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SÍLABO DESARROLLADO
DE
CODIGO PROCESAL PENAL I
PROGRAMA REGULAR
PROMOCIÓN: 2022-I
AÑO - 2023
ESCUELA DE EDUCACIONSUPERIOR
TECNICA PROFESIONAL PNP SILABO DERECHO PROCESAL PENAL I
SAN BARTOLO
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(PROGRAMA REGULAR)
I. DATOS GENERALES
EJE CURRICULAR : Formación Técnica- Policial
AREA EDUCATIVA : Formación Básica
AREA COGNITIVA : Ciencias Jurídicas
AÑO DE ESTUDIO : SEGUNDO AÑO
HORAS SEMESTRALES : 64 horas académicas
HORAS SEMANALES : 04
CRÉDITOS : 02
PERIODO ACADEMICO : II Semestre
II. SUMILLA
III. OBJETIVOS
1. OBJETIVO GENERAL
2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
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IV. CONTENIDOS
I UNIDAD
DERECHO PROCESAL PENAL I
PRIMERA · Primera y Segunda Sesión
SEMANA
DEL 11 AL CONCEPTO: Objeto de la norma, Fuentes del Derecho
16DIC2023 Procesal Penal. Sistemas. Principios. Importancia penal.
(04 Horas) Justicia penal.
· Primera Sesión
II UNIDAD
DERECHO PROCESAL PENAL I
· Primera y Segunda Sesión
OCTAVA
SEMANA LA ACTIVIDAD PROCESAL: Preceptos Generales. Las
29ENE AL actuaciones procesales. Las formalidades, Las actas, Las
02FEB24 disposiciones y resoluciones, Las notificaciones y citaciones,
(04 Horas) Comunicación entre autoridades, La formación del expediente
fiscal y judicial, Los plazos, La nulidad.
V. PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS
MATERIAL
VII. EVALUACIÓN
1. Talleres
2. Exposiciones
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3. Dos exámenes escritos parciales (7ª y 12ª semana), enmarcados en
los modelos de la Prueba Objetiva, la que contará con preguntas
objetivas, tipo desarrollo y situación problema, en las que prime el
empleo de la capacidad reflexiva, la correlación de criterios, el
análisis y el pensamiento lógico.
4. Un trabajo de investigación monográfica que se valorará en su forma
y contenido.
Promedio General:
SILABO DESARROLLADO
I UNIDAD
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DERECHO PROCESAL PENAL I
PRIMERA SEMANA
1. CONCEPTO
Fines del Proceso penal.- Tiene dos: El primero, persigue mediante actos
procesales probar el delito y la culpabilidad o responsabilidad del procesado –
autor. El segundo, es la aplicación de la ley penal sustantiva (Código penal)
OBJETO DE LA NORMA
El objeto del proceso hace referencia al “thema decidendi” o cuestión a
resolverse, al final de un proceso penal mediante una sentencia que pudiera
ser condenatoria o absolutoria contra el acusado, emitida por el órgano
jurisdiccional. La comisión de un delito o falta prescrita en la ley penal, da
origen a la acción penal para aplicar en primer lugar la sanción que
corresponde, determinándose en segundo lugar conjuntamente con la pena
un mono por concepto de reparación civil a favor del agraviado, derivada del
delito.
Siendo así podemos decir que el objeto del proceso penal, en primer lugar,
tiene como objeto principal la pretensión penal y en segundo lugar tiene la
pretensión civil.
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una sentencia condenatoria en la que se le imponga una pena o medida
de seguridad por la comisión de un hecho con relevancia penal.
1) La Constitución
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Finalmente, deberá tomarse en cuenta lo regulado en el artículo 149°
de la Constitucion de 1993, sobre el ejercicio de la función
jurisdiccional por las comunidades campesinas y nativas, con el
apoyo de las Rondas Campesinas, pueden ejercer las funciones
jurisdiccionales dentro de su ámbito territorial de conformidad con el
derecho consuetudinario, siempre que violen los derechos
fundamentales de la persona. En ese sentido, la Ley establece las
formas de coordinación de dicha jurisdicción especial con los
Juzgados de Paz y con las demás instancias del Poder Judicial.
2) La ley
4) La Costumbre
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ley se dicta, la costumbre se vive, y rige, aunque no se haya recogido
por escrito, basta que sea comprobada por el uso manifiesto.
5) La Jurisprudencia
La Jurisprudencia es un tipo de norma jurídica especial nacida de las
sentencias emitidas por la interpretación de la ley que hacen los
jueces de la máxima instancia. La existencia de una jurisprudencia
sobre determinada materia indica que todos los operadores jurídicos
deben resolver los casos iguales que se presenten de la misma
manera.
b. SISTEMAS PROCESAL
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2) Sistema Acusatorio
El art. 331 del NCPP se refiere a la actuación del operador especializado de la Policía Nacional, tan
pronto tenga noticia de la comisión de un delito, comunica al Ministerio Publico (Fiscal) por la via
mas rápida y por escrito, indicando los elementos esenciales del hecho y otros elementos iniciales
recogidos, asi como actividad cumplida. Aun después de comunicada la noticia, la Policía
continuara las investigaciones que haya iniciado y después de la intervención del Fiscal practicara
las demás investigaciones que les sea delegadas con arreglo al art. 68,. Para optimizar la labor de
investigación del delito, la Policía puede solicitar y luego dela anuencia del Fiscal, coordinar la
programación de actos de investigación adicionales que pueden ser incorporados a la disposición
fiscal. Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la policía a las personas
pueden efectuarse hasta por tres veces.
Seguidamente, indicamos el art. 332 referido al Informe Policial, en donde la Policía en todos los
casos en que intervenga elevara al fiscal un informe policial dentro del plazo otorgado por el
representante del Ministerio Publico, bajo responsabilidad funcional.
El informe policial remitido al titular de la acción penal es de carácter no vinculante, Contiene los
antecedentes que motivaron su intervención, los delitos presuntamente cometidos, asi como los
grados de presunta autoría y participación, la relación de las diligencias efectuadas, el análisis de
los hechos de investigación y las conclusiones respectivas,
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f) El juzgamiento se desarrolla conforme a los principios de
contradicción e igualdad procesal y oralidad.
Esta fase la conduce el juez y permite que el Fiscal sustente su
acusación, así como la defensa pueda contradecir dicho
argumento f a c t i c o y j u r í d i c o , en un plano de igualdad
procesal, con lo cual se equilibra la balanza al demostrar el
juzgador su absoluto respeto y cumplimiento a los principios de
imparcialidad y legalidad.
Aparte de l o m e n c i o n a d o s , e s n e c e s a r i o r e s a l t a r
los principios de oralidad e inmediación, el principio de
contradicción, inherente al derecho de defensa, es otro principio
esencial en la práctica de la prueba, al permitir a la defensa
precisamente contradecir la prueba de cargo.
El contradictorio en audiencia se concreta —entre otras
modalidades— poniendo en conocimiento de los demás sujetos
procesales el pedido o medio de prueba presentado por alguno de
ellos. Por ejemplo, la oportuna y eficaz práctica del principio del
contradictorio entre el acusador y el acusado hace necesario
que este tenga un defensor versado en las ciencias penales,
para que le oriente adecuadamente durante la audiencia y pueda
contraponer argumentos técnico -jurídicos a los que esgrima el
acusador.
Según la concepción moderna, la igualdad de armas exige que las
partes puedan presentar el caso bajo condiciones que no
impliquen ninguna posición desventajosa respecto de la
contraparte. Ello depende tanto de la apariencia exterior como de
la elevada sensibilidad respecto de una equitativa administración
de justicia.
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h) La libertad del imputado es la regla durante todo el
proceso, siendo la excepción, la privación de la libertad del
imputado
En el marco de un auténtico Estado de derecho, la privación de
la libertad ambulatoria anterior a la sentencia condenatoria so lo
puede revestir carácter excepcional. Junto al derecho a la
presunción de inocencia y como lógica consecuencia de este,
aparece que la prisión preventiva debe regirse por el principio de
excepcionalidad. A la vez, la excepcionalidad emerge de la
combinación entre el derecho a la libertad y la prohibición de
aplicar una pena que elimine totalmente dicho derecho.
i) Diligencias irrepetibles
c. PRINCIPIOS
Los principios son criterios de orden jurídico – político que sustentan y
orientan el proceso penal. Su importancia radica en que constituyen
límites y encauzan el ejercicio del poder punitivo del Estado (ius puniendi),
a fin de garantizar los derechos del imputado. Los principios constituyen
las bases ideológicas y el fundamento político jurídico del modelo
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procesal que inspira un determinado ordenamiento; son fuentes de
interpretación en caso de vacíos normativos.
