Obligatorio

AC - Aspectos Contractuales Empresas Contratistas

AR- Auditorias Empresas contratistas - Adm. de Riesgos y aspectos legales
OR - Auditorias Empresas contratistas - Organización y responsabilidad

CE.- Auditorias Empresas contratistas - Capacitación y entrenamiento

CR.- Auditorias Empresas contratistas - Comunicación y reportabilidad
PE.- Auditorias Empresas contratistas - Preparación para la emergencia

EMPRESAS AUDITADAS
A y T Servicios
AGQ Labs
ARCLA EIRL
Compañía de Servicios Industriales Ltda.
COPEC S.A
CSH Contratista SPA
Disal Chile Servicios Integrales Limitada
EGM SERVICIOS GEOLOGICOS MINEROS LTDA / QUALITY SURVEY SERVICES SPA
Empresas Huerta
EPIROC
FLSmidth
Griffith Drilling SpA
GyG E.I.R.L.
Ingeniería Civil TSP Chile SpA
Ingenieria Electrica Carrizo Ltda
Invecc
Jony Elect
Konecranes
Kupfer Hermanos S.A
MAESTRANZA Y SERVICIOS A LA MINERÍA MS LTDA.
Maestranzas Onell Limitada
Mutual de Seguridad Asesorias S.A
Oleohidraulica
Orica
Patricio Carvajal Santander Servicios a la Minería EIRL
Pietro Depetris e Hijos y Cía Ltda.
Quality Survey Services
REMA TIP TOP
Servicio de Refrigeración y Aire Acondicionado Celsius Clima Ltda.
SERVICIOS DE INGENIERIA Y MINERIA (SERCHAP)
Servicios electricos Femar
SERVICIOS SERCHAP SPA
Sociedad Comercial Los Pinos Andacollo Limitada
Sociedad de Inversiones Las Vegas Ltda.
SOCIEDAD DE MONTAJES SURGEM LIMITADA
Sociedad Metalúrgica A y A Minning Metallurgy Ltda.
sociedad multiservicios punto azul
Sociedad Orietta Araya Pangue Hijos y Compañía Limitada
Sociedad Pasten y Martinez Limitada
Somacor
steel norte spa
TELCO EIRL
Transportes Alé SpA
Transportes Bello e hijos Ltda
TRANSPORTES ILZAUSPE
Transportes Rojas y Donaire Cia Ltda
Vecchiola S.A
Wood E&I Chile SpA
WSP AMBIENTAL S.A.
 CONTENIDO SI

1 En representación de la empresa tomo conocimiento, y estoy de 55

acuerdo con lo señalado y establecido en la declaración jurada.
2 Nombre de la empresa contratista a auditar 55
3 Nombre del administrador de contrato (EECC) 55
4 Actividades que realiza empresa contratista (según contrato) 55
5 Cantidad total de trabajadores de empresa Contratista 55
6 Cantidad total de empresas subcontratistas 55
7 Nombre del operador de contrato de TECK CDA 55
8 Superintendencia o Unidad a la cual pertenece la empresa 55
contratista Auditada
9 Nombre de la persona encargada de realizar la Auditoria 55
10 Cargo de la persona encargada de realizar la Auditoria 55
11 Su Contrato tiene considerado administrador de Contrato 49
12 Su contrato contempla Supervisor en faena Teck CDA 44
13 Su contrato cuenta con asesor de seguridad en faena 46
14 Cuenta con listado de personal operativo en faena Teck CDA 54
15 Su contrato contempla y cuenta con listado de equipos y 49
herramientas asociadas al contrato
Su contrato cuenta con listado de vehículos livianos y/o equipos
16 móviles industriales (camiones, grúas, Horquillas ) que prestaran 51
servicios en faena Teck CDA

17 Existe documento que acredite la entrega de Equipos de Protección 55

personal a todos sus trabajadores
18 Cuentan con carpeta de arranque digital (CAD) aprobada en 53
sistema
19 La empresa Cumple con la entrega de Documentos de seguridad y 53
reportabilidad E-200
20 Se realiza reajuste de IPC a trabajadores 32
21 La empresa cuenta y realiza control de asistencia mediante libro, 51
reloj u otro sistema
22 La empresa cuenta con certificado de la tesorería general de la 52
república sin deuda liquida Morosa
23 La empresa cuenta con certificado F-29 actualizado 55
24 Su empresa cuenta con inscripción vigente en SICEP 43
25 La empresa realiza actividades u aportes hacia la comunidad de 39
Andacollo
La empresa cuenta con boleta de garantia de fiel cumplimiento de
26 contrato bajo las condiciones contractuales solicitadas por Teck 43
CDA
27 La empresa entrega informe PGA a la superintendencia de medio 49
ambiente Teck CDA
La empresa cuenta con certificaciones en sistemas de gestión
28 administrativas (ISO) u otras certificaciones especificas para 32
realizar su Servicios

La Empresa entrega informe de gestión SSO de contratistas y

29 51
subcontratistas actualizado, firmado, y en las fechas establecidas

¿La empresa contratista cuenta con Políticas firmadas de

Seguridad, Salud Ocupacional, Alcohol 8: Drogas y Medio
30 55
¿Ambiente? ¿Se encuentran estas Publicadas y cuentan con
registros de su difusión a todo el personal?
¿La empresa contratista cuenta con una metodología para el
31 control del consumo de alcohol y drogas alineadas con la de Teck 55
CDA?
¿El contrato cuenta con un programa de reuniones entre empresas
contratistas / sub contratistas y Teck CDA, con registros de visitas a
32 terreno y reuniones entre Gerentes y Administración, donde se 46
traten temas de SSO. ¿Cuentan con registros?

