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Silabus Codigo Procesal Penal
Silabus Codigo Procesal Penal
SÍLABO DESARROLLADO
DE
CODIGO PROCESAL PENAL I
PROGRAMA REGULAR
PROMOCIÓN: 2022-I
AÑO - 2023
ESCUELA DE EDUCACIONSUPERIOR
TECNICA PROFESIONAL PNP SILABO DERECHO PROCESAL PENAL I
SAN BARTOLO
---------------------
(PROGRAMA REGULAR)
I. DATOS GENERALES
EJE CURRICULAR : Formación Técnica- Policial
AREA EDUCATIVA : Formación Básica
AREA COGNITIVA : Ciencias Jurídicas
AÑO DE ESTUDIO : SEGUNDO AÑO
HORAS SEMESTRALES : 64 horas académicas
HORAS SEMANALES : 04
CRÉDITOS : 02
PERIODO ACADEMICO : II Semestre
II. SUMILLA
III. OBJETIVOS
A. OBJETIVO GENERAL
B. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
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IV. CONTENIDOS
I UNIDAD
DERECHO PROCESAL PENAL I
PRIMERA · Primera y Segunda Sesión
SEMANA
DEL 11 AL CONCEPTO: Objeto de la norma, Fuentes del Derecho
16DIC2023 Procesal Penal. Sistemas. Principios. Importancia penal.
(04 Horas) Justicia penal.
· Primera Sesión
II UNIDAD
DERECHO PROCESAL PENAL I
· Primera y Segunda Sesión
OCTAVA
SEMANA LA ACTIVIDAD PROCESAL: Preceptos Generales. Las
29ENE AL actuaciones procesales. Las formalidades, Las actas, Las
02FEB24 disposiciones y resoluciones, Las notificaciones y citaciones,
(04 Horas) Comunicación entre autoridades, La formación del expediente
fiscal y judicial, Los plazos, La nulidad.
4
(04 Horas)
DÉCIMA SEGUNDO EXAMEN PARCIAL
SEGUNDA
SEMANA REGISTRO DE NOTAS (SIGA PNP)
26FEB AL
01MAR24
III UNIDAD
DERECHO PROCESAL PENAL I
· Primera y Segunda Sesión
DÉCIMA
TERCERA EL ALLANAMIENTO. La exhibición forzosa incautación, La
SEMANA exhibición e incautación y documentos. El control y las
04 AL comunicaciones de documentos privados. La interceptación e
08MAR24 incautación postal, La intervención de las comunicaciones y
(04 Horas) telecomunicaciones, El aseguramiento de la incautación y
documentos privados.
V. PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS
MATERIAL
VII. EVALUACIÓN
1. Talleres
2. Exposiciones
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3. Dos exámenes escritos parciales (7ª y 12ª semana), enmarcados en
los modelos de la Prueba Objetiva, la que contará con preguntas
objetivas, tipo desarrollo y situación problema, en las que prime el
empleo de la capacidad reflexiva, la correlación de criterios, el
análisis y el pensamiento lógico.
4. Un trabajo de investigación monográfica que se valorará en su forma
y contenido.
Promedio General:
SILABO DESARROLLADO
I UNIDAD
PRIMERA SEMANA
1. CONCEPTO
Fines del Proceso penal.- Tiene dos: El primero, persigue probar el delito y
la culpabilidad o responsabilidad del procesado – autor. El segundo, es la
aplicación de la ley penal sustantiva (Código penal)
OBJETO DE LA NORMA
El objeto del proceso hace referencia al “thema decidendi” o cuestión a
resolverse, al final de un proceso penal mediante una sentencia que pudiera
ser condenatoria o absolutoria contra el acusado, emitida por el órgano
jurisdiccional. La comisión de un delito o falta prescrita en la ley penal, da
origen a la acción penal para aplicar en primer lugar la sanción que
corresponde, determinándose en segundo lugar conjuntamente con la pena
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un mono por concepto de reparación civil a favor del agraviado, derivada del
delito.
Siendo así podemos decir que el objeto del proceso penal, en primer lugar,
tiene como objeto principal la pretensión penal y en segundo lugar tiene la
pretensión civil.
1) La Constitución
2) La ley
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La Ley procesal penal.- Prima el principio de legalidad que se
concreta en la garantía del proceso predeterminado por la Ley. Solo
será posible la aplicación inmediata de la ley procesal incluso al
proceso penal en trámite, si ello no vulnera el derecho de defensa ni
el principio de lo más favorable del procesado.
4) La Costumbre
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Fuente material del Derecho es el pueblo, a través del ejercicio que
tiene poder legislativo mediante el Estado que manifiesta el Derecho
en forma de ley, o directamente, en forma de costumbre. Procede de
la propia sociedad no organizada que, mediante la observancia
reiterada de una conducta, acaba imponiéndola preceptivamente. Las
normas fijadas por la costumbre surgen de manera espontánea por la
actuación uniforme y continuada o habitual de los grupos sociales. La
ley se dicta, la costumbre se vive, y rige, aunque no se haya recogido
por escrito, basta que sea comprobada por el uso manifiesto.
5) La Jurisprudencia
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La Jurisprudencia es un tipo de norma jurídica especial nacida de las
sentencias emitidas por la interpretación de la ley que hacen los
jueces. La existencia de una jurisprudencia sobre determinada
materia indica que todos los operadores jurídicos deben resolver los
casos iguales que se presenten de la misma manera.
b. SISTEMAS
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Los Sistemas procesales a través de la historia: En la doctrina
procesal se consideran como los principales sistemas procesales,
para la represión punitiva del Estado que se ha dado a través de la
historia de la humanidad, solo dos: el sistema acusatorio y el sistema
inquisitivo que resultan ser opuestos, reconociéndose que el proceso
acusatorio antecede históricamente al inquisitivo; luego, un tercero
llamado modelo mixto y el ultimo, un sistema acusatorio garantista de
corte adversarial, que resultan siendo derivaciones propias de
reformas de los mismos.
2) Sistema Acusatorio
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contraparte. Ello depende tanto de la apariencia exterior como de
la elevada sensibilidad respecto de una equitativa administración
de justicia.
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Este nuevo modelo, implementado por el Código Procesal Penal,
ha modificado sustancialmente la estructura, organización y
funciones del sistema de justicia penal. Así, la Fiscalía de la
Nación ha incorporado la fiscalía corporativa como la figura del
fiscal coordinador. Ocurre lo mismo en el Poder Judicial con los
jueces de la investigación preparatoria, unipersonal y colegiado.
c. PRINCIPIOS
Los principios son criterios de orden jurídico – político que sustentan y
orientan el proceso penal. Su importancia radica en que constituyen
límites y encauzan el ejercicio del poder punitivo del Estado (ius puniendi),
a fin de garantizar los derechos del imputado. Los principios constituyen
las bases ideológicas y el fundamento político jurídico del modelo
procesal que inspira un determinado ordenamiento; son fuentes de
interpretación en caso de vacíos normativos.
1) Principio Acusatorio
Está previsto por el inciso 1 del art. 356" «El juicio es la etapa
principal del proceso. Se realiza sobre la base de la acusación, sin
perjuicio de las garantías procesales reconocidas por la Constitución y
los Tratados de Derecho Internacional de Derechos Humanos
aprobados y ratificados por el Perú».
3) Principio de Contradicción
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por escrito de las causas o razones de su detención y tiene derecho a
comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser
asesorada por este éste desde que es citada o detenida por cualquier
autoridad.
Este principio está vigente a lo largo de todas las etapas del proceso y
en todas las instancias. «La presunción de inocencia ha de desplegar,
pues, sus efectos en la fase instructora. impidiendo que los actos
limitativos de los derechos fundamentales, en general, y la prisión
provisional, en particular, no puedan ser adoptados sin la existencia
previa de fundados motivos de participación en el hecho punible del
imputado y tras una resolución motivada en la que se cumplan todas
las exigencias del principio de proporcionalidad»
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− La carga de la prueba corresponde exclusivamente a la parte
acusadora (Ministerio Público) y no a la defensa; aquél ha de
probar en el juicio los elementos constitutivos de la pretensión
penal.
