Diplomado

Sistema Integral de
Administración de
Riesgos – SIAR
(Riesgos Financieros y No Financieros)
Diplomado en Sistema Integral de
Administración de Riesgos – SIAR
La gestión de riesgos, como instrumento fundamental de soporte para el
proceso de toma de decisiones empresariales, ha venido experimentado una
importante evolución no solo en el campo metodológico (con estándares
reconocidos a nivel internacional, como la Norma ISO 31000:2018 y la NTC-IEC/
ISO 31010:2020), sino también con marcos normativos locales y sectoriales,
que ratifican su relevancia en el proceso gerencial al punto de constituirse como
tema mandatorio, ante la preservación del interés público.

Los diferentes sectores de la economía, en función de su perfilamiento integral

(desde dimensiones económica, social, geográfica, tecnológica, de riesgo,
entre otras), poseen niveles de regulación y desarrollo de prácticas de gestión y
gobierno, las cuales obedecen a situaciones de contexto innegables y que deben
ser debidamente abordadas.

En la medida en que se desarrollan metodologías y prácticas de mercado que

desarrollan los diferentes sectores, unos más que otros, es claro que cada una
de las entidades y por supuesto, cada uno de los sectores, deben adaptarse de
manera permanente a los retos que consigo trae el contexto interno y externo,
para poder hacer una adecuada formulación de objetivos estratégicos del
negocio y la implementación de estrategias para su logro.

El día a día en la gestión de las organizaciones

empresariales, independiente de su naturaleza
e incluso si son o no con fines lucrativos, las
Duración:
enfrenta a situaciones donde emergen diferentes 15 semanas
tipologías de riesgos que deben saber identificar,
medir, controlar y monitorear, de cara a velar Modalidad: 100% Virtual
Acompañamiento académico
por su adecuado desempeño y contar con unas + Encuentros Sincrónicos.
expectativas razonables de estabilidad, viabilidad
y crecimiento, dentro de un ordenamiento legal. Dedicación:
8/10 horas por semana
Tiempo de trabajo del estudiante.
 Objetivos - Perfil del Aspirante Diplomado en Sistema Integral de Administración de Riesgos
3

Desarrolla Metodologías para la Gestión de Riesgos

Por lo anterior, encontramos como en las últimas décadas, las principales Superintendencias en Colombia y otros
entes de control y regulación e incluso, algunas entidades que podemos considerar como cabezas de sector, han
venido expidiendo marcos normativos en torno a la obligatoriedad de los diferentes sectores y sus entidades en
gestionar los riesgos propios del negocio. Entre estos tipos de riesgos con marco normativo mandatorio, encon-
tramos, por ejemplo, el riesgo de crédito (SARC), riesgo de liquidez (SARL), riesgo de mercado (SARM), riesgo
operativo (SARO), riesgo de lavado de activos – financiación del terrorismo y financiamiento de la proliferación de
armas de destrucción masiva (SARLAFT – SAGRILAFT - SIPLAFT).

El abordaje de cada riesgo, desde una óptica individual y bajo un referente metodológico, es un primer paso, muy
importante, pero se queda corto frente a una realidad en materia de gestión: la integración y articulación de los
diferentes riesgos y sus estrategias de administración, para la toma de decisiones.

Es por ello que ahora en el marco normativo colombiano, en diferentes sectores como el financiero (bancos,
aseguradoras, pensiones, fiduciarias…), solidario (cooperativas y fondos de empleados) y el sector salud (IPS),
se han expedido marcos normativos orientados hacia la gestión integral de riesgos bajo el concepto de los SIAR
(Sistemas Integrales de Administración de Riesgos).

El diplomado tiene como fin alcanzar los siguientes objetivos:

Conocer los aspectos metodológicos

Obtener una visión general de los principales
que rigen la gestión de riesgos, como un
marcos normativos internacionales y
proceso y método formal, contenidos
nacionales en materia de administración de
en las Normas Internacionales NTC-ISO
riesgos.
31000:2018 y la NTC-IEC/ISO 31010:2020.

