Autoevaluacion CAPJ 2015

AUTOEVALUACIÓN MODELO CAPJ
2015.
INFORME DE EVALUACIÓN DEL MODELO

DE CALIDAD CAPJ 2015
SEGÚN PROCEDIMIENTO: “PRO-DEPLAN-00006 APLICACIÓN

ANUAL DEL MODELO DE GESTIÓN DE CALIDAD DE LA CAPJ”.
Santiago, Julio 2015.

ÍNDICE:
MODELO DE CALIDAD. ................................................................................................................ 5
GRUPO DE EVALUADORES......................................................................................................... 6
EVALUACIÓN DEL MODELO DE GESTIÓN DE CALIDAD CAPJ ......................................... 7
Enfoque: ........................................................................................................................................ 7
Despliegue: .................................................................................................................................... 8
Redacción de Evidencia. ................................................................................................................. 8
1. LIDERAZGO ................................................................................................................................ 9
Resumen: ....................................................................................................................................... 9
1.1. LIDERAZGO DE LA DIRECCIÓN .................................................................................................. 9
1.2. LIDERAZGO DEL CONSEJO SUPERIOR ...................................................................................... 13
2. TRIBUNALES ........................................................................................................................... 17
Resumen. ..................................................................................................................................... 17
2.1. GESTIÓN DE LA RELACIÓN CON LOS TRIBUNALES .................................................................. 17
2.2. MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DE LOS TRIBUNALES. ............................................................ 23
3. GESTIÓN DE PERSONAS ...................................................................................................... 25
Resumen. ..................................................................................................................................... 25
3.1. COMPETENCIAS Y DESARROLLO DE LAS PERSONAS ................................................................ 25
3.2. GESTIÓN Y PARTICIPACIÓN DE LAS PERSONAS ....................................................................... 31
3.3. CALIDAD DE VIDA Y SATISFACCIÓN EN EL TRABAJO ................................................................ 35
4 PLANIFICACIÓN ...................................................................................................................... 39
Resumen. ..................................................................................................................................... 39
4.1 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA ................................................................................................. 39
4.2 DESPLIEGUE DE LA ESTRATEGIA Y CONTROL DE GESTIÓN ........................................................ 45
4.3 DESARROLLO INSTITUCIONAL ................................................................................................. 49
5. GESTIÓN DE RECURSOS ...................................................................................................... 51
Resumen. ..................................................................................................................................... 51
5.1 ADQUISICIONES ...................................................................................................................... 51
5.2 INFRAESTRUCTURA Y MANTENIMIENTO ................................................................................. 57
5.3 RECURSOS FINANCIEROS Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA ........................................................... 63
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6. GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN ........................................................................................ 67
Resumen ...................................................................................................................................... 67
6.1 MEDICIÓN Y ANÁLISIS DEL DESEMPEÑO ORGANIZACIONAL .................................................... 67
6.2 GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y EL CONOCIMIENTO .............................................................. 71
7. RESULTADOS .......................................................................................................................... 75
Resumen. ..................................................................................................................................... 75
7.1 RESULTADOS DEL LIDERAZGO ................................................................................................. 75
7.2 RESULTADOS DE TRIBUNALES ................................................................................................. 76
7.3 RESULTADOS DE GESTIÓN DE PERSONAS ................................................................................ 77
7.4 RESULTADOS DE PLANIFICACIÓN ............................................................................................ 78
7.5 RESULTADOS DE GESTIÓN DE RECURSOS ................................................................................ 79
7.6 RESULTADOS DE GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN ..................................................................... 80
CUADRO DE RESUMEN DE PUNTAJE. .................................................................................. 81
Totales ................................................................................................ ¡Error! Marcador no definido.
Detalle por Sub Criterios .............................................................................................................. 81
ANEXOS ......................................................................................................................................... 82
ANEXO 1: Modificación de Asignación de facultades 2015. ........................................................... 82
ANEXO 2: Memorándum Informativo de Inventario de activo Fijo. ............................................... 83
ANEXO 3: Reglamento de asignación de vivienda.......................................................................... 84
ANEXO 4: Mejora de proceso de baja de bienes del Poder Judicial. ............................................... 85
ANEXO 5: Nuevo formulario de recepción conforme. .................................................................... 86
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MOD ELO DE CALIDA
AD.
Un Mod delo de Calidad o de Excelencia a es una me

etodología que permitte a cualquuier organiza
ación
realizar una autoe evaluación o autodia
agnóstico, por medioo de una rrevisión siste
emática de e sus
estrateggias y práctticas de gesstión.
Prácticaamente, y para expo onerlo del modo má ás sencillo, un modelo o está commpuesto po or un
conjuntto de pregu untas y crite
erios ordenados por áreas
á de ge estión. Estas preguntas y criterios e
están
diseñaddos de tal fo
orma que e en el ejercic
cio de discu
usión que se produce al intentar responderla as, se
genera una evaluación críttica de todos los aspectos rele evantes de e la gestión actual d de la
organizzación.
Los Mod
delos de Exxcelencia o Calidad, re epresentan la formulacción más avvanzada de los princip pios y
herramiientas de la
a disciplina de la calida
ad aplicada
as a la gesttión, buscan
n guiar a lass organizac
ciones
para ob
btener mejo ores resultad
dos.
Un Mod delo de Ge estión de Exxcelencia o Calidad es e un marco o de referenncia que seeñala que, para
conseg guir resultados excelenttes, se requiere, en prim
mer lugar, que
q cada á ámbito de gestión
g relev
vante
sea abo ordado com mo un procceso y que los resultado os sean fav vorables. En segundo luugar, se reqquiere
el alineamiento de e cada unoo de estos procesos,
p enntre ellos y hacia
h los ob
bjetivos de la organizaación.
Por últtimo, se necesita
n qu ue en la organización, como o un todo o, se gene ere aprend dizaje
organizzacional.
El Mode elo de Gesttión de la CCalidad de la CAPJ ess una adaptación espe ecífica del Modelo Ch hileno
de Gesstión de Exc celencia a la gestión de
d la CAPJ. Constituye e una guía de apoyo a la CAPJ para
alcanza ar los nivele
es de excelencia que requiere ell país en materia de g gestión de los tribunale
es de
justicia. El modelo se organizza en funció ón de los procesos
p dee gestión d e la CAPJ, es decir, e
en las
actividaades que utilizan recurrsos para tra
ansformar elementos
e de
d entrada en resultad dos. Para qu
ue las
organizzaciones op peren de m manera eficcaz, tienen que identificar y ges tionar num merosos proccesos
interrela
acionados y que intera actúan. A menudo
m el resultado
r de
e un processo constituy
ye directammente
el elemmento de en ntrada del siguiente pro
oceso. Por lo tanto, la optimizació
ón continuaa de los proc
cesos
de gesttión, es un mecanismo o fundamen ntal para mejorar
m el de
esempeño y generar confianza
c e
en los
usuarioss/clientes en la capacidad y conssistencia de e la organizaación.
En suma, el mode elo es un reeferente esencial para a el mejora
amiento co ntinuo de la gestión d de la
CAPJ, y dado que e se basa een el enfoquue de sistem
mas y en los modelos d de excelenncia su diseño es
esencia almente dinnámico, rec coge todas las iniciativas en el ám
mbito de la gestión de la Corporaación,
y su caaracterística
a fundamen ntal de no ser
s prescrip ptivo le perm
mite vincula
arse con cuualquier moodelo
institucional que ele Poder Ju udicial dete
ermine dad do que por su caractterística esttá sujeto a una
constan nte revisión y actualización.
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Pá 6
GRUPO DE EVALUADORES
Se solicitó a cada jefatura, que asignara a dos o tres representantes de cada área para participar
en la autoevaluación del Modelo de Calidad CAPJ de este año, los cuales formaron equipos de
trabajo y se les fue asignado un subcriterio del modelo. El grupo de evaluadores consta de las
siguientes personas:
Nombre Departamento Criterio realizado

Jacqueline Guerra Adquisiciones Gestión de Recursos
José Marambio Adquisiciones Gestión de Recursos
Katherin Holmgren Adquisiciones Gestión de Recursos
César Cáceres Asesorías Jurídicas Tribunales
Cristian Contardo Contraloria Interna Liderazgo
Rodrigo Díaz V. Contraloria Interna Liderazgo
Cristian Muñoz D. DDI Planificación
Gonzalo Avayu C. DDI Planificación
Patricia Sepulveda B. DDI Planificación
Carolina Urzúa G. DEPLAN Tribunales
Gloria Carrasco M. DEPLAN Planificación
Gustavo Fleischmann S. DEPLAN Gestión de Información
Loreto Bravo C. DEPLAN Tribunales
Luis Gárate O. DEPLAN Planificación
Andres Palma Finanzas y Presupuesto Gestión de Recursos
Jessica Corbalan Finanzas y Presupuesto Gestión de Recursos
Julio Córdov a Finanzas y Presupuesto Gestión de Recursos
Roberto Villalobos Informática y Computación Gestión de Información
Victor Molina Informática y Computación Gestión de Información
Claudio Hernandez Infraestructura y Mantenimiento Gestión de Recursos
Marcelo Solis Infraestructura y Mantenimiento Gestión de Recursos
Rodolfo Rojas Infraestructura y Mantenimiento Gestión de Recursos
Rodrigo de la Barra Infraestructura y Mantenimiento Gestión de Recursos
María Angélica Muñoz Recursos Humanos Gestión de Personas
Mauricio Peña Recursos Humanos Gestión de Personas
Una vez concluida la Autoevaluación, se realizó un taller de Validación y Consenso, que consistió en
una revisión grupal del puntaje asignado a cada evidencia y que se presenta en este informe.
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EVAL UACIÓN
N DEL M
MODELO DE GES TIÓN DE
E CALID
DAD CAP
PJ
En la e
evaluación del año 22015, la distribución de
d los puntajes obten
nidas en ca
ada uno d
de las
prácticas es el sigu
uiente
DISTRIBUC
CION DE PUN TENIDOS EN EVALUACIO
NTAJES OBT ON DE CRITE
ERIOS DE PR
ROCESOS
No hay Método Método Método Métoddo
Criterio do sistemico
Métod o
evide
encia pertin
nente mejorado evaluado
o eficien
nte
Liderazzgo 100
0,0% 0,0
0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0%
%
Tribunaales 46,,2% 15,4% 30,8% 7,7% 0,0% 0,0%
%
Gestión n de Personnas 23,,8% 14,3% 28,6% 33,3% 0,0% 0,0%
%
Planificcación 25,,0% 10,0% 45,0% 20,0% 0,0% 0,0%
%
Recursos 9,77% 12,9% 45,2% 32,3% 0,0% 0,0%
%
Información 7,1% 21,4% 50,0% 21,4% 0,0% 0,0%
%
Total crriterio procesos 35,,2% 17,2% 30,3% 17,2% 0,0% 0,0%
%
D
DISTRIBUCIO
ON DE PUNT
TAJES OBTE
ENIDOS EN EVALUACIO
E N DE CRITER
RIOS DE RESSULTADOS
Se re portan datos
No
o se portan
Se rep Se reportan
n Se reporta n Se reporrtan
para l a mayoría de
e
Criterio repoortan algu
unos algunas tendencia s algunaas
los i ndicadores
da tos dattos tendenciass favorable s comparacii ones
prrincipales
Resultaados 80,,0% 0,0
0% 0,0% 20,0% 0,0% 0,0%
%
TOTAL MODELO 40,,1% 10,2% 29,2% 20,4% 0,0% 0,0%
%
Métric
ca
Para tener un mejo miento del significado
or entendim s no de estass categoríass, se especiifican
de cada un
nuación:
a contin
Enfoqu
ue:
Se refie
ere a la maanera de h hacer las cosas, a los métodos usados u por la CAPJ para
p ar los
aborda
mientos solicitados en los criterios,, subcriterios y áreas de
requerim e análisis de
el Modelo.
El enfoq
que incluye ado de los métodos para dichos requerimie
e lo apropia de su
entos y la effectividad d
uso.
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Pá 6
Despliiegue:
Se refieere a la exttensión en lla cual un enfoque ess aplicado en direcció
ón a los req
querimiento
os del
criterio.
El despliegue se e de la amplitud y la prrofundidad con que lo
evalúa sobrre la base d os enfoque es son
aplicaddos a las áreas
á relevantes de la organizaación, de acuerdo
a a los requerrimientos d
de los
subcrite
erios.
Para caada práctic

ca, se debee consideraar el menorr valor obte
enido en la calificació
ón de Enfoq
que y
Despliegue, siendo or el puntaje
o dicho valo e final.
cción de Evidenci a.
Redac
Una eviidencia se refiere
r a la descripción
n de hechos concretoss que demu e una
uestren la exxistencia de
metodoología o meecanismo que aborde los requerim l práctica de gestión que este siendo
mientos de la
evaluad
da.
a una de lass prácticas de gestión le correspo
A cada onderla una
a determina
ada puntua ase al
ación, en ba
grado d
de evidencia que sean n identificad
das.
Una buena eviden ncia debe ddescribir de
e la manera
a más comp oque,
pleta posibl e los atributos del enfo
gue o resultado, según sea aplic
desplieg cable, de manera
m de facilitar la e
exactitud de
d la evalua ación
que corresponda.
ante:
Importa
• a evidencia debe dar cuenta
La c de “Hechos
“ de
emostrabless”.
• Lo e valor y loss deseos de
os juicios de e cómo se deberían hhacer las co organ
osas no oto
pu
untaje.
• ampoco las largas intro
Ta oducciones que buscan sensibiliza
ar emotivam ctor
mente al lec
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Pá 6
1. LIDERAZGO
Este criterio examina cómo la dirección lidera la organización, cómo asume sus responsabilidades
en el marco de sus definiciones estratégicas y valóricas. También examina cómo aborda el
cumplimiento de las expectativas de desempeño y la sustentabilidad de la CAPJ, promoviendo una
gestión de excelencia.
Resumen:
Ponderado Ponderado
Variación
Criterio Subcriterio 2014 2015
1.1 Liderazgo de la Dirección
Liderazgo 1.2 Liderazgo del Consejo Superior 0,00 0,00
RESUMEN CRITERIO LIDERAZGO 0,00 0,00
1.1. LIDERAZGO DE LA DIRECCIÓN

Este subcriterio examina la manera en que la dirección aborda la evaluación del desempeño
organizacional y cómo estimula y genera condiciones para el desarrollo de un alto desempeño.
1.1 Subcriterio Sin Despliegue Parcial Despliegue amplio Bien

Liderazgo de la despliegue desplegad
< 50% > 50% Puntaje
Dirección o >75%
por
Práctica
No hay Método Método Método Método Método
evidencias Pertinente Sistemático Mejorado Evaluado Efectivo
1.- ¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5

establece las
expectativas y metas Evidencia
de desempeño de la
organización?

comunica y despliega
las expectativas y Evidencia
metas de desempeño
de la organización?

revisa y evalúa los
aspectos clave del Evidencia
desempeño de la
organización?
4.-¿Cómo evalúa la alta 0 1 2 3 4 5

dirección el
desempeño financiero Evidencia
de la CAPJ?
5.-¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5
evalúa la gestión de los
proyectos de Evidencia
Inversión?
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convierte los
resultados de las Evidencia
revisiones y evaluación
del desempeño de la
organización, en
prioridades de
mejoramiento y
oportunidades de
innovación?

promueve el trabajo en
equipo, la colaboración Evidencia
y la coordinación
dentro de la CAPJ?

se comunica e
interactúa con el Evidencia
personal y todos los
grupos de interés?
9.- ¿Cómo el equipo 0 1 2 3 4 5

directivo refleja en sus
acciones personales su Evidencia
compromiso con los
principios éticos y
valóricos de la
organización?

estimula y asegura el
comportamiento ético Evidencia
en toda la CAPJ?

diseña políticas
internas en relación a Evidencia
la transparencia en la
gestión de la CAPJ o a
la rendición de
cuentas?

determina y controla
los impactos Evidencia
ambientales de los
productos/servicios,
instalaciones u
operaciones?
13. ¿Cómo se involucra 0 1 2 3 4 5

al personal con las
prácticas Evidencia
organizacionales de
protección ambiental y
de los recursos
naturales?
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14. ¿Cómo se incentiva 0 1 2 3 4 5
a los
proveedores/asociados Evidencia
y otros grupos de
interés a adherirse a las
prácticas de protección
ambiental y de los
recursos naturales
establecidas por la
CAPJ?
Sumatoria de puntajes (X)
Porcentaje de logro = (X / 70)*100
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1.2. LIDERAZGO DEL CONSEJO SUPERIOR
Este Subcriterio describe cómo el Consejo Superior ejerce su liderazgo y cómo conduce a la CAPJ.
Describe la manera en que determinan y despliegan las definiciones estratégicas organizacionales,
cómo se comunica e involucra con los directivos y/o funcionarios, y cómo promueve y se
compromete con los principios éticos y los valores que sustentan la cultura organizacional.

