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FACULTAD DE DERECHO
TESIS PROFESIONAL
QUE PARA OBTENER EL TÍTULO DE
LICENCIADO EN DERECHO
PRESENTA
Gracias,
LA ACCIÓN PENAL PRIVADA EN EL SISTEMA ACUSASTORIO MEXICANO.
REGULACIÓN, COMPARACIÓN, CRÍTICA Y PROPUESTAS.
"[...] gracias al arte se crea ese gran Leviatán que llamamos república o
Estado (en latín civitas) que no es sino un hombre artificial, aunque de mayor
estatura y robustez que el natural para cuya protección y defensa fue
instituido; y en el cual la soberanía es un alma artificial que da vida y
movimiento al cuerpo entero; [...]”
14.7.15
16.7.17
10.9.17
24.9.17
1.10.17
1
Índice……………………………………………………………………….. Páginas 2 – 5
Introducción.
Introducción…………………………………………………………..…. Páginas. 6 – 10
Capítulo I.
Reformas Constitucionales.
2
Capítulo II.
Capítulo III.
La acción penal privada en Sudamérica y Norteamérica.
3.1 La acción penal privada en la República de Chile ………... Páginas. 112 – 114
3.2 La acción penal privada en la República de Argentina …... Páginas. 115 – 118
3.3 La acción penal privada en la República de Costa Rica …. Páginas. 118 – 122
Conclusiones respecto al análisis de la acción penal privada en los países de
Sudamérica……………………………………………….…………. Páginas. 122 – 124
3.4 La acción penal privada en los Estados Unidos de
América. …………………………………………………………. Páginas 125 – 126
3.5 La acción penal privada en Canadá…………………...……. Páginas. 126 – 129
3
Capítulo IV.
Análisis de los sujetos del procedimiento penal, acusatorio y oral.
Las partes y las autoridades que intervienen en la acción penal privada.
Capítulo V.
4
Conclusión.
Bibliografía.
Bibliografía…………………………………………………………. Páginas. 188 – 194
5
Introducción
6
prevé el artículo 17 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Estos principios son los de continuidad, contradicción, concentración, inmediación
y publicidad. 1
Estos principios intentan que el sistema sea más ágil, dinámico y que la
justicia sí sea pronta y expedita. Lo anterior, aunado a que actualmente el
monopolio de la acción penal no es propio del Ministerio Público ya que en ciertos
delitos algún particular la podrá ejercer, tal y como lo establece el artículo 21 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y el Código Nacional de
Procedimientos Penales.
1
Carbonell, Miguel, y Ochoa Reza, Enrique. ¿Qué Son Y Para Qué Sirven Los Juicios Orales?
N.p.: Porrúa México, 2008.
7
Bajo ese orden, debemos entrar a un plano de fondo, en donde se deberá
resolver qué asuntos podrá conocer un particular en su carácter de acusador y
cuáles serán exclusivos del Estado.
2
Op. Cit.
8
mismas, se debería regular la acción penal privada a efecto de que mediante
esta figura hayan más delitos que puedan ser acusados por un particular.
Bajo ese orden de ideas y con el fin de tener noción de qué es la figura
analiza en este trabajo a la luz del Sistema Penal Acusatorio, al ser la piedra
angular del presente estudio y, por lo tanto, es necesario definirla
Ahora bien, toda vez de que la acción penal privada surge a la luz del nuevo
sistema penal, será necesario analizar el entorno completo de la Reforma Penal
del 2008 y las demás reformas que atribuyen a sus fines. Lo anterior, ya que el
funcionamiento de dicha figura está intrínsecamente ligado a los nuevos principios
y cambios que este sistema prevé, pues bajo los esquemas, principios y
funcionamiento del sistema tradicional, la acción penal privada no era posible. Por
9
eso, es necesario entender y analizar la Reforma Penal y los principios y artículos
de la Constitución Política de los Estados Unidos que fueron reformados a la luz
de ésta.
10
Capítulo I.
Reformas Constitucionales.
1.1
La reforma penal tuvo una vacatio legis de ocho años, una vez que ésta fue
publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio del 2008. La finalidad
de la vacatio legis fue que las entidades Federativas fueran tomando las medidas
necesarias para la debida instauración del sistema penal, como el hecho de
capacitar tanto a los jueces, agentes del Ministerios Público, defensores públicos,
y más importante, a los policías; así como instalar y adaptar las salas de audiencia
para este sistema.
Otro aspecto que podemos resaltar a la luz del nuevo sistema penal es que
los juicios serán públicos donde la víctima y el inculpado tendrán la oportunidad de
3
La Reforma Penal Mexicana.Los Retos De Su Implementación Para El Consejo De La Judicatura
Federal. http://www.senado.gob.mx/comisiones/justicia/docs/Consejero/Ensayo_GGBO.pdf
11
manifestar sus argumentos ante el juez de forma oral e inmediata. Así mismo,
surge la figura del juez de control quien se encarga de la dirección del proceso,
vigilar y ponderar todas las actuaciones que se lleven a cabo desde el control de la
detención hasta antes de llegar a juicio oral con la finalidad de amparar los
derechos procesales tanto del imputado como de la víctima durante toda la
investigación y la etapa intermedia.4
4
Carbonell, y Ochoa Reza, Op. Cit.
12
Procedimientos Penales, el cual determina que la víctima u ofendido podrá ejercer
la acción penal únicamente en los delitos perseguibles por querella, cuya
penalidad sea alternativa, distinta a la privativa de la libertad o cuya punibilidad
máxima no exceda de tres años de prisión, en donde la intención de que la víctima
por interés propio pueda darle impulso procesal a su asunto.
5
García Ramírez, Sergio, y Islas De De González Mariscal, Olga. La Reforma Penitenciaria: Un
Eslabón Clave De La Reforma Constitucional En Materia Penal. México: Consejo De La Judicatura
Federal, 2012. Web. 20 June 2016.
13
cual porta el subtítulo de “Teoría del Garantismo Penal”, y quien utiliza el
garantismo bajo un modelo normativo de derecho situado en el Estado de
Derecho, en una teoría jurídica del iuspositivismo crítico la cual va en contra del
positivismo dogmático y que se enmarca dentro de una filosofía política que
considera que la existencia y desarrollo del Estado se encuentra fundada en el
reconocimiento y protección de los derechos de las personas. 6
6Ferrajoli, Luigi Derecho y Razón. Teoría del garantismo (1989). Trad. De P. Andrés Ibáñez. A.
Ruíz Miguel, J.C. Bayón, J. Terradillos y R. Cantarero, pñrologo de N. Bobbio, Madrid, Trotta, 1995.
7
Ferrajoli. Op. Cit.
8
Lugo Pava, Mauricio. La Defensa En El Sistema Acusatorio: Motivos Fundados Como Sustento
De La Restricción De Derechos Fundamentales, La Defensa En Búsqueda De La Información Para
La Preparación De Su Caso, El Acusado Como Testigo. Bogotá: Ediciones Jurídicas Andrés
Morales, 2009.
14
lados se encontrarán, tanto la víctima con el agente de la representación social y
en su caso el asesor jurídico – coadyuvante – o el accionante privado, mientras
que el imputado estará del otro lado del triángulo con su defensor público o
privado, dependiendo el caso. 9
9 .
Ferrajoli. Op. Cit.
10
Martínez Garnelo, Jesus. "Parte Acusada." Derecho Procesal Penal En El Sistema Acusatorio Y
Su Fase Procedimental Oral. (Mitos, Falacias Y Realidades). N.p.: Porrúa México, 2013. 405-418.
15
importante de carácter moral que requiere comprobación” donde el agente del
Ministerio Público acreditaba, mediante la existencia de los elementos objetivos,
normativos y subjetivos, la presencia de un injusto penal y el cual se le podía
atribuir en virtud de que el tipo penal era tomado como base y se iba adecuando al
sujeto a quien se le presumía haberlo cometido.
“La Inquisición como método para conocer la verdad científica. […] El bien
siempre está del lado del interrogador, del investigador, del científico, que para eso se
coloca en posición de superioridad respecto del ente o cosa a la que interroga. El
interrogado es dominado por el interrogador: cuando se tortura a otro para sacarle la
verdad, se le domina. En otras palabras: el paso de la disputatio a la inquisitivo como
procedimiento para saber la verdad fue general y dio lugar a un saber adquirido a
base de interrogatorios violentos que solo son policiales o inquisitoriales, sino propios
de todo saber científico.
No es fácil comprender que haya similitud entre quienes aplican la picana eléctrica en
un sótano policial y el científico que observa en el microscopio, pero si al último lo
remplazamos por el que practica una vivisección quizá no resulte tan difícil
comprenderlo. Siempre el interrogador ese ubica en un plano superior respecto del
interrogado (lo domina); éste es cosificado (degradado a entre proveedor de datos o
información). Por eso el saber de la inquisitio es un saber señorial (de dominius). Y
cuando el dominus pregunta algo al ser humano, la cuestión no cambia, pues lo
reduce a una cosa, porque cualquier ente interrogado es una cosa.
11
Guerra Speckman, Elisa. Del Tigre De Santa Julia, La Princesa Italiana Y Otras Historias
Sistema Judicial, Criminalidad Y Justicia En La Ciudad De México (siglos XIX Y XX). México, D.F.:
Instituto Nacional De Ciencias Penales, 2015.
16
la existencia de dichos elementos, sin corroborar que el sujeto al que se le
imputaba dicha conducta era quien había probablemente participado.
12
Bayón, J. C., “Democracia y derechos. Problemas de fundamentación del constitucionalismo”, en
Carbonell, Miguel y García Jaramillo, L. (eds.), “El canon neoconstitucional”, Madrid, Trotta-UNAM,
Instituto de Investigaciones Jurídicas, 2010, pp. 285-355.
17
Como conclusión y bajo este mismo tenor de ideas, es de enfatizar que el
procesado ya no sólo será un ente de investigación sino un sujeto de derechos
dentro del proceso a la luz del nuevo sistema garantista, mientas que la víctima
podrá, en algunos casos, ser quien pueda darle impulso procesal y no tenerse que
someter ante un agente del Ministerio Público para que éste le dé impulso
procesal a su asunto.
El problema es que la acción penal privada está limitada para delito que
sean perseguibles por querella, cuya penalidad sea alternativa, distinta a la
privativa de la libertad o cuya punibilidad máxima no exceda de tres años de
prisión. Así mismo, por más que se le llame privada, hay actos que no podrán ser
solicitados por el particular, como lo son los actos de molestia, pues de ser
necesario uno, la acusación la estaría tomado el Ministerio Público.
13
Braga, Elías Polanco. Diccionario De Derecho De Procedimientos Penales: Voces Procesales.
México: Miguel Ángel Porrúa, 2008. Print.
18
trabajo fue visto, la acción penal privada no debería ser limitada de tal forma como
lo contemplado el artículo 428 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
19
oralidad, con el fin de que haya un buen funcionamiento y el cabal cumplimiento
de ésta.
20
La oralidad es lo que impera el nuevo sistema de justicia penal donde es
necesario que se encuentren la partes ante el juez para que se desarrolle la
audiencia donde existirá un debate en la que participarán las partes para
manifestar sus alegatos, siendo esto una ventaja que tiene al sistema anterior
debido a que de manera directa y a viva voz se podrá apreciar el desahogo de los
medios y órganos de prueba.
Lo anterior, para que haya una asistencia directa e inmediata con las partes
y que entre ellas haya una relación pronta al momento de que hagan sus
correspondientes manifestaciones, con excepción, en algunos casos, como lo es
en delitos que afecten la identidad de una persona. Estos casos podrían ser
aquellos donde se estén investigando los delitos de delincuencia organizada,
violaciones o al tratarse de un menor de edad; así como también en los casos que
se ponga en peligro la seguridad nacional o cuando en el asunto en materia se
pueda difundir un secreto oficial, comercial o de propiedad intelectual. Así mismo
el principio de publicidad afirma la posibilidad de que cualquier persona pueda
asistir en el público y como oyentes a las audiencias salvo los mismos casos
establecidos con antelación.
14
"Principios Rectores Del Sistema Acusatorio." Revista Del Nuevo Sistema Penal. Suprema Corte
De Justicia De La Nación 23.147 (2010): 220-34. Web.
21
Por otra parte, podremos apreciar los principios de concentración que
intenta que la mayor posibilidad de actos procesales sea desahogada en un
mismo instante, sin que el desahogo de una diligencia o desahogo sea pausado
para que posteriormente se concluya su desahogo.
Sin embargo, este principio tutela que los alegatos o desahogos de medios
u órganos de prueba se hagan en una audiencia con la finalidad de que se pueda
entender la esencia de lo que se está diciendo.16
15
Guadalupe Buchanan Ortega, Graciela. La Reforma Penal Mexicana. Los Retos De Su
Implementación Para El Consejo De La Judicatura Federal. 1 (n.d.): 1-10. Senado Del La
República. Senado De La República..
16
"Principios Rectores. Op. Cit.
22
Como quinto principio, tenemos el de inmediación, el cual es intrínseco del
proceso acusatorio y que está justamente relacionado con las partes del proceso
debido a que otra de las características de este nuevo proceso es que todas las
actuaciones van a estar presididas por un juez, quien escuchará los argumentos
de las partes y que en su momento decidirán, después de haber presenciado el
desahogo de los medios y órganos de prueba y justipreciado éstos, el sentido de
la sentencia.
Con base en lo anterior, es por eso por lo que los jueces de juicio oral no
podrán ser cambiados a la mitad de dicha instancia procesal, en virtud de que, si
se llegara a pasar esto, se estaría violentando de manera directa este principio. El
juez, como eje del triángulo al cual se le hizo alusión en partes anteriores, debe
escuchar a las partes de manera directa, personal y a viva voz y con base a sus
manifestaciones y las pruebas que obtuvo las valorará y con los que juzgará.
Este principio va dirigido a las partes debido a que el juzgador, sin importar
la etapa procesal en la que se encuentren, deberá tomar a las partes en un plano
de igualdad,17 sin importar que una de ellas pueda llegar a representar a la
sociedad. Es importante hacer hincapié que dicho órgano técnico, a pesar de que
represente a la sociedad, va a ser otra parte del procedimiento una vez que la
investigación se judicialice y, por lo tanto, va a estar en el mismo plano de
igualdad que la defensa.
17
Colomer, Gómez Juan-Luis. “El Sistema de Enjuiciamiento Criminal Propio de un Estado de
Derecho: Intento de hallar el verdadero significado del principio acusatorio y su plasmación objetiva
en el proceso penal de una democracia, a la luz del Derecho Comparado”. México: INACIPE, 2008.
