Guia Documentaria ISO 45001

direccion.ata@gmail.
com 05 Dec 2019

direccion.ata@gmail.com 05 Dec 2019
GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD Y SALUD EN BASE A LA NORMA ISO 45001:2018
Adriana Gómez Villoldo
GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN BASE A LA NORMA ISO 45001:2018
ADRIANA GÓMEZ VILLOLDO
1

Primera edición: MAYO 2019
©Derechos de edición reservados
©Adriana Gómez Villoldo
Ninguna parte de esta publicación, incluido el diseño de la cubierta, puede ser

reproducida, almacenada o transmitida en manera alguna y por ningún medio, ya sea
electrónico, químico, mecánico, óptico, de grabación, en internet o de fotocopia, sin
permiso previo del autor. Todos los derechos reservados.
ISBN: 9781095752005
2

INDICE
CAPÍTULO 1: INTRODUCCIÓN................................................................................................ 5
CAPÍTULO 2: ¿CÓMO ESTRUCTURAR LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA? ........... 6
CAPÍTULO 3: MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES ............. 7
CAPÍTULO 4: ANEJOS DEL MANUAL .................................................................................. 45
1. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD .......................................................................... 45
2. MAPA DE PROCESOS ...................................................................................................... 47
CAPÍTULO 5: PROCEDIMIENTOS ......................................................................................... 49
1. IDENTIFICACIÓN DEL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (PO-22) ................... 50
2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS PELIGROS, RIESGOS Y
OPORTUNIDADES (PO-24-01) ................................................................................................ 56
3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (PO-24-02) ..................................... 84
4. OBJETIVOS E INDICADORES (PO-25) .......................................................................... 88
5. FUNCIONES Y REQUERIMIENTOS DEL PERSONAL (PO-31) .................................. 91
6. FORMACIÓN, INFORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN (PO-32) ............................... 109
7. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA (PO-34) ................................... 126
8. MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA (PO-35) ....................................... 136
9. ELABORACIÓN DEL MANUAL, PROCEDIMEINTOS E INSTRUCCIONES (PO-36)
144
10. CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (PO-37) ............................ 148
11. CONTROL OPERACIONAL, PLANIFICACIÓN, DESEMPEÑO (PO-41) .............. 166
12. MEDICINA EN EL TRABAJO / VIGILANCIA DE LA SALUD (PO-42-01) ........... 177
13. SEGURIDAD EN EL TRABAJO Y PERMISOS (PO-42-02) ..................................... 187
14. COORDINACIÓN DE ACTIVIDADES EMPRESARIALES (PO-42-03) ................. 203
15. COORDINACIÓN DE OBRAS DE CONSTRUCCIÓN (PO-42-04) .......................... 211
16. COMPRAS Y SUBCONTRATACIONES (PO-44) ..................................................... 216
17. GESTIÓN DE EMERGENCIAS (PO-45) .................................................................... 228
18. AUDITORÍAS INTERNAS (PO-53) ............................................................................ 237
19. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (PO-54) ................................................................ 243
20. INSPECCIONES DE SEGURIDAD, ACCIDENTES, INCIDENCIAS, NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS (PO-61) ............................................. 246
CAPÍTULO 6: INSTRUCCIONES TÉCNICAS ...................................................................... 258
3

1. PROTECCIÓN DE MÁQUINAS Y EQUIPOS (IT-42-02-01) ........................................ 259

2. TRABAJOS EN ESPACIOS CONFINADOS (IT-42-02-02) .......................................... 266
3. TRABAJOS EN ALTURA (IT-42-02-03) ........................................................................ 285
4. TRABAJOS CON CALOR (IT-42-02-04) ....................................................................... 318
5. TRABAJOS CON RIESGOS ELÉCTRICOS (IT-42-02-05) ........................................... 347
6. TRABAJOS DE OFICINA (PANTALLAS Y ERGONOMÍA) IT-42-02-06 .................. 353
7. TRABAJOS CON RUIDO Y VIBRACIONES (IT-42-02-07)......................................... 366
8. EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL (IT-42-02-08)......................................... 375
CAPÍTULO 7: ¿CÓMO INTEGRAR ESTE SISTEMA CON OTROS? ................................. 380
CAPÍTULO 8: ¿CÓMO CERTIFICAR EL SISTEMA DE GESTIÓN SST? .......................... 382
CAPÍTULO 9: LEGISLACIÓN Y NORMATIVA VIGENTE EN ESPAÑA EN MATERIA DE
SEGURIDAD Y SALUD.......................................................................................................... 383
CAPÍTULO 10: BIOGRAFÍA .................................................................................................. 391
CAPÍTULO 11: AGRADECIMIENTOS .................................................................................. 392
4

CAPÍTULO 1: INTRODUCCIÓN
El objetivo de este libro es ofrecer la posibilidad de elaborar, adaptar e implementar la

documentación correspondiente al sistema de Gestión de Seguridad y Salud de los
trabajadores en base a la norma ISO 45001:2018; con la finalidad última de obtener el
certificado oficial.
Muchas empresas, que actualmente disponen de la OHSAS 18001 implantada, deben

adaptar su documentación en base a la ISO 45001:2018, debido a que esta nueva norma
sustituye a la anterior. Siguiendo los pasos que se especifican en este libro, podréis
adaptar fácilmente todo el sistema documental, tanto el Manual, los procedimientos, las
instrucciones y los documentos generados.
La normativa y legislación en materia de seguridad y Salud que aparece en este escrito, se

corresponde con la española. Si pertenecéis a otro país, el contenido de este libro, os
resultará igual de útil, únicamente deberéis sustituir la legislación citada en el libro, por la
correspondiente que sea de aplicación. La estructura y el contenido del sistema
documental que os presento, es común, independientemente de la legislación vigente que
aplique, únicamente se deberán tener en cuenta, sobre todo en las instrucciones de
seguridad, de las particularidades correspondientes a la normativa y legislación vigentes
en cada caso.
El contenido del libro, permite elaborar, paso a paso, y sin conocimientos previos del
sistema, toda la documentación que da respuesta a los requisitos de la norma ISO
45001:2018. Se explica cómo adaptar y redactar los diferentes documentos, las distintas
posibilidades que pueden surgir a la hora de estructurar la documentación; así como
ejemplos y comentarios que os puedan ayudar a enfocar y a entender el sistema de
gestión.
Los documentos del sistema que os propongo en este libro son:
 Manual de Seguridad y Salud (opcional).

 Anejos del Manual: Política y Mapa de procesos.
 Procedimientos: 20 procedimientos donde se desarrollan cada uno de los
requisitos de la norma.
 Instrucciones Técnicas: En este libro podréis encontrar las pautas para elaborar
las instrucciones técnicas de seguridad referentes a trabajos realizados con
maquinaria y equipos, trabajos realizados en espacios confinados, trabajos
realizados en altura, trabajos realizados con fuente de calor, trabajos realizados
con energía (electricidad), trabajos realizados en oficinas, trabajos realizados con
ruido y vibraciones y trabajos con equipos de protección individual.
 Información documentada: Ejemplos de documentos, registros, listados…
5

CAPÍTULO 2: ¿CÓMO ESTRUCTURAR LA DOCUMENTACIÓN DEL

SISTEMA?
La norma ISO 45001:2018 expone una serie de requisitos que se deben cumplir para
poder obtener el certificado. Estos requisitos siguen un orden, el cual se corresponde con
la misma estructura que exigen otras normas de referencia ISO en cuanto a otros sistemas
de gestión, como pueden ser, entre otras, la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015; con la
finalidad de que los diferentes sistemas de gestión sean integrables de una forma fácil y
eficaz.
Por esta razón, la estructura documental del sistema que he considerado, sigue el orden de
requisitos descritos en la norma de referencia y que está formada por:
Manual de Seguridad y Salud: este documento puede ser opcional, ya que la norma no
exige disponer de él. En el capítulo 3, os explico, de forma detallada, las razones por las
que vuestra empresa debe o no debe disponer de un Manual de Seguridad y salud. En el
caso de querer elaborarlo os facilito un ejemplo, que os resultará muy fácil adaptarlo a
vuestra empresa.
Anejos del Manual de Seguridad y salud: los dos anejos que os propongo en el capítulo
4 son: la Política y el mapa de procesos.
Procedimientos Operativos: Cada uno de los procedimientos desarrolla la metodología

a seguir para cumplir con cada uno de los requisitos de la norma ISO 45001:2018. Os
propongo 20 procedimientos descritos en el Capítulo 5.
Instrucciones Técnicas: son los protocolos de actuación en materia de seguridad, con las
especificaciones correspondientes en base al cumplimiento de la normativa vigente. En
este caso, deberéis escoger las que os apliquen directamente en base a vuestra actividad
y/o elaborarla si no se encuentra en este libro. Las instrucciones están descritas en el
Capítulo 6.
Información Documentada: los diferentes documentos, registros y listados, se detallan

en cada uno de los procedimientos e instrucciones, debido a que son generados al aplicar
cada una de las metodologías descritas en ellos.
6

CAPÍTULO 3: MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS

TRABAJADORES
La norma ISO 45001:2018, no especifica ni exige en ningún momento, la presencia de un

Manual de Seguridad y salud, sí que exige la evidencia documental de los diferentes
requisitos de la norma.
Entonces, podemos afirmar que el formato y el diseño de los documentos son definidos
por los criterios propios de la empresa. La norma no describe en ningún momento cómo
deben ser los diferentes documentos del sistema. Por lo tanto, el disponer o no de un
Manual de Seguridad y salud depende únicamente de cómo la empresa se plantea generar
el sistema documental basado en la norma ISO 45001:2018, y es igual de correcto una
forma u otra.
Existen cuatro motivos principales, que nos pueden ayudar a tomar la decisión para saber
si debemos crear un Manual o no hacerlo:
La presencia de un Manual, desde mi punto de vista, es adecuada, ya que nos permite

estructurar la documentación y hacer constar el cumplimiento de los requisitos del
sistema. Tal y como voy a describir en el libro, están relacionados los diferentes
apartados del Manual, con la identificación de los procedimientos y la documentación
que se genera. Por ejemplo, si un determinado requisito se desarrolla en el apartado 2 del
manual, el procedimiento y/o ficha de proceso, colgará de este apartado del Manual,
codificándose acorde al apartado 2, de igual modo pasa con los documentos que se
generan.
Otro caso que tenemos que tener en cuenta, para decidir si queremos o no disponer de un
manual, es la de generar más o menos documentos. Por ejemplo, uno de los requisitos del
sistema, es definir el alcance del mismo. Es la típica información que se incluye en el
Manual, y si no se dispone de él, debe crearse un documento a parte. Como este requisito,
existen otros en los que no es necesario establecer una metodología que se desarrolle en
los procedimientos. No hay ningún problema se puede hacer y es igual de correcto.
Muchas empresas, que tienen implementado el sistema OHSAS 18001 y necesitan

adaptar este sistema a la nueva ISO 45001:2018, con la finalidad de mantener vigente la
normativa, van a decidir mantener el Manual del que ya disponen, simplemente haciendo
las adaptaciones necesarias para actualizarlo. De este modo, el sistema que ya disponen y
en el que todos los trabajadores están acostumbrados, no varía en la forma, y el cambio es
menos significativo.
Otro punto a tener en cuenta, y es bastante importante, es la de tener el sistema de gestión

integrado con otros. Si la empresa dispone de un sistema de gestión de calidad basado en
la norma ISO 9001:2015, o bien un sistema ambiental basado en la norma ISO
7