Identificar las diferentes tipologías de Brindar herramientas y metodologías para

riesgos propios de la gestión empresarial, una adecuada gestión de riesgos con miras
tanto financieros como no financieros, y al cumplimiento de marcos normativos
su contexto dentro del ámbito empresarial locales y sectoriales mandatorios, con un
y organizacional. enfoque de generación de valor orientado
hacia el logro de los objetivos del negocio.
Visualizar las principales tendencias en
materia de administración de riesgos y
Manejar los fundamentos de la gestión de
blindajes desde la óptica empresarial:
auditoría, como herramienta de gestión para
programas de transparencia y ética
la evaluación, control y su contribución a la
empresarial, blindajes éticos y articulación
estrategia de negocios.
con otros sistemas (sistemas de control
interno y sistemas de gestión de calidad).

Perfil del aspirante:

Dirigido a miembros de juntas directivas y/o accionistas, gerentes, representantes legales, revisores
fiscales, directivos, contadores, oficiales de cumplimiento, dueños de procesos, líderes de áreas de
riesgo, líderes y coordinadores de sistemas de gestión, asesores y consultores particulares, docentes
y en general, toda persona que esté vinculada o desee adquirir o fortalecer sus conocimientos y
competencias para desempeñarse en roles asociados a la gestión integral de riesgos bajo el enfoque
de Sistemas Integrados de Administración de Riesgos – SIAR, dando cumplimiento a los marcos
normativos que en la materia han sido expedidos por entidades como la Superintendencia Financiera
de Colombia, Superintendencia de Salud y Superintendencia de la Economía Solidaria y que son de
obligatorio cumplimiento.
 Nuestra metodología incorpora
estrategias de aprendizaje como:
Metodología Aula invertida
Formación 100% virtual, con enfoque Comprende la revisión y análisis
previo de materiales por parte de
constructivista que permite al estudiante
los estudiantes.
ser protagonista de su aprendizaje. Nuestro
esquema de Aula Invertida permite que el
estudiante adquiera el conocimiento a su ritmo,
para desarrollar aspectos prácticos bajo la Encuentros sincrónicos
orientación de los conferencistas expertos en Se llevan a cabo entre docentes y
las Clases Presenciales Virtuales. El proceso estudiantes para profundizar, aclarar y
retroalimentar temas específicos.
se complementa con talleres, foros, pruebas
formativas, actividades de retroalimentación
y asesorías para garantizar un completo
aprendizaje.
Talleres y trabajo colaborativo
Mediante actividades interactivas,
casos de estudio y desarrollo de
trabajos colaborativos, se aplican los
conceptos adquiridos.

Actividades de retroalimentación
El estudiante verifica su aprendizaje y
desarrolla actividades que le permiten
construir de manera autónoma su
propio aprendizaje.

Certificado Certificado de formación en ISO

31000:2018 Gestión del Riesgo.
Los estudiantes que finalicen el programa con
un cumplimiento igual o superior al 80% de las
actividades programadas se les otorgará, por parte
de UdeCataluña, el certificado en:
Diplomado en Sistema Integral de
Administración de Riesgos – SIAR
(Riesgos Financieros y No Financieros)
Certificado de Formación como Auditor interno
para Sistemas Integrales de Administración de
Riesgos en el marco del diplomado SIAR.

