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INFORME FINAL
INSTALACIÓN DE VIVIENDAS DE EMERGENCIA
EN LA COMUNA DE CHOLCHOL
MUNICIPALIDAD DE CHOLCHOL Y OTROS
SERVICIOS PÚBLICOS
INFORME N° 865 / 2023
27 DE DICIEMBRE DE 2023
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ÍNDICE
GLOSARIO......................................................................................................................... 1
RESUMEN EJECUTIVO..................................................................................................... 2
JUSTIFICACIÓN ................................................................................................................ 6
ANTECEDENTES GENERALES........................................................................................ 7
OBJETIVO ....................................................................................................................... 10
METODOLOGÍA............................................................................................................... 10
UNIVERSO Y MUESTRA ................................................................................................. 11
RESULTADO DE LA AUDITORIA ................................................................................... 11
I. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO .................................................................. 11
1. Debilidades generales de control interno................................................................ 12
1.1. No consta la existencia de actos administrativos que definan los responsables de
distintos hitos relacionados con el proceso de instalación, recepción y postventa de las
viviendas de emergencia. ................................................................................................. 12
II. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA................................................................ 15
2. Sobre la instalación y recepción de las viviendas de emergencia adquiridas por
SENAPRED. ..................................................................................................................... 15
2.a Sobre verificación de cumplimiento de las especificaciones técnicas realizado por
parte de la Municipalidad de Cholchol............................................................................... 16
2.b. No aplicación del documento denominado “Check list técnico eléctrico”. .............. 16
2.c Sobre monitoreo y seguimiento a las deficiencias advertidas en las viviendas de
emergencia posterior a la recepción efectuada por la Municipalidad de Cholchol. ............ 17
2.d Sobre cumplimiento de los plazos de instalación de viviendas de emergencia. ..... 21
3. Sobre adquisición e instalación de fosas sépticas y electricidad gestionado por la
Delegación Presidencial Regional de La Araucanía. ......................................................... 23
3.a Estado de instalación de las fosas sépticas constatado en visita a terreno. .......... 24
3.b Sobre instalación de la red eléctrica. ..................................................................... 28
4. Sobre las condiciones de habitabilidad de las viviendas de emergencias por parte
de las personas afectadas por los incendios..................................................................... 29
4.a Sobre situaciones advertidas en visita a terreno.................................................... 29
4.b Riesgo de incumplimiento del periodo efectivo de uso mínimo de las viviendas de
emergencia por defectos constructivos. ............................................................................ 30
4.c Sobre oportunidad en la habilitación de las viviendas a los damnificados. ............ 31
5. Sobre entrega de viviendas de emergencia al grupo objetivo. ................................ 35
6. Sobre proceso de entrega de viviendas definitivas. ................................................ 36
CONCLUSIONES ............................................................................................................. 39
ANEXO Nº 1: Detalle compra viviendas de emergencia.................................................... 44
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
GLOSARIO
TÉRMINO CONCEPTO
SENAPRED Servicio Nacional de Prevención y Respuesta ante Desastres
Viviendas de Emergencia: Aquella de carácter provisorio destinada a
VV.EE resolver la necesidad de vivienda de los damnificados de una
emergencia o catástrofe.1
DPR Delegación Presidencial Regional de La Araucanía
Ficha Básica de Emergencia, Instrumento de catastro que se aplica en
terreno en las áreas afectadas como consecuencia de una
emergencia, para identificar a los afectados y sus grupos familiares, y
FIBE
las necesidades detectadas producto de un incidente o evento. Su
aplicación es a nivel comunal. Este informe respalda el Formulario de
Solicitud de Recursos de Emergencia (FEMER).
Informe ALFA, Permite registrar la identificación (por tipo de evento o
incidente); los daños; la evaluación de necesidades; las decisiones,
acciones y soluciones inmediatas; la capacidad de respuesta y
recursos involucrados en un evento o incidente a nivel comunal. Este
ALFA
informe respalda el Formulario de Solicitud de Recursos de
Emergencia (FEMER- instrumento elaborado por la Subsecretaría de
Interior, para normar las solicitudes y entrega de recursos por eventos
de emergencia, en los diferentes niveles territoriales).