Está previsto por el inciso 1 del art. 356" «El juicio es la etapa
principal del proceso. Se realiza sobre la base de la acusación, sin
perjuicio de las garantías procesales reconocidas por la Constitución y
los Tratados de Derecho Internacional de Derechos Humanos
aprobados y ratificados por el Perú».
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finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación
que realiza la Policía Nacional, y finalmente acusa al procesado.
3) Principio de Contradicción
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Para promover la efectiva vigencia de este derecho, se garantiza la
asistencia de un traductor o interprete cuando no se habla el idioma
del tribunal, la información del hecho, la libertad que tiene el imputado
para decidir si declara o si guarda silencio; la posibilidad real y 6.
concreta que pueda comunicarse con su defensor y de contar con el
tiempo suficiente para preparar su defensa y ofrecer medios
probatorios y la posibilidad de recurrir.
Este principio está vigente a lo largo de todas las etapas del proceso y
en todas las instancias. «La presunción de inocencia ha de desplegar,
pues, sus efectos en la fase instructora. impidiendo que los actos
limitativos de los derechos fundamentales, en general, y la prisión
provisional, en particular, no puedan ser adoptados sin la existencia
previa de fundados motivos de participación en el hecho punible del
imputado y tras una resolución motivada en la que se cumplan todas
las exigencias del principio de proporcionalidad»
7) Principio de Oralidad
8) Principio de Inmediación
Como dijéramos anteriormente, este principio se encuentra vinculado
al Principio de Oralidad, la inmediación es una condición necesaria
para la Oralidad. La inmediación impone que el juzgamiento sea
realizado por el mismo tribunal desde el comienzo hasta el final.
La inmediación es el acercamiento que tiene el juzgador con todos los
elementos que sean útiles para emitir sentencia. Rige en dos planos:
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Según este principio, ni el acusado. ni el juzgador pueden ser
reemplazados por otra persona durante el juzgamiento. El acusado y
el juzgador deben concurrir personalmente a la audiencia desde el
inicio hasta la conclusión. El juzgador viendo, oyendo, preguntando,
contrastando, analizando la actitud y el comportamiento del acusado,
agraviado, testigo y perito, podrá adquirir un conocimiento integral.
d. IMPORTANCIA PENAL
e. JUSTICIA PENAL
Artículo I.- Justicia Penal
2. LA ACCIÓN PENAL
El conocimiento del delito puede ser directo, a través de la Policía, sobre todo,
en casos de delito flagrante, o cuando llega a su despacho un informe policial
que revela la supuesta comisión de un delito, o bajo las circunstancias que la
ley prevé.
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de la comunidad jurídica", en nombre y en interés de la que se tiene que
esclarecer el crimen, así como perseguir y castigar a delincuente.
Características:
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Iniciativa de parte: Los actos procesales se practican a solicitud o
requerimiento del ofendido. No existiendo mecanismos de control al respecto,
dejando a la víctima de manera autónoma la potestad de decidir al respecto.
No es necesario, por tanto, que medie una querella, como ocurre en los
delitos de acción privada o delitos privados.
Por otro lado, una característica llamativa de este tipo de delitos es que la
retirada de la denuncia no implica que los poderes públicos tengan obligación
de archivar el procedimiento. Por el contrario, una vez iniciado, el
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procedimiento es autónomo de la víctima. Esta, si bien no está obligada a
impulsarlo activamente, tampoco tiene derecho a desistir.
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Otro órgano público: Se ha previsto la actuación de determinados órganos
públicos a efectos de que realicen una labor de investigación previa a la
función del Ministerio Público. En materia de los delitos tributarios (Decreto
Legislativo Nº 813), así como en algunos delitos aduaneros (Ley Nº 28008), el
Ministerio Público ejercitará la acción penal a petición de la entidad
administrativa /Sunat). Del mismo modo, en los delitos contra el “Sistema
Crediticio” (Título VI, Capítulo I del CP), se establece que el INDECOPI, a
través de sus órganos correspondientes, podrá denunciar el hecho en defecto
del ejercicio de la acción privada.
a. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
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Finalidad del principio de oportunidad:
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La falta de merecimiento de pena se relaciona a aquellos delitos cuya
pena no es mayor a dos años (delitos de bagatela) lo que genera un
desinterés en su persecución tanto más si el imputado se obliga a reparar
tales daños. Si el extremo mínimo de la pena supera los dos años de
pena privativa de libertad, ya no es posible aplicar el principio de
oportunidad, y lo mismo ocurrirá si el delito ha sido cometido por un
funcionario público en ejercicio de su cargo.
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El artículo 18 del Código Penal, se encuentra referido al desistimiento
voluntario, en el cual el hecho punible no se llega a consumar, pero por
propia voluntad del sujeto agente.
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efectivo cumplimiento. De no producirse el pago, se dictará disposición
para la promoción de la acción penal, la cual no será impugnable.
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8. El Fiscal podrá también abstenerse de ejercer la acción penal, luego de
la verificación correspondiente, en los casos en que el agente
comprendido en la comisión de los delitos previstos en los artículos 307-
A, 307-B, 307-C, 307-D y 307-E del Código Penal, suspenda sus
actividades ilícitas de modo voluntario, definitivo e indubitable,
comunicando este hecho al Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental mediante instrumento de fecha cierta. Si la acción penal
hubiera sido ya promovida, se aplican, en lo pertinente, las mismas reglas
establecidas en el presente artículo.
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después de haber sido condenado por falta dolosa, incurre en nueva falta
o delito doloso en un lapso no mayor de tres años.
CUESTIÓN PREVIA
CUESTIÓN PREJUDICIAL
EXCEPCIONES
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Constituyen formas de oponerse al ejercicio de la acción penal incoada y,
en muchos casos, facilitan la labor de los órganos jurisdiccionales a fin de
concluir un proceso que resulta un gasto inmenso para el Estado. En la
actualidad, de acuerdo al Código de Procedimientos Penales de 1940
que se encuentra en liquidación, en sus artículos 4º y 5º se establecen la
Cuestión Previa, la Cuestión Prejudicial, y las Excepciones como las de
Naturaleza de Acción, la Cosa Juzgada, la Prescripción, cuyas
definiciones no han variado.
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podría plantear el presente medio técnico de defensa por faltarle tal
requisito de procedibilidad.
También existe una serie de delitos, como los delitos contra los derechos
de autor y conexos, los delitos tributarios, los delitos contra el medio
ambiente, y los comprendidos en la ley de representación de la
competencia desleal, en los que es necesario la opinión de una entidad
como INDECOPI, SUNAT, o entidades sectoriales competentes, sin las
cuales no cabe iniciar la acción penal.
Que, el hecho que se denuncie como delito haya sido calificado como
licito en un proceso civil anterior. La sentencia civil constituye cosa
juzgada y no procede iniciar el proceso penal.
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procesos comenzados, declarando que no deben iniciarse los pendientes
o bien declarando automáticamente cumplidas las condenas
pronunciadas o en vías de cumplimiento.
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3. Los medios de defensa referidos en este dispositivo, pueden ser
declarados de oficio.
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6. La cuestión previa, cuestión prejudicial y las excepciones deducidas a
favor de uno de los imputados beneficia a los demás, siempre que se
encuentren en igual situación jurídica.
TERCERA SEMANA
()
b. LA ACCIÓN CIVIL
c. EJERCICIO Y CONTENIDO
DESISTIMIENTO
TRANSACCIÓN
Artículo 14.- Transacción
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1. La acción civil derivada del hecho punible podrá ser objeto de
transacción.
NULIDAD DE TRANSFERENCIAS
Artículo 15.- Nulidad de transferencias
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d) El órgano jurisdiccional competente para dictar sentencia se
pronunciará sobre la nulidad demandada. Todos los legitimados para
intervenir en este incidente pueden participar en todas las actuaciones
procesales que puedan afectar su derecho y, especialmente, en el juicio
oral, en que podrán formular alegatos escritos y orales. En este último
caso intervendrán luego del tercero civil.