23
Asimismo, el principio de contradicción hace referencia al control horizontal
que surja en las audiencias. Es decir, a la situación mediante la cual las partes,
ante la presencia de un juez, litiguen y argumenten respecto de un punto en
específico que es materia de la audiencia. En el sistema tradicional dicho control
horizontal no existía debido a que los argumentos podrían ser mediante escrito o
mediante preguntas indirectas que el juez debía calificar. Esto provocaba que la
contradicción no resplandeciera y que las respuestas a los argumentos no fueran
directas.
24
Insisto, estos principios van dirigidos a las partes, las cuales, en todo
momento se encontrarán en un plano de igualdad, por lo que las actuaciones que
realicen éstas tendrá el mismo impacto (sic). Lo anterior robustecido que las
partes, en todo momento, actúan bajo el principio de lealtad y buena fe.
Es por ello por lo que al ampliar los delitos en los que proceda la acción
penal privada, la víctima va a tener con quién apoyarse y asesorarse para que
este sujeto pueda acusar en representación de la víctima para una pronta y eficaz
impartición de justicia y donde también se despache la carga de asuntos para la
representación social para que esta institución pueda eficientemente hacer su
labor, sin tanta carga, en aquellos delitos en los que el interés público sea más
trascendente. Es por lo anterior que de manera paralela las reformas en Derechos
Humanos y en materia de amparo se deben analizar, pues éstas se encargan de
velar por el garantismo que se ha introducido en esta reforma penal.
25
Introducción a las Reformas Garantistas
26
1.2
27
con base en la ley reglamentaria, se podrá ver quienes están legitimados para
poder accionar ésta y los efectos erga omnes que tiene. 18
18
Carbonell, Miguel, "Nueva Ley De Amparo." Nueva Ley De Amparo :: Miguel Carbonell. N.p., n.d.
Web. 15 Apr. 2017.
19
Castro, Juventino V. Hacia El Amparo Evolucionado. Porrúa México, 2003.
28
que, al no existir al efecto un derecho tutelado en favor del gobernado, tampoco se
surte el interés jurídico del mismo para combatir el acto en cuestión a través del juicio
de garantías, circunstancia que actualiza al respecto la causa de improcedencia
establecida por el artículo 73, fracción V, de la Ley Reglamentaria de los Artículos 103
y 107 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. (énfasis añadido)
20
V., Castro y Castro Juventino. El Ministerio Público En México. Editorial Porrúa México, 2008.
29
activarse, funcionar y producir sus efectos, su no ejercicio da lugar a que no se inicie y
su desistimiento a que, ya iniciado, se sobresea. En términos del artículo 21, párrafo
primero, constitucional, el Ministerio Público, en su carácter de representante social,
es el que se encuentra legitimado para ejercer la acción penal; sin embargo, no
constituye un poder o prerrogativa que pueda ejercer a su libre arbitrio, toda vez que
ésta nace y se desarrolla con el propósito de castigar a los sujetos que hubieren
afectado a la sociedad con la comisión de un hecho delictuoso, de donde deriva que el
ejercicio de la acción penal es obligatorio siempre y cuando se reúnan los requisitos
necesarios para su procedencia, los que se encuentran previstos en el artículo 16 de
la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. La finalidad de la reforma al
artículo 21 constitucional, que entró en vigor el 1o. de enero de 1995, es que tales
determinaciones se hallen reguladas por normas y criterios objetivos, a fin de que el
no ejercicio de la acción penal sea regido dentro de un Estado de derecho. En ese
orden de ideas, la negativa sobre el ejercicio de la acción penal o el desistimiento de
ésta, cuando resultan injustificados, violan en perjuicio del denunciante, querellante,
víctima del delito o de los familiares de ésta, o del interesado legalmente en la
persecución del delito, la garantía de seguridad jurídica consagrada en la reforma al
artículo 21, párrafo cuarto, de la Constitución Política. Además, es patente que tales
determinaciones afectan los intereses jurídicos de la sociedad y, por ende, del
ofendido, persona que ha resentido directa o indirectamente la conducta calificada
como delito, en especial, al privarle de la posibilidad de obtener la reparación del
daño, por lo que es éste, por sí, por medio de sus representantes o, en su caso, sus
sucesores, el legitimado para ejercer al respecto la acción de garantías. Conforme a lo
anterior, si las determinaciones del Ministerio Público sobre el no ejercicio o
desistimiento de la acción penal pueden resultar directamente violatorias de las
garantías individuales del ofendido, el juicio de amparo es plenamente procedente
para reclamarlas.
21
"Reforma En Materia De Amparo De 6 De Junio De 2011; SCJN." Inicio. Secretaría General De
Acuerdos Coordinación De Asesores De La Presidencia Centro De Documentación Y Análisis,
Archivos Y Compilación De Leye, n.d. Web. 3 Apr. 2016.
30
reiterada violencia en contra de las mujeres en Ciudad Juárez en el estado de
Chihuahua donde la Corte Interamericana de Derechos Humanos condenó al
Estado mexicano por ser responsable internacionalmente al no cumplir
cabalmente y salvaguardad los derechos de las personas, entre otros sucesos que
condujeron a que se produjera la reforma después de que la CNDH, la Suprema
Corte de Justicia de la Nación y la oficina del Alto Comisionado de las Naciones
Unidas para los Derechos Humanos trabajaran paralelamente para este fin.
22
"Recursos Para La Formación En Derechos Humanos." ¿Para Qué Sirve? SCJN, n.d. Web. 15
Apr. 2017.
REFORMADH.
23
Alcalá, Humberto Nogueira. "Constitucion Y Derecho Internacional De Los Derechos Humanos."
Revista Chilena De Derecho 20.2/3, XXIV Jornadas Chilenas De Derecho Público Chile 1993 : 881-
95. Web
31
cuanto a la ponderación de derechos humanos, y en caso de que haya una
violación a éste, haya algún medio que vele por los intereses del gobernado.
25
Medinell Urquiaga, Ximena. Propuesta Metodológica Para La Enseñanza De La Reforma
Constitucional En Materia De Derechos Humanos. México: Comisión De Derechos Humanos Del
Distrito Federal, 2013. Principio Pro Persona. Miguel Carbonell. Web. 28 Oct. 2015.
32
dubio pro reo, favor libertatis, favor rei, favor debilis, in dubio pro operatio, in
dubio pro libertate e indubio pro actione. Esta manera de aplicar el principio pro
persona se llama interpretación extensiva, sin embargo, la manera restringida
consiste en aquellas situaciones donde por alguna circunstancia fuera de lo común
el Estado limita o restringe el ejercicio de ciertos derechos humanos de manera
permanente o temporal, total o parcial interpretando las disposiciones de tal
manera que se afecte lo menos posible el ejercicio de éstos y que por lo tanto éste
debe ponderar si dicha limitación va a beneficiar a la sociedad en casos de
extrema urgencia y necesidad.
33
los derechos fundamentales de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos y aquellos reconocidos internacionalmente. 26
26
Góngora Mier, Manuel Eduardo; La difusión del Bloque de Constitucionalidad en la
Jurisprudencia Latonoamericana y su potencial en la Constitución del Ius Constitucionale commune
Latonoamericano;
27
Mac-Gregor, Eduardo Ferrer. "Interpretación Conforme Y Control Difuso De Convencionalidad: El
Nuevo Paradigma Para El Juez Mexicano." Estudios Constitucionales. Universidad De Talca.
Centro De Estudios Constitucionales, n.d. Web. 14 Apr. 2016.
34
momento de llevar a cabo una determinación, así como defenderlo al momento en
que éste se llegara a vulnerar.28
Por último, otro instrumento tutor de los derechos humanos introducidos por
la reforma constitucional en derechos humanos es el control difuso de
constitucionalidad, instrumento que también puede ser notable en la reforma de
amparo del 2011 al igual que los demás elementos mencionados y explicados
grosso modo con anterioridad.
28
Zamudio, Héctor Fix. La Protección Jurídica Y Procesal De Los Derechos Humanos Ante
Las Jurisdicciones Nacionales. México: U Nacional Autónoma De México, 1982. Print.
35
llamado test de compatibilidad entre los actos concretos y los instrumentos
internacionales de derechos humanos. Todo esto robustecido y paralelamente
seguido por el bloque de constitucionalidad e interpretación conforme.
36
favorable, sin embargo, no podrán declarar la invalidez o desaplicar una norma
jurídica.
Una vez que se analizó las tres reformas constitucionales que ocurrieron en
los últimos diez años y cómo cada una se llegan a relacionar entre sí, podremos
acuñar la idea en que el derecho en general ya sea desde el punto de vista local o
internacional, está evolucionando a ser un derecho más compatible y guardián de
derechos humanos.
37
La compatibilidad del derecho se puede apreciar en la reforma en derechos
humanos, la cual, por conducto de sus elementos, intenta hacer que el derecho
nacional como internacional se enlace para velar por los derechos de las personas
y que éstos no sean violados por causa alguna. Bajo este mismo tenor de ideas, el
término guardián proviene, consecuentemente, de la compatibilidad, pues es lo
que se implementó tanto en la reforma en materia penal como en la de materia de
amparo y en derechos humanos, pues en todas se introdujeron figuras tutoras de
las partes procesales.
Todo este análisis fue hecho con la finalidad de poderlo concluir con
el objetivo de que el derecho está sufriendo cambios – evolucionado –
necesarias tendientes a la protección de las personas y que ésta protección
ampara una justicia real, actual, pronta y expedita; estos cambios son con el
fin de que el derecho sea más dinámico y que los juristas y aquellos que
intervengan, (Jueces, Ministerios Públicos, Policías, Peritos, Víctimas,
Ofendidos, Imputados, Accionante Privado) no se acaten y reduzcan a lo que
una Ley, – formula de palabras dictadas por un legislador por una política
en específico – establezca.
Lo anterior, toda vez que este sistema penal surge como necesidad
por todas las violaciones a los derechos humanos que se cometieron, las
arbitrariedades cometidas por las autoridades y la justicia que en muchos
casos nunca llegó. Por lo mismo, se intentan entrelazar todas estas reformas
a efecto de que no vuelva a suceder lo mismo.
38
que estos lleguen a tener una justicia más pronta y eficaz, la cual en ciertas
situaciones el Estado era quien la obstaculizaba y la hacía tediosa.
1.3
Consideraciones Preliminares.
39
En otras palabras, el objeto es que se pueda acreditar que, tanto la defensa
como la parte acusadora, tiene equidad procesal en todas sus actuaciones intra-
procesales y, que, por lo tanto, a efecto de que haya mayor protección de los
derechos humanos de la víctima, ofendido o imputado, el Juez de control estará a
la vanguardia con el objetivo de amparar éstos.
1.3.1
Artículo 16 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos.
40
procedimiento muy tedioso. El estándar probatorio para liberar una orden de
aprehensión se satisfará una vez que se llegue a comprobar que se ha cometido
un hecho que la ley señale como delito y que exista la probabilidad de que el
indicado lo cometió o participó en su comisión y que el delito o el caso en
particular amerite que el imputado sea aprehendido.
Lo anterior, bajo una serie de datos de prueba que aporte el agente del
Ministerio Público y que resulten ser idóneos y pertinentes para que el juez
conceda dicha petición y no como solía ser, de que, para poderse liberar esta
orden de aprehensión, se requerían medios probatorios obtenidos mediante la fe
ministerial que acreditaban el cuerpo del delito. Medios probatorios que
prácticamente eran constitutivos de prueba y que una vez que el juez las valorara
y dictara auto de formal prisión, era muy probable que éste dictara una sentencia
condenatoria.
41
Lo anterior, provocando que la persecución de éstos no sea entorpecida por
un Ministerio Público consumido por muchos asuntos y que por lo tanto le dará
prioridad a aquellos que puedan tener más trascendencia jurídica; sin soslayar que
uno de los problemas más importantes actuales es la corrupción, que
lamentablemente manipula estos funcionarios públicos.
Por otra parte, otro párrafo reformado fue aquel que hace referencia a la
flagrancia y el cual determina que ésta no solo se constituye al momento en que
se esté cometido un delito sino inmediatamente después de que el sujeto activo lo
haya cometido.
42
sin embargo, no se admitirán comunicaciones que violen el deber de
confidencialidad que la ley, en su caso, determine.
Por otra parte, este artículo hacer referencia respecto a que los jueces
de control serán quienes autorizarán las técnicas de investigación que
requieran control judicial. En efecto, este párrafo es importante respecto a la
acción penal privada, pues como se verá posteriormente, el accionante
privado debería poder solicitarle al juez de control los actos de investigación
que requiera para acreditar el hecho delictuoso, tal y como lo prevé la
legislación de Chile al momento de regular esta figura.
Bajo ese orden y debido a que el juez de control tiene el deber de garantizar
que los derechos de las partes no sean vulnerados, conocerá de las audiencias
solicitadas a petición de parte por las omisiones que el agente del Ministerio
Público realice durante la investigación, ya sea la inicial o la complementaria.
29
Hidalgo Murillo, José Daniel. Sistema Acusatorio Mexicano Y Garantías Del Proceso Penal. N.p.:
Editorial Porrúa México, 2009. Print.
43
actuaciones que se hayan desahogado durante las audiencias de la etapa inicial e
intermedia y con el fin de que haya más objetividad al momento de llevar a cabo el
juicio oral en donde se estarían desahogando los órganos y medios de prueba
ofrecidos y al instante de decidir el sentido de la sentencia.
1.3.2
Artículo 17 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos.
44
oportunidad, los cuales serán analizados en el artículo 21 de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos. 30
Por otra parte, dentro del mismo artículo, se puede ver aplicado el principio
de publicidad e inmediación del nuevo procedimiento penal, pues en uno de los
párrafos de este artículo obliga a que los jueces o tribunal, de manera oral,
expliquen el sentido, su motivación y racionamiento de las sentencias dentro de
las audiencias públicas. Asimismo, se establece el cambio de defensoría de oficio
a defensoría público con la finalidad de garantizar la igualdad de oportunidades en
el acceso a la función pública para asegurar el servicio profesional. Lo anterior, a
efecto de que haya una defensa técnica y adecuada mediante un licenciado en
derecho con el fin de que el debido proceso no se vea comprometido.
30
Mac-Gregor, Op. Cit.
45
1.3.3
31
Colomer, Gómez. Op. Cit.
46
Independientemente que se analizará más adelante, este artículo también
repercute a la procedibilidad de la acción penal privada, ya que uno de los
requisitos de procedibilidad es que el delito que se intente acusar por dicha
modalidad no amerite prisión preventiva.
32
Cury Urzua, Enrique. "Derecho Penal (Franz Von Liszt, Apuntes De La Pena)." Google
Books. Universidad Católica De Chile, n.d. Web. 18 Jan. 2017.