Quienes hayan sufrido, en sus personas o en sus bienes, daños de
consideración provocados directamente por el sismo o catástrofes, y
los familiares de éstos que vivan a sus expensas. También se
DAMNIFICADOS considerarán damnificados los que por la misma causa hayan perdido
su ocupación o empleo, sea por destrucción total o parcial de la
empresa u oficina o por la paralización de sus habituales faenas o
trabajos.2
Toda cámara estanca capaz de retener por un período determinado
de tiempo, las aguas servidas domésticas; producir su decantación;
disolver, licuar y volatizar parcialmente, por un proceso de
FOSA SÉPTICA
fermentación biológica, la materia orgánica contenida en suspensión,
y dejar las aguas servidas en condiciones favorables para ser
sometidas a algún proceso de oxidación. 3
1
https://www.bcn.cl/leychile/navegar?idNorma=1197535
2
https://www.bcn.cl/leychile/navegar?idNorma=214423
3
https://nuevo.leychile.cl/servicios/Consulta/Exportar?radioExportar=Normas&exportar_formato=pdf&
nombrearchivo=DTO-236_23-MAY-
1926&exportar_con_notas_bcn=False&exportar_con_notas_originales=False&exportar_con_notas_
al_pie=False&hddResultadoExportar=171085.1926-05-23.0.0%23
1
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
RESUMEN EJECUTIVO
Objetivos específicos:
Principales resultados:
2
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
3
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Por tanto, sobre los numerales 3 y 4, SENAPRED deberá elaborar una carta Gantt
que contemple las acciones y/o medidas que permitan, por una parte, resolver las
debilidades en la solución habitacional detectadas, y por otra, avanzar en el
mejoramiento de los estándares actuales en este tipo de solución habitacional,
enfocado a dar cumplimiento a lo establecido en la Política Nacional para la
Reducción del Riesgo de Desastres 2020-2030, en el punto 5.5.2 Agenda 2030 para
el Desarrollo Sostenible, lo que deberá ser acreditado documentalmente a este
Organismo de Control en un plazo de 60 días hábiles.
5. Por otra parte, en lo que respecta a los servicios básicos a cargo de la DPR,
se comprobó que la disposición de las fosas sépticas se realizó hasta 2 meses
después de la instalación y recepción de las soluciones habitacionales; y que, a lo
menos, 7 de ellas presentaban diversas deficiencias técnicas, ya sean, cubiertas con
relleno hasta el nivel de la tapa y/o con evidente desgaste y malformación de material
debido a su instalación; uso de tubo de PVC en cámara de drenaje, no asegurando
que los líquidos se infiltren de forma paulatina y no lleguen a las napas subterráneas;
inadecuada instalación en la cámara de inspección, ya que cruza un tubo de PVC
en dicho elemento y/o se encuentran con tierra en su interior; hundimiento de los
distintos elementos que componen el kit de instalación de la fosa, no asegurando
que tengan la pendiente adecuada para que circulen los líquidos y tubo de
ventilación a mediana altura.
4
Lo que certifique el cumplimiento de la normativa eléctrica vigente.
4
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
5
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
JUSTIFICACIÓN
AL SEÑOR
MARCELLO LIMONE MUÑOZ
CONTRALOR REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
PRESENTE
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANTECEDENTES GENERALES
La Municipalidad de Cholchol es un
organismo autónomo de derecho público, con personalidad jurídica y patrimonio
propio, cuya finalidad es satisfacer las necesidades de la comunidad local y asegurar
su participación en el progreso económico, social y cultural de la comuna, según
dispone el artículo 1° de la ley N° 18.695, Orgánica Constitucional de
Municipalidades.
7
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CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
OBJETIVO
METODOLOGÍA
7
En el año 2022, la Contraloría General de la República emitió la resolución exenta N° 1.962, en
reemplazo de la resolución exenta N° 1.485 de 1996. En la presente fiscalización, la entidad auditada
deberá efectuar las acciones correctivas que eventualmente se le indiquen, bajo la actual norma.