14001:2015, u otro sistema de gestión, deberá mantener la misma estructura que tienen
los demás. Es decir, si en el sistema de gestión ISO 9001:2015 dispone de un Manual,
éste tendrá que ser completado con la información de la norma que nos ocupa. Si el
sistema ya existente no dispone de manual, se deberá seguir el mismo criterio con la
norma ISO 45001:2018.
En el caso que necesitéis crear o adaptar un Manual de Seguridad y Salud, en este

capítulo, os muestro un ejemplo, donde se desarrolla cada uno de los requisitos que exige
la norma ISO 45001:2018. Naturalmente, una vez finalizado el Manual, se redactarán los
procedimientos y/o fichas de proceso que describen las diferentes metodologías a seguir
por parte de la empresa para cumplir con los diferentes requisitos.
Veréis que en la redacción del Manual, os realizo algunas NOTAS. Éstas son comentarios
y/o ejemplos con algunas directrices que os pueden ayudar adaptar el contenido del
procedimiento a vuestra empresa.
Como el Manual es genérico, el nombre de la empresa es empresa ABC. Si queréis

adaptar el contenido a la vuestra, deberéis sustituir este nombre genérico por el de vuestra
empresa.
La estructura del ejemplo de Manual de Seguridad y Salud que os planteo dispone de la

siguiente estructura:
 Introducción
 Aspectos Generales
 Apoyo
 Operación
 Evaluación del desempeño
 Mejora
Como podéis observar, mantiene el mismo orden que la norma de referencia. Como
veréis más adelante, la estructura y el orden de los requisitos que vamos a establecer en el
Manual, nos marcará la codificación y la estructura del sistema documental.
NOTA: Podéis diseñar, redactar y estructurar los diferentes requisitos como queráis,
siempre y cuando podáis evidenciar mediante documentos el cumplimiento de los
requerimientos de la norma.
1. INTRODUCCIÓN
El presente Manual es propiedad de la empresa ABC.
No está permitida su reproducción total o parcial sin autorización escrita de la Dirección

de la Organización.
8

Las personas que tengan acceso al Manual, recibirán información sobre los cambios que
se produzcan, como consecuencia de las revisiones a las que se someta al mismo. Si hay
una edición nueva será reemplazada en su totalidad el ejemplar caducado.
La organización propietaria del Manual se reserva el derecho a requerir la devolución de

este ejemplar en formato físico si finaliza la situación por la que es aplicable.
Este Manual es de difusión restringida, por lo que no se permite su adquisición o consulta

a personas no autorizadas por la Dirección.
2. ASPECTOS GENERALES
2.1 Aspectos generales

Objeto, alcance y ámbito de trabajo
Objeto del Manual de Seguridad y Salud:
El objeto de este Manual es describir el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

trabajo de acuerdo con la norma ISO 45001:2018 y con la normativa específica de
seguridad que aplica a las actividades de la empresa.
A las disposiciones establecidas en este Manual, tienen acceso todas aquellas personas de
la organización desde cuyo puesto de trabajo se vean afectadas por una o más de estas
disposiciones o procedimientos.
Todo el personal de la organización es informado de la existencia del Manual de SGSST

y de su papel particular en las tareas que en él se relacionan.
Este Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo describe las directrices establecidas por
la empresa ABC para asegurar el cumplimiento de su Política de Seguridad y Salud,
así como los compromisos y objetivos adquiridos, respetando la seguridad y salud de los
trabajadores.
Este Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo, junto con sus procedimientos, cumple
con las funciones de Plan de Prevención tal y como se establece en el art 16 de la Ley de
Prevención de Riesgos Laborales (Ley 31/1995, de 8 de noviembre).
NOTA: En el caso de España, es la legislación anterior, si sois de otro país, por favor
ajustarlo a vuestra legislación vigente.
Al mismo tiempo que en cumplimiento de las Disposiciones mínimas destinadas a

proteger la seguridad y la salud de los trabajadores en las actividades XXX
La empresa ABC cumple con la normativa específica XXXX. Para lo que cuenta con
una organización y medios adecuados, y ha desarrollado e implementado las
Instrucciones Técnicas de trabajo (IT) y/o Disposiciones Internas de Seguridad (DIS).
9

NOTA: depende la actividad de la empresa, existe normativa específica que obliga a

disponer de una serie de Disposiciones Internas de seguridad (DIS). Normalmente son
empresas que pertenecen a sectores como el minero, químico, nuclear, farmacéutico,
energético… En este mismo apartado deberéis especificar qué legislación específica os
aplica.
Descripción de la actividad:
NOTA: Se debe rellenar con los datos de la empresa:
 Nombre de la empresa:
 Descripción: Situación, direcciones, oficinas, fábricas
 Descripción de la Actividad
 Si procede se debe explicar orígenes, instalaciones, transporte, necesidad de
materias primas…
 Breve descripción de Número de trabajadores, colaboradores, asesores,
subcontratistas…
 Certificaciones, acreditaciones y otros títulos.
El ámbito de aplicación y alcance del presente Manual:
Describir los principales procesos a los que aplica esta actividad, por ejemplo se podría
definir de este modo: El ámbito de aplicación del presente Manual comprende las
siguientes actividades…
Se deben explicar todas las actividades que se realizan en la empresa y que son de
aplicación.
Exclusiones de la norma
NOTA: Se debe describir si hay algún requisito de la norma ISO 45001:2018 que no
aplica a la empresa y explicar el motivo de que por qué no aplica. En el caso que todos
los requisitos sean de aplicación también se deberá indicar.
Publicaciones de referencia
ISO 45001:2018 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Requisitos
Asimismo se hace referencia y uso de:
UNE-EN-ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad.
Real Decreto XXX/XXXX, por el que se aprueba el Reglamento General de normas

básicas de seguridad (correspondientes a la actividad de la empresa).
Términos, definiciones y equivalencias
10

Las siguientes definiciones vienen recogidas en la norma ISO 45001:2018:
Organización: persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con
responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos.
Parte interesada: persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse
como afectada por una decisión o actividad.
Trabajador: persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con el trabajo que
están bajo el control de la organización. Los trabajadores pueden realizar el trabajo o
actividades bajo diversos acuerdos pagados o no pagados, de manera regular o temporal,
intermitente o estacional o a tiempo parcial. Los trabajadores pueden ser propios o
externos a la organización.
Participación: acción y efecto de involucrar en la toma de decisiones.
Consulta: búsqueda de opiniones antes de tomar una decisión. La consulta incluye

comprometer a los comités de seguridad y salud y a los representantes de los
trabajadores, cuando éstos existan.
Lugar de trabajo: lugar bajo el control de la organización donde una persona necesita
estar o ir por razones de trabajo.
Contratista: organización externa que proporciona servicios a la organización de

acuerdo con las especificaciones, términos y condiciones acordados.
Requisito: necesidad o expectativa establecida generalmente implícita u obligatoria, es

decir que es habitual o práctica común para la organización y las partes interesadas.
Requisitos legales y otros requisitos son los requisitos legales que una organización
tiene que cumplir o que elige cumplir relacionados con el sistema de gestión de la SST.
Sistema de gestión de la SST: parte del sistema de gestión global de la Organización

(empleada para desarrollar e implementar su política de SST) que facilita la gestión de los
riesgos de SST asociados con la actividad de la organización. Incluye la estructura
organizativa, la planificación de actividades, las responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, alcanzar,
revisar y mantener la política de SST de la Organización.
Alta Dirección: persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al
más alto nivel. La alta Dirección puede delegar autoridad y proporcionar recursos dentro
de la organización siempre que conserve la responsabilidad última del sistema de gestión
de la SST.
Eficacia: es el grado en el que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los

resultados planificados.
11

Política de la seguridad y salud en el trabajo: intenciones y dirección de una

organización, como las expresa formalmente su alta dirección, para prevenir lesiones y
deterioro de la salud relacionados con el trabajo a los trabajadores y para proporcionar
lugares de trabajo seguros y saludables.
Objetivos de la SST: resultados a alcanzar. Los objetivos pueden ser estratégicos,

tácticos u operativos. Pueden referirse a diferentes aspectos y a diferentes niveles. Los
objetivos son establecidos por la organización para lograr resultados específicos
coherentes con la política de la SST.
Lesión y deterioro de la salud: efecto adverso en la condición física, mental o cognitiva

de una persona. Estos efectos incluyen enfermedad profesional, común y muerte.
Peligro: fuente o situación (o acto) con potencial (para causar) daño en términos de
lesiones o efectos negativos para la salud de las personas, daños a la propiedad, daños en
el entorno del lugar de trabajo o una combinación de éstos.
Riesgo para la SST: Efecto de la incertidumbre. Un efecto puede ser positivo o negativo.
Combinación de la probabilidad de que ocurran eventos o exposiciones peligrosos
relacionados con el trabajo y la severidad de la lesión y deterioro de la salud que pueden
causar los eventos o exposiciones.
Oportunidad para la SST: circunstancia o conjunto de circunstancias que pueden

conducir a la mejora del desempeño de la SST.
Competencia: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de alcanzar

los resultados previstos.
Información documentada: información que una organización tiene que controlar y

mantener, y el medio que la contiene. Puede estar en cualquier formato y medio y puede
provenir de cualquier fuente. La Información documentada puede hacer referencia a: el
sistema de gestión de la SST (incluidos los procesos), la información generada para que
la organización opere y la evidencia de los resultados alcanzados.
Proceso: conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan que transforma las

entradas en salidas.
Procedimiento: forma específica de llevar a cabo una actividad o un proceso.
Desempeño: resultados medibles del sistema de gestión de la SST, relativos al control

por parte de la Organización, de sus riesgos en la seguridad y salud en el trabajo, basados
en su política y objetivos de SST. La medición del desempeño incluye la medición de las
actividades de gestión de la SST y sus resultados. El desempeño está relacionado con la
eficacia de la prevención de lesiones y deterioros de la salud para los trabajadores y de la
provisión de lugares de trabajo seguros y saludables.
12

Seguimiento: determinación del estado del sistema, un proceso o una actividad. Para
verificar el estado es necesario verificar, supervisar u observar en forma crítica.
Medición: proceso para determinar un valor.
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener “evidencia

de auditoria” y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los “criterios de auditoria”.
Conformidad: cumplimiento de un requisito
No conformidad: incumplimiento de un requisito de la norma de referencia ISO

45001:2018.
Incidente: suceso o sucesos relacionados con el trabajo el cual ocurre o podría haber
ocurrido un daño, o deterioro de la salud, o una fatalidad. Accidente es un incidente que
ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o una fatalidad.
Acción correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de
un defecto o cualquier otra situación indeseable existente, para impedir su repetición.
Mejora continua: proceso recurrente para mejorar el desempeño y de la optimización

del sistema de gestión de la SST coherente con la política y los objetivos de la SST.
2.2 Contexto de la Organización
Comprensión de la organización y de su contexto
Identificación de los aspectos internos y externos de la organización
La empresa ABC establece una metodología basada en la matriz DAFO para identificar
todos los aspectos tanto internos como externos de la organización para la definición de
su contexto. Esta metodología y sistemática se detalla en el correspondiente
procedimiento (PO-22). Se ha escogido esta técnica ya que la matriz DAFO nos permite
realizar un análisis estratégico fundamentado en la detección de elementos internos y
externos que constituyen un diagnóstico de la capacidad competitiva de la organización.
Esta herramienta nos permite dar respuesta a los requerimientos de la ISO 45001:2018.
Una vez identificados los diferentes elementos, éstos se incorporarán en el sistema para
su evaluación y gestión.
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras

partes interesadas.
a) Definición de las partes interesadas:

Las partes interesadas tienen una gran importancia en la ISO 45001:2018 que en otras
normas, ya que se debe tener en cuenta que las vidas humanas se encuentran
involucradas y que las partes interesadas se ven afectadas de forma directa por el
13

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo debido a que los peligros pueden
estar directamente relacionados con ellos.
Una parte interesada puede ser cualquier persona o grupo de personas, dentro o fuera
de la empresa, que pueden encontrarse afectados por el desempeño de las actividades de
la organización. Por lo tanto, las principales partes interesadas que son pertinentes al
sistema de gestión de seguridad y salud son:
Los trabajadores de la empresa: son los que realizan las actividades con posibles
peligros. Por lo tanto, se deberán identificar los diferentes peligros asociados a cada
actividad de la empresa, así como evaluar su riesgo, y tomar las medidas necesarias para
minimizar dichos peligros, ya que se debe garantizar la seguridad e integridad de los
trabajadores mientras realizan sus tareas.
Subcontratistas, empresas colaboradoras, asesores y personas externas a las

instalaciones: las personas externas a la empresa que realizan sus actividades dentro de
las instalaciones de la empresa, éstas deberán estar sujetas a las mismas normativas que
los trabajadores de la empresa en temas de seguridad y salud. Se deberá realizar una
formación/información de cómo actuar y cómo efectuar los trabajos con seguridad.
Autoridades legales: En cada país existe una legislación específica en cuanto a
seguridad y salud en el trabajo, que la empresa debe cumplir. No cumplir con dichos
requisitos puede comportar multas o sanciones graves, ya que se está jugando con la
vida de las personas.
Los clientes deben exigir y favorecer aquellas empresas que dispongan un compromiso
real con la seguridad y salud de los trabajadores.
Propietarios y accionistas: disponer de un sistema de gestión de seguridad y salud de

los trabajadores da tranquilidad y estabilidad legal a los propietarios de la empresa.
Debido a que las multas pueden ser grandes y puede existir responsabilidad penal en las
mismas, además de un descenso de la imagen de la empresa que puede ser altamente
dañina, provocando que los bancos y otras partes interesadas no se relaciones con
normalidad con la empresa.
Siglas
SGSST: Sistema de Gestión del Sistema de Seguridad y Salud de los Trabajadores

