Diplomado

SARLAFT - Sistema de Administración

del Riesgo de Lavado de Activos y de
la Financiación del Terrorismo
Incluye las Novedades Normativas del Sector Financiero del Sarlaft 4.0

Duración Modalidad Dedicación

semanas Online
13 aproximadas Encuentros sincrónicos
por módulo
12 horas
por semana

Introducción
Este Diplomado va dirigido a formar personas que estén vinculadas o deseen adquirir o fortalecer sus conocimientos y
competencias para desempeñarse en roles asociados al Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la
Financiación del Terrorismo (SARLAFT y sus equivalentes, según sector), dando cumplimiento al SARLAFT 4.0 de la
SUPERFINANCIERA y en los principales sectores de la economía Colombiana, tales como: Empresarial vigilado por
SuperSociedades, Financiero, Solidario, Transporte y Vigilancia, entre otros. Busca dar a los Miembros de Juntas Directivas,
Gerentes, Representantes Legales, Revisores Fiscales, Contadores, Directores Comerciales, Dueños de procesos, Líderes y
Coordinadores de Sistemas de Gestión, Asesores y Consultores particulares, Oficiales de Cumplimiento, Docentes y en
general, toda persona interesada en el tema, la oportunidad de adquirir competencias profesionales como líderes para el diseño,
implementación y mantenimiento de Sistemas de Administración del Riesgo de LA/FT, que permitan blindar a las
Organizaciones frente a ésta tipología de riesgos y sus consecuencias.

El Curso está basado en los marcos normativos que rigen la materia, así como las buenas prácticas y recomendaciones que en
materia internacional han sido impartidas, como por ejemplo las del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y en la
Circular Externa 027 de 2020 de la Superfinanciera.
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Para el participante, el curso se convierte en una importante oportunidad de crecimiento profesional y le genera ventaja
competitiva, toda vez que se expide certificado de asistencia y aprobación al Diplomado, con lo cual se cumple con un requisito
de tipo académico. Es importante tener en cuenta que para la postulación a Oficial de Cumplimiento o líder SARLAFT se debe
demostrar competencia. A modo de ejemplo, los solicitado por la Superfinanciera en la Circular Externa 027 de 2020 en el
numeral 4.2.4.3.1.3. que dice que hay que Acreditar conocimiento en materia de administración del riesgo de LA/FT de mínimo
ciento cincuenta (150) horas a través de especialización, cursos, diplomados, seminarios, congresos o cualquier otra similar,
incluyendo, pero sin limitarse a cualquier programa de entrenamiento que sea o vaya a ser ofrecido por la UIAF a los actores
del sistema nacional antilavado de activos y contra la financiación del terrorismo, en los términos que señale la entidad.

Justificación
La tendencia mundial está orientada hacia la convergencia de Sistemas de Gestión Integrales en la organización, entendiendo
la calidad, el ambiente, la seguridad y salud en el trabajo como los principales aspectos que debe cumplir una organización.
Por ello, también las empresas deben buscar alternativas que garanticen disminuir los riesgos de ver su marca involucrada
en contagio de LA/FT que puedan destruir su organización e integrar el SARLAFT a su Sistema de Gestión Integral, de una
manera ágil, realista, pero en especial, efectiva.

Objetivo
Presentar de forma integrada los diferentes conceptos, herramientas y metodologías para que los participantes desarrollen las
habilidades necesarias para diseñar, implementar, mantener, auditar y mejorar un Sistema de Administración del Riesgo de
Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (SARLAFT y sus equivalentes, según sector), que le permita a la organización
su blindaje frente a la presencia de esta tipología de riesgos y sus muy delicadas consecuencias tanto legales como reputacionales.

