Propuesta para Gestionar Riesgos y Oportunidades en la Implementación del

Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015

I. Introducción
La presente propuesta tiene como objetivo establecer un plan de trabajo para la
gestión de riesgos y oportunidades en la implementación del Sistema de Gestión
de Calidad conforme a la norma ISO 9001:2015 en ELECTRONICA R.C.A., una
empresa dedicada a la fabricación de productos electrónicos. Como parte del
equipo delegado, es esencial identificar y abordar los riesgos asociados a los
procesos internos y externos de la empresa, así como aprovechar las
oportunidades que puedan surgir durante este proceso.

II. Identificación de Procesos Relevantes

Se han identificado los siguientes procesos clave para el desarrollo de la actividad
de la empresa:
Procesos Internos:
 Planificación y Desarrollo del Sistema de Gestión de Calidad.
 Adquisición y Gestión de Recursos.
 Control de Procesos de Producto.
 Medición, Análisis y Mejora Continua.

Procesos Externos:
 Relaciones con Proveedores y Clientes.
 Cumplimiento Legal y Normativo.

III. Identificación y Establecimiento de Riesgos Asociados

A continuación se detallan los riesgos asociados a cada uno de los procesos
identificados:
Planificación y Desarrollo del Sistema de Gestión de Calidad:
Riesgo: Falta de compromiso de la alta dirección.
Riesgo: Inadecuada asignación de recursos.
Adquisición y Gestión de Recursos:
Riesgo: Problemas con proveedores clave.
Riesgo: Variabilidad en la calidad de los recursos adquiridos.
Control de Procesos de Producción o Servicio:
Riesgo: Fallas en la cadena de suministro.
Riesgo: Pérdida de datos críticos del proceso.
Medición, Análisis y Mejora Continua:
Riesgo: Falta de capacitación del personal.
Riesgo: Ineficacia en la recopilación de datos.
Relaciones con Proveedores y Clientes:
Riesgo: Insatisfacción del cliente.
Riesgo: Problemas de entrega por parte de proveedores.
Cumplimiento Legal y Normativo:
Riesgo: Cambios repentinos en la legislación.
Riesgo: Sanciones por incumplimiento normativo.

IV. Análisis y Priorización de Riesgos y Oportunidades

Se ha realizado un análisis detallado de los riesgos y oportunidades identificados,
priorizándolos según su impacto y probabilidad. Se han decidido cuales son
aceptables y cuales no, así como cuales oportunidades son viables o factibles.
Riesgos:
Riesgos Aceptables:
 Retrasos en la entrega de recursos no críticos.
 Cambios menores en los requisitos normativos.

Riesgos No Aceptables:
 Pérdida de la participación del mercado debido a problemas de calidad.
 Interrupciones graves en la cadena de suministro.

Oportunidades:
Oportunidades Viables:
 Implementación de nuevas tecnologías para mejorar la eficiencia operativa.
 Colaboración estratégica con proveedores para reducir costos.
 Oportunidades No Viables:
 Desarrollo de una nueva línea de productos incompatible con la capacidad
actual.
 Implementación de tecnologías extremadamente costosas sin garantía de
retorno de inversión.

V. Plan de Acción
1. RIESGOS:

Retrasos en la Entrega de Recursos no Críticos (Riesgo Aceptable):

Plan de Acción: Establecer un monitoreo regular de los tiempos de entrega y
mantener una comunicación proactiva con los proveedores. Si se detectan
demoras, activar el plan de contingencia y buscar proveedores alternativos si es
necesario.
Cambios Menores en los Requisitos Normativos (Riesgo Aceptable):
Plan de Acción: Mantener un equipo de monitoreo normativo que revise
regularmente los cambios y actualice los procesos según sea necesario.
Establecer canales de comunicación claros para compartir información sobre
cambios normativos internamente.
Pérdida de Participación en el Mercado (Riesgo No Aceptable):
Plan de Acción: Implementar medidas para mejorar la calidad del producto, como
revisiones de procesos y capacitación del personal.
Realizar encuestas de satisfacción del cliente y actuar sobre los resultados para
garantizar la retención y fidelización del cliente.
Interrupciones Graves en la Cadena de Suministro (Riesgo No
Aceptable):
Plan de Acción: Diversificar fuentes de suministro y establecer acuerdos de
contingencia con proveedores clave.
Mantener inventarios estratégicos para hacer frente a posibles interrupciones y
establecer un sistema de alerta temprana para cambios en la disponibilidad de
suministros.
 2. OPORTUNIDADES:

Implementación de Nuevas Tecnologías para Mejorar Eficiencia

Operativa (Oportunidad Viable):
Plan de Acción: Realizar un análisis de costos y beneficios para la
implementación de nuevas tecnologías.
Asignar un equipo de trabajo para la investigación, selección e implementación
gradual de tecnologías que mejoren la eficiencia en procesos clave.
Proporcionar capacitación al personal para maximizar el uso de estas tecnologías.
Colaboración Estratégica con Proveedores para Reducir Costos
(Oportunidad Viable):
Plan de Acción: Identificar proveedores clave y establecer relaciones estratégicas
a largo plazo.
Negociar acuerdos de descuentos por volumen o términos de pago favorables.
Implementar sistemas de gestión de la cadena de suministro que permitan una
colaboración más estrecha y eficiente.

VI. Indicador de Calidad

Se diseñará el siguiente indicador para evaluar la efectividad del plan de gestión
de riesgos y oportunidades:
Ficha Técnica del Indicador:
Nombre del Indicador: Tasa de Cumplimiento de Entregas de Proveedores.
Definición del Indicador: Este indicador mide la eficiencia y fiabilidad de los
proveedores en cuanto a la entrega oportuna de recursos críticos. Se enfoca en
abordar el riesgo de posibles retrasos en la cadena de suministro.
Fórmula del Indicador:
Tasa de Cumplimiento de entregas= (Entregas puntuales/Total de entregas
programadas)*100
Frecuencia de Medición: Mensualmente
Responsable de la Medición: Departamento de Compras y Control de Calidad.
Objetivo del Indicador:
  Garantizar la puntualidad en la entrega de recursos críticos.
 Mitigar el riesgo de interrupciones en la cadena de suministro.

Metodología de Recopilación de Datos:

 Se registrarán las fechas de entrega programadas y reales de los

proveedores.
 Se asignará una puntuación para cada entrega puntual o con retraso.

Análisis e Interpretación:

 Tasa de Cumplimiento ≥ 95%: Excelente - Proveedores altamente

confiables.
 85% ≤ Tasa de Cumplimiento < 95%: Satisfactorio - Algún margen de
mejora en la gestión de proveedores.
 Tasa de Cumplimiento < 85%: Necesita Mejoras - Se requieren acciones
correctivas inmediatas.

VII. Conclusiones
La implementación de un plan de gestión de riesgos y oportunidades fortalecerá la
ejecución del Sistema de Gestión de Calidad conforme a la norma ISO 9001:2015
en ELECTRONICA R.C.A., La identificación temprana y gestión efectiva de
riesgos y la maximización de oportunidades contribuirán al éxito del proceso y a la
mejora continua de la organización.