Auditoria Ambiental Purificadora

UNIVERSIDAD ESTATAL DEL SUR
“USESUM”
FACULTAD DE CONTABILIDAD Y AUDITORÍA
TEMA:
AUDITORIA AMBIENTAL DE CALIDAD Y SU INCIDENCIA EN EL
PROCESO DE EMBOTELLAMIENTO EN LA PLANTA PURIFICADORA
AQUA LEMI AGULMI S.A.
DEL CANTÓN JIPIJAPA
INTEGRANTES:
DIANA CAROLINA INTRIAGO SOLEDISPA
CURSO:
SÉPTIMO A MATUTINO
DOCENTE:
ING. MIGUEL ÁNGEL JAIME BAQUE

JIPIJAPA – MANABÍ – ECUADOR
2023
Índice
Portada…………………………………………...………………………………………1
Índice................................................................................................................................................2
Introducción......................................................................................................................................2
Bibliografía........................................................................................................................................3
Propuesta..........................................................................................................................................4
Atentamente.................................................................................................................................8
Introducción
A lo largo de la historia productiva, con el desarrollo de nuevos productos y el
avance tecnológico, la competencia entre mercados ha ido creciendo de forma
ininterrumpida. Al inicio de la historia las organizaciones competían por el simple hecho
de generar rentabilidad a costa de la venta de un producto o servicio, sin embargo, hoy en
día existe un factor determinante que es la satisfacción del consumidor basada en la
calidad y sostenibilidad.
Para Bermúdez (2019), la calidad se basa en la satisfacción del cliente interno y
externo, es decir es la totalidad de funciones y características de un bien o servicio que
atañen a su capacidad para satisfacer necesidades expresas o implícitas. Por otra parte,
Deming (1988) citado por Méndez (2018), determina que la calidad es ese grado
predecible de uniformidad y fiabilidad a un bajo coste, el cual debe ajustarse a las
necesidades del mercado.
Cabe recalcar que, en la actualidad no existe calidad si no se cumple con todas las
disposiciones legales en lo que se refiere al medio ambiente, ya que hoy en día existe un
gran interés por la conservación del medio ambiente y el equilibro sostenido entre las
diversas actividades humanas y el entorno natural. Es por ello, que cada quien, tiene la
posibilidad de contribuir en la construcción de un mundo mejor.
En este sentido es importante mencionar que, a nivel mundial, existe una gran variedad de
herramientas para la gestión ambiental que son aplicadas en procesos, productos e
inclusive a sistemas de organizaciones como lo son las normas ISO. Es por ello que la
presente investigación tiene como objetivo principal determinar la incidencia de la
auditoría ambiental de calidad y su incidencia en el proceso de embotellamiento de la
planta purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A., con la finalidad de que la organización
logre alcanzar un desarrollo socio-económico sostenible, amigable con el medio ambiente.
Bibliografía
Bermudez, P. L. (2019). Calidad. Obtenido de

https://www.uv.mx/personal/lbotello/files/2015/08/conceptos-de-calidad.pdf
FDA. (2022). a FDA Regula la Seguridad del Agua Envasada - Incluidas el Agua Saborizada y el
Agua con Nutrientes Agregados. Obtenido de https://www.fda.gov/food/buy-store-serve-
safe-food/la-fda-regula-la-seguridad-del-agua-envasada-incluidas-el-agua-saborizada-y-
el-agua-con-nutrientes
Garcia, L. E., Chaves, W. J., Loor, Z. H., & Cordova, M. R. (2020). Plantas purificadoras: Realidad
del agua embotellada en Ecuador. Obtenido de Revista Cientifica :
https://dialnet.unirioja.es/descarga/articulo/7491411.pdf
Mèndez, R. J. (2018). Filosofías de la calidad: Deming, Juran, Ishikawa, Crosby. Obtenido de

https://www.gestiopolis.com/calidad-concepto-y-filosofias-deming-juran-ishikawa-y-
crosby/
Propuesta
Tema:
Aplicar una auditoría ambiental a los procesos de embotellamiento de la planta
purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa.
Entidad:
Planta purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A
Ubicación:
Jipijapa – Manabí – Ecuador
Parroquia Parrales y Guales. Calle 24 De Mayo y Honorato Vásquez, Frente a la Escuela
Cecilia Velázquez
Equipo de trabajo:
Estudiantes del séptimo “A” – Jefes auditores
Ing. Miguel Ángel Jaime Baque – Supervisor
Propietario de la planta purificadora de agua
Sr. Henry David Pilay Choez
Beneficiarios:
 Propietario
 Empleados
 Clientes
FASE I
PLANIFICACIÓN
PRELIMINAR
PPP 1/1
PRO-AUDI CONSULTORÍA
AUDITORIA AMBIENTAL
AQUA LEMI AGULMI S.A
PROGRAMA DE PLANIFICACIÓN PRELIMINAR
Objetivo: Realizar un diagnóstico de la Planta Purificadora AQUA LEMI AGULMI

S.A
REF ELABORADO
N.º PROCEDIMIENTO FECHA
P/T POR:
Estudiantes del
1 Oficio de inicio de auditoria O.I. A 10/01/2023
séptimo “A”
Estudiantes del
2 Carta de compromiso C. C. 11/01/2023
séptimo “A”
Estudiantes del
3 Solicitar la carta de Aceptación. S. C. A. 12/01/2023
séptimo “A”
Estudiantes del
4 Cronograma de actividades C.A 12/01/2023
séptimo “A”
Solicitar la información necesaria Estudiantes del
5 S. I. 13/01/2023
de la institución. séptimo “A”
Elaboración del diagnóstico Estudiantes del
6 E. D. P. 13/01/2023
preliminar. séptimo “A”
Elaborado por: Estudiantes del séptimo “A”
Supervisado por: Ing. Miguel Jaime
OIA 1/1
OFICIO DE INICIO DE AUDITORIA N.º 2023 – 001
Jipijapa, 10 de enero de 2023