10
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CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
UNIVERSO Y MUESTRA
RESULTADO DE LA AUDITORIA
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Plazo
Fecha de entrega
VVEE Fecha de aceptación Días
8 Tramo9 Cantidad días según
recepción orden de atraso
compra EETT 10
8
Cronología viviendas de emergencia ordenadas por fecha de recepción.
9
Tramo en el que se encuentra la vivienda de emergencia en los grupos definidos en las
especificaciones técnicas (1 al 4; 5 al 9 y así sucesivamente).
10
Plazo de entrega considerando que las primeras 4 viviendas deben estar recepcionadas a más
tardar el día 7 de aceptada la orden de compra, las 4 viviendas siguientes el día 12, y así
sucesivamente con las siguientes 4 viviendas en los 5 días corridos que siguen.
22
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
11
Prórroga autorizada mediante la resolución exenta N°1.428 de 29 de agosto de 2023.
24
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
12
Cabe precisar que conforme a los testimonios recabados a las personas damnificadas, se tomó
conocimiento que en temporada de lluvia sufrieron de goteras, situación que no se pudo constatar el
día de la visita a terreno dado que no eran coincidentes las condiciones climáticas al contexto en que
los beneficiarios manifestaron los problemas.
29
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
4.b Riesgo de incumplimiento del periodo efectivo de uso mínimo de las viviendas
de emergencia por defectos constructivos.
13
Situación informada por el beneficiario, FIBE 01.09.002921, en entrevista realizada en
dependencias de la Contraloría Regional de La Araucanía.
30
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
viviendas, incluso de aquellas que fueron reparadas mediante sellos, toda vez que
dicho material posee una vida útil limitada e inferior a los 5 años exigidos para las
edificaciones según se indica en las especificaciones técnicas. Por lo demás, la
existencia de humedad podría derivar en enfermedades de los usuarios de las
viviendas, afectando la salud de ellos.
31
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
01.09.002904 No Hábil
01.09.002905 Hábil
01.09.002908 Hábil
01.09.002909 Hábil
01.09.002911 No Hábil
01.09.002912 Hábil
14
Datos verificados en planilla adjunta al aludido oficio, denominada “Formato control de gestión 3.0”
36
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
01.09.002913 No Hábil
01.09.002914 Hábil
01.09.002915 Hábil
01.09.002916 No Hábil
01.09.002917 Hábil
01.09.002918 Hábil
01.09.002919 No Hábil
01.09.002920 Hábil
01.09.002921 Hábil
01.09.002929 Hábil
01.09.002931 No Hábil
01.09.002934 Hábil
01.09.002935 Hábil
01.09.002940 No Hábil
01.09.002951 Hábil
01.09.002954 No Hábil
01.09.002955 No Hábil
01.09.002956 Hábil
Fuente: Elaborado en base a planilla “Formato Control de Gestión 3.0” proporcionado por SERVIU
mediante el oficio N° 4.217, de 3 de noviembre de 2023.
37
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CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
que lleve a cabo cada actividad de control, incluir los plazos, medidas correctivas y,
la reevaluación permanente de tales políticas y procedimientos, entre otros.
