FORMATO

FORMATO 9 MATRIZ DE RIESGOS

Principio de Procedencia:
Clave: : GCON-1.0-12-114 Versión: 1 Fecha: 28/OCT/2019 Página: 1 de 1
4202.092

Impacto después del tratamiento Monitoreo y revisión

¿Afecta la ejecución del contrato?

Responsable por implementar el

Fecha estimada en que se inicia

Consecuencia de la ocurrencia

Fecha estimada en que se

completa el tratamiento
¿A quién se le asigna?

Tratamiento/Control a
Valoración Riesgo

ser implementado

el tratamiento
Probabilidad
Descripción

tratamiento
del evento

Categoría

¿Cómo se realiza el
Impacto
Fuente

Etapa
Clase

Tipo

Probabilidad
N

Periodicidad
monitoreo?
Valoración

Categoría
Impacto

proyecto del
Gerente del
Contratista
Específico

contratista
Selección
Externo

Podría generarse multas, lo que El proponente debe presentar la autorización del Inicio de la Informe final de

BAJO

BAJO
Normativo o Si el proponente no cumple con las regulaciones del Autorizacion Min
1 generaría una afectación económica al Ministerio de Transporte para la prestación de 1 1 Si evaluación de evaluación de N/A

2
Legal MINTRANSPORTE para la prestación de servicios Transporte
proponente servicio especial de pasajero. ofertas ofertas

Podría ocurrir que el flujo de caja del

Representante
El contratista debe disponer de recursos financieros

proyecto del
contratista y
Gerente del
Contratista
proyecto se vea afectado, lo que
Ejecución
General

Externo

propios o mediante una entidad financiera para la

MEDIO

Legal
BAJO
Si durante la ejecución del proyecto el Contratista produciría que el Contratista no cumpla Flujo de Caja del
2 Financiero 1 4 ejecución contractual. La Aeronáutica Civil no 1 1 No Adjudicación Entrega Final Trimestral

2
tiene dificultad para conseguir recursos financiero con sus obligaciones contractuales o Proyecto
otorgará anticipo por tratarse de un contrato de
se presenten desviaciones en el
prestación de servicios
alcance, tiempo y costo del proyecto

proyecto del
Gerente del
Contratista
Específico

contratista
Podría ocurrir afectación en la El contratista debe efectuar los mantenimientos
Ejecución
Interno

ALTO

BAJO
Si se presentan problemas en la continuidad del prestación del servicio de tránsito preventivos y correctivos al parque automotor para Informe de
3 Técnico 1 5 1 3 Si Acta de Inicio Entrega Final Mensual
6

4
servicio contratado aéreo, lo que produciría multas por garantizar la prestación del servicio con la Ejecución
incumplimiento del contrato disponibilidad requerida

proyecto del
Gerente del
Contratista
Específico

contratista
Podría ocurrir afectación en la El proponente debe establecer un cronograma para
Ejecución
Interno

ALTO

BAJO
Si el contratista inclumple el termino establecido para prestación del servicio de tránsito la implementación del servicio, el cual debe ser Comisionamiento Informe de
4 Técnico 1 5 1 1 Si Acta de Inicio Semanal
6

2
la implementación del servicio aéreo, lo que produciría multas por cumplido durante el desarrollo del contrato de del servicio Ejecución
incumplimiento del contrato acuerdo a las necesidades de la Aerocivil

Podría ocurrir que la DSNA no pueda

proyecto del
Gerente del
Contratista
Específico

contratista
Seguimiento y
Ejecución

Si durante el desarrollo contractual no se informa establecer oportunamente planes de

Interno

ALTO

BAJO
El contratista debe informar oportunamente fallas en control del parque
5 Logístico oportunamente la afectación del servicio por hechos o contingencia, lo que produciría una 3 3 1 1 Si Acta de Inicio Fin del contrato Diario
6