Propietario de la Planta Purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A
Presente. –
De mi consideración:
Por medio de la presente me dirijo a usted con la finalidad de darle a conocer que se dará
inicio a la Auditoria Ambiental, la misma que tendrá una duración de 40 días. Con el
objetivo de identificar el estado actual del proceso de embotamiento de la planta
purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa, y proponer posibles
soluciones. Al mismo tiempo se espera la completa colaboración para que la auditoria se
lleve a cabo con eficiencia, eficacia y calidad y del mismo modo, descubrir áreas de
oportunidades para mejorar la gestión ambiental. Para este trabajo el equipo auditor está
conformado por el Ing. Miguel Ángel Jaime Baque en calidad de Supervisor y Estudiantes
del séptimo “A” en calidad de jefes auditores, quien en forma periódica informará sobre el
avance del trabajo.
Atentamente
Diana Intriago Soledispa

Jefa Auditora
CC 1/2
CARTA DE COMPROMISO OFICIO N.º 2023 – 002
Jipijapa, 12 de enero de 2023

Presente. –
Por medio de la presente me dirijo a usted, para poner en conocimiento que se dará inicio a
la auditoría ambiental y agradecer que se haya reunido para comentarle los requisitos del
futuro trabajo de auditoría, en el cual se desarrollará una auditoría ambiental en
conformidad con la orden de trabajo del 10 de enero del presente año.
La auditoría se efectuará de acuerdo a la Ley de Gestión Ambiental, Ley de Prevención y
Control de la Contaminación Ambiental y Normas ISO. Dichas leyes establecen los
principios y directrices de política ambiental determinando las obligaciones,
responsabilidades, niveles de participación de los sectores público y privado en la gestión
ambiental y señala los límites permisibles, controles y sanciones.
El motivo para realizar una auditoría ambiental en la planta purificadora es verificar el
aporte con el cuidado con el ambiente según lo establecido en las normativas ambientales,
para el desarrollo se mantendrá una estricta confidencialidad de la información y los
resultados. Para lo cual se procederá a firmar la carta de compromiso con el propósito de
que quienes laboran en la entidad faciliten toda la información necesaria y requerida para
el proceso de evaluación y de la misma manera la estudiante se compromete a entregar el
informe donde se detallan los hallazgos encontrados, las conclusiones y recomendaciones
señaladas en el documento.
CC 2/2
De ante mano quedo agradecida por brindarme la oportunidad. Por la atención prestada a
la presente, me suscribo
Atentamente,

Jefa Auditora

CA 1/1
CARTA DE ACEPTACIÓN
Jipijapa, 13 de enero del 2023

CA 1/1
AUDITORIA AMBIENTAL
AQUA LEMI AGULMI S.A
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
CRONOGRAMA DE
ACTIVIDADES
ENERO FEBRERO MARZO
FASES 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
° ° ° ° ° ° ° ° ° ° ° °
Planificación
Preliminar
Visita a la Institución X º
Elaborar FODA X
Elaborar de Reporte de X
Planificación
Preliminar
Planificación
especifica
Elaborar Planificación X
Especifica
Análisis de información y
documentación del X
diagnóstico preliminar
Determinar X
Componentes y
Subcomponentes
Matriz de Componentes X
Ejecución
Programas de Auditoría X
Elaboración de la matriz X
de Componente
Hoja de Hallazgos X
Aplicación y Evaluación X
de Indicadores
Análisis de Riesgos X
Resumen de Hoja de X
Hallazgos
Comunicación de
Resultados
Elaboración de Informe X
de Auditoria
Comunicación de Resultados X
Seguimiento y Monitoreo X
SI 1/1
SOLICITUD DE INFORMACIÓN
Jipijapa, 13 de enero del 2023

Propietario de la Planta Purificadora AQUA ALEMI
Presente. –
Por medio de la presente, solicito de la manera más atenta, la siguiente información:
 Historia de la Planta purificadora

 Misión
 Visión
 Objetivos
 Organigrama Estructural
 Estatutos
 Base Legal.
Sin más por el momento y agradeciendo su colaboración y transparencia, me despido de

usted.
Atentamente,

Jefa Auditora
DP 1/4
AUDITORIA AMBIENTAL
DIAGNOSTICO PRELIMINAR
Datos de la institución
Nombre de la institución Planta embotelladora de agua purificadora AQUA LEMI
AGULMI S.A.
Horarios de atención 8h00 a 12h00 y de 13:30 a 17h00
Dirección Parroquia parrales iguales. Calle 24 De Mayo y Honorato
Teléfono 0969677903 – 0992853291
Año de creación
Propietario Sr. Henry David Pilay Choez
Historia de la purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A
Nace en la necesidad de una familia y en un pueblo en el cual es muy escasa el agua en lo
que hacía a este un negocio rentable por el hecho que en que no había purificadoras en esta
localidad.
Después de varios años cambiando de dueño y comenzar labores con nuevos personal en el
año 2020 en noviembre vuelve a alzar y con nuevas mentalidades con un señor el cual
tenía mentalidad de hacer crecer el negocio generando nuevas plazas de trabajos no tanto
para su familia sino también para personas en el cual están comprometidas con el trabajo
dando así el nombre de “Agua Lemi” en el que se le intentó cambiar debido a que estaba
registrada con “Aqua Alemi” en donde decidieron no cambiarle el nombre por problemas
con el cliente y perder su cartera de clientes se prefirió comprar la marca a partir de ahí a
venido funcionando la purificadora.