¿Los trabajadores de la empresa contratista y subcontratistas se

33 encuentran capacitados en Liderazgo Valiente y cuentan 40
con respaldo de asistencia y carta de compromiso?
¿El contratista cuenta con un Programa de seguridad alineado con
34 la mandante? ¿Se entregan los registros de su cumplimiento 53
mensuales a la contratista y/o mandante?
¿El contratista y subcontratista cuenta con un Programa de Salud
Ocupacional e Higiene alineado con la mandante? ¿Se entregan
35 53
los registros mensuales de su cumplimiento a la contratista y
mandante?

36 ¿El plan o Sistema de Gestion SSO es enviado a Sernageomin de 40

forma Anual y Tiene numero ID ó Registros de envío?
¿Cuenta con comprobante de recibo del reglamento especial tanto
37 para las empresas contratistas y subcontratistas (Entrega de 53
reglamento de EECC )

38 ¿El contratista cuenta dentro de su Plan y Programa de Seguridad 52

considera las Inspecciones y Observaciones Conductuales,
Check list (equipos herremientas), inspecciones (planeadas y no
planeadas) a desarrollar en Teck CDA? ¿cuentan con registros de
los Check list, Inspecciones y Observaciones realizadas en Faena?
 ¿La empresa contratista cuenta con una Matriz de Requerimientos
39 Legales, firmada, vigente, disponible y aplicable segun sus 55
actividades a desarrollar?
¿La empresa contratista y subcontratista es auditada de forma
40 periódica (mensual, semestral o anual) por la contratista o 43
mandante en lo referente a Seguridad y Salud Ocupacional?
¿cuenta con registro de auditoria?
¿La empresa contratistas cuenta con un programa de realización
41 de exámenes ocupacionales y estos se encuentran 55
vigentes para todo su personal.?
42 ¿La empresa Contratista cuenta con un programa de protección 51
auditiva y respiratoria?
43 ¿La empresa contratista cuenta con un estudio de necesidades de 49
EPP?
¿La empresa contratista cuenta con las certificaciones del
44 proveedor de los EPP actualizados y acorde con los riesgos de las 54
actividades a realizar?
¿La empresa contratista posee una Matriz actualizada de
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos de Seguridad y
45 Salud Ocupacional (IPER), donde identifique los peligros y riesgos 54
de su actividad a realizar en Teck CDA (Incluido riesgos Covid)?.
¿cuenta con evaluaciones y registros de difusión del IPER a todo el
personal ?
¿Los Vehiculos Camiones o Equipos que transitan en la faena
46 minera, cumplen lo establecido en el reglamento Gral de 51
Transito Teck CDA.?

¿Las empresas cuentan con una planilla de control, junto con los
47 registros de las licencias internas y exámenes Psico/sensometrico 52
de conductores (contratistas /subcontratistas) actualizadas y
Vigentes.? ¿Se encuentran aprobadas por operador de Contratos?
¿La empresa contratista cuenta con Reglamento de Orden Higiene
48 y Seguridad actualizado, visado por Organismos 54
fiscalizadores (Seremi de Salud, Inspección del trabajo)? ¿ cuenta
con registro de entrega a todos sus trabajadores?
¿La empresa contratista y subcontratista cuenta con registro y
49 acreditación del profesional de prevención de riesgos que la 53
asesorará en faena conforme a la gestión de SSO (DS. N*40 y
DS.132)?
¿El contratista cuenta con las actas de constitución y reuniones del
50 comité paritario, y posee un programa con los registros y 50
cumplimiento de las actividades a desarrollar durante el año
(reuniones, inspecciones EPP, Otras)?
 ¿El contratista y subcontratista cuenta con programas de
mantención de las instalaciones, equipos, maquinarias, y
51 herramientas que se utilizarán en la faena? ¿cuenta con los 49
registros de los permiso de Certificaciones e Inspecciones
realizadas a las herramientas, equipos e instalaciones?
¿La empresa cuenta con una Matriz de riesgos Higiénicos de
52 acuerdo a los peligros presentes en sus actividades, áreas 42
operativas o faena.?

¿Los Administradores de Contrato de las empresas contratistas y

subcontratistas conocen y asumen por escrito la
responsabilidad de mantener un Liderazgo y Compromiso activo y
53 46
visible en la implementación de los programas de Seguridad y
Salud, apoyando las actividades que se ejecuten mientras
permanezcan prestando servicios a Teck CDA (Respaldos de
cartas de
compromiso de liderazgo.).?
54 ¿Posee copia del contrato o relación comercial entre mandante y 55
contratista?
¿Cuenta o esta incorporado el contratista y subcontratista en
55 cronograma o Carta Gantt de las actividades que realizara en 52
faena indicando, su nombre o razón social?
56 04 ¿Existe evidencia del organigrama del contratista en la faena 54
Teck CDA?