38
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
CONCLUSIONES
39
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Fecha Recepción
N° Nombre y apellidos RUN N° Folio FIBE N° ALFA Domicilio
VVEE
1 Rosario Salazar Paillal 10376349-5 01.09.002904 1.C Renaco Pastales 21/03/2023
2 José Del Carmen Paillao Painevilu 3683051-4 01.09.002905 1.C Renaco Pastales 21/03/2023
3 Hugo Ambrosio Huenopil Nicola 19218522-K 01.09.002908 1.C Carrireñe 21/03/2023
4 Sonia Del Carmen Millavil Huechucoy 15705277-2 01.09.002909 1.C Carrireñe 21/03/2023
5 Rubén Alejandro Villaseñor Ortega 17917776-5 01.09.002911 1.C Carrireñe 21/03/2023
6 Galvarino Gallardo Hueichaqueo 5224698-9 01.09.002912 1.C Carrireñe 21/03/2023
7 Mirian Aidée Gallardo Leviman 14270499-4 01.09.002913 1.C Carrireñe 21/03/2023
8 Sara Huenchual Ancamil 5684338-8 01.09.002914 1.C Carrireñe 21/03/2023
9 Osvaldo Ismael Tralma Millapi 7710246-9 01.09.002915 1.C Carrireñe 21/03/2023
10 Samuel Marileo Ñonque 3259370-4 01.09.002916 1.C Carrireñe 21/03/2023
11 Clorinda Neculqueo Painemal 6594393-K 01.09.002917 1.C Carrireñe 21/03/2023
12 Juan Camilo Levio Neculqueo 15239056-4 01.09.002918 1.C Carrireñe 21/03/2023
13 Juan Manuel Melipil Manqueo 8074834-5 01.09.002919 1.C Carrireñe 21/03/2023
14 Juana Salas Calvio 6380906-3 01.09.002920 1.C Carrireñe 21/03/2023
15 Marcelo Alejandro Collío Sandoval 12537848-K 01.09.002921 1.C Carrireñe 10/03/2023
16 Oscar Omar Machuca Cisterna 7729608-5 01.09.002929 1.D Madilhue 21/03/2023
17 Luisa Teresa Painén Araneda 15230423-4 01.09.002931 1.D Madilhue 21/03/2023
18 Gabriela Alejandra Ojeda Ojeda 10694782-1 01.09.002934 1.G Renaco Pastales 21/03/2023
19 Manuel Nicanor Curihuinca Colipí 12046493-0 01.09.002935 1.G Mullunmen 21/03/2023
20 Jasmín Demiyarat Lienqueo Millavil 19926163-0 01.09.002940 1.G Carrireñe 21/03/2023
21 Alejandro Alberto Colimán Pichunman 7764081-9 01.09.002951 1.D Carrireñe 21/03/2023
22 Rubén Domingo Huaiquián Antinao 9718425-9 01.09.002954 1.D Carrireñe 21/03/2023
23 Marco Andrés Pérez Paineo 17914655-K 01.09.002955 1.D Carrireñe 21/03/2023
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CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Fecha Recepción
N° Nombre y apellidos RUN N° Folio FIBE N° ALFA Domicilio
VVEE
24 José Luis Painemal Lienqueo 17732419-1 01.09.002956 1.D Carrireñe 21/03/2023
Fuente: Elaborado en base a los antecedentes proporcionados por la la Municipalidad de Cholchol mediante oficio N° 53, de 22 de septiembre de 2023.
45
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANEXO Nº 2: Detalle fecha de recepción viviendas de emergencia, instalación fosa séptica y situación eléctrica.
15
El estado de instalación eléctrica corresponde a aquel que se constató en visita a terreno efectuada por esta Sede Regional los días 5, 6, 12, 19 y 25 de
octubre de 2023 y que consta en las respectivas “Actas de validación en terreno” de esas fechas.
46
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002934 Folio FIBE 01.09.002934
Fecha 12-10-2023 Fecha 12-10-2023
Ubicación Renaco Pastales Ubicación Renaco Pastales
Foto N° 3 Foto N° 4
Folio FIBE 01.09.002934 Folio FIBE 01.09.002914
Fecha 12-10-2023 Fecha 12-10-2023
Ubicación Renaco Pastales Ubicación Renaco Pastales
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Foto N° 5 Foto N° 6
Folio FIBE 01.09.002935 Folio FIBE 01.09.002914
Fecha 06-10-2023 Fecha 06-10-2023
Ubicación Mullunmen Ubicación Carrireñe
Foto N° 7 Foto N° 8
Folio FIBE 01.09.002951 Folio FIBE 01.09.002911
Fecha 25-10-2023 Fecha 05-10-2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Carrireñe
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Foto N° 9 Foto N° 10
Folio FIBE 01.09.002918 Folio FIBE 01.09.002956
Fecha 25-10-2023 Fecha 25-10-2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Carrireñe
50
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002908 Folio FIBE 01.09.002940
Fecha 12/10/2023 Fecha 05/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Carrireñe
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002934 Folio FIBE 01.09.002912
Fecha 25/10/2023 Fecha 05/10/2023
Ubicación Renaco Pastales Ubicación Carrireñe
51
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002918 Folio FIBE 01.09.002951
Fecha 05/10/2023 Fecha 25/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Carrireñe
52
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002918 Folio FIBE 01.09.002934
Fecha 05/10/2023 Fecha 25/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Renaco Pastales
5. Falta de sellos exterior e interior que permita la adecuada unión entre el techo
y muros.