SST: Seguridad y salud de los trabajadores
PO: Procedimiento Operativo
b) Sus necesidades y expectativas:

En la línea de actuación de facilitar al personal una organización eficaz, así como los
medios y metodologías de trabajo adecuados que reduzcan la posibilidad de error,
perseguimos el objetivo de asegurar el cumplimiento de los requerimientos de todas las
partes interesadas, nuestros clientes y los reglamentarios que procedan, implantando un
Sistema de Gestión de seguridad y salud cuyo soporte documental queda recopilado en
el presente Manual.
14

La empresa ABC estudia previamente las necesidades del cliente y da su servicio

personalizado velando por los intereses de éste. Cada diseño, informe y asesoramiento
realizado de adapta a las expectativas y necesidades del cliente, ofreciéndole la máxima
calidad y atención en el servicio contratado.
Para cumplir las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas en materia de
seguridad y salud, la empresa se compromete a:
El primer requisito que se relaciona con las partes interesadas es la política de

seguridad y salud en el trabajo (Anejo 1). La empresa ABC se compromete a incluir
en la Política de seguridad y salud, lo siguiente:
 El cumplimiento de los requisitos legales.

 La empresa ABC ha tenido en cuenta las necesidades de las personas que
trabajan bajo el control de la empresa y las opiniones de las partes interesadas a la
hora de desarrollar una política de seguridad y salud en el trabajo.
 La política de la empresa se encuentra a disposición de todas las partes
interesadas, mediante la publicación en su página web o proporcionando una
copia impresa previa solicitud.
Los requisitos legales contienen la mayoría de requisitos relacionados con las partes
interesadas, ya que la empresa desarrolla y mantiene un procedimiento para identificar y
acceder a los requisitos legales y otros requisitos que le son de aplicación en materia de
Seguridad y Salud (PO-24-02). La información sobre los requisitos legales y otros hay
que comunicar a las personas que trabajan bajo el control de la organización y de las
partes interesadas generando otro procedimiento donde se establecen los mecanismos de
comunicación de la empresa hacia sus partes interesadas (PO-34).
Para establecer los objetivos, la empresa considere las opiniones de las partes
interesadas en la definición y revisión de los objetivos. Estas opiniones pueden ser
expresadas mediante los requisitos legales, la comunicación con las partes interesadas
externas o durante las actividades de consulta y participación. Esta información se
refleja en los objetivos, por ese motivo es necesario se realiza un procedimiento donde
se especifique la metodología a seguir para establecer los objetivos e indicadores del
sistema (PO-25).
La empresa ABC establece una metodología de formación de las partes

interesadas (PO-32), para que las diferentes partes interesadas (trabajadores, clientes,
subcontratistas, visitas...) conozcan las reglas y procedimientos de seguridad y salud,
que se deben cumplir en las instalaciones de la misma, se debe realizar una formación
previa a los trabajos a realizar. La formación queda registrada y evidenciada mediante
documentos.
La comunicación, participación y consulta se debe tener en cuenta por la importancia

de la comunicación, ya que esta define las reglas para recibir, documentar y responder a
las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas. Se requiere la consulta y
participación de los trabajadores que se relacionan con diferentes temas del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, además de la consulta de las partes
15

interesadas con respecto a importantes asuntos relacionados con la seguridad y la salud

en el trabajo. Por lo tanto, la empresa ABC establece una metodología descrita en el
procedimiento (PO-34).
Se planifica la respuesta a emergencias, la empresa ABC tiene en cuenta las

necesidades de las partes interesadas, por ejemplo, servicios de emergencia y vecinos.
Por lo tanto, como en los otros casos, se establece un procedimiento específico de
situaciones en caso de emergencia (PO-45), donde se explica qué hacer en cada caso,
así como se incorpora los informes de simulacros, y toda la documentación que genera
un estado de emergencia.
La revisión por parte de la Dirección debe tener en cuenta la comunicación pertinente

con las partes interesadas, incluyendo las reclamaciones. En el acta de la revisión del
sistema, es la mejor herramienta que disponemos para hacer un repaso del cumplimiento
de cada uno de los requisitos del sistema, definir como lo evidenciamos, y aportar la
documentación soporte que lo respalde. La metodología a seguir se describe en el
Por lo tanto, podemos dar respuesta a los requisitos de las partes interesadas, elaborando
los diferentes procedimientos así como documentos anejos a los mismos, que
evidencien una sistemática a seguir y donde se tengan en cuenta todas las partes
interesadas.
Alcance del sistema de gestión de la Seguridad y Salud

Se debe definir los diferentes procesos de la empresa sobre los que aplican los requisitos
de la norma ISO 45001:2018. Sobre una o varias líneas de producción, uno o varios
centros de trabajo, una o varias instalaciones…. Se debe definir cada una de las áreas,
así como su localización.
a) Considerar las cuestiones internas y externas identificadas en la identificación

del contexto de la organización
b) Tener en cuenta las expectativas de las partes interesadas
c) Tener en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planificadas o
realizadas.
Sistema de gestión de la Seguridad y Salud

La empresa ABC, con base en la Legislación de Seguridad y salud establecida y con la
finalidad de apoyar la seguridad y salud de todas las partes interesadas que derivan de
sus actividades diarias, ha establecido, implementado, mantenido y planificado un
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud, el cual mantiene una mejora continua de
acuerdo con los requerimientos de la Norma ISO 45001:2018.
En términos generales, el SST permite a la empresa ABC fortalecer su política de

seguridad y salud, establecer objetivos y procesos para alcanzar los compromisos de la
política, tomar las acciones necesarias para mejorar su rendimiento y demostrar la
conformidad del sistema con los requisitos de Norma ISO 45001:2018.
16

En este SST se establecen los principios básicos que regulan las actividades inherentes a
las funciones sustantivas y adjetivas de la empresa ABC en materia de seguridad y
salud. Asimismo se incorporan los aspectos asociados con el contexto de la empresa
ABC, la identificación de las partes interesadas y sus requisitos. También incluye la
identificación de los riesgos, la comunicación interna y externa, el control operacional,
la aplicación de un programa de auditoría interna y la revisión periódica por la alta
dirección.
De este modo y por medio del SGSST establecido la empresa ABC:
Reconoce los aspectos de SST y evalúa los impactos asociados a sus actividades,
incluidos aquellos asociados con la operación en condiciones normales, condiciones
anormales incluyendo arranque y parada, y situaciones de emergencia e incidentes.
Tiene identificados los peligros y evalúa los riesgos de sus procesos, tanto en operación
normal como en operaciones periódicas u ocasionales (actividades rutinarias y no
rutinarias), así como los peligros que pudieran surgir como consecuencia del desarrollo
de sus actividades fuera de su centro de trabajo o los derivados de las actuaciones
llevadas a cabo por agentes externos en sus instalaciones.
Identifica los requisitos legales y otros requisitos aplicables a la organización.
Permite establecer objetivos y metas.
El sistema de gestión de la SST está completamente estructurado documentalmente

generando los siguientes documentos:
 Manual de SGSST
 Anejos del Manual del SGSST
 Procedimientos operativos (PO)
 Instrucciones técnicas (IT)
 Información documentada (ID)
Se describe en qué consiste cada tipo de documento en el apartado 3.6.1 del presente
Manual de gestión de la SST.
2.3 Liderazgo
2.3.1 Compromiso de la Dirección y liderazgo

La Dirección, en su compromiso con la mejora continua y establecimiento del Sistema de
Gestión de seguridad y salud en la empresa, proporcionará evidencia mediante:
 Comunicaciones a la organización de la importancia de satisfacer tanto los

requisitos del cliente como los legales y reglamentarios
 Establecimiento de la Política y Objetivos de la SST
 Realizando las Revisiones por la Dirección
 Poniendo los medios y recursos necesarios para alcanzar los objetivos propuestos.
17

La alta dirección de la empresa ABC demuestra su liderazgo y compromiso con el

SGSST, por lo que ha instituido un Comité de Gestión de la SST que se encarga de
analizar y dictaminar asuntos en materia de seguridad y salud.
El Comité de Gestión de la Seguridad y Salud tiene las facultades para tomar las mejores
decisiones con respecto a las actividades establecidas en el SGSST y sus
responsabilidades se definen en el procedimiento funciones y requerimientos del personal
(PO-31) del presente manual. Se reúne de forma cuatrimestral o cuando sea necesario
generando un acta donde se describen todos los temas tratados. La finalidad es analizar y
proponer nuevas estrategias de implementación y medición de la efectividad del SGSST,
a través de la mejora continua.
Compromiso de la Dirección
La Dirección demuestra su compromiso asegurándose de la disponibilidad de los recursos

esenciales para establecer implementar, mantener y mejorar el sistema. Con el objetivo de
integrar los principios y la cultura de prevención de riesgos laborales y mejorar
continuamente la seguridad de todas las personas.
La responsabilidad viene determinada por:
 Política de la SST
 Objetivos de seguridad y salud en el trabajo.
 El circuito de comunicación interno, fundamentalmente en materia de seguridad y
salud en el trabajo, y aspectos legales y reglamentarios.
 Organigrama de la empresa
 Revisión por la Dirección.
Funciones y responsabilidades
La empresa ABC tiene convenientemente definidas y documentadas las funciones,

responsabilidades y autoridad al respecto de la sistemática definida para la Gestión en la
organización.
En el procedimiento funciones y requerimientos del personal (PO-31) se desarrollan

las funciones y responsabilidades establecidas, en materia de seguridad y salud, a todos
los puestos de trabajo de la organización. Estas funciones y responsabilidades se
complementan con las definidas en los diferentes procedimientos del SGSST.
2.3.2 Política de la SST

La política de Seguridad y salud de ABC queda definida en el Anejo 1 del presente
manual, incluye un compromiso de cumplir los requisitos de la norma y de mejorar
continuamente la eficacia del Sistema, mejorando así su desempeño en materia de SST.
La política se difunde a todo el personal de la empresa, así como a todas las partes
interesadas como son nuestros clientes y proveedores.
Los objetivos de la SST se concretarán como mínimo de forma anual y se revisarán de

forma periódica en las reuniones del Comité de seguridad y salud.
18

La Dirección de la empresa ABC establece y mantiene una política en materia de

seguridad y salud, apropiada y disponible para todas las partes interesadas. La política de
SST de la empresa ABC considera:
 Compromiso para proporcionar las condiciones de trabajo seguras y saludables

para la prevención de los daños y deterioro de la salud;
 Es apropiada al propósito del contexto de la organización y a la naturaleza de los
riesgos y oportunidades en materia de seguridad y salud;
 Proporciona un marco para poner los objetivos de seguridad y salud de los
trabajadores;
 Satisface los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
 Controla los riesgos para la SST utilizando las prioridades de los controles;
 Establece la mejora continua del sistema de gestión de la SST para mejorar el
desempeño de la SST de la organización;
 Considera la participación de los trabajadores o representantes de los trabajadores
en los diferentes procesos donde aplique el sistema de gestión de seguridad y
salud.
Todos estos requisitos especificados en la norma ISO 45001:2018, quedan descritos en la

política de SST aprobada por la empresa.
2.3.3 Roles, responsabilidades y autoridad

La alta dirección demuestra su liderazgo y compromiso con respecto a la seguridad y
salud en el trabajo a través de la política de la seguridad y salud en el trabajo
La Dirección define la política, los objetivos y el compromiso en materia de Seguridad y