7) Principio de Oralidad
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Quienes intervienen en la audiencia deben expresar a viva voz sus
pensamientos. Todo lo que se pida, pregunte, argumente, ordene,
permita, resuelva, será concretado oralmente, pero lo más importante
de las intervenciones será documentado en el acta de audiencia
aplicándose un criterio selectivo. La Oralidad es una característica
inherente al Juicio Oral e «impone que los actos jurídicos procesales
constitutivos del inicio, desarrollo y finalización del juicio se realicen
utilizando como medio de comunicación la palabra proferida
oralmente; esto es, el medio de comunicación durante el juzgamiento
viene a ser por excelencia, la expresión oral, el debate contradictorio
durante las sesiones de la audiencia es protagonizado mediante la
palabra hablada».
8) Principio de Inmediación
Como dijéramos anteriormente, este principio se encuentra vinculado
al Principio de Oralidad, la inmediación es una condición necesaria
para la Oralidad. La inmediación impone que el juzgamiento sea
realizado por el mismo tribunal desde el comienzo hasta el final.
La inmediación es el acercamiento que tiene el juzgador con todos los
elementos que sean útiles para emitir sentencia. Rige en dos planos:
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− En la recepción de la prueba, para que el juzgador se forme una
clara idea de los hechos y para que sea posible la defensa se
requiere que la prueba sea practicada en el juicio.
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audiencia se va diluyendo dicho recuerdo y podría expedir un fallo no
justo.
d. IMPORTANCIA PENAL
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En resumidas cuentas, es importante porque permite organizar, pero
también facilita la equidad en los procesos.
e. JUSTICIA PENAL
Artículo I.- Justicia Penal
SEGUNDA SEMANA
()
2. LA ACCIÓN PENAL
El conocimiento del delito puede ser directo, a través de la Policía, sobre todo,
en casos de delito flagrante, o cuando llega a su despacho un informe policial
que revela la supuesta comisión de un delito, o bajo las circunstancias que la
ley prevé.
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son de naturaleza supraindividual, esto es, de carácter difuso, tratándose de
bienes jurídicos como el medio ambiente o el patrimonio cultural, etc.
Características:
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3. En los delitos que requieren la previa instancia del directamente
ofendido por el delito, el ejercicio de la acción penal por el Ministerio
Público está condicionado a la denuncia de la persona autorizada para
hacerlo. No obstante, ello, el Ministerio Público puede solicitar al titular
de la instancia la autorización correspondiente.
No es necesario, por tanto, que medie una querella, como ocurre en los
delitos de acción privada o delitos privados.
Por otro lado, una característica llamativa de este tipo de delitos es que la
retirada de la denuncia no implica que los poderes públicos tengan obligación
de archivar el procedimiento. Por el contrario, una vez iniciado, el
procedimiento es autónomo de la víctima. Esta, si bien no está obligada a
impulsarlo activamente, tampoco tiene derecho a desistir.
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que impide que los Congresistas puedan ser denunciados u objetos de un
procesamiento criminal, sin autorización previa del órgano legislativo.
a. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
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conduzcan a la conclusión de que el acusado, con gran probabilidad, ha
cometido el delito.
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La falta de necesidad de pena ocurre cuando el agente se ha visto
afectado de manera directa y gravemente por las consecuencias de su
delito, tanto que la pena resulta innecesaria, pues, el imputado se ha
castigado a si mismo de tal manera que la pena resultaría insignificante
en relación al daño que sufrió el autor al cometerlo, tanto que la pena no
cumpliría con sus fines, como por ejemplo, ocurriría en el supuesto en
que un padre está manejando el vehículo familiar, pero, debido a su
impericia como conductor termina impactando en un árbol y su hijo quien
se encontraba en el asiento del copiloto resulta expulsado ante el impacto
y muere (homicidio culposo).
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El artículo 14 del Código Penal, prescribe el error de tipo, que se
produce cuando el sujeto desconoce que está realizando un hecho típico.
El error de tipo anula el dolo, y si fuere invencible conduce a la atipicidad,
pero si fuere vencible, se podría sancionar como delito culposo, siempre
que exista la figura culposa. Por ejemplo, si un sujeto no sabe que sustrae
un bien ajeno porque se confundió creyendo que era propio, incurre en
error de tipo. De los dos supuestos de error de tipo antes mencionados, el
artículo 2 únicamente se refiere al error de tipo vencible.
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d) Sin tener la condición de reincidente o habitual, se hubiera acogido con
anterioridad al principio de oportunidad o acuerdo reparatorio y no haya
cumplido con reparar los daños y perjuicios ocasionados o lo establecido
en el acuerdo reparatorio.
c. CUESTIÓN PREVIA
d. CUESTIÓN PREJUDICIAL
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1. La cuestión prejudicial procede cuando el Fiscal decide continuar con la
Investigación Preparatoria, pese a que fuere necesaria en vía extra –
penal una declaración vinculada al carácter delictuoso del hecho
incriminado.
e. EXCEPCIONES
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d) Amnistía, se manifiesta ante la dación de una ley dado por el
Congreso de la Republica. Amnistía significa olvido del hecho.
También existe una serie de delitos, como los delitos contra los derechos
de autor y conexos, los delitos tributarios, los delitos contra el medio
ambiente, y los comprendidos en la ley de representación de la
competencia desleal, en los que es necesario la opinión de una entidad
como Indecopi, SUNAT, o entidades sectoriales competentes, sin las
cuales no cabe iniciar la acción penal.
Que, el hecho que se denuncie como delito haya sido calificado como
licito en un proceso civil anterior. La sentencia civil constituye cosa
juzgada y no procede iniciar el proceso penal.
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Amnistía, La amnistía se establece como una atribución del poder
legislativo, según lo dispuesto en el inciso 6 del artículo 102º de la
Constitución Política de 1993.
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1. La cuestión previa, cuestión prejudicial y las excepciones se plantean
una vez que el Fiscal haya decidido continuar con las investigaciones
preparatorias o al contestar la querella ante el Juez y se resolverán
necesariamente antes de culminar la Etapa Intermedia.
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5. Cuando el medio de defensa se deduce durante la Etapa Intermedia,
en la oportunidad fijada en el artículo 350, se resolverán conforme a lo
dispuesto en el artículo 352.
TERCERA SEMANA
()
b. LA ACCIÓN CIVIL
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La acción civil para resarcimiento de los daños y perjuicios causados o
para la restitución del objeto materia del hecho punible puede ser
ejecutada por todos aquellos que han sufrido por consecuencia de este
daño. Sus herederos y sus legatarios, contra el imputado y el civilmente
responsable.
c. EJERCICIO Y CONTENIDO
e. DESISTIMIENTO
g. NULIDAD DE TRANSFERENCIAS
CUARTA SEMANA
()
4. LA JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
a. LA JURISDICCIÓN
1) Definición
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Al respecto, el Derecho Procesal se encuentra sobre la base de una
trilogía: acción, jurisdicción y proceso. Para el Estado constituye una
obligación actuar a través del órgano jurisdiccional a fin de realizar la
tutela del orden jurídico, cuando un ciudadano o entidad lo solicita o
cuando ocurre la comisión de un hecho punible. De esta manera el
Estado tiene el poder de someter a una persona a su jurisdicción a
quien haya incurrido en la comisión de una conducta delictiva.
2) Características de la Jurisdicción.
4) Clases de Jurisdicción.
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La jurisdicción especial comprende las ramas militar y arbitral, los que
son ejercidos por jueces distintos a los que tiene el Poder Judicial
(Ordinario).