Competencias A Desarrollar
Al finalizar el Diplomado en Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo,
el estudiante habrá desarrollado las siguientes competencias para:
Diseñar, implementar, mantener y mejorar el SARLAFT (o equivalente normativo) en su organización.
Planear, realizar y entregar el informe de diagnóstico y de auditoría interna SARLAFT.
Formular planes de acción enfocados hacia la mejora y consolidación del SARLAFT.
Adquirir habilidades para desempeñarse como Oficial de Cumplimiento.
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Metodología
La metodología es teórico- práctica donde con la realización de talleres basados en casos de negocio y prácticos, el estudiante
puede conocer y desarrollar los procesos necesarios para diseñar, implementar, mantener y mejorar el SARLAFT 4.0 (o su
equivalente, según sector), dando pleno cumplimiento a los requisitos normativos de políticas, estructura, procedimientos,
manuales, procedimientos y documentos necesarios para controlar y verificar periódicamente el cumplimiento del SARLAFT
basados en una Gestión Documental previamente planeada.

Asimismo, el Diplomado ofrece a los estudiantes exposiciones y conferencias realizadas por expertos temáticos, quienes a
través de su experiencia logran transmitir diversos conocimientos que puede acoger cada estudiante para su propia empresa o
entorno al que pertenece.

Los conferencistas son formadores, consultores y auditores líderes con amplia experiencia en certificación, mantenimiento y
mejora de Sistemas de Gestión Integral basados en las normas ISO9001, ISO28000, ISO 18788, ISO 37001,
ESTANDARES C-TPAT, ISO 31000, SARLAFT, SIPLAFT y experiencia en el Sector Financiero.

Certificados
Los estudiantes que culminen el Diplomado con un cumplimiento del 80% en las actividades programadas, se les otorgará por
parte de UdeCataluña certificado en:

Diplomado en SARLAFT - Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación

del Terrorismo. (150 horas)

Certificado de Formación como Oficial de Cumplimiento en el Diplomado SARLAFT - Sistema de Administra-

ción del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo. (Emitido por UdeCataluña)
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Plan de Estudios

Módulo 1
Contexto Empresarial
Identificar y entender las relaciones que enmarcan el funcionamiento de una empresa u organización, especialmente con su entorno.
Una empresa u organización no es un ente o sistema autónomo. Depende de factores, agentes y variables externas que inciden
de manera directa o indirecta en su normal funcionamiento y a las cuales debe saber identificar, interpretar e incluso, gestionar,
de cara al logro de sus objetivos misionales.
Análisis de Contexto.
Partes Interesadas.
Relaciones entre empresas y su entorno.
Términos y definiciones.
Taller.

Módulo 2
Introducción Sistemas de Gestión
Conocer los conceptos básicos que rigen el funcionamiento de las empresas u organizaciones, en especial, la integración de
sus componentes estratégicos y de operación.
Cada empresa u organización, de manera formal o informal, posee un modelo de operación. A partir del marco referencial que
ofrecen las normas internacionales en materia de gestión, se hace un repaso del concepto de sistema de gestión y sus componentes.
Sistemas de gestión.
Sistema de control Interno.
Taller.
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Módulo 3
Sistemas de Administración del Riesgo
Conocer y apropiar los conceptos y aspectos metodológicos que enmarcan la gestión del riesgo.
La administración de riesgos, por su relevancia, cuenta con desarrollos conceptuales y metodológicos que han sido plasmados
incluso en normas internacionales y otros referentes. En este módulo se presentan los principales aspectos conceptuales y
metodológicos para la gestión de riesgos.
Marco normativo referencial.
Etapas de la administración de riesgos.
Tipos de riesgos.
Gestión del Riesgo basado en ISO 31000 - ISO 31010 - GTC 137.
Matrices de Gestión de Riesgos.
Taller.

