UNIVERSIDAD INCE

ESCUELA DE CIENCIAS JURÍDICAS Y POLÍTICAS

CRÍMENES Y DELITOS CONFORME A LA LEY 155-17, CONTRA EL LAVADO DE

ACTIVOS, Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN LA REPÚBLICA
DOMINICANA.

Trabajo Final de Grado para optar por el grado de:

Licenciado en Derecho

Sustentado por:
Stanly Andrés Durán González
Ignacio De Jesús Polanco

Asesorado por:
Lic. Fernando Miguel Gutierrez Figuereo

Diciembre 2020
Santo Domingo, D.N.
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ÍNDICE
RESUMEN............................................................................................................................2
ABSTRACT...........................................................................................................................2
I. Introducción...................................................................................................................3
1.1. Planteamiento del problema................................................................................4
1.2. Preguntas de investigación.................................................................................6
1.3. Objetivos...............................................................................................................6
1.3.1. Objetivo general……………………………………………………………….6
1.3.2. Objetivos específicos………………………………………………………...6
1.4. Justificación..........................................................................................................6
II. Marco teórico.................................................................................................................7
2.1. Antecedentes de la investigación ......................................................................7
2.2. Lavado de Activos. (infracciones penales)........................................................8
2.3. Infracciones penales asociadas al lavado de activos.......................................9
2.4. Financiamiento al terrorismo............................................................................12
2.5. Autonomía...........................................................................................................13
2.6. Tipicidad Subjetiva.............................................................................................13
2.7. Responsabilidad de la persona jurídica...........................................................14
2.8. Circunstancias agravantes en caso de lavado de activos.............................14
2.9. Circunstancias agravantes en caso de financiamiento al terrorismo...........14
2.10. Tentativa..............................................................................................................15
2.11. Reincidencia........................................................................................................15
2.12. Orígenes de la normativa contra el lavado de activos y el terrorismo..........16
2.13. Políticas nacionales para abordar riesgos de LA/FT identificados...............17
2.14. Magnitud del Dinero Ilicito.................................................................................19
III. Marco metodológico.....................................................................................................22
2.15. Método.................................................................................................................22
2.16. Enfoque y diseño de la investigación..............................................................23
2.17. Contexto y/o participantes................................................................................23
2.18. Técnicas e instrumentos de recogida de información...................................24
2.19. Procedimiento.....................................................................................................24
2.20. Técnicas de análisis de datos...........................................................................25
2.21. Consideraciones éticas.....................................................................................25
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IV. Resultados...................................................................................................................26
V. Discusión.....................................................................................................................26
5.1. Objetivo específico 1..............................................................................................26
5.2 Objetivo específico 2...............................................................................................26
5.3 Objetivo especifico 3...............................................................................................26
5.4 Objetivo especifico 4...............................................................................................26
5.5. Limitaciones del estudio........................................................................................26
VI. Conclusiones...............................................................................................................26
6.1. Recomendaciones..................................................................................................26
VII. Referencias bibliográficas............................................................................................27
VIII. Anexos.........................................................................................................................29
Anexo A. Declaración de autoría.................................................................................29
Anexo B. Informe de antiplagio....................................................................................30
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ABREVIATURAS

CICAD: Comision Interamericana para el Control del Abuso de Drogas

USAID: Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional
ONU: Organización de Naciones Unidas
FMI Fondo Monetario Internacional
GAFI: Grupo de Acción Financiera Internacional
GAFILAT: Grupo de Acción Financiera Internacional para Latinoamérica
ENR: Evaluación Nacional de Riesgos
LA/FT: Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
UAF: Unidad de Análisis Financiero
ALA/FT: Anti-Lavado de Activos y Contra la Financiacion del Terrorismo
CONCLAFIT: Comité Nacional Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
APNFD:Actividades Profesionales No Financieras
UNODC: Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito
PIB: Producto Interno Bruto
LOCDOFT: Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento
al Terrorismo.
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RESUMEN

 La presente investigación se centró en analizar los CRÍMENES Y DELITOS

CONFORME A LA LEY 155-17, CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, Y
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN LA REPÚBLICA
DOMINICANA. Para construir la base fáctica del estudio, se recurrió al análisis
documental de datos primarios y secundarios , mediante la técnica del fichaje y el
análisis de contenido. Como Objetivo General se planteo: Determinar cuales son
las infracciones penales conforme a la ley 155-17 en materia de Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo. La metodología que se utilizo fue de
tipo cualitativo y se enmarcó en el Diseño de Investigación Bibliográfico con un
nivel Descriptivo. Los Resultados que se han alcanzado a través del presente
estudio son los siguiente:

ABSTRACT
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I. Introducción

El lavado de activos representa un problema múltiple y perjudicial a nivel mundial, dado

que influye significativamente en la economía de todos los países de forma negativa. En cuanto
a otros elementos que afecta se puede mencionar el gobierno y la satisfacción social de las
naciones perjudicando potencialmente la seguridad regional, nacional e internacional.
Dentro de ese marco se referencia la importancia de esta temática, los hechos que
acaecieron en el pasado acreditaban el delito del lavado del dinero únicamente al narcotráfico;
actualmente las acciones son conducentes a otros tipos de delitos. Estos han existido,
paradójicamente, desde antes que existiera el dinero como lo conocemos hoy, de ahí que esté
conectado a otros como la extorsión, el secuestro, falsificación, toma de rehenes,
enriquecimiento ilícito, terrorismo, evasión de impuestos, entre otros.
En una visión objetiva, la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento de
terrorismo debe ser de vinculación jurídica, versátil, diligente y constante.
Rojas (2018), plantea que las dos décadas anteriores fueron el escenario de una
importante batalla doctrinal en el ámbito del Derecho Penal y del Derecho Económico, sobre la
pertinencia de considerar el delito fiscal como precedente del lavado de activos.
Asimismo, afirma que una revisión de las discusiones iniciales sobre el tema revela que
en la generalidad de los países la determinación del delito fiscal como generador de dinero
ilícito encontró un gran rechazo. La mayoría lo cuestionó y solo fue defendido desde el Estado,
especialmente de las agencias encargadas de combatir la delincuencia organizada. En nuestro
país la voz de alarma contra la inclusión del delito fiscal en la ley antilavado de activos la dio un
funcionario del Gobierno.
Hoy en día la inclusión del delito fiscal o tributario, como delito precedente de la actividad
de lavado de activos, ya se encuentra consolidada, y existe una apreciable jurisprudencia penal
que ha dejado claramente establecido lo siguiente: a. Que el delito fiscal genera recursos ilícitos
susceptibles de ser blanqueados; b. Que no es necesario que el que incurre en un delito fiscal
gaste ese dinero, pues el lavado de activos se puede configurar como un “delito de posesión”;
c. Que el delito fiscal es perfectamente perseguible en concurso real con el lavado de activos.
El propósito de esta investigación es determinar las infracciones precedentes conforme a
la ley 155-17 en materia de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Para tal efecto, se estructuró el contenido de la investigacion en apartados en
correspondencia con los objetivos de la investigacion la cual se detallan a continuación:
El primer apartado hizo referencia al problema de investigación, el planteamiento del
problema, preguntas de investigacion, sus objetivos y la justificación.
 4

En el segundo apartado se presentó el esquema del marco referencial contentivo de

antecedentes de la investigación y marco teórico.
En el tercer apartado se explicó el marco metodológico correspondiente a la
investigación.
En el cuarto apartado se presentaron los resultados obtenidos en la investigacion.
En el quinto apartado se precisaron las discusiones provenientes de la interpretación de
distintos autores en concordancia con esta investigacion
En el sexto apartado se sistematizaron las conclusiones correspondientes al estudio.
I.1. Planteamiento del problema
Uribe (2003) La expresión lavado de dinero empezó a utilizarse a principios del siglo XX
para denominar las operación que de alguna manera intentan dar carácter legal a los fondos
producto de operaciones ilícitas, para facilitar su ingreso al flujo monetario de una economía.
Dentro de este contexto, los entes con competencia en vigilancia, control e inspección tuvieron
que tomar las medidas correspondientes para obstaculizar la limpieza de dichos ingresos de la
delincuencia a través del sector financiero y el sector real de la economía. La práctica de
encubrir estos fondos se remonta a la Edad Media, cuando la usura fue declarada delito.
Utilizando ingeniosos mecanismos los mercaderes y prestamistas burlaban entonces las leyes
que castigaban esta práctica.
En correspondencia con el párrafo anterior, Pinto (2006) precisó que para esa época
surgió la preocupación por la insuficiencia de legislaciones nacionales eficaces para combatir el
crimen organizado y las actividades tendentes a lavar el dinero proveniente de las mencionadas
actividades ilícitas.
Fue entonces que surgieron nuevas legislaciones y esfuerzos en el ámbito internacional
para combatir el lavado de dinero, así, la Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico
Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988, conocida como la Convención de
Viena de 1988, el Reglamento Modelo sobre Delitos de Lavado Relacionados con el Tráfico
Ilícito de Drogas, y otros Delitos Graves, de la CICAD de 1992.
Retomando la idea anterior, se han creado normas conforme a ordenamientos jurídicos
internos se cada país con la finalidad de unificar criterios que sean internacionalmente
admisibles para protegerse de ese flagelo como es el lavado de activos y financiamiento del
terrorismo.
Actualmente, se impone la delincuencia a los fines de una criminalidad organizada, lo
cual supone que dejo de ser individual.
 5

Se hace inconmensurable determinar los beneficios económicos que este delito le

proporciona a muchas empresas.
Es por todo lo mencionado, que se requiere profundizar el presente tema y considerar
tanto una acción diligente por parte de los organismos competentes para poder adaptar las
soluciones que contemplan estos delitos y las sanciones consagradas en la ley ante este tipo
de ilícitos.
Las empresas, organismos o particulares que se dedican a esta actividad, se benefician
de la endeblez de los sistemas jurídicos sobre la materia a nivel mundial, las carencias de sus
contenidos, las vulnerabilidades institucionales, entre otras, que les permiten eludir a las
autoridades de persecución, aprovechándose de esos vacíos.
La prevención del lavado de activos (LA) requiere de la cooperación social responsable y
de herramientas integrales para combatir el delito. Estas condiciones, que deben ser
promovidas y aseguradas por los gobiernos, deben apuntan a aumentar la conciencia en los
sectores público y privado sobre los efectos adversos del LA y a proporcionar los instrumentos
legales y/o reglamentarios que requieren las autoridades encargadas de combatir el lavado de
activos.
El informe del USAID (2005) planteó que es prácticamente imposible señalar los montos
que genera a escala mundial la delincuencia organizada, y que son objeto del proceso de
lavado de activos, ya que debido a su naturaleza ilegal no se cuenta con estadísticas. No
obstante, organismos y grupos de importancia universal, como la Organización de las Naciones
Unidas (ONU), el Fondo Monetario Internacional (FMI), así como el Grupo de Acción Financiera
(GAFI), en informes y artículos sobre el tema han puesto de manifiesto que se trata de sumas
verdaderamente extraordinarias.
El análisis precedente demuestra que la exhorbitante suma o ganancias que generan
este delito nos permite inferir que los Estados tienen una labor extremadamente ardua en
cuanto a combatir este ilícito por las bondades que refiere y que frecuentemente se hace
necesaria la revisión de los mecanismos que utilizan estos organismos para delinquir, ademas,
la sanción de leyes cada vez mas rigidas para su combate.
En virtud del planteamiento realizado y con la premisa que tiene República Dominicana
en castigar estos hechos punibles para asi mitigar la comisión del mismo surgen las siguientes
preguntas de investigación.
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I.2. Preguntas de investigación

