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Encuestas de Preferencia Declarada Idu-Alo 1998
Encuestas de Preferencia Declarada Idu-Alo 1998
Metodolf)gía de encuestas de
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Definición 2
Fundamentos Teóricos 5
Principales Características 5
Administración de la encuesta 14
Encuesta Piloto 15
Muestreo 15
Este anexo se ha concebido con el fin de explicar, con mayor grado de detalle, los
aspectos metodológicos concernientes a las encuestas de preferencia declarada, debido
a la importancia que tiene en el proceso de asignación de demanda a la Av. Longitudinal.
Las encuestas de preferencia declarada consisten en una técnica utilizada para analizar
cambios en el comportamiento de los usuarios de transporte, en cuanto al modo utilizado,
tomando en consideración las características de los modos disponibles. Esta metodología
permite medir la preferencia de los· viajeros en relación a modos de transporte
completamente nuevos, como es el caso del Tren Ligero en Cali.
Definición
Las encuestas de preferencia declarada consisten en una serie de técnicas que utilizan
las declaraciones de las personas sobre la forma en que responderían o actuarían en
diversas situaciones. Las técnicas más utilizadas son las llamadas de "análisis conjuntas"
(conjoint analysis), son presentadas en este documento.
La característica común, entre todas las técnicas disponibles, es que utilizan diseños de
experimentos para construir una serie de alternativas hipotéticas. Estos experimentos son
presentados a personas de un grupo de interés, que deben indicar como responderían a
estas situaciones si se presentaran en la realidad. El investigador tiene el control completo
sobre los factores presentados en estas situaciones, que pueden incluir, por ejemplo,
tarifa o tiempo de viaje. Esto permite que se investigue una amplia gama de situaciones
que no pueden ser medidas si se utilizan observaciones del comportamiento actual de las
personas, o sea, las selecciones que realmente realizan.
La figura 1 muestra un ejemplo sencillo del tipo de tarjetas aplicadas en las encuestas de
preferencia declarada en el presente estudio. Este tipo de encuesta, en la cual, siempre
se compara entre 2 situaciones de viaje las cuales son presentadas a un individuo. Se
puede entonces construir modelos estadísticos basados en estos datos, para medir al
preferencia de los individuos o grupos y realizar pronósticos de comportamiento.
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200 ALTO 1 CUADRA NO
Puede ser que algunos elementos de la segunda opción sean más importantes que otros,
de tal forma que una versión más barata de esta estrategia pudiera ser implantada, con
un efecto similar a si todos los elementos fueran considerados. El operador necesita
evaluar los componentes de cada opción para poder estimar el comportamiento futuro de
la demanda.
• Debido al control de las variables disponibles, los efectos de las variables de interés
pueden ser aisladas de los efectos de los otros factores.
• En los casos en que una política es completamente nueva, y los datos de preferencia
revelada no están disponibles, las encuestas de preferencia declarada pueden ser la
única base práctica para la evaluación y pronóstico.
• Como se solicita a las personas que analicen una serie de situaciones, cada encuesta
realizada provee múltiples observaciones, comparada con una sola observación en el
caso de preferencia revelada. Esto significa muchas veces que se pueden calibrar
modelos estadísticos eficientes con muestras mucho menores.
Fundamentos Teóricos
Principales Caracteristicas
• Los valores de los atributos en cada opción son seleccionados por el investigador y
generalmente presentados en el contexto de la situación actual de los encuestados.
Cada método tiene sus implicaciones en términos de los supuestos que se hacen sobre la
forma en que las personas evalúan las alternativas en competencia y, por lo tanto, en los
procedimientos que pueden ser utilizados para procesar la información recolectada.
Las técnicas de preferencia declarada provienen de la información que se tiene sobre las
prioridades que están detrás de las selecciones de los usuarios. Por ejemplo, tal
comportamiento puede ser la decisión de un comprador de obtener productos con una
determinada característica o la preferencia de un usuario del sistema de transporte por un
modo en particular.