Liderazgo del despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
Consejo Superior >75%
por
Práctica
1.- ¿Cómo el 0 1 2 3 4 5 2
Consejo Superior
establece y Evidencia evaluación 2014.
comunica la La misión, visión y valores son establecidos por la CAPJ y aprobados por el Consejo
misión, la visión Superior. Se realizan reuniones de intercambio de opiniones entre los directivos de
y valores a la la CAPJ y el Consejo Superior. Una vez aprobados son comunicados a los grupos
CAPJ y a los de interés a través de la página web del Poder Judicial. Esto se ha realizado desde
grupos de interés la primera planificación estratégica, año 2000, cada 4 años. El responsable de la
aplicación es el Director de la CAPJ.
(Poder Judicial y
la comunidad)?
2.- ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
definen y
comunican los Evidencia evaluación 2014.
objetivos Se definen a partir de la misión, visión y valores establecidos para el Poder Judicial y
estratégicos para la CAPJ. Se realizan reuniones en las que participan los directivos de la CAPJ y el
la CAPJ? Consejo Superior. Una vez aprobados son comunicados a través de la planificación
estratégica, la que es publicada en la página web del Poder Judicial y en Intranet.
Esto se ha realizado desde la primera planificación estratégica, año 2000 y cada 4
años. El responsable de la aplicación es el Director de la CAPJ.
3.- ¿Cómo el 0 1 2 3 4 5 2
Consejo Superior
asegura que la Evidencia evaluación 2014.
CAPJ genere A través de la creación del Departamento de Desarrollo Institucional (DDI) y el
instancias de Departamento de Planificación y Control de Gestión (DEPLAN). El DDI desarrolla,
mejora para la propone e implementa planes, programas o medidas que permitan mejorar u
entrega de un optimizar la gestión en tribunales y DEPLAN analiza, implementa y mejora los
buen servicio a procesos internos asociados al fortalecimiento de la gestión de la CAPJ. Ambos
orientan su labor a mejorar el servicio que se entrega a tribunales, a través de la
los tribunales?
elaboración y ejecución de proyectos de mejora de gestión en tribunales y Cortes
(DDI); y a través del control de la ejecución de estos proyectos (DEPLAN).
Sin perjuicio de lo anterior, todos los Departamentos de la CAPJ cada quince días
(antes era todas las semanas), tienen la posibilidad de llevar para su aprobación
ante el Consejo Superior, proyectos o propuestas cuyo objeto es mejorar la entrega
del servicio que se presta a los tribunales del país.
Los acuerdos arribados en las sesiones de Consejo y contenidos en las Actas, están
sujetos a un seguimiento periódico realizado por el Departamento de
Planificación. El informe de cumplimiento es enviado todos los lunes al Director de
la CAPJ, y una vez al mes al Consejo Superior y a los Jefes de Departamento.
Los Ministros Consejeros, tienen la facultad de presentar en las sesiones de Consejo,
para su discusión y aprobación, proyectos o iniciativas propias o desarrolladas en
conjunto con los Departamentos que les han sido asignados.
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4.- ¿Cómo el 0 1 2 3 4 5 2
Consejo Superior
gestiona la Evidencia evaluación 2014.
comunicación El Consejo Superior fomenta una política de puertas abiertas, transparencia y
con la CAPJ? publicidad de los temas tratados y los acuerdos que se adoptan en las sesiones de
Consejo.
Los temas tratados en Consejo son enviados quincenalmente por el Departamento
de Comunicaciones de la CAPJ, a través de correo electrónico a todo el personal
y las Actas con los acuerdos son publicadas en la página del Poder Judicial.
A partir del año 2014 se incorporaron en las sesiones de Consejo representantes de
jueces, profesionales y funcionarios, los que tienen derecho a voz, pero no a voto.
Ellos son el nexo de comunicación entre el Consejo Superior y los estamentos.
5.- ¿Cómo el 0 1 2 3 4 5 1
Consejo Superior
asegura el Evidencia evaluación 2014.
comportamiento A través de la aprobación y aplicación del Reglamento de Personal de la CAPJ y
ético a nivel del Reglamento de Investigaciones Disciplinarias de la CAPJ, cuyos procedimientos
directivo de la contenidos en ellos son aplicados en caso de denuncias.
CAPJ? Recientemente el Pleno de la Corte Suprema, determinó que la aplicación de la
Ley 20.730 que regula el “Lobby” y cuya aplicación corresponde solo al Director
de la CAPJ, será aplicada además al Subdirector, Administradores Zonales, Jefes
de Departamentos de la Corporación y a los propios miembros del Consejo
Superior.
6.- ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
involucra y
participa el Una vez al año se celebra el aniversario de la Corporación, con una comida y
Consejo Superior fiesta en algún Centro de Eventos capitalino. En esa instancia participan todos los
con el personal Departamentos de la CAPJ, Zonales de la Región Metropolitana y los Ministros
Consejeros, quienes entregan los premios a los funcionarios de cada
de la CAPJ en
Departamento, reconocidos por sus propios compañeros como “mejor
actividades de compañero”, por “excelencia”, y un premio que se entrega a solo una persona de
reconocimiento a la CAPJ anualmente, que es el “Espíritu CAPJ”.
los funcionarios?
7.- ¿Cómo el 0 1 2 3 4 5 2
Consejo Superior
evalúa el Evidencia evaluación 2014.
desempeño de la Mensualmente, desde el año 2013, DEPLAN genera informes de control de gestión,
CAPJ? en los que se muestran el estado de avance de los proyectos que la CAPJ
(Departamentos y Administraciones Zonales) se encuentran ejecutando para
mejorar la atención a los tribunales y la atención que los tribunales entregan a los
usuarios.
Estos informes son presentados al Consejo Superior, a fin de que los Ministros tomen
conocimiento del estado de avance de cada uno de ellos y de ser necesario,
tomen las medidas necesarias para mejorar el avance de los proyectos que se
encuentran atrasados o en riesgo.
A través de este mismo informe se revisa el cumplimiento acuerdos de Consejo.
8.- ¿Cómo el 0 1 2 3 4 5 2
Consejo Superior
revisa la Evidencia evaluación 2014.
transparencia en A través de políticas de transparencia como la actual incorporación voluntaria a
las operaciones ChileCompra. Además Contraloría realiza auditorías a los procesos de la CAPJ, los
de la CAPJ? que son revisados en los consejos.
Cada ministro consejero debe velar por el cumplimiento de las normas en sus áreas
a cargo, y para esto él debe conocer todos los antecedentes que permitan la
toma de decisiones.
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9.- ¿Cómo el 0 1 2 3 4 5 2
Consejo Superior
propone Evidencia evaluación 2014.
iniciativas para la Al menos una vez a la semana los Ministros Consejeros se reúnen con los Jefes de
búsqueda de la los Departamentos que le han sido asignados, para discutir temas relevantes
excelencia en las relacionados con los proyectos que se encuentran ejecutando e iniciativas de los
prácticas de la propios Ministros o de los Departamentos, cuyo objetivo es la búsqueda de la
CAPJ? excelencia en las prácticas de la CAPJ. El Ministro Consejero encarga el estudio y
desarrollo de sus iniciativas a los Jefes de Departamento para luego presentar el
tema ante el Consejo Superior. Estas iniciativas pueden ser llevadas por los Jefes de
Departamento o por los Ministros Consejeros a las sesiones de Consejo para su
discusión y aprobación
Sumatoria de puntajes (X) 17
Porcentaje de logro = (X / 45)*100 38%
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2. TRIBUNALES
Este criterio examina de qué manera la CAPJ determina los requerimientos y expectativas de los
tribunales. También examina cómo la CAPJ construye relaciones con ellos y determina su nivel de
satisfacción.
Resumen.
Puntaje
Variación
Criterio Subcriterio Puntaje 2014 2015
2.1 Gestión de la relación con los tribunales 7 12
Tribunales 2.2 Medición de la satisfacción de los tribunales 1 1
RESUMEN CRITERIO TRIBUNALES 8 13 62,50%
2.1. GESTIÓN DE LA RELACIÓN CON LOS TRIBUNALES

Este Subcriterio examina cómo la CAPJ determina los requerimientos y las expectativas de los
tribunales incluida la gestión de quejas, reclamos y sugerencias con el fin de mejorar sus procesos.

Gestión de la despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
relación con los >75%
por
tribunales
Práctica
1. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
determina los
requerimientos Evidencia
de los
La CAPJ cuenta desde hace 6 años con un sistema de requerimiento denominado
tribunales?
MAUWEB.
Para el caso del Departamento de Adquisiciones: Los tribunales deben realizar sus
requerimientos de compras, vistos buenos técnicos a través de sus respectivas
Administraciones Zonales y estás a su vez a través del sistema MAUWEB.
Para el caso del departamento de informática y Deplan: Los tribunales pueden
realizar sus requerimientos o solicitudes directamente a través del sistema, desde la
implementación de éste.
El Departamento de Desarrollo Institucional, desde hace más de 4 años, recibe y
responde requerimientos realizados por oficio y por sistema DocFlow, tal como se
hacía antes por Mesa de ayuda. Los requerimientos son realizados por Tribunales y
Cortes de Apelaciones del país, siendo las administraciones zonales las que realizan
el requerimiento a través o a nombre de alguna Corte. Se trata de un sistema
desformalizado que se desarrolla de modo desagregado, más bien de un modo
“pasivo - reactivo”. La forma de resolución de requerimientos es responsabilidad de
los Jefes de Proyecto, según el tipo de requerimiento. La secretaría del
departamento envía un informe de requerimientos pendientes a cada jefe de
proyecto para realizar el seguimiento.
Es importante diferenciar que existen distintos tipos de requerimientos, por ejemplo
para el caso del departamento de adquisiciones principalmente son de tipo
“recursos físicos” (suministro de materiales, insumos, servicios, contratos) y otros
“Jurisdiccionales” (solicitud de creación de unidades, atención de público,
dotación de tribunales, consultas de metas), que son derivados al Departamento
que corresponde, DDI, RRHH, DEPLAN entre otros.
Enfoque Sistemático (2). El método se ejecuta con la frecuencia definida y
periódica. Se encuentra en proceso de mejoras.
Despliegue: Bien desplegado mayor al 75%, método conocido por los tribunales.
Análisis de la evidencia: de lo anterior, se determina un puntaje de 2 para la
práctica evaluada.
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2. ¿Cómo utiliza 0 1 2 3 4 5 3
esta
información Evidencia
para Cuando llegan necesidades de tribunales, el Departamento de Desarrollo
determinar las Institucional estudia e indaga cuál es el problema que está ocasionando estas
características necesidades y busca una solución a la causa del problema. Se da soluciones a los
de los requerimientos puntuales pero no se evidencia la utilización de esta información
productos y/o para planificar nuevos servicios.
servicios, para La planificación general de la CAPJ se realiza una vez cada cuatro años (Plan
efectos de la Estratégico). El primer plan fue realizado por una empresa externa y se extendió
planificación? desde el 2006 al 2010. En el segundo Plan Estratégico participó gente de la
Corporación y una empresa externa, aunque no se logró alcanzar una amplia
participación del personal como se había ideado inicialmente. El nuevo plan
estratégico 2015 – 2020 consideró la participación de todas las jurisdicciones del
país, se realizaron jornadas de trabajo en cada una de ellas con funcionarios de
todos los escalafones del Poder Judicial se logró la participación de un gran número
de tribunales y la integración de los lineamientos del Presidente de la Corte
Suprema, ciudadanos, abogados, entre otros y utilizó la información de
requerimientos para ser incluidos en este nuevo plan.
Junto a lo anterior es importante señalar que desde el año 2013, la CAPJ cuenta con
un Plan de Compras Anual (el cual se encuentra formalizado), en esa oportunidad
se solicitó a las administraciones zonales y departamentos que enviarán sus
iniciativas valorizadas, el Consejo Superior aprobó las 10 mayores iniciativas, las
cuales fueron priorizadas de acuerdo a los objetivos definidos por la Institución.
Todos los años se revisa y actualiza dicho plan. El año 2015 se está trabajando para
que este plan sea automatizado.
El departamento de Desarrollo Institucional utiliza el modelo de cargas de trabajo
desde el año 2013 en el que analiza las cargas de trabajo y solicitudes de los
tribunales respecto a ésta materia. Este año se contrató consultores para revisar y
mejorar el modelo, con el objetivo de estimar las necesidades de personal de los
tribunales y evitar recurrir al “caso a caso”. El responsable de ésta iniciativa es el
Subdepartamento de Calidad y Operaciones, para el caso de los proyectos
menores, el Subdepartamento de Modernización.
Enfoque Mejorado (3). El método ha evolucionado favorablemente, por evaluación
y percepción.
Despliegue (3-4): Amplio, mayor al 50%. El alcance del método incluye más de la
mitad de los aspectos relevantes de la práctica evaluada.
Análisis de la evidencia: Se determina un puntaje de 3 para la práctica evaluada, el
método ha evolucionado favorablemente, se está trabajando en algunos aspectos
para evaluar, pero ésta aún no se ha realizado.
3 ¿Cómo la 0 1 2 3 4 5 0
CAPJ actualiza
sus procesos Evidencia
para Es importante señalar que pese a que los procesos no se encuentran definidos en un
mantenerlos gran documento, existen protocolos, manuales y bases estandarizadas, entre otros.
alineados con Los documentos se revisan todos los años con el objetivo de actualizarlos y
las necesidades mejorarlos, de acuerdo a las necesidades que la institución detecta respecto de la
de los retroalimentación que obtiene de los tribunales.
tribunales? Enfoque No hay evidencia (0): No existe un método que aborde la práctica
evaluada.
Despliegue (0): El método no existe.
Análisis de la evidencia: Se determina un puntaje de 0 para la práctica evaluada, no
hay evidencia de ésta práctica.
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4. ¿Cómo utiliza 0 1 2 3 4 5 2
la información
sobre los Evidencia
requerimientos Existen Comisiones Informáticas que trabajan directamente con representantes de
para identificar tribunales para mejorar la tramitación en los sistemas informáticos. Son reuniones
oportunidades de programadas periódicamente.
innovación en los El Departamento de Desarrollo Institucional desde hace dos años realiza una vez al
productos y/o año un concurso de innovación en la que participan las unidades judiciales para el
servicios? levantamiento de nuevos proyectos dependiendo de las necesidades detectadas.
También se ha intentado reunir a las asociaciones gremiales para la generación de
nuevas iniciativas. El responsable de esta tarea es el Departamento de Desarrollo
Institucional.
No se cuenta con un procedimiento establecido respecto de la innovación de
productos y/o servicios, pero en la actualidad se han desarrollado cambios y
mejoras por ejemplo en bases de licitación, plan de compra, creación de
unidades de apoyo a tribunales, entre otros.
Enfoque Sistemático (2). El método es estructurado, se ejecuta con una frecuencia
definida.
Despliegue Parcial (1-2): La extensión del método cubre menos de la mitad de los
de los aspectos relevantes de la práctica evaluada.
Análisis de la evidencia: Se determina un puntaje de 2 para la práctica evaluada.
5. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
genera una
imagen positiva Evidencia
en los tribunales En el año 2012 la Dirección de la CAPJ creó la Sección de Comunicaciones, área
respecto de los dependiente de la Dirección de Comunicaciones de la Corte Suprema, y que está
productos y encargada de las políticas comunicacionales internas y externas de la
servicios que les Corporación. Esta sección ha diseñado el plan anual de comunicaciones, que
provee? considera entre sus productos desarrollar herramientas que permitan la difusión de
las buenas prácticas y resultados de la institución tanto hacia tribunales como a los
usuarios de éstos.
Productos que se desarrollan para lograr la difusión y comunicación de la labor de
la CAPJ:
a) La Memoria de la Corporación, instrumento escrito de carácter público, que se
realiza anualmente desde el 2002, y que da cuenta de lo realizado por los distintos
departamentos de la Corporación durante el año. Se difunde a través de la
cuenta pública que desarrolla el Presidente de la Corte Suprema informando los
avances en materia jurisdiccional y administrativa en marzo de cada año, y a
través de la página web del Poder Judicial a todo el país.
b) “Carta del Director, Información remitida semanalmente a todos los
funcionarios de la CAPJ y Tribunales a través de correo institucional, que da cuenta
de los avances de las iniciativas de la CAPJ. Su despliegue es a nivel nacional con
una periodicidad semanal.
c) “Resumen de Sesiones del HCS”, también cuenta con distribución nacional a
través de correo institucional, y emitida luego de cada sesión del HCS, y con un
resumen ejecutivo de las determinaciones y temas tratados en el HCS.
Los plazos que se encuentran asociados a metas de gestión, en los que se fijan
ciertos estándares para realizar algunas actividades, están incorporados en pos de
mejorar la gestión interna de la CAPJ y brindar un servicio de calidad a los
tribunales.
Además de lo anteriormente expuesto, existen departamentos que definen
tiempos de respuestas internos para dar solución a los requerimientos realizados
por los tribunales. Los hechos anteriores de una u otra forma tienden a buscar
generar una imagen positiva de los servicios proveídos por la CAPJ.
Enfoque Sistemático (2). el método es estructurado y se han presentado mejoras
definiendo tiempos internos de respuesta.
Despliegue Amplio (3-4): El alcance del método incluye más de la mitad de los
aspectos relevantes de la práctica evaluada.
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6. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
gestiona las
quejas, reclamos Evidencia
y sugerencias de Los reclamos llegan a la CAPJ (a Administraciones Zonales y Nivel Central) a través
los tribunales? de oficio, correo institucional o llamado telefónico y mesa de ayuda, se responden
por la misma vía mediante la cual se cursó, con excepción de los reclamos más
importantes que son respondidos mediante oficio.
Algunos de ellos son enviados por los tribunales a la Corte de Apelaciones
respectiva, luego la Corte de Apelaciones lo envía a la Corte Suprema y esta
última al Nivel Central (Dirección), donde es derivado al Departamento
correspondiente de acuerdo a la materia que trate.
También llegan algunos reclamos y sugerencias anualmente contenidas en las
visitas de Ministros de Corte Suprema a las Jurisdicciones y de Cortes de
Apelaciones a tribunales. El informe de la visita es derivado desde la Dirección al
Departamento de Desarrollo Institucional quien se encarga de dar respuesta vía
oficio a las quejas, reclamos y sugerencias contenidas en las visitas; para ello debe
coordinar la respuesta si es necesario, con otros departamentos.
Dentro de los elementos que se han incorporado para mejorar los servicios el
Departamento de Adquisiciones solicita a las administraciones zonales un
certificado de conformidad del bien o servicio, el cual generará el pago al
proveedor, sin este certificado el Departamento de Finanzas no realiza pago
alguno. Este certificado se incorporó a finales del año 2014. Además se encuentra
formalizado y desplegado a las unidades respectivas a través de una circular
informativa.
El departamento de Desarrollo Institucional señala que no hay un sistema de
gestión de reclamos, sino que funciona a través de solicitudes que llegan a los
departamentos y son respondidas a través de diferentes canales.
Enfoque Sistemático (2). El método se ejecuta con una frecuencia definida. Pese a
no estar documentado.
Despliegue Amplio (3-4): El alcance del método incluye más de la mitad de los
aspectos relevantes de la práctica evaluada.
7. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 1
asegura que las
quejas y reclamos Evidencia
sean resueltas de El Departamento de Planificación y Control de Gestión el presente año tiene una
manera eficaz y meta en la cual debe dar respuesta a las consultas, reclamos y/o sugerencias
oportuna? generadas por los tribunales. La respuesta debe ser otorgada en un plazo máximo
de 15 días hábiles y corresponden a consultas relacionadas a metas, este es un
avance positivo en esta materia debido a que se asegura que los tribunales
tengan una respuesta oportuna, en los temas relacionados a los indicadores de
gestión que es una de los temas que consideran relevante las unidades judiciales.
El Departamento de Desarrollo Institucional, desde hace dos años, mediante
DocFlow, monitorea periódicamente los oficios o requerimientos que puedan
realizar los tribunales, para dar respuesta a sus consultas o reclamos. Esta gestión la
realiza la secretaria del Departamento y las Jefaturas.
No existe un medio para asegurar que sean resueltos de manera eficaz, ya que no
existe un sistema para realizar seguimiento a los reclamos, y en muchos casos
tampoco hay un plazo establecido para resolverlos.
Sin embargo, existen instancias que cuando se reitera a la CAPJ un oficio enviado
por algún tribunal o Corte que no ha sido respondido, el Director envía el
requerimiento al departamento al cual envió originalmente el oficio y le da un
plazo de máximo 3 días para responder.
Enfoque Pertinente (1). El método es coherente y permite inferir que
probablemente alcanzará los objetivos buscados.
Análisis de la evidencia: Se determina un puntaje de 1 para la práctica evaluada,
el método es coherente.
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8. ¿Cómo el 0 1 2 3 4 5 0
resultado del
análisis de quejas Evidencia
y reclamos y las No existe análisis. Las quejas sólo se responden a los tribunales.
acciones
Enfoque: No hay evidencia (0). No existe un procedimiento que aborde la práctica
implementadas,
evaluada.
son comunicados
al personal así Despliegue (0): El método no existe.
como a los Análisis de la evidencia: Se determina un puntaje de 0 para la práctica evaluada,
tribunales? no hay evidencia de ésta práctica.

12
30
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2.2. MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DE LOS TRIBUNALES.
Este Subcriterio examina cómo la CAPJ determina el grado de satisfacción o insatisfacción de los tribunales y como usa
dicha información.