 ¿Quiénes incurren en infracciones penales establecidos en la ley 155-17 en
materia de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo aplicable en el
país?
 ¿Cuáles son los delitos precedentes y subyascentes del lado de activos y
financiamiento del terrorismo?
 ¿Cuál es la comparación entre el ordenamiento jurídico aplicable en el país en
materia de lavado de activos y financiamiento del terrorismo con respecto a las
que se aplican en otros países?
I.3. Objetivos
I.3.1. Objetivo general.
 Determinar cuales son las infracciones penales conforme a la ley 155-17 en
materia de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
I.3.2. Objetivos específicos.
 Describir las sanciones penales y administrativas que se generan de la Ley 155-
17
 Clasificar los Delitos Precedentes y Subyacentes del Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo
 Explicar cuáles son las circunstancias agravantes del delito en el Lavado de
Activos y el Financiamiento del Terrorismo
 Comparar las tipologías del delito en materia de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo de Republica Dominicana, Estados Unidos y
Venezuela
I.4. Justificación
Para Camirra y Cartaya (2004) "en la justificación se establecen las razones que hacen
importante y relevante lo que estamos investigando", en lo que refiere a la viabilidad de la
investigación es el aspecto de un proyecto científico que está relacionado con si este se puede
llevar a cabo o no; en este sentido, desde el punto de vista técnico se tienen los conocimientos
jurídicos de profesionales que hacen posible la ejecución del proyecto.
Desde el punto de vista económico puede realizarse la investigación porque se cuentan
con los recursos económicos para ello.
La presente investigación se justifica porque permitirá difundir y explicar la injerencia de
esta Ley en el ordenamiento jurídico vigente del país
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Se considera que el estudio dará a conocer el alcance y las derogatorias que se

produjeron posterior al sancionamiento de la Ley 155-17.
La realización de este trabajo de investigación contribuirá a la revisión de las
disposiciones referentes a las infracciones penales que resultan de la acción de cometer delitos
sobre el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Aportará informacion necesaria para orientar a los estudiantes de Derecho en materia
de normas y convenios internacionales que son la fuente referencial de este ordenamiento
jurídico.
II. Marco teórico

2.1. Sanciones penales y administrativas que se generan de la Ley 155-17

2.2. Los Delitos Precedentes y Subyacentes del Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
2.3. Circunstancias agravantes del delito en el Lavado de Activos y el Financiamiento del
Terrorismo
2.4. Tipologías del delito en materia de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de
Republica Dominicana, Estados Unidos y Venezuela

II.1. Antecedentes de la investigación

II.2. Lavado de Activos. (infracciones penales)

Fundamentalmente, una infracción es un acto que comete una persona que trasgrede
una norma jùridica o ley vigente y que trae como consecuencia una amonestación. (Trujillo, sf)
En el caso de la ley objeto de estudio la misma contiene infracciones penales y
sanciones como consecuencia de la comisión de lavados de activos y financiamiento al
terrorismo.
Es conveniente resaltar, que esta ley contiene la descripción de determinadas figuras
delictivas, es decir, tipifica conductas delictivas al describir qué actos humanos constituyen
infracciones penales y fijas las sanciones correspondientes, todo ello, conforme al principio de
legalidad, tutelajudicial efectiva y al debido proceso, establecidos en el artículo 69 de la
Constitución dominicana.
En el mismo orden de ideas, de acuerdo con Zerpa, A. (sf), las figuras delictivas
describen conductas y para ello se valen de un verbo (convertir, transferir, adquirir, poseer,
entre otros) el cual necesita ser complementado por otros elementos que permiten describir la
conducta delictiva, por ejemplo: con el propósito de “ocultar” bienes, valores, etc.
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Se puede señalar que, al entrar al estudio del delito, vemos que el mismo implica una
diversidad de aspectos inmersos en una estructura especìfica. Desde un punto de vista
analítico, el delito es una acción tìpica antijurídica y culpable, aspectos sobre los cuales parte la
…teoría del delito. Èsta es entendida como el método que nos permite determinar en què casos
estamos ante un delito. es decir, determinar en qué casos se ha infringido la norma. Este se
hace a través del análisis de los elementos del delito, entre los cuales tenemos:
1.) Acción: Es la conducta intersubjetiva, activa u omisiva, que tiene en cierto modo una
relevancia jurídica.
2.) Tipicidad: Que es la descripción de un comportamiento o de una conducta lesiva de un
bien jurídico.
3.) Antijuricidad: Que es el carácter de ilícito (o no justificado) de la acción típica.
4.) Culpabilidad: Que es el juicio de responsabilidad a efectos de saber si se pena o no una
persona, con el fin de restablecer la vigencia de la norma.
Cabe decir aquí, que la concurrencia de estos elementos es lo que se constituye como
delito, por lo que a falta de uno de ellos se excluye tal carácter.
Como hemos podido ver, la teoría del delito es teoría de la imputación, es decir, que es
un medio por el cual determinamos a quien se le va a aplicar la pena para restablecer la
vigencia de la norma.

Por otra parte,

Dentro del amplio campo de la teoría del delito, es importante hacer referencia al sujeto y
objeto del delito, los cuales son descritos en el tipo legal (descripción del delito).
II. Clases de Sujeto:
1.) Sujeto Activo: Sujeto activo es una de las partes de la descripción típica, es decir, que
la norma describe al sujeto activo a cuyo cargo pone la realización del hecho punible. Este no
debe ser confundido con el autor, el cual es el que materialmente ejecutó el comportamiento. El
sujeto activo es la descripción de quien puede ser el autor mas no es el mismo.
Aquí se puede hablar de dos tipos de sujetos activos, los cuales son:
a) Sujeto Activo Común: Es aquel al cual el tipo no le exige una cualificación
determinada, es decir, es aquel en donde cuadra una persona común y corriente.
b) Sujeto Activo Cualificado: Es aquel al cual el tipo le exige unas características
especiales, ejemplo de ello es el funcionario público en el delito de peculado.
Como podemos ver, por regla general los sujetos activos son personas naturales (lo que
excluye sin mayor problema a los animales y a las cosas), pero desde hace algunos años, ha
surgido la duda en la dogmatica penal de que si las personas jurídicas pueden ser autores de
un delito, de este tópico se hablara más adelante en este tema.
2.) Sujeto Pasivo: Sujeto pasivo es aquella persona que, según el tipo legal, es titular del
interés o bien jurídico protegido. Este, como veremos más adelante tiene estrecha relación con
el objeto de derecho. Este no debe ser confundido ni con la víctima (concepto procesal previsto
en el Código Orgánico Procesal Penal), que es el afectado directamente por el hecho, ni con el
perjudicado, el cual es el que sufre algún daño civil o patrimonial por el hecho delictivo.
Ahora cabe señalar que sujeto pasivo puede serlo:
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a) La Persona Física: La persona física, individual y determinada en cuanto a bienes

jurídicos protegidos por la norma, pueden ser sujeto pasivo de delito. (Ministerio Público).
b) Los Grupos Indefinidos de Personas que no Constituyan una Unidad Jurídica o
que no Tengan Personalidad Jurídica: Aquí entran términos como la colectividad, el público,
la sociedad o la familia, gremios profesionales. Entre los delitos que en los que pueden ser
sujeto pasivo estos grupos de personas tenemos a los delito contra el orden público, contra la
conservación de los intereses públicos y privados o delitos contra las buenas costumbres o el
buen orden de las familias, así como delitos de difamación o injuria en el caso de los gremios
profesionales, entre otros.
c) La Persona Jurídica: Estos en determinados delitos.
d) El Estado: Aquí se distinguen dos formas: El Estado como entidad político-
administrativa, en cuanto titular exclusivo de determinados intereses que son lesionados
directamente por el hecho (ejemplo de ello son delitos como traición a la patria, de rebelión,
entre otros). Y la otra forma que se distingue es la del Estado como entidad político-
administrativa, pero a través de los sujetos que lo representan.
Clases de Objeto: Otra noción de gran importancia que se necesita precisar es la del objeto
del delito. La doctrina penalista, en relación con el objeto, ha establecido la distinción entre el
objeto material y el objeto jurídico del delito:
1.) Objeto Material: es un requisito del tipo legal que se consagra solamente en algunos
delitos, son aquellas personas o cosas sobre la cual recae el comportamiento delictivo. Los
únicos delitos que tienen objeto material (en principio) son los delitos de resultado. Esa
modificación del mundo exterior es la conjunción de la conducta del autor que recae sobre el
objeto material. Hay elementos esenciales (cuando el tipo legal lo requiere) y el accidental
(pueden o no estar en el tipo legal).
2.) Objeto Jurídico: es el bien jurídico o valor tutelado por la norma, cuya ofensa
constituye el contenido esencial del delito en su aspecto objetivo (entendido bien jurídico en su
sentido tradicional). L adoctrina habla de del “objeto de la acción”, que son los delitos de
resultado; ej: homicidio, hurto.

De conformidad con el artículo 3 de la Ley 155-17, se establecen quien son los sujetos
activos del delito de lavado de activos así como los diversos tipos de sanciones para cada
categoría de sujeto.

1) La persona que convierta, transfiera o transporte bienes, a sabiendas de que son

el producto de cualquiera de los delitos precedentes, con el propósito de ocultar, disimular o
encubrir la naturaleza, el origen, la localización, la disposición, el movimiento| o la propiedad
real de bienes o derechos sobre bienes.
Sanciones:
 de diez a veinte años de prisión mayor
 multa de doscientos a cuatrocientos salarios mínimos,
 10

 decomiso de todos los bienes ilícitos, valores, instrumentos y derechos sobre

ellos,
 inhabilitación permanente para desempeñar funciones, prestar servicios o ser
contratado por entidades de intermediación financiera, participantes del mercado de
valores, y entidades públicas.