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002951 Folio FIBE 01.09.002934
Fecha 25/10/2023 Fecha 25/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Renaco Pastales
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002913 Folio FIBE 01.09.002917
Fecha 05/10/2023 Fecha 05/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Carrireñe
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002912 Folio FIBE 01.09.002956
Fecha 05/10/2023 Fecha 25/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Carrireñe
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002956 Folio FIBE 01.09.002934
Fecha 25/10/2023 Fecha 25/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Renaco Pastales
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002956 Folio FIBE 01.09.002956
Fecha 25/10/2023 Fecha 25/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Carrireñe
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
10. En lavamanos del baño se dejó conexiones para agua caliente sin conectar
lo que provoca que se filtre agua si se abre la llave.
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002934 Folio FIBE 01.09.002956
Fecha 25/10/2023 Fecha 25/10/2023
Ubicación Renaco Pastales Ubicación Carrireñe
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CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Foto N° 1 Foto N° 2
Folio FIBE 01.09.002940 Folio FIBE 01.09.002934
Fecha 05/10/2023 Fecha 25/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Renaco Pastales
Foto N° 3 Foto N° 4
Folio FIBE 01.09.002955 Folio FIBE 01.09.002931
Fecha 05/10/2023 Fecha 06/10/2023
Ubicación Carrireñe Ubicación Carrireñe
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANEXO N° 6: Estado de Observaciones de Informe Final N° 865, de 2023, Municipalidad de Cholchol y otros servicios públicos.
MEDIDA
FOLIO O OBSERVA
MATERIA DE IMPLEMENTADA Y
Nº DE NIVEL DE REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN SOLICITADA NUMERACIÓN Y/O
LA SU
OBSERVACIÓN COMPLEJIDAD POR CONTRALORÍA REGIONAL EN INFORME FINAL DOCUMENTO DE COMENT
OBSERVACIÓN DOCUMENTACIÓN
RESPALDO DE LA EN
DE RESPALDO
No consta la
existencia de
SENAPRED para cada uno de los aspectos tratados en dichas observaciones
actos
se incorporen en sus procesos internos, ya sea, a través de oficios,
administrativos
instructivos o manuales, y que sean dados a conocer a las partes
que definan los
Acápite I, relacionadas a los procesos de emergencias, para lo cual deberá considerar
responsables de
Aspecto de los artículos 5°, “Actividades de Control”, y 8° “Alta Dirección”, ambos de la
distintos hitos
Compleja (C) citada resolución exenta N° 1.962, de 2022, e incorporar los elementos que
control interno, relacionados
estime convenientes para permitirles dar cumplimiento a lo establecido en los
numeral 1.1. con el proceso
artículos 3°, 5° y 11 de la ley N° 18.575, los cuales consignan que la
de instalación,
administración debe observar en su actuar, entre otros principios, los de
recepción y
responsabilidad, eficiencia, eficacia, coordinación, control y transparencia,
postventa de las
como asimismo, que las autoridades y funcionarios deben velar por la
viviendas de
emergencia. eficiente e idónea administración de los medios públicos.