El diagrama distingue entre aquellos elementos que son "externos" al consumidor (ej.
atributos de las alternativas de viaje, restricciones de la situación) y aquellas que son
"internas" (ej. percepciones, preferencias). Las primeras sirven para promover o restringir
el comportamiento del mercado, las últimas reflejan la comprensión del consumidor de
sus opciones e influencian sus decisiones hacia estrategias particulares.
FIGURA 2. PRINCIPALES ELEMENTOS QUE INTERVIENEN EN LA DESICION DEL
VIAJERO
RESTRICCIONES
SITUACIONALES
INDIVIDUALES
¡..•.•• -I COMPORTAMIENTO
DE VIAJE
tIIIII••••
RESTRICCIONES DE
DISPONIBILIDAD DE
ALTERNATIVAS
;¡;;:~IELEMENTOS OBSERVABLES
I • ELEMENTOS NO OBSERVABLES
Los elementos externos son observables por los investigadores, sin embargo, puede ser
difícil tomar medidas adecuadas de ellas. Los elementos internos no son observables. Su
existencia y su influencia pueden ser inferidas a través de la aplicación de técnicas de
investigación cuantitativa, como las de preferencia declarada, que obtienen datos sobre
preferencias (si les gusta o no determinada opción) y las intenciones de comportamiento
(lo que pretenden hacer).
La bondad del modelo será indicada por las medidas estadísticas de que tan bien, éste,
explica las respuestas en términos de las variaciones de los atributos del producto. Como
Ortuzar y Willumsen (1990) observan, el control que el investigador tiene sobre los grupos
de alternativas y las múltiples respuestas obtenidas de cada individuo encuestado hacen
que los datos de preferencia declarada sean ideales para probar alternativas.
donde:
Utilidad de la opción i,
Los coeficientes del modelo representan el grado de importancia relativa relacionado con
cada atributo del producto, por lo que son frecuentemente conocidos como los "pesos de
la preferencia". La constante ao representa un desvío a favor o en contra del producto.
El modelo es calibrado en función de una medida adecuada de utilidad, expresada por las
respuestas de los individuos a cada alternativa. Como anteriormente se ha mencionado,
este puede tomar la forma de ordenar, calificar o seleccionar alternativas. Para modelar
esta utilidad, se pueden utilizar métodos estadísticos como la regresión múltiple. Esto es
particularmente adecuado cuando las respuestas de los individuos (la variable
dependiente) son calificaciones (ej. de 1 a 10). Muchas aplicaciones utilizaron este
método. Sin embargo, se puede considerar que esta compresión y modelación de la
utilidad es muy simplista.
La razón para esto es que muchos usuarios exhiben inconsistencias al hacer sus
selecciones o toma en consideración factores que no son identificables por el
investigador. Esto introduce el concepto de utilidad aleatoria, en el cual se ha tornado
parte de la práctica incluir un término de error en la ecuación de utilidad, para reflejar los
elementos no observables de las selecciones. Por lo tanto :
Donde:
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Donde:
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Si hubiera una constante en la ecuación de utilidad del tren y esta fuera negativa, como
generalmente lo es entre usuarios de auto, la curva del gráfico se movería a la izquierda.
Esto sugiere que aun que las utilidades correspondiente a los dos modos se la misma, los
individuos van a tener mayor probabilidad de seleccionar el auto. Esto puede reflejar la
influencia de ciertos factores cuantitativos que no están presentes en el ejercicio de
preferencia declarada, así como factores menos tangibles como la preferencia por el
"imagen" asociado al viaje en auto (ej. derivado de la percepción individual de prestigio).