2) La persona que oculte, disimule, o encubra la naturaleza, el origen, la

localización, la disposición, el movimiento o la propiedad real de bienes o derechos sobre
bienes, a sabiendas de que dichos bienes provienen de cualquiera de los delitos precedentes
Sanciones
 diez a veinte años de prisión mayor
 multa de doscientos a cuatrocientos salarios mínimos
 decomiso de todos los bienes ilícitos, valores, instrumentos y derechos sobre
ellos.
 inhabilitación temporal por un período de diez años para desempeñar posiciones,
prestar servicios o ser contratado por entidades de intermediación financiera,
participantes del mercado de valores, y entidades públicas.
3) La persona que adquiera, posea, administre o utilice bienes, a sabiendas de que
proceden de cualquiera de los delitos precedentes.
Sanciones
 diez a veinte años de prisión mayor
 multa de doscientos a cuatrocientos salarios mínimos
 decomiso de todos los bienes ilícitos, valores, instrumentos y derechos sobre
ellos, así como la
 inhabilitación temporal por un período de diez años para desempeñar posiciones,
prestar servicios o ser contratado por entidades de intermediación financiera,
participantes del mercado de valores, y entidades públicas.
4) La persona que asista, asesore, ayude, facilite, incite o colabore con personas
que estén implicadas en lavado de activos para eludir la persecución, sometimiento o
condenaciones penales.
Sanciones
 cuatro a diez años de prisión mayor
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 multa de doscientos a cuatrocientos salarios mínimos

 decomiso de todos los bienes ilícitos, valores, instrumentos y derechos sobre
ellos,
 inhabilitación temporal por un período de diez años para desempeñar posiciones,
prestar servicios o ser contratado por entidades de intermediación financiera,
participantes del mercado de valores, y entidades públicas.
5) La participación, en calidad de cómplice, en alguna de las actividades
mencionadas en los numerales anteriores, la asociación para cometer este tipo de actos, las
tentativas de perpetrarlas y el hecho de ayudar a su comisión con una prestación esencial para
realizarlas o facilitar su ejecución,
Sanciones
 cuatro a diez años de prisión mayor
 multa de cien a doscientos salarios mínimos
 decomiso de todos los bienes, valores, instrumentos y derechos sobre ellos,
 inhabilitación temporal por un período de diez años para desempeñar posiciones,
prestar servicios o ser contratado por entidades de intermediación financiera,
participantes del mercado de valores, y entidades públicas.

TIPICIDAD OBJETIVA TIPICIDAD SUBJETIVA

SUJETO CONDUCTAS OBJETO DE DOLO
ACTIVO TÌPICAS ACCIÒN DEL
DELITO

II.3. Infracciones penales asociadas al lavado de activos.

El artículo 4 de la normativa en estudio establece cuáles son las infracciones penales
asociadas al lavado de activos
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1) El empleado, ejecutivo, funcionario, director u otro representante autorizado de

los Sujetos Obligados que, actuando como tales, no cumplan de manera intencional con las
obligaciones de información o reporte establecidas en esta ley,
Sanciones
 tres a cinco años de prisión mayor
 multa de cien a doscientos salarios mínimos
 inhabilitación permanente para desempeñar funciones, prestar asesoría o ser
contratado por entidades públicas o entidades de intermediación financiera, y
participantes del mercado de valores.
2) El empleado, ejecutivo, funcionario, director u otro representante autorizado de
los Sujetos Obligados que falsee, adultere, destruya u oculte los documentos, registros o
informes establecidos en esta ley
Sanciones
 será sancionado con una pena de dos a cinco años de prisión mayor,
 multa de doscientos a cuatrocientos salarios mínimos
 inhabilitación permanente para desempeñar funciones, prestar asesoría o ser
contratado por entidades públicas o entidades de intermediación financiera, y
participantes del mercado de valores.
3) El empleado, ejecutivo, funcionario, director u otro representante autorizado de
los Sujetos Obligados que revele a sus clientes, proveedores, usuarios o terceros no
autorizados por la ley, los reportes de operaciones sospechosas u otra información relacionada
entregada a la Unidad de Análisis Financiero,
Sanciones
 será sancionado con una pena de dos a cinco años de prisión mayor,
 multa de doscientos a cuatrocientos salarios mínimos
 inhabilitación permanente para desempeñar funciones, prestar asesoría o ser
contratado por entidades públicas o entidades de intermediación financiera, y
participantes del mercado de valores.
4) El servidor público que, en razón de su función, reciba información de los Sujetos
Obligados o de la Unidad de Análisis Financiero, y lo divulgue públicamente o a terceros no
autorizados por la ley,
Sanciones
 será sancionado con una pena de prisión de dos a tres años de prisión mayor,
 13

 multa de veinte a cuarenta salarios mínimos

 inhabilitación temporal de cinco años para desempeñar funciones, prestar
asesoría o ser contratado por entidades públicas o entidades de intermediación
financiera, y participantes del mercado de valores.
5) El funcionario público titular de una autoridad competente para la supervisión y
fiscalización del cumplimiento por los Sujetos Obligados de las obligaciones puestas a su cargo
en esta ley que, por omisión o a sabiendas de la falta grave incurrida por un Sujeto Obligado, no
inicie o impida que se inicie el procedimiento administrativo sancionador en el plazo establecido
en el reglamento de esta ley,
Sanciones
 será sancionado con una pena de dos a tres años de prisión,
 multa de cuarenta a sesenta salarios mínimos e
 inhabilitación permanente para desempeñar funciones, prestar asesoría o ser
contratado por entidades públicas o entidades de intermediación financiera, y
participantes del mercado de valores.
6) El miembro del Ministerio Público, así como el personal de los organismos
investigativos, que al margen de la ley disponga de bienes o fondos incautados o lo retengan
para su uso personal o de terceros, sin que estos bienes le hayan sido temporalmente
asignados por escrito por el Ministerio Público para su conservación,
 serán sancionados con prisión mayor de 2 a 5 años
 multa de doscientos a cuatrocientos salarios mínimos.
Con iguales penas serán sancionados los encargados de custodiar y administrar los
bienes incautados que hagan un uso personal o en beneficio de terceros, o que los destinen a
una finalidad distinta a la establecida en esta ley.
1) La persona que falsamente alegue tener derecho, a título personal, en
representación o por cuenta de un tercero, de un bien derivado del lavado de activos con el
objeto de impedir su incautación o decomiso, será sancionada con
 una pena de prisión de tres a cinco años,
 multa de cien a doscientos salarios mínimos,
 y el decomiso de los bienes reclamados como propios.
2) El que simule la identidad de otra persona o quien utilice la identidad de otra
persona para lograr cualquier transacción con activos, bienes, o instrumentos, sean éstos
productos de una infracción grave
 14

 será sancionada con una pena de tres a seis años de prisión

 una multa de doscientos a cuatrocientos salarios mínimos
 y con el decomiso de todos los activos o bienes involucrados, instrumentos y
derechos sobre ellos.
Cuando la simulación o uso indebido de la identidad de otro se acompañe de alguna
manipulación a través de documentos públicos o privados, medios electrónicos o artificio
semejante, o se consiga la transferencia de cualquier activo o bien
 se castigará con una pena de cinco a diez años de prisión,
 multa de cien a doscientos salarios mínimos
 y el decomiso de todos los bienes involucrados en las operaciones de simulación.
3) La persona física que preste su nombre para adquirir activos o bienes producto
de una infracción grave, así como de las infracciones tipificadas en esta ley,
 será sancionada con una pena de tres a seis años de prisión,
 y con una multa de cien a doscientos salarios mínimos,
 y con el decomiso de todos los activos o bienes ilícitos, instrumentos y derechos
sobre ellos.
4) La persona jurídica que preste su nombre para adquirir activos o bienes producto
de una infracción grave y de aquellas infracciones tipificadas en esta ley
 será sancionada con la disolución,
 y con una multa de cuatrocientos a seiscientos salarios mínimos,
 y con el decomiso de todos los activos o bienes ilícitos, instrumentos y derechos
sobre ellos.
5) Los notarios públicos, registradores públicos, incluyendo los registradores
mercantiles, que sin constancia fehaciente del medio de pago participe, instrumente o registre
cualquiera de las operaciones en efectivo prohibidas en esta ley,
 serán sancionados con una pena de seis meses a un año de prisión menor.
 En el caso de los notarios públicos se le revocará su investidura como oficial
público.
6) La persona, nacional o extranjera, que al ingresar o salir del territorio nacional,
por vía aérea, marítima o terrestre, portando dinero o títulos valores al portador o que envíe los
mismos por correo público o privado, cuyo monto exceda la cantidad de diez mil dólares,
moneda de los Estados Unidos de América (US$10,000.00), o su equivalente en moneda
nacional u otra moneda extranjera, y no lo declare o declare falsamente su cantidad,
 15

 será sancionada con una pena de seis meses a un año de prisión menor,
 el decomiso del dinero o los títulos valores no declarados o falsamente
declarados,
 así como multa de cuarenta a sesenta salarios mínimos.
II.4. Financiamiento al terrorismo
El artículo 5 ejusdem establece quienes son los sujetos activos, el hecho y las sanciones
a quien cometa el hecho punible calificado como financiamiento al terrorismo.
1) La persona que, de cualquier forma, directa o indirectamente, provea, recolecte,
ofrezca, financie, ponga a disposición, facilite, administre, aporte, guarde, custodie, o entregue
bienes o servicios, con la intención de, o a sabiendas de, que los bienes o servicios se utilizan o
utilizarán para que se promueva, organice, apoye, mantenga, favorezca, financie, facilite,
subvencione, o sostenga a un(os) individuo(s), organizaciones terroristas, aún en la ausencia
de una relación directa con un acto terrorista, o para cometer actos terroristas,
Sanciones
será sancionada con veinte (20) a cuarenta (40) años de prisión y con el decomiso de todos los
bienes involucrados y derechos sobre ellos.
2) La persona que participe como cómplice, asista, se asocie, conspire, intente,
ayude, facilite, organice, dirija a otros a cometer, asesore o incite en forma pública o privada la
comisión de cualquiera de los delitos tipificados en el numeral 1 de este artículo, o quien ayude
a una persona que haya participado en dichos delitos a evadir las consecuencias jurídicas de
sus actos,
 será sancionada con veinte (20) a cuarenta (40) años de prisión.
3) La persona que viaje a un Estado distinto de su Estado de residencia o
nacionalidad para cometer, planificar o preparar actos terroristas o participar en ellos, o para
proporcionar o recibir adiestramiento con fines terroristas, que reciba la financiación de sus
viajes o actividades relacionadas,
 será sancionada con veinte (20) a treinta (30) años de prisión.
Párrafo.- Las infracciones por financiamiento del terrorismo descritas en este artículo
constituirán un delito penal aun cuando los actos terroristas no hayan sido realizados, la
asistencia a los terroristas no haya sido brindada o el acto terrorista se hubiese cometido o se
intenta cometer en otra jurisdicción territorial.ulo 8 nte
II.5. Autonomía

