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Objetivo: Evaluar los controles implementados por Fosforera Peruana S.A. para la gestión de permisos y autorizaciones que
Alcance: El alcance abarca a las actividades desarrolladas por Fosforera Peruana S.A. reguladas por la legislación actual y l
El periodo de revisión comprende el cumplimiento de actividades de control durante el 2023 a la fecha de la auditor
Auditor _____________________
Fecha de inicio __/__/2024
Aprobado _____________________
Fecha __/__/2024
COD
Actividad CONTROL DESCRIPCIÓN
CI
gestión de permisos y autorizaciones que permitan el cumplimiento normativo establecido por las diferentes autoridades y acreditar, de acuerdo con el sector y la ubicac
S.A. reguladas por la legislación actual y las mejores prácticas internas y/o externas respecto al cumplimiento y gestión de permisos y autorizaciones para su operación.
rol durante el 2023 a la fecha de la auditoría.
RIESGO ID
cumplimiento normativo establecido por las diferentes autoridades y acreditar, de acuerdo con el sector y la ubicación geográfica, el desarrollo de las actividades de la co
prácticas internas y/o externas respecto al cumplimiento y gestión de permisos y autorizaciones para su operación.
PROCEDIMIENTO PARA
TESTING
1. Solicitar las licencias y certificados de funcionamiento para verificar la vigencia (mediante la revisión de las fechas de emisión y de vencim
la revisión de datos como razón social, dirección, metraje del área, etc.
a. Licencia de Funcionamiento -Vigencia indeterminado
b. Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones (CITSE) - Vigencia 2 años
c. Certificado de fumigación (Desinfección, Desinsectación y Desratización) - Vigencia 12 meses
d. Certificado de limpieza y desinfección de tanques de agua - Vigencia 6 meses
e. Certificado medición pozo a tierra - Vigencia 12 meses
f. Licencia de uso de agua subterránea vigente
g. Ficha de registro consumidor directo de GLP.
2. Verificar que la empresa que brinda los servicios de fumigación y limpieza de tanques de agua cuente con autorización de la Direcciones d
3. Realizar un recorrido por las instalaciones de la compañía y verificar si se cumplen con las disposiciones de higenie y saneamiento para a
1. Solicitar la entrega de una copia de las Licencias de Funcionamiento y Certificados de Inspección Técnica de Edificaciones por cada terce
verificar la vigencia (mediante la revisión de las fechas de emisión y de vencimiento) y la validez legal de los documentos (mediante la revisió
datos).
2. Verificar que los terceros exhiban las Licencias de Funcionamiento y Certificados de Inspección Técnica de Edificaciones en un lugar visib
3. Realizar un recorrido por las instalaciones de los terceros y verificar que las espacios arrendados no sean utilizados para actividades distin
4. Verificar si se ha brindado capacitaciones en cuanto a los protocolos de seguridad y conducta que debe mantener el personal tercero dura
S.A.
5. Realizar un recorrido por las instalaciones del concesionario de alimentos (marco de NTS servicios de alimentación colectiva) y verificar qu
dadas por la regulación vigente.
a. Ubicación adecuada
b. Instalaciones adecuadas y limpias
c. Iluminación
d. Abastecimiento de agua
e. Manipulación
Planos y evacuación:
1. Con el Plano de Arquitectura y evacuación realizar un recorrido por la planta y oficinas verificando que la distrubución las zonas de almac
misma que indica el Plano.
2. Verificar que los espacios registrados en el Plano de Arquitectura, no sean usados para otra actividad distinta.
- En el caso que los espacios están siendo usados para otra actividad verificar las condiciones de seguridad como obstrucción de salidas de
incendios.
SST
3. Durante los recorridos de planta verificar que el personal haga uso de los equipos de protección personal adecuados (EPP) para la función
4. Determinar una muestra de colaboradores y solicitar los cargos de entrega de equipos de protección personal (EPP).
5. Verificar a traves de una muestra de colaboradores la realización de exámenes médicos y comunicación de resultados (cada 2 años).