Este tipo de técnica, así como la calificación de las alternativas, tiene sus raíces en la
psicología aplicada (Krantz y Tversky, 1971) Y ha tenido amplia aplicación en el medio del
transporte. Esta técnica consiste en presentar todas las alternativas a las personas
encuestadas y pedir que las coloquen en el orden de su preferencia, lo que implica una
jerarquía de los valores de utilidad.
Lo atractivo de este tipo de respuesta es que todas las opciones son consideradas en
conjunto. El ejercicio es relativamente sencillo de ser llevado a cabo por la persona, sin
embargo hay un límite de opciones que pueden ser presentadas al usuario sin que este
se fatigue.
Lo más importante es que el investigador debe estar consciente de que estos datos
representan juicios de los individuos, lo que no necesariamente corresponde a las
selecciones de la vida real. En parte por este motivo, este tipo de diseño de encuestas de
preferencia declarada que utilizan respuestas discretas, han tenido mayor aplicación.
Potencialmente, este tipo de técnica provee las respuestas más ricas, si se asume que las
calificaciones son medidas cardinales. El poder de la técnica aumenta en la medida en
que se utilizan escalas más finas. Algunos estudios tienen escalas de 1 a 100, pero los.
individuos no pueden hacer juicios con la misma precisión con escalas tan amplias. Las
escalas de 1 a 20 o 1 a 10 son las más comunes.
En los casos en que las personas encuestadas tienen que decidir entre pares de
opciones, las escalas de solamente 5 niveles son las más utilizadas. Los ejercicios en que
se presentan pares de alternativas son más sencillos, pero se pueden tornar repetitivos si
se presentan muchos. Las calificaciones pueden ser utilizadas o transformadas en
= =
probabilidades compatibles de selección (ej. calificación 1 0.1, . calificación 3 0.5, .
=
calificación 5 0.9) para construir un modelo de regresión lineal. Si el investigador esta
interesado en la confiabilidad de las calificaciones atribuidas por los usuarios, puede
transformar las escalas en una selección binaria, de tal forma que todos las calificaciones
abajo del punto medio muestren la preferencia por un modo; y todas aquellas arriba del
punto medio muestren la preferencia por el otro modo. Esto introduce la siguiente técnica
de selección discreta.
Los ejercicios que presentan las alternativas en pares pueden ser construidos de dos
maneras. La primera es definir las opciones como en un ejercicio de ordenar alternativas y
presentar todas las combinaciones de cada opción con todas las otras opciones
disponibles. Desafortunadamente, el número de selecciones requeridas puede ser muy·
grande. Por ejemplo, 9 opciones en todas las combinaciones posibles de dos opciones
por vez, resultan que el encuestado tenga que considerar 36 pares.
Como una alternativa para obtener la calificación implicada en las comparaciones por
pares, puede definir un ejercicio en el cual las características de las alternativas en
competencia (ej. auto x tren) son mostradas. De esta forma, el ejercicio es similar a uno
de calificar alternativas, pero convirtiendo la escala en binaria durante el análisis.
La otra forma de los ejercicios de selección discreta, en la cual las personas tienen que
seleccionar una opción entre un grupo de ellas, requiere un diseño experimental doble. Un
primero experimento es utilizado para construir las opciones y otro para formar los grupos
de los cuales los encuestados deberán elegir la opción preferida. Este método es descrito
por Hensher et al (1988) y Louviere y Woodworth (1982).
Cada método de realizar las encuestas de preferencia declarada tiene sus ventajas y
desventajas. Las formas de ordenar y calificar las alternativas en general proveen
respuestas más ricas, pero son ejercicios menos realistas. Los ejercicios de selección
discreta son más simples y realistas, pero la información obtenida es más limitada. Una
amplia gama de técnicas analíticas robustas son disponibles para analizar los datos de
cada uno de los métodos de recolección de información. Para decidir sobre el método
más apropiado para cada caso, el investigador se debe guiar por la adecuación del
método de recolección de respuestas en relación a las alternativas que las personas
realmente tienen que hacer y las herramientas que el analista dispone.