DP 2/4
Tratando de satisfacer al cliente con un agua de calidad seguida de normas de calidad que
cumpliera con un buen sabor, seguridad y frescura el cual las familias puedan degustar con
confianza, sin embargo en el año 2021 fue la creación de la Bodega que está situada en
Sancán con el fin de algún día puedan llevar las instalaciones hasta allá donde haya más
libertad y espacio para un mejor funcionamiento, ahora contamos con nueve vehículos en
el cual son los responsables de llevar el agua hasta la comodidad de su hogar, en la que
contamos con unos choferes profesionales y educados con los ayudantes de rutas quienes
son los responsables de ayudarle con sus pedidos.
Finalmente, la purificadora Aqua Alemi continúa innovando y trabajando para un mejor
desarrollo de los productos cumpliendo con los estándares establecidos y esto con el fin de
mantener la confianza que desde hace años los clientes siguen depositando en nosotros.
Visión
Ser una empresa líder en la venta de agua purificada de Jipijapa y sus alrededores,
generando absoluta confianza y que sea reconocida por todas las personas como una
organización que se preocupe por la salud y economía dando cada día por ofrecer siempre
un magnífico servicio.
Misión
Somo una empresa de purificación de agua en el cual buscamos en beneficio del ser
humano, distribuyendo agua con los más altos estándares de calidad en el mercado,
satisfaciendo la necesidad de las personas con nuestros servicios a domicilio y con nuestro
personal capacitado por esta labor siendo su prioridad los valores tanto el respeto y
honestidad.
Objetivos
Producir y vender agua purificada de excelente calidad, mediante la supervisión estricta y
rigurosa en cada proceso de producción con el objetivo de mantener satisfecho a los
consumidores.
Estructura Orgánica DP 3/4
FODA
Fortalezas Debilidades
Producto de calidad Inexistencia de capacitación
Marca reconocida Poco mantenimiento de la maquinas
Buen ambiente laboral Poca publicidad
Adecuada gestión Salarios bajos
Comunicación efectiva Poco acceso a varios mercados
Años en el mercado Falta de vehículos para la distribución
Oportunidades Amenazas
Ampliar la distribución Competencia

Clima Precio del mercado
Producto de uso diario Productos reemplazantes
Distribución en jipijapa y sus alrededores Normativas desfavorables DP 4/4

Lista de personal
Dueño Pilay Choez Henry
Presidente: Choez Baque Jorge
Jefe de Personal: Castro Ponce Ramon
Encargado de Talento Humano: Ortega Castro Darwin
Área de lavado interno de los bidones: Gómez Pisco Edison
Área de desinfección: García Mera Jordán
Área de llenado: Gutiérrez Manrique Gino
Área de producto terminado: Castro Quiroz Carlos
Área de llenado de Galones y Botellas de 500ml: Pincay Montes Jean
Vendedores
Jaime Guaranda Elvis
Gómez Stalin
Gómez Alexis
Choferes:
Raymonds Fabricio
Pillasagua Hernán
Choez Gamboa Darwin
Oficiales de ruta: Sánchez Figueroa Ariel
Calle Bravo Luber
Quiroz Emerson
Baque Andrés
Barreto Alejo
Reyes Luis
PA 1/3
AUDITORIA AMBIENTAL
PLAN DE AUDITORIA
Motivo del examen
Realizar una auditoría ambiental a la planta purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A para
verificar el cumplimiento de lo establecido en la norma ISO 14001.
Objetivo general
Identificar el estado actual del proceso de embotamiento de la planta purificadora AQUA
LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa
Objetivos específicos
 Verificar el cumplimiento de las normas ISO 14001 en el proceso de desinfección
de la planta purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa.
 Comprobar la calidad de la filtración que ofrece la planta purificadora AQUA
LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa.
 Determinar el cumplimiento de las normativas en el proceso de envasado de la
planta purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa.
Alcance del examen
El desarrollo de la auditoría ambiental en el proceso de embotamiento de la planta
purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa. Se realizará en el mes de
enero a marzo del presente año y cubrirá el proceso de embotellamiento, para determinar el
cumplimiento de las normativas vigentes ambientales.

PA 2/3
Datos generales de la empresa
Nombre de la Empresa: Planta embotelladora de agua purificadora AQUA LEMI
AGULMI S.A.
Periodo a evaluar: Mes de enero a marzo del presente año.
Periodo del examen: 40 días
Fecha de Intervención
Términos de Referencia: Oficio de inicio de auditoría ambiental
Inicio del Trabajo de Campo: 10/01/2023
Finalización del Trabajo de Campo: 02/03/2023
Fecha de Discusión del Borrador del Informe: 05/03/2023
Emisión del Informe Final de la Auditoría: 08/03/2023
Días presupuestados
Fase 1. Planificación Preliminar: 10 días
Fase 2. Ejecución: 20 días
Fase 3. Informe de la auditoria: 5 días
Fase 4. Seguimiento: 5 días
Equipo de trabajo
Supervisor: Ing. Miguel Jaime Baque

Auditora: Estudiantes del séptimo “A”
PA 3/3
Recursos materiales
 Computadora
 Impresora
 Resma de papel
 Internet
 Bolígrafos
 Pendrive
 Carpetas
 Teléfono
Resultados esperados:
Informe final que contenga los hallazgos, conclusiones y recomendaciones.
Componente utilizado
 Proceso de embotellamiento
Subcomponentes
 Desinfección
 Filtración
 Llenado
EP 1/2
AUDITORIA AMBIENTAL
ENTREVISTA LA PROPIETARIO DE LA PLANTA PURIFICADORA AQUA
LEMI AGULMI S.A.
1. ¿Conoce usted para quién se encuentra destinada la norma ISO 14001?
Esta norma está dirigida a todo tipo de empresas, no importa el tamaño o actividad, ya
que su único fin es crear un plan de manejo ambiental.
2. ¿La implementación de esta normativa tiene algún beneficio para la planta
purificadora?
Si tiene beneficios para nuestra empresa ya que ayuda a desarrollar sus procesos con
un menor impacto ambiental, previniendo la ocurrencia de algún tipo de riesgos. Lo
cual ayuda a mejorar la reputación con los clientes, las partes interesadas y el público,
al mismo tiempo que se cumple con todas las normas reglamentarias.
3. ¿Conoce cuáles son los requisitos para poder acreditar a una pequeña
empresa la ISO?
Si, los requisitos son iguales para todas las organizaciones, ya que lo primero que se
debe hacer es aplicar un manual es decir la norma, mediante un diseño de
procedimientos establecidos para cada una de las actividades que tiene la empresa en
base a los impactos ambientales, este manual debe ser socializada a toda la empresa, ya
que una vez implementada se realiza un proceso para evidenciar su cumplimiento.
Como empresa conocemos sobre el tema, pero no contamos con la certificación aún.
4. ¿Tiene idea donde acreditan la certificación de esta normativa?
Si en la ciudad de Quito y Guayaquil en las empresas certificadoras. CCI 1/3
AUDITORIA AMBIENTAL
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
Objetivo: Verificar el cumplimiento de las normativas legales en el proceso de

embotellamiento de la planta purificadora de agua AQUA LEMI AGULMI S.A.
Componente: Proceso de embotellamiento
N.º Preguntas Respuesta Observaciones