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b. LA COMPETENCIA
Definición
1) Competencia Objetiva
2) Competencia Funcional
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Dependiendo de la acción o acciones que dan lugar al concurso de
delitos, podemos encontrar tres tipos: concurso ideal, concurso real y
concurso medial.
Concurso ideal
En el concurso ideal un sujeto activo realiza una sola acción que vulnera
varios preceptos penales o infringe varias veces el mismo precepto. Es
decir, que con una única acción se cometen varios hechos punibles.
Concurso real
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Cuando todas o algunas de las penas correspondientes a las diversas
infracciones no puedan ser cumplidas simultáneamente por el condenado,
se seguirá el orden de su respectiva gravedad para su cumplimiento
sucesivo, en cuanto sea posible.
d. CUESTIONES DE COMPETENCIA
e. TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
f. LA CONTIENDA DE COMPETENCIA
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En ese sentido, cuando estamos ante procesos penales especiales
regulados en el CPP 2004, que se siguen contra altos funcionarios
públicos que establece el artículo 99° de la Constitución de 1993 que
son vistos ante los magistrados de la Corte Suprema de Justicia, en la
que también se encuentran involucrados personas que no tienen tal
prerrogativa, serán juzgados conjuntamente con aquellos, igualmente si
se trata de casos especiales seguidos a ante los magistrados de la Sala
Penal Superior (artículo 44. Numerales 3) y 4)).
g. LA ACUMULACIÓN
Clases de acumulación:
1) Acumulación Obligatoria.
2) Acumulación Facultativa.
El artículo 46 del Código Procesal Penal 2004, establece que cuando
en los casos de conexión hubiera procesos independientes, la
acumulación tendrá lugar observando las reglas de la competencia.
Pero además habría que señalar sus características más resaltantes,
según los artículos 31 y 47:
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Es posible en casos excepcionales para “simplificar el procedimiento y
decidir con prontitud, siempre que existan elementos suficientes para
conocer con independencia formándose cuadernos por separado (artículo
51). Esta Desacumulación se hace necesaria y se verifica la complejidad
de los casos o existe demora en la realización de las diligencias o por el
número de procesados de una causa acumulada con relación a la otra.
h. LA INHIBICIÓN Y RECUSACIÓN
1) La Inhibición
Causales cerradas.
Causal abierta.
e) Cuando exista cualquier otra causa, fundada en motivos
graves, que afecte su imparcialidad.
2) La recusación
a. EL MINISTERIO PÚBLICO
También vela por la prevención del delito dentro de las limitaciones que
resultan de la ley y por la independencia de los órganos judiciales y la
recta administración de justicia y las demás que le señalan la Constitución
Política del Perú y el ordenamiento jurídico de la Nación.
Los fiscales cuentan con autonomía funcional, es decir, los fiscales actúan
independientemente en el ejercicio de sus atribuciones, las que
desempeñarán según su propio criterio y en la forma que estimen más
arreglada a los fines de su institución. Siendo un cuerpo jerárquicamente
organizado deben sujetarse a las instrucciones que pudieren impartirles
sus superiores. Jerárquicamente, los fiscales se organizan de la siguiente
manera:
El Fiscal de la Nación.
Los Fiscales Supremos.
Los Fiscales Superiores.
Los Fiscales Provinciales.
También lo son:
Carga de la Prueba.
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norma jurídica que invocan a su favor a riesgo de obtener una resolución
desfavorable a sus pretensiones y resistencias.
El “onus probandi” es una expresión latina del principio jurídico que señala
quién está obligado a probar un determinado hecho ante los tribunales. El
fundamento del “onus probandi” radica en un viejo aforismo de derecho
que expresa que «lo normal se entiende que está probado, lo anormal se
prueba»
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Están obligados a denunciar: Los profesionales de la salud. Los
profesores de un centro educativo. Los funcionarios públicos en el
ejercicio de sus funciones.
Investigación Preparatoria:
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El Ministerio Público es el titular de la promoción de la acción penal y al
que le corresponde dirigir la investigación, desde su inicio (arts. IV°.1.2
TP, 322°.1, 330°.1), así como ejercer señorío en la misma. Con este
propósito podrá solicitar apoyo de la policía, cuyas actuaciones habrá
de supervisar cuidando, en especial, que la actividad policíaca
investigadora se practique conforme a la Constitución y el estricto
respeto de los derechos fundamentales de las personas. Las
diligencias preliminares (art. 330°), dirigidas a practicar actos urgentes
o inaplazables que permitan determinar si han tenido o no lugar los
hechos y asegurar los elementos materiales y vestigios del delito,
además de individualizar a las personas actuantes en el evento
criminal, son sumamente importantes en la investigación preparatoria,
principalmente por aquello de que “tiempo que pasa es verdad que
huye.
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El plazo de la investigación formalizada es de 120 días, prorrogable
hasta por 60 días más (art. 342°.1). En los casos complejos,
entiéndase aquéllos que reclaman la actuación de muchos actos de
investigación, comprendan la pesquisa de varios delitos, involucren
gran cantidad de imputados o agraviados, giren en torno a delitos
cometidos por integrantes o colaboradores de organizaciones
criminales, demande la práctica de pericias sobre nutrida
documentación o complicados análisis técnicos, necesidad de
actuaciones procesales en el extranjero o importen la revisión de la
gestión de personas jurídicas o del Estado, la duración es ocho meses
y su prórroga exige resolución judicial (art. 342°.2.3). Cumplido el plazo
o antes de éste (si es que se ha logrado el objetivo de la etapa) el fiscal
tiene que pronunciarse, solicitando el sobreseimiento, al no poder
configurar pretensión, o formular acusación si ha armado un caso que
contiene su pretensión punitiva (art. 344°). Si no lo hiciera, entra en
juego el nuevo instituto de control judicial del plazo, consistente en que
luego de la audiencia el juez podrá ordenar al fiscal que se pronuncie
en un sentido o en otro en el término de 10 días, bajo responsabilidad
disciplinaria (art. 343°.2.3).
a. La detención:
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Detención Policial (48 horas). Ley N° 30558, Ley de Reforma del
literal F del inciso 24 del artículo 2° de la Constitución Política del
Perú.
Detención policial o detención preliminar (15 días naturales-
término de la distancia-terrorismo, TID, espionaje y organización
criminal)
Arresto ciudadano (de inmediato).
Detención Preliminar Judicial (72 horas – 7 días/complejos – 10
días/OC)
Detención Judicial en Caso de Flagrancia (-12 horas-7 días – 10
días OC)
Detención Preliminar Incomunicada (10 días).
c. Internación Preventiva.
d. Impedimento de salida.
f. Embargo.
g. Incautación, etc.
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3. El informe policial adjuntará las actas levantadas, las manifestaciones
recibidas, las pericias realizadas, las recomendaciones sobre actos de
investigación y todo aquello que considere indispensable para el
esclarecimiento de la imputación, así como la comprobación del
domicilio y los datos personales de los imputados.
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4. Está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación o
proceso cuando esté incurso en las causales de inhibición
establecidas en el artículo 53°.
Cuando directa o indirectamente tuviesen interés en el proceso o lo
tuviere su cónyuge, sus parientes dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad, o sus parientes por
adopción o relación de convivencia con alguno de los demás
sujetos procesales.
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− Que el juez sea pariente, compadre, amigo o enemigo, deudor o
acreedor de alguna de las partes.
− Que el juez haya recibido regalos.
− Que el Juez haya sido querellante de alguna de las partes o haya
prejuzgado antes de conocer el caso.
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1. El Ministerio Público, en la investigación del delito destinada a ejercitar
la acción penal, deberá obtener los elementos de convicción ne-
cesarios para la acreditación de los hechos delictivos, así como para
identificar a los autores o partícipes en su comisión. Con la finalidad de
garantizar la mayor eficacia en la lucha contra el delito, el Ministerio
Público y la Policía Nacional deben cooperar y actuar de forma
conjunta y coordinada, debiendo diseñar protocolos de actuación, sin
perjuicio de dar cumplimiento a lo dispuesto en los artículos 69° y 333°.