Explicar desde el derecho penal que es un delito autónomo para los autores
 16

A tenor de lo establecido en el artículo 6, las infracciones de lavado de activos previstas

en esta ley serán investigadas, enjuiciadas y falladas como hechos autónomos de la infracción
de que preceda e independientemente de que hayan sido cometidos en otra jurisdicción
territorial.
II.6. Tipicidad Subjetiva
Explicar la tipicidad subjetiva y la diferencia con la tipicidad objetiva
Artículo 7.- Tipicidad subjetiva. El conocimiento, dolo, intención o la finalidad requeridos
como elemento subjetivo de cualquiera de las infracciones de lavado de activos y de
financiamiento del terrorismo previstas en esta ley podrán inferirse de las circunstancias
objetivas del caso. En la determinación del tipo subjetivo resultarán equivalentes el
conocimiento, el dolo, la obligación de conocer y la ignorancia deliberada.

II.7. Responsabilidad de la persona jurídica

El Problema de la Persona Jurídica: En el ámbito de la dogmatica penal ha surgido una cuestión, la cual versa
sobre si la persona jurídica puede tener responsabilidad penal. Sobre estos algunos autores han aseverado que a la
persona jurídica no se le puede responsabilizar penalmente, o sea, no pueden cometer delito (Societas delinquere non
potesta); ya que no tiene la volición necesaria para que haya dolo, culpa o preterintención. Otros, en la doctrina
venezolana, ven que si se admite la responsabilidad penal de la persona jurídica, pero otros la niegan al decir que es
una responsabilidad sui generis (Alberto Arteaga). Ahora bien si nosotros al tratar el problema, tomamos la postura
naturalista, veremos que la persona jurídica no tiene voluntad, al menos en el sentido estrictamente humano que se le
atribuía en las teorías tradicionales. Por lo que habría que negar la posibilidad de que una persona jurídica fuera
sujeto activo del delito, por no tener esa volición antes nombrada.
Pero, si analizamos el problema desde un punto de vista jurídico, se denota que el pensamiento y las
actuaciones de los órganos de la persona jurídica pueden ser tomados como una voluntad de la misma. Por lo que la
persona jurídica podría cometer delitos a través de sus órganos representantes, esto a través de la conjunción de los
dolos de dichas personas físicas. Dicho esto habría que decir, por último que lo consagrado en el artículo 6 de la Ley
Penal del Ambiente seria una verdadera responsabilidad y no una responsabilidad sui generis como lo afirmo
Arteaga.
¿Las personas jurídicas puede ser sujeto pasivo de un delito contra el patrimonio, honor o reputación (ser
afectado)?; ¿Las personas jurídicas podrían ser sujetos activos de un delito (matar o robar)?. Esto es una cuestión
político criminal.
La imputabilidad se considera que está en la culpabilidad, es un fenómeno psicológicoValoraciones No
se puede analizar psicológicamente a una persona jurídica porque no piensa. Por el contrario, si consideramos que
una persona jurídica acciona, siempre habrá en la culpabilidad un fenómeno psicológico que habría que analizar y la
pena podría hasta alcanzar a otras personas que no tendrían nada que ver directamente.
¿Cómo detenemos a una persona jurídica?  Para sancionar a una persona jurídica podríamos reformar el
CPV y abarcar fenómenos psicológicos, pero no se trata de ésto porque hay un principio. No se puede culpar a la
persona jurídica si nos basamos en criterios naturales. Así que la respuesta dependerá del concepto de
CULPABILIDAD, por ejemplo, no se puede utilizar el concepto de culpabilidad de una persona natural para castigar
a una persona jurídica.
Si reelaboramos un concepto de culpabilidad no habría problema porque permitiría fundamentar
una pena si desde el momento del dolo la implica o abarca.
 17

El artículo 8 establece la responsabilidad de la persona jurídica, a tenor de lo siguiente: .

Cuando una infracción penal de las previstas en esta ley resulte imputable a una persona
jurídica, con independencia de la responsabilidad penal de los propietarios, directores,
gerentes, administradores o empleados, la sociedad comercial o empresa individual será
sancionada con cualquiera o todas de las siguientes penas:
1) Multa con un valor no menor de dos mil salarios mínimos o hasta el valor de los
bienes lavados por dicha persona jurídica.
2) Clausura definitiva de locales o establecimientos.
3) Prohibición de realizar en el futuro actividades de la clase de aquellas en cuyo
ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito.
4) Cancelación de licencias, derechos y otras autorizaciones administrativas.
5) Disolución de la persona jurídica.
II.8. Circunstancias agravantes en caso de lavado de activos
El artículo 9 ejsusdem estipula las circunstancias agravantes en caso de lavado de
activos. Se consideran circunstancias agravantes de las infracciones de lavado de activos y, en
consecuencia, serán sancionados con el máximo de la pena que corresponda:
1) La participación de grupos criminales organizados.
2) El hecho de haber cometido el delito en asociación de dos o más personas.
3) Cuando el agente autor del delito hubiese ingresado al territorio nacional con
artificios o engaños o sin autorización legal, sin perjuicio del conjunto de delitos que puedan
presentarse.
4) Cuando el que comete el delito ostenta un cargo público o fuese funcionario o
servidor público.
5) Cuando el que comete el delito es director, funcionario o empleado de un Sujeto
Obligado.
6) Las reincidencias, y
7) El empleo de menores para facilitar la ejecución del delito y el uso de
instituciones educativas a los mismos fines.
II.9. Circunstancias agravantes en caso de financiamiento al terrorismo
Artículo 10.- Circunstancias agravantes en caso de financiamiento de terrorismo. Se
consideran circunstancias agravantes de las infracciones de financiamiento de terrorismo y, en
consecuencia, serán sancionados con el máximo de la pena que corresponda, cuando:
1) Se ofrezca recompensa o se recompense la comisión de cualquier acto terrorista
con el propósito de causar la muerte o graves lesiones corporales.
 18

2) Se ofrezca compensación o se compense a terceros por la muerte o lesiones de

la persona que cometa o participe en un acto terrorista o que está en prisión como resultado de
dicho acto.
3) Si quien incurre en cualquiera de las conductas de financiamiento del terrorismo
ostenta un cargo público o fuese funcionario o servidor público.
4) Cuando el que comete el delito es director, funcionario o empleado de un Sujeto
Obligado.
5) El delito se comete en asociación de dos o más personas.
6) El agente autor del delito hubiese ingresado al territorio nacional con artificios o
engaños o sin autorización legal, sin perjuicio del conjunto de delitos que puedan presentarse.
7) El empleo de menores para facilitar la ejecución del delito y el uso de
instituciones educativas a los mismos fines.
II.10. Tentativa
Explicar desde el derecho penal que es la tentativa
Artículo 11.- Tentativa. En todos los casos de infracciones previstas en esta ley, la
tentativa será castigada como la infracción misma. Si la tentativa de comisión de uno cualquiera
de los delitos precedentes contenidos en esta ley, o de las infracciones penales castigadas por
leyes especiales con una pena imponible superior a dos años de prisión, genera algún bien,
activo o derecho para los autores y participes, estos se reputarán susceptibles de lavado de
activos
II.11. Reincidencia
Explicar desde el derecho penal que es la tentativa y diferencias o semejanzas con el código
penal dominicano

Artículo 12.- Reincidencia. Se considerará reincidente la persona que, habiendo sido

condenado por cualquiera de las infracciones de la presente ley incurre nuevamente en
cualquier infracción de la presente ley.
La reincidencia será siempre sancionada con el máximo de la pena imponible.

Con referencia al marco conceptual de la variable dependiente se propone adecuar la

legislación dominicana a preceptos internacionalmente admisibles para su aplicación efectiva.
En tal sentido, se indican a continuación la cantidad de causas resueltas conforme a la
aplicación de leyes en materia de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en el año
2019 así como el Resultado de evaluaciones emanadas del Gafi en cuanto a la sanción de los
delitos en esta materia
 19

II.12. Orígenes de la normativa contra el lavado de activos y el terrorismo

Álvarez (2018) en su artículo “El mundo ha cambiado: la nueva Ley de Lavado de
Activos” refiere que era necesario el surgimiento de una Ley que revolucionara o se avocara a
detener la creciente actividad del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Comenta que se podía colocar de manera simple dinero en la economía financiera y no
financiera tanto a nivel local como internacional.
En virtud de lo anterior, con miras a bloquear o detener grupos que ejecutaran este
delito, se conformo un grupo de ocho países con las economías mas industrializadas la cual
denominaron GAFI con carácter internacional vinculante contra el lavado de activos.
Para el año 1990 el Grupo de Acción Financiera (GAFI) publica sus 40 recomendaciones
con contenido en prevención del lavado de activos.
Porterior se agregaron 9 recomendaciones referentes al terrorismo y actualmente están
avaladas por mas de 180 paises convirtiéndose asi en un estándar internacional en la cual los
países deben adaptarse e incluirse en este cambio global.
A principios de siglo -denota el autor- República Dominicana como integrante de este
grupo obtuvo como resultado que mayoritariamente incumplía con las recomendaciones
emanadas de este organismo. Para el año 2015, en relación con el total de 40
recomendaciones se tenían 37 no cumplidas o cumplidas parcialmente.
En consecuencia, resalta que se deben modificar las leyes internas de cada país para
cumplir de manera eficiente estos lineamientos; razón por la cual, República Dominicana debió
revisar la legislacion interna con preponderancia en el lavado de activos.
Para el 2016, el país se incorpora al GAFILAT, uno de los nueve organismos del GAFI.
La función principal del GAFI es exhortar a que los países acepten y cumplan las
recomendaciones que se generan.
De no adecuar la legislación a estos estandares internacionales se incurría en la
posibilidad de caer en listas roja, negra, gris oscurecida y gris.
Las consecuencias de formar parte de una lista indeseable se enfocan hacia la
economía, aumentando el riesgo país. En efecto, incrementando los montos de créditos
otorgados y tendiendo a colocar en descenso la inversión extranjera que ingresa.
El primero de junio se proclama la Ley 155-17 contra el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo que sustituye la Ley 72-02 sobre el Lavado de Activos Proveniente
del Trafico Ilícito de Drogas, del 7 de junio del 2002 que incorpora las modificaciones de las
recomendaciones 40+9 obviamente aspectos anteriores producto de dichas revisiones.
 20