CUARTA SEMANA
()
PRIMERA Y SEGUNDA SESION
4. LA JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
a. LA JURISDICCIÓN
1) Definición
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ejerciendo con independencia, su ejercicio, la observancia del debido
proceso y la tutela jurisdiccional, además de otros principios que
garantiza la Carta Magna. La pretensión de alcanzar justicia es un
derecho de la persona y constituye una obligación ineludible del
Estado a través de los órganos jurisdiccionales, siguiéndose un
proceso conforme a Ley.
2) Características de la Jurisdicción.
b. LA COMPETENCIA
Definición
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territorial y por conexión, indicando que por la competencia se precisa e
identifica a los órganos jurisdiccionales que deben conocer un proceso.
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que el hecho ocurrió en la ciudad de Arequipa, pero los hechos del
mismo se produjeron en Lima.
1) Competencia Objetiva
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Fija dentro de una instancia la clase de órgano es competente por
razón del objeto, que concierne a la materia. De esta forma se
delimitan los procesos que corresponden a los jueces de paz, los
jueces penales y las Salas Penales Superiores para que se integren
en el orden procesal penal, como el enjuiciamiento en única o primera
instancia de los hechos por los que se procede.
2) Competencia Funcional
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2) Imponer, modificar o hacer cesar las medidas limitativas de derechos
durante la Investigación Preparatoria.
3) Realizar el procedimiento para la actuación de prueba anticipada.
4) Conducir la etapa intermedia y la ejecución de la sentencia.
5) Ejercer los actos de control que estipula este Código.
6) Ordenar, en caso de delito con resultado de muerte, si no se hubiera
inscrito la defunción, y siempre que se hubiera identificado el cadáver, la
correspondiente inscripción en el RENIEC.
7) Conocer de los demás casos que este Código y las leyes determinen.
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El artículo 32, nos indica en los supuestos de conexión, para determinar la
competencia, lo siguiente:
Concurso ideal
En el concurso ideal un sujeto activo realiza una sola acción que vulnera
varios preceptos penales o infringe varias veces el mismo precepto. Es
decir, que con una única acción se cometen varios hechos punibles.
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si se enjuiciaran las acciones por separado. Si la pena excede de ese
límite, las infracciones se castigarán por separado.
Concurso real
d. CUESTIONES DE COMPETENCIA
e. TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
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La transferencia de competencia a una autoridad jurisdiccional distinta,
importa el traslado del conocimiento del caso por razones de seguridad en
la investigación y juzgamiento. Así tenemos situaciones que indican los
artículos 39 y 41 del NCPP 2004. Respecto, al primero, planteada la
transferencia por el fiscal, el imputado o alguna de las partes procesales,
el juez formara el incidente, pondrá en conocimiento de las otras partes y
lo remitirá a la Sala Superior para que resuelva en el plazo de tres días.
Tratándose de jueces de distinto Distrito Judicial o de Salas Superiores, la
transferencia será resuelta por la Sala Penal de la Corte Suprema.
f. LA CONTIENDA DE COMPETENCIA
g. LA ACUMULACIÓN
Clases de acumulación:
1) Acumulación Obligatoria.
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2) Acumulación Facultativa.
El artículo 46 del NCPP 2004, establece que cuando en los casos de
conexión hubiera procesos independientes, la acumulación tendrá lugar
observando las reglas de la competencia. Pero además habría que
señalar sus características más resaltantes, según los artículos 31 y 47:
h. LA INHIBICIÓN Y RECUSACIÓN
1) La Inhibición
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Causales cerradas.
Causal abierta.
e) Cuando exista cualquier otra causa, fundada en motivos
graves, que afecte su imparcialidad.
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actuar diligencias de carácter urgente e irrealizable ulteriormente
o que no permitan ninguna prorroga.
2) La recusación
a. EL MINISTERIO PÚBLICO
También vela por la prevención del delito dentro de las limitaciones que
resultan de la ley y por la independencia de los órganos judiciales y la
recta administración de justicia y las demás que le señalan la Constitución
Política del Perú y el ordenamiento jurídico de la Nación.
Los fiscales cuentan con autonomía funcional, es decir, los fiscales actúan
independientemente en el ejercicio de sus atribuciones, las que
desempeñarán según su propio criterio y en la forma que estimen más
arreglada a los fines de su institución. Siendo un cuerpo jerárquicamente
organizado deben sujetarse a las instrucciones que pudieren impartirles
sus superiores. Jerárquicamente, los fiscales se organizan:
El Fiscal de la Nación.
Los Fiscales Supremos.
Los Fiscales Superiores.
Los Fiscales Provinciales.
También lo son:
Carga de la Prueba.
El “onus probandi” es una expresión latina del principio jurídico que señala
quién está obligado a probar un determinado hecho ante los tribunales. El
fundamento del “onus probandi” radica en un viejo aforismo de derecho
que expresa que «lo normal se entiende que está probado, lo anormal se
prueba»
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4. Solicitar el reconocimiento del inculpado por médicos siquiatras,
cuando tuviere sospechas de que el inculpado sufre de enfermedad
mental o de otros estados patológicos que pudieran alterar o modificar su
responsabilidad penal; y en su caso, pedir su internamiento en un
nosocomio, cortándose la instrucción con respecto al inimputable.
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1. El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio.
Adecua sus actos a un criterio objetivo, rigiéndose únicamente
por la Constitución y la Ley, sin perjuicio de las directivas o
instrucciones de carácter general que emita la Fiscalía de la
Nación.
Conforme al principio de imparcialidad y de legalidad, el fiscal actúa
con objetividad en tutela de los intereses públicos que representa.
INVESTIGACION PREPARATORIA:
Si del informe policial (art. 332°) —llamado ahora así, contiene las
diligencias preliminares, donde aparecen indicios suficientes de la
existencia de un delito, y se cumplen los demás requisitos establecidos
por ley (que la acción penal no haya prescrito, que se haya
individualizado al investigado y, si fuera el caso, se hayan satisfecho
los requisitos específicos para procesar, como la denuncia o
antecedentes, los medios probatorios, análisis de los hechos y
conclusiones), siendo asi, el fiscal procederá a emitir su disposición de
formalización y continuación de la investigación preparatoria (arts. 3 y
336°.1).
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Una vez expedida la disposición fiscal de formalización y respondiendo
siempre a un actuar estratégico (art. 65°.4), el representante del
Ministerio Público a cargo continuará con las indagaciones, ordenando
otros actos de investigación pertinentes y útiles que en modo alguno no
repitan lo actuado en las diligencias preliminares, salvo que medien
razones de complementación o ampliación de las mismas (art.
337°.1.2).
a. La detención:
c. Internación Preventiva.
d. Impedimento de salida.
f. Embargo.
g. Incautación, etc.
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Cuando el juez directa o indirectamente tuviesen interés en el
proceso o lo tuviere su cónyuge, sus parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o sus parientes
por adopción o relación de convivencia con alguno de los demás
sujetos procesales.
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− Que el Juez haya sido querellante de alguna de las partes o haya
prejuzgado antes de conocer el caso.
Esto significa que el fiscal debe trabajar en equipo con la policía y los
demás especialistas a fin de establecer un plan de investigación
cuando el caso lo amerite, en un ambiente de confianza y coordinación.
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de un hecho que revista los caracteres de delito" o "indicios
reveladores de la existencia de un delito" -ese es su contenido-. Esta
facultad de decidir si se ejerce o no la acción penal, no puede ser
realizada de modo arbitrario, garantiza a toda persona el estricto
respeto de los procedimientos previamente establecidos.
b. LA POLICÍA NACIONAL
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La relación de la Policía Nacional del Perú con el Ministerio Publico, se
encuentra previsto en el artículo 166° concordante con el numeral 4 del
artículo 159º de la Constitución Política del Perú de 1993. “El Ministerio
Público: Conduce desde su inicio la investigación del delito. Con tal
propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Publico en el ámbito de su función”.
Funciones Básicas:
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vehículos, diversas actuaciones, también para la identificación y
averiguación de antecedentes.
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El art. 325° del NCPP establece que para los efectos de la sentencia
tienen carácter de acto de prueba las actuaciones objetivas e
irreproducibles. La incorporación de la prueba preconstituida se produce
mediante su lectura. Es el caso de las actas levantadas por la policía, el
fiscal o el juez que contengan diligencias objetivas e irreproducibles
actuadas conforme a lo previsto en el NCPP o la Ley, tales como las
actas de reconocimiento, registro, inspección, revisión, pesaje, hallazgo,
incautación y allanamiento, entre otras (art. 383°.1.c).