Medición de la despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
satisfacción de >75%
por
los tribunales
Práctica
1. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 1
determinan los
niveles de Evidencia
satisfacción e En el marco del estudio de “Apoyo a la Gestión Jurisdiccional”, realizado en el
insatisfacción de contexto del Programa de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional (BID II), el
los tribunales? año 2014 se aplicó una encuesta para evaluar 6 servicios que la CAPJ entrega a los
tribunales y que impactan directamente en la gestión jurisdiccional. Para
determinar esos 6 servicios se realizó una encuesta anterior a fin de que
representantes de tribunales priorizaran de una lista de 28 servicios los más críticos y
que impactan directamente en la gestión jurisdiccional.
Ambas encuestas se enviaron sólo a Ministros, Jueces, administradores y Jefes de
Unidad. La primera a un representante de cada uno de los cargos mencionados
(además a un secretario y un Oficial Primero), por jurisdicción, y la segunda fue
enviada a todos los cargos mencionados en las 17 jurisdicciones.
El año 2014 la Unidad de Metas del Departamento de Planificación y Control de
Gestión realizó una encuesta respecto de la satisfacción de los usuarios del sistema
relacionado al seguimiento de los indicadores de gestión, sistema de metas SISME.
La información recopilada permitió evaluar el sistema e identificar el nivel de
satisfacción de los tribunales que utilizan la plataforma. El análisis de la encuesta
permitió generar mejoras en SISME, las cuales están siendo implementadas
paulatinamente durante el año 2015.
Desde el año 2013, el Subdepartamento de Atención de Usuarios del DDI, realiza
una evaluación formal, a través de una encuesta denominada “Índice de Calidad
de la Justicia” pero los resultados de ésta no se utilizan para la toma de decisiones.
Conjuntamente con lo anterior se realiza una evaluación subjetiva, esta es informal,
mediante la percepción de los ministros y jueces.
Enfoque Pertinente (1). El método es coherente y permite inferir que probablemente
alcanzará los objetivos buscados.
2. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 0
usa la
información y Evidencia
hace No se observó la existencia de un método o práctica, que permita realizar un
seguimiento seguimiento para mejorar la calidad de los servicios entregados.
para mejorar la
Enfoque: No hay evidencia (0). No existe un método que aborde la práctica
calidad de los evaluada.
productos,
servicios Despliegue (0): El método no existe.
entregados? Análisis de la evidencia: Se determina un puntaje de 0 para la práctica evaluada,
no hay evidencia de ésta práctica.
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3. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 0
determinan los
niveles de Evidencia
satisfacción e No se observó la existencia de un método o práctica, que permita determinan
insatisfacción de los niveles de satisfacción de los usuarios de los nuevos proyectos.
los usuarios de los
Enfoque: No hay evidencia (0). No existe un método que aborde la práctica
nuevos proyectos? evaluada.
Despliegue (0): El método no existe.
no hay evidencia de ésta práctica.
4. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 0
hace seguimiento y
se usa la Evidencia
información para No se observó la existencia de un método o práctica.
mejorar la calidad
Enfoque No hay evidencia (0): No existe un método que aborde la práctica
de las nuevas
evaluada.
edificaciones de
infraestructura Despliegue (0): El método no existe.
entregada a los Análisis de la evidencia: Se determina un puntaje de 0 para la práctica evaluada,
usuarios y no hay evidencia de ésta práctica.
funcionarios?
5. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 0
utiliza la
información sobre Evidencia
la satisfacción e El Departamento de Planificación y Control de Gestión utilizó la información
insatisfacción de recopilada en la encuesta aplicada al año 2014 respecto del sistema de metas
los tribunales para SISME como input para realizar mejoras al sistema durante el año 2015. Las
incrementar su mejoras se están implementado paulatinamente de acuerdo a la priorización de
nivel de importancia definida por la unidad.
satisfacción y Enfoque: No hay evidencia (0). La información presentada es anecdótica. No
superar sus existe un método.
expectativas? Despliegue (0): El método no existe.
no existe un método definido.

1
Porcentaje de logro = (X /25)*100
4%
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3. GESTIÓN DE PERSONAS
Este criterio examina de qué manera la CAPJ gestiona las políticas de su personal (capacitación,
evaluación de desempeño y desarrollo de capacidades), permitiendo maximizar su potencial.
También examina como mejorara, mantiene y apoya un ambiente de trabajo y un clima laboral
que conduzca a mayores rendimientos, para el logro de sus objetivos.
Resumen.
Puntaje
Variación
3.1 Competencias y desarrollo de las personas 19 16
Gestión de 3.2 Gestión y participación de las personas 9 9
Personas 3.3 Calidad de vida y satisfacción en el trabajo 12 11
RESUMEN CRITERIO GESTIÓN DE PERSONAS 40 36 -10,00%
3.1. COMPETENCIAS Y DESARROLLO DE LAS PERSONAS

Este Subcriterio se refiere a cómo las políticas y procesos de gestión del personal contribuyen a
materializar los planes y resultados globales de la CAPJ y cómo los procesos de evaluación del
desempeño y reconocimiento apoyan el cumplimiento de sus resultados.

Competencias y despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
desarrollo de las >75%
por
personas
Práctica
1.- ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 3

define y actualiza
la política de A partir del año 2011 fue aprobado el Reglamento de Personal de la CAPJ por
Personal? parte del Honorable Consejo Superior, el cual abarca los tópicos de Ingreso,
Remuneraciones, Capacitación, Calificaciones y Acoso; concerniente a todo el
personal de la CAPJ.
El año 2013 se revisó y se realizaron las siguientes modificaciones:
Se agregan los rangos de renta, declarándolos expresamente.
Se agrega párrafo de ascensos
Se complementa párrafo acerca del representante del personal para el Sistema
de calificaciones
Se incorporan cambios a la forma de uso del feriado de los Jefes de Sub
Departamento.
Adicionalmente, existe el Reglamento de Investigaciones disciplinarias aprobado
en el año 2011 y revisado el año 2013.
Existe el Reglamento de Concursos aprobado y puesto en marcha el año 2013.
En Marzo de 2012 se aprueba la Política de Clima por el Pleno de la Corte
Suprema. Durante el año 2015 está siendo revisada.
También se encuentran en implementación auto-acordados relacionados con los
permisos, los feriados, el sistema de calificaciones y los concursos.
En todos los casos, su uso es continuo desde su creación y tiene una cobertura
para toda la CAPJ.
La jefatura de cada área es responsable del cumplimiento de las políticas y
reglamentos con la asesoría del Departamento de Recursos Humanos.
Enfoque (3): Método mejorado, la evidencia muestra que la práctica esta en uso
desde 2011, se revisó y modificó el 2013 y 2014, y durante este año se revisará
nuevamente
Despliegue (5): bien desplegado.
Análisis de la evidencia: el puntaje asignado es 3.
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2.- ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 3
identifica y
actualiza los Evidencia
perfiles de cargo El primer levantamiento de los Descriptores de Cargo se realizó el año 2000.
en base a las
El año 2008, se actualizan los descriptores y se incorporan perfiles en base a
competencias
competencias genéricas.
para el desarrollo
de sus labores? El año 2011 se realiza actualización de descriptores y perfiles en base a
competencias, incorporándose niveles de competencias y determinantes del
desempeño.
Para la elaboración de los perfiles de cargo se levanta la información, se elaboran
los perfiles y se validan por parte de la Jefatura del Departamento respectivo y los
Directivos.
Se realizó el 2014 y está en proceso de actualización y de autorización por el
Consejo Superior.
El proceso se ha desarrollado 3 veces y se actualizan a lo menos cada 5 años. El
presente año se está desarrollando la actualización para su validación por el HCS
y su publicación.
El año 2014 se realizó actualización.
Responsable de su realización es el Sub Departamento de Desarrollo
Organizacional del Departamento de RRHH.
Enfoque (3): Método mejorado
3.- ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
recluta, selecciona
y contrata al Evidencia
personal, de Todos los concursos de reclutamiento, selección y contratación se rigen de
acuerdo a las acuerdo al Reglamento de Personal y al Reglamento de Concursos de la CAPJ.
necesidades de la
El proceso se inicia producto de un requerimiento por reposición o por la
CAPJ? autorización de un nuevo cargo por parte del Honorable Consejo Superior.
Los departamentos hacen directamente el requerimiento al Sub Departamento
de Reclutamiento y Selección.
El Sub Departamento revisa que efectivamente exista la vacante, luego se inicia
el proceso con las siguientes etapas:
1. Se publica el aviso en Laborum y en la página web del Poder Judicial.
2. Se realiza una evaluación curricular de los postulantes
3. De declararse admisible, se cita al postulante a evaluaciones grupales de
conocimientos y medición de habilidades de acuerdo a la descripción del cargo
al que postula.
4. Luego los postulantes que pasan esta etapa son evaluados individualmente de
forma psico-laboral.
5. Los seleccionados con y sin reservas pasan a una terna que es evaluada por el
Comité de Selección, el cual se conforma dependiendo del cargo en cuestión.
6. La designación la realiza el Director o el HCS de acuerdo a las facultades según
el cargo.
Esta forma de selección se utiliza hace diez años, siendo revisada cada seis
meses, en el que se revisa la batería de pruebas utilizadas.
Su aplicación es continua. Cubre a toda la CAPJ y está a cargo del El Sub
Departamento de Reclutamiento y Selección del Departamento de RRHH.
El año 2014 se realizó una evaluación a los procesos de trabajo del Sub
Departamento, se están implementando las acciones de mejora.
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4.- ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 3
asegura que sus
mecanismos de Evidencia
selección y Actualmente se utilizan técnicas de selección que buscan predecir la adecuación
reclutamiento de la persona al descriptor del cargo. No se evalúan las competencias descritas.
garantizan que
Este proceso se realiza en forma continua. La batería de test se revisa
quienes ingresan regularmente cada seis meses.
cumplan con las
competencias y Su aplicación es continua hace diez años a lo menos.
habilidades Cubre a toda la CAPJ y está a cargo del Sub Departamento de Reclutamiento y
definidas? Selección del Departamento de RRHH.
Despliegue (3): Amplio.
Análisis de la evidencia: La evidencia muestra que la práctica ha sido mejorada.
5.- ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 0
evalúa el
desempeño de las Evidencia
personas que Existe un proceso de calificación y evaluación establecida en el Código Orgánico
trabajan en la de tribunales y en el Reglamento de Personal de la CAPJ el cual detalla las
CAPJ para etapas, responsables y factores a ponderar y puntajes a asignar. El desempeño se
identificar evalúa a través del Sistema de Calificaciones., el cual considera 8 dimensiones, las
fortalezas y cuales se encuentran operacionalizadas y conductualizadas.
oportunidades de El proceso considera una evaluación anual en dos fases con cobertura de todos
mejora? los cargos, y semestral a todos los funcionarios excepto los Jefes de
Departamento, Administradores Zonales, Sub Director y Director. Tanto
semestralmente como anualmente, se realiza una sesión de retroalimentación a
partir de la cual se establecen compromisos de desempeño y medios de
verificación de cumplimiento tanto por parte del evaluado como de apoyo por
parte del evaluador.
El proceso de calificación anual comprende cinco etapas:
1. Propuesta de evaluación por Jefe Directo.
2. Evaluación global por el Jefe del Departamento o Administrador Zonal.
3. Revisión por Comité de Evaluación.
4. Calificación del Sr. Director.
5. Resolución de Recursos por el HCS.
El proceso de evaluación semestral comprende dos etapas:
1. Propuesta de evaluación por Jefe Directo.
2. Evaluación semestral por Jefe de Departamento o Administrador Zonal.
La evaluación semestral no es susceptible de apelación, sin perjuicio que el
funcionario evaluado puede dejar constancia de sus observaciones.
Se recoge la evaluación del Jefe Directo y el Jefe de Sub Departamento en las
Áreas Centrales y de Unidad en las Zonales para su registro en el sistema
informático por parte del Jefe de Sub Departamento.
El Jefe de departamento valida el proceso y lo presenta a la Dirección para su
validación final.
Existe un Comité de Revisión cuya finalidad es revisión y de homologación de
criterios. El Comité de Evaluación está integrado por el Subdirector; el Jefe del
Departamento de Recursos Humanos; el Jefe del Departamento o el
administrador de la oficina Zonal en que se desempeñe el evaluado; y un
representante del personal, este último sólo con derecho a voz. El Subdirector
presidirá el Comité y el Jefe del Departamento de Recursos Humanos actuará
como secretario.
El proceso de calificación actual que contempla el COT rige desde el 30.05.95.
Anteriormente existía un sistema por listas.
Ha sido aplicado desde la creación de la CAPJ, el año 89.
Con la aprobación del Reglamento de la CAPJ, el año 2012 se incorporó variables
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de mejora al proceso tales como la operacionalización de las variables y las
conductas observables a medir, se incorpora la evaluación por parte del Jefe
Directo como evaluador y al Comité de Evaluación de un representante del
Personal. También se incorpora dentro del proceso la retroalimentación semestral
y anual.
El proceso se ha llevado a cabo anualmente desde el año 1989, abarca a todos
los cargos de la CAPJ y es responsable de su aplicación la Jefatura directa con la
asesoría del Sub Departamento de Registro del Departamento de RRHH.
A pesar que el procedimiento contempla la detección de fortalezas y
debilidades, así como la generación de compromisos de desempeño por parte
del evaluado y de apoyo por parte de la línea, no es utilizado en la práctica,
limitándose a la calificación.
Enfoque (1): Método pertinente
Despliegue (0): Sin Despliegue.
Análisis de la evidencia: La evidencia es pertinente, sin embargo no se utiliza para
lo que la práctica solicita, por lo que el puntaje asignado es 0.
6.- ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 1
refuerza, motiva y
reconoce al Evidencia
personal de la A través de las evaluaciones y retroalimentación que se realiza en el proceso de
CAPJ para que calificación, la jefatura debe reconocer y retroalimentar (Para el Poder Judicial
éstos desarrollen esto rige desde el año 1989 con la creación del Reglamento de Calificaciones).
sus Adicionalmente, existen reconocimientos formales como los premios a la
potencialidades? excelencia, mejor compañero, y espíritu CAPJ que se eligen anualmente desde el
año 2012. Para estos efectos, se centraliza la coordinación en el Sub
Departamento de Desarrollo Organizacional del Departamento de RRHH y se
coordina con los Jefes de Departamento y Administrador Zonal.
El año 2014 se premió Excelencia, Buen trato y Espíritu Judicial.
Cada año se revisan los manuales de selección para estos premios.
Durante el año 2015 se desarrollará la Política de Reconocimiento y Beneficios.
Adicionalmente, existe la entrega de becas de perfeccionamiento, destinadas a
cubrir total o parcialmente estudios de diplomados o post grados. Estas becas se
otorgan a personas con calificación y antigüedad determinadas, según el tipo de
programa al que postula. Todos los años es revisado y perfeccionado. Las
modificaciones principales han sido la incorporación no solo de los profesionales,
sino también de los empleados. También se cambia la restricción de los plazos de
las medidas disciplinarias, se amplía a universales extranjeras y se aumentan
anualmente los fondos para este beneficio.
El monto para el año 2013 fue de $60.000.000, el del 2014 fue de $123.000.000 y el
del año 2015 es de $130.000.000.
La cobertura es para toda la CAPJ.
Responsables de su aplicación son la línea directa con asesoría de RR.HH.
Despliegue (1): Parcial.
Análisis de la evidencia: el puntaje asignado es 1, determinando que el objetivo
original es solo motivar para su desarrollo.
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7.- ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
mantiene
actualizada la Evidencia
información Desde el año 2002 se puso en vigencia el Sistema Integrado de Recursos
respecto de los Humanos (SIRH), herramienta computacional para la administración y gestión de
antecedentes personas.
(datos de ingreso, A partir de la puesta en marcha del SIGPER las distintas unidades y
contrato, Administraciones Zonales ingresan la información y los cambios respecto a la
remuneraciones, información asociada a la vida de los funcionarios de la CAPJ. Los responsables
puestos de trabajo, del ingreso y actualización de la información son principalmente el Sub
capacitaciones, Departamento de Personal y el Sub Departamento de Remuneraciones, las
resultados de la Unidades de Personal de cada Zonal en forma descentralizada y las unidades
especializadas como reclutamiento y selección y salud ocupacional.
evaluación de
desempeño, etc.) Este sistema ha permitido evitar la duplicación de digitación de información ya
de funcionarios y que solo se ingresa en el punto de origen del proceso, evitando además los
funcionarias de la errores correspondientes.
CAPJ? El hecho de contar con un sistema en ambiente web facilita la consulta directa
por parte de los usuarios, quienes pueden revisar y solicitar la actualización de sus
datos personales.
Su cobertura es de toda la CAPJ.
Despliegue (3): Amplio.

16
46%
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3.2. GESTIÓN Y PARTICIPACIÓN DE LAS PERSONAS
Este Subcriterio examina de qué manera los procesos de gestión del personal permiten a las
personas contribuir con su trabajo a materializar los planes y los resultados globales de la CAPJ.
También examina cómo se favorece y estimula la participación y contribución del personal para
alcanzar las metas de desempeño acordadas, así como el logro de un alto desempeño.