47
destine centros especiales, los cuales estarán lo más lejano de su domicilio por
cuestiones de seguridad.
1.3.4
Con relación a lo anterior, es importante hacer énfasis que estas dos figuras
configuran determinaciones distintas. El auto de vinculación a proceso es
33
Braga Polanco, Op. Cit.
48
simplemente, como ya se mencionó con anterioridad, el auto que da materia para
continuar con el proceso – investigación complementaria – y mediante el cual,
consecuentemente, da pie para que la representación social solicite la
continuación de medidas cautelares.
Así pues, a raíz de dicha reforma, se evita que suceda lo anterior con el fin
de que la defensa, mediante los datos de prueba obtenidos dentro de las 72 o 144
horas – plazo constitucional –, desacredite la imputación formulada en contra del
imputado mediante datos de prueba obtenidos, a efecto de que el juez de control
logre dictar un auto de no vinculación a proceso.
34
"Artículos De La Constitución Política a Través De La Reforma Del 2008." Comparación. N.p.,
n.d. Web. 10 Feb. 2016. http://eljuiciooral.blogspot.mx/2011/01/comparativa-de-reforma-al-articulo-
19.html
49
Latinoamérica, una vez formulada la imputación, el procedimiento sigue a efecto
de que concluye la investigación complementaria y que la representación social
ejerza formalmente la acción penal o no.
50
razón por la cual el juez de control le debe conceder prisión preventiva justificada,
pues dicha medida cautelar solo es procedente cuando en realidad sea necesaria.
Lo anterior vendría siendo una gran diferencia con el sistema anterior, pues
anteriormente había un catálogo de delitos graves, los cuales ameritaban que
hubiera una prisión preventiva oficiosa para que el reo continuara su
procedimiento dentro de la prisión. Así pues, con esta reforma, el imputado
solamente, en ciertos casos, tendrá que continuar su procedimiento dentro de la
prisión y solamente cuando se le esté imputando ciertos delitos, los cuales se
pueden apreciar en este artículo y que son aquellos socialmente considerados con
mayor impacto o que haya sido vinculado a proceso en dos ocasiones por delito
culposo.
51
1.3.5
Ahora bien, el artículo 20 comienza señalando los principios, los cuales son
de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e inmediación. Principios
que fueron explicados con anterioridad bajo el análisis del segundo objetivo que
busca el nuevo sistema penal y que no sólo aplican para la etapa de juicio oral,
sino que también para cualquier estadio procesal. Dentro de este mismo artículo
podremos apreciar la existencia de dos apartados. En cuanto al apartado A, en la
primera parte de éste, se establecen las características del procedimiento, siendo
estas las de ser un procedimiento acusatorio y adversaria.
Por otra parte, también se introduce como nuevo párrafo del artículo que el
objeto del procedimiento penal (el cual es completamente distinto a los objetos
explicados del nuevo sistema penal) es proteger al inocente y que el culpable no
quede impune mediante el esclarecimiento de los hechos y no el obtener la verdad
histórica o real, sino la verdad procesal.
Dentro del mismo artículo, en su fracción segunda del inciso A, se pude ver
aplicado el principio de inmediación, el cual ha sido explicado bajo el
racionamiento de la figura del triángulo procesal.
52
Este tema es trascendente para la hipótesis del presente estudio, pues
como ya se ha mencionado, la finalidad de esta tesis es acreditar cómo los
accionantes privados tiene el mismo impulso acusador que la
representación social y que por lo tanto se debería ampliar los supuestos de
procedencia de esta nueva figura.
Por otra parte, en este artículo se integran las condiciones de la prueba con
las que se puede basar el juzgador al momento de dictar su sentencia. Es decir, el
juez sólo puede basarse en aquellas pruebas que fueron desahogadas en
audiencias de juicio oral y no podrá valorar ni conocer aquellos datos de prueba
ofrecidos ni en la carpeta de investigación ni en la carpeta administrativa. Lo
anterior sin dejar de tomar en consideración las excepciones que prevé la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y el código adjetivo de la
materia.
53
procedimiento abreviado es sancionado con pena de prisión cuya media aritmética
no exceda de cinco años, incluyendo sus calificativas atenuantes o agravantes. 35
35
Hidalgo Murillo Op. Cit.
36
Lugo Pava, Mauricio. La Defensa En El Sistema Acusatorio: Motivos Fundados Como Sustento
De La Restricción De Derechos Fundamentales, La Defensa En Búsqueda De La Información Para
La Preparación De Su Caso, El Acusado Como Testigo. Bogotá: Ediciones Jurídicas Andrés
Morales, 2009. Print.
54
contacto con alguna de las partes sin que estén las dos presentes con el objeto de
que se prevenga que se le allegue de información de manera unilateral al
juzgador. Lo anterior a efecto de que prevalezcan los principios de contradicción e
inmediación y que no se violen los derechos de defensa o de acusación.
Es importante hacer mención que desde que sea detenido hasta que tenga
una sentencia firme, el probable participante siempre va a estar amparado por sus
derechos, como lo es de tener un defensor, el cual estará desde el momento de
que sea detenido, y, por lo tanto, si llegara a pasar lo contrario, se podrían hasta
llegar a nulificar aquellos datos o entrevistas que se hayan obtenido sin haber
tenido una defensa técnica adecuada. Lo anterior debido a mencionado
55
anteriormente, la finalidad de la reforma es hacer presentes los derechos humanos
de todo procesado y víctima.
56
Por otra parte, dentro de la siguiente fracción, podremos apreciar el derecho
de ser juzgados en audiencias públicas salvo en caso de que se proteja un bien
superior, cuando se proteja los datos personales de un tercero y secretos
industriales37. Consiguientemente, en la fracción VI, podremos apreciar la
existencia del fundamento a que el imputado y su defensor tengan acceso a los
registros y a la información de la investigación. Es decir, que se le dé
oportunamente la información necesaria con la que se va a basar para ejercer su
derecho de defensa con la finalidad de llevar a cabo el principio de contradicción,
así como que el de debido proceso.
37
Braga Polanco, Op. Cit.
57
derecho penal, los derechos del imputado y los derechos de la víctima u
ofendido.38
38
Martínez Garnelo, Op. Cit.
39
Código Nacional de Procedimientos Penales
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/CNPP_291214.pdf
58
como finalidad que sea un medio para que el procedimiento pueda culminar
mediante una solución alternativa o para robustecer que se le repare el daño
a la víctima u ofendido, como ya se había hecho mención con anterioridad.
40
Artículos De La Constitución Política a Través De La Reforma Del 2008." Comparación. N.p., n.d.
Web. 10 Feb. 2016
59
1.3.6
41
Inter Criminis. Revista de Ciencias Penales. Instituto Nacional de Ciencias Penales. “Los retos de
la Ley de Policía Federal”
42
E., Casanueva Reguart Sergio. Juicio Oral: Tería Y Práctica. México: Editorial Porrúa, 2014.
Print.
60
Quien realizará dicha investigación de manera material será la policía de
investigación y es quien tiene que estar capacitada para poder hacerla conforme a
derecho y sin violar los derechos procesales ni de la víctima ni del imputado.
Es decir, toda vez de que este nuevo sistema, el cual intenta ser más
flexible y pro derechos humamos de la víctima u ofendido y del imputado, y
en el que hay total equidad procesal de las mismas, se debería regular la
61
acción penal privada en el sentido de que mediante esta figura más delitos
puedan ser acusados.
Por otra parte, dentro de este mismo artículo se puede apreciar un gran
cambio, siendo éste la creación de los jueces de ejecución de sentencia, quienes
son aquellos juzgadores que pueden, tanto determinar cómo modificar la duración
de las penas. Anteriormente dicha facultad le competía a la autoridad
administrativa, sin embargo, a raíz de la Reforma, el juez mencionado con
anterioridad puede otorgar la libertad por cumplimiento, así como otorgar
beneficios de pre liberación.
Ahora bien, por otra parte, se implementa la figura del trabajo a favor de la
comunidad en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos como
62
sustituto en el cumplimiento de las sanciones impuestas por faltas administrativas.
Esto es debido a que, anteriormente, dicha figura sólo constataba en reglamentos
y no en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, por lo que la
estrategia de plasmarlo en este ordenamiento fue para que no pudiera ser
argumentado como inconstitucional, pues una sanción de tal índole debería estar
en un cuerpo jurídico fundamental.
63
Es importante hacer mención que antes de la entrada en vigor del Código
Nacional de Procedimientos Penales, los principios de oportunidad variaban
dependiendo al estado de la República.
64
1.3.7
43
Artículos De La Constitución Política a Través De La Reforma Del 2008." Comparación. N.p., n.d.
Web. 10 Feb. 2016
http://eljuiciooral.blogspot.mx/2011/01/comparativa-la-reforma-del-articulo-22.html
65
materia penal, podremos concluir que, en efecto, los dos objetivos antes
mencionados sí se ven reflejados en la Constitución. Es decir, la Constitución si
implementa medios más garantistas, así como también se intenta que los
principios rectores del nuevo sistema penal se vean respetados.
66
El objetivo de la acción penal privada es darle celeridad a la justicia y
respetar el artículo 17 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos. Lo anterior debido a que intenta que la representación social se
desahogue de asuntos que no tenga un impacto social trascendente y que,
consecuentemente, se enfoque en aquellos que la gravedad sufrida por la
sociedad sea mayor.
Es decir, toda vez de que este nuevo sistema, el cual intenta ser más
flexible y pro derechos humamos de la víctima u ofendido y del imputado, y
en el que hay total equidad procesal de las mismas, debería haber más
delitos en los que proceda la acción penal privada. Lo anterior ya que,
insisto, el Ministerio Público carece de fe ministerial y la valoración de
cualquier actuación dentro del proceso le corresponderá al Juez, ya sea de
Control o de Juicio Oral. Por lo que cualquier acto realizado por un particular
tiene igualdad de valor que aquel realizado por el Ministerio Público.
Lo anterior bajo el alcance que el derecho penal sea más dinámico y, por lo
tanto, al introducir dicha figura, ésta debe ser utilizada de la manera más amplia.
Así pues, si se le otorga a la representación social los criterios de oportunidad
para ponderar y resolver respecto a la persecución de un delito o no, pues también
se le debería dar la total libertad a un accionante privado en perseguir un delito
que no tenga trascendencia social sin intervención del Ministerio Público. Lo
anterior, con base a que también se le debería conceder una mayor intervención
en delitos al accionante privado en aquellas situaciones en donde la afectación
sea individual y no haya un interés jurídico trascendental.
67
Bajo ese orden, al analizar las reformas que la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos llegó a obtener en los últimos años, podremos concluir
de estas Reformas intentan que el Estado mexicano construya un mundo jurídico
más garantista, tal y como Ferrajoli lo explica. El mundo del derecho debe ser
protector, tanto en la parte adjetiva como en la sustantiva. Lo anterior requiere que
todas sus ramas sean compatibles para que el derecho pueda ser más eficiente y
que así pueda alcanzar su esencia, pues de lo contrario, al hacerlo cuadrado y
rígido, el derecho pierde su naturaleza y particularidad.
68
Por lo último, al acatarnos a la Reforma en materia Penal, si ya se
quebrantó el paradigma del monopolio de la acción penal, luego entonces, será
necesario que dicho quebrantamiento no sea inútil; es decir, que, si ya se tomó la
iniciativa y la decisión de quitarle el control total a la representación social de la
acción penal, ésta debe ser regulada de una manera adecuada con el fin de esta
sustracción sea eficiente y congruente con sus objetivos. Éstos, los cuales por una
parte tienden a quitarle sobrecarga de trabajo al Ministerio Público y que por el
otro lado que haya una mejor impartición de justicia.
69
Capítulo II.
2.1
Por otra parte, es importante resaltar que, en ese entonces, la materia penal
iba enfocada a sancionar cualquier tipo de conducta y castigar al sujeto activo a
44
Dle.rae.es. N.p., n.d. Web. 15 Feb. 2015.
http://dle.rae.es/?id=0KZwLbE
45
http://www.filosoficas.unam.mx/~tomasini/CONFERENCIAS/Talion.pdf
70
efecto de que no volviera a delinquir, pero que a la vez, dicha sanción carecía de
una reparación del daño y un efecto ante terceros de poner un ejemplo para que
no se delinquiera.46
Bajo ese orden de ideas, Ulpiano define a la justicia como “la voluntad firme
y continuada de dar a cada uno lo suyo. Para merecer la calificación de justo no
basta serlo, en efecto, en un momento dado: se necesita conformar su conducta al
derecho sin rebeldía;… y jurisprudencia… es la jurisprudencia o ciencia del
46
http://www.filosoficas.unam.mx/~tomasini/CONFERENCIAS/Talion.pdf
47
Calón, Eugenio Cuello. Las Normas Penales De Las Modernas Constituciones. S.n., 1951.
48
Calon, Eugenio Cuello. Op. Cite
49
Jorge Adame Godard; Curso de Derecho Romano Clásico I (introducción e historia, acciones,
bienes y familia)
71
derecho, que… Ulpiano… define como: el conocimiento de las ciencias divinas y
humanas y la ciencia de lo justo y de lo injusto.” Es decir, la justicia se obtiene
mediante una acción. 50
Sin embargo, no hay que dejar de soslayar que ésta no es una figura
totalmente nueva, debido a que anteriormente, en la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos de 1857, existía la querella de los particulares ante los
tribunales, sin embargo, dicha acción no prosperó en virtud de que resolvieron a
favor de que un particular no puede llegar a sustituir la función del Ministerio
Público para poder darle inicio a todo el mecanismo procesal penal y, que por lo
50
Jorge Adame Godard; Op. cit.
72
tanto, podría atentar contra la administración de justicia, pues se retrasaría la
acción de la justicia. 51
51
Ortiz, Magistrado Fernando Andrés La Acción Penal Privada En La Reforma Constitucional, y Cr.
La Acción Penal Privada (n.d.): n. pag. Web. 10 Sept. 2015.
52
Martínez Garnelo, Jesus. "Referencia Histórica." Derecho Procesal Penal En El Sistema
Acusatorio Y Su Fase Procedimental Oral. (Mitos, Falacias Y Realidades). N.p.: Porrúa México,
2013. 285-369. Print.
53
Ortiz, Op. Cit.
54
Guerra Speckman, Op. Cit.
73
que éstos, por cuestiones personales, ya sea de no saber cómo ejercer la querella
o de no poder contratar un abogado, dejaran de acudir a un tribunal para dichos
fines, pues requería mucho tiempo, disciplina e interés para que el asunto
55
prosperara. Asimismo, se abrogó dicha figura ya que se resolvió que el
Ministerio Público era la única autoridad campacitada y facultada a ejercer la
acción penal.