Una vez que se han diferenciado, hay que indicar que tanto unas como
otras pueden fundamentar una sentencia condenatoria por sí mismas.
Ambas son bases sólidas sobre las que un tribunal puede cimentar una
sentencia absolutoria o condenatoria.
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Algunos ejemplos de delitos de acción privada son
las injurias o calumnias, en dónde el injuriado o calumniado es quien
busca una condena a través de una querella. Los delitos de persecución
privada reconocidos por la ley son: las lesiones leves, los que afectan el
honor (injuria, difamación y calumnia) y los de violación a la intimidad.
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Los bienes destinados al uso público, por ejemplo, las playas, plazas,
parques, infraestructura vial, vías férreas, caminos, entre otros. Aquellos
que sirven de soporte para la prestación de cualquier servicio público, por
ejemplo, los palacios, sedes gubernativas e institucionales, escuelas,
hospitales, estadios, aportes reglamentarios, bienes reservados y
afectados en uso a la defensa nacional, establecimientos penitenciarios,
museos, cementerios, puertos, aeropuertos, entre otros.
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En la actualidad cuando nos encontremos en casos de los delitos de
lesiones culposas y homicidio culposo cometido con el uso de un vehículo
motorizado de servicio de transporte público o privado el Fiscal tiene la
obligación de solicitar al Juez que se trabe la medida de secuestro
conservativo sobre dicho bien. Es importante que en la solicitud se
precise la identificación del vehículo, para que el Juez Penal sin trámite
alguno (no es necesario que se lleve a cabo una audiencia) emita el
correspondiente auto de secuestro conservativo.
92
comprendidas en la ciencia criminalística, pericia forense, balística u otras
afines.
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cuando su conocimiento pueda dificultar el éxito de la investigación.
Después necesariamente cesará antes de la culminación de las mismas.
Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El Abogado que
las reciba está obligado a mantener la reserva de Ley, bajo
responsabilidad disciplinaria. Si reincidiera se notificará al patrocinado
para que lo sustituya en el término de dos días de notificado. Si no lo
hiciera, se nombrará uno de oficio.
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ARTÍCULO 70°. - PROHIBICIÓN DE INFORMAR O PRESENTAR A U NA
PERSONA COMO CULPABLE, SALVO SITUACIONES CON AUTORIZACION
DEL FISCAL Y ACERCA DE LA IDENTIDAD DE LOS IMPUTADOS A LOS
MEDIOS DE COMUNICACION.
La Policía podrá informar a los medios de comunicación social acerca de la
identidad de los imputados. Cuando se trate de víctima, testigos, o de otras
personas que se encontraren o pudieren resultar vinculadas a la investigación
de un hecho punible requerirá la previa autorización del Fiscal.
Prohibición de presentar detenidos: El Art. II, inciso 2º del Título Preliminar del
NCPP, establece que, hasta antes de la sentencia firme, ningún funcionario o
autoridad pública puede presentar a una persona como culpable o brindar
información en tal sentido. La medida encuentra sustento en el artículo 8.2 de la
Convención Americana de Derechos Humanos y en la jurisprudencia de la Corte
IDH.
Que, además, qué duda cabe, exhibir públicamente a una persona, detenida -no
juzgada y mucho menos sentenciada, con motivo de la comisión de cualquier delito,
y con el evidente desconocimiento de las circunstancias en que se produjo -a pesar
de que luego, con las garantías del debido proceso, pueda demostrarse su
responsabilidad o inocencia, genera en esta un estigma social imborrable, que se
agrava en el caso de ser hallada inocente, por cuanto, aun cuando posteriormente
se pueda exigir a los medios, la rectificación de la información, la sola exposición de
la persona, ya sea engrilletada, conducida, sujeta o flanqueada por la autoridad
policial, socava su dignidad, por la propia permisividad y perversidad del sistema,
que en el presente caso ha sido ocasionada por la derogación de un Decreto
Supremo -N° 01-95-JUS-, que por encima de todo, colocaba al derecho fundamental
de presunción de inocencia.
c. EL IMPUTADO
1. Concepto
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otra hipótesis incriminatoria alternativa, es viable articular un relato de
hechos donde aparece como partícipe del hecho delictivo;
Esta noción indica, procesalmente, quién aparece como sujeto activo del delito: el
imputado -aptitud para ser titular de los derechos y deberes propios del sujeto
pasivo, responde a la exigencia de quién puede ocupar la posición de imputado en
el proceso penal. Desde el punto de vista del derecho penal tal capacidad solo
puede atribuirse a las personas físicas vivas -la muerte del imputado es una causal
de extinción de la acción penal, ex art. 78.1 CP, aunque este alcance está en crisis
con lo dispuesto por los arts. 104 y 105 del Código Penal respecto de las personas
jurídicas, que expresan ciertamente un relajamiento del aforismo societas delinquere
non potest.
3. Capacidad procesal.
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ARTÍCULO 71°. - DERECHOS DEL IMPUTADO
1. El imputado puede hacer valer por sí mismo, o a través de su Abogado
Defensor, los derechos que la Constitución y las Leyes le conceden, desde el
inicio de las primeras diligencias de investigación hasta la culminación del
proceso.
La vigencia de las garantías constitucionales se hacen efectivas para el ciudadano
desde el momento que recae sobre él una imputación de naturaleza penal, es decir,
a partir que es objeto de una denuncia penal, éste puede hacer uso efectivo de
todas las garantías constitucionales, los cuales no sólo deben ser respetados por los
órganos que actúan en las primeras investigaciones, Ministerio Público, Policía, sino
que éstas están en la obligación de garantizar dichos derechos constitucionales,
éstos derechos pueden hacerse efectivos directamente por el imputado (defensa
material) o a través de su abogado defensor (defensa técnica), pero lo relevante es
que los derechos deben ser comunicados por la autoridad competente.
3. Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben hacer saber al imputado
de manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a:
Una de las más importantes reformas que tiene el nuevo modelo procesal penal
acusatorio, indudablemente, es el equilibrio que debe existir entre las partes
procesal, desde el inicio de las diligencias preliminares.
100
Algunos entendidos, consideran que esta situación se le denomina igualdad de
armas, es decir que el representante del Ministerio Público, tiene las mismas
facultades, prerrogativas y derechos que el abogado.
Por tal razón, así como el Ministerio Público desde las primeras diligencias, puede
requerir ante el juez de garantías una detención preliminar judicial o en la
investigación preparatoria formalizada la prisión preventiva, así también la defensa
puede requerir ante el Juez Penal competente el control de plazos y también solicitar
una audiencia de tutela de derechos.
101
c. La duda sobre los datos obtenidos no alterará el curso de las
actuaciones procesales y los errores sobre ellos podrán ser
corregidos en cualquier oportunidad.
La acción penal, para que surta sus efectos, debe tener claro la identidad de quien
se presume es autor o participe de un ilícito penal. En el NCPP describe cuales son
los elementos constitutivos de la identificación y son nombre, datos personales,
señas particulares y cuando sea necesario sus impresiones digitales.
Si existe duda sobre los datos que se han obtenido, esto no paralizará las
actuaciones procesales, aunque ya se camina sobre fango cuando la persona se
encuentra en libertad. Si se hubiesen cometido errores, estos deben ser corregidos
en la primera oportunidad.
El imputado debe dar sus datos y señas, pero a veces con la intención de evitar ser
reconocido por antecedentes penales, dan información falsa. Frente a esto se
pueden emplear otros medios de identificación como interrogar testigos, o acudir a
base de datos, en el caso peruano el RENIEC, si fuere necesario para el
procedimiento, se tomará fotografías o se podrá recurrir a la identificación
dactiloscópica.
102
una persona con defectos en la identificación, incumple las reglas de imputación
necesaria y puede ser atacada por medios de defensa técnicos.
1. En el curso de las actuaciones procesales, en todas las etapas del proceso y con
arreglo a lo dispuesto por este Código, el imputado tiene derecho a prestar
declaración y a ampliarla, a fin de ejercer su defensa y responder a los cargos
formulados en su contra. Las ampliaciones de declaración procederán si fueren
pertinentes y no aparezcan sólo como un procedimiento dilatorio o malicioso.