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manifestación, la Inspección Técnico Policial de la escena del
crimen, etc., a fin de poder tomar la decisión respectiva.
Si existen graves y fundadas sospechas de la comisión del hecho
punible, se dispondrá la continuación y formalización de la
investigación preparatoria, y además tendremos una causa
probable para solicitar una acusación y, más adelante, el
enjuiciamiento al imputado.
Artículo 69º. Instrucciones del Fiscal de la Nación: Sin perjuicio
de las directivas específicas que el Fiscal correspondiente imparte
en cada caso a la Policía, el Fiscal de la Nación regulará mediante
Instrucciones Generales los requisitos legales y las formalidades
de las actuaciones de investigación, así como los mecanismos de
coordinación que deberán realizar los fiscales para el adecuado
cumplimiento de las funciones previstas en este Código.
Artículo 333º. Coordinación Interinstitucional de la Policía
Nacional con el Ministerio Público: Sin perjuicio de la
organización policial establecida por la Ley y de lo dispuesto en el
artículo 69º, la Policía Nacional instituirá un órgano especializado
encargado de coordinar las funciones de investigación de dicha
institución con el Ministerio Público, de establecer los mecanismos
de comunicación con los órganos de gobierno del Ministerio
Público y con las Fiscalías, de centralizar la información sobre la
criminalidad violenta y organizada, de aportar su experiencia en la
elaboración de los programas y acciones para la adecuada
persecución del delito, y de desarrollar programas de protección y
seguridad.
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Cuando la Policía tenga noticia sobre la comisión de un delito, debe
comunicarlo al Ministerio Público, pudiendo realizar y continuar las
investigaciones que haya iniciado y practicar aquellas que le sean
delegadas una vez que intervenga el Fiscal. En todos los casos, la
institución policial debe entregar el correspondiente informe policial al
Fiscal. El informe policial adjuntará las actas levantadas, las
manifestaciones recibidas, las pericias realizadas, las
recomendaciones sobre actos de investigación y todo aquello que
considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación, así
como la comprobación del domicilio y los datos personales de los
imputados.
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El computo de las diligencias preliminares: (Casación 66 – 2010 –
Puno: Sumilla: El computo de las diligencias preliminares se cuenta a
partir del momento en el que el fiscal tiene conocimiento de la noticia
criminal, y no cuando el denunciado es notificado con la misma, tal y
como se interpretó incorrectamente del artículo 143, numeral 2 del
Código Procesal Penal).
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El fiscal define la estrategia de investigación a utilizar, para lo cual
verificará el hecho y elaborará su hipótesis de trabajo; empezando por
analizar los hechos, la norma jurídica y los elementos de convicción.
En caso específico o complejo puede disponer formar un equipo
interdisciplinario de investigación. Con el equipo de trabajo podrá
precisar los objetivos generales y específicos de su investigación.
Puede ayudarse formulando algunas preguntas estratégicas: ¿Qué
sucedió? ¿Quién lo hizo o quiénes lo hicieron? ¿Cuándo ocurrió el
hecho? ¿Cómo ocurrió el hecho? ¿Dónde ocurrió? ¿A quién afectó o a
quiénes afectaron? ¿Por qué lo hizo o por qué lo hicieron?
Esto significa que el fiscal debe trabajar en equipo con la policía y los
demás especialistas a fin de establecer un plan de investigación
cuando el caso lo amerite, en un ambiente de confianza y
coordinación.
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1. En caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada
bajo apercibimiento, el Ministerio Público dispondrá la conducción
compulsiva del omiso por la Policía Nacional.
Actividades:
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2. El personal policial que tendrá a su cargo la conducción compulsiva
deberá agotar todos los mecanismos necesarios para su ejecución, lo
cual deberá constar en un informe que remitirá a él/la Fiscal, bajo
responsabilidad funcional.
b. LA POLICÍA NACIONAL
Funciones Básicas:
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− Preventiva: Para garantizar la seguridad y la tranquilidad pública.
− Investigativa: Frente a la comisión de delitos y faltas.
− Protectora: De los derechos y patrimonios públicos y privados.
− De auxilio: Frente a los desastres y llamados de las personas.
− De apoyo: Frente a los pedidos de las autoridades.
− Conciliadora: Frente a conflictos menores que no constituyen
infracciones legales.
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especialmente inmediación ante el juez, con citación de las partes y con
plena intervención de ellas (contradicción).
El art. 325° del NCPP establece que para los efectos de la sentencia
tienen carácter de acto de prueba las actuaciones objetivas e
irreproducibles. La incorporación de la prueba preconstituida se produce
mediante su lectura. Es el caso de las actas levantadas por la policía, el
fiscal o el juez que contengan diligencias objetivas e irreproducibles
actuadas conforme a lo previsto en el NCPP o la Ley, tales como las
actas de reconocimiento, registro, inspección, revisión, pesaje, hallazgo,
incautación y allanamiento, entre otras (art. 383°.1.c).
Una vez que se han diferenciado, hay que indicar que tanto unas como
otras pueden fundamentar una sentencia condenatoria por sí mismas.
Ambas son bases sólidas sobre las que un tribunal puede cimentar una
sentencia absolutoria o condenatoria.
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d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con
el delito, así como todo elemento material que pueda servir a la
investigación.
Al tener conocimiento la Policía de la comisión de un delito y concurrir a la
escena del crimen, sea en el momento de su perpetración o en su
desarrollo delictivo (inter criminis), sin remover el lugar debe recoger e
incautar todo aquel instrumento u objeto relacionado con el hecho punible
u otro elemento material que a su criterio pueda servir para la
investigación. Protocolo de protección, aislamiento, procesamiento y
cierre de la escena de delito, y la Cadena de Custodia.
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h) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagran-
cia, informándoles de inmediato sobre sus derechos.
Es facultad constitucional de la Policía Nacional detener cuando
concurren los supuestos de flagrancia se encuentran prescritos en el
Artículo 2º, numeral 24, letra “f” en la Constitución de 1993. “Nadie puede
ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del Juez o por las
autoridades policiales en caso de flagrante delito. El detenido debe ser
puesto a disposición del Juzgado correspondiente, dentro de las cuarenta
y ocho horas o en el término de la distancia. Estos plazos no se aplican a
los casos de terrorismo, espionaje, tráfico ilícito de drogas y crimen
organizado. En tales casos, las autoridades policiales pueden efectuarla
detención preventiva de los presuntos implicados por un término no
mayor de quince días naturales. Deben dar cuenta al Ministerio Público y
al Juez, quien puede asumir jurisdicción antes de vencido dicho termino.
Protocolo de Intervención en Flagrancia y Garantía de Derechos.
Los bienes destinados al uso público, por ejemplo, las playas, plazas,
parques, infraestructura vial, vías férreas, caminos, entre otros. Aquellos
que sirven de soporte para la prestación de cualquier servicio público, por
ejemplo, los palacios, sedes gubernativas e institucionales, escuelas,
hospitales, estadios, aportes reglamentarios, bienes reservados y
afectados en uso a la defensa nacional, establecimientos penitenciarios,
museos, cementerios, puertos, aeropuertos, entre otros.
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Puede hacer secuestros e incautaciones de bienes o efectos provenientes
de la comisión de un hecho punible o de los instrumentos que se
utilizaron para su ejecución, así como de los objetos del delito. Condición
sine qua non «condición sin la cual no» para que la Policía Nacional
realice secuestros e incautaciones bajo inventario, es la existencia de
peligro en su desaparición por la demora. Protocolo de registro personal e
incautación.