Fuente: www.ub.edu.ar/investigaciones/tesinas/171_sartoris.pdf

II.13. Políticas nacionales para abordar riesgos de LA/FT identificados

De acuerdo con el Informe de Evaluacion Mutua Dominicana (2018), la ENR precisó los
principales problemas, asi como también acciones para disminuir la eventualidad referida. Por
considerarlo imprescisdible luego de la ENR, la República Dominicana elaboró la Estrategia
Nacional para la Prevención del Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (2017-
2020), en consecuencia, surgieron las disposiciones específicas avocadas a minimizar las
vulnerabilidades suscitadas. Documento que fue aprobado por el Comité Nacional Contra el
Lavado de Activos, dando origen a las conexiones de implementación y seguimiento al
cumplimiento de este plan contemplando las actividades admitidas en dicha convención.
La Estrategia contempló las siguientes actividades a desarrollar, de acuerdo con el Plan
de Acción de la Amenaza Nacional y Vulnerabilidad Nacional: Reforma a la Ley 72-02
(disposición que otorga al Derecho todo el marco para regir en contra del LA); coordinación de
las instituciones de manera mas eficaz; realizar investigaciones financieras con carácter de
obligatoriedad, en los casos de delitos determinantes; proceso de capacitacion para los sujetos
obligados; incorporacion del país al Grupo Egmont; requerimiento de establecer protocolos de
intercambio de información entre las autoridades nacionales; compromisos de intercambio de
información entre la UAF y las autoridades competentes a traves de la promoción de la firma ;
controles de seguridad precisos y estrictos para intercambiar información internacional;
optimizar el análisis financiero a través de proveer herramientas tecnológicas a la UAF.
Una de las principales debilidades detectada en la ENR se refería a un marco legal y
normativo vinculante ALA/CFT poco adecuado. De carácter prioritario se plasmó en la
 21

Estrategia y culminó con la modificación de la Ley 72-02 por medio de la aprobación de la Ley
155-17, promulgada el 1 de junio de 2017. En ese sentido, derivado de la implementación de la
Estrategia, se corrigio la vulnerabilidad en el ámbito de la ausencia de algunos delitos
determinantes de LA con la promulgación de la ley 155-17, permitiendo que el marco legal esté
en línea con las Recomendaciones.
Finalmente, era necesario perfeccionar la coordinación interna de las instituciones,
punto focal que fue acentuado en la ENR, la Ley 155-17 afianzó las acciones del Comité
Nacional Contra el Lavado de Activos, creado por la ley 72-02. La ley 155-17 potencio el Comité
Nacional Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT),
constituido por las instituciones principales inherentes a la prevención y el combate de los
delitos de ALA/CFT, la cual robustecio el proceso de seguimiento del avance de la Estrategia y
la estandarización de políticas para blindar el sistema ALA/CFT.
Actualmente, la Estrategia trabaja para alcanzar la incorporación de la membresía del
Grupo Egmont, asi como también, en mejorar la coordinación interinstitucional, contemplados
como problemas importantes a mejorar.
La ENR señala las amenazas provenientes de APNFD puesto que, cuando se diseño,
muchos sectores no eran sujetos obligados, o no tenían disposiciones aplicables o normativas
propia. Por otra parte, la Ley 155-17 y el reglamento pasaron a establecer hechos elegidos
como imponibles y se creo una normativa secundaria para cada actividad.
En correspondecia con lo anterior, Republica Dominicana realizo un proceso de
evaluacion para construir lo que de acuerdo a su resultado se puede mejorar , que hasta la
presente se ha contemplado como vulnerable en materia de lavado de activos y financiamiento
del terrorismo según se refiere.
Se hace pertinente mencionar la derogación de la Ley 72-02 sustituida por la Ley 155-
17 donde se amplia la figura de Sujetos obligados discriminándolos en Sujetos Financieros y
Sujetos No financieros, otro aspecto de gran embergadura es la figura y responsabilidad
otorgada al Oficial e Cumplimiento, continuando con la articulación interinstitucional, entre
otras.
Como punto focal de esta investigacion se resalta, la obligatoriedad de iniciar
investigaciones financieras, en los casos de delitos determinantes.
Otro aspecto muy significativo fue el encontrado como una de las principales
debilidades detectadas en la ENR referida a los efectos jurídicos ALA/CFT inadecuados.
En ese sentido, derivado de la implementación de la Estrategia, se fortalecio según la
norma al hecho de ausencia de algunos delitos determinantes de LA, con la promulgación de la
 22

ley 155-17, se permitie que el marco legal esté en concordancia con las Recomendaciones del
GAFI.
II.14. Magnitud del Dinero Ilicito
La UIAF de Colombia (2014),”La Dimensión Economica del Lavado de Activos” destaca
que el informe titulado Estimating illicit financial flows resulti from drug traff icking and other
transnational organized crimes publicado por la Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga
y el Delito (UNODC) , señala que una de las primeras mediciones de los flujos financieros
ilícitos asociados con el lavado de dinero fue realizada por el Grupo de Acción Financiera
Internacional (GAFI) a finales de los ochenta; es así como el resultado obtenido indicó que los
montos totales lavados se ubicaron cerca al 2% del Producto Interno Bruto (PIB) mundial.
Luego, el Fondo Monetario Internacional (FMI) en el año 1998 refirió un “rango de consenso”
con el cual advirtió que posiblemente el volumen de las transacciones de dinero lavado se
encontraba entre 2 y 5% del PIB global.
Para darse cuenta de los efectos que produce este delito con solo observar los
porcentajes en relación al PIB mundial y global puede demostrarse la considerable influencia
que tiene sobre la economía.
A ciencia cierta no se pueden considerar los montos por el volumen de actividades
legales e ilegales que permanecen a espaldas del alcance oficial para el calculo del PIB

II.15. Estudio de tipologías relacionadas al lavado de dinero en República Dominicana

basadas en sentencias (2007-2015)
Es preciso señalar que la informacion a continuación presentada proviene de un
documento elaborado y sustentado en informaciones obtenidas de las sentencias dictadas por
los tribunales de la República Dominicana durante el periodo 2007-2015, la cual fue recopilada
por la U.A.F del país.
Por consiguiente, se dan a conocer las técnicas utilizadas para el lavado de activos y
sus respectivos delitos subyacentes identificadas en sentencias de distintos procesos judiciales
realizados en el territorio nacional. Se seleccionaron diecinueve (19) sentencias como muestra
del periodo estudiado, imponiéndose el criterio de relevancia sobre todo a nivel nacional y
existencia de la ramificación en las tipologías demostradas, se organizaron de manera tal que
fueran de mayor comprensión, discriminidas en las categorías siguientes : a) caso brevemente
descrito; b) delitos subyacentes plenamente identificados y c) identificacion de tipologias , las
 23

cuales fueron conceptualizadas en el documento Recopilación de Tipologías Regionales de

GAFILAT.
De todo cuanto se investigó, la conclusión fue que el 63% de los casos estudiados son
característicos emanados del narcotrafico correspondiendo este al delito subyascente de mayor
prominencia.
Cabe considerar por otra parte, la conducta mas repetitiva que dio origen a la tipicidad
es el lavado a través de la compra de bienes e inmuebles .Frecuentemente se utiliza la figura
del testaferro o el manejo de identidades falsas.
En la medida en que los organismos y los Estados blindan las instituciones se generan
metodologias mas sofisticadas como fue el caso de la utilización de billetes falsos en micro-
préstamos con cierto grado de informalidad a personas de bajos recursos; en este caso en
particular el delito subyacente fue el uso de billetes falsificados utilizados en los préstamos, los
cuales a su vez servían como medio para lavar el dinero.
Finalmente, se presentan los casos analizados con sus respectivas tipologías y
frecuencias, es importante destacar, que hubo decomiso de sumas exhorbitantes de pesos
dominicanos, euros y dólares estadounidenses, esto sin contar, que en muchos casos solo
hubo decomiso de bienes muebles e inmuebles.
1. Frecuencia de tipologías por caso.
 24

2. Delitos subyacentes identificados por caso

3. Agravantes identificados por caso

Fuente: www.uaf.gob.do

II.16. Comparacion en la Tipificacion de L/A y F/T entre Colombia , Republica

Dominicana y Venezuela
Desde el punto de vista juridico legal, la legislación de Republica Dominicana en materia de
lavado de activos y financiamiento del terrorismo, sigue en constante revisión para crear o
mantener los mecanismos que permitan hacerla mas rigida, por consiguiente y para efecto de
este estudio se revisaran las normas vigentes de los países a continuación que permitan
vislumbrar los avances obtenidos :
Colombia: Según la revista Infolat los delitos precedentes en Colombia provienen de dos
grandes fuentes de dinero ilícito: 1) Narcotrafico y 2)Enriquecimiento Ilicito
En la legislación colombiana, el Codigo Penal en su articulo 323 establece la tipificación 64
delitos subyascentes.
De acuerdo con esta norma, se determinara culpable en este delito a adquiera, resguarde,

invierta, transporte, transforme, almacene, conserve, custodie o administre bienes cuyo

origen esté relacionado con actividades de tráfico de migrantes, trata de personas,

extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, tráfico de

 25

menores de edad, financiamiento del terrorismo, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes

o sustancias psicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, la administración pública, el

contrabando, el fraude aduanero en cualquiera de sus formas.