Ambiente de Control Si No
¿Existe un código de ética en la
1 X
empresa?
¿La estructura orgánica se encuentra
2 X
bien definida?
¿La planta cuenta con manuales de
procedimientos para el tratamiento,
3 X
purificación y el embotellamiento del
agua?
¿El personal con el que cuenta se
4 encuentra totalmente capacitado para X
el desarrollo de sus funciones?
¿Existen controles de calidad
5 recurrentes en el proceso de X
embotellamiento del agua?
Evaluación de Riesgo
¿La empresa realizo un estudio
6 ambiental previo al inicio de X
actividades?
7 ¿Existe un plan de contingencia?
¿Posee los permisos respectivos
8 otorgados por la Autoridad X
Ambiental?
¿La planta purificadora cuenta con un
9 plan para la desinfección de los X
envases?
¿Existe un plan para el manejo de
10 X
desechos?
Actividades de Control
11 ¿El personal que labora en la planta X
se encuentra capacitado en temas
relacionados a calidad y protección
ambiental?
¿La planta purificadora cuenta con
condiciones técnicas de seguridad
12 X
establecidas por el INEC y demás
normativas aplicables? CCI 2/3
¿La infraestructura física de la planta
13 X
es adecuada?
¿Los bienes de la planta se
14 X
encuentran inventariados?
¿Se realizan chequeos técnicos
15 recurrentes para todos los equipos de X
la planta?
Información y comunicación
¿En el caso del desperfecto de una
maquina se comunica
16 X
inmediatamente al propietario de la
planta?
17 ¿Se mantiene una comunicación
efectiva con todo el personal para
X
fomentar un trabajo eficiente y con
resultados de calidad?
18 ¿Se cuenta con un informe detallados
sobre los procesos desarrollados en la X
planta?
19 ¿Las decesiones tomadas por la
autoridad son comunicadas de X
manera oportuna a todo el personal?
20 ¿Se comunica al personal sobre los
procesos que se deben realizar en la X
planta?
Supervisión y monitoreo
¿Se supervisa de manera continua las
21 X
operaciones?
¿El proceso de embotellado es
22 monitoreado con la finalidad de X
asegurar la calidad del producto?
¿Existe una persona responsable de
23 realizar los controles y monitoreos en X
la planta
¿Se asegura la calidad del agua en
24 X
cada uno de los procesos ejecutados?
¿Todas las actividades están
25 encaminadas al cumplimiento de los X
objetivos?
TOTAL 18 7
CCI 3/3
RESULTADOS DE LOS COMPONENTES DE EVALUACIÓN DE CONTROL

INTERNO
NC = CT/PT
Nivel de Confianza NC =18/25
NC = 0,72*100
NC = 72 %
NR = NC – 100%
Nivel de Riesgo NR =72 – 100
NR = 28
Calificación Grado de Confianza Nivel de riesgo Resultado

15 – 50 Bajo 76 - 100 Alto
51 – 75 Moderado 51 – 75 Moderado
76 - 100 Alto 15 – 50 Bajo
DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE CONFIANZA Y RIESGO
28%
72%
Nivel de confianza Nivel de riesgo
Interpretación y Análisis
De acuerdo a la evaluación de control interno se puede determinar el nivel de confianza del
componente proceso de embotellado es del 72% considerada moderada, mientras que el
nivel de riesgo es del 28% considerado bajo, estos resultados se deben a la inexistencia de
código de ética, manuales, capacitaciones y una serie de deficiencias en el proceso de
embotellamiento de agua.
MR 1/2
AUDITORIA AMBIENTAL
Componente Clasificación de Riesgo Clasificación de Riesgo Programa de Trabajo
De
Inherente Fundamento Fundamento
Control
Inexistencia de un código de Inexistencia de manuales de Objetivo
ética que permita que el procedimientos para el tratamiento Verificar los procesos de
personal trabaje bajo valores purificación y embotellamiento de gestión desarrollados en la
y principios éticos. agua. planta purificadora de agua.
Proceso de No existió un estudio ambiental en
la empresa antes de dar inicio a Procedimientos
embotellamiento Moderad
Bajo sus actividades. Solicitar organigrama
o Falta de capacitación del
estructural.
personal en temas
Plan de contingencia.
relacionados a calidad y Infraestructura física inadecuada y
Certificados de calidad.
cuidado ambiental. o se desarrolla inventarios de los
Procedimientos ejecutados.
bienes de la empresa.
FASE II
EJECUCIÓN
PA 1/1
AUDITORIA AMBIENTAL
PROGRAMA DE AUDITORIA
Subcomponente: Desinfección
Objetivo: Determinar el nivel de riesgo y confianza en los procesos de
embotellamiento.
N.º PROCEDIMIENTO REF. RESPONSABLE FECHA

P/T
1 Verificar que las P. A. D Estudiantes del 16/01/2023
funciones sean asignadas séptimo “A”
de forma correcta.
2 Revisar si los envases P. A. D Estudiantes del 20/01/2023
reutilizados pasan por séptimo “A”
proceso de desinfección.
3 Se aplica luz ultravioleta P. A. D Estudiantes del 27/01/2023
en el proceso de séptimo “A”
desinfección.
4 Revisar que se cumplan P. A. D Estudiantes del 30/01/2023
con las normativas séptimo “A”
legales para garantizar la
calidad del producto.
5 Verificar si existe un P. A. D Estudiantes del 01/02/2023
manual de séptimo “A”
procedimientos.
Elaborado por: Estudiante del séptimo “A”

C. C. I. 1/2
AUDITORIA AMBIENTAL
Subcomponente: Desinfección de los envases
N.º Preguntas Respuesta Ponderación Observaciones