55
Ortíz. Op. Cit.
56
Cerda, Nicolás Martínez. El Ministerio Público Federal En México. Universidad Autónoma De
Nuevo León, Facultad De Derecho y Criminología, 2003.
57
Cerda, Nicolas Martínez. Op. Cite
74
CARRANZA, el Primer Jefe, expuesto en su Exposición de Motivos, con el
pensamiento de los constituyentes JOSÉ NATIVIDAD MACIAS y PAULlNO
MACHORRO NARVAEZ.
58
Cerda, Nicolas Martínez. Op. Cite
75
Juventino N. Castro afirma que la acción penal debe estar completamente
independiente de todas las demás ramas del poder, pues únicamente lo que debe
estar unido por el Poder Ejecutivo, Legislativo y Judicial es la pretensión
punitiva, la cual, según Eduardo Massiri es “el derecho del estado al castigo del
reo, previo un juicio de responsabilidad, en que se conste el fundamento de la
acusación y se declare la consiguiente obligación del imputado a soportar la
pena.”59
Bajo ese orden de ideas, Juventino N. Castro concluye que “de un delito no
nace la acción penal, sino la pretensión punitiva, es decir: el derecho del estado
para castigar al que ha violado una norma penal, mientras que la acción penal es
una actividad meramente procesal” la cual anteriormente únicamente le
competía a la representación social.
59
Eduardo Massiri, Elementos de Derecho procesal penal.
76
Ministerio Público, promueva y pida todo lo que a su representación
corresponda; en la persecución, hay ya un ejercicio de la acción ante
los tribunales y se dan los actos persecutorios que constituyen la
instrucción y que caracterizan este período: en la acusación, la
exigencia punitiva se concreta y el Ministerio Público puede ya
establecer con precisión las penas que serán objeto de análisis judicial
y, por lo mismo, esta etapa es la que constituye la esencia del juicio, ya
que en ella pedirá el representante social, en su caso, la aplicación de
las sanciones privativa de libertad y pecuniarias, incluyendo en ésta la
reparación del daño sea por concepto de indemnización o restitución de
la cosa obtenida por el delito. Por tanto, es durante el juicio, en que la
acción penal obliga a que se concreten en definitiva los actos de
acusación, al igual que los de defensa; de esa manera, con base en
ellos, el juez dictará la resolución procedente. Dicho de otra forma, el
ejercicio de la acción penal se puntualiza en las conclusiones
acusatorias.
La acción penal debe ser ejercida por un ente el cual debe ser
independiente de los demás poderes del Estado. Lo anterior, a efecto de que en la
investigación haya objetividad e imparcialidad, mientras que la pretensión
punitiva debe ser exclusiva del Estado, a efecto de no propiciar anarquía y
justicia por propia mano. Lo anterior, ya que el Estado, al tener una de sus
finalidades el orden social, debe intervenir a que se castiguen las conductas que
hayan afectado a la sociedad o se proteja al inocente en caso de que el hecho no
sea constitutivo de un delito.
77
2.2
Delitos que actualmente son los únicos que ameritan prisión preventiva
oficiosa por considerases de alto impacto. Sin embargo, en gran parte de los
demás asuntos y en los que el interés jurídico de la sociedad no sea mayormente
afectado, la acción penal debería ser ejercida, previa regulación y aprobación de
un juez de control, por un accionante privado.
78
jurisdiccional con la finalidad de que ésta realiza dicha actividad o los actos de
molestia para acreditar el hecho delictuoso.
A pesar de varias críticas, dicho cambio resulta ser positivo, pues con la
introducción del Juez de control, la investigación va a ser mucho más regulada y
mucho más garante, ya que la valoración de la prueba únicamente le
corresponderá al juez, ya sea de control o de la causa, mediante la libre valoración
de la prueba con base a la sana crítica y máxima de la experiencia.
60
Zamora, Álvaro Vizcaíno, and Javier Augusto De. Luca. Jornadas Iberoamericanas Oralidad En
El Proceso Y Justicia Penal Alternativa. México: Instituto Nacional De Ciencias Penales, 2008.
Print.
79
investigación, y en algunos casos necesitará la aprobación judicial para realizar
actos de investigación.
En otras palabras, si su fin es que haya una pronta reparación del daño o
no el medio adecuado es a través de un accionante privado. Lo anterior, ya que
entre partes pueden obtener acuerdos reparatorios o suspensión condicional del
procedimiento de manera más pronta. Esto haría que se alcanzara el fin del nuevo
sistema penal, que es que pocos asuntos lleguen a juicio oral. 62
61
E., Casanueva Reguart Sergio. Juicio Oral: Teoría Y Práctica. México: Editorial Porrúa, 2014.
Print.
62
Hidalgo Murillo. Op. Cit.
80
sido un obstáculo en vez de un órgano técnico y persecutorio de conductas
antisociales cuya finalidad es que se resarza el daño cometido y que no se quede
impune el sujeto activo.
Bajo esa premisa real, podría ser hasta lesivo que únicamente el monopolio
de la acción penal le deba corresponder a la representación social, pues como lo
explica Juventino N. Castro, hasta arbitrario puede ser. Es por eso que inclusive,
en el sistema anterior, a pesar de que el que materialmente ejercitara acción penal
era el Ministerio Publico, a raíz de la reforma de la Ley de Amparo de 1994, dicha
autoridad perdió el total monopolio al poder ser revisada la determinación del
Ministerio Público de no ejercitar la acción penal por un Juez Federal. Por lo tanto,
no existía un completo monopolio de la acción penal en el sistema anterior, pues
un Juzgado de Distrito podía obligar a la representación social que realizara sus
actos de investigación.
81
Página: 66
AVERIGUACIÓN PREVIA. PROCEDE EL AMPARO INDIRECTO EN TÉRMINOS
DEL ARTÍCULO 114, FRACCIÓN VII, DE LA LEY DE AMPARO, EN CONTRA DE
LA ABSTENCIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO DE INICIARLA DESPUÉS DE
FORMULARSE UNA DENUNCIA DE HECHOS QUE PUDIERAN SER
CONSTITUTIVOS DE DELITO PERSEGUIBLE DE OFICIO. El juicio de amparo
indirecto es procedente en términos del artículo 114, fracción VII, de la Ley de
Amparo, en contra de la abstención del Ministerio Público de iniciar una averiguación
previa ante una denuncia de hechos que pudieran ser constitutivos de delitos
perseguibles de oficio, siempre que se hayan cumplido los requisitos establecidos en
los artículos 113 y 118 del Código Federal de Procedimientos Penales. Ello es así,
pues tal omisión representa dejar al gobernado en estado de incertidumbre respecto a
la persecución de los presuntos ilícitos denunciados, lo que contraviene el cuarto
párrafo del artículo 21 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
reformado mediante Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación el 31 de
diciembre de 1994, cuyo objeto es garantizar que las denuncias sean atendidas y que
el Ministerio Público ejercite las funciones de investigación que le encomienda la ley,
pues en nada beneficiaría al gobernado el derecho otorgado constitucional y
legalmente para combatir el no ejercicio de la acción penal, si no se le faculta para
exigir que ante una denuncia se inicien las averiguaciones correspondientes.
82
Ahora bien, la representación social debe de tener el control de la acción
penal para la mayoría de los delitos, pero en los demás delitos, en los que le bien
jurídico no afecte trascendentalmente a la sociedad, el particular los debería
ejercitar. Lo anterior, previa regulación y dependiendo el caso en concreto, tal y
como lo prevé el código procesal de Canadá. Bajo una correcta adecuación de la
acción penal privada, las arbitrariedades de las autoridades también puede ser
disminuida y controlada.
Bajo ese orden de ideas, desde el sistema tradicional se dio el primer paso
en sustraerle la acción penal al Ministerio Público. Actualmente, ese paso
evolucionó a que no solo otra autoridad revisara las determinaciones del Ministerio
Público, sino que un particular puede tener la posibilidad de ejecutar ese vehículo
vacío meramente procela.
83
2.3
Por lo tanto, en principio, la materia penal debería ser exclusiva para ciertas
conductas que atenten contra estos bienes. Actualmente, estas conductas podrían
traducirse a aquellas establecidas en el artículo 19 de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos y 167 del Código Nacional de Procedimientos
Penales, mientras que las demás conductas consideradas como delitos pero que
no ameritan prisión preventiva oficiosa, son conductas cuya afectación al bien
jurídico no es mayor y que inclusive, en ciertos casos, anteriormente le
pertenecían ser sancionadas por otra rama del derecho, (ej. civil, administrativo,
84
etc.) pero que actualmente el legislador, por política criminal, las ha introducido
como conductas delictuosas.
Por otra parte, los delitos de cuyos bienes jurídicos son de los más
preciados – de mayor trascendencia social –, por así denominarlos y por
considerarse de mayor impacto al, serán los que ameriten la medida cautelar de
prisión preventiva oficiosa.
Las razones de este cambio surgen a raíz de que por fin se estableció
textualmente la - presunción de inocencia/ pro liberatis - en la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos, tal y como lo establece el diputado Cesar
Camacho Quiroz. Anteriormente, del artículo 16 segundo párrafo y 19, primer
párrafo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos se podía
63
Luis, Gómez Colomer Juan, González Cussac José L., and Silvia Barona Vilar. Terrorismo Y
Proceso Penal Acusatorio. Valencia: Tirant Lo Blanch, 2006. Print.
85
interpretar la presunción de inocencia64, pero como tal, ese derecho humano no
estaba establecido.
64
"Decreto Que Reforma Y Adiciona Diversas Disposiciones De La Constitución Política De Los
Estados Unidos Mexicanos." Perfiles Educativos 35.140 (2013): 184-94. Web.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/proceso/lxi/131_DOF_14jul11.pdf
65
Aranda, Enrique Diaz, Claus Roxin, and Catalina Ochoa Contreras. Lineamientos Prácticos De
Teoría Del Delito Y Proceso Penal Acusatorio Conforme a Las Reformas Constitucionales De
2008-2011, Los Tratados Internacionales Y Al Código Nacional De Procedimientos Penales.
México: STRAF, 2014. Print.
86
libertad ambulatoria, pero con una medida cautelar que garantice la
presencia del imputado.66
Otro fin del que persigue este sistema penal, es que conductas antisociales
que se cometan y que no atenten contra los bienes jurídicos más preciados, se
puedan resarcir mediante un procedimiento mucho más eficiente o a través de
67
soluciones alternativas y sin necesidad de que se llegue a un juicio oral.
Así pues, a la luz de la acción penal privada, los delitos que exclusivamente
deberían ser perseguidos por la representación social son aquellos establecidos
en el artículo 19 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y
66
Luis, Gómez Colomer Juan, González Cussac José L., and Silvia Barona Vilar. Terrorismo Y
Proceso Penal Acusatorio. Valencia: Tirant Lo Blanch, 2006. Print.
67
Zamora, Vizcaíno, and Augusto De. Luca. Op. Cite.
87
167 del Código Nacional de Procedimientos Penales. Lo anterior, debido a la
trascendencia y afectación social que llegan a producir dichos delitos. En principio,
mediante el quebrantamiento que trae la acción penal privada en el monopolio de
la acción penal, podríamos decir que se le estará dando la faculta a un particular
de ejercer la acción en esta materia. Sin embargo, si se analiza en qué delitos sí
debería proceder la acción penal privada, podríamos concluir que no se le está
otorgando el ejercicio de la acción penal, sino se les está regresando una facultad
que los particulares, anteriormente, ostentaban, sin embargo, la tenían para efecto
de acusarla – reclamarla y exigirla – por la vía civil, mercantil o administrativa. Se
explica:
68
Pierce, Jesus Zamora. El Fraude: En El Derecho Positivo Mexicano: En La Jurisprudencia y En
La Doctrina (El Fraude Contractual, Recopilación y Comentarios De Texto). S.n., 1961.
88
si fuera de las palabras mentirosas no se efectúa algo compruebe las afirmaciones
falsas; y si el artificio logra su intento, tendrá también (por lo menos como regla
general) las condiciones subjetivas para constituir un delito”
89
Por lo tanto, si él es el único que tiene la opción de decidir en
querellarse o no, sería lógico que a él también se le dé la oportunidad y
opción de acusar esa conducta que le causó una afectación a su esfera
jurídica.
Así pues, una vez analizado que esta Reforma Penal, en efecto, abre las
puertas para que los particulares puedan perseguir y acusar conductas delictuosas
cuya afectación solo les repercute a ellos mismos, y, las cuales, en realidad no
provocan que en se vea comprometido el monopolio de la acción penal, podremos
continuar a analizar la figura de la acción penal privada.
90
2.4
69
"Reforma Constitucional En Materia De Justicia Penal Y Seguridad Pública." Cuaderno De Apoyo
(N.D.): 15+. Secretaría De Servicios Parlamentarios Centro De Documentación, Información Y
Análisis Dirección De Bibliotecas Y De Los Sistemas De Información. Web. 28 Oct.
91
capaz para lograr y obtener la justicia y una reparación el daño cometido. Lo
anterior, en virtud de la real situación de muchos casos en que éste no logra
70
obtener un resultado satisfactorio que provoca, consecuente, la impunidad.
La acción penal privada la cual podemos encontrar dentro del capítulo III del
título X de procedimientos especiales y la cual radicó en virtud de la Reforma
Constitucional, consiste que, en aquellos casos que expresamente prevea la ley
70
Aranda, Enrique Diaz, Claus Roxin, and Catalina Ochoa Contreras. Lineamientos Prácticos De
Teoría Del Delito Y Proceso Penal Acusatorio Conforme a Las Reformas Constitucionales De
2008-2011, Los Tratados Internacionales Y Al Código Nacional De Procedimientos Penales.
Méxco: STRAF, 2014. Print.
92
secundaria, sin que se omita la posibilidad de que la representación social pueda
intervenir con la finalidad de hacer que prevalezca el interés público, un particular
pueda ejercer la acción. Las consecuencias que esto traería es que se eleve la
acción de la justicia, pues como ya se había discutido antes, el garantismo es lo
que rige dicha reforma, y así, si un particular que no quiere acudir al Ministerio
Público puede acudir con un abogado en particular para que ejerza, investigue y
acuse un posible hecho delictuoso, es decir, para que ejerza la acción penal.
93
Como ya se mencionó, una de las finalidades de esta nueva figura, es
desahogar el despacho de los asuntos para la representación social para
que haya una justicia penal más eficaz, así como que se eleve la acción de la
justicia contra aquellos que sí han cometido un injusto penal. El elevar la
acción penal se dará toda vez de que el Ministerio Público se enfocará en
perseguir los delitos de trascendencia social (sic), mientras que los particulares se
71
concentrarán en perseguir los delitos que les competa.