6. Validar que la siguiente información acerca del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo esté publicada y actualizada:
a) La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
b) El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
c) La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de control. (IPER actualizado anualmente)
d) El mapa de riesgo.
e) La planificación de la actividad preventiva.
f) El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
7.Verificar a traves de una muestra de colaboradoresla realización de capacitaciones sobre Seguridad y Salud en el Trabajo
8. El personal se encuentra autorizado y capacitado para el uso correcto de equipos de riesgo (apiladores, montacargas, etc)
1. Verificar que se realicen monitoreos ambientales y los resultados se encuentren dentro de los Limites maximo permisibles, valores maximo
establecidos por los entres reguladores.
-Emisiones atmosféricas
-Efluentes industriales
-Ruido ambiental
2. Verificar que los resultados de los monitoreos se ajusten a lo dispuestos en los instrumentos ambientales aprobados, de no ser así revisar
regulador.
3. Verificar que los muestreos, ejecución de mediciones, análisis y registro de resultados de los monitoreos ambientales sean realizados por
4. Verificar que la consultoras ambientales encargadas de la elaboración de los instrumentos ambientales presenten las licencies de proveed
5. Verificar que los proveedores encargados de la gestión de residuos sólidos peligrosos se encuentren la Lista de empresa operadoras de re
1. Solicitar el listado de materiales utilizados en producción e identificar los que por su naturaleza requieren de procedimientos o autorizacion
manipulación. (SUNAT, SUCAMEC)
2. Verificar que se cuente con las autorizaciones vigentes requeridas por los entes fiscalizadores.
3. Verificar que se cuente con procedimientos internos para la gestión del almacenamiento, manipulación y medidas de seguridad de los mat
PRIORIDAD REQUERIMIENTO
Solicitar las siguientes licencias y certificados vigentes para todos los establecimientos a
nombre de FOPESA S.A. :
1. Licencia de Funcionamiento.
2. Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones.
Mandatorio
3. Certificado de fumigación (Desinfección, Desinsectación y Desratización).
4. Certificado de limpieza y desinfección de tanques de agua.
5. Certificado medición pozo a tierra.
6. Licencia de uso de agua subterránea.
7. Ficha de registro consumidor directo de GLP.
Para todos los terceros operando en las instalaciones de FOPESA S.A, enviar lo siguiente:
1. Licencias de funcionamiento
2. Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones.
3. Contrato de arrendamiento.
Mandatorio
Concesionarios de alimentos:
4. Contrato de prestación de servicios.
5. Certificación sanitaria de principios generales de higiene.
6. Programas de buenas prácticas (BPM) y programa de higiene y saneamiento (PHS)..
Ref. Cant. %
RESULTADO Conclusiones
Wp Horas Avance
Licencia de funcionamiento
Licencia sanitaria
Licencia ambiental
Licencia de seguridad y salud ocupacional
nueva fecha limite para licencia ambiental set-
2024
Proceso auditado: Permisología operacional
Proceso: Legal y Compliance
Objetivo: Evaluar los controles implementados por Fosforera Peruana S.A. para la gestión de permisos y autorizaciones que
Alcance: El alcance abarca a las actividades desarrolladas por Fosforera Peruana S.A. reguladas por la legislación actual y l
El periodo de revisión comprende el cumplimiento de actividades de control durante el 2023 a la fecha de la auditor
Auditor _____________________
Fecha de inicio __/__/2024
Aprobado _____________________
Fecha __/__/2024
COD
Actividad CONTROL DESCRIPCIÓN
CI
gestión de permisos y autorizaciones que permitan el cumplimiento normativo establecido por las diferentes autoridades y acreditar, de acuerdo con el sector y la ubicac
S.A. reguladas por la legislación actual y las mejores prácticas internas y/o externas respecto al cumplimiento y gestión de permisos y autorizaciones para su operación.
rol durante el 2023 a la fecha de la auditoría.
RIESGO ID
cumplimiento normativo establecido por las diferentes autoridades y acreditar, de acuerdo con el sector y la ubicación geográfica, el desarrollo de las actividades de la co
prácticas internas y/o externas respecto al cumplimiento y gestión de permisos y autorizaciones para su operación.