Si No C.T P. T
¿La asignación de
1 funciones le permite 10 10
X
cumplir con el objetivo
de esta área de trabajo?
¿Lleva algún tipo de
2 control de la producción 10 10
X
y embotellado?
¿Los envases receptados

para la reutilización,
3 pasan por un proceso de X 10 10
limpieza?
¿El proceso de limpieza

de envase es mecánico y
4 automático, con jabón X 10 10
biodegradable y agua
suavizada?
¿Para el lavado interior,
se hace uso del método
5 de pulverización a vapor X 10 10
con agua suavizada?
¿Se pasa el envasado a

6 través de luz X 7 10
ultravioleta?
¿Utiliza cloro para la
7 desinfección de los X 10 10
envases?
¿El proceso de
desinfección de los
8 envases es controlado X 10 10
por un responsable del
área de producción?
9 ¿El riesgo de X 10 10
contaminación y
alteración del producto
C. C. I. 2/2
es mínimo si se lleva un
adecuado proceso de
desinfección?
¿Existe algún manual
10 para dar cumplimiento a X 6 10
todos los procesos de
producción?
Total 8 2 93 100
Nivel de Confianza NC = CT/PT

NC =93/100
NC = 0,93*100
NC = 93 %
Nivel de Riesgo NR = NC – 100%
NR = 93 – 100
NR = 7%

15 – 50 Bajo 76 – 100 Alto
76 - 100 Alto 15 – 50 Bajo
7%
93%
De acuerdo a la evaluación de control interno se puede determinar el nivel de confianza
del subcomponente desinfección es del 93% considerada alto, mientras que el nivel de
riesgo es del 7% considerado bajo.

H. H 1/1
AUDITORIA AMBIENTAL
HOJA DE HALLAZGOS # 1
Para el proceso de desinfección no se utiliza luz ultravioleta.
Subcomponent Desinfección
e
Para el proceso de desinfección de los envases no se utiliza luz

Condición
ultravioleta
Se inobserva la norma de técnica Ecuatoriana INEN 2638, la cual

establece os procedimientos específicos aplicables a la exposición
Criterio
ultravioleta (UV), especialmente en de plásticos destinados a uso
de largo plazo en aplicaciones exteriores.
Desconocimiento sobre la importancia de utilizar este método de

Causa
desinfección.
Efecto Presencia de bacterias en los envases de agua.
En el proceso de desinfección no se utiliza luz ultravioleta para

Conclusión eliminar todos los virus y bacterias que puedan causar
enfermedades, por lo cual se inobserva la norma INEN 2638.
Propietario y responsable del proceso de producción

Recomendación Aplicar todas las normas INEN con la finalidad de garantizar un
producto de calidad.
H. H 1/1
AUDITORIA AMBIENTAL
Inexistencia de manual de procedimientos
e
Para el proceso de producción no se cuenta con un manual de

procedimientos que permita que los trabajadores cumplan de
Condición
forma eficiente sus funciones. Especialmente en el proceso de
desinfección de los envases de agua.
Se inobserva la norma de técnica Ecuatoriana INEN 2200 la cual

indica los requisitos para el envasado de agua purificada e incluye
una serie de procedimientos que garantizan un agua apta para el
Criterio
consumo humano, por lo cual es indispensable que se diseñe un
manual que detalle cada uno de los procedimientos prescritos en
las normas.
Causa Incumplimiento de las normas de calidad ambiental establecidas.
Efecto Producto de baja calidad
En los procesos de producción no se cuenta con un manual que

detalle cada uno de los requisitos y normas establecidas para
Conclusión
garantizar calidad y seguridad ambiental. Se inobserva la norma
INEN 2200.

Recomendación Diseñar un manual de procedimiento para cada proceso
desarrollado en la empresa.
PA 1/1
AUDITORIA AMBIENTAL
Subcomponente: Filtración
embotellamiento.

P/T
1 Verificar si se utilizan filtros P. A. F Estudiantes del 06/02/2022
para la purificación del agua. séptimo “A”
2 Revisar si existe un proceso P. A. F Estudiantes del 09/02/2023
automático para el lavado de séptimo “A”
los filtros.
3 Revisar si existe un chequeo P. A. F Estudiantes del 13/02/2023
permanente a las maquinas. séptimo “A”
4 Identificar quien es el P. A. F Estudiantes del 14/02/2023
responsable de verificar todo séptimo “A”
el proceso de producción.
5 Determinar si los procesos P. A. F Estudiantes del 15/02/2023
ejecutados garantizan la séptimo “A”
calidad del agua.

C. C. I. 1/2
AUDITORIA AMBIENTAL
Subcomponente: Filtración del agua
Si No C.T P. T
¿Se utilizan filtros para el
1 X 10 10
lavado de las máquinas?
¿Se verifica que los filtros
2 X 10 10
atrapen impurezas?
¿El proceso de sedimento,
3 desaloja en su totalidad las X 10 10
impurezas del agua?
¿Los canales de filtro y
bombeo son lavados de
4 X 5 10
manera automática y bajo
presión?
¿Al momento del uso del
filtro a través de carbón
activado, se chequea que la
5 X 10 10
maquinaria cuente con los
materiales suficientes para la
producción del día?
¿Una vez realizado el
proceso de filtro de carbón
6 activado, se elimina el cloro, X 10 10
sabores y olores
característicos del agua?
¿El recipiente para captar el
7 agua limpia de residuos, está X 10 10
en constante limpieza?
¿Puede estar expuesta el agua
8 a nuevas bacterias por la falta X 10 10
de sanidad en los estanques?
9 ¿El proceso de bombeado X 10 10
final, cuenta con la seguridad
necesaria para que el líquido
llegue a los estanques de
llenado? C. C. I. 2 /2
¿Al utilizar este método, el

agua queda totalmente
10 purificada sin X 10 10
microorganismo que afecte la
salud del consumidor?
TOTAL 9 1 95 100

INTERNO
NC = CT/PT
NC = 0,95*100
NC = 95 %
NR = NC – 100%
Nivel de Riesgo NR = 95 – 100
NR = 5%

15 – 50 Bajo 76 – 100 Alto
76 - 100 Alto 15 – 50 Bajo
5%
95%
del subcomponente filtración es del 95% considerada alto, mientras que el nivel de

H.H 1/1
AUDITORIA AMBIENTAL
Los canales de filtro y bombeo no son lavados de manera automática y bajo presión.
Subcomponent Filtración
e
En la empresa los canales de filtro y bombeo no son lavados de

manera automática y bajo presión, por lo que el personal
Condición
encargado debe mantenerlos limpios durante el proceso de
filtración de agua.