Además, dicho servicio público deberá realizar una evaluación de la
Sobre
necesidad de generar convenios de colaboración u otra modalidad de
verificación de
acuerdo, con las entidades edilicias respectivas, cada vez que generen
cumplimiento de
Acápite II, entrega de bienes como son las VV.EE., en donde se establezca que la
las
Examen de la requirente tenga que designar una contraparte técnica responsable en la
especificaciones
Materia Compleja (C) verificación del cumplimiento de las especificaciones técnicas, y se fije la
técnicas
Auditada, oportunidad en que debe realizarlo.
realizado por
numeral 2.a. Para ambas instrucciones, SENAPRED deberán aportar los antecedentes de
parte de la
respaldo que acrediten un estado de avance de las medidas instruidas, a
Municipalidad
través del Sistema de Seguimiento y Apoyo al Cumplimiento CGR, en un
de Cholchol
plazo de 60 días hábiles a contar de la fecha de recepción el presente informe.
Acápite II, No aplicación
Compleja (C)
Examen de la del documento
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CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
MEDIDA
FOLIO O OBSERVA
MATERIA DE IMPLEMENTADA Y
Nº DE NIVEL DE REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN SOLICITADA NUMERACIÓN Y/O
LA SU
OBSERVACIÓN COMPLEJIDAD POR CONTRALORÍA REGIONAL EN INFORME FINAL DOCUMENTO DE COMENT
OBSERVACIÓN DOCUMENTACIÓN
RESPALDO DE LA EN
DE RESPALDO
Materia denominado
Auditada, “Check list
numeral 2.b. técnico
eléctrico”.
Sobre
monitoreo y
seguimiento a
las deficiencias
Acápite II,
advertidas en
Examen de la
las viviendas de
Materia Compleja (C)
emergencia
Auditada,
posterior a la
numeral 2.c.
recepción
efectuada por la
Municipalidad
de Cholchol.
No consta la
existencia de
actos La Municipalidad de Cholchol deberá adoptar acciones para que en sus
administrativos procesos internos, ya sea, a través de oficios, instructivos o manuales, y que
que definan los sean dados a conocer a las partes relacionadas a los procesos de
Acápite I, responsables de emergencias, aspectos relacionados a las instrucciones que imparte a las
Aspecto de distintos hitos distintas direcciones y/o departamentos municipales con motivo a las tareas
Compleja (C)
control interno, relacionados encomendadas por en este tipo de emergencias, para lo cual -de igual forma-
numeral 1.1. con el proceso deberá considerar los artículos 5°, “Actividades de Control”, y 8° “Alta
de instalación, Dirección”, ambos de la citada resolución exenta N° 1.962, de 2022, e
recepción y incorporar los elementos que estimen convenientes para permitirles dar
postventa de las cumplimiento a lo establecido en los artículos 3°, 5° y 11 de la ley N° 18.575.
viviendas de
emergencia.
Acápite II, SENAPRED deberá adoptar acciones orientadas a determinar la eventual
Sobre
Examen de la aplicación de multas por los atrasados informados en esta oportunidad,
cumplimiento de
Materia Compleja (C) conforme a lo dispuesto en el numeral 10.15.1.1 Multas, de las bases
los plazos de
Auditada, administrativas y técnicas del convenio marco 2239-9-LR21, y el artículo 79
Instalación de
numeral 2.d. ter del reglamento de compras públicas, en orden a que en caso de
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
MEDIDA
FOLIO O OBSERVA
MATERIA DE IMPLEMENTADA Y
Nº DE NIVEL DE REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN SOLICITADA NUMERACIÓN Y/O
LA SU
OBSERVACIÓN COMPLEJIDAD POR CONTRALORÍA REGIONAL EN INFORME FINAL DOCUMENTO DE COMENT
OBSERVACIÓN DOCUMENTACIÓN
RESPALDO DE LA EN
DE RESPALDO
viviendas de incumplimiento por parte de los proveedores de una o más obligaciones
emergencia establecidas en las bases y en el contrato, la entidad podrá aplicar multas,
cuyo resultado deberá acreditar documentalmente a este Organismo de
Control a través del Sistema de Seguimiento y Apoyo al Cumplimiento CGR,
en un plazo de 60 días hábiles a contar de la fecha de recepción del presente
informe.