Salud en el trabajo y garantiza que está entendida, aplicada y mantenida en toda la
empresa.
En el procedimiento funciones y requerimientos del personal (PO-31), la Dirección

define los diferentes puestos de trabajo, así como cada una de las funciones que se
desempeñan por cada puesto. Del mismo modo, en el anejo 7 queda definido el
organigrama de la empresa.
Las diferentes responsabilidades también quedarán definidas en cada uno de los
procedimientos y disposiciones en materia de seguridad y salud definidos por la empresa.
2.3.4 Consulta y participación de los trabajadores
La organización establece, implementa y mantiene procesos para la consulta y la

participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables, y cuando
existan, de los representantes de los trabajadores en desarrollo, la planificación, la
implementación, la evaluación del desempeño y las acciones de mejora del sistema de
gestión de la SST.
La organización establece un procedimiento (PO-34) donde se detalla la metodología a

seguir sobre los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la
consulta y la participación, donde se proporciona el acceso oportuno a información clara,
19

comprensible y pertinente sobre el sistema de gestión de la SST.
La organización determina y elimina los obstáculos o barreras a la participación y

minimiza aquellas que no puedan eliminarse.
Los trabajadores no directivos pueden realizar consultas sobre:
 La determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

 El establecimiento de la política SST
 La asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización, según
sea aplicable.
 La determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos
 El establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos
 La determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las
compras y los contratistas
 La determinar de qué necesita seguimiento, medición y evaluación.
 La planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de
programas de auditoría
 El aseguramiento de la mejora continua.
Enfatizar la participación de los trabajadores directivos sobre lo siguiente:
 La determinación de los mecanismos para su consulta y participación

 La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades
 La determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para
la SST
 La determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación,
la formación y evaluación de la formación.
 La determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces
 La investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de las
acciones correctivas
2.4 Planificación del sistema de seguridad y salud
La Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo tiene como

objetivo definir y documentar el cumplimiento de los requisitos relativos al SGSST, así
como los propios de la mejora continua.
Las actividades desarrolladas en la empresa ABC y dirigidas a la mejora continua, son

fundamentalmente las siguientes:
 Desarrollo de política y objetivos.

 Identificación y utilización de los medios de control necesarios.
 Diseño de los puestos de trabajo.
 Definición de los procesos y sus interrelaciones.
 Identificación de los tipos de chequeos.
20

 Mantenimiento de los registros necesarios.

 Revisión del Sistema por la Dirección.
 Determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de la SST y sus
resultados previstos que es necesario abordar, la empresa tiene en cuenta los
peligros, los riesgos para la SST, las oportunidades y los requisitos legales.
Además de otros elementos tales como:
 Auditorias del sistema.

 Chequeos de seguridad.
 Investigación de las no conformidades, accidentes, incidentes y situaciones de
emergencia.
 Acciones correctivas y preventivas.
La empresa ABC establece Programa/s de gestión integrada (Planificación Preventiva,

Planes de Acción, Mantenimiento Preventivo, etc.) con el fin de describir con detalle los
objetivos y las metas marcadas así como los condicionantes asociados (responsables,
recursos, fechas, seguimiento, etc.).
El Comité de Dirección es el encargado de la definición de plazos, responsabilidades,

parámetros de seguimiento y aportación de los recursos necesarios para los mandos del
programa o programas definidos.
Los programas definidos son actualizados ante la adopción e incorporación de nuevas

actividades, procesos o instalaciones, cuando proceda, con el fin de asegurar que el
SGSST se aplica a estas actividades.
Para la planificación de acciones, primeramente ABC ha identificado lo siguiente:
 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
 Planificación de acciones
Con base en los resultados, el Responsable del SGSST, deberán plantear un proceso de
mejora continua de manera que se garantice la correcta aplicación del SGSST. Para ello
se establecen objetivos y metas.
2.4.1 Acciones para abordar peligros, riesgos y oportunidades

La empresa ABC ha identificado los peligros, riesgos y oportunidades en materia de
seguridad y salud, con base en la identificación de los aspectos relevantes adversos (por
ejemplo, relacionados con el incumplimiento del marco legal o de las expectativas de las
partes interesadas), o benéficos. Dentro de este análisis, se identificaron y clasificaron las
situaciones de los potenciales eventos, clasificándose en normales, anormales y de
emergencia.
La empresa ABC ha establecido una metodología para identificar, evaluar y mitigar los
posibles peligros y riesgos en materia de seguridad y salud, que se describe en el
21

procedimiento de Identificación y evaluación de los peligros, riesgos y oportunidades

(PO-24-01).
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
La empresa ABC mantiene una planificación con relación a la identificación de los

peligros, en materia de seguridad y salud en el trabajo, en el ámbito de sus actividades. El
proceso de identificación de peligros, evaluación de riesgos, control de los mismos y sus
resultados, es la base de todo el sistema de gestión de la SST. Para ello dispone del
siguiente procedimiento (PO-24-01).
Este procedimiento permite a la organización identificar, evaluar y controlar los riesgos

para los trabajadores con medidas proactivas y de manera continua, y especialmente
cuando se produzcan:
 Actividades rutinarias y no rutinarias

 Las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo
(incluido contratistas y visitantes)
 El comportamiento humano.
 El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria /
equipamiento, los procedimientos operativos y la organización del trabajo,
incluyendo su adaptación a las capacidades humanas.
La posición actual de la organización en lo que respecta a los riesgos de SST, se establece

mediante una revisión continua dónde se incluyen, entre otros, los elementos siguientes:
 Requisitos legislativos y reglamentarios.

 Identificación de los riesgos de SST a los que se enfrenta la organización.
 Examen de todas las prácticas, procesos y procedimientos existentes en cuestión
de gestión de la SST.
 Evaluación de la retroalimentación obtenida de la investigación de los incidentes
y emergencias previas.
Las mediciones para la gestión del riesgo, reflejan el principio de prioridad de
eliminación del peligro, seguido por la sustitución del riesgo, reduciendo su posibilidad
de aparición o la gravedad potencial del daño.
2.4.2 Requisitos legales y otros requisitos

La empresa ABC dispone del procedimiento documentado de Requisitos legales (PO-
24-02) para establecer y mantener al día un registro de los requisitos legales,
reglamentarios y normativos, así como otros requisitos a los que voluntariamente se
adhiera, asociados a su actividad y especialmente en lo que afecta a las condiciones de
seguridad y salud en el trabajo (incluidos las partes interesadas). Se asegura, igualmente,
el modo en que estos requisitos aplican a las condiciones de seguridad y salud en el
trabajo y a los productos, y la evaluación periódica del cumplimiento de la legislación
vigente aplicable.
22

Los requisitos identificados se encuentran a disposición de los diferentes departamentos

para su consulta. La actualización de los requisitos legales se efectúa mediante una
revisión de las publicaciones oficiales que recogen la legislación aplicable, la consulta de
boletines o diarios oficiales, Internet, monografías sobre legislación, etc.
NOTA: indicar si estáis suscritos algún sistema, plataforma, empresa, gestoría… donde
podáis consultar la legislación vigente.
2.5 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos

Los objetivos son la base para la mejora continua del sistema y para la reducción de los
impactos asociados a las actividades de La empresa ABC sobre los propios trabajadores.
La Dirección de La empresa ABC establece anualmente los objetivos y los recursos

asociados para su consecución, sin olvidar en su concreción que éstos han de ser:
 Coherentes con la política de la SST

 Tienen en cuenta los requisitos legales
 Tienen en cuenta los resultados de la evaluación de riesgos y oportunidades
 Tienen en cuenta los resultados de las consultas de los trabajadores y/o
representante de los trabajadores.
 Son cuantificables, realizables, alcanzables y medibles cuando sea factible.
 se realiza un seguimiento periódico y si es necesario se actualizan según se
determine.
 Se comunican
Los objetivos y metas se derivan de:
 Opciones tecnológicas.
 Nuevos medios para la gestión de las actividades por cambios de las mismas.
 Aspectos económicos, estratégicos y operativos.
 Opinión de las partes interesadas internas y externas.
 Reducción y control de los niveles de riesgo.
 Introducción de características adicionales en el sistema de gestión de la SST.
 Pasos dados para mejorar las características actuales o la coherencia de su
aplicación.
 Eliminación o reducción de la frecuencia de incidentes especiales no deseados.
 En general del proceso de mejora continua del sistema.
Entre estos objetivos se pueden incluir:
 Mejoras del SGSST

 Consecución de Certificaciones y Homologaciones
 Versatilidad de los servicios
 Búsqueda y seguimiento de los proveedores
23

 Mejoras de las condiciones laborales

 Minimización de No conformidades.
 Optimización de indicadores del desempeño
 Ratios de servicio
 Reducción de la siniestralidad
 Etc.
Cuando la organización establece y revisa sus objetivos, tiene en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos suscritos, y sus riesgos para la SST.
La Organización alcanza su política y objetivos de SST estableciendo un programa de

gestión de la SST. Esto requiere el desarrollo de estrategias y planes de acción, que son
documentados y comunicados. El progreso con respecto al cumplimiento de los objetivos
de SST se somete a seguimiento, es revisado y reflejado en informes, y las estrategias y
los planes se actualizan o modifican en consecuencia.
La planificación de los objetivos, metas y programas se define en el documento Control y

evaluación de la actividad preventiva (PO-25).
3. APOYO
3.1 Recursos de la Organización
Organización
La organización está formada por unas instalaciones de oficinas situadas

en……………., también dispone de otras empresas situadas en…………. Estas
empresas son:
 NOTA: Debéis listar las diferentes empresas, centros de trabajo…
La Dirección define y comunica las responsabilidades y autoridades en los diferentes

niveles de la organización y por eso determina el correspondiente organigrama junto a
la definición de las funciones y responsabilidades, definidos en el procedimiento de
funciones y requerimientos del personal (PO-31).
La definición de las responsabilidades y autoridades en los diferentes niveles de la

organización así como las comunicaciones entre ellos, funciones y capacitaciones de los
mismos se encuentra definido en los diferentes documentos del sistema.
La Dirección de ABC designará a un Responsable de seguridad y salud, como

representante para la implantación y seguimiento de la documentación del sistema de
gestión de seguridad y salud de la empresa para el correcto cumplimiento de los
requisitos se la norma UNE-EN ISO 45001:2018, dándole en esta tarea responsabilidad
plena, a una persona adecuada perteneciente al organigrama de la organización.
24

A través de las reuniones de acuerdos y seguimiento del SGSST se identifican las

necesidades de los recursos para implementar, mantener y mejorar el SGSST, así como
para aumentar la satisfacción de las Partes Interesadas.
En ABC se han clasificado los recursos en tres categorías:
a) Recursos humanos: ABC designa de entre su personal a quien deba hacerse

responsable de actividades específicas dentro del SGSST, estableciendo acciones de
capacitación en los aspectos que sean requeridos.
b) Infraestructura: Incluye los bienes inmuebles, maquinaria, equipos e medida,

mobiliario, sistemas de prevención de incendios y equipo de oficina que sirve como
herramienta para la operación del SGSST.
c) Recursos financieros: ABC destina recursos económicos para sostener el SGSST, lo

cual es analizado y establecido anualmente por el Comité de Gestión de Seguridad y
Salud.
3.2 Competencia y formación del personal

La revisión de las necesidades de formación y concienciación del personal se efectúa en
las reuniones de la revisión por Dirección, así como en las reuniones periódicas del
Comité (PO-54), de modo que se elabora y efectúa un seguimiento al programa anual de
formación definido y se asignan los recursos necesarios para su ejecución. El
procedimiento Formación, información y concienciación (PO-32) describe el proceso
para la planificación de las actividades de formación y de toma de conciencia.
La dirección y los diferentes responsables asignados, se encuentran comprometidos con

la identificación del nivel de competencia profesional, experiencia, cualificación formal,
responsabilidad, aptitud, dominio del idioma, alfabetización y formación de las funciones
directamente relacionadas con el SGSST. En este sentido, velan por motivar, al personal
a su cargo, al respecto de las consideraciones de seguridad laboral específicas de su
trabajo, misión o función en la organización.
Todo el personal es conocedor, por medio de paneles informativos, campañas de

sensibilización, sesiones formativas, comunicados, reuniones, etc., de la política de la
empresa ABC así como de los objetivos y metas asociados definidos. Se define una
metodología de comunicación que viene descrita en el procedimiento de
comunicación, participación y consulta (PO-34).
A través de programas de formación y sensibilización se hace consciente, al personal

al servicio de la organización de:
 La importancia del cumplimiento de la política, los procedimientos y requisitos

del SGSST.
 Las consecuencias para la SST, reales o potenciales, de sus actividades laborales
25

y de los beneficios de su mejora en el desempeño.