Criterio
las normas.
Desconocimiento de cada uno de los requisitos de calidad con los

Causa
que debe contra el agua purificada envasada.
Incumplimiento de los requisitos establecidos en la Norma del

Efecto
Instituto Ecuatoriano de Normalización.
En la empresa no existe un proceso automático para el lavado de

Conclusión los filtros de agua, debido a la inobservancia de las normas INEN
2200.
Propietario y responsable de la planta

Recomendación Implementar un proceso automático y a presión para el lavado de
filtros en cada producción.
PA 1/1
AUDITORIA AMBIENTAL
Subcomponente: Envasado
embotellamiento.

P/T
1 Verificar si el sellado es P. A. E Estudiantes del 27/02/2022
correcto. séptimo “A”
2 Revisar si los envases listos P. A. E Estudiantes del 28/02/2023
para la distribución se séptimo “A”
almacenan en un lugar
limpio.
3 Identificar si el proceso que P. A. E Estudiantes del 01/03/2023
se desarrolla en la planta séptimo “A”
permite obtener un producto
apto para el consumo
humano.
4 Determinar si el responsable P. A. E Estudiantes del 02/03/2023
de producción desarrolla sus séptimo “A”
actividades de forma
correcta.
5 Comprobar que los vehículos P. A. E Estudiantes del 03/03/2023
donde se distribuye el séptimo “A”
producto cuenta con todas las
medidas de seguridad.

C. C. I. 1/2
AUDITORIA AMBIENTAL
Subcomponente: Envasado
Si No C.T P. T
¿Al embotellar el agua, se hace
1 chequeo de que esta esté X 10 10
totalmente sellada sin ninguna
gotera?
2 ¿Se hace uso de recipientes X 10 10
nuevos para embotellar el agua?
¿En caso de reutilizar los
3 envases, estos se encuentran en X 10 10
un lugar de almacenamiento
limpio, seco y libre de polvo?
4 ¿Se pasa el envasado a través de X 5 10
luz ultravioleta?
5 ¿Tiene establecido una 10 10
X
producción diaria?
6 ¿El empaque del agua se realiza 10 10
por medio de maquinarias? X
¿Todo el proceso de envasado,
etiquetado y empaquetado se
7 desarrolla en conformidad con X 5 10
las normas técnicas y
reglamentación respectiva?
¿El diseño y los materiales de
8 envasado ofrecen una protección X 10 10
C. C. I. 2 /2
adecuada para reducir al mínimo

la contaminación?
¿Cuándo se utilizan materiales o
gases para el envasado, estos no
son tóxicos ni representan una
9 amenaza para la inocuidad y la X 10 10
aptitud de los alimentos en las
condiciones de almacenamiento
y uso especificadas?
¿La empresa y distribuidor
revisan los vehículos antes de
10 cargar los envases con el fin de X 10 10
asegurar que se encuentren
buenas condiciones sanitarias?
TOTAL 8 2 90 100

INTERNO
NC = CT/PT
NC = 0,90*100
NC = 90 %
NR = NC – 100%
Nivel de Riesgo NR = 90 – 100
NR = 10%

15 – 50 Bajo 76 – 100 Alto
76 - 100 Alto 15 – 50 Bajo
10%
90%

del subcomponente envasado es del 90% considerada alto, mientras que el nivel de
H. H 1/1
AUDITORIA AMBIENTAL
Para el proceso de envasado no se utiliza luz ultravioleta.
Subcomponente Envasado
Para el proceso de envasado no se utiliza luz ultravioleta para

Condición verificar si en el producto se encuentra algún virus o bacteria que
pueda afectar la salud de los consumidores.

Criterio
Desconocimiento sobre la importancia de utilizar este método

Causa para comprobar que el producto destinado para el consumo
humano se encuentre sin ningún tipo de bacteria o virus.
Evitar que los envases se encuentren contaminados con algún tipo

Efecto
de bacteria.
En el proceso de envasado no se utiliza luz ultravioleta para

comprobar y eliminar todos los virus y bacterias que puedan
Conclusión
causar enfermedades, por lo cual se inobserva la norma INEN
2638.
Recomendación Propietario y responsable del proceso de producción
Aplicar todas las normas INEN con la finalidad de garantizar un

Implementar la luz ultravioleta para el proceso de

embotellamiento.
H. H 1/1
AUDITORIA AMBIENTAL
El proceso no se desarrolla en conformidad con las normas técnicas y reglamentación

respectiva.
En la empresa el proceso de envasado, etiquetado y empaquetado

Condición no se desarrolla en conformidad con las normas técnicas y
reglamentación respectiva.

Criterio establece los requisitos que debe cumplir el agua purificada
envasada para consumo humano.
Causa Desconocimiento de las normas técnica INEN.
Efecto Producto no apto para el consumo humano.
En el proceso de envasado no se cumplen con todas las normas

Conclusión establecidas para el proceso, por lo cual se inobserva la norma
INEN 2200.