71
Ortiz. Op. Cit.
94
Bajo ese orden de ideas, y a efecto de dar equidad procesal y que no haya
dominio sobre el que sea investigado, como se expuso anteriormente en donde se
mención que el inculpado, en el sistema tradicional, era un simple ente de
investigación, se introduce el sistema acusatorio.
Sistema procesal que intenta dar equidad a todos los sujetos procesales
buscando que haya menos impunidad; que efectivamente se proteja al inocente
y sancione la culpable, es decir, que el Estado alcance la pretensión punitiva
para que sí haya control social en un Estado de Derecho.
Por otra parte, es importante hacer mención que, una de las características
esenciales de la acción penal privada es alentar a que las partes busquen una
justicia alternativa – un acuerdo entre partes –, los cuales serán basados de
manera unilateral con los criterios de oportunidad, los cuales podremos apreciar
en el artículo 21 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y las
soluciones alternativas. Lo anterior en razón, de que la acción penal privada tiene
95
como finalidad a que se llegue a una conciliación o mediación mediante soluciones
alternativas al procedimiento para que se logre una reparación del daño sufrido.
96
Al analizar dicho artículo, podemos concluir que los datos probatorios, los
cuales el accionante privado podrá obtener, se reducen a aquellos que haya
obtenido sin intervenir en la esfera jurídica del investigado y siempre y cuando
estos no sean ilícitos o ilegales. Es cierto que éste no puede actuar por arbitrio
propio simplemente por el simple hecho de que no es autoridad, sin embargo, se
sí debería poder apoyarse en alguna autoridad para que se obtengan los datos
probatorios con los que requiera acreditar el hecho delictuoso, sin que el Ministerio
Público adquiera el control total de ésta.
Bajo ese tenor de ideas podemos entender que la acción penal privada
está siendo obstaculizada por una regulación que carece de certeza y lógica
jurídica.
Por lo tanto, es ilógico que el legislador limite la acción penal privada de tal
manera, pues como ya se ha planteado y analizado anteriormente, el
procedimiento penal rige al accionante privado y al agente del Ministerio Público
de la misma manera, pues ambas serán las partes acusadoras del proceso pero
que no serán quienes realicen materialmente la investigación, sino quienes la
conduzcan.
97
serán desahogan ante el juez de control. Anteriormente, esta situación hubiera
podido ser una limitante a la acción penal privada, sin embargo, el imputado podrá
en la audiencia del plazo constitucional, desahogar los medios de prueba que
considere idóneos y pertinentes para su defensa.
98
desahogue de asuntos, así como el hecho de que se evite que algunos asuntos
caigan en manos de agentes ministeriales quienes, a pesar de que tengan todos
los datos de prueba para ejercer la acción penal, por cuestiones arbitrarias, de
corrupción y de abuso de autoridad, hagan lo contrario.
Una vez hecho dicho análisis se continuará analizando los requisitos que
deberá satisfacer el accionante al momento de ejercer la acción penal privada de
acuerdo con el Código Nacional de Procedimientos Penales. Lo anterior, con el fin
de analizar si las exigencias impuestas concuerdan con los fines perseguidos por
esta figura.
2.5
99
La víctima u ofendido podrá ejercer la acción penal únicamente en
los delitos perseguibles por querella, cuya penalidad sea
alternativa, distinta a la privativa de la libertad o cuya punibilidad
máxima no exceda de tres años de prisión.
Lo anterior, toda vez de que se estaría excluyendo a que los demás delitos,
donde la afectación social sí trascienda a los bienes jurídicos más preciados, sean
perseguidos únicamente por la representación social. Es decir, los delitos que no
sean perseguibles a petición de parte sino por el simple hecho de haberse
cometido.
100
Por lo tanto, el requisito de procedibilidad no será que el delito sea
únicamente perseguible por querella, sino que la pena no sea mayor a tres
años o que haya sustitutivo de libertad.
101
analizar detalladamente la razón de por qué se está ejerciendo la acción por esta
vía; las intenciones que pretende, tanto la víctima u ofendido, como el accionante
privado, y lo que se va a intentar acreditar, tal y como se podrá ver más adelante
en la legislación de Canadá. En caso de que la acción atentando en contra del
deber de lealtad y de buena fe, el juez de control negará la acción.
Así pues, el sustitutivo de la pena hará que la acción penal privada tenga
una solución alternativa mediante el pago de la reparación del daño y con el fin de
que el sujeto acusado pueda ostentar de su libertad deambulatorio una vez
resarcido el daño. Lo anterior, debido a que uno de los objetivos del nuevo sistema
es que no se llegue hasta la última consecuencia, sino que se intente acordar para
terminar de manera anticipada el procedimiento.
102
Ahora bien, una vez que se analizaron los requisitos de procedibilidad y las
maneras en cómo éstos deberían ser modificados, pasaremos a analizar a los
artículos que regulan a la acción penal privada. Lo anterior con el objeto de
vislumbrar la actual regulación de esta acción, las lagunas y mejoras que se
podrían implementar. Esto, aunado a que posteriormente se analizarán varios
países donde también existe la acción penal privada y los cuales podremos utilizar
como modelo para proponer que se mejore la acción penal privada regulada en el
Código Nacional de Procedimientos Penales.
2.6
Regulación de la Acción Penal Privada en el Código Nacional de
Procedimientos Penales.
Sugerencias de Reforma.
La acción penal privada está regulada en el Capítulo III del Código Nacional
de Procedimientos Penales. En el primer artículo, el cuál es el 426 de dicho
Capítulo, simplemente establece que la acción penal le compete, en principio al
Ministerio Público, sin embargo “podrá ser ejercida por los particulares que tengan
la calidad de víctima u ofendido en los casos y conforme a lo dispuesto” en dicho
código.
103
Al analizar dicho artículo, podremos concluir que en caso de que haya una
acumulación, el Ministerio Público acapararía el asunto y la acusación y, por lo
tanto, el acusador privado sería segregado de ésta, salvo que pudiera constituirse
como coadyuvante.
Ahora bien, el artículo 428, el cual es uno de los artículos más importantes
de esta acción, debido a que establece tanto los supuestos de procedencia como
las condiciones de ésta, tal y como ya fue explicado con anterioridad.
Artículo 428. Supuestos y condiciones en los que procede la acción penal por
particulares
104
intervención, tanto judicial como ministerial, en la investigación de la actividad
antisocial que se pretende perseguir por dicha acción privada.
105
Artículo 429. Requisitos formales y materiales
Una vez que se presente esta querella se debería iniciar una audiencia de
pre validación de la acción penal privada. En esta audiencia se analizaría la
razón de por qué se ha decidido proceder mediante la acción penal privada y el
juez de control estudiará las particularidades del caso a efecto de establecer si es
o no procedente concederle la acción penal privada, como lo se prevé en la
legislación Canadiense, en donde uno de los factores de procedencia es la pena
que se quiere imponer.
106
de investigación – privada – que el juez de control pueda determinar la seriedad
de la investigación que el accionante privado ha hecho hasta antes de solicitar que
se inicie el procedimiento y para que posteriormente estos datos de prueba no
puedan ser desvalorados por ilegales.
Este es uno de los requisitos materiales que debe hacer valer el accionante
privado al momento de presentar la querella ante el juez de control y podrá, tanto
solicitar la orden de comparecencia en contra del imputado o su citación a la
audiencia inicial, así como el reclamo de la reparación del daño.
Por otra parte, el artículo 431 hace referencia a los efectos que produce la
querella una vez que ésta es admitida por el juez de control.
107
De no cumplirse con alguno de los requisitos formales exigidos, el Juez de control
prevendrá al particular para su cumplimiento dentro de la misma audiencia y de no ser
posible, dentro de los tres días siguientes. De no subsanarse o de ser improcedente
su pretensión, se tendrá por no interpuesta la acción penal y no podrá volver a
ejercerse por parte del particular por esos mismos hechos.
El imputado deberá ser citado a la audiencia inicial a más tardar dentro de las
cuarenta y ocho horas siguientes a aquella en la que se fije la fecha de celebración de
la misma.
La audiencia inicial deberá celebrarse dentro de los cinco a diez días siguientes a
aquel en que se tenga admitida la acción penal, informándole al imputado en el
momento de la citación el derecho que tiene de designar y asistir acompañado de un
Defensor de su elección y que de no hacerlo se le nombrará un Defensor público.
Ahora bien, una vez admitida la acción penal privada o una vez que se
subsanen los requisitos faltantes, el juez, de acuerdo con los párrafos tercero y
108
cuarto del mismo artículo, ordenará la citación del denunciado para efectos de que
se lleve la audiencia inicial y que el acusador privado realice la imputación en su
contra. Como ya se ha analizado, la formulación de imputación es el comunicado
que, en este caso, el acusador privado hace, en presencia del juez de control,
hacia el denunciado con el fin de hacerle saber de la investigación que se va a
hacer en su contra por la probable participación de algún delito.
El último artículo que regula la acción penal por particulares, el 432 del
Código Nacional de Procedimientos Penales, simplemente hace referencia a
aquellas reglas generales.
Si la víctima u ofendido decide ejercer la acción penal, por ninguna causa podrá acudir
al Ministerio Público a solicitar su intervención para que investigue los mismos hechos.
109
A la acusación de la víctima u ofendido, le serán aplicables las reglas previstas para la
acusación presentada por el Ministerio Público.
110
hecho que el acusador, ya sea privado o un agente del Ministerio Público, serán
quienes tengan la carga de la prueba y tendrán que probar a través de lo que
ofrecen y mediante su teoría del caso, la existencia del delito por el cual han
estado investigando al justiciable.
Lo que se necesita, es que haya una reforma con el fin de que se regule la
acción penal privada de una manera en la que sus fines sean logrados y que su
procedencia no esté sujeta a varias condiciones. A efecto de poder comparar
objetivamente la acción privada en nuestra legislación, es necesario poderlo hacer
con otras legislaciones en la que ya la haya contemplado desde hace tiempo. Lo
anterior, a efecto de poder tener noción qué es lo que no está contemplado en la
regulación nacional y qué podríamos obtener de esos países a efecto de que la
acción privada y la víctima u ofendido puedan ejercerla sin mayor entorpecimiento.
111
Capítulo III.
La Acción Penal Privada en Sudamérica y Norteamérica.
3.1
Por lo tanto, este escrito, deberá cumplir con los requisitos de los artículos
113 y 261, en lo que no fuere contrario a lo dispuesto en este Título.” Es decir, así
como en nuestra legislación, la acción penal privada en Chile se rige de igual
manera como se regiría un procedimiento llevado por la representación social y la
cual se iniciará una vez que el habilitado, es decir, el sujeto legitimado, presente la
querella. Por otra parte, un requisito fundamental de la acción privada en Chile es
que solo procederá por los siguientes delitos:
Artículo 55.- Delitos de acción privada. No podrán ser ejercidas por otra persona que
la víctima, las acciones que nacen de los siguientes delitos:
a) La calumnia y la injuria;
112
preventiva en caso de los delitos perseguibles por la acción privada, como es
establecido en el artículo 141 del ordenamiento citado.
Por otra parte, dándole lectura al mismo código adjetivo podremos apreciar
los siguientes artículos:
Al leer el artículo citado con antelación, podremos apreciar que el juez será
quien ordenará que se lleven a cabo las diligencias. Así pues, él, desde el punto
de vista del triángulo, una vez ofrecidas los datos de prueba, ordenará que se
lleven a cabo el cumplimiento de estas con el fin de que haya suficientes medios
de prueba para que se pueda llevar la acusación una vez citadas a las partes.
Del artículo citado con antelación, podremos apreciar que, a diferencia del
sistema mexicano, el chileno si concede la posibilidad que, en asuntos llevados
por acción privada, pueda comparecer un mandatario en vez del procesado. En
México, en razón al principio de inmediación es un requisito fundamental que el
113
imputado esté presente en todo el proceso.
Del artículo citado con antelación podemos apreciar que, así como en la
legislación nacional, la chilena contempla que las partes lleguen a un arreglo antes
de que se siga llevando a cabo el procedimiento penal. Lo anterior, en virtud de
que como se ha mencionado, el nuevo sistema penal intenta hacer que las partes
lleguen antes a un arreglo que al juicio oral debido a que la materia penal es el
último eslabón; es la pena mayor que el gobernado puede llegar a obtener por
parte del gobernante.
114
3.2
Por otra parte, Argentina siendo otro país importante por sus novedosas
influencias en la materia pena, también regula la acción por particulares o
acciones privadas. En dicho país, el requisito de procedencia de acuerdo con el
Código Penal de la Nación Argentina consiste en lo siguiente.
Artículo 73: Son acciones privadas las que nacen de los siguientes delitos:
1) Calumnias e injurias;
2) Violación de secretos, salvo en los casos de los artículos 154 y 157;
3) Concurrencia desleal, prevista en el artículo 159;
4) Incumplimiento de los deberes de asistencia familiar, cuando la víctima fuere el
cónyuge.
Asimismo, son acciones privadas las que, de conformidad con lo dispuesto por las
leyes procesales correspondientes, surgen de la conversión de la acción pública en
privada o de la prosecución de la acción penal por parte de la víctima.
La acción por calumnia e injuria podrá ser ejercitada sólo por el ofendido y después de
su muerte por el cónyuge, hijos, nietos o padres sobrevivientes.
En los demás casos, se procederá únicamente por querella del agraviado o de sus
guardadores o representantes legales.
SECCION PRIMERA
Querella
Derecho de Querella
Art. 415. - Toda persona con capacidad civil que se pretenda ofendida por un delito de
acción privada tendrá derecho a presentar querella ante el tribunal que corresponda y
a ejercer conjuntamente la acción civil reparatoria.
Igual derecho tendrá el representante legal del incapaz, por los delitos de acción
privada cometidos en perjuicio de esté.
Conciliación y retractación
115
Art. 425. - Si las partes se concilian en la audiencia prevista en el artículo anterior, o
en cualquier estado posterior del juicio, se sobreseerá en la causa y las costas serán
en el orden causado.
73
Zaffaroni, Eugenio Raúl. Sistemas Penales Y Derechos Humanos En América Latina: (primer
Informe): Documentos Y Cuestionarios Elaborados Para El Seminario De San José (Costa Rica),
11 Al 15 De Julio De 1983). Buenos Aires, Argentina: Depalma, 1984. Print
116
Procedimientos Penales, el retracto no tiene los efectos de una sentencia
condenatoria.