2
el servicio por acciones de terceros automotor a través
factores externos al contratista afectación en la prestación del servicio
del supervisor
de tránsito aéreo

proyecto del
Gerente del
Contratista
Específico

contratista
Ejecución

Si durante la prestación del servicio el contratista no Podría ocurrir que la Aeronáutica Civil Seguimiento y
Interno

ALTO

BAJO
Cumplimiento de las especificaciones técnicas
6 Calidad cumple con los acuerdos de niveles de servicio mayor aplique multas, lo que produciría una 3 3 1 2 No Acta de Inicio Fin del contrato control del servicio a Diario
6

3
exigidas
o igual al 99,8% afectación en el pago través del supervisor

Mitigación mediante la evaluación previa del entorno

proyecto del
Gerente del
Compartido
EXTREMO

contratista
Seguimiento y
Ejecución
General

Externo

Dificultades en el desarrollo de las actividades del social y politico de los Aeropuertos seleccionados

ALTO
Suspensión o prórroga del plazo 15 de diciembre de control durante la
7 Social contrato por decisiones gubernamentales para el 4 4 para contemplar medidas frente a los posibles 4 3 SI 01 junio de 2020 Semanal
8

7
contractual. 2020 implementación del
manejo del COVID-19 incidentes. Conocimiento previo de las normas socio-
servicio
ambientales.

proyecto del
Gerente del
Compartido
Específico

contratista
El contratista debe efectuar las coordinaciones
Ejecución

Podría ocurrir una afectación en la Seguimiento y

Interno

ALTO

BAJO
Si ocurre un daño de un vehíículo durante la pertinentes con la Aeronáutica Civil en caso de falla
8 Operacional prestación del servicio, lo que 1 5 1 1 Si Adjudicación Fin del contrato control del servicio a Diario
6

2
prestación del servicio o avería de algún vehículo y de inmediato enviar otro
produciría una suspensión del contrato. través del supervisor
vehiculo de reemplazo

FIRMA
NOMBRE COMPLETO DEL REPRESENTANTE LEGAL
No. de Documento de Identificación
 FOR

Principio de Procedencia:
Clave: : GCON-1.0-12-114 Versión: 1
4202.092

Consecuencia de la ocurrencia

¿A quién se le asigna?
Valoración Riesgo
Probabilidad
Descripción

del evento

Categoría
Impacto
Fuente
Clase

Etapa

Tipo
N

Específico

Contratista
Selección
Externo
Podría generarse multas, lo que El proponente

BAJO
Normativo o Si el proponente no cumple con las regulaciones del
1 generaría una afectación económica al Ministerio de

4
Legal MINTRANSPORTE para la prestación de servicios
proponente servicio especia

Podría ocurrir que el flujo de caja del

proyecto se vea afectado, lo que El contratista d

Contratista
Ejecución
Externo
produciría que el Contratista no propios o med

MEDIO
General
Si durante la ejecución del proyecto el Contratista
2 Financiero cumpla con sus obligaciones 1 4 ejecución con

5
tiene dificultad para conseguir recursos financiero
contractuales o se presenten otorgará antici
desviaciones en el alcance, tiempo y prestación de s
costo del proyecto

Específico

Contratista
Podría ocurrir afectación en la El contratista

Ejecución
Interno

ALTO
Si se presentan problemas en la continuidad del prestación del servicio de tránsito preventivos y c
3 Técnico 1 5

6
servicio contratado aéreo, lo que produciría multas por garantizar la
incumplimiento del contrato disponibilidad re

Específico

Contratista
Podría ocurrir afectación en la El proponente d

Ejecución
Interno

ALTO
Si el contratista inclumple el termino establecido prestación del servicio de tránsito la implementac
4 Técnico 1 5

6
para la implementación del servicio aéreo, lo que produciría multas por cumplido dura
incumplimiento del contrato acuerdo a las n

Podría ocurrir que la DSNA no pueda

Específico

Contratista
Ejecución
Si durante el desarrollo contractual no se informa establecer oportunamente planes de