La DPR deberá informar a este Organismo de Control a través del Sistema
de Seguimiento y Apoyo al Cumplimiento CGR, en un plazo de 60 días hábiles
a contar de la fecha de recepción del presente informe, el resultado de las
Estado de acciones descritas en su oficio de respuesta, y adjuntar los antecedentes que
Acápite II,
instalación de permitan verificar que la instalación de las fosas sépticas cumplen con lo
Examen de la
las fosas dispuesto en el capítulo III, del decreto N° 235, de 1926, para lo cual, la
Materia Compleja (C)
sépticas Municipalidad de Cholchol deberá colaborar en las diligencias solicitadas por
Auditada,
constatado en dicha entidad pública, teniendo presente lo dispuesto en las letras a) y b) del
numeral 3.a.
visita a terreno artículo 4° de la ley N° 21.364, en lo que se refiere a los principios generales
de apoyo mutuo y coordinación, este último en armonía con el principio de
coordinación establecido en la referida ley N° 18.575, que imponen a los
órganos de la Administración del Estado.
La DPR deberá adoptar las medidas necesarias para que las viviendas de
emergencias instaladas en la comuna de Cholchol con motivo de los
incendios forestales cuenten con servicio de electricidad formal, a objeto de
Acápite II,
evitar riesgos a la salud de sus ocupantes, por descargas eléctricas o
Examen de la Sobre
incendio, por lo que deberá remitir un catastro actualizado de la situación de
Materia instalación de la Compleja (C)
cada familia y los certificados TE1 emitidos por la SEC, y otros antecedentes
Auditada, red eléctrica
que estime convenientes y que permita verificar lo requerido, lo que deberá
numeral 3.b.
acreditar documentalmente a través del Sistema de Seguimiento y Apoyo al
Cumplimiento CGR, en un plazo de 60 días hábiles a contar de la fecha de
recepción del presente informe.
Acápite II, SENAPRED, por una parte, elaborar una carta Gantt que contemple las
Sobre
Examen de la acciones y/o medidas a realizar para resolver las debilidades en la solución
situaciones
Materia Compleja (C) habitacional detectadas en terreno por este Organismo de Control, que si bien
advertidas en
Auditada, es cierto, todas no incumplen las especificaciones técnicas, estas no se
visita a terreno.
numeral 4.a. adecuan a las condiciones geográficas y climáticas de la región, ponderando
Acápite II, Riesgo de la ejecución de reparaciones o mejoras en los casos de beneficiarios que aún
Compleja (C)
Examen de la incumplimiento no disponen de una solución definitiva, ya sea, haciendo uso de garantía de
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FOLIO O OBSERVA
MATERIA DE IMPLEMENTADA Y
Nº DE NIVEL DE REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN SOLICITADA NUMERACIÓN Y/O
LA SU
OBSERVACIÓN COMPLEJIDAD POR CONTRALORÍA REGIONAL EN INFORME FINAL DOCUMENTO DE COMENT
OBSERVACIÓN DOCUMENTACIÓN
RESPALDO DE LA EN
DE RESPALDO
Materia del periodo post venta, cobro de las garantías de fiel cumplimiento de los servicios
Auditada, efectivo de uso contratados y otras medidas que el servicio estime conveniente para dar
numeral 4.b. mínimo de las cumplimiento a lo requerido.
viviendas de Por otra parte, deberá incluir en la mencionada carta Gantt, las acciones y/ o
emergencia por medidas que permitan avanzar en el mejoramiento de los estándares actuales
defectos en este tipo de solución habitacional, enfocado a dar cumplimiento a lo
constructivos establecido en la Política Nacional para la Reducción del Riesgo de Desastres
Sobre 2020-2030, en el punto 5.5.2 Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible.
Acápite II,
oportunidad en Todo lo anterior deberá ser acreditado documentalmente a través del Sistema
Examen de la
la habilitación de Seguimiento y Apoyo al Cumplimiento CGR, en un plazo de 60 días hábiles
Materia Compleja (C)
de las viviendas a contar de la fecha de recepción del presente informe.
Auditada,
a los
numeral 4.c.
damnificados.