Socializar con todo el personal las normas.
FASE III.
COMUNICACIÓN
DE RESULTADOS
OFICIO DE ENTREGA DE INFORME
Jipijapa, 7 de febrero de 2023

Presente. –
Por medio de la presente se le comunica que hemos ejecutado la auditoría ambiental,

Con el objetivo de identificar el estado actual del proceso de embotamiento de la planta
purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa y determinar la eficiencia
y eficacia del proceso, de conformidad con la orden de trabajo y la carta de compromiso
con fecha 11 de enero del presente año.
La auditoría se desarrolló de acuerdo a las normas aplicables en el proceso, procurando

que la auditoria sea efectuada eficientemente para obtener resultados razonables y que la
información y documentación examinada no contengan exposiciones erróneas de
carácter significativo.
Siendo un dato indispensable que las recomendaciones emitidas y el plan de mejora

sean consideradas para su implementación inmediata.
Atentamente,
Jefa Auditora
ENTIDAD EXAMINADA
PLANTA PURIFICADORA AQUA LEMI AGULMI S.A
INFORME FINAL DE AUDITORÎA
JIPIJAPA - MANABÌ– ECUADOR
2023
INFORME FINAL DE AUDITORIA
Motivo del examen
Realizar una auditoría ambiental a la planta purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A
para verificar el cumplimiento de lo establecido en la norma ISO 14001.
Objetivo general
Identificar el estado actual del proceso de embotellamiento de la planta purificadora
AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa
Objetivos específicos
 Verificar el cumplimiento de las Norma de Técnica Ecuatoriana INEN en el
proceso de desinfección de la planta purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A
del cantón jipijapa.
 Comprobar la calidad en el proceso de filtración que ofrece la planta
purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa.
 Determinar el cumplimiento de las normativas en el proceso de envasado de la
planta purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa.
Alcance del examen

El desarrollo de la auditoría ambiental en el proceso de embotamiento de la planta
purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa. Se realizará en el mes de
enero a marzo del presente año y cubrirá el proceso de embotellamiento, para
determinar el cumplimiento de las normativas vigentes ambientales.
Datos de la institución
Nombre de la institución Planta embotelladora de agua purificadora AQUA
LEMI AGULMI S.A.
Horarios de atención 8h00 a 12h00 y de 13:30 a 17h00
Dirección Parroquia parrales iguales. Calle 24 De Mayo y
Honorato
Teléfono 0969677903 - 0992853291
Año de creación
Propietario Sr. Henry David Pilay Choez
Historia de la purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A
Nace en la necesidad de una familia y en un pueblo en el cual es muy escasa el agua en
lo que hacía a este un negocio rentable por el hecho que en que no había purificadoras
en esta localidad.
Después de varios años cambiando de dueño y comenzar labores con nuevos personal
en el año 2020 en noviembre vuelve a alzar y con nuevas mentalidades con un señor el
cual tenía mentalidad de hacer crecer el negocio generando nuevas plazas de trabajos no
tanto para su familia sino también para personas en el cual están comprometidas con el
trabajo dando así el nombre de “Agua Lemi” en el que se le intentó cambiar debido a
que estaba registrada con “Aqua Alemi” en donde decidieron no cambiarle el nombre
por problemas con el cliente y perder su cartera de clientes se prefirió comprar la marca
a partir de ahí a venido funcionando la purificadora.
Tratando de satisfacer al cliente con un agua de calidad seguida de normas de calidad
que cumpliera con un buen sabor, seguridad y frescura el cual las familias puedan
degustar con confianza, sin embargo en el año 2021 fue la creación de la Bodega que
está situada en Sancán con el fin de algún día puedan llevar las instalaciones hasta allá
donde haya más libertad y espacio para un mejor funcionamiento, ahora contamos con
nueve vehículos en el cual son los responsables de llevar el agua hasta la comodidad de
su hogar, en la que contamos con unos choferes profesionales y educados con los
ayudantes de rutas quienes son los responsables de ayudarle con sus pedidos.
Finalmente, la purificadora Aqua Alemi continúa innovando y trabajando para un mejor
desarrollo de los productos cumpliendo con los estándares establecidos y esto con el fin
de mantener la confianza que desde hace años los clientes siguen depositando en
nosotros.
Visión
Ser una empresa líder en la venta de agua purificada de Jipijapa y sus alrededores,
generando absoluta confianza y que sea reconocida por todas las personas como una
organización que se preocupe por la salud y economía dando cada día por ofrecer
siempre un magnifico servicio.
Misión
Somo una empresa de purificación de agua en el cual buscamos en beneficio del ser
humano, distribuyendo agua con los más altos estándares de calidad en el mercado,
satisfaciendo la necesidad de las personas con nuestros servicios a domicilio y con
nuestro personal capacitado por esta labor siendo su prioridad los valores tanto el
respeto y honestidad.
Objetivos
Producir y vender agua purificada de excelente calidad, mediante la supervisión estricta
y rigurosa en cada proceso de producción con
el objetivo de mantener satisfecho a los consumidores.
Estructura Orgánica
HALLAZGOS
Para el proceso de desinfección no se utiliza luz ultravioleta.
e
Para el proceso de desinfección de los envases no se utiliza luz

Condición
ultravioleta

Criterio
Desconocimiento sobre la importancia de utilizar este método de

Causa
desinfección.
Efecto Presencia de bacterias en los envases de agua.
En el proceso de desinfección no se utiliza luz ultravioleta para

Conclusión eliminar todos los virus y bacterias que puedan causar
enfermedades, por lo cual se inobserva la norma INEN 2638.

Inexistencia de manual de procedimientos
e
Para el proceso de producción no se cuenta con un manual de

procedimientos que permita que los trabajadores cumplan de
Condición
forma eficiente sus funciones. Especialmente en el proceso de
desinfección de los envases de agua.

Criterio
las normas.
Causa Incumplimiento de las normas de calidad ambiental establecidas.
Efecto Producto de baja calidad
En los procesos de producción no se cuenta con un manual que

detalle cada uno de los requisitos y normas establecidas para
Conclusión
garantizar calidad y seguridad ambiental. Se inobserva la norma
INEN 2200.
Recomendación Diseñar un manual de procedimiento para cada proceso
desarrollado en la empresa.
Los canales de filtro y bombeo no son lavados de manera automática y bajo presión.
Subcomponent Filtración
e
Em la empresa los canales de filtro y bombeo no son lavados de

manera automática y bajo presión, por lo que el personal
Condición
encargado debe mantenerlos limpios durante el proceso de
filtración de agua.