Gestión y despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
Participación >75%
por
de las
Práctica
Personas. No hay Método Método Método Método Método
1. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
detectan las
necesidades de Evidencia
capacitación Antes de la creación de la Unidad de Capacitación se realizan capacitaciones a
del personal de petición de las Jefaturas de los distintos Departamentos.
la CAPJ?
A partir del año 2008, con la formalización de la Unidad de Capacitación, se
efectuaba un levantamiento de cursos solicitados por la jefatura directa para tres
cursos por persona a través de un formulario físico. A partir del 2010 y hasta el 2012 se
transforma el formulario físico en digital. En base a esta información se construía el
plan de capacitación.
El año 2012 se validan las mallas de capacitación confeccionadas a partir de los
perfiles de competencias y determinantes del desempeño. Se contrastan las mallas
con las necesidades de capacitación a partir de lo cual se genera un plan de
capacitación transversal con énfasis en habilidades blandas con repitencia en la
Detección de necesidades de Capacitación (DNC).
A partir del año 2014 se realiza una DNC dual que incorpora un proceso de
detección de necesidades en base a las mallas de capacitación y adicionalmente,
a la observación de la jefatura. A través de este proceso se revisan los aspectos
estructurales del cargo, para suplir las necesidades en virtud de un adecuado
desempeño y adicionalmente, mediante la observación, se consideran aquellas
necesidades que son coyunturales tales como: incorporación de una nueva
tecnología, nueva legislación, etc. Esta última se considera de carácter correctivo.
Actualmente, se está diseñando un sistema de evaluación que permita determinar
brechas de competencia para la elaboración de los planes transversales e
individuales.
El proceso se desarrolla anualmente para toda la CAPJ. La Sección de Capacitación
del Sub Departamento de Desarrollo Organizacional y la Jefatura de Departamento
y Administradores Zonales, son responsables de su aplicación.
Análisis de evidencia: el puntaje asignado es 3.
2. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
elabora el plan
anual de Evidencia
capacitación? La Unidad de Capacitación realiza un programa o plan anual de capacitación, en
el que organiza el cómo se impartirá la misma.
Se comunica a cada Jefe de Departamento o Administrador Zonal el Plan de
Capacitación Anual, con la programación de la participación de los funcionarios en
las diferentes actividades programadas.
Se imparte a través de proveedores externos en modo presencial, e-learning o
blending. Al final de cada curso, se realiza una evaluación de satisfacción y en la
gran mayoría evaluación de aprendizaje.
Adicionalmente, siempre se han realizado capacitaciones no planificadas, producto
de necesidades que surgen durante el año o que responden a ofertas del mercado,
no existentes al momento de elaborar el programa.
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El proceso se desarrolla anualmente para toda la CAPJ.
A partir de la DNC, explicado en la pregunta 1 de este acápite, se elabora un plan
anual de capacitación, desde el año 2008, para toda la CAPJ.
Es responsable de su elaboración la Unidad de Capacitación del Sub Departamento
de Desarrollo Organizacional, coordinando la participación activa de la Jefatura de
Departamento y Administradores Zonales.
Enfoque (2): Método sistemático, donde el año 2015 se implementarán mejoras.
3.- ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
imparte y
evalúa la Evidencia
capacitación La Unidad de Capacitación realiza un programa o plan anual de capacitación, en
del personal de el que organiza el cómo se impartirá la misma.
la CAPJ?
Se comunica a cada Jefe de Departamento o Administrador Zonal el Plan de
Capacitación Anual, con la programación de la participación de los funcionarios en
las diferentes actividades programadas.
Se imparte a través de proveedores externos en modo presencial y e-learning.
A partir del 2008, toda aquella actividad que busca un objetivo de aprendizaje es
evaluada. Para ello, se exige a cada proveedor que establezca un mecanismo de
evaluación de aprendizaje. Esta evaluación permite evaluar si se cumplió o no el
objetivo de aprendizaje.
Adicionalmente, todas las actividades, con o sin objetivo de aprendizaje tienen
evaluación de satisfacción. Para el año 2014 se proyecta que a lo menos el 80 % de
las actividades tenga evaluación de aprendizaje y 100% de satisfacción.
Para el año 2015, toda acción formativa tendrá evaluación de aprendizaje y de
satisfacción.
Al final de cada curso se realiza una evaluación que dependerá del carácter de
dicha capacitación. Es así como los cursos de contenidos técnicos son evaluados
mediante una prueba o trabajo. La nota de evaluación es siempre en una escala de
1 a 7 y la nota mínima de aprobación es 4.0.
Para cursos de desarrollo de habilidades blandas (ejemplo Trabajo en Equipo), la
aprobación está sujeta a porcentaje de asistencia, considerándose el 75%, como
asistencia mínima para la aprobación de la actividad.
Se realiza en forma continua, anualmente desde el año 2008 a lo menos, para toda
la CAPJ.
Es responsable de su coordinación y evaluación de las acciones formativas la Unidad
de Capacitación del Sub Departamento de Desarrollo Organizacional, coordinando
la participación activa de la Jefatura de Departamento y Administradores Zonales.
Enfoque (2): Método sistemático, donde el año 2015 se implementarán ,mejoras
Despliegue (1-2): Parcial, ya que no se tiene evidencia concreta de que se realice la
evaluación de la capacitación.
Página 32 de 86
4.- ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
hace
evaluación del Evidencia:
cumplimiento A partir del 2008, toda aquella actividad que busca un objetivo de aprendizaje es
de los evaluada. Para ello, se exige a cada proveedor que establezca un mecanismo de
objetivos de evaluación de aprendizaje. Esta evaluación permite evaluar si se cumplió o no el
aprendizaje de objetivo de aprendizaje.
cada actividad Adicionalmente, todas las actividades, con o sin objetivo de aprendizaje tienen
de evaluación de satisfacción. Para el año 2014 se proyecta que a lo menos el 80 % de
capacitación? las actividades tenga evaluación de aprendizaje y 100% de satisfacción.
Para el año 2015, toda acción formativa tendrá evaluación de aprendizaje y de
satisfacción.
Enfoque (2): Método sistemático
Despliegue (1-2): Parcial, ya que esto ocurre solo en capacitaciones contratadas.
5. ¿Cómo el 0 1 2 3 4 5 0
personal
presenta sus Evidencia
ideas y A partir del presente año se ha establecido un Sistema de Innovación. Para ello, se
sugerencias han realizado Talleres de Ideación, se ha implementado una aplicación
para la mejora computacional para recibir ideas, las cuales son analizadas por un Comité Operativo
de los procesos de Innovación quien propone a un Comité estratégico de Innovación el desarrollo
de la CAPJ? de proyectos financiados con un fondo destinado para estos efectos.
El sistema se encuentra en implementación desde Mayo de 2014 en modalidad de
Piloto.
Al ser un proyecto BID II, su cobertura es el Poder Judicial, no la CAPJ y el responsable
de coordinar y dirigir el proyecto es la secretaría técnica del Programa de
fortalecimiento de la capacidad institucional del Poder Judicial (BID II).
El año 2014 se plantearon e implementaron las siguientes ideas:
• PJUD Móvil
• Estándar de atención de usuarios cliente incógnito
• Glosario lenguaje judicial
Enfoque (0): sin método
Despliegue (0): sin despliegue.
Análisis de evidencia: el puntaje asignado es 0, ya que el alcance del método
descrito no incluye a la CAPJ.
6. ¿Cómo y a 0 1 2 3 4 5 0
través de qué
instancias la Evidencia
CAPJ Personal de diferentes estamentos y unidades conforman el Comité de Organización
promueve la de la Semana Judicial.
participación
También participa personal de la CAPJ en los Comités Paritarios.
del personal?
Personal de la CAPJ participa del Comité de Riesgos Psicosociales.
Se incorpora al personal de la CAPJ en estudios como Estudio de Clima y SUSESO
ISTAS.
Adicionalmente el año 2014 pudieron presentar ideas para el Sistema de Innovación.
Enfoque (0): Sin método, ya que se pueden encontrar iniciativas para promover la
participación, pero sin un método definido para tales efectos.
Despliegue (0): sin despliegue.
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7. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 0
incentiva el
trabajo en Evidencia
equipo del Se han desarrollado actividades para generar condiciones para el trabajo en equipo
personal de la y el mejoramiento de procesos.
CAPJ, para el
Cada Departamento genera sus propios mecanismos de mejora.
mejoramiento
de los Enfoque (0): sin método, ya que no se evidencia un método que se utilice para esta
procesos? práctica.
Despliegue (0): Sin despliegue.
Análisis de evidencia: La evidencia no se utiliza para lo que solicita la práctica, el
puntaje asignado es 0.

9
26%
Página 34 de 86
3.3. CALIDAD DE VIDA Y SATISFACCIÓN EN EL TRABAJO
Este Subcriterio examina de qué manera la CAPJ genera y mantiene un ambiente de trabajo que
conduzca al bienestar y la satisfacción de todo su personal. También examina los procesos
orientados a proteger la salud del personal, su seguridad y su calidad de vida.

Calidad de vida y despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
satisfacción en el >75%
por
trabajo.
Práctica
1. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 1
determinan las
condiciones del Evidencia
lugar de trabajo a El actual Sub Departamento de Salud Ocupacional, ex Unidad de Prevención de
fin de asegurar el Riesgos del Departamento de Recursos Humanos ha continuado con la
bienestar de confección de las pautas de las características y condiciones del puesto de
funcionarias y trabajo, cuya implementación es responsabilidad del Departamento de
funcionarios de la Mantenimiento, de las Administraciones Zonales y del Departamento de
Adquisiciones.
CAPJ?
Aún no existe un programa de revisión, renovación y mantenimiento.
Enfoque: Pertinente (1) método coherente con la práctica, pero sin una
estructura clara.
Despliegue: Parcial (1-2).
2. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
busca mantener
y/o mejorar las Evidencia
condiciones del Se realizan inspecciones periódicas por parte de la ACHS y de los comités
lugar de trabajo? paritarios. Existen 70 Comités Paritarios a nivel nacional donde se integran
personas de Tribunales y de la CAPJ, o como asesores, en función de la
instalación donde se desempeñan.
Adicionalmente a requerimiento de cada departamento, se realiza un
diagnóstico, se elabora un plan y se hace seguimiento del cumplimiento de esto.
Desde el año 2000 que se conforman los Comités Paritarios y la Unidad de
Prevención de Riesgos.
Enfoque: Sistemática (2).
Despliegue: Parcial (1-2).
3.- ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 3

identifica los
potenciales riesgos Evidencia
que puedan El Sub Departamento de Salud Ocupacional, a través de la aplicación de la
ocasionar Matriz de Riesgo que evalúa el valor esperado de pérdida considerando la
accidentes en el probabilidad de ocurrencia de una accidente y su consecuencia, lo que permite
lugar de trabajo? determinar medidas de control tales como capacitación, evaluación de riesgo. A
través de los Comités Paritarios.
Desde la creación de la CAPJ existían 17 Comités Paritarios, desde el año 2013
existen 70 Comités Paritarios.
El uso de la Matriz de Riesgos es desde el año 2012. Se revisa anualmente con la
ACHS y ha sido actualizado una vez y está planificada su actualización anual.
Enfoque: Mejorada (3).
Despliegue: Amplio (3-4).
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4.- ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
evalúa y mejora
las condiciones del Evidencia
lugar de trabajo, Desde la creación de la CAPJ, existen protocolos de evaluación frente a posibles
de salud y de enfermedades profesionales (dolencias músculo esqueléticos y de salud mental)
seguridad del los cuales son revisados y actualizados anualmente en conjunto con la ACHS.
personal? Algunos cargos usan elementos de protección personal (notificadores y personal
de bodega).
Frente a cada accidente se realiza una investigación y si se detectan condiciones
inseguras se realizan recomendaciones y un plan de trabajo de remediación.
Se proporcionan botiquines a cada unidad con reposición e insumos dos veces al
año.
Para este año está planificando capacitación en primeros auxilios y Reanimación
Cardio Pulmonar para quienes deseen capacitarse.
Respecto a las enfermedades mentales se están implementando programas
preventivos de calidad de vida y riesgos psicosociales desde el año 2011.
El proceso es responsabilidad del Sub Departamento de Salud Ocupacional y su
cobertura es para toda la CAPJ.
5. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 1
desarrolla
procedimientos de Desde Agosto de 2013 se ha puesto en práctica el diseño, socialización y
reacción en caso realización de simulacros en el marco de un plan de emergencia y evacuación
de emergencias? en cada instalación de la CAPJ.
Cada Administración Zonal las actualiza anualmente y las remite a RRHH para su
publicación en intranet (evidencia en Intranet muestra documentos del año
2013). En el caso de las instalaciones del nivel central son confeccionadas por la
Zonal Santiago.
Enfoque: Pertinente (1), por ser un método que está siendo implementado
6. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
evalúa y mejora el
nivel de Se evalúa a través del estudio de Clima Laboral
satisfacción y El año 2010 se confeccionó una herramienta especialmente diseñada para la
motivación de las CAPJ y el PJUD. Se aplicó de manera censal el año 2011.
personas que
El año 2014 se aplicó de manera censal por segunda oportunidad. La
trabajan en la herramienta evalúa 18 dimensiones. Se aplica a través de encuesta on line y
CAPJ? adicionalmente contempla la realización de focus group.
También se realizan diagnósticos organizacionales a petición de Dirección
cuando se detectan situaciones de problemática de clima laboral. A partir del
diagnóstico se elaboran planes de mejora del clima que incorporan
intervenciones tales como talleres, coaching, etc.
A partir del año 2013 se aplica la Encuesta de Medición de Riesgos Psicosociales
ISTAS- SUCESO, estudio que se realizará nuevamente el año 2015.La aplicación de
los estudios, diseño e implementación de intervenciones es responsabilidad del
Sub Departamento de Desarrollo Organizacional del Departamento de Recursos
Humanos.
Despliegue: Parcial (1-2), no se establece que el objetivo del estudio del clima
laboral este enfocado a buscar la satisfacción y motivación, con lo que el
alcance de la práctica no queda claramente definido.
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7. ¿Cómo utiliza la 0 1 2 3 4 5 0
CAPJ la
información sobre Evidencia
la satisfacción e A partir de los resultados obtenidos en los diagnósticos de clima y de Evaluación
insatisfacción de de Riesgos Psicosociales se diseñan e implementan programas y planes
los funcionarios y orientados al mejoramiento de la satisfacción de los funcionarios buscando
funcionarias para mitigar aquellas debilidades que pongan en riesgo el cumplimiento de los
incrementar su objetivos organizacionales.
rendimiento? Desde el año 2011 y de manera anual se desarrollan proyectos orientados a
mejorar las debilidades detectadas, tales como:
Talleres para Tribunales con criticidad media en el clima laboral.
Programas de coaching individual para directivos de Tribunales con criticidad alta
o media en el clima laboral.
Cursos a través del Convenio con la Academia Judicial en temáticas de
desarrollo de habilidades relacionales y de autocuidado, con el objeto de
mejorar el clima laboral.
Programa Multifocal para Tribunales con alto nivel de criticidad.
Semana Judicial, con el objeto de mejorar el clima, aumentar los niveles de
integración y realizar acciones de Reconocimiento.
La responsabilidad de diseño e implementación de los planes y programas está
radicada en el Sub Departamento de Desarrollo Organizacional del
Departamento de Recursos Humanos.
Enfoque: sin método (0).
Despliegue: Sin despliegue (0).

11
31%
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4 PLANIFICACIÓN
Este criterio examina cómo la CAPJ establece sus objetivos estratégicos y sus planes de acción para
alcanzarlos. También examina cómo se despliegan y comunican estos planes y cómo se hace
seguimiento de su desempeño.
Resumen.
Puntaje
Variación
4.1 Planificación estratégica 9 14
Planificació 4.2 Despliegue de la estrategia y control de gestió 12 12
n 4.3 Desarrollo institucional 8 6
RESUMEN CRITERIO PLANIFICACIÓN 29 32 10,34%
4.1 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

Este Subcriterio examina de qué manera la CAPJ formula su estrategia y establece sus objetivos
estratégicos y metas relacionadas, con el fin de alcanzar estos objetivos y mejorar su desempeño

Planificación despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
Estratégica. >75%
por
Práctica
1. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 3
lleva a cabo su
proceso de Evidencia
planificación En el año 2015 se realizó una actualización el Plan Estratégico (2015 – 2020)
estratégica? definiendo los principales focos de gestión y desafíos estratégicos de la institución
para el año 2020. El nuevo plan de trabajo fue el siguiente, plan que fue
mejorado contando con instancias participativas:
Enfoque: Mejorado (3). Método ha evolucionado favorablemente.

Despliegue: Amplio (3-4). La práctica contiene la primera parte de la
planificación estratégica, no mencionando las siguientes.
Análisis de evidencia: por lo anterior, se asigna un puntaje de 3 a esta práctica.
Página 39 de 86
2. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
consideran en este
proceso las Evidencia
necesidades y El Departamento de Planificación y Control de Gestión será responsable de
expectativas del realizar distintos análisis pertinentes para tener una visión del entorno externo e
entorno, las interno, de los aspectos políticos, económicos, sociales y tecnológicos que
capacidades debiese considerar la implementación de la estrategia para establecer los
operacionales, las lineamientos en los que deberá ejecutarse la formulación del plan estratégico.
capacidades y Las capacidades operacionales, capacidades y necesidades del personal se
necesidades del consideran regularmente en la evaluación que se realiza de los procesos
personal? relevantes que forman parte de los servicios que se prestan a los Tribunales de
Justicia. Esto se realiza a través de toda la organización y los responsables de su
aplicación son los Jefes de Departamento.
Además este año se realizó un análisis de las principales barreras existentes en la
implementación de este tipo de proyectos.
Enfoque: Mejorado (3). El método ha evolucionado favorablemente.

Despliegue: Amplio (3-4): la extensión del método incluye más de la mitad de los
aspectos relevantes de la práctica.
3. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
consideran en el
desarrollo de la Evidencia
estrategia las ideas, Para la planificación estratégica del período 2015 – 2020 se hicieron reuniones y
necesidades y entrevistas con diversas autoridades, tanto de la propia organización como de
expectativas de otras instituciones públicas, tales como Carabineros de Chile, Ministerio Público,
todos los grupos de autoridades políticas, etc. También se incluye la opinión de la ciudadanía a
interés? través de diversos estudios y encuestas tendientes a saber su evaluación y
posibles formas de mejorar el servicio. Toda la información recopilada a través
de las vías explicadas anteriormente se evaluó y consideró al momento de definir
la planificación estratégica.
Enfoque: Sistémico (2). El método es estructurado y permite inferir que
probablemente se alcanzaran los objetivos.
Página 40 de 86
4. ¿Cómo se revisa 0 1 2 3 4 5 2
y actualiza la
estrategia? Evidencia
El año 2015 se realizó a través de los lineamientos entregados por el Tribunal Pleno
de la Corte Suprema (Acta N° 88 – 2014). El departamento de planificación
recoge estos lineamientos y propone los objetivos estratégicos. Además la
planificación estratégica 2015-2020 define las siguientes estructuras relativas a la
revisión y actualización de la estrategia:
Enfoque: Sistemático (2).

Página 41 de 86
5. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 1
comunica la
estrategia a los Evidencia
grupos de interés, A través de presentaciones, talleres participativos donde se preparan a los
especialmente al coordinadores y monitores, quienes serán los encargados de llevar el Plan
personal? Estratégico a sus jurisdicciones y además a través de la publicación en Intranet.
Enfoque: Pertinente (1). El método es coherente con los requerimientos.

Despliegue: Amplio (3-4), el método contempla más de la mitad de los aspectos
relevantes de la práctica evaluada.
6. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
determina los
objetivos Evidencia
estratégicos, su La CAPJ determina sus principales objetivos estratégicos a través del
cronograma y Departamento de Planificación, quien para esto realiza un análisis FODA,
principales hitos también recoge información de distintos encuentros de Administradores Zonales
para su y Consejos de Coordinación Zonal. Existen proyectos estratégicos y metas
cumplimiento? vinculados a los objetivos estratégicos que tienen una programación en el
tiempo cuyos principales hitos, en el caso de los proyectos son su fecha de
implementación y en el caso de las metas es su medición al término del año. En
base a lo señalado se puede establecer que se aplica esta metodología a través
de toda la organización y sus responsables son: Dirección, Planificación, Jefes de
Departamento y Administradores Zonales.
Enfoque: sistemático (2). El método es estructurado y puede ser representado
gráficamente en un diagrama de flujos.
Despliegue: Amplio (3-4), ya que el método cubre más de la mitad de los
aspectos principales
Página 42 de 86
7. ¿Cómo estos 0 1 2 3 4 5 1
objetivos
responden Evidencia
efectivamente al Los objetivos planteados responden sólo parcialmente al plan estratégico, ya
plan estratégico? que no hay una cuantificación de lo que se quiere lograr en dicho plan,
tampoco hay una medición de cómo los objetivos impactan al plan estratégico.
El escenario descrito es a partir de la última formulación estratégica y no se le
podría considerar como un procedimiento sistematizado. Lo que existe en esta
materia es a través de toda la organización y el responsable es Dirección y
Planificación.
Enfoque: Pertinente (1). El método es coherente con la práctica de gestión.
Despliegue: Parcial (1-2), debido a que el método cubre menos de la mitad de
los aspectos relevantes de la práctica evaluada.
8. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 0
asegura el
equilibrio entre los Evidencia
objetivos de corto y En este punto no hay establecida medidas que apunten a lograr dicho equilibrio.
largo plazo?
Análisis de evidencia: no se encuentra evidencia para esta práctica, por lo que
tiene puntaje de 0.

14
35%
Página 43 de 86
4.2 DESPLIEGUE DE LA ESTRATEGIA Y CONTROL DE GESTIÓN
Este Subcriterio examina de qué manera la CAPJ despliega su estrategia y la convierte en planes de
acción. También examina cómo hace seguimiento de su ejecución, mide el cumplimiento de
metas, y proyecta su desempeño futuro.