4 Metodología y Certificados Diplomado en Sistema Integral de Administración de Riesgos

 Plan de Estudios
Módulo 1
Contexto Empresarial
Objetivo:
Identificar y entender las relaciones que
enmarcan el funcionamiento de una empresa u
organización, especialmente con su entorno.
Una empresa u organización no es un ente o
sistema autónomo. Depende de factores, agentes
y variables externas que inciden de manera
directa o indirecta en su normal funcionamiento
y a las cuales debe saber identificar, interpretar e
incluso, gestionar, de cara al logro de sus objetivos
misionales.
• Análisis de contexto.
• Partes interesadas.
• Relaciones entre empresa y entorno.
Módulo 3
Sistemas de Administración de
Riesgos NTC-ISO 31000:2018 Y
NTC-IEC/ISO 31010 2020
Objetivo:
Conocer y apropiar los conceptos y aspectos
metodológicos que enmarcan la gestión del
riesgo.
La administración de riesgos, por su relevancia,
cuenta con desarrollos conceptuales y
metodológicos que han sido plasmados incluso
en normas internacionales y otros referentes.
En este módulo se presentan los principales
aspectos conceptuales y metodológicos para la
gestión de riesgos.
• Marco normativo referencial.
• Etapas de la administración de riesgos.
• Tipos de riesgos.
• Gestión del riesgo basado en NTC-ISO
31000 - NTC-IEC/ISO 31010 2020 - GTC 137.
5 Plan de Estudios
Módulo 2
Introducción - Sistemas de Gestión
Objetivo:
Conocer los conceptos básicos que rigen
el funcionamiento de las empresas u
organizaciones, en especial, la integración de sus
componentes estratégicos y de operación.
Cada empresa u organización, de manera formal
o informal, posee un modelo de operación. A partir
del marco referencial que ofrecen las normas
internacionales en materia de gestión, se hace un
repaso del concepto de sistema de gestión y sus
componentes.
• Sistemas de gestión de calidad –
Norma ISO 9001:2015.
• Sistema de control interno.
• Sistemas de gestión integrados.
Módulo 4
Marco Normativo en Materia de
Riesgos en Colombia
Objetivo:
Presentar el principal marco jurídico que rige la
gestión de riesgos en los principales sectores de
la economía colombiana. ¿De dónde vienen los
clientes?.
• Referentes internacionales.
• Principales marcos normativos sectoriales.
• Marco supervisor: punto de vista de la
supervisión.
Diplomado en Sistema Integral de Administración de Riesgos
 Módulo 5
Tipologías de Riesgos
Objetivo:
Tener un panorama general de las diferentes
tipologías de riesgos a los que está expuesta una
organización, su relación con el día a día misional
y su enfoque sistémico, es decir, las relaciones de
causa – efecto entre el día a día organizacional
(empresarial) y la gestión de riesgos. Todo esto
en un lenguaje no tan técnico para facilitar la
incorporación de los conceptos claves en los
participantes. Detección de los puntos fuertes.
• Formas de clasificar los riesgos.
• Principales tipologías de riesgos
empresariales.
• Relación de los riesgos y el día a día
empresarial.
• Roles del tomador de decisiones, desde la
óptica de la administración de riesgos.
6 Plan de Estudios
Módulo 6
Riesgos Financieros
(Crédito - Liquidez - Mercado)
Objetivo:
Objetivo: Presentar un panorama de la
composición y características de los principales
riesgos financieros y su abordaje desde sistemas
de administración de riesgos especializados:
Sistema de Administración del Riesgo de Crédito
(SARC), Sistema de Administración del Riesgo de
Liquidez (SARL), Sistema de Administración del
Riesgo de Mercado (SARM) y su interrelación
con otros sistemas entre ellos, Riesgo País y
Riesgo Contraparte.
• Normatividad aplicable para cada Sistema
de Administración de Riesgos.
• Definiciones.
• Factores de Riesgo.
• Etapas de los sistemas.
• Elementos que componen los Sistemas de
Administración de Riesgos:
• Políticas.
• Procedimientos.
• Documentación.
• Estructura Organizacional.
• Órganos de Control.
• Entre otros aspectos claves.
Diplomado en Sistema Integral de Administración de Riesgos