Interno

ALTO
El contratista d
5 Logístico oportunamente la afectación del servicio por hechos contingencia, lo que produciría una 3 3

6
el servicio por a
o factores externos al contratista afectación en la prestación del servicio
de tránsito aéreo

Específico

Contratista
Ejecución
Si durante la prestación del servicio el contratista no Podría ocurrir que la Aeronáutica Civil

Interno

ALTO
Cumplimiento
6 Calidad cumple con los acuerdos de niveles de servicio aplique multas, lo que produciría una 3 3

6
exigidas
mayor o igual al 99,8% afectación en el pago

Mitigación med

Compartido
EXTREMO
Ejecución
Externo
Dificultades en el desarrollo de las actividades del social y politic

General
Suspensión o prórroga del plazo
7 Social contrato por decisiones gubernamentales para el 4 4 para contempl

8
contractual.
manejo del COVID-19 incidentes. Co
socio-ambienta

Compartido
Específico
Podría ocurrir una afectación en la El contratista

Ejecución
Interno

ALTO
Si ocurre un daño de un vehíículo durante la prestación del servicio, lo que pertinentes con
8 Operacional 1 5

6
prestación del servicio produciría una suspensión del o avería de algú
contrato. vehiculo de reem
 FORMATO

FORMATO 9 MATRIZ DE RIESGOS

-114 Versión: 1 Fecha: 28/OCT/2019 Página: 1 de 1

Responsable por implementar el tratamiento

¿Afecta la ejecución del contrato?

Fecha estimada en que se inicia

Consecuencia de la ocurrencia

Impacto después del tratamiento Monitoreo y revisión

Fecha estimada en que se

completa el tratamiento
¿A quién se le asigna?

Tratamiento/Control a
Valoración Riesgo

ser implementado

el tratamiento
Probabilidad
del evento

¿Cómo se realiza el
Categoría
Impacto

Probabilidad

Periodicidad
monitoreo?
Valoración

Categoría
Impacto

proyecto del
Gerente del
Contratista

contratista
odría generarse multas, lo que El proponente debe presentar la autorización del Inicio de la Informe final de
BAJO

BAJO
Autorizacion Min
eneraría una afectación económica al Ministerio de Transporte para la prestación de 1 1 Si evaluación de evaluación de N/A
1

2 Transporte
roponente servicio especial de pasajero. ofertas ofertas

odría ocurrir que el flujo de caja del

Representante
royecto se vea afectado, lo que El contratista debe disponer de recursos financieros

proyecto del
contratista y
Gerente del
Contratista

roduciría que el Contratista no propios o mediante una entidad financiera para la

MEDIO

BAJO

Legal
Flujo de Caja del
umpla con sus obligaciones 1 4 ejecución contractual. La Aeronáutica Civil no 1 1 No Adjudicación Entrega Final Trimestral
5

Proyecto
ontractuales o se presenten otorgará anticipo por tratarse de un contrato de
esviaciones en el alcance, tiempo y prestación de servicios
osto del proyecto

proyecto del
Gerente del
Contratista

contratista
odría ocurrir afectación en la El contratista debe efectuar los mantenimientos
ALTO

BAJO

restación del servicio de tránsito preventivos y correctivos al parque automotor para Informe de
1 5 1 3 Si Acta de Inicio Entrega Final Mensual
6

éreo, lo que produciría multas por garantizar la prestación del servicio con la Ejecución
cumplimiento del contrato disponibilidad requerida

proyecto del
Gerente del
Contratista

contratista
odría ocurrir afectación en la El proponente debe establecer un cronograma para
ALTO

BAJO

restación del servicio de tránsito la implementación del servicio, el cual debe ser Comisionamiento Informe de
1 5 1 1 Si Acta de Inicio Semanal
6