92
c. EL IMPUTADO
1. Concepto
93
a. Posibilidad. Aptitud, potencia, vocación de que algo exista o suceda,
es decir, quien por alguna circunstancia -oportunidad, medios o motivo-,
puede pensar que participó en la comisión del delito;
Esta noción indica, procesalmente, quién aparece como sujeto activo del
delito: el imputado -aptitud para ser titular de los derechos y deberes
propios del sujeto pasivo, responde a la exigencia de quién puede ocupar
la posición de imputado en el proceso penal. Desde el punto de vista del
derecho penal tal capacidad solo puede atribuirse a las personas físicas
vivas -la muerte del imputado es una causal de extinción de la acción
penal, ex art. 78.1 CP, aunque este alcance está en crisis con lo
dispuesto por los arts. 104 y 105 del Código Penal respecto de las
personas jurídicas, que expresan ciertamente un relajamiento del
aforismo societas delinquere non potest.
3. Capacidad procesal.
94
a la minoridad, y-a la anomalía psíquica grave, a la grave alteración de la
conciencia, a la grave alteración en la percepción, y en general, a
cualquier enfermedad que impida la actuación, esa actitud mental y
corporal necesaria para actuar en juicio. Cabe precisar, sin embargo, que
la minoridad -art. 20.2 CP- y la anomalía síquica grave en general -
art.20.1 CP- prohíbe, en todo caso, que esos sujetos puedan ser objeto
de acusación, puesto que se convierten más que un óbice para la
condena, en un óbice de procedibilidad.
96
d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado
Defensor esté presente en su declaración y en todas las diligencias en
que se requiere su presencia.
El derecho al silencio es un derecho fundamental del imputado que se le
reconoce desde el momento de su primera declaración en sede policial,
hasta su interrogatorio en el acto del juicio oral. Se traduce en que el
imputado, durante la fase de investigación o juicio oral, tienen derecho a
no contestar a alguna o a todas las preguntas que se les formulen, tanto
por la Policía, el Ministerio Público, como por los abogados y el Juez, con
la consiguiente imposibilidad de que su negativa a declarar pueda ser
valorada de cualquier manera en la sentencia que en su día recaiga. La
posición que se defiende, por tanto, parte de la base de que la
consideración del silencio del imputado como un indicio de culpabilidad en
algunos casos, como ha defendido el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos y posteriormente el Tribunal Supremo y Tribunal Constitucional
español, supone una vulneración de este fundamental derecho en la
medida en que pierde su sentido último, cual es el ejercicio por el
imputado de su derecho a no colaborar y dejar que sea la acusación la
que despliegue las pruebas de cargo. La decisión del imputado de
permanecer en silencio no constituye, pues, una renuncia al ejercicio del
derecho de defensa, sino justamente lo contrario, una manifestación de
su derecho a la autodefensa que, como tal, debe ser protegida contra
todas las interpretaciones que puedan suponer la restricción de su ámbito
de protección.
Una de las más importantes reformas que tiene el nuevo modelo procesal
penal acusatorio, indudablemente, es el equilibrio que debe existir entre
las partes procesal, desde el inicio de las diligencias preliminares.
Por tal razón, así como el Ministerio Público desde las primeras
diligencias, puede requerir ante el juez de garantías una detención
preliminar judicial o en la investigación preparatoria formalizada la prisión
preventiva, así también la defensa puede requerir ante el Juez Penal
competente el control de plazos y también solicitar una audiencia de
tutela de derechos.
La acción penal, para que surta sus efectos, debe tener claro la identidad
de quien se presume es autor o participe de un ilícito penal. En el NCPP
describe cuales son los elementos constitutivos de la identificación y son
nombre, datos personales, señas particulares y cuando sea necesario sus
impresiones digitales.
Si existe duda sobre los datos que se han obtenido, esto no paralizará las
actuaciones procesales, aunque ya se camina sobre fango cuando la
99
persona se encuentra en libertad. Si se hubiesen cometido errores, estos
deben ser corregidos en la primera oportunidad.
El imputado debe dar sus datos y señas, pero a veces con la intención de
evitar ser reconocido por antecedentes penales, dan información falsa.
Frente a esto se pueden emplear otros medios de identificación como
interrogar testigos, o acudir a base de datos, en el caso peruano el
Reniec, si fuere necesario para el procedimiento, se tomará fotografías o
se podrá recurrir a la identificación dactiloscópica.
100
prestará declaración ante el Fiscal, con la necesaria asistencia de su
abogado defensor, cuando éste lo ordene o cuando el imputado lo solicite.
c) Si tiene bienes, dónde están ubicados, quien los posee y a qué título, y
si se encuentran libres de gravamen.
e. EL ABOGADO DEFENSOR
103
defensa es siempre necesaria, aun al margen o por sobre la voluntad de
la parte, para la validez del proceso.
La defensa técnica.
105
presente en sedes del Poder Judicial, dependencias policiales y
establecimientos penitenciarios.
Defensa particular.
La Constitución Política del Perú, Art. 139° inciso 14, indica, “(…) Tiene
derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su elección y
a ser asesorada por éste desde que es citada o detenida por cualquier
autoridad”.
Impedimentos:
106
El Abogado Defensor puede ejercer el patrocinio de varios
imputados de un mismo proceso, siempre que no exista
incompatibilidad de defensa entre ellos.
107
2. Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás
procesados, testigos y peritos.
Por otro lado, la medida cuestionada permite que las actuaciones fiscales,
en este caso, la declaración de imputados, sean más céleres, lo que no
sería posible si estas diligencias tuvieran que realizarse con participación
de todos los abogados defensores; lo que resultaría especialmente
gravoso para el éxito de la investigación del delito en procesos seguidos
contra presuntas organizaciones criminales, como sucede en la
investigación que se sigue al recurrente. Desde esta perspectiva, la
restricción cuestionada incluso redunda en favor del imputado en tanto
permite un procesamiento más célere y acorde a su derecho de ser
juzgado en un plazo razonable.
Por otra parte, tenemos que esta restricción legal no anula ni afecta el
contenido esencial del derecho de defensa que tiene todo investigado,
pues el abogado defensor está habilitado por ley a participar de todas las
demás diligencias que se den en el marco de las diligencias preliminares
e investigación preparatoria. Asimismo, tal restricción no afecta en nada el
derecho de defensa, si, por otro lado, se reconoce en forma expresa el
derecho de solicitar al fiscal una copia del acta de la declaración, apenas
concluya la declaración de un coimputado, conforme lo prevé el numeral
108
7, artículo 84 del Código Procesal Penal; y, de esa forma, tener acceso a
toda la información expresada por el coimputado. Si su intención es
interrogar a los coimputados de su defendido, el legislador ha reservado
ese derecho para materializarlo en la etapa considerada como la más
importante del proceso penal, como es el juzgamiento, tal cual, así lo
prevé el numeral 3, artículo 88° del Código Procesal Penal.
109
económicos. El no otorgar gratuitamente no colisiona con el Derecho a la
Gratuidad de la administración de justicia que le asiste a todo justiciable.
d. Recursos:
f. LA VÍCTIMA
112
corporal un robo o una estafa, siendo entonces el daño meramente
patrimonial.
g. EL AGRAVIADO
Según San Martín Castro, para definir lo que debe entenderse por
agraviado, el Código ha seguido un concepto amplio muy cercano a la
Declaración de Naciones Unidas sobre los principios fundamentales de
justicia para las víctimas del delito y del abuso de poder (Resolución
40/34, de 29-11-85), aunque solo asume un concepto de víctima directa.
No incorpora el concepto de víctima indirecta, que sería aquella persona
que ha sufrido daños al intervenir para asistir a la víctima en peligro o
para prevenir la victimización —aquí este sujeto no es el titular del bien
jurídico lesionado por el delito, pero si ha sufrido un daño directo y propio
al asistir a dicho titular en peligro o al prevenir la victimización. Tampoco
se ha incorporado el concepto de victima potencial, vale decir 'los que
sostienen un interés potencial reconocidamente válido en la reivindicación
de sus derechos (…).