Despliegue de la despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
estrategia y control >75%
por
de gestión
Práctica
1. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
define y desarrolla
los planes de Evidencia
acción que abordan Los planes de acción son:
los objetivos
• Metas de gestión
estratégicos?
• Proyectos estratégicos
Desde el año 2000, se inició la planificación estratégica de la Corporación, se
han desarrollado los primeros proyectos y actividades enmarcados en los
objetivos estratégicos. Durante el período 2006-2010 se destaca la ejecución
impulsada por Programa de Fortalecimiento Institucional realizado con el apoyo
del Banco Interamericano del Desarrollo. Esta etapa concluyó con la reflexión
interna respecto de los nuevos desafíos y tareas a abordar para el periodo actual
2011-2015.
Los proyectos e iniciativas que contribuirán al cumplimiento de los objetivos
estratégicos para el quinquenio 2015-2020, se revisarán todos los años y se ajustan
en caso de ser necesario. El director de la CAPJ como máxima autoridad es el
responsable del desarrollo de los proyectos, la ejecución y monitoreo de estos es
de responsabilidad los Jefes de Departamentos y Jefes de proyectos.
Las metas de gestión son formuladas anualmente y estás están asociadas a un

objetivo estratégico.
Enfoque: Sistemático (2) por ser un método estructurado que utiliza información
que hacen posible si mejoramiento.
Despliegue: despliegue amplio (3-4) ya que el método incluye más de la mitad
de los aspectos relevantes de la práctica.
Página 45 de 86
2. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
involucra al
personal en la Evidencia
definición y Al personal de cada área se les involucra principalmente en la ejecución de los
ejecución de los planes de acción, principalmente en el monitoreo y ejecución de proyectos,
planes de acción? metas institucionales y metas de desempeño colectivo; ya que las definiciones
están abordadas por la dirección de la CAPJ. El personal, específicamente los
jefes de proyectos, como se mencionó anteriormente, son los encargados de
llevar a cabo la ejecución y control de los proyectos que están orientados al
cumplimiento de los objetivos estratégicos plasmados en el Plan Estratégico de la
CAPJ, por lo que la participación del personal es parcial y no transversal en lo
que se refiere a proyectos estratégicos; pero en la ejecución de las metas tanto
institucionales como de desempeño colectivo, ahí si la participación es
transversal en toda la organización. Todos los años se comunica a cada unidad
de la CAPJ los lineamientos y proyectos que deberán abordar.
El Subdepartamento de Planificación y Programas generó un manual de
procedimientos donde se indica la nueva forma de ejecución para los proyectos,
basados en la metodología internacional PMI.
Enfoque: Mejorado (3) ya que el método ha evolucionado favorablemente en
base a implementación de mejores prácticas.
Despliegue: Amplio (3-4), ya que el método cubre más de la mitad de los
3. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
establecen las
mediciones e Evidencia
indicadores de Desde el año 2006, se establecen indicadores de desempeño Institucional y
desempeño, a fin Colectivos asociados a algunos de los objetivos estratégicos del mapa de
de hacer el objetivos. En este sentido la CAPJ se vio enfrentada a la necesidad de diseñar,
seguimiento de implementar, coordinar y administrar un proceso operativo práctico que
avances y sustentara la medición de estas metas de gestión. Las Metas de Eficiencia
Institucional presentan una instancia de puesta en marcha de la ejecución de las
cumplimiento de
iniciativas estratégicas y están ceñidas en un Programa Marco que se define con
los planes de
el objetivo de priorizar las áreas y objetivos estratégicos a medir. El responsable
acción? de los Indicadores Institucionales es el Director de la CAPJ y los Jefes de
departamento son los responsables de sus respectivas metas. Tanto los
indicadores Institucionales como Colectivos son formulados todos los años en un
proceso enmarcado en la ley 20.224. Tanto los indicadores colectivos como
institucionales están definidos para lograr contribuir en alguna medida al
cumplimiento de los objetivos estratégicos de la CAPJ, pero al no existir una meta
asociada al objetivo propiamente tal no existe un plan de acción que permita
medir el desempeño para el cumplimiento de éste.
Los indicadores son los sugeridos por la metodología PMI y fueron adaptados a la
realidad de la Corporación. El año 2014 estos indicadores fueron evaluados para
establecer su pertinencia para la ejecución del ejercicio anual. Se reevaluará a
comienzos del 2015 para generar una nueva versión del Plan Maestro, el cual se
actualizará año a año.
Además para el Plan Estratégico 2015-2020 se establecieron indicadores de
cumplimiento los que deberán ser monitoreados.
Enfoque: Mejorado (3), ya que el método ha evolucionado favorablemente
Despliegue: Amplio (3-4), ya que la práctica tiene cubierta más de la mitad de
los aspectos relevantes.
Página 46 de 86
4. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
asignan los
recursos para Evidencia
asegurar el Los recursos son definidos anualmente mediante los lineamientos estratégicos
cumplimiento de presupuestarios, que prioriza el objetivo estratégico a abordar. Esta tarea de
los planes de asignación de recursos se realiza todos los años bajo el mismo procedimiento, en
acción? donde cada jefe de departamento de la CAPJ define los recursos que
necesitará para la ejecución de sus iniciativas, actividades y proyectos.
Enfoque: Sistemático (2), por ser un método estructurado.
Despliegue: Amplio (3-4), ya que el método contempla más de la mitad de los
aspectos relevantes a evaluar.
5. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
comunican y
despliegan los Evidencia
objetivos Desde el año 2006 el Auto Acordado de Metas de Gestión, documento que
estratégicos, planes contiene los indicadores de gestión y proyectos que contribuirán a lograr los
de acción e objetivos estratégicos, es publicado en el sitio web del Poder Judicial y distribuido
indicadores a todas las Cortes de Apelaciones del País, junto con ello se generan noticias en
desempeño, al el portal del Poder Judicial señalando que ya se encuentran aprobados los
indicadores de gestión para cada Institución y unidad. La responsabilidad de
personal?
comunicar los indicadores de gestión es del Departamento de Planificación y
Control de Gestión. El despliegue es transversal debido a que todo el personal
tiene acceso a la información disponible en el sitio web Institucional.
Los objetivos estratégicos se publican en el portal del Poder Judicial y en la
intranet, los planes de acción aparecen en el nuevo sistema informático
Primavera y en el mismo sistema aparecen indicadores por proyecto.
Enfoque: Sistemático (2), ya que es un método estructurado.
Despliegue: Bien desplegado (5), ya que el método cubre la mayoría de los
principales aspectos de la práctica.
6. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 0
compara con el
desempeño pasado Evidencia
con instituciones No se ha realizado comparación con alguna institución de referencia.
de referencia?
tiene puntaje de 0.

12
40%
Página 47 de 86
4.3 DESARROLLO INSTITUCIONAL
Este sub-criterio examinará cómo el Desarrollo Institucional asesora a los tribunales e implementa
planes y programas de optimización de su gestión y genera aprendizaje organizacional.

Desarrollo despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
Institucional >75%
por
Práctica
1. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
asesora a los
tribunales en materias Evidencia
de mejoramiento y
Se han realizado visitas periódicas a petición de tribunales y se están
optimización de su estudiando mejoras al modelo de carga de trabajo; lo que repercutirá en el
gestión? mejoramiento y la optimización de la gestión de tribunales.
Enfoque: Sistemático (2) El método para esta práctica se ejecuta de manera
de forma frecuente y bien definida.
Despliegue: Parcial (1-2) Los resultados no apuntan necesariamente a una
mejora y optimización de todos los tribunales, debido a que sólo se trabaja con
los tribunales que solicitan asesoría.
2. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 0
asesora a los
tribunales en materias Evidencia
legales, en el diseño y La función del diseño y discusión legislativa se encuentra en manos de la
discusión legislativa, Dirección de Estudios, dependiente de la Corte Suprema.
que afecten su
El Departamento de Desarrollo Institucional tiene la tarea de estudiar el
estructura, impacto que la ley tendrá en la estructura, funcionamiento y procedimiento al
funcionamiento y interior de tribunales, proponiendo medidas paliativas.
procedimientos?
Enfoque (0): No hay evidencia de la práctica. No existe procedimiento que
aborde la práctica de gestión evaluada.
Despliegue (0): Sin despliegue. Extensión nula.
3. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 0
elabora y difunde
estudios relativos al Evidencia
desarrollo e El Departamento de Desarrollo Institucional, no elabora ni difunde estudios
innovación en el relativos al desarrollo e innovación en el ámbito de gestión de tribunales.
ámbito de gestión de
Se han realizado y publicado informes en años anteriores, pero estos no se
los tribunales? encuentran relacionados con lo que se solicita evaluar.
No obstante lo anterior, se ha contratado un nuevo jefe para el
Subdepartamento de Modernización con experiencia en innovación y
desarrollo, por lo que, se espera poder desarrollar mejoras en esta línea.
Enfoque (0): No hay evidencia de la práctica. No existe procedimiento que
su puntaje es 0.
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4. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 0
propone, desarrolla e
implementa Evidencia
programas, planes, o Se han realizado mejoras en la periodicidad en que se genera el modelo
acciones que estadístico de carga de trabajo y se ha levantado la solicitud de auditoría a los
permitan mejorar y modelos actuales de carga de trabajo. Lo anterior, como una acción por parte
optimizar la gestión del Departamento de Desarrollo Institucional para mejorar la gestión de
de los tribunales? tribunales
Enfoque (0): No hay evidencia de la práctica. No existe un procedimiento que
su puntaje es 0.
5. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
define e implementa
indicadores para Evidencia
medir aspectos El Departamento de Desarrollo Institucional a través del Subdepartamento de
relevantes de la Estadísticas ha participado en mesas de trabajo junto a magistrados y
gestión de los administradores de tribunales, para evaluar y definir mejores criterios de
tribunales? medición en indicadores claves de la gestión de tribunales. A pesar de que
existe preocupación por mejorar estos aspectos, las mejoras no se han
implementado del todo, ni en todos los indicadores claves.
Enfoque: Sistemático (2) El método para esta práctica se ejecuta de manera
de forma frecuente y definida, utilizando datos e información que hacen
posible la mejora.
Despliegue: Bien desplegado (5) se implementan indicadores de gestión para
todos los tribunales del país.
6 ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
recolecta, consolida,
analizar y difunde Evidencia
información La Unidad de Estadísticas del Departamento de Desarrollo Institucional elabora
Estadísticas de los a diario informes estadísticos, algunos con periodicidad regular y otros a pedido
tribunales? de los usuarios internos. Se ejecutan querys a la base de datos de los sistemas
de tramitación. Esto se aplica diariamente desde que se creó la unidad el año
2000. Se utiliza en todo el Poder Judicial. La responsable de la aplicación es la
Jefa de la Unidad de Estadísticas del Departamento de Desarrollo Institucional.
Existen como referencias los informes estadísticos y los oficios de requerimiento
de los distintos tribunales.
Si bien existe un procedimiento, y este ha tenido mejoras, falta profundizar en el
área de análisis de la información.
Enfoque: Sistemático (2). El método para la mayor parte de los aspectos que
considera esta práctica se ejecutan de manera frecuente y definida.
Despliegue: Bien desplegado (5). La práctica se lleva a cabo en todos los
tribunales del país.

6
20%
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5. GESTIÓN DE RECURSOS
Este criterio examina de qué manera la CAPJ gestiona los recursos materiales, de infraestructura y
financieros para asegurar el funcionamiento eficaz y eficiente de sus procesos, en el cumplimiento
de su misión.
Resumen.
Puntaje
Variación
5.1 Adquisiciones 20 18
Gestión de 5.2 Infraestructura y mantenimiento 28 30
Recursos 5.3 Recursos financieros y gestión presupuestaria 12 14
RESUMEN CRITERIO GESTIÓN DE RECURSOS 60 62 3,33%
5.1 ADQUISICIONES
Este Subcriterio se refiere a cómo la CAPJ planifica y gestiona las necesidades de adquisiciones en
materiales y equipamiento, para asegurar las condiciones de prestación de servicios alineadas con
la planificación institucional

Adquisiciones despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
>75%
por
Práctica
1. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
identifican las
recursos Es cada Unidad Ejecutora o Unidad Solicitante la encargada de levantar sus
materiales, propias necesidades que les permitan su normal funcionamiento. Estas
equipamiento y necesidades se presentan a las diferentes áreas de adquisiciones de formas
servicios para el distintas, según a continuación se describe.
funcionamiento de Desde el año 2001, está operativo el Sistema CGU, que administra y registra todas
la CAPJ? las operaciones de adquisiciones, dentro del cual incluye una aplicación que
registra todos los requerimientos de compra de bienes y servicios de la CAPJ a
nivel nacional. Estos requerimientos eran ingresados por cada comprador y no por
los usuarios solicitantes. Es decir, esta funcionalidad solo registra los requerimientos.
Esto eran recibidos por distintos canales: Memo, Oficio, Correo Electrónico.
A partir del mes de marzo del 2013, se puso en operación una nueva aplicación
denominada Sistema de Requerimientos, que tiene por finalidad convertirse en el
canal mediante el cual los usuarios pueden ingresar sus necesidades que deben
ser atendidas por el Depto. de Adquisiciones. Este sistema solo está operativo en
el Nivel Central de la CAPJ.
A nivel Zonal, los requerimientos también son ingresados a través de mesa de
ayuda (MauWeb).
Enfoque: Sistemático (2). El método es estructurado
Despliegue: Bien desplegado (5). Mayor al 75% de método que permite
identificar las necesidades de recursos están incluidas.
Análisis de evidencia: de lo anterior, se determina un puntaje de 2 para la
práctica evaluada.
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2. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
planifica la
adquisición de Evidencia
recursos Actualmente la planificación depende de la cantidad de UTM (Ver nueva
materiales, asignación de facultades en Anexo 1).
equipamiento y
1. Sobre 1000 UTM, se aplica plan anual de compras de acuerdo a que
servicios para el establece la Circular 4DA N° 016 del 3 de febrero 2014, mediante la cual se
funcionamiento de establece la forma que se hace el levantamiento, registros y control de las
la CAPJ? adquisiciones. Para el caso del plan anual de compras, una vez, pero está
planificado volver a hacerlo todos los años.
2. Bajo 1000 UTM se planifica en base a lo que establece el Procedimiento
Subproceso de Planificación de Compras de Artículos para Stock de Bodega,
para la Corporación Administrativa del Poder Judicial y Tribunales del País,
vigente desde el año 2011. Mediante este procedimiento se establece como se
planifican las compras para stock, las variables que se deben considerar y la
forma en que se debe llevar a cabo. La planificación de compras todos los años
desde el 2011.
Ambas formas de planificación se ejecutan a Nivel Nacional en toda la CAPJ.
Enfoque: Sistemático (3). El método ha sido mejorado.
Despliegue: Bien desplegado (5). Mayor al 75% del proceso incluye los aspectos
más relevantes del método.
práctica evaluada.
3. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
gestionan las
compras/adquisicio Evidencia
nes de bienes y Desde el año 2001, las adquisiciones de bienes y Servicios se realizan a través del
servicios para el Sistema CGU, específicamente en el módulo de Adquisiciones. Antes eran
funcionamiento de normadas por las Políticas de Adquisiciones vigentes desde la misma época que
la CAPJ? estaban publicadas en intranet en área de Adquisiciones.
Durante el año 2009, se llevó a cabo una consultoría liderada por la empresa
Price Waterhouse Cooper, que tenía por finalidad reformular los procedimientos
relacionados al área de adquisiciones, cuyo resultado final fueron las nuevas
Políticas de Adquisiciones para la CAPJ a Nivel Nacional, informadas mediante la
Circular N° 284 29.12.08 Políticas de Adquisiciones, la cual indica la forma de
adquirir y las facultades correspondientes.
En octubre del año 2012, el H. Consejo Superior de la CAPJ decidió que todas
compras del Poder Judicial se realizarán a través de Mercado Público, según lo
establece el Decreto N° 250 de la Ley Nº19.886, he informado a través de la
Circular .
Esto tanto para el Nivel Central como para las Administraciones Zonales del País.
Bajo 3 UTM, las compras se siguen realizando bajo la política de adquisiciones
anterior y regularizada a través del Sistema CGU.
Enfoque: Sistemático (3). El método ha evolucionado favorablemente a través de
prácticas de gestión cada vez más estructuradas, incorporando nueva
estructura organización y levantando borradores de procedimientos.
Despliegue: Bien desplegado (5). Mayor al 75% del proceso incluye los aspectos
más relevantes del método.
práctica evaluada.
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4. ¿Cómo se hace 0 1 2 3 4 5 2
seguimiento y
controla el Evidencia
cumplimiento del Se hace a través del control y seguimiento de la ejecución presupuestaria
Plan Anual de asociada a las compras en forma sistémica a través del CGU el cual se va
Adquisiciones? monitoreando mensualmente por cada centro financiero adicionalmente tiene
que ser emitido un reporte por cada cuenta presupuestario y ser enviado al
DEPLAN para ser consolidado y ser presentado al Consejo Superior.
1. Sobre las 1000 UTM, a través del Plan Anual de Compras, informado mediante
la Circular N° 016 del 3 de febrero 2014.
2. Para los procesos bajo las 1000 UTM, es cada Unidad de Adquisiciones quienes
llevan el control y seguimiento de su plan anual de compras, basados en su
ejecución presupuestaria.
Se aplica desde al año 2001 y su control es mensual para el caso de los procesos
registrados a través del Sistema CGU, y el Plan Anual de Compras sobre 1000 UTM
a partir del año 2014.
El responsable de su seguimiento, se divide dependiendo la cantidad de UTM.
Para los procesos menores a 1000 UTM, el responsable es el analista
presupuestario del Departamento de Adquisiciones. Para los procesos sobre las
1000 UTM el Depto. de Planificación y Control de Gestión.
Enfoque: Sistemático (2). Su implementación es reciente (2012), y esta hace poco
tiempo incorporado formalmente a la planificación estratégica.
Despliegue: Bien desplegado (5). Mayor al 75% de los planes de compras de
corto plazo se realiza a través de los procesos existentes.
práctica evaluada.
5. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
identifican las
necesidades de las Evidencia
distintas unidades Las necesidades de compras se realizan mediante el Sistema de Requerimiento
para definir los (MauWeb). No obstante desde la fecha en que se implementó, año 2013, no se
planes de compra han realizados cambios relevantes al Sistema de Requerimiento como resultado
de corto plazo? reflexión o evaluación.
Para la compra de materiales, se ha formalizado un convenio de precios,
mediante el cual se compra conforme lo que indique la unidad requirente, y el
proveedor, despacha directamente a dicha unidad.
Despliegue: Bien desplegado (5). Mayor al 75% de los planes de compras de
corto plazo se realizan a través de los procesos existentes.
práctica evaluada.
6. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
planifica, ejecuta y
controla la Evidencia
asignación de uso Desde el año 2001 existe un sistema de registro y control de los activos fijos,
de bienes utilizado a Nivel Nacional por todas las Administraciones Zonales. Del mismo
materiales mayores modo existen Políticas aplicables a estos procesos, cuyo objetivo principal es solo
o de alto costo? su gestión en forma sistémica y control físico, pero que no atienden a su uso y
asignación.
Existen solo dos tipos de asignación y uso, que atienden específicamente a su
naturaleza:
1. Desde el año 2003 existe un Procedimientos de asignación y uso de vehículos,
que norma a quienes se les asignan, sus responsabilidades y delimita su uso de
acuerdo a la normativa vigente.
2. Desde el año 2009 existe un reglamento a la asignación y uso de Viviendas
Judiciales (resolución Exenta 3139 Anexo 3).
3. Desde el año 2010, las mantenciones de equipos se establecen a través de
Página 53 de 86
protocolos que se deben cumplir según el tipo de equipo. Esto se hace operativo
a través de la suscripción de contratos de mantención periódica.
Otra herramienta de control es la toma de inventarios en forma periódica,
situación que solo se ha llevado a cabo una vez en el año 2012 (Circular 134 en
Anexo 2), de acuerdo a los Procedimientos de Toma de Inventario de Bienes
Muebles del Poder Judicial confeccionado para tales motivos.
Despliegue: Bien desplegado (5). Mayor al 75% de los procesos de gestión se
encuentra documentados, conocidos y son aplicados por la CAPJ.
práctica evaluada.
7. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 1
gestiona el activo
fijo y el inventario Evidencia
de la CAPJ? Desde el año 2001 existe un registros de los activos fijos de la CAPJ, que se realiza
a través del Sistema CGU complementado inicialmente por un instructivo, luego
un procedimiento administrativo, y finalmente a partir del año 2009 a través de
políticas generales vigentes al día de hoy.
Se aplica permanentemente a nivel nacional por parte de todas las áreas de
Activos Fijos de la CAPJ (Circular 53, Anexo 4).
Es importante mencionar que desde su vigencia se ha hecho solo un inventario
de actualización, situación que no cumple con lo que indica la política.
En dichas políticas se establece la forma en que se registrará, administrará y
controlará el activo fijo a nivel nacional.
Como una forma de mejorar los procesos de baja del activo fijo, durante el año
2013, se suscribió un convenio con la DICREP, cuyo objetivo principal es hacer
más transparente sus procesos.
Durante el año 2015 se va a realizar la toma de inventario por oficina, a nivel
nacional.
Enfoque: Pertinente (1): La evidencia muestra que la práctica ha sido mejorada
desde el 2001 al 2009 pero no se cumple con las políticas ahí establecidas a partir
de ese año a la fecha, por lo que se considera un método pertinente.
Despliegue: Parcial (1-2). La mejora es sólo para la baja de activos por lo que su
despliegue cubre menos de la mitad de los aspectos relevantes de la práctica
de gestión.
práctica evaluada.
8. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 0
establecen los
indicadores de Evidencia
desempeño de los No existe
proveedores?
práctica evaluada.
9. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
asegura la CAPJ
que los Evidencia
proveedores La CAPJ se asegura de que los proveedores cumplan con los estándares
cumplen con los establecidos, de dos formas:
estándares
1) Cuando se adjudica el servicio, debe cumplir todos los requisitos establecidos
establecidos? en las bases y obtener la mejor ponderación según los criterios establecidos.
2) Una vez prestado el servicio entregado del bien, existen los formularios
formales que lo acreditan.
Mediante la Circular N°146 05/09/2012, se presentaron Bases Estándar según el
tipo de adquisición que se llevara a cabo, que establecen particularidades para
su evaluación y contratación.
Página 54 de 86
A través de la Circular N° 231 15/11/2011, se estableció un formulario checklist de
pago a proveedores, en donde se acredita a recepción conforme del bien o
servicio, y el cumplimiento de los estándares establecidos en las bases que
rigieron la adquisición. Este Formulario se actualizó en Circular N° 17 del
17.02.2015.
Esto se aplica a Nivel Nacional en toda la CAPJ.
Enfoque Mejorado (3): El método ha evolucionado a través de mejores prácticas.
Despliegue; Bien desplegado (5), mayor al 75% de los procesos de gestión se
encuentran documentados, conocidos y son aplicados por la CAPJ.
práctica evaluada.

