes? Teoría de la participación

¿Qué pena merecen? Teoría de la determinación de


la pena

¿Qué pruebas debo presentar? Teoría de la prueba


LO JURÍDICO EN LA TEORIA DEL CASO
La Teoría de la participación y la teoría del caso
- ¿Autoría ó co autoría o complicidad?

CASO F: Patricia es directora del Hospital Uno y emite la


resolución 1 con fecha 26 de diciembre del 2015, autorizando
la compra por razón de emergencia de 2 ecógrafos 3D para
el servicio de Ginecología, cuyo costo fue de 5 veces más del
precio comercial ($. 20,000.00) a la empresa SATELITAL,
cuyo rubro comercial eran cámaras y equipos de seguridad.

Según el delito de Colusión, tipificado en el artículo 384 del


Código Penal quienes serían los partícipes de este hecho?
LO JURIDICO
DE LA TEORIA DEL CASO
DETERMINACION DE LA PENA:

Pena conminada (básica)


y pena concreta (individualización de la pena)

Ejemplo: TID art. 296


Primera etapa: identificar la pena básica:
- circunstancias agravantes específicas del tipo penal. Art. 297.2
- circunstancias atenuantes específicas del tipo penal. Art. 298
-

- Segunda etapa: Para determinar la pena concreta:


Ley 30076 – Sistema de tercios:
Tercio inferior - tercio intermedio - tercio superior
circunstancias genéricas privilegiadas. Art. 22: 18 a 21 años
-

- circunstancias genéricas cualificadas: Art. 46-A,B,C reincidencia


LO JURIDICO
DE LA TEORIA DEL CASO

Marta es Gerente de Asesoría Legal de la Municipalidad UNO, y


el día 11 de Julio del 2016 llegò a su despacho el Exp.
Administrativo Nro. 100 para que emita un informe legal. El 13 de
Julio del 2016, Manuela se constituyó a esta oficina para
entrevistarse con la referida gerente, quién la atendió
personalmente. En dicha entrevista, Manuela entregó a Marta la
copia de un documento importante y necesario para resolver dicho
expediente, cuando al revisar dicha documentación, Marta se da
con la sorpresa que al interior se encontraba engrampado 4
billetes de 200 nuevos soles, instante en que Manuela, le aclaró
que era para que emita el informe legal a favor de su pretensión,
procediendo Marta a guardar en su gaveta toda la documentación
incluido el dinero.
LO JURIDICO
DE LA TEORIA DEL CASO

Cohecho Pasivo Propio -art. 393 del Código Penal-.


Autor: Funcionario o servidor publico -Marta-.
Acción típica: RECIBIR – VIOLACION DE SUS OBLIGACIONES
Pena: 5 a 8 años privativos de la libertad + inhabilitación
+ multa

Cohecho Activo Genérico -art. 397 del Código Penal-.


Autor: particulares -Manuela-.
Acción típica: DAR
Pena: 4 a 6 años privativos de la libertad + multa
LO JURIDICO
EN LA TEORIA DEL CASO

¿Qué delito se ha cometido?


¿Cuándo? Prescripción
¿Dónde? competencia
¿Cómo? Comportamiento típico
Medio (agravantes, atenuantes)
¿Quiénes participaron? Autor, cómplice
Elemento subjetivo: doloso o culposo
¿Cuánta pena merece? Tercios
¿Cuánto de reparación civil?
5:59-8:05
Dinámica

● Formular los elementos jurídicos de la teoría del


caso que ha elegido formular.
LA TEORIA DEL CASO

Recomendaciones

1) Lo primero que se debe tener presente al diseñar una teoría del


caso es que una teoría del caso servirá mejor en la medida que
sea más creíble. En el proceso penal el juez valora libremente la
prueba, por tanto, la palabra clave que rige toda la prueba es
credibilidad. (15)

2) El manejo de esta herramienta estratégica exige del Fiscal y de


la defensa la preparación anticipada, el ser acuciosos y prolijos
en el estudio del caso.

(15) DUCE Mauricio y BAYTELAM Andrés. Op. Cit. p.105


LA TEORIA DEL CASO
Recomendaciones:

1. Claridad: Identificar la controversia ¿qué hecho voy a


relatar? Con relevancia penal (Manejo de la calificación
jurídica).

2. Prolijidad: Para identificar el hecho relevante


penalmente se debe analizar toda la información
recabada. Obviamente, si hay interrogantes aún no
resueltas se requerirá mayores actos de investigación.
La teoría del caso depende del conocimiento que el
litigante tenga acerca de los hechos.
LOS HECHOS EN LA TEORIA DEL CASO

3. Habilidad para redactar: Al reconstruir el hecho de


nuestro caso, se requiere emplear necesariamente
técnicas de redacción: orden (no basta contar la
historia, hay que saber comunicarlas por escrito),
coherencia (redactar la historia con claridad),
progresividad.

4. Habilidad para sintetizar y organizar los temas de


la historia del caso: Subdividir la historia en sub
temas.
LA TEORIA DEL CASO

Conclusiones
1) La teoría del caso es un método que se construye como resultado
del planeamiento estratégico y es una herramienta que se
complementa necesariamente con el uso de las herramientas
conceptuales de la dogmática penal y del derecho procesal penal.

2) Si hay teoría del caso, existirá un eficaz alegato de apertura.

3) Construir una teoría del caso, en consecuencia, es un proceso que


va y viene varias veces a lo largo de las etapas previas al juicio
oral, alterándose en la medida en que nuestro conocimiento del
caso se va modificando. (16)

(16) DUCE Mauricio y BAYTELAM Andrés. Op. Cit. p.107

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