INNOVATIC S.A DE C.

EMPRESA CONSULTORA MANUAL DE ANALISIS Y

DESCRIPCION DE PUESTOS

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

HOJA DE DESCRIPCIÓN DE PUESTOS

CARGO Oficial de Cumplimiento

UBICACIÓN EN LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Unidad de Cumplimiento
Consejo de Administración y
DEPENDENCIA JERARQUICA Gerencia General
administrativamente.
PUESTOS BAJO SU MANDO Ninguno
Funcionario responsable de
garantizar el cumplimiento de los
aspectos legales y normativos en
la materia, y poder evitar que la
DESCRIPCIÓN GENERAL DEL PUESTO
cooperativa sea utilizada como
un instrumento para blanquear
recursos provenientes de
actividades delictivas.
TIEMPO PARA REALIZAR LA TAREA

No. TAREAS EVENTUAL FRECUENTE COSNTANTE

MAS DE 91 DIAS DE 31 A 90 DIAS DE 1 A 30 DIAS

1 Presentar propuestas de Políticas de X

aceptación, ingreso y exclusión de asociados

2 Elaborar mecanismos de control del sistema

de formularios aplicados en los procesos de X
información de lavado de dinero.

3 Conocer sobre la identificación de negocios X

entre asociados y clientes de la cooperativa.

4 Velar porque la información se encuentre X

actualizada y bases de datos confiables

5 Efectuar propuestas de procesos operativos X

que permitan verificar la información a
controlar.

6 Efectuar propuestas de reglamentos para la

detección de operaciones sospechosas. X

7 Coordinar con la unidad de informática a fin X

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de contar con procedimientos de prevención.

8 Proponer mecanismos de auditoría para X

monitorear el sistema de prevención.

9 Presentar propuestas de capacitación para X

empleados de la cooperativa.

10 Revisar constantemente muestras de X

expedientes de créditos de usuarios que
utilizan los servicios de la cooperativa.

11 Identificar grupos relacionados. X

12 Identificar cuentas relacionadas X

13 Revisar constantemente las operaciones de X

la cartera de préstamos de fondos propios y
en administración.

14 Otras funciones que sean de su competencia X

y que señale la Ley de Lavado de Dinero.

FACULTADES DELEGADAS POR LA UIF

RELACIONES DE TRABAJO
INTERNAS
Con todas las unidades de la cooperativa, con la Gerencia General, Consejo de
Administración, Junta de vigilancia, comités de apoyo

EXTERNAS
Con la Unidad de Investigación de la Fiscalía, con el Oficial de Cumplimiento de
FEDECACES, cooperativas del Sistema Cooperativo Financiero
EQUIPO REQUERIDO
Equipo de cómputo, con Internet y correo electrónico, teléfono, escritorio, archivo

PERFIL DEL PUESTO

REQUISITOS
Sexo: Masculino o Femenino
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Edad: entre 25 y 35 años

Educación: Licenciado en Contaduría Pública, Administración de empresas o carreras

afines o/a nivel de Quinto año o Egresado de las carreras anteriores
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
Conocimiento de la Ley de Lavado de Dinero y de Activos, Reglamento de la Ley de
Lavado de Dinero y activos, Conocimiento de Riesgos, conocimiento del instructivo de la
Unidad de Investigación Financiera para la prevención del lavado de dinero y de activos
en las Instituciones de Intermediación financiera.
CARACTERÍSTICAS PERSONALES
Capacidad para la toma de decisiones, Capacidad de negociación, Capacidad de
síntesis, redacción y elaboración de informes, Excelente administrador del tiempo,
Capacidad para planificar, organizar y ejecutar su tiempo de trabajo, habilidad para
manejo de personal.

APTITUDES O INICIATIVAS:
Honesto, discreto, responsable, pro-activo, rapidez, iniciativa, mística de trabajo,
persuasivo y creativo, buenos modales, Personalidad definida, seguridad, liderazgo,
preciso y positivo, controlado, facilidad para trabajar en grupos y para dirigirlos, buen
negociador, seguro de sí mismo y leal.

FECHA DE FECHA DE REVISION REVISADO AUTORIZADO

ELABORACION

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