4. Sólo se podrá exhortar al imputado a que responda con claridad y precisión las
preguntas que se le formulen. El Juez, o el Fiscal durante la investigación
103
preparatoria, podrán hacerle ver los beneficios legales que puede obtener si coopera
al pronto esclarecimiento de los hechos delictuosos.
c) Si tiene bienes, dónde están ubicados, quien los posee y a qué título, y si se
encuentran libres de gravamen.
e. EL ABOGADO DEFENSOR
105
Por derecho de defensa, puede entenderse el derecho fundamental que asiste a
todo imputado y a su abogado defensor a comparecer inmediatamente en la
instrucción y a lo largo de todo el proceso penal a fin de poder contestar con eficacia
la imputación o acusación contra aquél existente, articulando con plena libertad e
igualdad de armas los actos de prueba, de postulación e impugnación necesarios
para hacer valer dentro del proceso penal el derecho a la libertad que asiste a todo
ciudadano que, por no haber sido condenado, se presume inocente.
La defensa técnica.
Esta se realiza por medio de las declaraciones que el imputado brinda en el proceso,
pudiendo hacerlo cuantas veces quiera, siempre que sean pertinentes. Es la
defensa material activa, pero también puede hacerlo pasivamente, cuando se
abstiene de declarar. Por ello, la declaración del imputado, más que un medio de
prueba, es un medio de defensa.
San Martín considera que, la defensa material es parte del derecho a la defensa,
junto con la defensa técnica. La defensa material consiste en el derecho del
imputado a realizar su propia defensa; contestando la imputación, negándola,
manteniéndose en silencio o allanándose a la pretensión punitiva del Ministerio
Público.
106
declaraciones que realiza en el proceso penal: en la instructiva, la confrontación, el
interrogatorio, el juicio oral o en la última palabra.
En materia de Defensa Penal, contribuye con los operadores del sistema de justicia
(jueces, fiscales y policías) para evitar que se quiebren los procesos penales y para
dar legalidad a las intervenciones fiscales o policiales en el marco de una
investigación.
Para ello, la DGDPAJ brinda Asistencia Legal Gratuita y facilita los Servicios de
Conciliación Extrajudicial y Arbitraje Popular en las Direcciones Distritales de
Defensa Pública y Acceso a la Justicia y los Centros ALEGRA. Adicionalmente la
Defensa Pública también está presente en sedes del Poder Judicial, dependencias
policiales y establecimientos penitenciarios.
Defensa particular.
La Constitución Política del Perú, Art. 139° inciso 14, indica, “(…) Tiene derecho a
comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por
éste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad”.
El abogado defensor goza de todos los derechos que la ley le confiere para el
ejercicio de su profesión, especialmente de los siguientes:
109
independencia para llevar a cabo sus actos de investigación, circunstancia que
además es congruente con el carácter reservado de las diligencias preliminares e
investigación preparatoria. Que sin perjuicio de las comunicaciones a que se refiere
la Ley, se enmarca en el principio de la búsqueda de la verdad de los hechos.
Por otro lado, la medida cuestionada permite que las actuaciones fiscales, en este
caso, la declaración de imputados, sean más céleres, lo que no sería posible si
estas diligencias tuvieran que realizarse con participación de todos los abogados
defensores; lo que resultaría especialmente gravoso para el éxito de la investigación
del delito en procesos seguidos contra presuntas organizaciones criminales, como
sucede en la investigación que se sigue al recurrente. Desde esta perspectiva, la
restricción cuestionada incluso redunda en favor del imputado en tanto permite un
procesamiento más célere y acorde a su derecho de ser juzgado en un plazo
razonable.
Por otra parte, tenemos que esta restricción legal no anula ni afecta el contenido
esencial del derecho de defensa que tiene todo investigado, pues el abogado
defensor está habilitado por ley a participar de todas las demás diligencias que se
den en el marco de las diligencias preliminares e investigación preparatoria.
Asimismo, tal restricción no afecta en nada el derecho de defensa, si, por otro lado,
se reconoce en forma expresa el derecho de solicitar al fiscal una copia del acta de
la declaración, apenas concluya la declaración de un coimputado, conforme lo prevé
el numeral 7, artículo 84 del Código Procesal Penal; y, de esa forma, tener acceso a
toda la información expresada por el coimputado. Si su intención es interrogar a los
coimputados de su defendido, el legislador ha reservado ese derecho para
materializarlo en la etapa considerada como la más importante del proceso penal,
como es el juzgamiento, tal cual, así lo prevé el numeral 3, artículo 88° del Código
Procesal Penal.
Medios de prueba, son todos los datos y elementos admitidos en Derecho, que
pueden tomarse en consideración para probar y fundamentar, así como para negar
la existencia o determinar la falsedad, de los hechos controvertidos en juicio. Los
Medios de Prueba (Artículo 160° al 201°-A) como la confesión, el testimonio, la
pericia, el careo, la prueba documental, otros medios de prueba como el
reconocimiento, la inspección judicial y la reconstrucción.
110
6. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite.
Puede solicitar la actuación de determinadas actuaciones policiales, citaciones,
peritajes, expedición de copias simples o certificadas de actuaciones policiales, etc.
7. Tener acceso a los expedientes fiscal y judicial para informarse del pro-
ceso, sin más limitación que la prevista en la ley, así como a obtener
copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del proce-
dimiento.
El derecho a la gratuidad de la administración de justicia que asiste a todo
justiciable, se encuentra prescrita en el Código Procesal Penal y en el artículo 18º
Reglamento de la Carpeta Fiscal (Artículo 18º.— Obtención de copias. Los sujetos
procesales podrán solicitar copias simples o certificadas de las actuaciones insertas
en la carpeta original mediante solicitud dirigida al Fiscal acreditando el pago de la
tasa correspondiente fijada en el TUPA y serán otorgadas por el Asistente de
Función Fiscal, Asistente Administrativo o quien haga las veces de secretario), para
ello los requirentes deben solicitar por escrito y adjuntar la tasa correspondiente.
Para la obtención de manera gratuita, es necesario acreditar la condición específica
del beneficiario y adjuntar la verificación socio económica que acredite que el
peticionante no cuenta con recursos económicos. El no otorgar gratuitamente no
colisiona con el Derecho a la Gratuidad de la administración de justicia que le asiste
a todo justiciable.
El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial autorizó a las cortes superiores del país para
que permitan a los justiciables y abogados la toma de notas de la información
contenida en los expedientes judiciales, a través de mecanismos de digitalización o
con el uso de teléfonos celulares. Así lo dispuso la Resolución Administrativa N°
093-2018-CE-PJ, publicada en el diario oficial El Peruano.
Igualmente, se establece que, cuando el artículo 138º del Código Procesal Civil
señala que “las partes, sus abogados y sus apoderados pueden examinar los
expedientes judiciales en el local en que se conservan, pudiendo tomar nota de su
contenido”, el término “tomar nota” debe ser interpretado de manera amplia. Esto es,
debe hacerse extensivo, también, al uso de instrumentos de digitalización o
teléfonos celulares, y no solamente a los apuntes en manuscrito, como se ha venido
considerando, pues así se facilita el acceso directo, rápido y confiable de la
información contenida en los expedientes judiciales, sin que ello implique
vulneración de algún derecho o que atente contra el interés público.
111
10. Interponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales,
excepciones, recursos impugnatorios y los demás medios de
defensa permitidos por la ley.
El abogado defensor está prohibido de recurrir al uso de
mecanismos dilatorios que entorpezcan el correcto funcionamiento
de la administración de justicia.
d. Recursos:
f. LA VÍCTIMA
En Derecho penal, la víctima es la persona física o jurídica que sufre un
daño provocado por un delito. El daño no tiene porqué ser un daño físico.
También se puede ser víctima de delitos que no hayan producido un daño
corporal un robo o una estafa, siendo entonces el daño meramente
patrimonial.
g. EL AGRAVIADO
Según el profesor San Martín Castro, para definir lo que debe entenderse
por agraviado, el Código ha seguido un concepto amplio muy cercano a la
Declaración de Naciones Unidas sobre los principios fundamentales de
justicia para las víctimas del delito y del abuso de poder (Resolución
114
40/34, de 29-11-85), aunque solo asume un concepto de víctima directa.
No incorpora el concepto de víctima indirecta, que sería aquella persona
que ha sufrido daños al intervenir para asistir a la víctima en peligro o
para prevenir la victimización —aquí este sujeto no es el titular del bien
jurídico lesionado por el delito, pero si ha sufrido un daño directo y propio
al asistir a dicho titular en peligro o al prevenir la victimización. Tampoco
se ha incorporado el concepto de victima potencial, vale decir 'los que
sostienen un interés potencial reconocidamente válido en la reivindicación
de sus derechos (…).
