FORMATO CODIGO GE-S1-F6

VERSION 1

MAPA DE RIESGO DE GESTION - CORRUPCION - SEGURIDAD DE LA INFORMACION VIGENCIA 29/04/2021

PAGINA 1 DE 2

Evaluacion de Riesgo de: RIESGO DE CORRUPCION

Fecha de revision y aprobacion 28/12/2021 VIGENCIA 2022 Fecha de seguimiento
Identificación del riesgo Análisis del riesgo inherente Evaluación del riesgo - Valoración de los controles Evaluación del riesgo - Nivel del riesgo residual Plan de Acción
Atributos

Impacto Residual Final

Probabilidad Residual

Zona de Riesgo Final

Referencia

Tratamiento
No. Control

Implementación

Documentación
Frecuencia con la

Calificación

Frecuencia
Clasificación del Probabilidad Impacto Zona de Riesgo Fecha Observaciones al

Evidencia

Final
Proceso Subproceso Impacto Causa Inmediata Causa Raíz Descripción del Riesgo cual se realiza la % Criterios de impacto % Descripción del Control Afectación Plan de Acción Responsable Fecha Seguimiento Estado

%
Riesgo Inherente Inherente Inherente Implementación Seguimiento

Tipo
actividad

Reducir (mitigar)
Documentado
Realizar capacitaciones de forma

Catastrófico
Con Registro
Preventivo

Extremo
Manual de contratación implementado con parámetros

Continua
Manual
semestral a los supervisores y apoyo a Lider del area de

Media
1 técnicos y financieros para cada tipo de contratación, Probabilidad 40% 48% 100% 1/01/2022 Mensual
formalizado en procedimiento. la supervisión sobre manual de Contratacion
contratación

Posibilidad de afectación económica y Realizar rigurosamente la revisión de

Desviación de la gestión publica reputacional por detrimentro patrimonial, los requisitos legales y los solicitados

Reducir (mitigar)
Documentado
Detrimento

Catastrófico
Con Registro
Preventivo
por recibir o solicitar cualquier demands contra la entidad debido a la en los pliegos de condiciones para las Lider del area de

Extremo
Continua
Manual
Gestión De Bienes Y Económico y patrimonial Se cuenta con comité de contratación donde se llevan los

Baja
1 CONTRATACION dádiva o beneficio a nombre propio desviación de la gestión publica por recibir Corrupción 3140 Alta 80% De 12 a 1 9 preguntas afirmativas Catastrófico 100% Extremo 2 Probabilidad 40% 29% 100% contrataciones de bines y servicios por Contratacion / Lider del 1/01/2022 Mensual
Servicios Reputacional Demandas contra la análisis para la contratación por licitación publica.
o de terceros para celebrar un o solicitar cualquier dádiva o beneficio a licitaciones públicas dejando las area de Almacen
Entidad
contrato nombre propio o de terceros para celebrar evaluaciones de los proponentes en
un contrato. actas.

Reducir (mitigar)
Documentado
Dar continuidad a la revisión de los

Con Registro

Catastrófico
Preventivo
Lider del area de Talento

Muy Baja
La verificación de la documentación legal de los contratos

Continua

Extremo
Manual
3 Probabilidad 40% 17% 100% documentos precontractuales y 1/01/2022 Mensual
de personal y contratos de bienes y servicios se encuentra Humano/ Lider del area de
distribuida en las área de talento humano y contratación contractuales por parte del área de
Contratacion
talento humano y contratación.

Reducir (mitigar)
Documentado

Con Registro

Catastrófico
Preventivo

Continua

Extremo
Manual

Media
La ESE CEO cuenta con procedimiento interno para la
1 Probabilidad 40% 48% 100%
liquidacion de los contratos. Realizar reunion de forma trimestral
Posibilidad de afectación económica y con el area de contratacion y demas
Omisión en la liquidación o
reputacional por detrimento patrimonial, areas pertinentes para verificar el
2 Gestión De Bienes Y Económico y Detrimento terminación de un contratos por 3140 Extremo Subgerente / lider de 1/01/2021 Mensual
CONTRATACION debido a la omisión en la liquidación o Corrupción Alta 80% De 12 a 1 9 preguntas afirmativas Catastrófico 100% avance en la liquidacion de los
Servicios Reputacional patrimonial beneficio a nombre propio o de un Contratacion
terminación de un contratos por beneficio contratos, generando lineamientos
tercero

Reducir (mitigar)
Documentado

Catastrófico
a nombre propio o de un tercero. para el cumplimiento plasmandolo en

Con Registro
El lider del are de contratacion realiza capacitaciones a los

Preventivo

Extremo
Continua
Manual
supervisores y apoyo a la supervision sobre los deberes de actas.