18
40%
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5.2 INFRAESTRUCTURA Y MANTENIMIENTO
Este Subcriterio examina cómo la CAPJ gestiona la construcción y mantenimiento de la
infraestructura y equipamiento, con un uso eficaz y eficiente de sus recursos

Infraestructura y despliegue desplegado
< 50% > 50%
Mantenimiento >75% Puntaje
por
No hay Método Método Método Método Método Práctica
evidencias Pertinent Sistemátic Mejorado Evaluado Efectivo
e o
1. ¿Cómo se asegura 0 1 2 3 4 5 3
la CAPJ que los
procesos de Evidencia
construcción y Los proyectos que lleva adelante el Departamento de Infraestructura y
administración de Mantenimiento, nacen de requerimientos provenientes del ámbito del PJUD. Los
infraestructura se cuales son analizados y validados por el Consejo Superior de la CAPJ. Los
realizan de manera proyectos de inversión, siguen un proceso de aprobación por parte del Ministerio
eficiente y según de Desarrollo Social, sistema mediante el cual se válida la rentabilidad social de
cada proyecto. El paso siguiente es la obtención de recursos ante la DIPRES del
políticas existentes?
Ministerio de Hacienda. Con lo anterior, se da paso a la fase inicial de adquisición
del terreno y diseño, recogiendo el Estándar previamente aprobado (Manual de
Diseño de edificios del PJUD) y disponible según competencia requerida.
Posteriormente se da curso previa presentación a Usuarios y aprobación del CS, a
la etapa de construcción. Tanto las licitaciones de Diseño como de Construcción
son realizadas mediante Mercado Público, asegurando un proceso transversal al
que realizan los otros organismos del ESTADO. Asimismo cada uno de los proyectos
que lleva el departamento son seguidos mediante un sistema de administración
de cartera de proyectos mediante el programa PRIMAVERA. Utilizando este
sistema se reporta tanto a la Dirección como al Consejo Superior directa o
indirectamente a través del DEPLAN. Es necesario resaltar además que desde el
año 2012, junto con la Construcción es licitada una empresa de Inspección
Técnica con todas las especialidades técnicas necesarias, asegurando que se dé
cumplimiento a lo contratado.
Enfoque: Mejorado (3). El método ha evolucionado favorablemente.
Despliegue: Amplio (3-4). Cubre más de la mitad de los aspectos relevantes de la
práctica
práctica evaluada.
2. ¿Cómo se diseña e 0 1 2 3 4 5 0
implementan las
políticas, Evidencia
procedimientos y Junto con la Reforma procesal Penal y la de Familia, se generó la necesidad de
estándares en confeccionar un Manual de Diseño para todas las competencias, que fuera un
materia de marco de acción. Este manual establece un estándar de diseño y soluciones
infraestructura para ergonométricas.
los tribunales? Las políticas y procedimientos estándares de infraestructura para los tribunales se
encuentran en proceso de aprobación por el Consejo Superior de la CAPJ, esto se
traduce en la aprobación de una consultoría externa que readecúe las políticas,
procedimientos y estándares.
Enfoque: No hay evidencia (0). La evidencia de procedimientos relacionados a
esta práctica se encuentran obsoletos.
Despliegue: Parcial (1-2). Hasta el momento la gestión del método solo cubre la
mitad de lo esperado, no por mala gestión, sino que por premura en su
evaluación, necesita más tiempo, para ser un despliegue amplio.
práctica evaluada.
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3. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
desarrollan y
administran los Evidencia
proyectos de Los proyectos de inversión se desarrollan mediante un sistema mixto. Una primera
inversión en etapa de búsqueda de terreno e imagen objetivo se desarrolla al interior de la
infraestructura para CAPJ. La primera parte es llevada por un Comité de Inmuebles compuesta por
los tribunales? varios Departamentos en donde se propone al C.S. Luego es el Jefe de Proyecto
responsable de desarrollar la imagen objetivo del proyecto. En la segunda etapa,
previa aprobación del C.S., es licitado el desarrollo mediante MERCADO PÚBLICO,
primeramente el Diseño y posteriormente la Construcción.
Enfoque: Sistemático (2). El método ha evolucionado favorablemente.
Despliegue: Amplio (3-4). Cubre más de la mitad de los aspectos relevantes de la
práctica
práctica evaluada.
4. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 1
establece, supervisa
y asegura el Evidencia
cumplimiento de los Existen estándares de aseo, seguridad y mantención preventiva de equipos,
estándares para la definidas en pautas publicadas en intranet y se cuenta con una unidad técnica
prestación de que es el Subdepartamento de Mantenimiento quien es el que elabora dichas
servicios, pautas. Las Administraciones Zonales, a través de sus encargados de
satisfaciendo los mantenimiento emplean los estándares definidos por el Nivel Central, lo mismo
ocurre con la Unidad técnica encargada de la administración de cada edificio.
requerimientos del
poder judicial? Para los proyectos de infraestructura, se cuenta con un marco de regulación de
los estándares de prestación de los servicios otorgado por el conjunto de Bases
Administrativas y Técnicas, se dispone de la participación de Consultores externos
de apoyo en la inspección y se desarrolla con el equipo interno el seguimiento y
control periódico a través de profesionales en las distintas especialidades.
Enfoque: Pertinente (1). El método es coherente con los requerimientos de la
práctica de gestión y permite inferir que probablemente alcanzará los objetivos
buscados.
Despliegue: Amplio (3-4). La extensión o alcance del método incluye más de la
mitad de los aspectos relevantes de la práctica de gestión.
práctica evaluada.
5. ¿Cómo se hace el 0 1 2 3 4 5 2
seguimiento y
mantención de los Evidencia
equipos e La Corporación, a través del Subdepartamento de Mantenimiento ha definido
infraestructura de la diferentes pautas de mantención de equipos, las que definen la periodicidad en
CAPJ? la que deben efectuarse las mantenciones. En función de lo anterior las diferentes
Administraciones Zonales, realizan el proceso de contratación en función de la Ley
de Compras Públicas, para obtener el servicio de mantención correspondiente.
Como resultado del contrato, se realiza la mantención de los equipos bajo la
supervisión y administración de la Administración Zonal respectiva, quien a través
de su encargado de mantenimiento valida un chek-list del servicio realizado. Lo
anterior desde el año 2012.
En la actualidad se está confeccionando un Manual de Mantenimiento con el fin
de actualizar las pautas e incorporar nuevas.
práctica evaluada.
Página 58 de 86
6. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
establecen y
supervisan las Evidencia
comunicaciones del La comunicación se efectúa mediante memos, sistema informático de
departamento de requerimientos, y correos electrónicos. Tratándose de los memos, se lleva su
infraestructura con seguimiento y control a través del sistema Doc-flow, a cargo de las secretarias del
los otros Departamento. Dicho sistema también se ha implementado en todas las
departamentos? Administraciones Zonales. Por otro lado, el sistema de requerimientos se habilitó
desde año 2013 en el Departamento de Infraestructura a fin de mejorar la
comunicación, registrar una solicitud y controlar el estado y plazos asociados en la
gestión.
Enfoque: Mejorado (3). El método ha evolucionado favorablemente producto de
una reflexión o evaluación, no necesariamente en base a datos, sino más bien por
intuición, percepción o copia de mejores prácticas
Despliegue: Bien Desplegado (5). La extensión o alcance del procedimiento
incluye más de ¾ de los aspectos relevantes de la práctica de gestión.
práctica evaluada.
7. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
planifican, ejecutan,
estructuran y Evidencia
controlan las Se planifican de acuerdo a las necesidades de cada unidad requirente versus al
licitaciones públicas? presupuesto que se tiene en ese ítem, previo un análisis por las Jefaturas
correspondientes, sin entorpecer con las facultades que corresponden de
acuerdo a las aprobaciones que se determinan a través del Consejo Superior.
Se ejecutan a través de Mercado Público con los tiempos correspondientes para
que participen la mayor cantidad de proveedores posibles y con ello, obtener
una cartera significativa que permita adjudicar al más competente para la
adquisición o servicio correspondiente.
Se Controlan dependiendo si es un servicio a través del Profesional
correspondiente o compra de acuerdo las especificaciones entregadas por el
requirente, ambos son validados a través del Visto Bueno (Nuevo Formulario de
Recepción Conforme Anexo 5).
Despliegue: Amplio (3-4), pues incluye a todo el PJUD, el plan de compras es base
para Chile Compra y eso trasunta todos los departamentos de la CAPJ.
práctica evaluada.
8. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 1
planifica, optimiza y
programa el Evidencia
desarrollo de cada Cada proyecto de inversión se planifica en el software Primavera, se optimiza y
proyecto de inversión desarrolla a través de cada Jefe de Proyecto, quien debe manejar los tiempos,
de infraestructura imprevistos, mejoras y aportes de valor de cada proyecto. Asimismo cada JP
y/o mantenimiento debe interactuar con consultores externos, quienes entregan proyectos como
de la CAPJ? producto terminado, para poder ejecutar las obras de infraestructura.
Enfoque: Pertinente (1).
Despliegue: El despliegue es amplio (3-4), pues abarca casi la totalidad de los
procesos necesarios para poder desarrollar los proyectos de inversión que la CAPJ
espera sean terminados.
práctica evaluada.
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9. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
coordina el Evidencia
desarrollo de cada Los proyectos de inversión son llevados mediante el sistema PRIMAVERA. Estos
proyecto de inversión proyectos son asignados en una primera etapa a la Sección de Diseño, una vez
de infraestructura concluida esta etapa, es traspasada a la Sección de Construcción, para la
y/o mantenimiento licitación de obra. Finalmente con el edificio concluido, es traspasado al
entre las distintas Subdepartamento de Mantenimiento, previa aprobación de Manual de
Mantenimiento propio de cada edificio y exigido a la constructora responsable
unidades del
para asegurar la operación y vida útil del inmueble de acuerdo a como fue
departamento?
diseñado originalmente.
Enfoque: Mejorado (3) Se ha mejorado la práctica utilizando la entrega interna
como herramienta de mejora y optimización.
Despliegue: Amplio (3-4) cubre más de la mitad de los aspectos relevantes de
la práctica
práctica evaluada.
10. ¿Cómo se analiza 0 1 2 3 4 5 1

la información
referente a los Evidencia
proyectos de La información se consolida y extrae a través del programa computacional
inversión (plan “Primavera”. Se diseñan los informes en función de lo que las instancias
quinquenal) y se superiores requieren saber.
presenta a las Se presentan en los formatos que indica el DEPLAN y en las fechas solicitadas ya
instancias que sea por el DEPLAN o por lo establecido en la metas.
correspondan?
Durante el año 2015, se ha efectuado un reporte mensual a la Subdirección,
con el que la CAPJ posteriormente a través del Depto. de Finanzas, reporta su
cumplimiento a la DIPRES.
Enfoque: Pertinente (1). El método es coherente con los requerimientos de la
práctica
Despliegue: Despliegue Amplio (3-4). La extensión o alcance del método
incluye más de la mitad de los aspectos relevantes de la práctica de gestión.
práctica evaluada.
11. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
planifica, ejecuta y
controla el Evidencia
presupuesto anual de El presupuesto anual de inversiones se planifica en base a los flujos de dinero
inversiones? que se estiman en la ficha UI. Así se tiene claridad de lo estimado a gastar
anualmente y según eso se propone una solicitud de monto estimado. La
ficha UI es una estimación de gasto, no de actividades, por lo que la ejecución
depende del resultado de cada licitación. Asimismo existen imprevistos como
en todo proyecto inmobiliario, por lo que las fechas y flujos pueden cambiar
(permisos, gestión de terceros, aprobación de entes externos a la CAPJ, etc).
Se controla en el software Primavera.
Despliegue: el despliegue es amplio (3-4) pues el uso de la ficha UI incluye más
de la mitad de los aspectos trascendentes para llevar a buen término la
programación de los proyectos de inversión.
práctica evaluada.
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12. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
diseñan, proponen e
implementan los Evidencia
planes de En base a las recomendaciones de los fabricantes se diseñan los planes de
mantenimiento, mantenimiento.
conservación y
Las zonales envían todos los años su plan de mantenimiento al nivel central.
reparación de los
bienes inmuebles de Adicionalmente, el sub departamento de Infraestructura ha incorporado en sus
la CAPJ? procesos de construcción la entrega de un manual de mantenimiento para
cada nuevo edificio, con la recomendación de mantenimiento, para el caso
de los edificios antiguos está en proceso de termino un manual de
mantenimiento y la actualización de las pautas de mantenimiento.
Enfoque: Sistemático (2)
Despliegue: Amplio(3-4)
práctica evaluada.
13. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
diseñan, proponen e
implementan los Evidencia
planes de Los planes de mantenimientos se generan a partir de lineamientos estratégicos,
mantenimiento, pautas establecidas, recomendaciones de los fabricantes, entre otros. Dichos
conservación y planes son presentados en la formulación presupuestaria que se presenta a
reparación de los mediados del año anterior al que se implementará la mantención.
bienes inmuebles Enfoque: Sistemático (2)
fiscales o arrendados
Despliegue: Amplio(3-4)
destinados al
funcionamiento de Análisis de evidencia: de lo anterior, se determina un puntaje de 2 para la
los tribunales y de los práctica evaluada.
servicios judiciales o
a viviendas fiscales
para los jueces?
14. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
gestionan los
requerimientos de Evidencia
mantención de las Los requerimientos de las diferentes Administraciones Zonales, son enviados al
zonales y los distintos nivel central mediante el sistema de requerimientos (los que superan las
juzgados del Poder atribuciones de la Administración Zonal) y dependiendo de la materia son
Judicial? derivados a los profesionales del Sub Departamento de Mantenimiento del Nivel
Central para la revisión y aprobación correspondiente para proseguir con el
proceso de contratación pública.
Los plazos para la revisión están limitados por una meta de Desempeño
Colectivo para el Departamento.
Enfoque: Mejorado (3).
práctica evaluada.
15. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
planifica y supervisa
la prestación de Evidencia
servicios de Para la prestación de servicio correspondiente a Guardias y Aseo, cada
seguridad y aseo en Administración Zonal realiza un levantamiento de las necesidades de cada
los tribunales del Juzgado, edificio o tribunal y a partir de ello se realiza un proceso de Compra
Poder Judicial y de la Publica para la contratación del servicio correspondiente.
CAPJ? A partir del año 2014, se realizaron centralizadamente bases administrativas que
permiten supervisar y establecer las condiciones mínimas del servicio.
A su vez, y en función de lo anterior se establecieron métodos de evaluación
para cada uno de los servicios, los cuales están a disposición de cada
Página 61 de 86
estamento que lo requiera.
Tanto los estándares como las condiciones mínimas del servicio fueron
aprobados por el Consejo Superior.
Enfoque: Mejorado (3).
práctica evaluada.
16. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 0
gestiona y coordina
en casos de RESPUESTA 2015:
emergencias y No existe un procedimiento o protocolo establecido para estas eventualidades.
desastres con las En el pasado a través de diversas fuentes, de manera reactiva y espontánea, se
distintas zonales? han generado las comunicaciones con las Administraciones Zonales solicitando
un reporte del estado de las jurisdicciones correspondientes primero en forma
verbal y luego mediante informe escrito. Conforme a ello, se coordinan algunas
medidas inmediatas para la contingencia y de ser necesario según las
circunstancias se envían profesionales y especialistas del Nivel Central a terreno
para realizar un levantamiento más acabado de la información, y se elabora
en conjunto un plan de acción de reparación o subsanación de los daños
presentados.
Enfoque: No hay Evidencia (0). No existe un procedimiento que aborde la
práctica de gestión evaluada.
Despliegue: No hay Despliegue (0). La extensión o alcance del método, si este
existe, es muy escasa o nula.

30
38%
Página 62 de 86
5.3 RECURSOS FINANCIEROS Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
Este Subcriterio se refiere a cómo la CAPJ gestiona los recursos financieros necesarios para asegurar
el funcionamiento eficaz y eficiente. También examina cómo planifica y gestiona su presupuesto,
para garantizar la representación de las necesidades financieras del personal, las unidades y todos
los involucrados en la prestación de servicios para el cumplimiento de la misión y visión.