Criterio
las normas.
Desconocimiento de cada uno de los requisitos de calidad con los

Causa
que debe contra el agua purificada envasada.
Incumplimiento de los requisitos establecidos en la Norma del

Efecto
Instituto Ecuatoriano de Normalización.
Conclusión En la empresa no existe un proceso automático para el lavado de

los filtros de agua, debido a la inobservancia de las normas INEN
2200.
Propietario y responsable de la planta

Recomendación Implementar un proceso automático y a presión para el lavado de
filtros en cada producción.
Para el proceso de envasado no se utiliza luz ultravioleta.
Para el proceso de envasado no se utiliza luz ultravioleta para

Condición verificar si en el producto se encuentra algún virus o bacteria que
pueda afectar la salud de los consumidores.

Criterio
Desconocimiento sobre la importancia de utilizar este método

Causa para comprobar que el producto destinado para el consumo
humano se encuentre sin ningún tipo de bacteria o virus.
Evitar que los envases se encuentren contaminados con algún tipo

Efecto
de bacteria.
En el proceso de envasado no se utiliza luz ultravioleta para
comprobar y eliminar todos los virus y bacterias que puedan
Conclusión
causar enfermedades, por lo cual se inobserva la norma INEN
2638.

Recomendación producto de calidad.
Implementar la luz ultravioleta para el proceso de

embotellamiento.
El proceso no se desarrolla en conformidad con las normas técnicas y reglamentación
respectiva.
En la empresa el proceso de envasado, etiquetado y empaquetado

Condición no se desarrolla en conformidad con las normas técnicas y
reglamentación respectiva.

Criterio establece los requisitos que debe cumplir el agua purificada
envasada para consumo humano.
Causa Desconocimiento de las normas técnica INEN.
Efecto Producto no apto para el consumo humano.

En el proceso de envasado no se cumplen con todas las normas
Conclusión establecidas para el proceso, por lo cual se inobserva la norma
INEN 2200.

Recomendación
Socializar con todo el personal las normas.

Auditoria Ambiental Purificadora

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UNIVERSIDAD ESTATAL DEL SUR

AUDITORIA AMBIENTAL DE CALIDAD Y SU INCIDENCIA EN EL

PROCESO DE EMBOTELLAMIENTO EN LA PLANTA PURIFICADORA

AQUA LEMI AGULMI S.A.

DEL CANTÓN JIPIJAPA

DIANA CAROLINA INTRIAGO SOLEDISPA

ING. MIGUEL ÁNGEL JAIME BAQUE

A lo largo de la historia productiva, con el desarrollo de nuevos productos y el

avance tecnológico, la competencia entre mercados ha ido creciendo de forma

ininterrumpida. Al inicio de la historia las organizaciones competían por el simple hecho

de generar rentabilidad a costa de la venta de un producto o servicio, sin embargo, hoy en

día existe un factor determinante que es la satisfacción del consumidor basada en la

Para Bermúdez (2019), la calidad se basa en la satisfacción del cliente interno y

externo, es decir es la totalidad de funciones y características de un bien o servicio que

predecible de uniformidad y fiabilidad a un bajo coste, el cual debe ajustarse a las

necesidades del mercado.

posibilidad de contribuir en la construcción de un mundo mejor.

herramientas para la gestión ambiental que son aplicadas en procesos, productos e

presente investigación tiene como objetivo principal determinar la incidencia de la

auditoría ambiental de calidad y su incidencia en el proceso de embotellamiento de la

logre alcanzar un desarrollo socio-económico sostenible, amigable con el medio ambiente.

Bermudez, P. L. (2019). Calidad. Obtenido de

Mèndez, R. J. (2018). Filosofías de la calidad: Deming, Juran, Ishikawa, Crosby. Obtenido de

Aplicar una auditoría ambiental a los procesos de embotellamiento de la planta

purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A del cantón jipijapa.

Planta purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A

Jipijapa – Manabí – Ecuador

Parroquia Parrales y Guales. Calle 24 De Mayo y Honorato Vásquez, Frente a la Escuela

Estudiantes del séptimo “A” – Jefes auditores

Ing. Miguel Ángel Jaime Baque – Supervisor

Propietario de la planta purificadora de agua

Sr. Henry David Pilay Choez

Objetivo: Realizar un diagnóstico de la Planta Purificadora AQUA LEMI AGULMI

OFICIO DE INICIO DE AUDITORIA N.º 2023 – 001

Jipijapa, 10 de enero de 2023

objetivo de identificar el estado actual del proceso de embotamiento de la planta

soluciones. Al mismo tiempo se espera la completa colaboración para que la auditoria se

avance del trabajo.

Diana Intriago Soledispa

Jipijapa, 12 de enero de 2023

futuro trabajo de auditoría, en el cual se desarrollará una auditoría ambiental en

conformidad con la orden de trabajo del 10 de enero del presente año.

La auditoría se efectuará de acuerdo a la Ley de Gestión Ambiental, Ley de Prevención y

Control de la Contaminación Ambiental y Normas ISO. Dichas leyes establecen los

principios y directrices de política ambiental determinando las obligaciones,

responsabilidades, niveles de participación de los sectores público y privado en la gestión

ambiental y señala los límites permisibles, controles y sanciones.

El motivo para realizar una auditoría ambiental en la planta purificadora es verificar el

para el desarrollo se mantendrá una estricta confidencialidad de la información y los

resultados. Para lo cual se procederá a firmar la carta de compromiso con el propósito de

el proceso de evaluación y de la misma manera la estudiante se compromete a entregar el

informe donde se detallan los hallazgos encontrados, las conclusiones y recomendaciones

Diana Intriago Soledispa

Sr. Henry David Pilay Choez

Jipijapa, 13 de enero del 2023

Jipijapa, 13 de enero del 2023

Sr. Henry David Pilay Choez

Por medio de la presente, solicito de la manera más atenta, la siguiente información:

 Historia de la Planta purificadora

Sin más por el momento y agradeciendo su colaboración y transparencia, me despido de

Diana Intriago Soledispa

Historia de la purificadora AQUA LEMI AGULMI S.A

Nace en la necesidad de una familia y en un pueblo en el cual es muy escasa el agua en lo