114
2. En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrán tal
condición los establecidos en el orden sucesorio previsto en el
artículo 816 del Código Civil.
115
preservará su identidad, bajo responsabilidad de quien conduzca la
investigación o el proceso.
h. EL ACTOR CIVIL
El Actor civil
116
El actor civil es la persona, física o jurídica que dentro del proceso penal
ejercita únicamente la acción civil, es decir, quien pretende la restitución
de la cosa, la reparación del daño o la indemnización de daños y
perjuicios, materiales y morales, causados por el hecho punible.
i. EL QUERELLANTE PARTICULAR
117
sanción penal y pago de la reparación civil contra quien considere
responsable del delito en su agravio.
118
b) El relato circunstanciado del hecho punible y exposición de las razones
fácticas y jurídicas que justifican su pretensión, con indicación expresa de
la persona o personas contra la que se dirige;
h. EL TERCERO CIVIL
SÉPTIMA SEMANA
()
OCTAVA SEMANA
()
7. LA ACTIVIDAD PROCESAL
120
a. PRECEPTOS GENERALES
c. LAS FORMALIDADES
121
Artículo 116.- Lugar
122
Artículo 119-A.- Audiencia
d. LAS ACTAS
2. El acta debe ser fechada con indicación del lugar, año, mes, día y hora
en que haya sido redactada, las personas que han intervenido y una
relación sucinta o integral -según el caso- de los actos realizados. Se
debe hacer constar en el acta el cumplimiento de las disposiciones
especiales previstas para las actuaciones que así lo requieran.
4. El acta será suscrita por el funcionario o autoridad que dirige y por los
demás intervinientes previa lectura. Si alguno no puede o no quiere firmar,
se dejará constancia de ese hecho. Si alguien no sabe firmar, podrá
hacerlo, en su lugar, otra persona, a su ruego o bien un testigo de
actuación, sin perjuicio de que se imprima su huella digital.
123
2. La omisión en el acta de alguna formalidad sólo la privará de sus
efectos, o tornará invalorable su contenido, cuando ellas no puedan ser
suplidas con certeza sobre la base de otros elementos de la misma
actuación o actuaciones conexas, o no puedan ser reproducidas con
posterioridad y siempre que provoquen un agravio específico e
insubsanable a la defensa del imputado o de los demás sujetos
procesales.
124
de las partes. Las sentencias se emiten según las reglas previstas en este
Código.
125
1. Las Disposiciones y las Resoluciones deben ser notificadas a los
sujetos procesales, dentro de las veinticuatro horas después de ser
dictadas, salvo que se disponga un plazo menor.
126
2. En caso de urgencia podrán ser citados verbalmente, por teléfono, por
correo electrónico, fax, telegrama o cualquier otro medio de
comunicación, de lo que se hará constar en autos.
127
1. Cuando un acto procesal, una diligencia o una información
relacionadas con la causa deban ejecutarse por intermedio de otra
autoridad, el Juez o el Fiscal podrán encomendarle su cumplimiento.
1. Una vez que se dicta el auto de citación a juicio, el Juez Penal ordenará
formar el respectivo Expediente Judicial. En este Expediente se anexarán:
i. LOS PLAZOS
2. Cuando son por días, a partir del día siguiente hábil de conocido el
mandato o de notificado con él.
132
5. Los plazos comunes se computarán desde el día siguiente hábil de la
última notificación.
2. Los plazos que sólo tienen como fin regular la actividad de Fiscales y
Jueces, serán observados rigurosamente por ellos. Su inobservancia sólo
acarrea responsabilidad disciplinaria.
133
Artículo 148.- Término de la distancia
j. LA NULIDAD
135
2. Los defectos deberán ser subsanados, siempre que sea posible,
renovando el acto, rectificando su error o cumpliendo el acto omitido.
NOVENA SEMANA
()
8. LA PRUEBA
a. PRECEPTOS GENERALES
136
b. ACTIVIDAD PROBATORIA
c. OBJETO DE LA PRUEBA
137
3. Las partes podrán acordar que determinada circunstancia no necesita
ser probada, en cuyo caso se valorará como un hecho notorio. El acuerdo
se hará constar en el acta.
d. MEDIOS DE PRUEBA
e. VALORACIÓN
f. UTILIZACIÓN DE LA PRUEBA
h. LA CONFESIÓN
139
d) Sea sincera y espontánea.
i. EL TESTIMONIO
1. Toda persona citada como testigo tiene el deber de concurrir, salvo las
excepciones legales correspondientes, y de responder a la verdad a las
preguntas que se le hagan. La comparecencia del testigo constituirá
siempre suficiente justificación cuando su presencia fuere requerida
simultáneamente para dar cumplimiento a obligaciones laborales,
educativas o de otra naturaleza y no le ocasionará consecuencias
jurídicas adversas bajo circunstancia alguna.
143
2. No se exige juramento o promesa de honor cuando declaran las
personas comprendidas en el artículo 165, inciso 1), y los menores de
edad, los que presentan alguna anomalía psíquica o alteraciones en la
percepción que no puedan tener un real alcance de su testimonio o de
sus efectos.
144
3. Cuando deba recibirse testimonio de menores y de personas que
hayan resultado víctimas de hechos que las han afectado
psicológicamente, se podrá disponer su recepción en privado. Si el
testimonio no se actuó bajo las reglas de la prueba anticipada, el Juez
adoptará las medidas necesarias para garantizar la integridad emocional
del testigo y dispondrá la intervención de un perito psicólogo, que llevará
a cabo el interrogatorio propuesto por las partes. Igualmente, permitirá la
asistencia de un familiar del testigo.
DÉCIMA SEMANA
()
9. LA PERICIA
145
3. No regirán las reglas de la prueba pericial para quien declare sobre hechos
o circunstancias que conoció espontáneamente, aunque utilice para informar
las aptitudes especiales que posee en una ciencia, arte o técnica. En este
caso regirán las reglas de la prueba testimonial.
146
Artículo 175.- Impedimento y subrogación del perito
147
a) El nombre, apellido, domicilio y Documento Nacional de Identidad del
perito, así como el número de su registro profesional en caso de colegiación
obligatoria.
f) Las conclusiones.
El perito de parte, que discrepe con las conclusiones del informe pericial
oficial pueden presentar su propio informe, que se ajustará a las
prescripciones del artículo 178, sin perjuicio de hacer el análisis crítico que le
merezca la pericia oficial.
148
3. Cuando el informe pericial oficial resultare insuficiente, se podrá ordenar su
ampliación por el mismo perito o nombrar otro perito para que emita uno
nuevo.
a. EL CAREO
149
Artículo 183.- Reglas del careo
b. LA PRUEBA DOCUMENTAL
151
que todo puede ser probado por cualquier medio, es común que las
legislaciones establezcan una regulación que tiene por finalidad que el
dato probatorio existente fuera del proceso, pueda penetrar a éste, para
ser conocido por las partes, respetando sus derechos de defensa.
1) El Reconocimiento
1. Las cosas que deben ser objeto del reconocimiento serán exhibidas
en la misma forma que los documentos.
153
2. Asimismo, se dispondrá que se levanten planos o croquis del lugar
y se tome fotografías, grabaciones o películas de las personas o
cosas que interesen a la causa.
154
3. La identificación, ya sea antes de la inhumación o después de la
exhumación, tendrá lugar mediante la descripción externa, la
documentación que porte el sujeto, la huella dactiloscópica o
palmatoscópica, o por cualquier otro medio.
157
La búsqueda de elementos de pruebas en el proceso penal, se encuentran
garantizados por la Constitución, los tratados internacionales aprobados y
ratificados por el Perú y por este cuerpo de leyes.