Recursos Financieros despliegue desplegad
< 50% > 50% Puntaje
y Gestión o >75%
por
Presupuestaria
Práctica
1. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 3
programa el Evidencia
presupuesto de El proceso de planificación se ha definido desde el inicio de la CAPJ y se divide en 5
funcionamiento de la etapas:
CAPJ? • Formulación
o Instrucciones iniciales.
o Activación de las planillas receptoras de las necesidades
presupuestarias.
o Revisión y Control de las solicitudes.
o Consolidación
o Generación de informes.
o Validación y autorización
o Presentación a Consejo, Dipres. Congreso
• Asignación
• Modificación
• Ejecución
• Control
Estas últimas cuatro etapas se realizan a través de un Sistema Informático (CGU) en cual
se ingresa, revisa, válida y autoriza todos los movimientos relacionados a estas etapas por
Unidades Ejecutoras, la que genera reportes para la toma de decisiones
En la Formulación, y producto del nuevo enfoque que propuso la dirección de este
Departamento el año 2014, para la Formulación del 2015, se suspendió el uso del Módulo
de Formulación Presupuestaria que contaba el Departamento para estos fines, y se
estructuró una batería de planillas en Excel apoyada por instructivos, que permitieron
realizar el levantamiento del Gasto Operativo, como de Iniciativas 2015. Para la
Formulación presupuestaria 2016, producto de la experiencia del año anterior, se
perfeccionaron en gran parte las planillas para el levantamiento de la información
presupuestaria (Por ejemplo: se automatizo la selección de las unidades ejecutoras como
de los programas presupuestarios, se estableció una selección en cascada del ítem a la
cuenta y a la subcuenta, Se elaboró un sistema de control de recepción de planillas entre
otros). Cabe mencionar que se debe en un futuro próximo, definir y evaluar y concretar
la incorporación de estas mejoras en un sistema computacional como el CGU, para
hacer aún más eficiente la obtención de la información y su control.
Este es un proceso global, continuo y realizado por el Departamento de Finanzas y
Presupuesto durante todo el año presupuestario.
Enfoque: Mejorado (3). El método ha sido modificado favorablemente en la
condicionante de solicitud de información a cada área o departamento.
Despliegue: Amplio (3-4). El alcance del método presentado cubre más de la mitad de
los aspectos relevantes de la práctica.
Análisis de evidencia: por lo anterior, se asigna un puntaje de 3.
2. ¿Cómo asegura la 0 1 2 3 4 5 3
CAPJ la ejecución y
seguimiento del Evidencia
presupuesto, de Mensualmente revisa la correcta distribución e imputación de los recursos
acuerdo a las normas asignados, de las Administraciones Zonales y del Nivel Central, Existen para ello
de administración analistas distribuidos por Zonal quienes realizan dicha labor y obtienen la
financiera del información del CGU. Asimismo, existe el llamado programa de caja que
Estado? permite analizar la ejecución del presupuesto según los gastos programados
para cada periodo por los respectivos centros financieros y a partir del año
2015, esto tiene incorporado un calendario de cumplimento de cierre. Dichos
analistas cuentan con Check list para realizar un control de las actividades y
tareas a realizar. Esta metodología de control se realiza desde el año 2013.
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Enfoque: Mejorado (3). El método ha sido modificado favorablemente.
Despliegue: Bien Desplegado (5). Ya que el alcance del método presentado
incluye más del ¾ de los aspectos relevantes de la práctica.
3. ¿Cómo se definen 0 1 2 3 4 5 2
e implementan las
Políticas y Evidencia
Procedimientos en Existe una ley de presupuesto, que se dicta en el mes de noviembre de cada
relación a la gestión año, la cual norma el presupuesto que está destinado a cubrir todas las
de los Recursos necesidades y requerimientos del Poder Judicial, lo que incluye a la CAPJ.
Financieros y Adicionalmente, existe un instructivo para la ejecución de la ley de presupuesto
Presupuesto? del sector público, el cual detalla la clasificación de cuentas por ingreso y
gasto, explicando en detalle cómo se aplica cada una de ellas.
Desde el año 2007 se definieron los procedimientos internos de trabajo, los
cuales se han modificado desde esa fecha sin formalizar los diagramas.
Desde el punto de vista de informar las gestiones de recursos financieros y de
presupuesto, se utiliza la plataforma informática CGU de la cual se extraen los
reportes que son entregados a las distintas instancias pertinentes. En conjunto a
lo anterior, la unidad de presupuesto, cuenta con sus propios controles internos
(planillas Excel), donde controla las asignaciones de recursos por cada UE.
Para informar y transmitir lo anterior, se generan instructivos que son enviados
por medio de circulares o correo electrónico.
Enfoque: Sistémico (2). Es un método estructurado, que se ejecuta de manera
periódica y puede ser representado gráficamente en un diagrama de flujo.
Despliegue: Despliegue parcial (1-2). El método descrito cubre menos del 50%
de los aspectos relevantes de la práctica.
Análisis de evidencia: por lo anterior, se asigna un puntaje de 2
4. ¿Cómo se analiza 0 1 2 3 4 5 2
la información
referente a la Evidencia
ejecución Se utiliza el sistema CGU como base del registro de todos los gastos, y se
presupuestaria y se compara la ejecución real con los presupuestos proyectados, efectuando
presenta a las según las desviaciones existentes a nivel de cada cuenta contable las
instancias que correcciones pertinentes, previo análisis de los % de cumplimiento proyectados
correspondan? por cada zonal.
Adicionalmente el departamento de presupuesto, mantiene un registro
paralelo, de todos los gastos ejecutados y obligados, de esta forma se permite
visualizar los saldos reales mantenidos por cuenta contable y su desviaciones
respecto del presupuesto.
Con la información obtenida se realiza un informe mensual para ser entregado
a Contraloría General de la República y Ministerio de Hacienda, como también
se presenta a dirección con la misma frecuencia o cuando sea solicitado de
manera extraordinaria para presentarse al Consejo. También cabe mencionar
que se realiza un informe anual denominado “Evaluación del Ejercicio
Presupuestario”, que se presenta al Ministerio de Hacienda.
Enfoque: Sistémico (2). El método es estructurado y se realiza con una
frecuencia definida.
Despliegue: Bien Desplegado (5). El método posee un alcance que cubre la
mayoría de los aspectos principales de la práctica.
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5. ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
asegura y
controla la CAPJ Evidencia
que los procesos Para asegurar la calidad de los indicadores obtenidos en los procedimientos
y procedimientos contables, se cuenta con un check list que contiene una serie de actividades y
contables tareas con la finalidad de realizar el cierre contable de manera exitosa, y esto
cuentan con asegura la calidad de la información ingresada con anterioridad. Todo lo anterior,
indicadores que validado con informes pre definidos del sistema CGU.
permiten Una vez obtenido el cierre contable de manera exitosa, se genera un informe
verificar su global de Gestión Financiera, contiene los una serie de reportes que son emitidos a
calidad y través del sistema CGU, como por ejemplo:
oportunidad? • Informe Agregado.
• Informe Analítico.
• Balance CGR
• Avance de Ejecución Presupuestaria.
Este informe de Gestión Financiera es enviado mensualmente a Contraloría
General de la Republica, como también a Dirección, DEPLAN y a los demás
departamentos o unidades requirente.
Enfoque: Sistémico (2). Es un método estructurado, con periodicidad definida y
puede ser representado gráficamente con un diagrama de flujo.
Despliegue: Bien Desplegado (5). El método descrito contempla la mayoría de los
principales aspectos de la práctica evaluada.
6. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
diseña y asegura
el cumplimiento Evidencia
de protocolos de El Departamento de Finanzas, ha elaborado un procedimiento de tramitación de
custodia de las boletas aplicable al nivel central, como a las Zonales, instruido por Circular N°
documentos 106 2 de julio de 2010, publicado en la Intranet de la Corporación. Además Dicho
valorados? Departamento cuenta con un encargado de custodia de boletas de garantías
quien las recibe mediante memo de la unidad requirente, cuando se trata de
garantías de seriedad de la oferta, anticipos o renovaciones, y del
Departamento Jurídico cuando se trata de garantías fiel cumplimiento de
contrato, la cual debe contar con el V°B° de dicho Departamento. Una vez
recibidas, se envía al banco emisor un oficio solicitando certificación de dichas
garantías a fin de evitar falsificaciones. Una vez certificadas, son ingresadas al
CGU- contabilidad, modulo garantía- y son guardadas en la caja fuerte. Su
devolución al proveedor debe ser solicitada por la Unidad requirente. Este
procedimiento es revisado en las auditorias de seguimiento y arqueos de boletas
existentes en la caja fuerte y las informadas en el CGU, un vez al mes.
Las Administraciones Zonales, por su parte, reciben y custodian las garantías, y sus
renovaciones, de contratos cuya administración les corresponda. Tratándose de
las garantías de fiel cumplimiento de contrato, una copia de ellas es enviada al
Departamento Jurídico para su V°B°.
Enfoque: Sistémico (2). Es un método estructurado que puede ser representado
gráficamente por medio de un diagrama de flujo.
Despliegue: Despliegue Parcial (1-2). El método descrito contempla menos de la
mitad de los principales aspectos de la práctica.

14
47%
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6. GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
Este criterio examina cómo la CAPJ gestiona la información necesaria para apoyar las operaciones
diarias y la toma de decisiones. También examina cómo se mide el desempeño organizacional y
cómo se analizan y utilizan los datos de rendimiento para su mejoramiento, como también analiza
cómo se desarrolla y gestiona el conocimiento organizacional.
Resumen
Puntaje
Variación
Gestión de 6.1 Medición y análisis del desempeño organizacio 10 12
la 6.2 Gestión de la información y el conocimiento 11 14
Información RESUMEN CRITERIO GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN 21 26 23,81%
6.1 MEDICIÓN Y ANÁLISIS DEL DESEMPEÑO ORGANIZACIONAL

Este sub-criterio examina de qué manera la CAPJ mide y analiza la información sobre su desempeño
y cómo utiliza los resultados del análisis y la revisión, para evaluar y mejorar el desempeño en todos
los niveles y partes de la organización.

Medición y despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
análisis del >75%
por
desempeño
Práctica
organizacional No hay Método Método Método Método Método
1 ¿Cómo la 0 1 2 3 4 5 3
CAPJ define y
utiliza la Evidencia
información A partir del año 2006, con la ley 19.531, la CAPJ implementa acciones para medir el
para medir el desempeño organizacional, como lo son las Metas de Eficiencia Institucional (MEI) y
desempeño las Metas de Desempeño Colectivo (MDC). En el año 2008 se hace una
organizacional? modificación con la ley 20.244.
Para las MEI, la Comisión Resolutiva Interinstitucional formula el programa Marco
conforme al cual se genera una propuesta de metas para el año siguiente. El
Director de la CAPJ le asigna al DEPLAN la generación de ésta propuesta que una
vez revisada y aprobada por el Director, pasa a la Comisión Resolutiva
Interinstitucional para su revisión y aprobación final.
Para las MDC, el director de la CAPJ define los lineamientos generales sobre los
cuales cada departamento propone sus metas y es él quien las revisa, válida y
aprueba. Luego de esto, pasan a la Comisión Resolutiva Interinstitucional, para su
revisión y aprobación final.
Se encuentra evidencia que permite determinar que los métodos mencionados son
Sistemáticos, por ser métodos estructurados, ejecutados con frecuencia
determinada y pueden representarse gráficamente en un diagrama.
Además de lo anterior, mensualmente se desarrolla un Informe de control de gestión
que contempla Avance de Ejecución Presupuestaria y Avance de Proyectos, y
trimestralmente se incluye Cumplimiento de acuerdos de Consejo Superior y
Cumplimiento de Metas de Gestión.
Otro método complementario de medición de desempeño organizacional tiene
relación con el Panel de Indicadores, que consiste en un cuadro que muestra una
serie de indicadores de gestión divididos por departamentos, de acuerdo a los
parámetros previamente definidos. Este método busca complementar la
información de control de gestión de la CAPJ, permitiendo determinar de mejor
manera el desempeño organizacional.
Este método se comenzó a implementar en el año 2015, entregando evidencias de
que el sistema de medición de desempeño organizacional ha evolucionado en
busca de cumplir mejores prácticas de gestión. Por lo anterior, el enfoque tiene un
puntaje de 3.
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Despliegue: Bien Desplegado (5). El alcance del procedimiento evaluado incluye
más de un 75% de cumplimiento de los aspectos relevantes de la práctica.
Análisis de la evidencia: de lo anterior, se determina un puntaje de 3 para la práctica
evaluada.
2 ¿Cómo la 0 1 2 3 4 5 2
CAPJ considera
los resultados Evidencia
del desempeño Para el año 2015, DEPLAN realiza informes mensuales de control de gestión y otro
organizacional trimestral de cumplimiento de metas, que permite a la dirección tener información
en el del desempeño organizacional. Por otro lado, anualmente la unidad de metas,
mejoramiento dependiente del subdepartamento de mejoramiento de procesos, genera un
de sus reporte con información estadística relacionada al cumplimiento de las metas, tanto
MDC como MEI, y es entregado a la Comisión Resolutiva Interinstitucional para la
procesos?
revisión y aprobación de las metas propuestas para el siguiente año.
Lo anterior es utilizado como retroalimentación para que los departamentos
analicen las mejoras que determinen realizar en cada uno de sus procesos internos.
Por otro lado, permite determinar la evolución o asignación de “metas de
continuidad” propuestas cada año.
En el año 2015, con la implementación del panel de indicadores, se obtendrá
información más detallada del cumplimiento y desempeño organizacional, que
permita identificar los focos de control y procesos que pueden ser mejorados.
Enfoque: Sistemático (2). El método para esta práctica se ejecuta de manera
frecuente, bien definida y puede ser representado en un diagrama de flujos. No se
tiene evidencia de la efectividad del panel de indicadores de Gestión, por lo cual
no se califica como un enfoque Mejorado.
Despliegue: Parcial (1-2). La CAPJ considera los resultados del desempeño
organizacional para una serie de procesos, pero estos resultados no apuntan
completamente a una mejora de los procesos internos, cubriendo menos de la
mitad de los aspectos relevantes de la práctica de gestión.
Análisis de la evidencia: de acuerdo a lo anterior, se determina un puntaje de 2 para
la práctica evaluada.
3 ¿Cómo la 0 1 2 3 4 5 1
CAPJ
determina los Evidencia
procesos claves En el año 2014 se le encargó al DEPLAN el inicio del proyecto “Generación de Matriz
de la de Riesgo”, para lo cual se trabajó con cada departamento para determinar sus
organización? procesos claves, considerando el impacto que éstos pudieran tener en la
organización, en el momento de ocurrir alguna contingencia. Una vez creada la
matriz de riesgo, se continúa trabajando en el Tratamiento y Monitoreo de los Riesgos
en los departamentos que obtuvieron una calificación de riesgo residual alto.
Este procedimiento se ha realizado solo una vez y debe repetirse cada vez que
DEPLAN termine el anterior.
Referencias:
• Inicio de proyecto Generación de Matriz de Riesgo CAPJ, Memorándum
Dirección Nro.20 del 03 de febrero de 2014.
• Informe Final de Matriz de Riesgo CAPJ, Memorándum DEPLAN Nro.118 del
15 de abril de 2015.
Enfoque: Pertinente (1). La evidencia encontrada relacionada a la práctica
evaluada es pertinente por ser implementado recientemente y permite inferir que se
alcanzarán los objetivos.
Despliegue: Bien Desplegado (5). El método incluye más de ¾ de los aspectos de la
práctica evaluada.
Análisis de la evidencia: de lo anterior, se determina un puntaje de 1 para la práctica
evaluada, por estar implementada recientemente.
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4. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 1
gestiona los
procesos claves? Evidencia
La CAPJ aún no gestiona sus procesos claves, pero existe un proyecto que
comenzará con esta gestión, utilizando la metodología de Gestión de Riesgos en el
Sector Público del CAIGG (Consejo de Auditoria Interna General de Gobierno) la
cual consiste en los siguientes pasos:
1. Establecimiento del Contexto.
2. Identificación de riesgos.
3. Análisis de riesgo.
4. Valorización de Riesgo.
5. Tratamiento del Riesgo.
6. Monitoreo y Revisión.
7. Comunicación y Consulta.
La evidencia relacionada se puede mencionar lo siguiente:
• El año 2013 se definieron 21 procesos claves.
• DEPLAN fue el encargado del levantamiento de riesgos y controles de los
procesos claves definidos.
• En abril 2015 se entregó el informe final del proyecto (Etapas 2 y 3 de 7
según metodología)
• Actualmente se encuentra elaborando un plan de trabajo para el
tratamiento de los riesgos detectados (Etapa 5 según metodología)
Falta abordar etapas 1, 4, 6 y 7 de la metodología.
En el año 2015 el departamento de Contraloría Interna utiliza el informe de Matriz
de Riesgo, como uno de sus documentos iniciales al momento de auditar alguno
de los procesos Claves.
Enfoque: Pertinente (1).el método permite inferir que es factible alcanzar los
objetivos de buscados además de ser una práctica.
Despliegue: Despliegue Parcial (1-2). El alcance del método que se está
implementando incluye menos de la mitad de los aspectos relevantes de la
práctica evaluada.
Análisis de la evidencia: de lo anterior, se determina un puntaje de 1 para la
práctica evaluada.
5. ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 1
asegura la
coherencia entre Evidencia
los procesos El año 2013 y en el marco del inicio del proyecto “Generación de Matriz de
claves y su Riesgo”, se trabajó con cada jefe de departamento en la identificación de sus
alineamiento con procesos claves, teniendo en cuenta la misión, visión, valores y objetivos
la misión y estratégicos de la organización (Referencia, Autoevaluación Modelo de Calidad
objetivos 2014, Práctica 5, Subcriterio 6.1).
estratégicos de la Con los nuevos objetivos estratégicos que se están definiendo al momento de
CAPJ? realizar ésta evaluación, se proyecta el estudio de los procesos claves para
asegurar su coherencia y alineamiento con los nuevos objetivos. En el caso de no
asegurar dicha coherencia se informará a las jefaturas correspondientes.
Enfoque: Pertinente (1). El enfoque es coherente con los requerimientos de la
práctica y está incorporado recientemente a la planificación. Al momento de la
evaluación no han sido incorporados los nuevos objetivos estratégicos, por lo que
no existe evidencia que respalde la existencia de un enfoque Sistemático.
Despliegue: Parcial (1-2). El alcance del método cubre menos de la mitad de los
aspectos de la práctica.
Análisis de la evidencia: se determina un puntaje de 1 por no contar con evidencia
que permita determinar un enfoque o despliegue mayor.
Página 69 de 86
6 ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
prepara la CAPJ
para gestionar Evidencia
sus procesos En atención a que se está trabajando en el criterio 6 (gestión de información), se
clave al hace alusión a los procesos clave asociados al tema.
enfrentarse a
Desde el año 2009 la CAPJ, en su área de seguridad informática ha instaurado
casos de sistemas para resguardar la información y controlar el correcto funcionamiento de
desastres o los procesos de la institución. Esto con el fin de asegurar la continuidad en la
emergencias? operación de las diferentes tareas que aquí se realizan.
Además existen empresas externas que controlan el acceso a la información,
también realiza controles a la red de internet de los funcionarios de manera de
asegurar el correcto funcionamiento de los equipos.
Actualmente la CAPJ cuenta con dos Data Center, de manera de respaldar y
resguardar toda la información.
El año 2014 se contrató a nivel corporativo un Oficial de Seguridad de la
Información, quien dentro de su planificación de trabajo contempla el desarrollo
de un plan de continuidad de negocios y uno de recuperación de desastres.
Enfoque: Sistemático (2). El método es estructurado y se ejecuta con la frecuencia
definida. Se encuentra en proceso de mejoras, pero aún no se han finalizado.
Despliegue: Amplio (3-4). El alcance del método incluye más de la mitad de los
Análisis de evidencia: se determina puntaje de 2 por no encontrar evidencia que
demuestre un enfoque mejorado.
7 ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
asegura la
prevención y la Evidencia
continuidad de Desde al año 2009 a la fecha, el área de Seguridad Informática, ha
las operaciones, confeccionado y actualizado una serie de normas, políticas y procedimientos para
ante casos de asegurar la continuidad de los procesos, además de prevenir todas aquellas
emergencia? contingencias que pudiesen ocurrir en el día a día.
Desde ese mismo año se contrató a una empresa externa, encargada de regular y
controlar el acceso a la información, de manera de bloquear a todos aquellos
agentes externos maliciosos que dañarán de alguna forma la confidencialidad,
integridad y seguridad de la información. Esta empresa realiza informe mensual
sobre el funcionamiento de los sistemas, no obstante, en el caso de detectar
cualquier anomalía en los sistemas, esto es reportado de inmediato a la
organización para que sean tomadas las acciones pertinentes.
Además, y como acción preventiva y complementaria, existen revisiones
mensuales de los funcionarios de la CAPJ, esto es contrastar la planilla funcionarios
actuales – proporcionada por el Departamento de Recursos Humanos – versus las
cuentas activas que existen, de esta forma detectar aquellas que requieran ser
dadas de bajas y que no hayan sido reportadas por la autoridad pertinente o
como medida complementaria, así descongestionar el tráfico de los sistemas y
evitar las fugas de información.
Con la contratación del Oficial de Seguridad, se están consolidando los procesos
existentes e incorporando nuevos, adecuándolos además, a normas
internacionales.
Enfoque: Sistemático (2). El método es estructurado y se ejecuta con la frecuencia
definida. Se encuentra en proceso de mejoras, pero aún no se han finalizado.
Despliegue: Amplio (3-4). El alcance del método incluye más de la mitad de los
Análisis de evidencia: La evidencia muestra un enfoque sin modificaciones que
permitan calificar como mejorado.