éreo, lo que produciría multas por cumplido durante el desarrollo del contrato de del servicio Ejecución
cumplimiento del contrato acuerdo a las necesidades de la Aerocivil

odría ocurrir que la DSNA no pueda

proyecto del
Gerente del
Contratista

contratista

Seguimiento y
stablecer oportunamente planes de
ALTO

BAJO

El contratista debe informar oportunamente fallas en control del parque

ontingencia, lo que produciría una 3 3 1 1 Si Acta de Inicio Fin del contrato Diario
6

el servicio por acciones de terceros automotor a través

ectación en la prestación del servicio
del supervisor
e tránsito aéreo
proyecto del
Gerente del
Contratista

contratista

odría ocurrir que la Aeronáutica Civil Seguimiento y

ALTO

BAJO

Cumplimiento de las especificaciones técnicas

plique multas, lo que produciría una 3 3 1 2 No Acta de Inicio Fin del contrato control del servicio a Diario
6

exigidas
ectación en el pago través del supervisor

Mitigación mediante la evaluación previa del entorno

proyecto del
Compartido
EXTREMO

Gerente del

contratista

Seguimiento y
social y politico de los Aeropuertos seleccionados
ALTO

uspensión o prórroga del plazo 15 de diciembre de control durante la

4 4 para contemplar medidas frente a los posibles 4 3 SI 01 junio de 2020 Semanal
8

ontractual. 2020 implementación del

incidentes. Conocimiento previo de las normas
servicio
socio-ambientales.
proyecto del
Compartido

Gerente del

contratista

odría ocurrir una afectación en la El contratista debe efectuar las coordinaciones

Seguimiento y
ALTO

BAJO

restación del servicio, lo que pertinentes con la Aeronáutica Civil en caso de falla
1 5 1 1 Si Adjudicación Fin del contrato control del servicio a Diario
6

roduciría una suspensión del o avería de algún vehículo y de inmediato enviar otro
través del supervisor
ontrato. vehiculo de reemplazo
 Probabilidad del Riesgo IMPACTO DEL RIESGO
Dificulta la ejecución del Obstruye la ejecución del Perturba la ejecución del
contrato de manera baja. Afecta la ejecución del contrato sustancialmente contrato de manera grave
Obstruye la ejecución del contrato de
CATEGORIA VALORACION Calificación Cualitativa Aplicando medidas mínimas contrato sin alterar el pero aún así permite la imposibilitando la
manera intrascendente
se puede lograr el objeto beneficio para las partes consecución del objeto consecución del objeto
contractual contractual contractual

Los sobrecostos no Genera un impacto sobre el Incrementa el valor del

Los sobrecostos no representan más Impacto sobre el valor del
Raro (puede ocurrir representan más del cinco valor del contrato entre el contrato entre el quince por
1 Calificación Monetaria del uno por ciento (1%) del valor del contrato en más del treinta
excepcionalmente) por ciento (5%) del valor del cinco por ciento (5%) y el ciento (15%) y el treinta por
contrato por ciento (30%)
contrato quince por ciento (15%) ciento (30%)
Improbable, (puede ocurrir
PROBABILIDAD

ocasionalmente)
2 Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

n
ció
Categoría

ra
Posible, (Puede ocurrir en
1 2 3 4 5

lo
3 CATEGORIA DEL RIESGO

Va
cualquier momento futuro)

Probable, (Probablemente va Raro (puede ocurrir Valoración

a ocurrir)
4
excepcionalmente) 1 2 3 4 5 6
del Riesgo
Categoría

Casi cierto, (Ocurre en la Improbable, (puede Riesgo

mayoría de los casos)
5
ocurrir ocasionalmente) 2 3 4 5 6 7 8, 9 y 10
Extremo
PROBABILIDAD

Posible, (Puede ocurrir

en cualquier momento 3 4 5 6 7 8 6y7 Riesgo Alto
futuro)
Probable,
Riesgo
(Probablemente va a 4 5 6 7 8 9 5
Medio
ocurrir)

Casi cierto, (Ocurre en la

mayoría de los casos) 5 6 7 8 9 10 2, 3 y 4 Riesgo Bajo