Prisión y embargo
Art. 427. - El tribunal podrá ordenar la prisión preventiva del querellado, previa una
información sumaria y su declaración indagatoria, solamente cuando hubiere motivos
graves para sospechar que tratará de eludir la acción de la justicia y concurrieren los
requisitos previstos en los artículos 306 y 312. (énfasis añadido)
Cuando el querellante ejerza la acción civil, podrá pedir el embargo de los bienes del
querellado, respecto de lo cual se aplicarán las disposiciones comunes.
74
Zaffaroni, Op. Cit.
117
No obstante, por otra parte, en la legislación argentina podremos apreciar
que el querellante sí puede solicitar que se le imponga al querellado la prisión
preventiva, de lo cual podremos concluir que en Argentina la acción privada tiende
a tener una regulación menos limitativa a diferencia a la prevista en la legislación
mexicana. Es decir, en la República de Argentina, la acción penal privada no está
tan limitada y, por lo tanto, sus fines pueden ser alcanzados de una manera más
eficiente.
3.3
118
ARTÍCULO 19. Delitos de acción privada Son delitos de acción privada:
a) Los delitos contra el honor.
b) La propaganda desleal.
c) Cualquier otro delito que la ley califique como tal.
En este artículo podremos apreciar los delitos en los que procede la acción
privada. Como se ha podido apreciar en los demás países que se han analizado,
este tipo de delitos son aquellos en los que por lo general procede la acción penal
privada. Sin embargo, es de hacer mención la legislación de Costa Rica, a
comparación de la nacional, tiene una distinción notoria la cual a continuación se
analizará:
119
privado. Inclusive, si se requiere de una diligencia del Ministerio Público, la acción
penal privada será acaparada por la representación social. 75
Bajo ese tenor de ideas, podremos apreciar que la acción penal privada en
México es mucho más rígida y tiene un gran problema por no estar regulada
adecuadamente en virtud de que limita a los accionantes privados a no poder
continuar con la acción privada una vez que la representación social toma el
asunto.
Por lo tanto, podremos concluir que esta figura que el derecho penal de
Costa Rica contempla en su código adjunto, hace que el derecho sea más
dinámico y flexible provocando que se protejan los intereses de las víctimas, pues
le otorga la posibilidad de que aun cuando la representación social tiene el control
del asunto, éste pueda elegir que se lleve mediante la acción penal privada,
siempre y cuando no haya una afectación grave a la sociedad. Requisito que es
indispensable pues como se concluirá, los delitos acusados por esta vía privada
solamente podrán ser aquellos donde no haya una afectación social grave.
Por otra parte, dentro de este capítulo, se podrán apreciar las reglas de
procedencia de la acción penal privada. Una vez leído estas reglas de
procedencia, podremos concluir en Costa Rica se regula esta acción de una
manera similar a las legislaciones de la República Argentina. Sin embargo, sí es
de hacer nota que dentro de esta legislación podremos apreciar que el
representante legal del menor o el incapaz podrá también ejercitar la acción peal
75
Zaffaroni, Op. Cit.
120
privada. Cosa que en México no está estableció dicha facultad, sin embargo,
podrá ser materia de interpretación y en su caso el representante legal o el tutor
podrán ejercitar, de igual manera, dicho medio acusatorio de algún delito.
La querella será presentada, por escrito, personalmente o por mandatario con poder
especial, y deberá expresar bajo pena de inadmisibilidad:
a) El nombre, los apellidos y el domicilio del querellante y, en su caso, también los del
mandatario.
c) Una relación clara, precisa y circunstanciada del hecho, con indicación del lugar y el
momento en que se ejecutó, si se saben.
121
f) La firma del actuante o, si no sabe o no puede firmar, la de otra persona a su ruego.
Se agregará, para cada querellado, una copia del escrito y del poder.
Por último, dentro del capítulo que regula esta figura en la legislación de
Costa Rica podremos apreciar los requisitos necesarios para su procedencia. Por
lo que haciendo una conclusión genérica de la acción penal por particulares en la
legislación de Costa Rica podremos establecer que ésta considera una figura que
no había sido mencionado ni en la legislación chilena ni en la argentina, la cual
consiste en que la víctima podrá solicitar que el asunto, una vez que sea tomado
por la representación social, pueda cambiar a ser seguido por un particular,
siempre y cuando la representación social lo acepte y que el delito no haya
provocado un efecto trascendente a la sociedad. Figura, la cual debería ser
considerada en una reforma para la acción penal privada en México con el fin de
no privar a la víctima de la opción de poder cambiar de acusador una vez que el
asunto sea indicado por la representación social.
122
se asesoran de un perito en la materia provocando que acuden ante la
representación social a efecto de hacer saber de la notitia criminis.
Ahora bien, otra figura que no está prevista en México pero que, si lo está
en la legislación chilena, es la facultad de que un mandatario pueda acudir al
procedimiento en vez del procesado o la víctima. Esta facultad hace que ni el
procesado ni la víctima u ofendido puedan acudir al proceso, por lo que, mediante
un mandato, el mandatario los representará a lo largo del procedimiento. Ahora
bien, comparando lo anterior con lo que la legislación mexicana quiere, podremos
concluir que de cierta manera ambas legislaciones se contravienen en razón a
123
que, a través de la reforma constitucional, la materia penal en México ha tratado
de hacer que las partes estén mucho más involucradas en el proceso. – principio
de inmediación y contradicción –.
124
3.4
125
querido ejercer la acción en virtud de que les tomaría mucho tiempo un asunto
que puede o no prosperar, o que para efectos de recursos laborales requeriría
bastante esfuerzo para una conducta que no afecta a la sociedad como otras.
3.5
126
sea perseguido y acusado de tal manera. Lo anterior, en virtud de que a pesar de
que, si está contemplada dicha figura, los jueces y magistrados decidirán,
discrecionalmente, si es procedente o no. Así pues, en muchas ocasiones, a pesar
de que sea procedente, los magistrados y jueces fallan en contra de que un
particular pueda ejercer la acción penal privada. Lo anterior debido a que en
muchas ocasiones se teme que pueda haber una violación procesal.
En otras palabras, que tenga el fin de reparar el daño cometido pero que no
amerite una pena privativa de libertad. 79
79
Peter Burns. "The Preliminary Examination in the Federal System: A Proposal for a Rule
Change." University of Pennsylvania Law Review 116.8 (1968): 1416-433. Web.
127
estándares para la procedencia dependerán del criterio del juez o magistrado. Lo
que es importante e interesante analizar es que, independientemente de que no es
utilizada, uno de los factores para su procedencia es la pena que se va a intentar
imponer.
Por otra parte, en Estados Unidos, podemos apreciar que se está intentado
implementar dicha acción porque en muchas ocasiones, la materia penal en dicho
país solamente es utilizada para aquellos casos en donde efectivamente hubo una
afectación trascendental a la sociedad. Así pues, en caso de que no lo hubo una
afectación mayor, la Procuraduría castigaría al sujeto con una sanción
administrativa y aplicaría un criterio de oportunidad al considerar que el asunto no
es trascendente y que el investigarlo podría ocasionar una innecesaria utilización
de recursos laborales. Por lo anterior, se está tratando que los legisladores la
implementen en el derecho positivo a efecto de que muchos delitos no queden
impunes.
128
Ahora bien, una vez que se analizaron los artículos del Código Nacional de
Procedimientos Penales que regulan la acción penal privada a efecto de
estudiarlos con el fin de vislumbrar sus debilidades y lagunas, y que, mediante una
reforma, estos artículos sean mejorados con el fin de que la acción penal privada
pueda ser utiliza adecuadamente para que logre sus objetivos propuestos,
posteriormente pasamos a un segundo análisis en donde se estudiaron las
distintas maneras en cómo dicha acción está siendo regulada en países de
Sudamérica y Norteamérica. Lo anterior, a efecto de distinguir y diferenciar las
distintas regulaciones que la acción penal tiene. El objeto de este análisis fue para
que se pudiera evidenciar que la regulación de esta acción en México no es
acertada.
129
Capítulo IV.
Consideraciones Preliminares.
I. La víctima u ofendido;
II. El Asesor jurídico;
III. El imputado;
IV. El Defensor;
V. El Ministerio Público;
VI. La Policía;
VII. El Órgano jurisdiccional, y
VIII. La autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión
condicional del proceso.
130
4.1
Juez de control.
Es importante hacer mención que dicho juez fue sustituido por el juez de
instrucción quien conocía del asunto desde que se consignaba hasta que se
dictara sentencia. A comparación, el juez de control tiene una participación
sumamente distinta en el nuevo sistema penal, pues éste es quien conocerá del
asunto una vez que la carpeta de investigación se judicialice, hasta que se dicte el
auto de apertura a juicio oral o que se dicte sentencia en juicio especial abreviado
o se termine mediante una solución alternativa.
80
Braga Polanco, Op. Cit.
131
medios ilegítimos o porque no cumplió con los requisitos del embalaje y de la
cadena de custodia. Por último, es de enfatizar que, a comparación del juez de
instrucción y de la causa, el juez de control nunca será el mismo juez que juzgue
durante el juicio oral.
Por otra parte, otra función intrínseca del juez de control es que las partes,
tanto la víctima u ofendido como el imputado, entiendan claramente lo que está
sucediendo en cada actuación, por lo que cada vez que se le da la palabra al
agente de Ministerio Público, el juez de control le va a cuestionar al procesado si
entendió lo que el agente del Ministerio Público está realizando y las
81
consecuencias jurídicas que conlleven. Así mismo, otra función importante que
desempeña el juez de control es el resolver inmediatamente las solicitudes de
medidas de protección que el agente del Ministerio Público impuso y que
requieran control judicial. 82
81
González Obregón, Diana Cristal. "Juez, El Juez De Garantías Y De Juicio Oral." Manual
Práctico Del Juicio Oral. Tercera Edición ed. N.p.: Tirant Lo Blanch, 2014. 60-89. Print.
82
Hidalgo Murillo, Op. Cit.
132
participante del hecho delictuoso se abstenga a realizar ciertas conductas, como el
83
de acercarse a un domicilio, entre otras.
83
González Obregón, Diana Cristal. "Juez, El Juez De Garantías Y De Juicio Oral." Manual
Práctico Del Juicio Oral. Tercera Edición ed. N.p.: Tirant Lo Blanch, 2014. 60-89. Print.
133
penalmente, pues a pesar de que salga libre, la representación social podrá
continuar su investigación. 84
84
Derecho Procesal Penal en el sistema acusatorio y fases procedimental oral. Jesús Martínez
Gernaldo. El Juez (Control, garantía, Instrucción, de legalidad o Instrucción)
85
Lugo, Mauricio Pava. La Defensa En El Sistema Acusatorio: Motivos Fundados Como Sustento
De La Restricción De Derechos Fundamentales, La Defensa En Búsqueda De La Información Para
La Preparación De Su Caso, El Acusado Como Testigo. Bogotá: Ediciones Jurídicas Andrés
Morales, 2009. Print.
134
llevará el juez de control en la primera etapa o en la etapa inicial es al momento de
que se cierre la etapa de investigación complementaria, la cual no podrá ser
mayor de 6 meses ni menor a 2 meses dependiendo los delitos en que se trate. 86
86
E., Casanueva Reguart Sergio. Juicio Oral: Teoría Y Práctica; En Homenaje a Los 30 años De
Aniversario Del Instituto De Estudios Superiores En Administración Pública. México: Porrúa, 2010.
Print.
135
que no se vislumbre la estrategia que pretenda plantear las partes en juicio y la
razón de por qué ofreció el medio u órgano.
87
Derecho Procesal Penal en el sistema acusatorio y fases procedimentales oral. Jesús Martínez
Gernaldo. Proceso abreviado.
136
Mientas que, para la suspensión condicional del proceso, a solicitud del
imputado o del Ministerio Público con acuerdo de aquél, procederá en los casos
en que se cubran los requisitos siguientes:
I. Que el auto de vinculación a proceso del imputado se haya dictado por un delito
cuya media aritmética de la pena de prisión no exceda de cinco años, y
88
Hidalgo Murillo. Op. Cit.
137
control se pueden desahogar las pruebas, aparte de aquellas que se ofrecen en la
audiencia de plazo constitucional. Por lo tanto, este desahogo de pruebas consiste
en la prueba anticipada y podrá desahogarse, según el artículo 304 del Código
Nacional de Procedimientos Penales, hasta antes de la celebración de la
audiencia de juicio siempre que se satisfagan los siguientes requisitos:
II. Que sea solicitada por alguna de las partes, quienes deberán expresar las
razones por las cuales el acto se debe realizar con anticipación a la audiencia de juicio
a la que se pretende desahogar y se torna indispensable en virtud de que se estime
probable que algún testigo no podrá concurrir a la audiencia de juicio, por vivir en el
extranjero, por existir motivo que hiciere temer su muerte, o por su estado de salud
o incapacidad física o mental que le impidiese declarar;
III. Que sea por motivos fundados y de extrema necesidad y para evitar la pérdida o
alteración del medio probatorio, y
89
Iter Criminis. Revista de Ciencias penales. El juez de control en México. La perspectiva de un
Juez. Germán Martínez Cisneros.
138
todo momento, las actuaciones que realice el Ministerio Público en contra de un
sujeto al que se le estima que participó en un hecho delictuoso. Esta autoridad
debe de analizar todas y cada una de las actuaciones que realicen las partes, ya
sea la parte acusadora o la defensa, y ver que éstas sean apegadas a derecho y,
en caso de que suceda lo contrario, desvalorar dicha actuación, ya sea al
momento de que se resuelva acerca de la detención o hasta inclusive al momento
de que se ofrecen los medios de prueba.
90
EL JUEZ MEXICANO ANTE EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO Y ORAL. SERIE JUICIOS
ORALES, NÚM. 4 Valadez Díaz, Manuel; Juez de control
139
desahogo de una prueba y quien dictará el fallo después de valorar éstas bajo la
sana crítica y máxima de la experiencia. 91
4.2
Una vez dictado el auto de apertura a juicio oral por parte del juez de
control, el asunto que constaba en una carpeta administrativa evoluciona a ser una
causa penal. Dentro de esta etapa procesal se desahogarán aquellos medios y
órganos ofrecidos en la etapa intermedia, así como las pruebas supervinientes
que llegarán a surgir durante la audiencia de juicio oral.
Es importante hacer mención que el juez de juicio oral no puede conocer los
datos ni medios de prueba que consten ni en la carpeta de investigación ni en la
carpeta administrativa, ni mucho menos podrá dictar una sentencia condenatoria
basándose únicamente con datos de prueba, si éstos fueren ofrecidos para ser
desahogados mediante lectura en juicio, como vendrían siendo las entrevistas –
declaraciones – rendidas por algún sujeto que haya intervenido en la captura del
sujeto activo o algún testigo presencial del hecho y que éste no fuera a desahogar
su relación con el hecho a juicio oral.