Baja
2 Probabilidad 40% 29% 100%
la supervision entre los cuales esta el seguimeito a la
liquidacion de los contratos.

D
e
1
Posibilidad de afectación reputacional por
2

Reducir (mitigar)
Sin Documentar
Sanciones Recibir o solicitar cualquier dadiva sanciones administrativas de entes

Catastrófico
Sin Registro
El líder del área contable, una vez le allegan las cuentas la

Preventivo
a Realizar la solicitud de codificación en

Continua

Extremo
Manual
administrativas de o beneficio a nombre propio o de externos de control, debido a recibir o

Media
va relacionado en un formato de Excel donde se realiza el
3 Gestión Financiera CONTABILIDAD Reputacional Corrupción 3140 Alta 80% De 12 a 1 9 preguntas afirmativas 1 Catastrófico 100% Extremo 1 Probabilidad 40% 48% 100% calidad del formato de excel para que Líder del área contable 1/01/2022 Mensual
entes externos de terceros con el fin de acelerar una solicitar cualquier dadiva o beneficio a control del recibido de la cuenta por fecha y hora, y de esta
9 forma empieza a generar el pago. el control quede con registro.
contro cuenta de pago. nombre propio o de terceros con el fin de
p
acelerar una cuenta de pago.
r
e
g
D
e
1
Posibilidad de afectación económica y

Reducir (mitigar)
Sin Documentar
El líder del área de glosas realiza las conciliaciones con las
2

Con Registro

Catastrófico
Favorecimiento en la conciliación reputacional por detrimento patrimonial Actualizar el procedimiento de glosas

Detectivo
entidad contratadas verificando que sean acorde a la

Continua

Extremo
Manual
Económico y Detrimento a

Media
4 Gestion Financiera GLOSAS de las glosas a favor de un tercero debido al favorecimiento en la conciliación Corrupción 200 Media 60% De 12 a 1 9 preguntas afirmativas Catastrófico 100% Extremo 1 normatividad y al servicio prestado, una vez se llega al Probabilidad 30% 42% 100% donde se documente los controles Líder del área de glosas 1/01/2021 Mensual
Reputacional patrimonial 1 acuerdo se suscribe acta de conciliación, que es llevado a
o beneficio propio. de las glosas a favor de un tercero o existentes.
9 socializar a la gerencia para su aprobación.
beneficio propio.
p
r
e

Los auxiliares administrativos de apoyo al área de talento

Reducir (mitigar)
humano realizan la verificación de los precontractuales de

Documentado
Aplicar el procedimiento de

Con Registro

Catastrófico
Preventivo
acuerdo a la lista de chequeo, verificando que cumpla con

Continua

Extremo
Manual
vinculación y/o Procedimiento de Líder del área de talento

5 Gestión de Talento
Humano
Media
Posibilidad de afectación económica y 1 los requisitos del estándar de T.H, en los casos de no Probabilidad 40% 48% 100% 1/01/2021
cumplimiento son devueltos y una vez se verifica el asignación de encargo y uso de los humano
reputacional por sanciones formatos definidos para tal fin.
vinculación del personal sin el cumplimiento son enviados al área de contratación para que
sanciones administrativas de entes externos de
cumplimiento de los requisitos continúen con el proceso.
ADMINISTRACIÓN DEL Económico y administrativas de control, debido a la vinculación del 3140 Extremo
precontractuales establecidos por Corrupción Alta 80% De 12 a 1 9 preguntas afirmativas Catastrófico 100%
PERSONAL Reputacional entes externos de personal sin el cumplimiento de los
la entidad o la ley, para el
control requisitos precontractuales establecidos
beneficio propio o de un tercero. La auxiliar Administrativa de planta realiza la solicitud de La líder de talento humana realizara

Reducir (mitigar)
por la entidad o la ley, para el beneficio

Documentado

Catastrófico
Sin Registro
verificación de títulos a las diferentes instituciones de
una segunda verificación con el fin de

Detectivo

Continua

Extremo
propio o de un tercero.