2. En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrán tal
condición los establecidos en el orden sucesorio previsto en el
artículo 816 del Código Civil.
h. EL ACTOR CIVIL
117
ARTÍCULO 98.- CONSTITUCIÓN Y DERECHOS
El Actor civil
El actor civil es la persona, física o jurídica que dentro del proceso penal
ejercita únicamente la acción civil, es decir, quien pretende la restitución
de la cosa, la reparación del daño o la indemnización de daños y
perjuicios, materiales y morales, causados por el hecho punible.
118
Artículo 98.- Constitución y derechos: La acción reparatoria en el
proceso penal sólo podrá ser ejercitada por quien resulte perjudicado
por el delito, es decir, por quien según la Ley civil esté legitimado para
reclamar la reparación y, en su caso, los daños y perjuicios producidos
por el delito.
i. EL QUERELLANTE PARTICULAR
119
interpone ante el juez penal unipersonal -presupuesto procesal de
competencia del órgano jurisdiccional- (arts. 108.2y 459.1 NCPP).
h. EL TERCERO CIVIL
OCTAVA SEMANA
()
PRIMERA Y SEGUNDA SESION
7. LA ACTIVIDAD PROCESAL
a. PRECEPTOS GENERALES
c. LAS FORMALIDADES
122
4. Los documentos y las grabaciones en un idioma distinto del español
deberán ser traducidos cuando sea necesario.
123
1. Las personas que sean interrogadas deberán responder de viva voz y
sin consultar notas ni documentos, con excepción de los peritos y de
quienes sean autorizados para ello, incluso los imputados, en razón de
sus condiciones o de la naturaleza de los hechos o circunstancias del
proceso.
d. LAS ACTAS
2. El acta debe ser fechada con indicación del lugar, año, mes, día y hora
en que haya sido redactada, las personas que han intervenido y una
relación sucinta o integral -según el caso- de los actos realizados. Se
debe hacer constar en el acta el cumplimiento de las disposiciones
especiales previstas para las actuaciones que así lo requieran.
124
4. El acta será suscrita por el funcionario o autoridad que dirige y por los
demás intervinientes previa lectura. Si alguno no puede o no quiere firmar,
se dejará constancia de ese hecho. Si alguien no sabe firmar, podrá
hacerlo, en su lugar, otra persona, a su ruego o bien un testigo de
actuación, sin perjuicio de que se imprima su huella digital.
126
El Fiscal y el Juez podrán requerir la intervención de la fuerza pública y
disponer las medidas necesarias para el cumplimiento seguro y regular de
los actos que ordenen en el ejercicio de sus funciones.
127
ámbito que les respecta, que se publiquen, en el Diario Oficial, listas de
personas requeridas por la justicia.
128
2. El vicio en la notificación se convalida si el afectado procede de manera
que ponga de manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del
contenido de la disposición o resolución, o si ésta, no obstante carecer de
un requisito formal, ha cumplido su finalidad.
129
2. Por medio de la Fiscalía de la Nación o, en su caso, de la Corte
Suprema de Justicia, se canalizarán las comunicaciones al Ministerio de
Relaciones Exteriores, el cual, cuando corresponda las tramitará por la vía
diplomática.
130
Artículo 136.- Contenido del Expediente Judicial
1. Una vez que se dicta el auto de citación a juicio, el Juez Penal ordenará
formar el respectivo Expediente Judicial. En este Expediente se anexarán:
131
2. El Juez resolverá, dentro del segundo día de culminado el plazo
anterior, mediante auto inimpugnable, la solicitud de incorporación o
exclusión de piezas procesales.
132
posible, el cese de la publicación indebida. Rige, en lo pertinente los
artículos 110 y 111 del Código Procesal Civil.
i. LOS PLAZOS
133
Artículo 143.- Cómputo
2. Cuando son por días, a partir del día siguiente hábil de conocido el
mandato o de notificado con él.
2. Los plazos que sólo tienen como fin regular la actividad de Fiscales y
Jueces, serán observados rigurosamente por ellos. Su inobservancia sólo
acarrea responsabilidad disciplinaria.
j. LA NULIDAD
NOVENA SEMANA
()
137
PRIMERA Y SEGUNDA SESION
8. LA PRUEBA
a. PRECEPTOS GENERALES
b. ACTIVIDAD PROBATORIA
138
5. La actuación probatoria se realizará, en todo caso, teniendo en cuenta
el estado físico y emocional de la víctima.
c. OBJETO DE LA PRUEBA
d. MEDIOS DE PRUEBA
139
e. VALORACIÓN
f. UTILIZACIÓN DE LA PRUEBA
140
CPP. “Artículo VIII. Legitimidad de la prueba: 1. Todo medio de prueba
será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legítimo.
i. EL TESTIMONIO
141
especial, la realización de las pericias que correspondan. Esta última
prueba podrá ser ordenada de oficio por el Juez.
1. Toda persona citada como testigo tiene el deber de concurrir, salvo las
excepciones legales correspondientes, y de responder a la verdad a las
preguntas que se le hagan. La comparecencia del testigo constituirá
siempre suficiente justificación cuando su presencia fuere requerida
simultáneamente para dar cumplimiento a obligaciones laborales,
educativas o de otra naturaleza y no le ocasionará consecuencias
jurídicas adversas bajo circunstancia alguna.
144
1. Si el testigo no reside en el lugar o cerca de donde debe prestar
testimonio, siempre que resulte imposible conseguir su traslado al
Despacho judicial, se podrá disponer su declaración por exhorto. De ser
posible, y con preferencia, podrá utilizarse el medio tecnológico más
apropiado, como la videoconferencia o filmación de su declaración, a la
que podrán asistir o intervenir, según el caso, el Fiscal y los abogados de
las partes.
145
5. A continuación se le interrogará sobre los hechos que conozca y la
actuación de las personas que le conste tengan relación con el delito
investigado; asimismo, se le interrogará sobre toda circunstancia útil para
valorar su testimonio. Se procura la claridad y objetividad del testigo por
medio de preguntas oportunas y observaciones precisas.
146
DÉCIMA SEMANA
()
PRIMERA Y SEGUNDA SESION
9. LA PERICIA
3. No regirán las reglas de la prueba pericial para quien declare sobre hechos
o circunstancias que conoció espontáneamente, aunque utilice para informar
las aptitudes especiales que posee en una ciencia, arte o técnica. En este
caso regirán las reglas de la prueba testimonial.
147
2. La labor pericial se encomendará, sin necesidad de designación expresa, a
la Dirección de Criminalística de la Policía Nacional del Perú, a sus oficinas
desconcentradas a nivel nacional, y al Instituto de Medicina Legal, así como a
los organismos del Estado que desarrollan labor científica o técnica, los que
presentarán su auxilio gratuitamente. También podrá encomendarse la labor
pericial a universidades, institutos de investigación o personas jurídicas en
general, siempre que reúnan las cualidades necesarias para tal fin, con
conocimiento de las partes”.
148
1. El perito tiene acceso al expediente y demás evidencias que estén a
disposición judicial a fin de recabar las informaciones que estimen
convenientes para el cumplimiento de su cometido. Indicarán la fecha en que
iniciará las operaciones periciales y su continuación.
f) Las conclusiones.
149
g) La fecha, sello y firma.
El perito de parte, que discrepe con las conclusiones del informe pericial
oficial puede presentar su propio informe, que se ajustará a las prescripciones
del artículo 178, sin perjuicio de hacer el análisis crítico que le merezca la
pericia oficial.
150
3. En el caso del artículo 180.2, es obligatorio abrir el debate entre el perito
oficial y el de parte.
a. EL CAREO
b. LA PRUEBA DOCUMENTAL
151
Artículo 184.- Incorporación
152
3. Cuando el documento consista en una cinta de vídeo, el Juez o el Fiscal
en la Investigación Preparatoria ordenará su visualización y su
transcripción en un acta, con intervención de las partes.
1) El Reconocimiento
1. Las cosas que deben ser objeto del reconocimiento serán exhibidas
en la misma forma que los documentos.
154
1. Las diligencias de inspección judicial y reconstrucción son
ordenadas por el Juez, o por el Fiscal durante la investigación
preparatoria.