Así mismo, dentro de este sistema, la esencia del juez de juicio oral es que
sea una autoridad completamente objetiva e imparcial el cual deberá ser
forzosamente distinto al juez de control. Lo anterior siendo completamente distinto
al sistema tradicional ya que en el sistema inquisitorio el juez de esta instancia
debía encontrar el mayor número de elementos de prueba posibles para
demostrar la responsabilidad del imputado. Es decir, podía, prácticamente, actuar
como parte acusadora con la finalidad de que esclareciera la realidad histórica del
hecho y a efecto de acreditar que efectivamente el procesado era el sujeto activo
91
Inter Criminis. Revista de Ciencias Penales. Instituto Nacional de Ciencias Penales. “El juez de
control en México
140
del delito, mientras que, en el sistema acusatorio, el juez está prohibido de
subsanar las deficiencias del órgano técnico de buena fe que es el Ministerio
92
Público. Por lo anterior, en muchas ocasiones cunado se dictaba auto de formal
prisión, lo más probable era que también se dictara sentencia condenatoria.
92
Derecho Procesal Penal en el sistema acusatorio y fases procedimentales oral. Jesús Martínez
Gernaldo
93
González Obregón, Diana Cristal. "Juez, El Juez De Garantías Y De Juicio Oral." Manual
Práctico Del Juicio Oral. Tercera Edición ed. N.p.: Tirant Lo Blanch, 2014. 60-89. Print.
141
A efecto de ejemplificar y comparar la intervención del juez de juicio oral, es
importante compáralo con otros países, por ejemplo, con Chile, donde el tribunal
de enjuiciamiento, o de juicio oral, como en nuestra legislación lo denominamos,
está compuesto por tres jueces, es decir, es un órgano colegiado establecido por
dos jueces asesores o consejeros y un juez presidente. 94
Es importante hacer hincapié que el sistema oral que usan otros países, a
diferencia del que se usa en el sistema penal mexicano, consiste que, en nuestro
sistema por falta de presupuesto, solamente se tiende a usar un juez en juicio oral,
sin embargo, esto podría ser perjudicante en virtud de que, en muchas ocasiones,
los asuntos, por violaciones al debido proceso, se llegan a reponer, y las
reposiciones producen mucha ineficiencia en la administración de justicia. Esto no
ocurriría si el tribunal de enjuiciamiento mexicano contara con tres jueces en vez
de uno.
94
Casanueva Reguart Sergio. Juicio Oral: Teoría Y Práctica; En Homenaje a Los 30 años De
Aniversario Del Instituto De Estudios Superiores En Administración Pública. México: Porrúa, 2010.
Print.
142
en subsanar las deficiencias de las partes, especialmente las del Ministerio
Público por ser un órgano técnico de buena fe.
A pesar de que la actuación más importante del juez de juicio oral sea el
presenciar el desahogo de los medios y órganos de prueba, el juez también
95
EL JUEZ MEXICANO ANTE EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO Y ORAL. SERIE JUICIOS
ORALES, NÚM. 4 Valadez Díaz, Manuel; Juez de Juicio Oral y Control judicial en las actuaciones
procesales
143
deberá presidir la audiencia y dar orden en estas mediante la concesión de uso de
las palabras a las partes y resolver respecto a las manifestaciones que éstas
hagan valer; por ejemplo, al momento de objetar una pregunta en el interrogatorio,
ésta autoridad deberá resolver como procedente o no la objeción, así como
deberá impedir que las partes intervengan fuera de turno o provoquen desorden
en las audiencias. Asimismo, deberá resolver al momento en que una de las
partes interponga el recurso de revocación cunado el juez de juicio oral emita una
resolución inter-procesal. Todo lo anterior con base al principio de contradicción y
mediante el control horizontal que las partes pueden llegar a tener dentro de la
audiencia de juicio oral.
Como conclusión, podremos apreciar que mientras que el juez de juicio oral
valora y decide respecto al sentido de un asunto, el juez de control vela por los
derechos de las partes y, encamina y prepara, el asunto para que llegue a juicio
oral. Lo anterior a efecto de que no haya ningún tipo de vicios y a efecto de que
las partes desahoguen los medios y órganos de prueba ofrecidos ante él. Es
importante hacer hincapié que el juez de juicio oral tiene la libre valoración de la
96
EL JUEZ MEXICANO ANTE EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO Y ORAL. SERIE JUICIOS
ORALES, NÚM. 4 Valadez Díaz, Manuel; Juez de Juicio Oral y Control judicial acerca de las
pruebas supervenientes
144
prueba, siempre y cuando éste la funde y motive adecuadamente, después de que
se hayan desahogado en juicio. Lo anterior, bajo el principio de libre valoración de
la prueba con base a la sana crítica y máxima de la experiencia.
4.3
El Imputado.
97
El Juez Mexicano Ante El Sistema Penal Acusatorio Y Oral. Serie Juicios Orales, Núm. 4
Valadez Díaz, Manuel; Juez de control.
145
Nacional de Procedimientos Penales, en el que se empieza a ejercitar la acción
penal. Ésta tiene el objeto de que el juez de control observe la segunda parte de la
investigación mientras que en la consignación se ejercía la acción penal.
Por otra parte, si llega a obtener datos de prueba para su defensa, los
puede ofrecer dentro de la audiencia del plazo constitucional a efecto de que
pueda desvirtuar la imputación hecha en su contra. De lo contrario, si es que supo
de la carpeta de investigación antes de que se judicializara, el imputado puede
ofrecer datos de prueba para que éstos consten en esta carpeta, y que tenga
99
derecho de defenderse en todo momento.
98
Lugo, Pava. Op. Cit.
99
Martínez Garnelo, Op. Cit.
100
González Obregón, Diana Cristal. El Imputado Manual Práctico Del Juicio Oral. Tercera Edición
ed. N.p.: Tirant Lo Blanch, 2014. 60-89. Print.
146
Como conclusión, podremos acatar que el imputado será la parte procesal
en quien tornará el procedimiento penal. Lo anterior a efecto de acreditar la
realidad procesal mediante el desahogo de los medios y órganos de prueba y no
la realidad histórica de los hechos, como anteriormente se pretendía, ya que esto
provocaba varias arbitrariedades y no había equidad procesal. Así pues, al
imputado, por no tener la carga de la prueba, se le tratará de acreditar el hecho
investigado y si sucede lo contrario, obtendrá una sentencia absolutoria.
Una vez analizada la postura del imputado, será necesaria analizar la figura
de la parte acusadora, quien en principio será quien acuse y ejerza la acción penal
a efecto de imputarle a algún sujeto, un hecho delictuoso.
4.4
Ministerio Público.
Como nota, la primera vez que se utilizó la palabra “fiscal” en México para
denominar a la representación social fue en 1991 cuando el Procurador General
de la República era el Lic. Ignacio Morales Lechuga. Sin embargo, es importante
101
Laveaga, y Vizcaíno. Op. Cit.
147
analizar que la palabra fiscal proviene de “fiscus” y quien era, en la Antigua Roma,
quien recolectaba los impuestos para el Emperador. Por lo tanto, a pesar de que
se utilice dicho término para nombrar al agente del Ministerio Público, es más ad
hoc denominarlo representación social o Ministerio Público.
Una vez que el Ministerio Público recibe una querella o sepa de un hecho
delictuosa grave o que atentan contra los bienes jurídicos más preciados, ésta
podrá optar por ejercer la facultad de no iniciar la investigación, archivarla
temporalmente, aplicar en los principios o criterios de oportunidad o iniciar la
investigación. Como se analizó anteriormente respecto a los objetivos que la
Reforma Constitucional en Materia Panela trataba de alcanzar, pudimos analizar
que uno de sus objetivos es que las autoridades trabajen de manera coordinada a
efecto de lograr una mayor administración de justicia. Por esto, el Ministerio
Público podrá iniciar su investigación mediante la vigilancia de la legalidad de
labores de la policía, bajo su mando, y cuerpos de seguridad del Estado.102
102
Cruz, Jaime Flores, Flores Solís Ariadne Denisse, Cruz Castillo Lina Beatriz, and Silva Meza
Juan Nepomuceno. Análisis Sobre La Nomenclatura Empleada En El Nuevo Sistema De Justicia
Penal Previsto En La Constitución Política De Los Estados Unidos Mexicanos. México: Suprema
Corte De Justicia De La Nación, Coordinación De Compilación Y Sistematización De Tesis, 2012.
148
103
delinquir y se incorpore de manera activa y productiva a la sociedad. Es por
eso por lo que el Ministerio Público debe ser un director y autoridad objetiva que
esclarecerá, a través de su investigación y acusación, un hecho delictivo.
103
Daniela Cristal González Obregon. Manual Práctico del Juicio Oral. Funciones esenciales del
Ministerio Público o fiscal.
149
esfuerzos ministeriales deben ser concentradas al asunto de más trascendencia
que aquel al que se le aplicó el criterio.
Por lo tanto, lo que también es cierto, es que una vez que el asunto se
judicializa, es decir, que el Ministerio Público hace la imputación ante el juez de
control, el Ministerio Público se vuelve una parte que está situada en el mismo
plano de igualdad que la defensa.105 También es importante recordar que a raíz de
la reforma, el agente del Ministerio Público ya no tiene fe ministerial y esto
consecuentemente provoca que no obtengan pruebas dentro de la investigación
104
Zamora, Vizcaíno, y De. Luca. Op. Cit.
105
González Obregón Daniela Cristal. Manual Práctico del Juicio Oral. Funciones esenciales del
Ministerio Público o fiscal
150
como anteriormente sucedía, sino datos de prueba, que hace referencia a un
medio de prueba aun no desahogado en juicio.
106
Inter Criminis. Op. Cit.
151
de la representación social y de la defensa en un plano de igualdad y
consecuentemente no podrá subsanar las deficiencias de ninguna de las partes.
Por lo tanto, las partes podrán ofrecer cualquier medio u órgano de prueba que
consideren idóneo y pertinente a efecto de acreditar su postura. En el caso de la
representación, a efecto de acreditar su teoría del caso. El ofrecimiento de los
medio u órganos de prueba será aceptado siempre y cuando éstos no sean
ilegítimos y que hayan sido obtenido lícitamente.
107
Mancera Espinosa, Miguel Ángel. Derecho Penal, Especialidad Y Orgullo Universitario: A Cien
Años De La Fundación De La Universidad Nacional De México. México: Procuraduría General De
Justicia Del D.F., 2010. Print.
152
una institución técnica y de buena fe y, por lo tanto, no podría ser sustituido, en
todos los casos, por cualquier persona que intente perseguir un delito.
Por lo tanto, así como la sentencia debe ser emitida por una autoridad
independiente a la representación social a efecto de que ésta sea emitida de
manera imparcial, la investigación debe de ser de la misma manera. Lo anterior,
debido a que la representación social debe simplemente acreditar si se realizó un
hecho delictuoso o no. Si durante la investigación no se acredita que hubo hecho
delictuoso, la representación, por lo tanto, deberá dictar el no ejercicio de la acción
penal o el archivo témpora, en su caso.
108
Mancera Espinosa, Op. Cit.
153
Bajo ese orden, y robusteciendo la postura que ostenta esta tesis,
durante la investigación el accionante privado debería apoyarse de igual
manera de la policía. Por lo tanto, toda vez de que el Ministerio Público no
debería ser quien realizara material la investigación, el accionante privado
tampoco se vería limitado por lo anterior ya que simplemente le solicitaría a
la policía, por conducto del juez de control, que realice ciertas actuaciones
para acreditar el hecho delictuoso que pretende acusar.
154
4.5
La Policía de Investigación.
109
Martínez Garnelo, Jesus. "Actuaciones o Intervenciones de la Policía Investigadora." Derecho
Procesal Penal En El Sistema Acusatorio Y Su Fase Procedimental Oral. (Mitos, Falacias Y
Realidades). N.p.: Porrúa México, 2013. 436-440. Print.
110
Martínez Garnelo, Op. Cit.
155
En este nuevo sistema, la policía va a jugar un gran papel ya que también
se dependerá de esta autoridad de que se realice, correctamente, la investigación
y, que consecuentemente, se agoten todos los actos de investigación a efecto de
que se integra adecuadamente la carpeta de investigación. Lo anterior, en virtud
de que actualmente la cadena de custodia es muy importante y si se llega a
quebrantar, los objetos puestos a disposición pueden estar viciados y el dato o
medio de prueba que se pretende desahogar en juicio oral, pueden ser desechado
por estar viciado o ser ilegítimo. 111
Así pues y como conclusión, las policías van a ser el brazo derecho de la
representación social, pues, sin esta autoridad, la investigación la seguiría
haciendo el agente del Ministerio Público. Inclusive, por falta de capacitación y
correcto apego a la reforma, en la práctica sigue sucediendo que la representación
social sigue practicando la investigación. Esto entorpece a la investigación y a la
administración de justicia. Lo anterior debería ser reformado a efecto de que la
representación social sea quien realice únicamente la acusación y que la policía la
investigación material.
111
Ángel, Mancera Espinosa Miguel. Derecho Penal, Especialidad Y Orgullo Universitario: A Cien
Años De La Fundación De La Universidad Nacional De México. México: Procuraduría General De
Justicia Del D.F., 2010. Print.
156
4.6
157
Por lo mismo, y toda vez de que se impulsa a que se protejan sus derechos
e intereses, la víctima u ofendido tiene el derecho, con fundamento al artículo 20
apartado C fracción I., de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, concatenado con los artículos 109 fracciones II, IV, V, VII, XV, y 110
del Código Nacional de Procedimientos Penales, a contar con un asesor jurídico,
ya sea público o particular.
158
Capítulo V.
5.1
El Juez de control.
159
previo a la imputación, ante un juez de control en una audiencia a priori con el fin
de fundar y motivar los fines para solicitar la formulación de imputación.
160
investigación y una vez que la policía de investigación de cumplimiento de todos
los datos de prueba ofrecidos por el acusador privado, se podrá integrar la carpeta
de investigación privada con la que el acusador privado formulara imputación ante
otro Juez que no haya conocido de dicha investigación privada.
De esta manera los datos de prueba, con los que pretende imputar el
acusador privado, van a ser legítimos, pues de lo contrario, si la imputación se
hace con un registro de actuaciones de las entrevistas rendidas por las víctimas
redactada por el acusador privado, el juez de control podría valorarlas como
obscuras, pues no sabe si se maquinaron y consecuentemente podría desechar el
asunto o considerarlas como una falsedad ante autoridad judicial.