PROCEDIMIENTO PARA
TESTING
1. Solicitar las licencias y certificados de funcionamiento para verificar la vigencia (mediante la revisión de las fechas de emisión y de vencim
la revisión de datos como razón social, dirección, metraje del área, etc.
a. Licencia de Funcionamiento -Vigencia indeterminado
b. Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones (CITSE) - Vigencia 2 años
c. Certificado de fumigación (Desinfección, Desinsectación y Desratización) - Vigencia 12 meses
d. Certificado de limpieza y desinfección de tanques de agua - Vigencia 6 meses
e. Certificado medición pozo a tierra - Vigencia 12 meses
f. Licencia de uso de agua subterránea vigente
g. Ficha de registro consumidor directo de GLP.
2. Verificar que la empresa que brinda los servicios de fumigación y limpieza de tanques de agua cuente con autorización de la Direcciones d
3. Realizar un recorrido por las instalaciones de la compañía y verificar si se cumplen con las disposiciones de higenie y saneamiento para a
1. Solicitar la entrega de una copia de las Licencias de Funcionamiento y Certificados de Inspección Técnica de Edificaciones por cada terce
verificar la vigencia (mediante la revisión de las fechas de emisión y de vencimiento) y la validez legal de los documentos (mediante la revisió
datos).
2. Verificar que los terceros exhiban las Licencias de Funcionamiento y Certificados de Inspección Técnica de Edificaciones en un lugar visib
3. Realizar un recorrido por las instalaciones de los terceros y verificar que las espacios arrendados no sean utilizados para actividades distin
4. Verificar si se ha brindado capacitaciones en cuanto a los protocolos de seguridad y conducta que debe mantener el personal tercero dura
S.A.
5. Realizar un recorrido por las instalaciones del concesionario de alimentos (marco de NTS servicios de alimentación colectiva) y verificar qu
dadas por la regulación vigente.
a. Ubicación adecuada
b. Instalaciones adecuadas y limpias
c. Iluminación
d. Abastecimiento de agua
e. Manipulación
Planos y evacuación:
1. Con el Plano de Arquitectura y evacuación realizar un recorrido por la planta y oficinas verificando que la distrubución las zonas de almac
misma que indica el Plano.
2. Verificar que los espacios registrados en el Plano de Arquitectura, no sean usados para otra actividad distinta.
- En el caso que los espacios están siendo usados para otra actividad verificar las condiciones de seguridad como obstrucción de salidas de
incendios.
SST
3. Durante los recorridos de planta verificar que el personal haga uso de los equipos de protección personal adecuados (EPP) para la función
4. Determinar una muestra de colaboradores y solicitar los cargos de entrega de equipos de protección personal (EPP).
5. Verificar a traves de una muestra de colaboradores la realización de exámenes médicos y comunicación de resultados (cada 2 años).
6. Validar que la siguiente información acerca del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo esté publicada y actualizada:
a) La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
b) El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
c) La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de control. (IPER actualizado anualmente)
d) El mapa de riesgo.
e) La planificación de la actividad preventiva.
f) El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
7.Verificar a traves de una muestra de colaboradoresla realización de capacitaciones sobre Seguridad y Salud en el Trabajo
8. El personal se encuentra autorizado y capacitado para el uso correcto de equipos de riesgo (apiladores, montacargas, etc)
1. Verificar que se realicen monitoreos ambientales y los resultados se encuentren dentro de los Limites maximo permisibles, valores maximo
establecidos por los entres reguladores.
-Emisiones atmosféricas
-Efluentes industriales
-Ruido ambiental
2. Verificar que los resultados de los monitoreos se ajusten a lo dispuestos en los instrumentos ambientales aprobados, de no ser así revisar
regulador.