En ese entender las actuaciones de búsqueda y acopio de información o
elementos de prueba en casos de flagrante delito, de diligencias preliminares
o de la investigación preparatoria, pueden realizarse solo si se reúnen los
presupuestos en los artículos 202 y 203, y siguientes del CPP 2004, de lo
contrario la información o elementos de prueba reunidos no tendrían utilidad
para la investigación y el proceso penal, al constituir una prueba ilícita que
esta proscrita en la Constitución de 1993, (artículo 2° inciso 24 - numeral 10
- literal h)). Para los efectos de los presupuestos y criterios a las
afectaciones de ciertos derechos fundamentales:
1) Legalidad.
2) Control judicial.
3) Idoneidad.
4) Necesidad.
5) Proporcionalidad.
158
Artículo 203.- Presupuestos.
1. Las medidas que disponga la autoridad, en los supuestos indicados en
el artículo anterior, deben realizarse con arreglo al principio de
proporcionalidad y en la medida que existan suficientes elementos de
convicción. La resolución que dicte el Juez de la Investigación preparatoria
debe ser motivada, al igual que el requerimiento del ministerio Público.
2. Los requerimientos del Ministerio Publico serán motivados y
debidamente sustentados. El Juez de la Investigación Preliminar, salvo
norma específica, decidirá inmediatamente, sin trámite alguno. Si no
existiera riesgo fundado de perdida de finalidad de la medida, el Juez de la
Investigación Preliminar deberá correr traslado previamente a los sujetos
procesales y, en especial, al afectado. Asimismo, para resolver, podrá
disponer mediante resolución inimpugnable la realización de una audiencia
con intervención del Ministerio Publico y de los demás sujetos procesales,
que se realizará con los asistentes.
3. Cuando la Policía o el Ministerio Publico, siempre que no se requiera
previamente resolución judicial, ante supuestos de urgencia o peligro por la
demora y con estrictos fines de averiguación, restringa derechos
fundamentales de las personas, corresponde al Fiscal solicita
inmediatamente la confirmación judicial. El Juez de la Investigación
Preparatoria sin trámite alguno, decidirá en el mismo día o a más tardar al
día siguiente confirmando o desaprobando la medida ejecutada por la Policía
o la Fiscalía, salvo que considere indispensable el previo traslado a los
sujetos procesales o, en su caso, la realización de una audiencia con
intervención del Fiscal y del afectado. La resolución que ordena el previo
traslado o la audiencia no es impugnable.
4. Respecto de la realización de la audiencia, rige en lo pertinente el
artículo 8°.
Los medios de prueba se admiten a solicitud del Ministerio Publico o de los
demás sujetos procesales. En el Título Preliminar del CPP 2004, se indica
que el Fiscal tiene el deber de la carga de la prueba, pero no impide que
otros sujetos procesales pueden ofrecer medios
En cuanto a los preceptos generales, se encuentra el principio de legalidad,
cuya significación es en todo el Derecho. De modo que cuando resulte
indispensable restringir un derecho fundamental para los fines de la
investigación y esclarecimiento deberá procederse conforme a lo dispuesto
por la Ley y ejecutada con las garantías para el afectado, así señala el
artículo 122. 5 del CPP 2004, cuando sea planteado ante el Juez, previo
requerimiento y debidamente motivado con elementos de convicción por el
Fiscal Por ejemplo, Allanamiento domiciliario y la detención de una persona
involucrada en delito, por mandato escrito del Juez.
159
Por otra parte, la actividad probatoria, también comprende aquellas
diligencias de investigación que suponen la búsqueda de fuentes de prueba
y no requiere autorización judicial, como las averiguaciones directas que no
afectan derechos fundamentales de las personas que se investiga, como
sería la obtención de información de su comportamiento social, laboral,
sobre el investigado o imputado, etc.
En concreto en la búsqueda de prueba y restricciones de derechos
fundamentales de una persona implicada en la comisión de delito, en que
algunas serán medidas para la obtención de instrumentales restrictivas de
derecho (cartas, documentos privados, etc.) y otras medidas provisionales
con función cautelar y aseguradora de la prueba (inspecciones, pericias,
etc.).
Los actos de investigación son prácticamente coincidentes con los actos de
prueba, pese a su radical distinción en función a la finalidad diversa que
cumplen, a su diferente régimen jurídico y a su modo de actuación. Para en
el proceso penal, es necesario el aseguramiento de las fuentes de
investigación sea obtenido por el Fiscal o la Policía, considerando que
ambas instituciones del Estado deben estar en coordinación por perseguir un
solo fin.
A parte del principio de legalidad, es necesario para la aceptación de la
medida que disponga el Juez a requerimiento del Fiscal, será el principio de
proporcionalidad, donde se valorara ciertos presupuestos para la afectación
de derechos fundamentales, como la libertad, la inviolabilidad de domicilio,
etc. Finalmente, los principios de motivación y jurisdiccionalidad, porque solo
los órganos jurisdiccionales están facultados para restringir derechos
fundamentales, aunque en los casos de flagrancia no se requerirá
autorización de un juez, ya sea para detener u orden de allanamiento a
domicilio, que, por las circunstancias, se actúa ante la necesidad urgente de
capturar al sujeto buscado en ese momento o incautar de inmediato los
medios probatorios esenciales.
En ese sentido, el artículo 205 del CPP 2004, establece que “la Policía” en el
marco de sus funciones de investigación y sin necesidad de orden judicial o
del fiscal, podrá requerir la identificación de cualquier persona y realizar las
comprobaciones pertinentes en la vía pública o en el lugar donde se hubiera
hecho el requerimiento, cuando sea necesario para la prevención de delitos.
Al respecto, el referido Código, indica:
5. Luego, siempre que sea necesario para las finalidades del juicio o para las
finalidades del servicio de identificación, se pueden tomar fotografías del
imputado, sin perjuicio de sus huellas digitales, incluso contra su voluntad
–en cuyo caso se requiere la expresa orden del Ministerio Publico, y
efectuar en las mediciones y medidas semejantes. De este hecho se
levantara un acta.
c. LA VIDEO VIGILANCIA.
Dentro de la modernidad y la globalización, con el desarrollo de la informática,
se impulsa un gran papel para los mecanismos idóneos para la investigación
del delito, procesamiento y represión de las actividades delictivas, como en la
video vigilancia, agente encubierto y la entrega vigilada, para el tema de
clase, precisamos la primera. De acuerdo al ordenamiento jurídico a fin de
emprender una lucha eficaz contra el crimen y cumplir con el deber de
protección a la sociedad de las amenazas y contra su seguridad, conforme a
lo prescrito en el artículo 44° de la Constitución de 1993, sobre los deberes
del Estado en la defensa de los DDHH y lucha contra el crimen en todas sus
formas. Precisamos lo que regula el CPP 2004, lo siguiente:
163
3. Se requerirá autorización judicial cuando estos medios técnicos de
investigación se realicen en el interior de inmuebles o lugares cerrados.
4. Las medidas previstas en el presente artículo también se pueden llevar a
cabo si, por la naturaleza y ámbito de la investigación, se ven
irremediablemente afectadas terceras personas.
5. Para su utilización como prueba en el juicio, rige el procedimiento de
control previsto para la intervención de comunicaciones.
d. LAS PESQUISAS.
De otro lado, al igual que para el caso de la identificación policial, cuando sea
necesario realizar una pesquisa en determinado lugar, la Policía, dando
cuenta el Fiscal o por orden de este podrá disponer la retención, por no más
de cuatro horas, de las personas que se encuentra en el lugar de la requisa.
En ese sentido, el CPP 2004 indica:
1. La Policía, - por si, - dando cuenta al Fiscal – o por orden de aquel, podrá
inspeccionar o disponer pesquisas en lugares abiertos, cosas o personas,
cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontraran
rastros del delito, o considere que en determinado lugar se oculta el
imputado o alguna persona prófuga, procede a realizar una inspección.
2. La pesquisa tiene por objeto comprobar el estado de las personas,
lugares, cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere, de
utilidad para la investigación. De su realización se levantará un acta que
describirá lo acontecido y, cuando fuere posible, se recogerá o
conservaran los elementos materiales útiles.