161
Una vez realizada la imputación, el acusador privado podrá solicitar
medidas cautelares e inclusive podrá pedir la prisión preventiva si hay temor
fundado que el imputado pueda huir. Es importante establecer que actualmente no
se puede solicitar dicha medida cautelar, sin embargo, si se realizara una reforma
adecuada a la regulación de la acción penal privada, el accionante privado debería
poder solicitar algunas medadas de protección desde que éste esté haciendo su
investigación o sus actos preliminares de acusación. Lo anterior a efecto de que
el juez, desde un momento previo a la imputación, ordene al imputado a que
realice ciertas cosas o deje de hacer otras.
162
motivando su solicitud. Lo anterior, a pesar de que el Código Nacional de
Procedimientos Privados sólo requiere de control judicial para la calificación de las
medidas de protección, sin embargo, en la acción penal privada sería arbitrario y
carecería de juridicidad y certeza jurídica que un particular imponga una medida
que afecte la esfera jurídica del investigado.
163
realice algún acto de investigación necesario. Así pues, el juez de control será
quien ordene la investigación que el accionante privado solicite. Sin embargo,
negará actos de investigación que no sean idóneos ni pertinentes para la
acreditación del hecho delictuoso que el accionante privado expuso en la
audiencia de pre validación.
164
Por lo tanto, lo que tendrá que hacer el juez de control, quien será distinto al
de la instancia anterior, es analizar que todas las actuaciones que se hayan
realizado estén apegadas a derecho y que ningún medio de prueba sea violatorio
a algún derecho o redundante o impertinente. Lo anterior, en virtud de que la
esencia del juez de control es la de garantizar que los derechos de las partes no
se vean coartados.
165
embargo, es de recordar y hacer énfasis que el Ministerio Público actualmente
carece de fe ministerial y por lo tanto los datos de prueba que la representación
social llegue a obtener van a tener el mismo valor que aquellos que obtenga el
accionante privado, pues al final los datos de prueba simplemente serán aquel
contenido del medio de prueba aun no desahogado en juicio.
Bajo ese tenor de ideas, el acusador privado que pretende llevar un asunto
de tal manera podrá solicitar mediante escrito la apertura de una audiencia de pre
validación y que el juez de control conceda la procedencia de la acción penal
privada, así como que se exhorte a la policía de investigación que recabe los
datos de prueba con los cuales dicho acusador pretende imputarle algún delito al
sujeto activo.
Por otra parte, lo que va a tener que valorar el juez de control, al momento
de vincular a proceso, es la razón por la cual la víctima u ofendido procedió
mediante la acción privada y no mediante el Ministerio Público, pues la acción
privada se podría utilizar como una manera de venganza o para amenazar y
extorsionar a quien se está investigando para un fin determinado. Bajo este hilo de
ideas, es por eso por lo que al momento en que se recaben los datos de prueba
debe ser una autoridad quien realice la investigación, como lo vendría siendo la
policía, y no el accionante privado. Todo lo anterior, bajo el amparo del juez de
control.
166
5.2
Una vez dicado el auto de apertura a juicio oral, el juez de juicio oral va a
ser quien presida y quien observe el desahogo de los medios de prueba ofrecidos
en la acusación. El accionante privado, por su parte, será quien tenga la carga de
la prueba y por lo tanto está sometido a convencer, desde un principio, al juez de
juicio oral al tratar de comprobar la existencia de un hecho delictuoso mediante la
teoría del caso planteada. El juez, en este estadio procesal, simplemente oirá y
analizará el desahogo de los medios de prueba, y conducirá el orden dentro de los
interrogatorios y contrainterrogatorios y al final valorará y sentenciará.
En los de apertura, el acusador privado deberá exponer la razón del por qué
decidió iniciar la acción penal privada y no acogerse a la representación social.
Por otra parte, es importante analizar la manera en como los órganos y medios de
prueba van a ir desahogando sus testimoniales o declaraciones, pues se podría
advertir, en dicho momento, si los órganos de prueba están conduciéndose de
manera aleccionada y con el ánimo de exagerar la realidad de lo sucedido.
167
que los medios y órganos de prueba hayan sido maquinados ni aleccionados de
manera dolosa.
5.3
La Víctima u Ofendido.
168
delitos no iniciaría su investigación para que la autoridad judicial imponga una
pena en esos delitos.
Ahora bien, eso sucede en el mundo del deber ser, sin embargo, en la
práctica muchas veces suceden varias cuestiones que ocasionan que el asunto se
interrumpe y la investigación no sea realizada de manera adecuada. Esto puede
ser ocasionado por diversos factores, ya sea por demasiada carga de trabajo o
porque la contraparte, es decir aquella que estaba siendo investigada, de una u
otra manera logra hacer que el agente del Ministerio Público frene la investigación
que tenía en contra del sujeto activo. En virtud de lo anterior, la víctima u ofendido
se topaba con una situación tediosa y poco eficiente lo cual hacía que la justicia se
volviera lenta y en algunos ésta nunca llegaba.
169
Lo que tendrá que hacer es acudir con un abogado y con el coadyuvar con
la finalidad de que se lleve a cabo la investigación y posteriormente la acusación.
Es importante hace mención que, mientras el acudir a un agente del Ministerio
Público para que se investigue un hecho delictuoso, es un servicio gratuito que el
Estado otorga a efecto de castigar las conductas que atentan contra los bienes
más preciados de la sociedad, el acudir a un abogado o accionante privado para
que realice la función de acusador e investigador no lo es.
Sin embargo, en virtud de que un abogado está siendo pagado para realizar
dicha labor, la víctima u ofendido podría obtener una investigación y en su
momento un resarcimiento del daño moral de una manera más pronta. Como
consecuencia de lo anterior, la víctima u ofendido no llegaría a enfrentar aquellos
problemas en que el agente del Ministerio Público frene la investigación por
diversas razones, pero si va a tener que pagar los honorarios de ciertas diligencias
como el acudir ante un fedatario público, si lo fuere necesario, o alguna inspección
a efecto de que puedan ser ofrecidos y que cumplan con los requisitos para que
sea valorada como un dato de prueba licito y no manipulado.
Por otra parte, es importante hacer mención que sólo van a estar
legitimados aquellas personas que tenga un interés directo en el asunto. De lo
contrario, si no se acredita la personalidad en la que se compruebe que el
querellante es el afectado en su esfera jurídica, el asunto se sobreseerá.
170
denunciar un asunto con el Ministerio Público, pues tendría que coadyuvar con
éste de cierta manera para que la investigación y acusación prospere.
5.4
La parte acusadora.
(Ministerio Público / Accionante Privado)
171
Es importante recordar, que al momento en que se analizó y criticó la
regulación de la acción penal privada prevista en el Código Nacional de
Procedimientos Penales, se pudo apreciar que, si el Ministerio Público acapara la
investigación, el accionante privado se podrá constituir como coadyuvante –
asesor jurídico –. Así pues, bajo ese orden de ideas, podremos concluir que el
accionante privado se constituirá como asesor jurídico en los delitos donde la
acción penal privada no proceda y en los delitos de mayor impacto y donde la
afectación social sea trascendental, tal y como se analizó con anterioridad.
112
Martínez Garnelo, Op. Cit.
172
de los agentes de la policía de investigación llegaran a su obtener, el accionante
privado podrá solicitar, posteriormente a su obtención, que dicha evidencia sea
agregada a la carpeta de investigación privada y que puedan ser ofrecidos en su
momento oportuno como un medio de prueba.
173
pues de cierta manera se le está sustrayendo una facultad supuestamente
exclusiva de esta autoridad, sin embargo, en algunos países de Latinoamérica,
como ya se analizó, dicha figura es procedente hasta en delitos donde el interés
social sí interviene. La representación social sí debe ser la autoridad y órgano
técnico que por regla general persiga los delitos, sin embargo, al haber tantos
delitos hay situaciones que esta autoridad manda muchas carpetas de
investigación a reserva.
Esto podría ser benéfico tanto para la representación social como para la
víctima u ofendido, pues la representación social se deslindaría de asuntos que no
le interesan y se desahogaría de sobre carga de los mismos, y podría dedicarse
completamente a aquellos que si han llegado a afectar al interés de la sociedad de
manera grave.
Por otra parte, sería beneficioso para la víctima u ofendido que haya una
mejor regulación de la acción penal privada pues éste obtendría la persecución
174
eficiente y sin entorpecimientos burocráticos. Es menester mencionar que,
mientras la representación social procede, en principio, de manera gratuita para la
persecución de un delito, el acusador privado va a ser un litigio más costoso, sin
embargo, podría llegar a ser más eficiente por el hecho de que se le está pagando
y por el hecho de que no estaría llevando tantas investigaciones a la vez. Es decir,
sería una investigación personalizada.
175
valorar la razón por la cual el Ministerio Público insiste en que no procedería la
acción penal por particulares.
176
lógico es que el este delito pueda ser llevado a cabo sin problema alguno
mediante acción penal privada.
113
Zaffaroni, Op. Cit.
177
Como conclusión del análisis anterior podremos decir que, el acusador
privado podría realizar las funciones del Ministerio Público sin la ayuda de esta
autoridad dentro de la investigación, sin embargo, mientras que el Ministerio
Público podría hacerlo sin tantas dificultades, el accionante privado sí se podría
topar con algunas las cuales no son imposibles de solucionar.
Bajo ese orden y aunado a lo anterior, lo correcto sería que, a pesar de que
el agente del Ministerio Público ya cuente con datos de prueba o un agente
policiaco realice el embalaje y cadena de custodia de evidencia encontrada, el
accionante privado la pueda solicitar fundadamente mediante escrito y en caso de
178
que haya oposición de que no se quiera dar dicha evidencia, el víctima u ofendido,
al momento de realizar la solicitud de llevar un asunto mediante dicha acción
privada, se haga una audiencia para que se abra debate y el juez estime si es
procedente o no la acción penal privada, y en caso de que estime que lo es,
aperciba al agente del Ministerio Público que entregue aquellos datos de prueba y
evidencia que tiene con relación al asunto.
5.5
El Policía de Investigación.
179
Luego entonces, en los asuntos que se lleve a cabo mediante acción penal
privada, el accionante privado tendrá que apoyarse de esta autoridad en todo
momento. Si se llegara a necesitar algún acto de molestia, este acto debería ser
solicitado por parte del accionante privado ante un juez de control para que emita
un oficio con el objeto de que de manera fundada y motivada la policía pueda
realizar dicho acto.
Estos oficios deberán contar con los datos de prueba que el accionante
privado considere idóneo y pertinente para que se integre una carpeta de
investigación privada ante el juez de control que regule la investigación, tal y como
lo prevé la legislación chilena anteriormente analizada. Una vez que la policía
realice dichos actos y de cumplimiento a los datos de prueba ofertados por la
accionante privado, éste podrá solicitar la imputación ante otro juez de control que
no haya conocido de dichos actos de investigación. Lo anterior con el fin de
mantener la objetividad.
180
5.6
El Imputado
Así pues, antes de que se lleve a cabo la audiencia inicial, será citado con
el fin de que se le corra traslado de la carpeta de investigación privada y para que
se le notifique la audiencia de formulación de imputación. Como se mencionó con
anterioridad, esto no viola el debido proceso ni el derecho a audiencia dada la
razón a que una vez judicializada formalmente la carpeta de investigación privada,
el imputado podrá también ofrecer datos de prueba en la audiencia del plazo
constitucional si es que no pudo hacerlo con posterioridad con el fin de que pueda
desvirtuar la imputación hecha en su contra.
181
5.7
Una vez analizada la función de la policía y del agente del Ministerio Público
y demás autoridades desde el punto de vista de la acción penal privada, es
menester concluir que la función del agente del Ministerio Público es similar a la
que realiza el acusador privado. Como ya se estudió con antelación, la
representación social es quien debería perseguir todos los delitos, sin exclusión
alguna, sin embargo, por carga de trabajo, dicho órgano técnico no se da abasto.
114
Inter Criminis. Op. Cit.
182
materia penal a la de la materia civil, es que en materia penal se ven
conductas antisociales consideradas de extrema ratio que deben ser
castigadas a través de una pena ejemplar que provoque que dicha conducta
no se volviera a cometer.
A pesar de que dicha investigación sea apoyada por dichos entes, esta
investigación no será como la que llegara a realizar la representación social, más
aún porque al momento de que el acusador privado comparezca ante un
tribunal para hacerle del conocimiento a un juez de control y éste genera la
183
audiencia de pre validación, en ese momento iniciará formalmente el
procedimiento penal en los asuntos llevados por accionante privado y no al
momento en que el acusador realice su investigación.
Por otra parte, es importante hacer un claro análisis acerca del probable
ofendido que llegue a acudir ante el accionante privado. Lo anterior en virtud de
que se podría dar el supuesto de que una persona que acuda ante un accionante
privado para que inicie el procedimiento penal, sin embargo, éste puede no estar
legitimado para acudir ante un juez y que se inicie el procedimiento penal judicial.
El accionante privado, por lo tanto, deberá analizar, desde un momento a priori, si
es procedente acudir ante los tribunales o no y acreditar si la persona quien está
acudiendo ante él está legitimada para solicitar que lleve a cabo una acusación.
184
privada y en la audiencia de pre validación, el juez de control negaría el ejercicio
de ésta.
Por lo tanto, con el fin de que haya certeza jurídica y que se requiera la
voluntad e interés directo de la víctima u ofendido para proceder de esta manera y
que no se utilice el sistema judicial con un asunto viciado. Esto puede suceder en
aquellos asuntos en que la ofendida sea una persona moral y que por lo tanto se
requiere verificar si efectivamente, la persona quien puso en conocimiento de la
existencia de un hecho delictivo al accionante privado está legitimado a proceder
de esta manera, de lo contrario su asunto estaría viciado por no estar legitimado y
se apercibiría para que aquel que si este legitimado afirme que se proceda con la
acusación.
Una vez concedido, podrá desahogar los datos de prueba que tenga para
que se constituya en una carpeta de investigación privada o para que se giren
oficios a la policía de investigación para que se recaben datos de prueba.
185
Conclusión.
3. Por lo anterior, la acción penal privada también surge por una cuestión
de necesidad.
186
8. La acción penal privada deberá proceder en todos los delitos de
querella.
187
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Código Nacional de Procedimientos Penales
Código Procesal Penal (Ley Nº 7594 del 10 de abril de 1996) – Costa Rica
i
Delito que afectan los bienes jurídicos más preciados.
ii
Hipertrofia, refiriéndonos al fenómeno en el actualmente la materia penal está
inmerso. En donde el legislador está tratando de considerar muchas conductas
como injustos penales, pero por lo mismo, y a efecto de contrarrestar este
fenómeno que hace que el Ministerio Público se sature más de trabajo, la acción
penal privada debería regulares a efecto de que proceda en más casos.
194