155
ser posible, con participación de personal policial especializado en
criminalística, haciendo constar en acta.
156
2. En caso de muerte producida por accidente en un medio de
transporte, o como resultado de un desastre natural o enfermedad
epidémica o pandémica que implique la declaratoria de emergencia
sanitaria nacional, regional o local, en que las causas de la misma sea
consecuencia directa de estos hechos, no será exigible la necropsia
sin perjuicio de la identificación del cadáver antes de la entrega a sus
familiares. Es obligatoria la necropsia al cadáver de quien tenía a
cargo la conducción del medio de transporte siniestrado. En los
demás casos se practica a solicitud de parte o de sus familiares.
157
2. En caso de agresión sexual, el examen médico será practicado
exclusivamente por el médico encargado del servicio con la
asistencia, si fuera necesario de un profesional auxiliar. Sólo se
permitirá la presencia de otras personas previo consentimiento de la
persona examinada.
158
Cualquier aclaración de los informes de control que se requiera para
el cumplimiento de los fines del proceso deberá ser solicitada al
respectivo ente emisor.
1) Legalidad.
2) Control judicial.
159
3) Idoneidad.
4) Necesidad.
5) Proporcionalidad.
En ese sentido, el artículo 205 modificado del CPP 2004, establece que “la
Policía” en el marco de sus funciones de investigación y sin necesidad de
orden judicial o del fiscal, podrá requerir la identificación de cualquier persona
y realizar las comprobaciones pertinentes en la vía pública o en el lugar
donde se hubiera hecho el requerimiento, cuando sea necesario para la
prevención de delitos. Al respecto, el referido Código, indica:
5. Luego, siempre que sea necesario para las finalidades del juicio o para las
finalidades del servicio de identificación, se pueden tomar fotografías del
imputado, sin perjuicio de sus huellas digitales, incluso contra su voluntad
–en cuyo caso se requiere la expresa orden del Ministerio Publico, y
efectuar en las mediciones y medidas semejantes. De este hecho se
levantara un acta.
VIDEO VIGILANCIA.
Dentro de la modernidad y la globalización, con el desarrollo de la informática,
se impulsa un gran papel para los mecanismos idóneos para la investigación
del delito, procesamiento y represión de las actividades delictivas, como en la
video vigilancia, agente encubierto y la entrega vigilada, para el tema de
clase, precisamos la primera. De acuerdo al ordenamiento jurídico a fin de
emprender una lucha eficaz contra el crimen y cumplir con el deber de
protección a la sociedad de las amenazas y contra su seguridad, conforme a
lo prescrito en el artículo 44° de la Constitución de 1993, sobre los deberes
164
del Estado en la defensa de los DDHH y lucha contra el crimen en todas sus
formas. Precisamos lo que regula el CPP 2004, lo siguiente:
165
Se entiende que la pesquisa significa indagar o averiguar que realiza el
funcionario competente, respecto a la circunstancia del caso concreto, como
las inspecciones que son realizadas directamente por la Policía por propia
iniciativa y al propio riesgo, en cuya caso dará cuenta al Fiscal a la brevedad
posible, asimismo, podrá realzar tal pesquisa por orden del Fiscal; y, siendo
lugar cerrado, deberá contar con el asentimiento del propietario o poseedor
en ese momento, de lo contrario requerirá mandato judicial de allanamiento.
De otro lado, al igual que para el caso de la identificación policial, cuando sea
necesario realizar una pesquisa en determinado lugar, la Policía, dando
cuenta el Fiscal o por orden de este podrá disponer la retención, por no más
de cuatro horas, de las personas que se encuentra en el lugar de la requisa.
En ese sentido, el CPP 2004 indica:
166
4. De ser posible se levantarán planos de señales, descriptivos y fotográficos
y toda otra operación técnica, adecuada y necesaria al efecto.
c. LA INTERVENCION CORPORAL.
169
DÉCIMA PRIMERA SEMANA
()
PRIMERA Y SEGUNDA SESION
171
diligencia se entregará copia de la autorización al interesado, si se
encontrare presente.
e. LA INTERVENCION DE COMUNICACIONES Y
TELECOMUNICACIONES ORDENADO POR MANDATO JUDICIAL.
176
Para estos efectos por excepción, la importancia del mandato judicial
que se requiere, para la intervención de las comunicaciones
telefónicas, radiales o de otras formas de comunicación se concreta
con el registro de la información a través de una grabación
magnetofónica u otros medios técnicos análogos, en el soporte material
que aseguren la fidelidad de la información registrada. Para todo ello,
las empresas telefónicas y de telecomunicaciones están obligadas a
facilitar la diligencia bajo apercibimiento de ser denunciados a sus
representantes por delito de desobediencia a la autoridad; inclusive en
casos excepcionales, pueden ser las propias empresas las que se
encarguen de registrar la comunicación guardando el secreto de la
comunicación, salvo orden judicial. Por ello, el CPP 2004, indica lo
siguiente:
177
alcance y su duración, al igual que la dependencia policial o Fiscalía
que se encargara de la diligencia de intervención y grabación o
registro.
178
5. La intervención de las comunicaciones en ejecución, se
interrumpe, cuando hubiere transcurrido el plazo de duración fijado
para la misma. Es interrumpida también por disposición del fiscal
cuando los elementos de convicción tenidos en consideración para
ordenar la medida desaparecen o cuando en tiempo prudencial
determinado por el fiscal no se registren comunicaciones con
relevancia penal, advertidas por la Policía Nacional o siendo
informadas por el personal de la unidad especializada de la Policía
Nacional a cargo de la intervención física, o cuando se concrete la
intervención o detención del o de los afectados de la medida y por ende
cesen las comunicaciones con interés para la investigación; bajo
responsabilidad.
181
4. Rige, en lo pertinente el artículo 218 y siguientes.
182
2. Recibido el informe ordenado, el Juez previo pedido del Fiscal, podrá
proceder a la incautación del documento, títulos – valores, sumas
depositadas y cualquier otro bien o al bloqueo e inmovilización de las
cuentas, siempre que exista fundada razón para considerar que tiene
relación con el hecho punible investigado y que resulte indispensable y
pertinente para los fines del proceso, aunque no pertenezcan al
imputado o no se encuentren registrados a su nombre.
d. MEDIDAS DE PROTECCIÓN
a) Protección policial.
b) Cambio de residencia.
184
c) Ocultación de su paradero.
f. PRECEPTOS GENERALES
186
acompañará los actos de investigación o elementos de convicción
pertinentes.
g. LA DETENCIÓN
2) Finalidad
El día 9 de mayo del año 2017, y vigente a partir del día siguiente,
se publicó la Ley N° 30558, que reforma el literal f) del numeral 24°
del artículo 2° de la Constitución Política del Perú de 1993, que
establece:
188
(…)
c) Aislar, proteger y vigilar el lugar de los hechos a fin de que o sean
sustraídos, alterados y contaminados los indicios y evidencias del
delito.
(…)
h) Intervenir y detener a los presuntos autores y partícipes en caso de
flagrancia, informándoles de inmediato sobre sus derechos.
…..
…..
190
2. En los delitos cometidos por organizaciones criminales, la
detención preliminar o la detención judicial por flagrancia
puede durar un plazo máximo diez (10) días.
3. La detención policial o la detención preliminar puede durar
hasta un plazo no mayor de quince (15) días en los delitos de
terrorismo, espionaje, tráfico ilícito de drogas y delitos
cometidos por organizaciones criminales.
4. El Juez Penal, en estos casos, está especialmente facultado
para adoptar las siguientes medidas:
a) Constituirse, a requerimiento del detenido, al lugar donde se
encuentra el detenido y averiguar los motivos de la privación
de la libertad, el avance de las investigaciones y el estado de
su salud. En caso de advertir la afectación indebida del
derecho de defensa o de irregularidades que perjudiquen
gravemente el éxito de las investigaciones, pone tales
irregularidades en conocimiento del Fiscal del caso, sin
perjuicio de comunicar lo ocurrido al Fiscal Superior
competente. El Fiscal dictara las medidas de corrección que
correspondan, con conocimiento del Juez que intervino.
b) Disponer el inmediato reconocimiento médico legal del
detenido, en el término de la distancia, siempre y cuando el
Fiscal no lo hubiera ordenado, sin perjuicio de autoridad en
cualquier momento su reconocimiento por medio particular. El
detenido tiene derecho por si solo, por su abogado o por
cualquier de sus familiares, a que se le examine por médico
legista o particulares, sin que la Policía o el Ministerio Publico
puedan limitar este derecho.
c) Autorizar el traslado del detenido de un lugar a otro de la
Republica después de efectuado los reconocimientos médicos,
previo pedido fundamentado del Fiscal, cuando la medida sea
estrictamente necesaria para el éxito de la investigación o la
seguridad del detenido. La duración de dicho traslado no
puede exceder del plazo señalado en el primer párrafo de este
articulo y debe ser puesto en conocimiento del Fiscal y del
Juez del lugar de destino.