12
34%
Página 70 de 86
6.2 GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y EL CONOCIMIENTO
Este sub-criterio examina cómo la CAPJ gestiona su información, asegurando su calidad y
disponibilidad, así como la manera en que gestiona el conocimiento organizacional.

Gestión de la despliegue desplegado
< 50% > 50% Puntaje
Información y el >75%
por
Conocimiento
Práctica
1 ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
determina las
información para
En cuanto a la determinación de necesidades, existen diversos canales:
apoyar la
operación diaria y • El Consejo Superior con sus sesiones permanentes
• Los Consejos de Coordinación Zonal.
la toma de
• En lo referido a ciertos requerimientos específicos de la Corporación y de
decisiones? los tribunales, existe un sistema de mesa de ayuda que permite recoger las
solicitudes de futuras mejoras, lo que se complementa con comisiones de
jueces y administradores de las diversas competencias.
Enfoque: Sistemático (2). Es un proceso estructurado, aun cuando en algunos
casos no se encuentra documentado.
Despliegue: Amplio (3-4) El alcance del método incluye más de la mitad de los
Análisis de evidencia: el resultado de la práctica es evaluado con puntaje de 2, ya
que no se encuentra evidencia que demuestre un método mejorado, debido
principalmente, a la no unificación de dichos métodos para cada una de los
departamentos.
2 ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 3
genera
información y la Evidencia
pone a
A través de las capacitaciones coordinadas por la Unidad de Capacitación de
disposición de la Recursos Humanos; y de los manuales de procedimiento publicados en la Intranet
organización para por las Unidades que generan el contenido, según sea el caso. Esto se
generar complementa con la adquisición y configuración de una plataforma E-Learning
aprendizaje? propia, la que ya cuenta con cursos.
Adicionalmente, el Área de Comunicaciones cuenta con un canal de noticias y un
amplio uso de redes sociales, generando información relevante de forma
constante. Esto se complementa con un rediseño de Intranet y el Portal Web que
actualmente se encuentra en proceso de licitación.
Enfoque: Mejorado (3) Por que ha tenido evolución favorable.
Despliegue: Bien desplegado (5) La práctica cumple con la generación y difusión
de diferentes contenidos (canal de tv, capacitación presencial e E-Learning y
difusión redes sociales)
Análisis de evidencia: el resultado de la práctica tiene un puntaje de 3.
3 ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 2
se asegura que
los soportes Evidencia
tecnológicos
Desde el año 2009 se formalizó el cargo de Oficial de Seguridad, en el
utilizados son Departamento de Informática, desde ese momento, la CAPJ cuenta con políticas
seguros? y normativas - de seguridad informática – se definieron y homologaron los
parámetros de seguridad en las distintas plataformas y software, y fueron
documentadas y publicadas en la Intranet del Poder Judicial.
La plataforma tecnológica se implementa de acuerdo a las normativas de
seguridad definidas por la corporación, basados en las normas internacionales.
Cuando se compra un software externo se solicita que tenga licenciamiento,
soporte y mantención, para los desarrollados también. Es necesario además
indicar que todos estos softwares tienen incorporadas directivas de seguridad, que
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aseguren que la herramienta sea confiable y segura.
El año 2014 se incorporó un Oficial de Seguridad dependiente de la Dirección de
la CAPJ, complementando la función anterior y ampliando su ámbito de acción.
Enfoque: Sistemático (2) Método estructurado.
Despliegue: Bien desplegado (5) porque abarca las gran mayoría de los aspectos
de la práctica.
Análisis de evidencia: La evidencia entrega un puntaje de 2.
4 ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
actualizan los
mecanismos de Evidencia
disponibilidad de
Se cuenta con distintas bases de datos donde reside la información de todo el
la información, Poder Judicial, las que se mantienen actualizadas y disponibles, mediante pautas
de acuerdo a sus (documento físico) de operación que se ejecutan diariamente, esto permite que
necesidades y a la información esté disponible y actualizada.
los cambios Por otra parte, también se trabaja atendiendo a la caducidad de versiones y con
tecnológicos? el cumplimiento de plazos de soporte de plataformas actuales, pasándose a
nuevas versiones, tanto de software como se hardware.
Enfoque: Sistemático (2) Por ser un método estructurado, aun cuando no en todos
los casos documentado.
Despliegue: Bien desplegado (5) porque abarca las gran mayoría de los aspectos
de la práctica.
Análisis de evidencia: La evidencia descrita entrega un puntaje de 2 para la
práctica evaluada.
5 ¿Cómo se 0 1 2 3 4 5 2
asegura la mejora
continua de Evidencia
procesos y
El subdepartamento de Mejoramiento de Procesos del DEPLAN ha realizado una
sistemas de serie de proyectos y actividades con la finalidad de asegurar el mejoramiento de
información? los procesos. Entre la evidencia que se encuentra, se tiene el proyecto de Matriz
de Riesgo Institucional del año 2014-2015, que al momento de esta evaluación, se
encuentra en la etapa de realizar un Plan de Tratamiento de Riesgos detectados.
Por otro lado, el proyecto de Modelo de Calidad, cuenta con procedimientos que
permitan detectar y mejorar procedimientos en base a los resultados obtenidos.
Por último, en el marco del proyecto de Normativa interna, se encuentran
procedimientos claramente definidos.
En cuanto a la mejora continua de los sistemas de información, cabe señalar que
todos éstos que se implementan en el Poder Judicial, cuentan con contratos de
mantención, los cuales permiten ejecutar de forma constante modificaciones,
correcciones y mejoras. En algunas competencias, este proceso recibe la
colaboración de comisiones de jueces y administradores, quienes evalúan la
pertinencia y prioridad de los cambios.
Enfoque: Sistemático (2). La evidencia permite determinar que se posee un
método estructurado, documentado y representado gráficamente.
Despliegue: Despliegue Amplio (3-4). La evidencia de la práctica permite
determinar que el alcance del método incluye más de la mitad de los aspectos
evaluados, faltando algunos departamentos a los cuales incorporar en esta
práctica, que se encuentra implementándose sin tener evidencia de ello.
Análisis de evidencia: La evidencia descrita entrega un puntaje de 2 a esta
práctica.
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6 ¿Cómo la CAPJ 0 1 2 3 4 5 3
asegura la
precisión, Evidencia
integridad,
El Departamento de Informática, ha implementado en su plataforma tecnológica,
confiabilidad, mecanismos y parámetros de seguridad de acuerdo a las mejores prácticas,
oportunidad, orientadas y alineadas en las normas ISO 27002 y asimismo ha definido
seguridad y procedimientos que permiten asegurar un entorno controlado.
confidencialidad Adicionalmente, los principios de seguridad de la información se basan en
de la asegurar la Disponibilidad (resguardar que los usuarios autorizados tengan acceso
información? a la información en forma oportuna), Integridad (controlar la exactitud y totalidad
de la información, así como de las modificaciones realizadas por entes
autorizados) y Confidencialidad (Asegurar que la información sea conocida solo
por quienes estén autorizados para ello).
Por consiguiente, existen distintos mecanismos y herramientas que permiten
resguardar la información y así mismo monitorear de modo que la información se
mantenga íntegra, segura y confiable, tanto en las bases de datos como en el
resto de las plataformas.
Algunos de los mecanismos que existen en este sentido son IPS y Firewall que
permiten resguardo de ataques internos y externos y que la información se
mantenga íntegra y segura.
También existen herramientas de monitoreo en redes y bases de datos.
Enfoque: Mejorado (3) Se están realizando modificaciones para optimizar la
práctica.
Despliegue: Bien desplegado (5) por cuanto se cuenta con todas las herramientas
para llevar a cabo la práctica.
Análisis de evidencia: La evidencia entrega un puntaje de 3 para esta práctica.
7 ¿Cómo 0 1 2 3 4 5 0
identifica, mide y
gestiona el Evidencia
conocimiento
El año 2015, uno de los proyectos desarrollados por el programa BID 2 está
organizacional? relacionado con el Diagnóstico de la Gestión del Conocimiento Organizacional en
el PJUD, que entrega como conclusión general, que no se manifiesta en su actual
organización, que el conocimiento organizacional sea considerado un activo
valioso, y como consecuencia hay una mínima gestión del mismo.
Enfoque: No Hay Evidencia (0).no existen procedimientos que aborden la gestión
del conocimiento organizacional en la CAPJ.
Despliegue: Sin Despliegue (0).
Análisis de evidencia: respecto a la evidencia entregada, se asigna un puntaje de
0.

14
40%
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7. RESULTADOS
Este criterio examina los niveles actuales y tendencias, en al menos los últimos 3 años, de los
principales indicadores y mediciones que reflejan resultados globales de la CAPJ. También examina
si esta información es comparada con otras organizaciones de referencia.
Resumen.
Puntaje
Variación
7.1 Resultados del liderazgo 0 0
7.2 Resultados de tribunales 0 0
7.3 Resultados de gestión de personas 0 0
Resultados 7.4 Resultados de planificación 0 3
7.5 Resultados en la gestión de recursos 3 3
7.6 Resultados de gestión de la información 0 3
RESUMEN CRITERIO RESULTADOS 3 9 200,00%
7.1 RESULTADOS DEL LIDERAZGO
7.1 No se Se reportan Se reportan Se Se reportan Se reportan Puntaje

Resultados reportan algunos datos para la reportan algunas algunas por
del Liderazgo datos datos mayoría de algunas tendencias comparaciones Práctica
indicadores tendencias favorables
principales
1. ¿Cuáles 0 1 2 3 4 5
son los
indicadores Evidencia
de
desempeño
financiero de
la CAPJ?
2 ¿Cuáles son 0 1 2 3 4 5
los
de
desempeño
de los
aspectos
claves de la
CAPJ?
Página 75 de 86
7.2 RESULTADOS DE TRIBUNALES

reportan algunos datos para la reportan algunas algunas por
Resultados
datos datos mayoría de algunas tendencias comparaciones Práctica
de tribunales
principales
1. ¿Cuáles 0 1 2 3 4 5 0
son los
de gestión de
Sin Datos
quejas y
reclamos?
2. ¿Cuáles 0 1 2 3 4 5 0
son los
de
Sin Datos
satisfacción e
insatisfacción
de
tribunales?

0
0%
Página 76 de 86
7.3 RESULTADOS DE GESTIÓN DE PERSONAS

Resultados
de Gestión de
Personas
principales
1. ¿Cuáles 0 1 2 3 4 5 0
son los
de evaluación
Sin datos
de
desempeño
de los
funcionarios
de la CAPJ?
2. ¿Cuáles 0 1 2 3 4 5 0
son los
de
Sin datos
capacitación?
3. ¿Cuáles 0 1 2 3 4 5 0
son los
de
Sin datos
satisfacción
de los
funcionarios
de la CAPJ?

0
0%
Página 77 de 86
7.4 RESULTADOS DE PLANIFICACIÓN

Resultados
de
Planificación
principales
1. ¿Cuáles 0 1 2 3 4 5 0
son los
de
Sin datos
cumplimiento
del plan
estratégico?
2. ¿Cuáles 0 1 2 3 4 5 0
son los
de
Sin datos
cumplimiento
de los planes
de acción?
3. ¿Cuáles 0 1 2 3 4 5 3
son los
de los
aspectos
2012 2013 2014
claves de los
tribunales? Causas en Tramitación 1º Instancia 1.924.275 2.205.405 1.960.591

3
20%
Página 78 de 86
7.5 RESULTADOS DE GESTIÓN DE RECURSOS

Resultados de
Gestión de
Recursos
principales
1. ¿Cuáles son 0 1 2 3 4 5 3
los indicadores
de Evidencia
cumplimiento
Sin Datos
del plan de
compras
anual?
2. ¿Cuáles son 0 1 2 3 4 5 0
los indicadores
de Evidencia
cumplimiento
Sin datos
de los
estándares en
la prestación
de servicios?
3. ¿Cuáles son 0 1 2 3 4 5 3
los indicadores
de ejecución Evidencia
presupuestaria
e inversiones? Indicador 2011 2012 2013 2014
Ejecución presupuestaria 96,12% 95,43% 94,38% 97,01%

3
20%
Página 79 de 86
7.6 RESULTADOS DE GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN

Resultados de
Gestión de
Información
principales
1. ¿Cuáles son 0 1 2 3 4 5 3
los indicadores
de desempeño Evidencia
organizacional?
AÑO
Promedio de % Cumplimiento
2012 2013 2014
MDC 93,31% 97,29% 97,92%
MEI 100,00% 99,20% 89,38%
2. ¿Cuáles son 0 1 2 3 4 5 0
los indicadores
de medición Evidencia
del
Sin Datos
conocimiento
organizacional?

3
30%
Página 80 de 86
CUADRO DE RESUMEN DE PUNTAJE.
Detalle por Sub Criterios
Ponderado Ponderado
Variación
Criterio Subcriterio 2014 2015
1.1 Liderazgo de la Dirección
Liderazgo 1.2 Liderazgo del Consejo Superior 0,00 0,00
RESUMEN CRITERIO LIDERAZGO 0,00 0,00
2.1 Gestión de la relación con los tribunales 7,00 12,00
Tribunales 2.2 Medición de la satisfacción de los tribunales 1,40 1,40
RESUMEN CRITERIO TRIBUNALES 8,40 13,40 59,52%
3.1 Competencias y desarrollo de las personas 10,86 9,14
Gestión de 3.2 Gestión y participación de las personas 6,43 6,43
Personas 3.3 Calidad de vida y satisfacción en el trabajo 6,86 6,29
RESUMEN CRITERIO GESTIÓN DE PERSONAS 24,14 21,86 -9,47%
4.1 Planificación estratégica 1,80 2,80
4.2 Despliegue de la estrategia y control de gestió 2,40 2,40
Planificación
4.3 Desarrollo institucional 1,60 1,20
RESUMEN CRITERIO PLANIFICACIÓN 5,80 6,40 10,34%
5.1 Adquisiciones 8,89 8,00
Gestión de 5.2 Infraestructura y mantenimiento 7,00 7,50
Recursos 5.3 Recursos financieros y gestión presupuestaria 10,00 11,67
RESUMEN CRITERIO GESTIÓN DE RECURSOS 25,89 27,17 4,94%
6.1 Medición y análisis del desempeño organizacio 7,14 8,57
Gestión de la
6.2 Gestión de la información y el conocimiento 6,29 8,00
Información
RESUMEN CRITERIO GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN 13,43 16,57 23,40%
7.1 Resultados del liderazgo 0,00 0,00
7.2 Resultados de tribunales 0,00 0,00
7.3 Resultados de gestión de personas 0,00 0,00
Resultados 7.4 Resultados de planificación 0,00 3,00
7.5 Resultados en la gestión de recursos 8,00 8,00
7.6 Resultados de gestión de la información 0,00 9,00
RESUMEN CRITERIO RESULTADOS 8,00 20 150,00%
TOTAL MODELO 85,66 105,40 10,56%
Página 81 de 86
ANEXOS
ANEXO 1: Modificación de Asignación de facultades 2015.
Página 82 de 86
ANEXO 2: Memorándum Informativo de Inventario de activo Fijo.
Página 83 de 86
ANEXO 3: Reglamento de asignación de vivienda.
Página 84 de 86
ANEXO 4: Mejora de proceso de baja de bienes del Poder Judicial.
Página 85 de 86
ANEXO 5: Nuevo formulario de recepción conforme.
Página 86 de 86

Autoevaluacion CAPJ 2015

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AUTOEVALUACIÓN MODELO CAPJ

INFORME DE EVALUACIÓN DEL MODELO

SEGÚN PROCEDIMIENTO: “PRO-DEPLAN-00006 APLICACIÓN

Santiago, Julio 2015.

MODELO DE CALIDAD. ................................................................................................................ 5

EVALUACIÓN DEL MODELO DE GESTIÓN DE CALIDAD CAPJ ......................................... 7

Redacción de Evidencia. ................................................................................................................. 8

1.1. LIDERAZGO DE LA DIRECCIÓN .................................................................................................. 9

1.2. LIDERAZGO DEL CONSEJO SUPERIOR ...................................................................................... 13

2.1. GESTIÓN DE LA RELACIÓN CON LOS TRIBUNALES .................................................................. 17

2.2. MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DE LOS TRIBUNALES. ............................................................ 23

3. GESTIÓN DE PERSONAS ...................................................................................................... 25

3.1. COMPETENCIAS Y DESARROLLO DE LAS PERSONAS ................................................................ 25

3.2. GESTIÓN Y PARTICIPACIÓN DE LAS PERSONAS ....................................................................... 31

3.3. CALIDAD DE VIDA Y SATISFACCIÓN EN EL TRABAJO ................................................................ 35

4.1 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA ................................................................................................. 39

4.2 DESPLIEGUE DE LA ESTRATEGIA Y CONTROL DE GESTIÓN ........................................................ 45

4.3 DESARROLLO INSTITUCIONAL ................................................................................................. 49

5. GESTIÓN DE RECURSOS ...................................................................................................... 51

5.1 ADQUISICIONES ...................................................................................................................... 51

5.2 INFRAESTRUCTURA Y MANTENIMIENTO ................................................................................. 57

5.3 RECURSOS FINANCIEROS Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA ........................................................... 63

6.1 MEDICIÓN Y ANÁLISIS DEL DESEMPEÑO ORGANIZACIONAL .................................................... 67

6.2 GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y EL CONOCIMIENTO .............................................................. 71

7.1 RESULTADOS DEL LIDERAZGO ................................................................................................. 75

7.2 RESULTADOS DE TRIBUNALES ................................................................................................. 76

7.3 RESULTADOS DE GESTIÓN DE PERSONAS ................................................................................ 77

7.4 RESULTADOS DE PLANIFICACIÓN ............................................................................................ 78

7.5 RESULTADOS DE GESTIÓN DE RECURSOS ................................................................................ 79

7.6 RESULTADOS DE GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN ..................................................................... 80

CUADRO DE RESUMEN DE PUNTAJE. .................................................................................. 81

Totales ................................................................................................ ¡Error! Marcador no definido.

Detalle por Sub Criterios .............................................................................................................. 81

ANEXO 1: Modificación de Asignación de facultades 2015. ........................................................... 82

ANEXO 2: Memorándum Informativo de Inventario de activo Fijo. ............................................... 83

ANEXO 3: Reglamento de asignación de vivienda.......................................................................... 84

ANEXO 4: Mejora de proceso de baja de bienes del Poder Judicial. ............................................... 85

ANEXO 5: Nuevo formulario de recepción conforme. .................................................................... 86

Un Mod delo de Calidad o de Excelencia a es una me

Nombre Departamento Criterio realizado

Para caada práctic

1.1. LIDERAZGO DE LA DIRECCIÓN

1.1 Subcriterio Sin Despliegue Parcial Despliegue amplio Bien

1.- ¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5

2.- ¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5

3.- ¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5

4.-¿Cómo evalúa la alta 0 1 2 3 4 5

7.- ¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5

8.- ¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5

9.- ¿Cómo el equipo 0 1 2 3 4 5

10.- ¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5

11.- ¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5

12.- ¿Cómo la Dirección 0 1 2 3 4 5

13. ¿Cómo se involucra 0 1 2 3 4 5

Sumatoria de puntajes (X)

Porcentaje de logro = (X / 70)*100

1.2 Subcriterio Sin Despliegue Parcial Despliegue amplio Bien

Sumatoria de puntajes (X) 17

Porcentaje de logro = (X / 45)*100 38%

2.1. GESTIÓN DE LA RELACIÓN CON LOS TRIBUNALES

2.1 Subcriterio Sin Despliegue Parcial Despliegue amplio Bien

Sumatoria de puntajes (X)