Las sanciones penales y administrativas en en lavado de activos en los casos que resulte

aplicable son: cárcel de 10 a 30 años y multas de hasta 50 mil salarios minimos legales

mensuales vigentes
Para Hernandez (2018 ) el lavado de activos, tal como el género de conductas a las que se
refiere el artículo 323, es comportamiento autónomo y su imputación no depende de la
demostración, mediante declaración judicial en firme, sino de la mera inferencia judicial al
interior del proceso, bien en sede de imputación, en sede de acusación o en sede de
juzgamiento que fundamente la existencia de la(s) conducta(s) tenidas como referente en el tipo
de lavado de activos.
Venezuela: La legislación venezolana identifica a este delito penalmente a través de el
ocultamiento, custodia encubrimiento, transferencia, ejecución, administración de
operaciones de disposición, traslado o propiedad de bienes, capitales o derechos, o
conversión de bienes activos provenientes de la actividad ilícita del tráfico de sustancias
estupefacientes o psicotrópicas.
Aldana (2019) expresa que en este país el delito de legitimación de capitales puede ser
realizado por una persona, en consecuencia es monosubjetivo, y de sujeto activo
indeterminado. En este mismo sentido , ha sido tipificado como un crimen autónomo.
Es decir, basta con demostrar que el individuo conocía el origen ilícito de los recursos para
ser considerado culpable. En ese sentido, se requiere que el sujeto participe en la conducta
de forma intencional.
(esto lo pase para los resultados porque es del 4to
objetivo, no se como pasar el cuadro por favor pasalo, gracias)

Denominacion Marco Legal y

Consecuencia
Pais según la Regulatorio en el L/A y Tipificación
Jurídica
Legislacion F/T
Pena del Delito
Código Penal
Según Codigo Penal
Lavado de Activos Art. 323 y 345
Privacion: 10-30 años Inclusiva
Colombia Ley 599 de 2000
Multa:500-550 mil
Modificado por la Ley
(50000) Salarios minimos
no.1121 de 2006 (F/T)
legales mensuales vigentes
 26

Pena del Delito

Lavado de Activos y Ley Contra el Lavado de Según la Ley 155-17
República Financiamiento del Activos y Financiamiento Privacion: 10-20 años FALTA
Dominicana Terrorismo del Terrorismo Multa: 200-400
No. 155-17 Salarios minimos

Pena del Delito

Ley Orgánica contra la
Según la Ley
Delincuencia Organizada
Legitimación de Privacion: 10-15 años FALTA
Venezuela y Financiamiento del
Capitales Multa:Equivalente al valor
Terrorismo
del incremento patrimonial
(LOCDOFT)
ilícitamente obtenido

Fuente: Elaboracion propia

III. Método
En concordancia con el problema planteado y los objetivos establecidos, la investigación
está referida a Determinar cuales son las infracciones penales conforme a la ley 155-17 en
materia de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la República Dominicana se
enmarcará en una investigación cualitativa. Es un método de estudio que se propone evaluar,
ponderar e interpretar la información obtenida a través de recursos como registros, memorias,
informes de organismos especializados en la materia, entre otros, con el propósito de indagar
en su significado profundo.
Para esta investigación los métodos utilizados serán los siguientes: el método analítico
la cual permitirá analizar la aplicación práctica de la ley 155- 17 en el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo en República Dominicana concretamente en los delitos y sus
sanciones.
El método deductivo, permitirá investigar las tipologías existentes en el lavado de
activos y financiamiento del terrorismo en el derecho comparado entre República Dominicana,
Colombia y Venezuela.
III.1. Enfoque y diseño de la investigación
El enfoque cualitativo refiere a la cualidad del objeto de estudio, a la descripción por
medio de palabras, llegar a deducciones sin utilizar fuentes numéricas. De acuerdo con esto, el
enfoque corresponde al tipo cualitativo enfatizado en descripciones y análisis.
 27

De acuerdo con Hernández Sampieri (2014), con los estudios descriptivos se busca
especificar las propiedades, las características y los perfiles de personas, grupos, comunidades,
procesos, objetos o cualquier otro fenómeno que se someta a un análisis.
Por lo tanto el nivel de investigación es Descriptivo ya que pretende determinar la
aplicación práctica de la ley 155-17 en el caso de las infracciones precedentes.
En cuanto al diseño de la investigación es la etapa en la cual el estudiante muestra la
manera y el procedimiento operativo que aplicará para recoger la información, dicho diseño
debe estar en estrecha relación con los objetivos planteados en palabras de Pérez (2009); en
concordancia con lo anterior, en opinión de Sabino (2007), expresa que el diseño de la
investigación tiene como objetivo proporcionar un modelo de verificación que permita constatar
hechos con teorías, y su forma es la de estrategia o plan general que determina las
operaciones necesarias para hacerlo.
Sobre el planteamiento que se viene efectuando, la presente investigación se encuadra
en un diseño de investigación bibliográfico, debido a que la información analizada está
fundamentada en gacetas oficiales, resúmenes de trabajos de investigación, estudios relativos
al área, recomendaciones generadas de los organismos con competencia en la materia, entre
otros, considerados fuentes secundarias de la información.
III.2. Contexto y/o participantes
En su página web la Universidad de Antioquia señala que se denomina contextualización
A la información, teorías y supuestos que no surgen de la fuente de información
que da inicio a este estudio, sino que es extraída de otros ámbitos y que por su
importancia y validez serán de enorme utilidad para una mejor interpretación y
complementación de esta realidad
Este trabajo de investigación se desarrollará en el contexto jurídico. Para ampliar
el ámbito de conocimiento, se tomarán en cuenta la tipificación de los delitos en el
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en República Dominicana, Colombia
y Venezuela.
III.3. Técnicas e instrumentos de recogida de información
Según lo plantea Bavaresco (2006) “la investigacion no tiene significado sin las técnicas
de recolección de datos. Estas técnicas conducen a la verificación del problema
planteado.Cada tipo de investigacion determina las técnicas a utilizar y cada técnica establece
sus herramientas, instrumentos o medios que serán empleados”
Todo proceso de investigación requiere de métodos, técnicas e instrumentos, los cuales
permitirán organizar toda la información escrita que se manejará en la redacción del trabajo; en
esta orientación, Arias (2006) manifiesta que la técnica es: “… el procedimiento o forma
 28

particular de 16 obtener datos o información” (p. 27).; cabe destacar, que las técnicas utilzadas
en la investigación son: análisis de contenido, resumen analítico y observación documental,
además, del subrayado y fichaje. Ahora bien, la aplicación de una técnica requiere de la
atención de instrumentos como forma de recolección de datos con el propósito de registrar,
obtener o almacenar información, al respecto se tiene: dispositivo de pendrive, documentos
impresos, block de notas, entre otros
III.4. Procedimiento.
En esta etapa del trabajo las estrategias que los investigadores determinan están
definidas en fases que describen las técnicas e instrumentos utilizados según el criterio de las
mismas, para reunir, ordenar, analizar y procesar los datos obtenidos como cimiento de dicho
trabajo, en fases a saber.
Fase I: Definición de la investigación. En primer lugar, se estableció el planteamiento del
problema derivándose de allí el método, el enfoque, tipo de investigación y sus etapas
conjuntamente se realizó la revisión teórica dispuesta en revistas especializadas, fuentes de
información provenientes de internet y leyes concernientes con la temática.
Fase II: Indagación y revisión documental. Se revisaron diversos documentos de alto
nivel en contenido conceptual y jurídico sobre el L/A y F/T de República Dominicana, Colombia
y Venezuela
Fase III: Recopilación e inventario de las fuentes de información. Se discriminaron las
fuentes primarias de las secundarias para la obtención de datos cualitativos.
Fase IV: Presentación de resultados. La investigación se apoyó en datos primarios y
secundarios. Los datos primarios procedentes de informes generados por organismos
internacionales como el GAFI el GAFILAT y UAF de República Dominicana.
Los datos secundarios serán extraídos principalmente de leyes, normativas y
reglamentos en materia de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, el uso de la
literatura que sera imprescindible para la descripc}ión del objeto de estudio.
Por consiguiente, se diseñó un cuadro comparativo de la tipología de los delitos en el
lavado de activos y financiamiento del terrorismo entre Republica Dominicana, Colombia y
Venezuela
III.5. Técnicas de análisis de datos
De acuerdo a Arias (2006), “…permiten la profundización de las fuentes documentales
como punto de partida mediante la lectura, lo cual permitirá la búsqueda y observación de
hechos presentes de interés para la investigación de manera detenida y rigurosa” (p. 30), lo
cual conlleva a la captación de los planteamientos esenciales y aspectos lógicos de su
 29

contenido acerca de las ideas básicas que contienen las diversas fuentes bibliográficas
consultadas.
Las técnicas que se utilizaron para obtener la informacion de cada unidad en función de
los objetivos de la investigacion fueron:
El fichaje: mediante la utilización de la ficha como instrumento se logro la extracción de
aspectos de interés para la investigacion ordenando y clasificando los datos a estudiar
obtenidos de consultas de fuentes contentivas de leyes, reglamentos, otras investigaciones y
textos especializados en materia nacional.
El análisis de contenido: este se realizo con la finalidad de clasificar, resumir y tabular la
información extraída de la normativa internacional.
III.6. Consideraciones éticas
En referencia a este aspecto, la presente investigacion tiene un valor social, motivado a
que hace remisión al contexto económico y financiero, en la cual se administran leyes en
materia de Lavado de Activos de países que frecuentemente pretenden blindar sus
instituciones por la vulnerabilidad de los delitos que se generan de actos quebrantando la
estabilidad de estas.
Visto de otra manera, las actividades ilícitas impactan en forma negativa los estamentos
sociales y los derechos.
Esta preocupacion atañe a los Estados en general, por ello, es concerniente que se
sigan generando investigaciones conducentes a la protección de personas, empresas y otras
que se vean amenazadas o lesionadas por acciones contrarias a la Ley.
Toda norma de Derecho tiene como razón fundamental corregir, en la medida de lo
posible esta situación.
Es conveniente señalar que Jakobs (1996) realiza el siguiente planteamiento ¿Por qué la
confirmación de la identidad normativa que realiza el derecho penal resuelve un problema
social? Porque la constitución de la sociedad (del mismo modo que la de personas o incluso de
sujetos) tiene lugar a través de normas.
Este análisis permite la toma de conciencia de las adversidades que tienen estas
actividades para el coexistir de las comunidades, por lo tanto, es indispensable , la capacidad
de compromiso que deben tener los investigadores procurando de esta manera garantizar
propuestas en base a estudios como el que aquí se presenta, donde se evidencie un estricto
procedimiento metodologico que produzca resultados confiables y aplicables.
 30

Lo esencial en el marco de estas consideraciones, es que se obtenga la construcción de

un conocimiento nuevo o ampliado ajustado a la ética profesional, reconociendo e identificando
los autores que sustentan la investigacion.