 Sus funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la política
definida y de los requisitos del sistema.
 Las consecuencias de potenciales desviaciones de la política y procedimientos
especificados.
Todos los condicionantes para precisar los perfiles de los puestos de trabajo
relacionados con la Seguridad y Salud en el Trabajo, los cursos de formación (globales
o específicos) y las condiciones de incorporación de personal a un puesto de trabajo,
están definidos, documentados y registrados.
La eficacia de las acciones formativas es evaluada mediante seguimiento de las

mismas y registrada en base a la competencia definida y conforme a la educación,
formación, habilidades y experiencia apropiada.
La evolución de la tecnología y la necesidad de asignar las personas más apropiadas para

la realización del trabajo, hace necesario la participación del personal en las actividades
encaminadas a la formación continua, con la finalidad de obtener del personal una
adecuación en cada lugar de trabajo.
Los Responsables determinarán realizar las siguientes actividades en función de las

necesidades:
 Desarrollar un periodo de entrenamiento interno, impartido por personal con

experiencia
 Definir los planes específicos de formación para las personas que sea necesario,
mediante la asistencia a cursos o seminarios que, según los términos son
impartidos por el personal propio de la empresa o por personal o entidades
externas de prestigio reconocido.
 Realizar una evaluación continuada en base a los criterios establecidos por la
Dirección
 Realizar una evaluación de la eficacia de las acciones formativas realizadas.
De todas las actividades formativas se dejará constancia documental. El procedimiento a

seguir correspondiente a la competencia y formación del personal viene descrito en el
Se ha realizado la evaluación de la competencia laboral del personal involucrado en el

SGSST, con base en la educación, habilidades, experiencia y formación apropiada. Por lo
anterior, existe un expediente en el que se incluyen las evidencias del cumplimiento de la
competencia laboral que se actualiza conforme se fortalece la competencia del personal y,
en su caso, incluye el programa de capacitación para completar la competencia laboral
requerida.
La Dirección se compromete en materia de competencia a:
26

 Determinar la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o que puede

afectar a su desempeño de la SST.
 Asegurarse que los trabajadores son competentes (incluyendo la capacidad de
identificar los peligros), basándose en la educación, formación o experiencia
apropiadas.
 Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir y mantener la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
 Conserva la información documentada apropiada, como evidencia de
competencia.
3.3 Toma de consciencia
La Dirección se asegura que el personal sea consciente de la importancia que su trabajo

del día a día tiene en relación con su seguridad y salud, como sus actividades y acciones
pueden tener un impacto que afectan a todos. Para ello, se realizan cursos de formación
en materia de seguridad y salud, comunicados, difusión visual y charlas con la finalidad
de concienciar a todo el personal de la empresa.
Además se sensibiliza a los trabajadores mediante formación y comunicados de:
 La política y los objetivos de la SST

 Su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST y su mejora.
 Las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir con los
requisitos del sistema.
 Los incidentes y los resultados de investigaciones que sean pertinentes para ellos
 Los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas que sean
pertinentes
 La capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan
un peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como los recursos de
protección.
3.4 Comunicación
El procedimiento Comunicación, participación y consulta (PO-34) describe:
 La comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de la

organización.
 La recepción, documentación y respuesta a las comunicaciones relevantes de las
partes interesadas, tanto internas como externas.
La organización define, tanto el tipo de comunicación a efectuar, como las partes

interesadas receptoras o emisoras de la comunicación, a través de tablas de
comunicaciones, donde, además, se identifican los registros asociados a tales decisiones.
La comunicación interna se encuentra fundamentalmente enfocada hacia:
 La importancia del cumplimiento de la política de la organización, la legislación

aplicable y los propios requisitos del SGSST.
 La concienciación y formación del personal.
27

 La transmisión de las funciones y responsabilidades del personal involucrado.

 La planificación y las consecuencias derivadas de apartarse de la misma.
 La comunicación, participación y consulta del personal sobre materias de SST.
 La comunicación de elementos relevantes del SGSST a proveedores,
subcontratistas, administraciones competentes y demás partes interesadas.
La comunicación interna se realiza mediante: reuniones, comité de seguridad y salud,

comunicados en el servidor, tablones de anuncios, correo interno, comunicados internos
por email, formación…
En las reuniones del comité de seguridad y salud se expone:
 Existe una comunicación personalizada y focalizada de seguridad, en las tareas

que realizan diariamente los trabajadores.
 Se debate un tema concreto, con personal de todos los niveles, con el fin de
mejorar las conductas y condiciones de trabajo, mediante la experiencia y
conocimiento de los trabajadores.
 Se realiza el seguimiento de decisiones, sincronización y difusión de información
sobre la actividad desarrollada entre la pasada reunión y la que se está llevando a
cabo, y se planifica la siguiente. Se habla de seguridad, calidad, producción,
medio ambiente y mantenimiento.
La comunicación externa
Cuando sea necesario se realizarán comunicados a las partes interesadas externas a la

organización, éstas quedarán reflejadas en un registro, así como la evidencia documental
de los propios escritos, tal y como se especifica en el procedimiento PO-34.
3.5 Infraestructura y ambiente de trabajo
3.5.1 Infraestructura
La organización dispone de la infraestructura necesaria para conseguir la conformidad
de los requisitos del servicio, entendemos como infraestructura necesaria, las oficinas,
equipos, software, maquinaria, equipos de medida, equipos de extinción y prevención
de incendios, servicios de apoyo... y la mantiene en perfecto estado para cumplir los
requisitos en materia de seguridad y salud en el trabajo, así como el cumplimiento de los
requisitos legales.
NOTA: Si existe una normativa o requisito legal que debéis cumplir en cuanto a
infraestructura en materia de seguridad y salud, específica de la actividad de vuestra
actividad, deberéis indicarlo en este apartado, y realizar los procedimientos
/instrucciones necesarias para explicar la gestión y el control de las infraestructuras en
materia de seguridad y salud. Por ejemplo, una instalación nuclear tiene requisitos y
disposiciones legales de obligado cumplimiento referentes a sus instalaciones.
28

3.5.2 Ambiente de trabajo

Todos los trabajos que se realizan en la empresa cumplen con las condiciones necesarias
para desarrollar bien las diferentes tareas según la Ley 31/1995 del 8 de noviembre sobre
la prevención de riesgos Laborales (LPRL) controlado por una mutua laboral.
NOTA IMPORTANTE: deberéis indicar la ley correspondiente que os aplique en vuestro

país, y cómo se gestiona, en este caso os he indicado una mutua laboral, pero si sois una
empresa muy grande que disponéis de controles propios, se deberá elaborar los
procedimientos correspondientes para su gestión y control.
3.6 Control y gestión de la información documentada
3.6.1 Estructura documental

La documentación del Sistema de la empresa ABC está vinculada al presente Manual.
Este recoge la política de la SST de la empresa y el enfoque general que se da a cada uno
de los elementos de la norma de referencia.
Es responsabilidad de la empresa ABC de realizar sus actividades de manera que se

cumplan todos los requisitos de la norma y procedimientos normalizados de las diferentes
instituciones homologadas; y satisfacer las necesidades de los clientes y autoridades
reglamentarias cumpliendo siempre la legalidad.
La empresa ABC establece, implementa y mantiene este sistema de gestión apropiado al

alcance de todas sus actividades.
Estructura documental básica del sistema de gestión:
El presente Manual sirve como guía para todo lo relacionado con el SGSST en La
empresa ABC siendo conocido por su personal y estando a disposición de las partes
interesadas definidas por la propia organización, y que así lo soliciten.
La estructura documental básica del SGSST de la empresa ABC es la siguiente:
 Manual de SGSST: Este Manual es el documento explicativo y elemental del

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que da respuesta al
cumplimiento de los diferentes requisitos de la norma ISO 45001:2018. El
manual define la política y el alcance del SGSST y los recursos aportados para
su consecución. El Manual establece los mecanismos de planificación,
realización, control y las acciones relativas a la gestión operacional.
 Anejos del Manual del SGSST: son documentos imprescindibles para definir a
la organización. Los anejos de este Manual son:
 ANEJO 1 Política de la SST
29

 ANEJO 2 Mapa de procesos
 Procedimientos operativos (PO): Se han definido y documentado los

Procedimientos que se aplican con el fin de satisfacer los requerimientos y
compromisos definidos en el Manual. Sirven para identificar:
 QUÉ se ha de hacer
 QUIEN lo ha de hacer
 Con QUÉ recursos (humanos, materiales y económicos)
 QUÉ controles se aplica
 QUÉ información documentada (registros) se deben mantener
 Instrucciones técnicas de seguridad (IT): Las instrucciones de seguridad son

guías explicativas de cómo se realizan operaciones específicas en cada lugar de
trabajo o funciones o tareas concretas, cuando su ausencia puede significar efectos
inadecuados para la calidad de los procesos, riesgos para el medio ambiente o
para la seguridad y salud de los trabajadores.
NOTA IMPORTANTE: Hay actividades como puede ser industria minera,

hospitalaria, construcción, química, farmacéutica… que tienen una legislación
específica en relación a seguridad y salud. Podemos utilizar las IT para establecer
las metodologías para dar respuesta a los diferentes requisitos específicos de la
actividad, o bien crear Disposiciones internas de seguridad (DIS), o bien cualquier
instrucción similar con la nomenclatura que indique en la legislación aplicar.
 Información documentada (ID): Son aquellos documentos que se conservan

para evidenciar la conformidad de los requisitos del Sistema de gestión con la
planificación y requisitos asociados a la misma. Estos documentos dan evidencia
a los diferentes requisitos expuestos en la norma y cuelgan de los procedimientos
e instrucciones donde se describe la metodología a seguir por parte de la empresa
para desarrollar cada uno de los requisitos. Los registros utilizados por el SGSS se
encuentran en servidor de la empresa.
3.6.2 Control de la documentación general

La empresa ABC tiene establecido y mantiene actualizado el procedimiento Control de la
documentación y registros (PO-37) para asegurar el correcto control de los documentos y
los registros; es decir:
 Los documentos pueden ser localizados y son editados, revisados y aprobados,

según el caso, por personal autorizado.
 Las versiones actualizadas están disponibles y/o son distribuidas a las partes
interesadas y en los puntos de uso necesarios.
 Los documentos obsoletos son claramente identificados y retirados.
 Se identifica el tiempo de conservación de los documentos.
30

En general, se asegura que los documentos del SGSST:
 Son legibles y están fechados.