5. Dentro del plazo de detención determinado por el Juez, el
Fiscal decide si ordena la libertad del detenido o si,
comunicando al Juez de la Investigación Preparatoria la
continuación de las investigaciones, solicita la prisión
preventiva u otra medida alternativa.
6. Al requerir el Fiscal en los casos señalados en los incisos
anteriores la prisión preventiva del imputado, la detención se
mantiene hasta la realización de la audiencia en el plazo de
cuarenta y ocho (48) horas.
191
a) El agente es descubierto en la realización del hecho punible.
b) El agente acaba de cometer el hecho punible y es
descubierto.
c) El a gente ha huido y ha sido identificado durante o
inmediatamente después de la perpetración del hecho punible,
sea por el agraviado o por otra persona que haya presenciado el
hecho o por medio audiovisual, dispositivos o equipos con cuya
tecnología se haya registrado su imagen y es encontrado dentro
de las 24 horas de producido el hecho punible.
d) El agente es encontrado dentro de las 24 horas después de
la perpetración del delito con efectos o instrumentos
procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para
cometerlos o con señales en sí mismo o en su vestido que
indiquen su probable autoría o participación en el hecho
delictuoso.
193
1. El Fiscal y el efectivo policial deberán permitir que el detenido
se entreviste con su abogado defensor, una vez constituido en la
dependencia policial, en forma inmediata (artículo 84º inciso 8).
2. El Fiscal y el efectivo policial deberán permitir al abogado
defensor del detenido acceder a toda la información y
documentación que sea necesaria para la preparación de su
defensa.
3. El Fiscal y el efectivo policial solo podrán tomar la declaración
del detenido cuando esté presente su abogado defensor (art. 71.
Inciso d).
194
vii. Si el Juez declara improcedente el requerimiento de detención
judicial, el Fiscal, vencido el plazo de detención policial, dispone
lo que corresponda.
viii. El presente artículo no es aplicable para los delitos de
terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas.
1) Presupuestos materiales
2) Peligro de fuga
195
d) El comportamiento del imputado durante el procedimiento o
en otro procedimiento anterior, en la medida que indique su
voluntad de someterse a la persecución penal; y
e) La pertenencia del imputado a una organización criminal o su
reintegración a las mismas.
3) Peligro de obstaculización
4) Duración
i. LA COMPARECENCIA
1) Presupuestos
2) Comparecencia restrictiva
196
2. El juez podrá imponer una de las restricciones o combinar varias
de ellas, según resulte adecuada al caso, y ordenará las medidas
necesarias para garantizar el cumplimiento de las restricciones
impuestas al imputado.
3) Las restricciones
197
No podrá imponerse una caución de imposible cumplimiento para
el imputado, en atención a su situación personal, a su carencia de
medios y a las características del hecho atribuido.
1) Presupuestos
k. EL IMPEDIMENTO DE SALIDA
199
2. La medida no puede durar más de cuatro (4) meses en el caso
de testigos importantes.
1) Requisitos
m. EL EMBARGO DE BIENES.
201
3) El Juez, sin trámite alguno, atendiendo al mérito del requerimiento y
de los recaudos acompañados o que, de ser el caso, solicite al
Fiscal, dictará auto de embargo en la forma solicitada o la que
considere adecuada, siempre que no sea más gravosa que la
requerida, pronunciándose, en su caso, por la contracautela
ofrecida. Se adoptará la medida de embargo, siempre que en autos
existan suficientes elementos de convicción para sostener
razonablemente que el imputado es con probabilidad autor o
partícipe del delito objeto de imputación, y por las características
del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de insolvencia del
imputado o de ocultamiento o desaparición del bien.
4) La prestación de la contracatuela, cuando corresponde, será
siempre previa a cualquier acto de cumplimiento o ejecución del
embargo acordado. Corresponde al Juez pronunciarse sobre la
idoneidad y suficiencia del importe de la contracautela ofrecida.
5) Rige, para el actor civil, lo dispuesto en el artículo 613 del Código
Procesal Civil.
6) Aun denegada la solicitud de medida cautelar de embargo, podrá
reiterarse la misma si cambian las circunstancias existentes en el
momento de la petición.
7) Si se ha dictado sentencia condenatoria, aun cuando fuere
impugnada, a solicitud de parte, procede el embargo, sin necesidad
de contracautela ni que se justifique expresamente la probabilidad
delictiva.
a. LA INCAUTACIÓN
202
autoridad del Ministerio Público de los objetos del delito o los
instrumentos con los que se hubiere ejecutado, así como los efectos,
sean estos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto proveniente
del delito, así se encuentre en poder de personas naturales o jurídicas.
Ahora los objetos del delito, instrumentos o efectos del delito a decir del
mismo autor son: Objeto del delito: Se trata las cosas sobre la que
recae la acción del delito. Por ejemplo, los caudales o recursos
públicos (peculado, malversación, colusión etc.)
b. OBJETO
203
1. Los efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos
con que se hubiere ejecutado, así como los objetos del delito
permitidos por la Ley, siempre que exista peligro por la demora, pueden
ser incautados durante las primeras diligencias y en el curso de la
Investigación Preparatoria, ya sea por la Policía o por el Ministerio
Público.
c. BIENES INCAUTADOS
205
podrán solicitar el reexamen de la medida de incautación, a fin que se
levante y se le entreguen los bienes de su propiedad.
206
e. FLAGRANCIA DELICTIVA.
f. ARRESTO CIUDADANO.
El arresto ciudadano o d e t e n c i ó n p o r p a r t i c u l a r e s , es la
facultad que tienen l o s ciudadanos c o n privar la libertad
ambulatoria de una persona, considerado autor o participe e n un
delito flagrante. El arresto ciudadano es una facultad de todo
ciudadano y no es un deber como lo tiene la PNP. Si existiera una
omisión del ciudadano sobre algún arresto, no acarrea
responsabilidad administrativa o penal.
Una vez efectuado el arresto d e l a u t o r d e u n h e c h o
punible por un ciudadano, este deberá ponerlo de
manera inmediata a disposición de la autoridad
policial, conjuntamente con los objetos que
pudiesen constituir el cuerpo del delito. Esta
medida encuentra justificación en el hecho de que
el particular no tiene facultades de investigación o
de identificación que le permitan prolongar la
privación de libertad más allá del tiempo razonable
y necesario para la entrega del detenido a la
dependencia policial más cercana. De no hacerlo la
detención se tornaría ilegal.
El Arresto Ciudadano está regulado en el Art. 260 del Código
Procesal Penal – 2004, indicando:
1) En los casos previstos en el artículo anterior, toda persona
podrá proceder al arresto en estado de flagrancia delictiva.
208
2) En este caso se debe entregar inmediatamente al arrestado y las
cosas que constituyan el cuerpo del delito a la Policía más
cercana. Se entiende por entrega inmediata el tiempo que
demande c o n dirigirse a la dependencia policial más cercana. Se
entiende por entrega inmediata el tiempo que demanda dirigirse a
la dependencia policial más cercana o al Policía que se halle por
inmediaciones del lugar. En ningún caso el arresto autoriza a
encerrar o mantener privada de su libertad en un lugar público o
privado hasta su entrega a la autoridad policial. La Policía redactara
un acta donde se haga constar la entrega y las demás circunstancias
de la intervención.
Sea cual sea el caso, las medidas necesarias serán invocadas en vía a
volver las cosas al estado anterior de la comisión del delito, “restitutio in
pristinum” y esa premisa implica que el funcionario judicial resuelva
asuntos extrapenales, que, de alguna manera, fueron el origen de un
daño antijurídico. Art.
209
seguiría latente la vulneración de los derechos de la víctima o de
cualquier tercero interesado.
PRIMERA Y SEGUNDA SE
14.
15.
16.
210
17.
EXAMEN FINAL
211