3. Verificar que los muestreos, ejecución de mediciones, análisis y registro de resultados de los monitoreos ambientales sean realizados por
4. Verificar que la consultoras ambientales encargadas de la elaboración de los instrumentos ambientales cuenten con registro autorizado pa
5. Verificar que los proveedores encargados de la gestión de residuos sólidos peligrosos se encuentren la Lista de empresa operadoras de re
1. Solicitar el listado de materiales utilizados en producción e identificar los que por su naturaleza requieren de procedimientos o autorizacion
manipulación. (SUNAT, SUCAMEC)
2. Verificar que se cuente con las autorizaciones vigentes requeridas por los entes fiscalizadores.
3. Verificar que se cuente con procedimientos internos para la gestión del almacenamiento, manipulación y medidas de seguridad de los mat
PRIORIDAD REQUERIMIENTO
Solicitar las siguientes licencias y certificados vigentes para todos los establecimientos a
nombre de FOPESA S.A. :
1. Licencia de Funcionamiento.
2. Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones.
Mandatorio
3. Certificado de fumigación (Desinfección, Desinsectación y Desratización).
4. Certificado de limpieza y desinfección de tanques de agua.
5. Certificado medición pozo a tierra.
6. Licencia de uso de agua subterránea.
7. Ficha de registro consumidor directo de GLP.
Para todos los terceros operando en las instalaciones de FOPESA S.A, enviar lo siguiente:
1. Licencias de funcionamiento
2. Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones.
3. Contrato de arrendamiento.
Mandatorio
Concesionarios de alimentos:
4. Contrato de prestación de servicios.
5. Certificación sanitaria de principios generales de higiene.
6. Programas de buenas prácticas (BPM) y programa de higiene y saneamiento (PHS)..
Ref. Cant. %
RESULTADO Conclusiones
Wp Horas Avance
Licencia de funcionamiento
Licencia sanitaria
Licencia ambiental
Licencia de seguridad y salud ocupacional
Instrumentos ambientales aporbados por los
entes reguladores
Licencia ambiental
Resultado de los monitoreos ambientales
realizados por la compañía
Estudio técnico de tratamiento der aguas
residuales
Licencia / Permisos Riesgo
Licencia de funcionamiento
Licencia para almacenamiento de combustible
Licencia sanitaria de transporte para cueros y subproductos de origen animal para consumo animal
Licencia de calibración de tanques estacionarios
Licencia (Importación, Compra y Almacenamiento de Material Explosivo y Especies Estancadas)
Licencia Sanitaria
Demandas laborales
Incumplimientos con la ley
Enfermedades profesionales
Licencia de seguridad y salud ocupacional.
Accidentes
Disminución en la productividad
Multa
1 Guatemala
Regulador Vigencia
Minicipalidad Ciudad de Guatemala
Ministerio de energía y minas
Reglamento de Evaluación, Control y Seguimiento Ambiental, Acuerdo Gubernativo 137-2016 y sus reformas
Normativa73-2021
Reglamento Orgánico Interno de MARN, Acuerdo Gubernativo
Cuadro de sanciones y multas de la municipalidad de Ciudad de Guatemala
Convenio de Basilea sobre Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación,
Ley de Comercialización
Decreto No. 3-95 de Hidrocarburos Decreto No. 109-97 y su Reglamento, Acuerdo Gubernativo No. 522-99
Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono, Decreto No. 34-89
Enmiendas al Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono, Decreto No. 17-2001
Acuerdo Gubernativo 745-99 Reglamento de la Ley de Sanidad Vegetal y Animal, Acuerdo Ministerial 137-2007 Tarifas por ser
Ley de Comercialización de Hidrocarburos y su Reglamento.
LEY DE ESPECIES ESTANCADAS (DECRETO 123-85) REFORMAS AL DECRETO 123-85 (DECRETO No.82-2005) REGLAMENTO DE E
-2007 Tarifas por servicios que presta el Ministerio de Agricultura, Ganadería y Alimentación
REGLAMENTO DE EXPLOSIVOS (ACUERDO GUBERNATIVO 14-74) REGLAMENTO DE LA ACTIVIDAD PIROTÉCNICA (ACUERDO GUBERNATIVO
NICA (ACUERDO GUBERNATIVO 28-2004)