II. Resultados

En el apartado que expone a continuación se presentan los resultados obtenidos del análisis de
datos provenientes de datos primarios y segundarios.
Sucede que el país, debia adaptar su marco legal en concordancia con las recomendaciones
emanadas de organismos internacionales como el Grupo de Accion Financiera (GAFI) por ello
se reforma la ley 72-02 y emerge la Ley 155-17 en atención a la problemática del Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Con respecto a las modificaciones que se realizaron con la finalidad de lograr mayor
operatividad y eficacia en la aplicación de este instrumento legal se presentan a continuación
los aspectos de carácter administrativos y legales resultantes de la investigacion
Sanciones Penales y Administrativas que se derivan de la Ley 155-17

Sanciones Administrativas Sanciones Penales

Para el Sujeto Obligado del Sector Financiero: Para el Lavado de Activos:
Faltas muy graves: Multa desde RD$ 5 millones hasta RD$10 Prision de 10 a 20 años
milones Para el Financiamiento del Terrorismo:
Faltas graves: Multa desde RD$ 2,5 millones hasta RD$ 5 20 a 40 años de prisión
milones
Faltas leves: Multa desde RD$ 1 millon hasta RD$ 2,5
millones
Para el Sujeto Obligado del Sector No Financiero:
Faltas muy graves: Multa desde RD$ 2 millones hasta RD$ 4
milones
Faltas graves: Multa desde RD$ 1 millon hasta RD$ 2
milones
Faltas leves: Multa desde RD$ 300 mil hasta RD$ 1 millon

Necesario es resaltar la concepción del estado en cuanto a darle prioridad al procedimiento

administrativo sancionador como medio alternativo antes aplicar el Derecho Penal como medida
extrema.
En otro orden de ideas, se puede observar, la discriminación que emana de esta Ley en cuanto
a las sanciones administrativas para el Sujeto Obligado del Sector No Financiero y el Sujeto
Obligado del Sector Financiero, llevando un mayor valor la multa correspondiente a este ultimo
 31

Delitos Precedentes y Subyascentes en el Lavado de Activos

El articulo( )contiene lo referente a la infraccion precedente o determinante donde se evidencian

los hechos vinculantes a esta acción y establece que es “toda infraccion grave sancionable con
una pena no menor de tres años”.

Trafico de Migrantes De acuerdo al Protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes

por tierra, mar y aire el tráfico de migrantes es la facilitación
de la entrada ilegal de una persona en un Estado Parte del
cual dicha persona no sea nacional o residente permanente
con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio
financiero u otro beneficio de orden material.
Trata de personas La trata de personas significa el reclutamiento,
transporte, transferencia, albergue o recepción de
personas, mediante la amenaza o el uso de la fuerza u
otras formas de coerción, secuestro, fraude, engaño,
abuso de poder o de una posición de vulnerabilidad o de
dar o recibir pagos o beneficios para lograr el
consentimiento de una persona que tiene control sobre
otra persona, con fines de explotación. La explotación
incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución
de otros u otras formas de explotación sexual, trabajo o
servicios forzados, esclavitud o prácticas similares a la
esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos
humanos
Extorsion La extorsión es un delito que consiste en obligar a una
persona, a través de la utilización
de violencia o intimidación, a realizar u omitir un acto
jurídico o negocio jurídico con ánimo de lucro y con la
intención de producir un perjuicio de carácter patrimonial o
bien del sujeto pasivo y bien normalizado.
Enriquecimiento Ilicito El enriquecimiento ilícito es un delito especial, lo cual
quiere decir que sanciona a quien ostenta una posición
institucionalizada. En ese sentido, el sujeto activo
siempre es un funcionario público, quien se aprovecha
su cargo para incrementar ilícitamente su patrimonio.18
nov. 2019
Secuestro Extrosivo En el secuestro extorsivo: el propósito debe ser el de
exigir por la libertad de la víctima un provecho o
cualquier utilidad, o para que se haga u omita algo, o
 32

con fines publicitarios o de carácter político (elemento

Rebelion
Trafico de Armas
Trafico de menores de edad
Financiamiento del Terrorismo y
administración de recursos
relacionados con actividades
terroristas
Trafico de drogas toxicas
estupefacientes o sustancias
psicotrópicas
Delitos contra el Sistema Financiero
Delitos contra la Administracion
Publica
Actividades vinculadas con el
producto de delitos ejecutados bajo
concierto para delinquir.
subjetivo). ... Este delito es de carácter permanente y de
conducta alternativa.
Levantamiento contra una autoridad o un gobierno, en
especial cuando se realiza con el fin de derrocarlo y
sustituirlo por otro.
El trafico de armas es el comercio ilegal de armas de
fuego, municiones y exlosivos
El tráfico de menores o trata infantil es una forma
de trata de personas que describe el traslado o
reclutamiento de bebés, niños o adolescentes de un lugar a
otro para explotarlos, siendo los más comunes
el laboral y sexual.
Financiamiento del terrorismo es el financiamiento de
actos terroristas y de terroristas y organizaciones
terroristas.
El delito de tráfico de drogas forma parte de los delitos
contra la salud pública y se comete cuando se cultiva,
elabora, trafica o facilita el consumo ilegal de
drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias
psicotrópicas.
En la legislación financiera, son los actos u omisiones que
atentan contra la seguridad en el tráfico jurídico,
operaciones, patrimonio y el sano y eficiente manejo de
las entidades financieras, los cuales se tipifican y
sancionan penalmente.
Son las conductas delictivas que pueden cometer las
autoridades o funcionarios públicos, aunque alguna vez
un particular

Las Disposiciones Regulatorias, enfatizan los actos que tipifican el Lavado de Activos, asi
como, las infracciones precedentes y determinantes, como un aspecto nuevo en esta ley.
Ademas, el Financiamiento del Terrorismo y las sanciones penales que resultan aplicables de
este delito.
Hay sin embargo , un aspecto dogmatico que debe revisarse en la presente ley pretendiendo
acreditar penalmente el delito precedente, para en estas condiciones unirlo a la infraccion de
lavado de que se trata. Esto traería como consecuencia que el lavado de activos quede sin
sanción.(lo que esta en amarillo es copypaste por favor parafrasealo)
 33

Circunstancias Agravantes tipificadas en la ley 155-17

Otro elemento sustancial presente en esta normativa, es la indisoluble conexión entre la

tipificación y las circunstancias agravantes para cada una de ellas.

Circunstancias Agravantes para el Lavado de Circuntancias Agravantes para el Financiamiento

Activos del Terrrorismo
La participación de grupos criminales Se ofrezca recompensa o se recompense la
organizados comisión de cualquier acto terrorista con el propósito
de causar la muerte o graves lesiones corporales.

El hecho de haber cometido el delito en Se ofrezca compensación o se compense a terceros

asociación de dos o más personas por la muerte o lesiones de la persona que cometa o
participe en un acto terrorista o que está en prisión
como resultado de dicho acto.

Cuando el agente autor del delito hubiese
ingresado al territorio nacional con artificios o
engaños o sin autorización legal, sin perjuicio del
conjunto de delitos que puedan presentarse
Cuando el que comete el delito ostenta un cargo
público o fuese funcionario o servidor público
Cuando el que comete el delito es director,
funcionario o empleado de un Sujeto Obligado
Si quien incurre en cualquiera de las conductas de
financiamiento del terrorismo ostenta un cargolico o
fuese funcionario o servidor público
Cuando el que comete el delito es director,
funcionario o empleado de un Sujeto Obligado
El delito se comete en asociación de dos o más
personas

Las reincidencias El agente autor del delito hubiese ingresado al

El empleo de menores para facilitar la ejecución
del delito y el uso de instituciones educativas a
los mismos fines
territorio nacional con artificios o engaños o sin
autorización legal, sin perjuicio del conjunto de
delitos que puedan presentarse.
El empleo de menores para facilitar la ejecución del
delito y el uso de instituciones educativas a los
mismos fines.
 34

(no se que colocarle a esto)

Comparacion en la Tipificacion de L/A y F/T entre Colombia , Republica Dominicana y
Venezuela
Desde el punto de vista juridico legal, la legislación de Republica Dominicana en materia de
lavado de activos y financiamiento del terrorismo, sigue en constante revisión para crear o
mantener los mecanismos que permitan hacerla mas rigida, por consiguiente y para efecto de
este estudio se revisaran las normas vigentes de los países a continuación que permitan
vislumbrar los avances obtenidos :
Colombia: Según la revista Infolat los delitos precedentes en Colombia provienen de dos
grandes fuentes de dinero ilícito: 1) Narcotrafico y 2)Enriquecimiento Ilicito
En la legislación colombiana, el Codigo Penal en su articulo 323 establece la tipificación 64
delitos subyascentes.
De acuerdo con esta norma, se determinara culpable en este delito a adquiera, resguarde,

invierta, transporte, transforme, almacene, conserve, custodie o administre bienes cuyo

origen esté relacionado con actividades de tráfico de migrantes, trata de personas,

extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, tráfico de

menores de edad, financiamiento del terrorismo, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes

o sustancias psicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, la administración pública, el

contrabando, el fraude aduanero en cualquiera de sus formas.

Las sanciones penales y administrativas en en lavado de activos en los casos que resulte

aplicable son: cárcel de 10 a 30 años y multas de hasta 50 mil salarios minimos legales

mensuales vigentes
Para Hernandez (2018 ) el lavado de activos, tal como el género de conductas a las que se
refiere el artículo 323, es comportamiento autónomo y su imputación no depende de la
demostración, mediante declaración judicial en firme, sino de la mera inferencia judicial al
interior del proceso, bien en sede de imputación, en sede de acusación o en sede de
juzgamiento que fundamente la existencia de la(s) conducta(s) tenidas como referente en el tipo
de lavado de activos.
Venezuela: La legislación venezolana identifica a este delito penalmente a través de el
ocultamiento, custodia encubrimiento, transferencia, ejecución, administración de
operaciones de disposición, traslado o propiedad de bienes, capitales o derechos, o
 35

conversión de bienes activos provenientes de la actividad ilícita del tráfico de sustancias

estupefacientes o psicotrópicas.
Aldana (2019) expresa que en este país el delito de legitimación de capitales puede ser
realizado por una persona, en consecuencia es monosubjetivo, y de sujeto activo
indeterminado. En este mismo sentido , ha sido tipificado como un crimen autónomo.
Es decir, basta con demostrar que el individuo conocía el origen ilícito de los recursos para
ser considerado culpable. En ese sentido, se requiere que el sujeto participe en la conducta
de forma intencional.
(AQUÍ SE TIENE QUE COLOCAR EL Cuadro donde se comparan los tres
países que esta arriba)

III. Discusión

La discusión se encaminara a constatar los aspectos vinculantes de otros autores con respecto
a este estudio, asi pues, de los antecedentes de la investigacion.
Alvear resumió que en el caso del Ecuador existía una Ley que reprimía el Lavado de
Activos la misma que fue derogada actualmente por el Código Orgánico Integral Penal, dicho
delito fue incluido dentro de la normativa de reciente data, el mismo que en su articulado
establece la tipificación y la manera en la que se debe sancionar el cometimiento de dicho
ilícito, pues lo que al menos en teoría se pretende es erradicar el cometimiento del mismo con
una ley más severa que evite y reprima la comisión del Lavado de Activos. Dentro de los
aspectos que se pueden considerar comunes, con referencia al estudio de esta autora es el
sancionamiento de una Ley mas rigurosa atinente a soslayar el delito del lavado de activos,
otro aspecto vinculante es la tipificación de estos delitos.