¿La empresa contratista y Subcontratista cuenta con

57 procedimientos o instructivos propios, específicos, evaluados, 53
actualizados, y firmados por el Adm. de la Empresa, adecuados
para desarrollar la actividad en Teck CDA? ¿Se encuentran
difundidos y evaluados para todos los trabajadores?.
¿La empresa contratista y Subcontratista, cuenta con registros de
58 difusión de todo el personal de los procedimientos o 52
instructivos, específicos de sus actividades?

¿La empresa contratista y/o subcontratista cuenta con

capacitaciones y registros de todos sus trabajadores, con respecto
59 a la obligacion de informar (ODI) oportunamente y 55
convenientemente a todos sus trabajadores acerca de los riesgos
que
entrañan sus labores de las medidas preventivas y metodos de
trabajo correcto.?
¿La empresa cuenta con un programa de capacitaciones y
60 evaluaciones de acuerdo a lo exigido por la normativa chilena y 53
TECK CDA, protocolos Minsal, ¿Primeros auxilios y uso de
extintores?
 ¿La empresa cuenta con registros actualizados en capacitación y
61 evaluación de los temas corporativos Teck CDA 47
señalados (reglas por la vida, estándares y control de riesgos de alto
potencial (HPRC))?

62 ¿La empresa contratista y subcontratista cuenta con un Protocolo 53

Covid 19 alineado con lo establecido por la mandante?

¿La empresa contratista y/o subcontratista cuenta con un programa

63 y registro actualizado de las competencias 52
(certificaciones, capacitaciones, entrenamientos) y evaluaciones de
todo el personal, realizado por organismos técnicos de
capacitación?

¿El comité paritario de su empresa se encuentra capacitado por su

64 mutualidad en los siguientes aspectos: Decreto 49
supremo N” 54 (identificación de peligros y evaluación de riesgos,
investigación de accidentes, Curso Básico de seguridad y
salud ocupacional OPR (CCHC)).?
¿La empresa contratista cuenta con registros de capacitación,
65 evaluación y actividades en terreno en temas de Salud e 48
Higiene Ocupacional ?
66 ¿la empresa realizo evaluaciones cuantitativas y cualitativas con su 46
mutualidad.?
67 ¿La empresa Contratista cuenta con un programa de higiene y/o 43
vigilancia en riesgos higiénicos con el personal expuesto?

68 ¿La empresa contratista cuenta con procedimiento de investigación 52

de incidentes actualizado y alineado con la empresa
contratista y mandante?

69 ¿El procedimiento de investigación de incidentes de la empresa 51

contratista o subcontratista indica la metodología y como
actuar en caso de accidente grave y/o fatal?
70 ¿La empresa contratista y subcontratista cuenta con RC 200, y 53
Aviso a Sernageomin de inicio de actividades?
¿Las empresas contratistas envían los reportes E-200
71 (Sernageomin) a la mandante de forma mensual y en la fecha 52
estipuladas?
¿El contratista cuenta con registro de afiliación y estadísticas de
72 accidentabilidad de mutualidades (de acuerdo al DS N*67 y 55
a lo menos últimos 12 meses)?
 ¿La empresa contratista y subcontratistas presenta informe de
73 gestión a la empresa Mandante con el cumplimiento de 51
programa control de riesgos mensual ¿cuenta con registro de su
envió?
La empresa contratista cuenta con un control, difusion y registro
documental de las herramientas preventivas desarrolladas en faena
74 Teck CDA (Teck5, Permiso de trabajo seguro (PTS), Permisos 48
especiales (EC), Hoja de control de riesgos, Control de riesgos de
alto potencial, Check list, otros).?

75 ¿La empresa Contratista cuenta con un registro Historial de 41

Incidentes ocurridos en faena Teck CDA?

76 ¿El contrato cuenta con un procedimiento de emergencia y 53

protocolo de comunicación alineado con la compañia Teck CDA?
¿Cuenta con registro de difusión de procedimientos?
.- La empresa cuentas con procedimientos de emergencias
77 específicos para actividades Críticas realizadas en Teck CDA. 47
Ejemplo: Espacios confinados, rescate trabajo en altura,
emergencias eléctricas, otros).
¿La empresa contratista cuenta en sus instalaciones, con puntos de
78 encuentro, vías de evacuación, y una correcta 51
señalización en caso de emergencias?
¿La empresa contratista cuenta en sus instalaciones y equipos, con
79 un numero de sistemas de extinción de incendios 52
según lo establecido en Decreto 594 y Ley 18290?
¿La empresa contratista cuenta con un programa y ha realizado
80 simulacros de emergencia de acuerdo a actividades o 39
peligros presentes en la faena.?
NO %

6
11
9
1
6

2
23
4

12
16

12
6

23

15

15

3
0

12

5
6

13

2
8

12

0
4

14

16