 Son fácilmente identificados incluyendo los documentos de origen externo que la
organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación
del sistema de gestión de la SST y se controla su distribución e interrelación.
 Está determinada la disponibilidad dentro y fuera de las instalaciones de la
organización.
 Se conservan el tiempo establecido.
 Dentro del servidor, siempre se encuentra la última versión del documento
pertinente.
Para conseguir la efectividad del Sistema de Gestión de SST es necesario que, en la

medida que sea de aplicación para cada caso, toda la documentación:
 Sea revisada y aprobada para las personas autorizadas

 Esté debidamente identificada, incluida la Fecha de la última revisión y sea
fácilmente legible.
 Sea accesible a todo el personal y cuando sea conveniente distribuida en los
puntos o personas que lo necesiten.
 Sea identificada y retirada de todos los puntos de distribución y uso cuanto antes,
cuando tengan datos o partes obsoletas o dispongan de una edición nueva.
 La modificación de los documentos se efectuará de forma controlada,
identificando los cambios producidos a la documentación.
 En relación a la documentación de origen externo, asegurar su identificación y
distribución controlada.
Para poder realizar lo anteriormente expuesto se establecerán los procedimientos que

definan la manera de:
 Identificar las personas responsables de la preparación, revisión, aprobación,
distribución, control y archivo de los documentos.
 Distribuir la documentación actualizada en los lugares y personas que lo
necesiten.
 Asegurar que sólo los documentos correctos sean utilizados.
 Modificar los documentos cuando sea necesario.
 Mantener los archivos actualizados de toda la documentación.
Correspondencia
Toda la correspondencia sea interna o externa, relativa a las operaciones en materia de

seguridad y salud de ABC será revisada, identificada y controlada para facilitar su
seguimiento.
Revisiones y actualización
Los documentos son examinados periódicamente, y cuando sea necesario se modificarán

para asegurar la adecuación y el cumplimiento de los diferentes requisitos aplicables.
31

Documentación obsoleta
Los documentos tienen que ser debidamente identificados en los archivos en vigor o
retirados y destruidos para asegurar que sólo se utilizan los documentos actualizados y
aprobados.
Archivo y conservación
Todos los documentos que se consideren necesarios para la aplicación efectiva del SST y
para la realización y el seguimiento de las diferentes actuaciones, se tendrán que archivar
conforme a una estructura definida y unas responsabilidades y condiciones de
conservación claramente identificadas, de forma que todo el personal lo conozca y se
evite que los documentos se deterioren o se pierdan.
3.6.3 Control de la información documentada

La empresa ABC tiene establecido y mantiene actualizado el procedimiento Control de
la documentación y registros (PO-37) para asegurar el correcto control de los
documentos y los registros, es decir:
 Los documentos pueden ser localizados y éstos son editados, revisados y

aprobados, según el caso, por personal autorizado.
 Las versiones/revisiones actualizadas están disponibles y/o son distribuidas en los
puntos de uso necesarios.
 Los documentos obsoletos son claramente identificados y retirados.
 Se identifica el tiempo de conservación de los documentos.
En general se asegura que los documentos del SGSST:
 Son legibles y están fechados.

 Son fácilmente identificados y trazables.
 Está determinada la disponibilidad dentro y fuera de las instalaciones de la
organización.
 Se conservan el tiempo establecido.
En el procedimiento de control de documentación y registros (PO-37) se establecen la

sistemática de codificación y archivo de toda la documentación y registros generados por
el SGSST.
La información documentada (ID) es la constancia documental del resultado de la

aplicación de los procedimientos operativos. En estos documentos se identifican según
las necesidades, los responsables de preparar, redactar, aprobar, actualizar, archivar,
distribuir, anular y modificar la diferente información documentada de la empresa
(registros y documentos), con la finalidad que estén debidamente controlados.
La información documentada tiene una importancia vital porque suponen una

herramienta de seguimiento, trazabilidad y demostración de las diferentes fases o
actuaciones, por ese motivo será necesario realizar las operaciones descritas a
32

continuación de forma general.
Por lo tanto, Los documentos que forman parte del SGSST se controlan para asegurar que
estén disponibles cuando se requieran y para protegerlos contra pérdida de
confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad. Además, los participantes en
el SGSST son responsables de que cualquier cambio realizado en los procedimientos o
formatos, sea debidamente controlado y registrado en el mismo. Por otro lado, existe
información externa como es el caso de las leyes, reglamentos, normas oficiales, normas
técnicas y en general, aquella que soporte el marco normativo establecido en este Manual,
será encontrada en el mismo servidor conjuntamente con el resto de la documentación del
sistema de gestión de la Seguridad y Salud de los Trabajadores.
Identificación y Codificación
En todos los documentos y registros tiene que aparecer la actividad a la que hacen
mención, la fecha a la que van a ser emitidos y el responsable de su realización. Todos los
datos incluidos en una información documentada tienen que ser legibles e indelebles.
Toda la información documentada en formato papel llevará una codificación con la

finalidad que sea fácilmente localizable e identificada y correlacionada con su contenido.
Los registros informáticos serán identificados y codificados tanto en el propio nombre del
archivo como en el mismo documento. La metodología a seguir en cuanto a la
identificación y codificación de la información documentada queda descrita en el
Almacenaje y protección
Los archivos de la información documentada tendrán una identificación exterior en la

carpeta o en el soporte informático escogido (en el caso de registros en formato
informático) y serán almacenados en el servidor de la empresa ABC.
Periodo de conservación
Todos los registros se conservan el tiempo que se indique en los procedimientos, sea por
criterios legales o propios de la empresa. Una vez finalizado el tiempo de almacenaje se
procederá a su destrucción.
Disponibilidad
Si el contrato lo específica, la información documentada generada durante el trabajo se

podrá facilitar al cliente durante el tiempo acordado.
Los procedimientos que describen la metodología a seguir en cuanto a la información

documentada de la SST son:
 PO-36 Procedimiento de elaboración del manual, procedimientos e Instrucciones

técnicas.
 PO-37 Procedimiento de control de la documentación y registros
33

4. OPERACIÓN
4.1 Planificación y control operacional

La empresa ABC ha establecido la aplicación de controles operacionales para sus
actividades adjetivas y sustantivas, con la finalidad de cumplir con la política, objetivos
y metas, además de la adecuada gestión de la Seguridad y salud de los trabajadores.
En este apartado se describen brevemente los controles operacionales que integran el

SGSST. Estos controles operacionales deberán siempre ser sistematizados para que sean
efectivos en su aplicación.
El responsable de seguridad y salud determina la forma de ejecución de las actividades,

redacta los procedimientos, difunde interna y externamente; se encarga de la revisión
periódica, la actualización de actividades y procedimientos. Todo ello con la finalidad
de mejorar el SGSST.
Control Operacional
Partiendo de los resultados de la identificación de peligros, evaluación y control de

riesgos, y de los objetivos relacionados con ellos, La empresa ABC planifica las
actividades para asegurar que se efectúan bajo las condiciones especificadas.
Con ello La empresa ABC consigue asegurar que:
 Se han establecido los suficientes criterios operacionales para llevar a cabo la

actividad dentro del marco establecido y los controles relacionados con los bienes,
equipamiento y servicios adquiridos.
 Se tienen controlados los riesgos identificados, incluidos los posibles riesgos
introducidos por los contratistas o las visitas.
 Que se encuentran cubiertas, mediante estos criterios, aquellas posibles
situaciones en las que su ausencia podría originar desviaciones de la política, los
objetivos y las metas.
 Que se mejora continuamente el desempeño en materia de seguridad y salud en
toda la organización.
Para ello, se dispone del procedimiento de PO-41 Control operacional.
4.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

Los procedimientos donde se establecen las medidas para gestionar los peligros y
reducir los riesgos son los siguientes:
a) Es importante, conocer con la finalidad de evitar riesgos y peligros, si los

trabajadores son aptos médicamente hablando, para realizar una serie de tareas
que puedan comportar algún peligro para su salud. Así mismo se consideran los
casos puntuales, en que un trabajador no pueda realizar temporalmente alguna
actividad, debido a su estado médico (por ejemplo es el caso de las embarazadas).
34

La metodología a seguir viene descrita en el procedimiento PO-42-01 Medicina

de trabajo y vigilancia de la salud.
b) Todas las instrucciones técnicas de seguridad donde se describen los protocolos
de actuación para evitar los peligros y riesgos, así como el uso de sistemas y/o
actividades que puedan causar algún peligro se describen en el procedimiento PO-
42-02 Seguridad en trabajos y permisos.
c) Se determinan en el procedimiento PO-42-03 Coordinación de las actividades
empresariales, las acciones a realizar cuando personas ajenas a la empresa visitan
o necesitan realizar trabajos en las instalaciones de la misma. Para evitar peligros
y riesgos éstas deben acatar las normas de seguridad de la empresa siguiendo las
pautas que se describen en el procedimiento.
d) He añadido un último procedimiento denominado PO-42-04 Coordinación obras
de construcción, que consiste en el control en materia de seguridad y salud para
obras de construcción que sean realizadas por una empresa externa contratista en
las instalaciones de la empresa. Por ejemplo, en empresas grandes que necesitan
hacer obras de ampliación, mantenimiento en sus instalaciones les aplicaría este
procedimiento. Si vuestra empresa no le aplica, lo podéis quitar, y simplificar el
sistema documental.
4.3 Gestión del cambio

La empresa ABC establece una metodología para realizar la gestión del cambio, ésta
viene descrita en el procedimiento (PO-41).
La organización establece en los diferentes procedimientos e instrucciones del sistema

de gestión de la seguridad y salud, donde se desarrollan cada uno de los procesos
asociados a los requisitos del sistema, la planificación y la descripción de los cambios
que puedan surgir, ya sea de carácter temporal o permanente.
Cualquier cambio realizado, se registrará y documentará mediante un informe

específico de evaluación de riesgos asociado a dicho cambio (ID-24-01), además de
dejar constancia y evaluar su desempeño tanto en informes de inspección periódicos
(ID-41-01), como en las actas de las reuniones del comité de seguridad y salud (ID-
54-01). Por supuesto, si surgiera algún incidente y/o no conformidad se registraría y se
realizaría su correspondiente acción correctiva, tal y como se especifica en el
4.4 Compras y subcontrataciones

Se establece una metodología descrita en el procedimiento PO-44 donde se describen
los pasos a seguir y los criterios a aplicar para realizar las compras y subcontrataciones,
asegurándose el cumplimiento de la legislación vigente.
35

4.5 Preparación y respuesta ante emergencias

La empresa ABC ha establecido, implementado y conservado procedimientos para
identificar situaciones de emergencia y accidentes potenciales que puedan representar
un riesgo para la seguridad y salud de los trabajadores, así como responder ante ellos
para prevenir o mitigar los accidentes. Revisa periódicamente, y modifica, cuando es
necesario, tanto sus procedimientos de respuestas ante emergencia como los
documentos que se derivan de éste, especialmente después de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia. Además, la empresa ABC ha establecido un programa de
capacitaciones y de simulacros, preparando brigadas y comités para dar respuesta a
derrames de materiales y residuos peligrosos, fugas de gases, incendios entre otros.
La empresa ABC tiene establecido y mantiene actualizado el procedimiento Gestión de

emergencias (PO-45) que garantiza la capacidad de respuesta ante posibles situaciones de
emergencia e incidentes potenciales.
Existe un Plan de Autoprotección (PAU) para cada centro que define con detalle la
gestión de emergencias. Con ello se pretende prevenir y reducir los posibles efectos
negativos para la seguridad y salud que pudieran derivarse de tales situaciones.
NOTA: se debe especificar si existe un plan de emergencias específico y describirlo.