Baquiax en su trabajo Análisis de las penas en el delito de lavado de dinero u otros

activos concluyó que no es congruente con los fines y principios de la pena en un Estado
democrático, que en el delito de lavado de dinero u otros activos, la pena sea de prisión y multa,
además del decomiso de la cantidad de dinero incautada, pues cuando el condenado no cuenta
con los recursos económicos para el pago de la multa, ésta se convierte en prisión. 2. Al aplicar
la conversión por impago de la multa, la prisión aumenta excesivamente, llegando a niveles de
penas inhumanas y degradantes, debido a que las cantidades de dinero incautadas por el delito
de lavado de dinero u otros activos son en dólares de los Estados Unidos de América, y al
convertirlos a quetzales representan sumas demasiado altas equivalentes a la pena de multa es
este delito. El estudio de este autor describe penas y sanciones contrapuestas a los principios
 36

de los derechos humanos, por el contrario, el Estado Dominicano es muy cuidadoso en la

aplicación de la norma jurídica estableciendo la Cultura de Derecho Penal de manera razonable
y como ultima opción.

El Asmar en su trabajo especial de grado La Legitimacion de Capitales Como Delito

Economico Nacional e Internacional obtuvo como resultado que en materia de corrupción,
legitimación de capitales y delincuencia organizada Venezuela cuenta hoy con un marco
regulatorio de reciente data, la Ley Contra la Corrupcion que derogo en abril del 2003 a la Ley
de Salvaguarda del Patrimonio Publico y recientemente en el año 2005, Ley Organica Contra la
Delincuencia Organizada. Ambas leyes encuentran sus genesis en la Convencion
Interamericana y de las Naciones Unidas Contra la Corrupcion, y la Convencion de las
Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada. La entrada en vigencia del citado marco
normativo constituye una gran fortaleza. El contenido de sus regulaciones tiende a romper el
paradigma de la mera incorporación de normas represivas-sancionatorias en el campo de la
corrupción, lavado de dinero y delincuencia organizada. Se analizaron los diferentes
instrumentos nacionales e internacionales mas importantantes en materia de legitimación de
capitales y se observo que en Venezuela se han ratificado muchos Convenios y Tratados
Internacionales y Bilaterales. En concordancia con el estudio existen muchos aspectos
comunes como es el cambio de paradigma direccionado a represión-sancion. Otro aspecto fue
la metodología utilizada que se apoyo en instrumentos nacionales e internacionales
constatando que ambos países han participado y cumplido Convenios,Tratados Internacionales
y Bilaterales. En divergencia, el marco legal del país tiene larga data, el de Venezuela es
reciente.

Cueva y otros llegaron a la conclusión principal que demostró que el país tiene un
marco legal de respuesta a los delitos de lavado de activos y de crímenes de financiamiento del
terrorismo acorde con los lineamientos internacionales, en consonancia con el artículo 260 de la
Constitución acerca de la alta prioridad que en materia de seguridad y defensa, el combate a
las actividades criminales transnacionales que pongan en peligro los intereses de la República y
de sus habitantes; también las recomendaciones del Grupo de Acción Financieranvolucran al
sector financiero o cualquier otro sector económico del país. De acuerdo con estos autores
coincide el presente estudio, en el sentido , que la Legislación Dominicana se encamino a dar
respuesta contundente a este flagelo mejorando su marco legal.
 37

5.5. Limitaciones del estudio

Desde la perspectiva de Avila (2001) una limitación consiste en que se deja de estudiar
un aspecto del problema debido a alguna razon.
Este instrumento legislativo es muy ambicioso porque recopila gran cantidad de ilícitos razón
por la cual, el estudio tendrá la limitación de abarcar juridicamente algunos de ellos.

IV. Conclusiones

El marco jurídico de Republica Dominicana, tiene su fundamentacion en los lineamientos

emanados de la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes
y Sustancias Sicotrópicas, de 1988 (la Convención de Viena) y la Convención de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, de 2000 (Convención de Palermo)
para tipificar los delitos en materia de lavado de activos.
Asimismo, en los compromisos adquiridos con la comunidad internacional entre ellas la
Convencion de Naciones Unidas Contra la Corrupcion, Consejo de Seguridad de Naciones
Unidas, 40 recomendaciones del GAFI.
Este precepto constitucional regula las acciones conducentes a convertir activos con el
propósito de ser objeto de lavado que por el contrario no se estipulaba en la ley anterior 72-02.
Asi se ha verificado, que esta Ley es un instrumento que refuerza los procesos jurídicos que
tipifican las conductas delictivas procedentes del Lavado de Activos y no procura atentar contra
las instituciones, ni las personas. De igual manera hacer frente al terrorismo que se ha
desbordado a nivel mundial.
Debe señalarse, la incorporación del delito fiscal o tributario como delito precedente en el
Lavado de Activos,con la condición que sus valores superen el umbral de 700 salarios mínimos
promedio del sector privado no sectorizado durante un ejercicio fiscal.
Otro aspecto notorio de gran enevergadura es, la incorporación de los sujetos obligados para
dar cumplimiento de manera irrestricta a esta Ley, acotando que el Estado no pretende
desvincularse de sus obligaciones sino que requiere de mayor control por parte de otros
elementos que suministren informacion contundente para accionar contra quienes incurran en
este delito.
El marco teórico, se sustento en los conceptos relacionados al tema, normativas
nacionales y estándares internacionales como apoyo para cumplir con los objetivos propuestos.
Se ha demostrado de esta manera que los objetivos planteados fueron logrados a
cabalidad, a continuación se describen:
 Objetivo 1. Describir las sanciones penales y administrativas que se generan de
la Ley 155-17 Este objetivo fue ampliamente logrado revisando la normativa
nacional que la establece.
 38

 Objetivo 2. Identificar los Delitos Precedentes y Subyacentes el Lavado de

Activos y Financiamiento del Terrorismo. Este objetivo fue logrado revisando la
norma nacional, además, se complemento con informacion proveniente de otras
investigaciones
 Objetivo 3 Explicar cuáles son las circunstancias agravantes del delito en el
Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo. Este objetivo fue logrado a
cabalidad ajustado a la normativa prevista.
 Objetivo 4. Comparar las tipologías del delito en materia de Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo de Republica Dominicana, Colombia y
Venezuela. Este objetivo fue logrado revisando la legislación de los tres países y
algunas consideraciones realizadas por expertos en la materia.
Despues de realizar las conclusiones, se evidencia que los objetivos del estudio
fueron alcanzados en su totalidad satisfactoriamente

6.1. Recomendaciones
Para el Gobierno Nacional:
Revision constante de las leyes internas con el propósito de vincularlas a estandares
internacionales procurando hacer cada vez mas rigida las acciones contra el Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo.
Fomentar la cultura de prevención en el lavado de activos para la protección del Estado, del
Gobierno, de la Empresas y de las Personas contraviniendo la cultura de la sanción.
Revisar el precepto constitucional actual y fortalecer la debilidades encontradas.
Acompañar en la responsabilidad asignada a los Sujetos Obligados Financieros y Sujetos
Financieros No Obligados para el cumplimiento de esta Ley.
Para la Corte Suprema:
Que actue prontamente en la problemática que se evidencio en cuanto al delito precedente y
los elementos del tipo penal originalmente imputado, de allí pues, que se minimice el riesgo y
no exista la posibilidad que el Lavado de Activo quede sin sanción.
 39

V. Referencias bibliográficas

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https://www.unodc.org/documents/e4j/tip-som/Module_6_-_E4J_TIP_ES_FINAL.pdf (trata de
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http://www.pge.gob.ec/images/pdfderechoshumanos/Glosario_terminos_antilavado.pdf
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https://es.wikipedia.org/wiki/Extorsi%C3%B3n (extorsion)

https://es.wikipedia.org/wiki/Tr%C3%A1fico_de_menores

https://repository.ucatolica.edu.co/bitstream/10983/18012/1/Delitos-contra-la-libertad-individual-
y-otras-garantias_Cap04.pdf (secuestro extorsivo)

https://www.ministeriodegobierno.gob.ec/enfoques-transversales/#:~:text=De%20acuerdo%20al
%20Protocolo%20contra,indirectamente%2C%20un%20beneficio%20financiero%20u (trata de
migrantes)

https://es.wikipedia.org/wiki/Tr%C3%A1fico_de_armas

https://www.conceptosjuridicos.com/delito-de-trafico-de-drogas/#

http://diccionariojuridico.mx/definicion/delitos-financieros

https://dudaslegislativas.com/delitos-contra-la-administracion-publica/#
 42

(estos de azul últimos fue los que utilice para colocar los conceptos del cuadro de delitos
precedentes y subyascentes)
 43

VI. Anexos
Anexo A. Declaración de autoría

ESCUELA DE CIENCIAS JURÍDICAS Y POLÍTICAS

LICENCIATURA EN DERECHO

DECLARACIÓN DE AUTORÍA Y ORIGINALIDAD DEL TRABAJO FIN DE GRADO

Nosotros, Stanly Andrés Durán González e Ignacio De Jesús Polanco con la matrícula
XXXX-XXXX y XXXX-XXXX, respectivamente, declaramos que el Trabajo Final de Grado con el
Título Crímenes y Delitos Conforme a la Ley 155-17, Contra el Lavado de Activos, y
Financiamiento del Terrorismo en la República Dominicana, conducente a obtener el Título
de Licenciado en Derecho, es original y consecuencia de nuestro trabajo personal.

Para que conste a efectos de la evaluación de nuestro Trabajo Fin de Grado, firmamos al pie el
presente documento.

Dado en Santo Domingo de Guzmán, D.N., capital de la República Dominicana hoy día
Perimero (01) del mes de diciembre del año dos mil veinte (2020)

Fdo.: Stanly Andrés Durán González

Fdo.: Ignacio De Jesús Polanco
 44

Anexo B. Informe de antiplagio