3. Si el hecho no dejo rastros o efectos materiales o si estos han
desaparecido o han sido alterados, se describirá el estado actual,
164
procurando consignar el anterior, el modo, tiempo y causa de su
desaparición y alteración, y los medios de convicción de los cuales se
obtuvo ese conocimiento. Análogamente se procederá cuando la persona
buscada no se halla en el lugar.
4. De ser posible se levantarán planos de señales, descriptivos y fotográficos
y toda otra operación técnica, adecuada y necesaria al hecho.
e. LA INTERVENCION CORPORAL.
167
DÉCIMA PRIMERA SEMANA
()
11. EL ALLANAMIENTO:
169
diligencia se entregará copia de la autorización al interesado, si se
encontrare presente.
171
2. Los servidores o funcionarios públicos podrán expedir copias,
extractos o certificaciones de los documentos restituidos, en original o
copia, por el Fiscal, pero deberá hacer mención en ellos de la
incautación existente.
172
otros, un mandato judicial debidamente motivado y previa solicitud del
fiscal.
173
2. La apertura, examen y análisis de la correspondencia y envíos
se efectuará en el lugar donde el Fiscal lo considere más conveniente
para los fines de la investigación, atendiendo a las circunstancias del
caso El Fiscal leerá la correspondencia o revisara el contenido del
envío postal retenido. Si tienen relación con la investigación dispondrá
su incautación dando cuenta al Juez de la Investigación Preparatoria.
Por el contrario, si no tuvieren relación con el hecho investigado serán
devueltos a su destinatario, directamente o por intermedio de la
empresa de comunicaciones. La entrega podrá entenderse también
con algún miembro de la familia del destinatario o con su mandatario o
representante legal. Cuando solamente una parte tenga relación con el
caso, a criterio del fiscal, se dejará copia certificada de aquella parte y
se ordenara la entrega a su destinatario o viceversa.
174
e. LA INTERVENCION DE COMUNICACIONES Y
TELECOMUNICACIONES ORDENADO POR MANDATO JUDICIAL.
175
El Juez comunicara al Fiscal que solicito la medida el mandato judicial
de levantamiento del secreto de las comunicaciones. La comunicación
a los concesionarios de servicios públicos de telecomunicaciones, a
efectos de cautelar la reserva del caso, será mediante oficio y en dicho
documento se transcribirá la parte concerniente.
6.
178
disposición judicial, antes de vencidas las 24 horas de vencidas
acompañando un informe razonado y solicitando dicte orden de
incautación, previo examen del documento. El Juez resolverá dentro de
un día de recibida resolverá dentro de un día de recibida la
comunicación bajo responsabilidad.
Artículo 233.- Incautación de documentos privados.
1. El Fiscal, cuando existan motivos suficientes para estimar que
una persona tiene en su poder documentos privados útiles para la
investigación, solicitara al Juez para la investigación preparatoria dicte
orden de incautación.
179
DÉCIMA SEGUNDA SEMANA
()
180
3. El Juez de la Investigación Preparatoria, a solicitud de Fiscal,
siempre que existan fundadas razones para ello, podrá autorizar la
pesquisa o registro de una entidad del sistema bancario o financiero y,
asimismo, la incautación de todo aquello vinculado al delito. Rige lo
dispuesto en el numeral 2 del presente artículo.
d. MEDIDAS DE PROTECCIÓN
a) Protección policial.
b) Cambio de residencia.
c) Ocultación de su paradero.
f. PRECEPTOS GENERALES
g. LA DETENCIÓN
184
la Autoridad Judicial, quien conforme a sus atribuciones resolverá
siguiéndose los mecanismos legales.
La detención es una institución jurídica que es considerado como
una medida coercitiva personal, esto mayormente incide c o m o
e x c e p c i o n a l i d a d d e l d e r e c h o f u n d a m e n t a l - en la libertad
de la persona, la coerce, limita o sujeta con la finalidad de alcanzar la
eficacia del proceso p e n a l y la aplicación del D erecho penal, en
aras de que no se genere impunidad en nuestra sociedad.
1) Objeto
2) Finalidad
El día 9 de mayo del año 2017, y vigente a partir del día siguiente,
se publicó la Ley N° 30558, que modifica el literal f) del numeral 24°
del artículo 2° de la Constitución Política del Perú de 1993, que
establece:
LA DETENCIÓN POLICIAL
1) Presupuestos materiales
2) Peligro de fuga
3) Peligro de obstaculización
4) Duración
i. LA COMPARECENCIA
1) Presupuestos
191
2) Comparecencia restrictiva
3) Las restricciones
1) Presupuestos
193
b) La existencia de una presunción suficiente de que no se
someterá al procedimiento u obstruirá un acto concreto de
investigación. Rigen análogamente los artículos 269 y 270.
k. EL IMPEDIMENTO DE SALIDA
194
3) Resolución judicial y audiencia
1) Requisitos
195
2) Artículo 298.- Clases de suspensión preventiva de derechos.
m. EL EMBARGO DE BIENES.
b. OBJETO
c. BIENES INCAUTADOS
200
comparece sin justificación suficiente, se aplicarán los mismos
apremios que para los testigos. En todo caso, se puede deliberar y
resolver sin su presentación, previa audiencia con citación de las
partes.
201
Artículo 166.- Contenido de la declaración del testigo.
e. FLAGRANCIA DELICTIVA.
202
Es importante mencionar que la flagrancia delictiva exige ciertas
características para su configuración en la intervención policial:
f. ARRESTO CIUDADANO.
El arresto ciudadano o d e t e n c i ó n p o r p a r t i c u l a r e s , es la
facultad que tienen l o s ciudadanos c o n privar la libertad
ambulatoria de una persona, considerado autor o participe e n un
203
delito flagrante. El arresto ciudadano es una facultad de todo
ciudadano y no es un deber como lo tiene la PNP. Si existiera una
omisión del ciudadano sobre algún arresto, no acarrea
responsabilidad administrativa o penal.
Una vez efectuado el arresto d e l a u t o r d e u n h e c h o
punible por un ciudadano, este deberá ponerlo de
manera inmediata a disposición de la autoridad
policial, conjuntamente con los objetos que
pudiesen constituir el cuerpo del delito. Esta
medida encuentra justificación en el hecho de que
el particular no tiene facultades de investigación o
de identificación que le permitan prolongar la
privación de libertad más allá del tiempo razonable
y necesario para la entrega del detenido a la
dependencia policial más cercana. De no hacerlo la
detención se tornaría ilegal.
El Arresto Ciudadano está regulado en el Art. 260 del Código
Procesal Penal – 2004, indicando:
1) En los casos previstos en el artículo anterior, toda persona
podrá proceder al arresto en estado de flagrancia delictiva.
2) En este caso se debe entregar inmediatamente al arrestado y las
cosas que constituyan el cuerpo del delito a la Policía más
cercana. Se entiende por entrega inmediata el tiempo que
demande c o n dirigirse a la dependencia policial más cercana. Se
entiende por entrega inmediata el tiempo que demanda dirigirse a
la dependencia policial más cercana o al Policía que se halle por
inmediaciones del lugar. En ningún caso el arresto autoriza a
encerrar o mantener privada de su libertad en un lugar público o
privado hasta su entrega a la autoridad policial. La Policía redactara
un acta donde se haga constar la entrega y las demás circunstancias
de la intervención.
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del derecho que en principio se afectó y una de esas formas puede ser
el factor pecuniario o indemnización, pero este no es el único modo.
Sea cual sea el caso, las medidas necesarias serán invocadas en vía a
volver las cosas al estado anterior de la comisión del delito, “restitutio in
pristinum” y esa premisa implica que el funcionario judicial resuelva
asuntos extrapenales, que, de alguna manera, fueron el origen de un
daño antijurídico.
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DÉCIMA SEXTA SEMANA
()
EXAMEN FINAL
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