Administración de la encuesta.
Las decisión se puede tomar considerando cada uno de los factores mencionados en el
punto anterior. En la mayoría de los casos, cualquier persona que envuelve un
experimento complejo de PD, requiera una explicación clara y precisa, y seguramente
deberá ser aplicado personalmente. Aún cuando los encuestadores nunca deben inducir
las personas a seleccionar una determinada alternativa, ellos pueden monitorear el
desarrollo de la encuesta y pueden ser capaces de verificar si las personas
comprendieron la encuesta. También pueden tomar notas sobre circunstancias anormales
en la realización de la encuesta o cuando la persona encuestada no ha entendido el
cuestionario.
Estos controles no son posibles si las personas responden sus cuestionarios por su
cuenta. En general esta situación esta restringida a los casos en que el experimento es
muy sencillo y pueden ser definidos de forma que no sea necesario monitorear el proceso.
En las encuestas personales las decisiones son tomadas donde deben ser llevadas a
cabo. lo que es una ventaja porque la persona esta identificada con la situación sobre la
cual esta siendo entrevistada. En diversos casos. la solución es encuestar a los usuarios
del sistema directamente en los locales en que realizan sus viajes. durante su transcurso.
en las estaciones. puntos de transbordo. etc.
Encuesta Piloto
En general estas encuestas deben ser más largas que las planeadas para la encuesta
principal, ya que se deben verificar si las personas son capaces de comprender
completamente el diseño que se les presenta. También es interesante analizar las
respuestas obtenidas de la misma forma que se pretende analizar la definitiva, utilizando
una muestra de por lo menos 15 a 20 entrevistas, que es el mínimo para obtener
información estadística que revele la existencia de problemas potenciales.
Muestreo
La naturaleza del estudio determinará a quienes entrevistar, sin embargo algunas veces
es necesario analizar este aspecto con cuidado. Algunas encuestas deben estar
orientadas a los usuarios actuales del sistema. como los usuarios de un sistema de tren, y
en estos casos es relativamente fácil conocer a quienes encuestar.
Sin embargo cuando se quiere saber, por ejemplo. cuantos usuarios de otros modos
pasarán a utilizar un sistema de tren nuevo, es necesario encuestar a no usuarios y
algunas veces no es una decisión trivial determinar a quién encuestar. Pueden ser, por
ejemplo, considerados solamente los usuarios de buses. o también de autos. Es
apropiado enfocarse sobre corredores específicos de viajes. de tal forma que el
experimento de PO pueda considerar solamente aspectos únicos para cada tipo de
usuario, o simplemente tomar una muestra más grande si el interés radica en aspectos
más generales como tiempo y costo.
Los casos en que se estudian la toma de acciones, como la selección de modo, es
necesario tomar muestras "seleccionadas". La estructura de la muestra debe reflejar el
patrón de viajes actual, que corresponde a las acciones tomadas en realidad, ya que las
respuestas estarán fuertemente relacionadas con la experiencia que viven, siendo
necesario ponderar las muestras para reflejar el comportamiento de toda la población.
Cuando las utilidades parciales están estimadas, pueden ser utilizadas para diversos
propósitos:
• Determinar la importancia relativa de los atributos incluidos en el experimento.
• Determinar los valores monetarios de otros atributos (cuando el costo fue un atributo
incluido en el modelo).
Las cuatro técnicas más utilizadas para la estimación de los parámetros de la función de
utilidad son :
• Escalas no métricas
• Regresiones
• Logit y Probit
UALO= -0.06546*TiempoALO-0.00210*CostoALO+0.41760*ServicioALO
UVa= -0.06546*Tiempova -0.0021 0*Costova+0.41760*Serviciova
UALO= -0.061620*TiempoALo-0.001110*CostoALo+0.885800*ServicioALO
Uva= -0.061620*Tiempova -0.001110*Costova+0.885800*Serviciova