Módulo 4
Indicadores de Gestión
Adquirir habilidades para la formulación y aplicación de indicadores de gestión.
Los indicadores de gestión se constituyen en herramientas que apoyan los procesos decisorios en las empresas u organizaciones.
Fundamental es que los participantes puedan entender y estar en capacidad de formular e interpretar indicadores de gestión, como
herramientas de análisis que apoyen la toma de decisiones.
Diseño y estructura de Indicadores de gestión.
Uso y aplicación de indicadores de gestión.
Taller.
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Módulo 5
SARLAFT - Marco Normativo y Requisitos
Generar competencias para el entendimiento del marco normativo, conceptual y metodológico del SARLAFT 4.0. Los
participantes podrán identificar los marcos normativos que rigen a las Organizaciones y de esa manera, a partir de
los requisitos a ser cumplidos, perfilar de manera posterior, el proyecto o plan de acción orientado a la implementación o
mejora del SARLAFT.
A partir del conocimiento de las autoridades que participan y una revisión general del marco normativo que rige el SARLAFT (o
equivalentes según sector), se presentan los requisitos que en materia de etapas y contenidos deben ser atendidos para diseñar,
implementar, mantener, evaluar y mejorar el SARLAFT de una empresa u organización.
Con estos contenidos se establecen las pautas para un debido cumplimiento a los marcos de ley en materia SARLAFT, pero en
especial, se blinda a la empresa u organización frente a la materialización de este tipo de riesgos.

Contexto mundial, regional y local en materia de LA/FT: Grupos de cooperación, buenas

prácticas y marcos referenciales.
Marco normativo y referentes a Nivel Nacional: Aspectos relevantes a ser tenidos en cuenta:
Sector Financiero.
Sector Real – SuperSociedades.
Sector Solidario.
Otros sectores: Transporte, Vigilancia y Salud, principalmente.
Taller.

UdeCataluña se reserva el derecho de apertura o aplazamiento de los cursos, seminarios, diplomados en caso de no contar con el número mínimo de
inscritos. El grupo docente estará sujeto a cambios según disponibilidad de su agenda al igual que el cronograma de actividades académicas.
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Módulo 6
SARLAFT - Diseño e Implementación
Generar competencias para que a partir del entendimiento del marco normativo, conceptual y metodológico del SARLAFT 4.0,
los participantes puedan participar activamente en el diseño e implementación del SARLAFT en una empresa u organización.
Se presentan lineamientos metodológicos reales para ser aplicados en: estructura (roles y responsabilidades), políticas,
documentación, diseño de procedimientos, segmentación, controles, identificación y reportes de operaciones, presentación de
informes, principalmente.
Adicionalmente, se presenta un paso a paso sugerido para el diseño, implementación, mantenimiento, evaluación y mejora del
SARLAFT en una empresa u organización.
Diseño del SARLAFT: A partir del contexto de las Organizaciones (naturaleza jurídica, sector,
tamaño, portafolio de productos y servicios, localización geográfica, segmentos de clientes,
terceros y demás partes interesadas), el estudiante estará en condiciones de diseñar el
SARLAFT así como formular el proyecto orientado a su debida implementación,
mantenimiento y mejora.
Implementación del SARLAFT: Bajo una metodología estructurada y acorde a los requisitos
normativos, se ilustra un paso a paso referencial para la debida implementación y posterior
maduración, consolidación y mejora del SARLAFT (ó su equivalente según sector). Ejemplo
de manuales, procedimientos, estudios de origen de fondos, segmentaciones, formatos de
referencia, sólo por citar algunos aspectos, son presentados en el curso.
Taller.
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Módulo 7
SARLAFT - Operación, Maduración y Mejoramiento
Generar competencias para que a partir del entendimiento del marco normativo, conceptual y metodológico del SARLAFT 4.0, los
participantes puedan participar activamente en la operación, maduración y mejora del SARLAFT en una empresa u organización.
Una vez puesto en marcha el SARLAFT, corresponde su operación, maduración y mejoramiento. Se brindan herramientas
metodológicas para que los participantes puedan desarrollar activamente su gestión en estas fases, que se constituyen en el
ciclo de mantenimiento del sistema.

Operación del SARLAFT. Día a día del SARLAFT en una organización.

Maduración y mejoramiento del SARLAFT: Instrumentos para la maduración, consolidación y
mejora del SARLAFT.
UIAF: Consideraciones a ser tenidas en cuenta y operaciones a ser reportadas.
Código de conducta.
Software de consulta en materia LA/FT.
Taller.