Módulo 7
Riesgos NO Financieros
(SARO y SARLAFT)
Objetivo:
Presentar un panorama de la composición y
características de los principales riesgos no
financieros y su abordaje desde sistemas de
administración de riesgos especializados:
Sistema de Administración del Riesgo Operativo
(SARO) y Sistema de Administración del Riesgo de
Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
(SARLAFT – SAGRILAFT - SIPLAFT), basado en:
• Normatividad aplicable para cada sistema
de administración de riesgos.
• Definiciones.
• Factores de riesgo.
• Etapas de los sistemas.
• Elementos que componen los sistemas de
administración de riesgos:
• Políticas.
• Procedimientos.
• Documentación.
• Estructura organizacional.
• Órganos de control.
• Entre otros aspectos claves.
• Otros riesgos no financieros.
7 Plan de Estudios
Módulo 8
Herramientas para la Gestión de
Riesgos
Objetivo:
Identificar instrumentos, herramientas y
metodologías de apoyo para la gestión de
riesgos, con miras a desarrollar competencias
para aplicarlos en las organizaciones, para así
fortalecer sus procesos de planeación, ejecución,
control y evaluación, con miras al logro de los
objetivos trazados.
• Segmentación de factores de riesgo.
• Matrices de riesgos.
• Tecnología como apoyo a la gestión de
riesgos.
• Instrumentos de monitoreo: indicadores,
gestión y tableros de control.
Módulo 9
Integración de los Sistemas de
Gestión de Riesgos en un SIAR
e Integración del SIAR con otros
Sistemas de Gestión
Objetivo:
Articular los Sistemas de Administración de
Riesgos Especializados en un Sistema Integral
de Administración de Riesgos – SIAR e integrar
el SIAR con otros referentes metodológicos y
normativos aplicables a las organizaciones para
el logro de los objetivos trazados.
• Planeación estratégica.
• Planeación financiera.
• Sistema de gestión: modelo de operación
basado en procesos y sistema de control
interno.
• Programas de transparencia y ética
empresarial.
Diplomado en Sistema Integral de Administración de Riesgos

Módulo 10
Integración con Sistemas de
Blindaje Ético (PTEE - SICOF)
Objetivo:
Generar competencias para el entendimiento y
aplicación del marco normativo, conceptual y
metodológico del PTEE Y SICOF. Los participantes
podrán identificar e implementar los marcos
normativos que rigen a las Organizaciones y de esa
manera, a partir de los requisitos a ser cumplidos,
perfilar de manera posterior, el proyecto o plan de
acción orientado a la implementación o mejora
de los sistemas. Se establecen las pautas para
un debido cumplimiento a los marcos de ley en
materia del Blindaje Ético.
• Contexto mundial, regional y local en
materia de:
• Corrupción.
• Soborno.
• Opacidad.
• Fraude.
• Grupos de cooperación, buenas prácticas y
marcos referenciales.
• Marco normativo y referentes a Nivel
Nacional: Aspectos relevantes a ser tenidos
en cuenta para:
• PTEE.
• SICOF.
• Taller Aplicativo.
UdeCataluña se reserva el derecho de apertura o aplazamiento
de los cursos, seminarios, diplomados en caso de no contar con
el número mínimo de inscritos. El grupo docente estará sujeto
a cambios según disponibilidad de su agenda al igual que el
cronograma de actividades académicas.
8 Plan de Estudios - Valores Agregados
Módulo 11
Auditoría y Control en el Marco de
los Sistemas de Gestión de Riesgos
Objetivo:
Conocer las directrices y lineamientos
metodológicos para las labores de auditoría y
monitoreo. A partir de referentes normativos
internacionales y buenas prácticas, se presentan
los lineamientos que rigen la labor de auditoría,
entendida ésta, como una gestión clave y
generadora de valor para cualquier tipo de
empresa u organización, de cara al logro de sus
objetivos.
• Fundamentos de auditoría: definiciones.
• Fundamentos de auditoría: proceso de
auditoría.
• Elaboración del programa de auditoría.
Valores agregados
Incluye certificado de formación en
ISO 31000:2018 Gestión del Riesgo,
(emitido por UdeCataluña).
Incluye Certificado de Formación como
Auditor interno para Sistemas Integrales
de Administración de Riesgos en el
marco del diplomado SIAR. (emitido por
UdeCataluña).
Incluye curso complementario
autoformativo (40 horas) a elección según
la oferta académica de la universidad.
Diplomado en Sistema Integral de Administración de Riesgos
 Conferencistas
Leonardo Cruz

Ingeniero industrial, especialista en gerencia financiera, amplia experiencia en equipos

directivos, liderando áreas de planeación, procesos, proyectos y gestión organizacional,
entre otras temáticas. Experiencia probada en la implementación y certificación de
sistemas de gestión, ejercicios de direccionamiento estratégico, modelos de control
interno, riesgo operacional. Portafolio de proyectos organizacionales y de tecnología,
Sistema de Atención al Consumidor Financiero - SAC, SARLAFT, SAGRILAFT, SIPLAFT
en diferentes sectores y financiero principalmente. Lideró el área de planeación,
calidad y proyectos en prestigiosas entidades del sector financiero colombiano,
como: - Superintendencia Financiera de Colombia - Fiduciaria Bogotá del Grupo
Aval. Instructor asociado en ASYSQ CONSULTORES. Asesor SARLAFT, SAGRILAFT
y SIPLAFT.
Se ha desempeñado como miembro principal en varias juntas directivas.
Docente universitario y coordinador de diplomados.