Existen empresas que tienen programas informáticos y aplicaciones específicas para
gestionar las emergencias. Si vuestra empresa funciona con un sistema propio o
automatizado, incorporarlo en este manual y en los procedimientos que le sean de
aplicación.
Brigadas de salvamento
Se consideran las brigadas de salvamento, aquellos trabajadores formados para realizar

tal tarea, que se encargan de desalojar el área de la que son responsables y activar las
alarmas descritas en Plan de Autoprotección, también denominado plan de evacuación en
caso de emergencia…
NOTA: En el caso de disponer de brigadas de salvamento propias o protocolos o

instalaciones de salvamento propias, se debe detallar a continuación, como por ejemplo:
En las instalaciones se dispone de dos Brigadas de Salvamento propias y especializadas,

que reciben formaciones periódicas y están disponibles en todos los relevos de trabajo.
Dentro de los equipos de emergencia están repartidas por las instalaciones (refugios
contraincendios), auto rescatadores (situados en la maquinaria móvil y en puntos
estratégicos), ambulancia y camión contra incendios.
En las instalaciones XXX y XXX se dispone de dos Brigadas de Salvamento propias y

especializadas, que son formados periódicamente y están disponibles en todos los relevos
de trabajo.
36

NOTA: en el caso que sean los servicios habituales como bomberos, policía… también se
debe detallar.
Igualmente existe una sistemática al respecto de la investigación de situaciones de

emergencia y simulacros que informan en relación con la operatividad de la metódica
definida y permite a los responsables, evaluar su comportamiento y determinar la
necesidad o no de examinar los criterios establecidos.
Los Planes de Autoprotección se actualizan acorde a lo establecido en la normativa

vigente, informando de los cambios al personal del centro afectado. Estos Planes están a
disposición del personal a través del servidor y en los centros.
La verificación de estos procedimientos de actuación y la realización de simulacros son

una constante que permite la mejora continua del SGSST establecido.
5. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
5.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

La organización planifica e implementa los procesos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación necesarios para asegurar la conformidad del producto y del sistema de gestión
de la SST, así como mejorar continuamente su eficacia.
Se realiza el seguimiento, medición y análisis de las No Conformidades, Acciones

correctoras, Revisión por la Dirección y en las Auditorías internas.
El Comité de seguridad y salud establecerá reuniones de seguimiento y evaluación,

elaborando las actas correspondientes a estas reuniones. A principio de año se realizará
una reunión donde se realizará la revisión del sistema de gestión de la SST, analizando el
cierre del ejercicio anterior y apertura del nuevo. La metodología de estas reuniones viene
descrita en el procedimiento (PO-54).
La evaluación de los aspectos tratados en el comité proporcionará información suficiente

para qué el comité pueda actuar continuamente sobre el sistema con la finalidad de
mantener su adecuación y eficacia con el menor gasto posible. Cada una de las reuniones
generará un acta que se conservará en el archivo para revisiones posteriores donde se
pueda establecer la evolución histórica del sistema.
Con independencia de estas actuaciones el responsable de seguridad y salud, con objeto

de verificar la adecuación del Sistema a la norma de referencia, así como el grado de
implantación del mismo, efectuará todas las actividades de inspección que crea
convenientes. El Responsable de seguridad y salud evaluará los resultados de las
inspecciones con la finalidad de adoptar las medidas necesarias para corregir las
desviaciones y prevenir las causas de posibles no conformidades.
El seguimiento y medición se realizará periódicamente en estas reuniones, se revisarán y
37

analizarán tanto los indicadores como los objetivos. El Responsable de seguridad y salud
será quien reúna los resultados de los indicadores de desempeño y la eficacia del SGSST
para informar sobre el cumplimiento del desempeño en materia de seguridad y salud y del
SGSST ante el Comité de Gestión de seguridad y salud.
El Comité de Gestión de seguridad y salud se encargará de evaluar y analizar los

resultados obtenidos con respecto a los indicadores de desempeño del sistema. En caso de
detectarse alguna no conformidad como consecuencia del seguimiento y medición, se
aplica lo dispuesto en el Procedimiento de Inspecciones, incidentes, accidentes, no
conformidades y acciones correctivas (PO-61).
Medición y seguimiento del desempeño
La empresa ABC realiza una medición del desempeño del SGSST, según lo establecido
en el procedimiento Control operacional (PO-41), como punto de partida para permitir
una eficaz revisión del funcionamiento del SGSST y para identificar e implementar
acciones correctivas o preventivas encaminadas a lograr la Mejora Continua.
Mensualmente se analizan y consolidan los indicadores de siniestralidad, los indicadores

de seguridad y salud (número de inspecciones, número de mediciones higiénicas, número
de informes ergonómicos, número de comités, número de sanciones, número de
reuniones de CAE, número de reuniones,…) y los indicadores del cumplimiento de los
protocolos de seguridad y salud.
NOTA: debéis ajustar al periodo de tiempo en el que actualizáis los indicadores de

seguimiento, si es mensual, lo dejáis así, y si consideráis otro plazo de tiempo lo
modificáis. Para un mejor control os recomiendo que sea mensual. El listado anterior de
indicadores, verificar que están incluidos en el listado, sino modificáis el párrafo, para
que todo concuerde.
Se realiza una inspección del lugar de trabajo para determinar los riesgos de seguridad,
medio ambiente y mantenimiento, y poder solucionarlos, tal y como se especifica en el
procedimiento PO-61 Inspecciones, incidentes, accidentes, no conformidades y
acciones correctivas.
Y en la reunión del Comité de seguridad y salud se evalúa los conocimientos del personal
propio y contratista en cuanto a su modo de trabajar, siguiendo el procedimiento PO-54
Revisión por la Dirección. En estas reuniones se analiza, por parte del Comité y por la
Dirección la evolución de los indicadores de seguridad y salud de forma mensual.
Aquellos equipos e instrumentos que controlan los parámetros clave para la SST
(derivados de las evaluaciones de peligros, riesgos y oportunidades) se calibran y/o
verifican según lo establecido en el Plan de Calibración de Equipos de Medida. Las
mediciones necesarias en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo, pueden ser
delegadas a un proveedor externo especializado, si se requiere
38

NOTA: en el caso que las mediciones las realice la Mutua laboral, deberéis describirlo, y
solicitar los certificados de calibración de los equipos.
5.2 Evaluación del cumplimiento legal

El responsable de seguridad y salud después de analizar el cumplimiento legal según la
metodología descrita en el (PO-24-02), presentará las conclusiones al comité, quedando
recopilados todos los datos en las actas de las reuniones periódicas, tal y como se
describe en el procedimiento PO-54. Los documentos generados con respecto a la
evaluación y el cumplimiento del desempeño del sistema de gestión, se encontrarán
documentados como evidencia y se podrán consultar en medios impresos y/o
electrónicos.
La empresa ABC dispone del procedimiento Requisitos legales (PO-24-02) que define la
sistemática de identificación, acceso, mantenimiento y evaluación de los requisitos
legales y otros requisitos a los que la organización se someta, asegurando la evaluación
periódica del cumplimiento de la legislación y reglamentación vigente aplicable.
Los resultados asociados a la evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos

legales y otros requisitos son registrados, conservados y trasmitidos a la Dirección de
Seguridad y Salud, con el fin de determinar los puntos insatisfactorios y las actividades
que necesitan de acciones correctivas y de mejora.
5.3 Auditorías Internas

La empresa ABC contempla la planificación y realización de Auditorías internas en
materia de seguridad y salud conforme a las disposiciones planificadas para la gestión
SST, incluidos los requisitos de la Norma ISO 45001:2018. Se programan y son
coordinadas por el Responsable de seguridad y salud.
Las auditorías internas son programadas anualmente. La metodología a seguir para la

realización de las auditorías internas queda descrita en el procedimiento (PO-53). Los
registros generados como resultado de las actividades de auditoría son tratados de
acuerdo con lo establecido en el citado procedimiento.
Después de realizada la auditoría interna, los resultados de la auditoria se le dan a

conocer al Comité de SST a través del Informe de la Auditoría Interna, para su análisis y
posteriormente se dará seguimiento a sus resultados para la atención a los resultados
obtenidos en la auditoría. Se conservará la información documentada como evidencia de
la implementación del programa de auditoría y de sus resultados.
Los auditores internos asignados para realizar la auditoría interna en base a la norma ISO
45001:2018, deben cumplir con los requisitos de cualificación y capacitación que se
describen en el procedimiento (PO-53).
39

La sistemática para la realización de las auditorías se encuentra definida en el

procedimiento Auditorías (PO-53) el cual garantiza la revisión del SGSST de La
empresa ABC de forma periódica, metódica e independiente, basándose en la Mejora
Continua.
Las auditorias son programadas por la Dirección de la empresa, en función de la

naturaleza e importancia de la actividad sometida a auditoria, así como los resultados de
auditorías e inspecciones previas, siendo efectuada por personal cualificado e
independiente del área auditada.
Los resultados de las auditorias son documentados mediante los informes de auditoría,
para la programación de las acciones correctivas decididas para solventar las no
conformidades detectadas.
5.4 Revisión por la dirección

El Comité de Gestión de seguridad y salud de la empresa ABC revisa periódicamente el
sistema de gestión en seguridad y salud (SGSST) para asegurar su eficacia y su mejora
continua mediante la revisión, incluyendo.
El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas
Las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGSST incluyendo:
 Las necesidades y expectativas de las partes interesadas

 Los requisitos legales y otros requisitos;
 Los riesgos y oportunidades
 El grado en el que se ha cumplido la política y los objetivos
La información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:
 Los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua;

 Los resultados de seguimiento y medición
 Los resultados de la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales y
otros requisitos
 Los resultados de la auditoría
 La consulta y la participación de los trabajadores
 La adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST
eficaz
 Los indicadores de seguimiento de los procesos
 Las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas
 Las oportunidades de mejora continua
También se debe considerar en el acta de la reunión del sistema:
 La conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión del SST
40

en alcanzar los resultados previstos;

 Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST
 Los recursos necesarios
 Las acciones si son necesarias
 Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión de la SST con
otros procesos de la empresa.
 Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
 Los accidentes
La Alta Dirección comunica los resultados obtenidos en las revisiones por la Dirección a
los trabajadores.
La empresa conserva las actas de las reuniones como información documentada.
El Responsable del SGSST dará a conocer a los miembros que integran el Comité de
Seguridad y salud, los avances de la implementación del SGSST mediante una reunión
informativa. Donde se informen de los cambios que sean oportunos, en la política,
objetivos y las metas. Los resultados de la revisión del sistema se registran en un acta, tal
y como queda definido en el procedimiento (PO-54).
6. MEJORA
6.1 Inspecciones, incidentes, accidentes, no conformidades y Acciones

Correctivas
El control de los incidentes, accidentes y no conformidades, se lleva a cabo según lo
establecido en el procedimiento (PO-61), que incluyen los siguientes puntos:
 Realización de inspecciones de seguridad

 Inspecciones por parte de la Autoridad laboral
 Identificación de: Incidentes, accidentes y No Conformidades.
 Análisis de las causas del incidente o no conformidad.
 Investigación de accidentes
 Identificación de las medidas Correctivas aplicables.
 Identificación de acciones preventivas
 Identificación de acciones de mejora
 Valoración de resultados.
Tanto las no conformidades, ya sean del sistema o propias del desempeño, como los
incidentes que puedan surgir en todo el ámbito de aplicación del SGSST, son
identificadas y analizadas con el fin de detectar las causas reales o potenciales que las
produjeron.
Los procedimientos de gestión de incidentes y no conformidades describen el tratamiento

de éstos, desde que se detectan, hasta que se toma una decisión de resolución.
41

6.2 Mejora continua
El Sistema de Gestión de seguridad y salud considera necesario la medida de una serie de

indicadores que dan una idea medible de toda la organización en general, y a la Dirección
en particular, del grado de implicación y de la eficacia del sistema para evaluar en qué
puntos hay que intervenir para realizar la mejora continua de los procesos.
El éxito del SGSST de la empresa ABC depende del compromiso de los trabajadores y
de la Dirección de la empresa para aplicar las acciones establecidas en el mismo. La
mejora se alcanzará mediante la continua evaluación del desempeño del sistema, la
evaluación del cumplimiento, las auditorías internas y la revisión por el Comité de
seguridad y salud cuando se toman acciones de mejora, comparándolos con los objetivos
y metas; con el propósito de identificar oportunidades de ajustes y determinar la raíz o
causa de las deficiencias.
Las acciones de mejora serán analizadas y evaluadas en el comité, así como su

aprobación, planificación y asignación de recursos. Todo este contenido quedará
recopilado en las actas periódicas del comité. En la misma reunión se analizarán las
acciones de mejora previas y se analizará su evolución, haciendo las correcciones
oportunas para su desempeño. Este análisis también quedará recopilado en el acta de la
reunión del comité.
42

7. TABLA DE EQUIVALENCIAS CON LA NORMA
En la siguiente tabla se puede ver la relación que hay entre cada uno de los requisitos de
la norma, y los documentos del sistema de gestión de seguridad y salud que se presentan
en este libro.
Requisitos ISO 45001:2018 Documentos del SGSST

Manual
1. Objetos y campo de aplicación
Manual, procedimientos (PO) e Instrucciones
2. Referencias normativas (IT)
Manual, procedimientos (PO) e Instrucciones

3. Términos y definiciones (IT)
4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y su contexto PO-22
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los

Manual
clientes
4.3 Determinación del alcance del sistema Manual
4.4 Sistema de gestión de la SST En toda la documentación del sistema
5. Liderazgo y participación
5.1 Liderazgo y compromiso PO-31
5.2 Política de la SST Anejo 1
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización PO-31 y en todos los procedimientos
5.4 Consulta y participación de los trabajadores PO-34
6. Planificación
6.1 Acciones para bordar los riesgos y oportunidades PO-24-01
6.1.1 Generalidades PO-24-01
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos y