Módulo 8
Oficial de Cumplimiento
Entender el rol del oficial de cumplimiento o su equivalente, según sector.
Más que un cargo requerido, en realidad el Oficial de Cumplimiento es un actor clave no sólo en materia SARLAFT. Por tal
motivo, tiene funciones, responsabilidades y requisitos. Una acertada identificación y designación en este rol se constituye
también en factor de generación de valor para las empresas u organizaciones.
Marco normativo referencial.
Funciones, Responsabilidades y Competencias.
Taller.

Módulo 9
Auditoría y Monitoreo
Conocer las directrices y lineamientos metodológicos para las labores de auditoría y monitoreo.
A partir de referentes normativos y buenas prácticas, se presentan los lineamientos que rigen la labor de auditoría, entendida
ésta, como una gestión clave y generadora de valor para las empresas u organizaciones.
Definiciones.
Principios y fundamentos de auditoria según ISO 19011.
Planeación preparación y ejecución de auditorías según ISO 19011.
Taller.
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Conferencistas
Leonardo Cruz Mancipe.

Ingeniero Industrial, Especialista en Gerencia Financiera, Auditor ISO 9001 con Énfasis en Gestión de
Riesgos ISO 31000, amplia experiencia en equipos directivos, liderando áreas de Planeación,
Procesos, Proyectos y Gestión Organizacional, entre otras temáticas. Experiencia probada en la
implementación y certificación de Sistemas de Gestión, ejercicios de Direccionamiento Estratégico,
Modelos de Control Interno, Riesgo Operacional. Portafolio de proyectos organizacionales y de
tecnología, Sistema de Atención al Consumidor Financiero - SAC, SARLAFT, SIPLAFT en diferentes
sectores y Financiero principalmente.

Lideró el área de planeación, calidad y proyectos en prestigiosas entidades del sector financiero
colombiano, como: - Superintendencia Financiera de Colombia - Fiduciaria Bogotá del Grupo Aval.
Consultor e Instructor asociado en ASYSQ CONSULTORES. Asesor SIPLAFT- SARLAFT- SISTEMA
DE AUTO CONTROL LA/FT. Ha sido miembro principal en varias Juntas Directivas.

Nilo Araujo Mendez.

Ingeniero industrial y Especialista en Ingeniería de Producción - Lead auditor ISO9001

RABQSA-LAC-2007-164. Auditor líder ISO 9001 E ISO 14001 – UNIVERSIDAD AGRARIA Y CMD
CERTIFICATION, Auditor 17024 de LL-C CERTIFICATION REG ID: A0977-AML-17024, Auditor RUC,
Auditor ISO 39001, Auditor ISO 37001; Auditor ISO 45001, Auditor ISO 39001, Auditor ISO
18788;Implementador, Auditor y Consultor ISO 28000 Sistemas de Gestión de la Seguridad de la
Cadena de Suministro, Estándares C-TPAT, BASC, SIPLAFT, SARLAFT.

Gerente Técnico y Consultor en la empresa ASYSQ CONSULTORES LATINOAMERICA S.A.

Participante del comité técnico 205 Icontec Seguridad de la Sociedad y Resiliencia para el estudio
de la NTC ISO 18788 Sistemas De Gestión de la Operación de la Seguridad Privada SGOS. Trabajo
como Director de Sistemas de Gestión de Seguridad Atempi Ltda., Jefe de Organización y Métodos
en Surtimax Hipermercados, Coordinador de Organización y Métodos en el Instituto Nacional de
Salud, Director de Calidad en Multinacional Española DYCSA S.A, Director de Sistemas
de Gestión en Redes Eléctricas S.A.
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Reconocimiento de personería jurídica como institución de educación superior con Resolución No 21329 de noviembre 15 de 2016
del Ministerio de Educación Nacional de Colombia. Código SNIES 9923.