La SEREMI de Vivienda y Urbanismo de La Araucanía, en conjunto con el
SERVIU Araucanía, deberán incluir en sus procesos internos, ya sea a través
de instrucciones, oficios o manuales, las acciones de acompañamiento que
asegure que los damnificados sigan todas las etapas que les permitan
acceder a una solución habitacional definitiva, estableciendo los distintos
roles y partes relacionadas que intervienen en dichas tareas, manteniendo
además un control actualizado sobre las eventuales deserciones, teniendo en
consideración lo expuesto por este Organismo de Control en orden a que en
Acápite II,
Sobre proceso las entrevistas realizadas a los usuarios durante las visitas a terreno, se
Examen de la
de entrega de advirtieron distintas dificultades para optar a una solución de habitabilidad
Materia Compleja (C)
viviendas definitiva, entre ellos, casos en que la propiedad de los terrenos donde se
Auditada,
definitivas emplazaban las viviendas siniestradas no se encuentra regularizada o bien
numeral 6
se trataba de terrenos cedidos; y que existe un desconocimiento de las
personas sobre la tramitación que deben llevar a cabo para regularizar sus
distintas situaciones que no le permiten acceder a un subsidio a la fecha,
siendo en muchos casos adultos mayores sin redes de apoyo.
Sobre lo anterior, deberán aportar los antecedentes que den cuenta del
avance de tales acciones a través del Sistema de Seguimiento y Apoyo al
Cumplimiento CGR, en un plazo de 60 días hábiles a contar de la fecha de
recepción del presente informe.
61
Nº E432424 / 2023
TEMUCO,
AL SEÑOR
ALCALDE
DE LA MUNICIPALIDAD DE CHOLCHOL
PRESENTE
DISTRIBUCION:
TEMUCO,
A LA SEÑORA
SECRETARIA MUNICIPAL
DE LA MUNICIPALIDAD DE CHOLCHOL
PRESENTE
TEMUCO,
A LA SEÑORA
DIRECTORA DE CONTROL INTERNO (s)
DE LA MUNICIPALIDAD DE CHOLCHOL
PRESENTE
TEMUCO,
A LA SEÑORA
DIRECTORA DE DESARROLLO COMUNITARIO
DE LA MUNICIPALIDAD DE CHOLCHOL
PRESENTE
TEMUCO,
A LA SEÑORA
SECRETARIA REGIONAL
DE LA SECRETARÍA REGIONAL MINISTERIAL DE VIVIENDA Y URBANISMO
DE LA REGIÓN DE LA ARAUCANÍA
PRESENTE
TEMUCO,
AL SEÑOR
ENCARGADO DE AUDITORÍA INTERNA
DE LA SECRETARÍA REGIONAL MINISTERIAL DE VIVIENDA Y URBANISMO
DE LA REGIÓN DE LA ARAUCANÍA
PRESENTE
TEMUCO,
AL SEÑOR
DIRECTOR
DEL SERVICIO DE VIVIENDA Y URBANIZACIÓN
DE LA REGIÓN DE LA ARAUCANÍA
PRESENTE
TEMUCO,
A LA SEÑORA
JEFA DE LA CONTRALORÍA INTERNA
DEL SERVICIO DE VIVIENDA Y URBANIZACIÓN
DE LA REGIÓN DE LA ARAUCANÍA
PRESENTE
TEMUCO,
AL SEÑOR
DELEGADO PRESIDENCIAL
DE LA DELEGACIÓN PRESIDENCIAL DE LA REGIÓN DE LA ARAUCANÍA
PRESENTE
TEMUCO,
AL SEÑOR
ENCARGADO DE AUDITORÍA INTERNA
DE LA DELEGACIÓN PRESIDENCIAL DE LA REGIÓN DE LA ARAUCANÍA
PRESENTE
TEMUCO,
A LA SEÑORA
DIRECTORA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
DEL SERVICIO NACIONAL DE PREVENCIÓN Y RESPUESTA ANTE
DESASTRES
PRESENTE
TEMUCO,
AL SEÑOR
ENCARGADO DE AUDITORÍA INTERNA
DEL SERVICIO NACIONAL DE PREVENCIÓN Y RESPUESTA ANTE
DESASTRES
PRESENTE