Pablo Latorre Montañez

Profesional en Economía, especialista en Gerencia de Riesgos y Seguros, con Maestría

en Gerencia de Riesgos en la Universidad Rey Juan Carlos (España). Actualmente
cursando Maestría en FinTech. Certificado internacionalmente ACAMS. Certificado
como Auditor Interno ISO 37001: 2016 Gestión Anti-soborno.
Experiencia en el sector financiero, actuando como jefe de visita en la Superintendencia
Financiera de Colombia, específicamente en las delegaturas de seguros, reaseguros
e intermediarios de seguros, y en la Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos y
Financiamiento del terrorismo (Director encargado).
Se desempeñó como Asesor Externo del Superintendente de la Economía Solidaria para
la atención de la visita del Fondo Monetario Internacional (FMI) y la implementación
de la Supervisión Basada en Riesgos.
Consultor y Auditor Externo de sistemas de administración de riesgo especialmente
los relacionados con la gestión del riesgo LA/FT/FPADM, para empresas del sector
financiero, real y solidario, entre otros, en Colombia y Centroamérica y en riesgos
financieros (SIAR).
Docente de posgrados en Riesgos de Seguros, Mercado, Liquidez, Crédito, Operativo,
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

9 Conferencistas Diplomado en Sistema Integral de Administración de Riesgos

 Oscar Ricardo Joya Lizarazo

Administrador de Empresas - Pontificia Universidad Javeriana, Especialista en

Administración y Análisis Financiero y en Riesgos Financieros. Amplia experiencia
en ALM, SIAR, SARM, SARL, SARC, SARLAFT. Consultor independiente con amplia
trayectoria en Gestión de Proyectos para nuevos productos en banca, migraciones
tecnológicas, adecuaciones normativas en Riesgos Financieros. Gerente de Riesgos
de Mercado, Liquidez y Contrapartes en Colombia, Panamá y Centro América.
Docente de Pregrado y Postgrados.

Nilo Araujo Méndez

Ingeniero industrial y Especialista en Ingeniería de Producción - Lead auditor ISO

9001 RABQSA-LAC-2007-164. Auditor líder ISO 9001 E ISO 14001 – UNIVERSIDAD
AGRARIA Y CMD CERTIFICATION, Auditor 17024 de LL-C CERTIFICATION REG ID:
A0977-AML-17024, Auditor RUC, Auditor ISO 39001, Auditor ISO 37001; Auditor ISO
45001, Auditor ISO 39001, Auditor ISO 18788; Implementador, Auditor y Consultor ISO
28000 Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Cadena de Suministro, Estándares
C-TPAT, BASC, SIPLAFT, SARLAFT.
Gerente Técnico y Consultor en la empresa ASYSQ CONSULTORES LATINOAMERICA
S.A. Participante del comité técnico 205 Icontec Seguridad de la Sociedad y
Resiliencia para el estudio de la NTC ISO 18788 Sistemas De Gestión de la Operación
de la Seguridad Privada SGOS. Trabajó como Director de Sistemas de Gestión de
Seguridad Atempi Ltda., Jefe de Organización y Métodos en Surtimax Hipermercados,
Coordinador de Organización y Métodos en el Instituto Nacional de Salud, Director de
Calidad en Multinacional Española DYCSA S.A, Director de Sistemas de Gestión en
Redes Eléctricas S.A.

10 Conferencistas Diplomado en Sistema Integral de Administración de Riesgos

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+57 601 489 4786
Celular: +57 333 033 39 69 UdeCataluña
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Lima, Perú: +51 1 705 9761
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UdeCataluña es una Institución de Educación Superior, vigilada por

el MEN. Resolución No 21329 de 2016.

Diplomado en Sistema Integral de Administración de Riesgos