Manual
formación , teniendo en cuenta la autorización cuando Líder del área de talento

Baja
2 Probabilidad 30% 34% 100% que la documentación requerida este 1/01/2021
esta sea requerida, e igualmente se verifica el sarlaft en el humano
aplicativo compliance, luego es validado por la oficial de de acuerdo a los requisitos internos y
cumplimiento. legales

El apoyo profesional de nómina elabora la nómina en una

Reducir (mitigar)
plantilla en Excel, posterior carga las novedades en el

Documentado

Con Registro
Preventivo
sistema índigo vie, procediendo a liquidarlas, luego

Continua
Manual

Mayor
Media

6 Gestión de Talento
Humano
Alto
Posibilidad de afectación económica y 1 compara los valores que les arroja el sistema con la plantilla Probabilidad 40% 48% 80%
Detrimento reputacional por detrimento patrimonial y de Excel diferenciando devengados, deducciones y valor a EL apoyo de nómina realizar una
omisión en los registro de pagar, una vez verificado se procede a remitir l información
patrimonial, sanciones administrativas de entes predomina en Excel para que sea
novedades para la liquidación de al área de financiera para su validación y confirmación.
ADMINISTRACIÓN DEL Económico y sanciones externos de control, debido a la omisión 1128 Alto verificado por el set de prueba del Líder del área de talento 1/01/2021 Mensual
la nómina de los funcionarios Corrupción Alta 80% De 6 a 11 preguntas afirmativas Mayor 80%
PERSONAL Reputacional administrativas de en los registro de novedades para la software contable, enviada a la humano
dependientes para beneficio
entes externos de liquidación de la nómina de los profesional de revisoría fiscal para su
propio o de un tercero.
control funcionarios dependientes en beneficio verificación

Reducir (mitigar)
Documentado
propio o de un tercero.

Con Registro
Detectivo
El apoyo de nómina imprime la pre nómina pasas para

Continua
Manual

Mayor
Baja

Alto
2 revisión del líder de talento humano, pasa ser enviada al Probabilidad 30% 34% 80%
área de contabilidad para su aprobación y pago.

Reducir (mitigar)
Documentado
Realizar auditorías conforme al plan de

Con Registro

Catastrófico
El profesional designado asigna los permisos a la red y a

Preventivo

Continua

Extremo
Manual
acción de la vigencia, al proceso de

Media
los sistemas de información con el fin de controlar los
1 Probabilidad 40% 48% 100% Líder del área de TIC 1/01/2021 Mensual
accesos a la información, dejando evidencia privilegios otorgados en el manejo del
Posibilidad de afectación económica y correspondientes.
Gestión de software institucional.
Uso indebido (alteración, reputacional por detrimento patrimonial
7 Tecnologías de SISTEMA DE Económico y Detrimento 1500 Extremo
sustracción) de la información para debido al uso indebido (alteración, Corrupción Alta 80% De 12 a 1 9 preguntas afirmativas Catastrófico 100%
Información y INFORMACION Reputacional patrimonial
beneficio propio o de un tercero. sustracción) de la información para

Reducir (mitigar)
Comunicaciones TIC

Sin Documentar
beneficio propio o de un tercero.

Con Registro

Catastrófico
El sistema de información automáticamente una vez

Automático
Preventivo
Realizar capacitaciones sobre politicas

Continua

Extremo
terminado el contrato inactiva los usuarios, y para poder

Baja
2 Probabilidad 50% 24% 100% de seguridad y privacidad de la Líder del área de TIC 1/01/2021 Mensual
acceder nuevamente a ellos deben presentar el nuevo
contrato para su activación por el término del mismo. informacion.

D
e
Posibilidad de afectación económica y
1
reputacional por sanciones
alteración u ocultamiento de la 2
administrativas de entes externos de
información relacionada con la a

Reducir (mitigar)
El área de planeación realizara de forma mensual el

Documentado
sanciones control debido a la alteración u Llevar al comité de gestion y

Con Registro
Correctivo

planeación estratégica, evaluación 1 seguimiento al cumplimiento de los objetivos plasmados en

Continua
Manual

Gestion gerencial y Económico y administrativas de ocultamiento de la información

Mayor
desempeño los seguimientos de la Líder del área de

Alto
8 PLANEACION 756 Extremo 1 Impacto 25% 80% 75% 1/01/2021 Mensual

Alta
y seguimiento de Planes, Corrupción Alta 80% De 12 a 1 9 preguntas afirmativas 9 Catastrófico 100% la matriz estratégica dejando las evidencias y los hallazgos
estratégica Reputacional entes externos de relacionada con la planeación estratégica, en actas, que son presentados a la alta gerencia para su matriz estrategica del plan de Planeación
Programas y Proyectos de p
control evaluación y seguimiento de Planes, revisión y toma de decisiones. desarrollo y subirlo a WEB.
inversión para favorecimiento de r
Programas y Proyectos de inversión para
intereses propios o de un tercero. e
favorecimiento de intereses propios o de
g
un tercero.
u
n