PO-24-01
oportunidades
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos Po-24-02
6.1.4 Plan de acciones PO-24-01
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos PO-25
43

Requisitos ISO 45001:2018 Documentos del SGSST
7. Apoyo
7.1 Recursos PO-31, PO-35
7.2 Competencia PO-32
7.3 Toma de conciencia PO-32
7.4 Comunicación PO-34
7.5 Información documentada PO-36, PO-37
8. Operación
PO-41, PO-42-01, PO-42-02, PO-42-03, PO-42-
8.1 Planificación y control operacional 04, PO-44, IT, PO-35, PO-24-01, PO-22, PO-45,
PO-32, PO-34.
8.1.1 Generalidades PO-41
PO-35, PO-42-01, PO-42-02, PO-42-03, PO-42-

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
04, IT
8.1.3 Gestión del Cambio PO-41, PO-37
8.1.4 Compras PO-44
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias PO-45
9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del
PO-25, PO-61, PO-41, PO-24-02, PO-45
desempeño
9.2 Auditoria interna PO-53
9.3 Revisión por la Dirección PO-54
10. Mejora
10.1 Generalidades PO-61
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctoras PO-61
10.3 Mejora continua PO-61, PO-54
44

CAPÍTULO 4: ANEJOS DEL MANUAL
1. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD
La empresa ABC, es una empresa dedicada a……. Forma parte del grupo…...
La empresa ABC tiene una visión que se basa en mantener la excelencia empresarial y
de liderazgo a través de valores basados en el respeto, la seguridad laboral, la igualdad, la
calidad, la protección del medio y la mejora continua. Por todo ello, la CALIDAD, el
MEDIO AMBIENTE, la GESTIÓN DE LA ENERGÍA y la SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO aplicadas a todos los ámbitos, son principios fundamentales.
La empresa ABC está certificada en los sistemas ISO 9001, ISO 14001…. Ha creado un
equipo de trabajo que dispone de la tecnología y conocimientos adecuados, y apuesta por
el desarrollo, sensibilización, información y formación de sus recursos para conseguir ser
líder y punto de referencia en su sector de actividad.
La empresa ABC entrega a sus clientes un producto con la mayor CALIDAD y valor
añadido, adecuado a sus necesidades, y mantiene el enfoque en el aumento de la
satisfacción del cliente. Para ello, fomenta iniciativas que le permiten trabajar desde el
respeto al MEDIO AMBIENTE, la mejora del DESEMPEÑO ENERGÉTICO, con
SEGURIDAD, profesionalidad, innovación y eficacia. En consecuencia, asume los
siguientes principios:
 Cumplir la LEGISLACIÓN, los reglamentos aplicables y cualquier otro requisito

que resulte preceptivo respecto al desempeño de las actividades y de los productos
suministrados, así como los relacionados con el uso y consumo de la energía y la
eficiencia energética, y los requisitos de las partes interesadas pertinentes.
 Prevenir los daños y deterioro de la salud con el objetivo de reducir la
siniestralidad y las enfermedades profesionales.
 Asignar los recursos necesarios para la formación y la sensibilización de todos los
empleados y las empresas colaboradoras, con el fin de garantizar el correcto
desarrollo de los trabajos y fomentar el desarrollo de los procedimientos internos
y las buenas prácticas, mediante el empleo de la mejor tecnología disponible y
económicamente viable, para alcanzar los objetivos establecidos.
 Asegurar que la prevención y la formación en CALIDAD, MEDIO AMBIENTE,
GESTIÓN DE LA ENERGÍA y SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO,
junto con la identificación y evaluación de riesgos de la actividad, la protección
de la salud y seguridad de los trabajadores, propios y contratistas, y las visitas, la
investigación de los incidentes y la aplicación de medidas correctoras, serán
factores determinantes para eliminar, evitar o reducir la exposición a los riesgos,
para el cumplimiento de la actividad preventiva, y la toma de decisiones referente
45

a inversiones, productos y procesos.

 Mantener los sistemas de gestión en base al seguimiento, análisis continuo de los
datos, objetivos y metas, revisión por la Dirección y la realización de Auditorías,
promoviendo la mejora continua compatible con los criterios más exigentes de
CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, GESTIÓN DE LA ENERGÍA y
SEGURIDAD y SALUD EN EL TRABAJO.
 Desarrollar la COMUNICACIÓN INTERNA para dar a conocer la política y los
objetivos de gestión a todos los trabajadores, y la COMUNICACIÓN EXTERNA
con el objetivo de dar a conocer las actividades y los proyectos de la compañía
tanto a nivel institucional como social, a las partes interesadas. Además de
garantizar la consulta de los trabajadores y permitir su participación en el marco
de todas las cuestiones que afectan a la seguridad y salud en el trabajo.
 Apoyar la adquisición de productos y servicios energéticamente eficientes y el
diseño para mejorar el desempeño energético.
 Fomentar la mejora continua del desempeño energético y ambiental mediante la
implantación de medidas de ahorro o la puesta en marcha de tecnologías
encaminadas a un uso de la energía más eficiente y sostenible.
 Proteger el MEDIO AMBIENTE, a través de iniciativas y mejoras que permitan
paliar los posibles efectos de la actividad en el entorno, así como proteger la
biodiversidad y los ecosistemas.
Estos principios implican el conocimiento del contexto de la organización,

establecimiento de objetivos y metas anuales cuya consecución es asegurada a través de
la disponibilidad de información y recursos necesarios, planes de mejora, planes de
emergencia, políticas de formación y motivación del trabajador, disponibilidad de los
recursos necesarios, mejora de las infraestructuras y la incorporación de los últimos
avances técnicos y científicos; siendo la Trasparencia, Sostenibilidad, Diálogo,
Excelencia e Innovación los pilares fundamentales en los que la empresa ABC basa su
presente y su futuro desarrollo empresarial.
Por tanto, la Dirección de la empresa ABC se compromete a difundir, impulsar,

actualizar y hacer cumplir lo establecido en esta Política a todos los niveles de la
organización, adaptando los principios a su realidad y su entorno legal, ambiental y
social, así como exigencias derivadas de los SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD,
MEDIO AMBIENTE, GESTIÓN DE LA ENERGÍA y SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO, siendo responsabilidad de cada empleado el cumplimiento estricto de la
presente Política.
Barcelona, 5 de octubre de 2018
Fdo. Consejero Delegado
46

El formato correspondiente a la política de seguridad
Logo empresa POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS

TRABAJADORES
Rev.: 0 Fecha: 10/2018 Página 47 de 1
2. MAPA DE PROCESOS
El mapa de procesos quedará definido en el anejo 2 en un documento, donde se

mostrarán todos los procesos que intervienen e interactúan en Materia de Seguridad y
Salud de los trabajadores.
En los casos que tengáis un sistema integrado, en el que ya disponéis de un mapa de

procesos, únicamente deberéis incluir uno más como proceso estratégico que se
denominaría Gestión en Seguridad y Salud.
Muchos de los requisitos de la norma ISO 45001:2015, son comunes a otras normas
ISO que describen sistemas de gestión, como son la ISO 9001:2015, ISO 14001:2015,
por ese motivo, podemos incluir en los procesos ya existentes, los requisitos específicos
de Seguridad y Salud, de igual modo que podemos integrar en los diferentes
procedimientos y/o fichas de proceso, los requisitos de varias normas. En el capítulo 7
del presente libro os doy las pautas de cómo hacerlo.
Por ejemplo, en las tres normas que he citado anteriormente, que son las más
implantadas en las empresas, existe el requisito de formación del personal. Cada una
con sus especificaciones y control. Se puede crear una metodología conjunta para su
gestión igual que generar los documentos conjuntos. De esta manera simplificas los
sistemas documentales. De igual modo, lo tenemos que reflejar en el mapa de procesos.
Como veréis a continuación, en el ejemplo que os muestro como orientación, que cada
uno de los procesos va asociado como mínimo a un procedimiento y/o ficha de proceso.
Es importante que figure en el esquema. De igual modo, también sería bueno indicar en
el mismo diagrama, el/los indicador/es asociados a cada uno de los procesos. De esta
manera, podemos visualizar de una forma clara los controles de los procesos y la
metodología a seguir para cada uno de los requisitos. De cara a una auditoría, facilita
mucho el proceso y demuestra de una forma fácil, la correcta gestión y control de los
diferentes procesos del sistema.
El mapa de procesos que os muestro a continuación, sería el que estaría incluido dentro
de la Gestión en Seguridad y Salud, pero teniendo en cuenta que muchos de los
requisitos de la norma quedan incluidos en otros procesos, como he explicado
anteriormente:
47

NOTA: en este ejemplo no he incorporado los indicadores, ya que éstos se deben

diseñar a medida para cada caso de forma individualizada, en función de las necesidades
de la empresa. En la descripción de cada uno de los procedimientos del sistema que he
incluido en este libro, os muestro algunos ejemplos de indicadores, con la finalidad de
daros ideas y facilitaros el trabajo. Del listado que os muestro en cada uno de los casos,
deberéis escoger aquellos que os sean de utilidad y/o incorporar otros que os den una
información útil para vuestro caso en particular.
48

CAPÍTULO 5: PROCEDIMIENTOS
En este capítulo se van a desarrollar un total de 20 procedimientos, de los que considero

básicos, que desarrollan y describen las diferentes metodologías que la empresa aplica
para evidenciar el cumplimiento de cada uno de los requisitos de la norma ISO
45001:2018. Estos procedimientos son:
 Identificación del contexto de la organización (PO-22)

 Identificación y evaluación de peligros, riesgos y oportunidades (PO-24-01)
 Identificación y evaluación de los requisitos legales y otros requisitos (PO-24-02)
 Objetivos e indicadores (PO-25)
 Funciones y requerimientos del personal (PO-31)
 Formación, información y concienciación (PO-32)
 Comunicación, participación y consulta (PO-34)
 Mantenimiento de la infraestructura (PO-35)
 Elaboración del Manual, PAC e I (PO-36)
 Control de los documentos y registros (PO-37)
 Control operacional (PO-41)
 Medicina en el trabajo y vigilancia de la salud (PO-42-01)
 Seguridad en los trabajos y permisos (PO-42-02)
 Coordinación de actividades empresariales (PO-42-03)
 Coordinación obras construcción (PO-42-04)
 Compras y subcontrataciones (PO-44)
 Gestión de emergencias (PO-45)
 Auditorías internas (PO-53)
 Revisión por la Dirección (PO-54)
 Inspecciones de seguridad, Accidentes, incidentes, No conformidades y Acciones
correctoras y preventivas (PO-61)
La codificación de cada uno de ellos, se basa en el número del apartado correspondiente

del Manual de Seguridad y Salud, donde se presenta y describe el cumplimiento por parte
de la empresa de cada uno de los requisitos. Para conocer en detalle cómo se ha
identificado y codificado cada uno de los documentos deberéis consultar los
procedimientos identificados como PO-36 y PO-37.
Veréis que en la redacción de los procedimientos, igual que en el Manual, os realizo

algunas NOTAS. Éstas son comentarios y/o ejemplos con algunas directrices que os
pueden ayudar adaptar el contenido del procedimiento a vuestra empresa.
A continuación, se describe el contenido de cada uno de los procedimientos

anteriormente citados, que deberéis adaptar a la realidad de vuestra empresa.
49

1. IDENTIFICACIÓN DEL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (PO-22)
OBJETO
Establecer la sistemática para la identificación de los elementos internos y externos que

definen el contexto de la organización mediante una matriz DAFO.
NOTA: He escogido la herramienta matriz DAFO por ser la más utilizada por las
empresas, y porque si se utiliza bien, ya es suficiente. Pero se pueden utilizar otras
metodologías para cumplir con este requisito; o bien si la empresa lo considera
necesario, realizar un análisis más amplio, combinando la herramienta matriz DAFO
con otras como las metodologías CAME y PESTEL. Si estáis interesados podéis
consultar en qué consisten y cómo podéis aplicarlas en mi blog.
ALCANCE
El procedimiento aplica a la identificación del contexto de la organización,

considerando las amenazas, debilidades, fortalezas y oportunidades.
Una vez identificado, se evaluará su riesgo y se tomarán las medidas oportunas para
mitigarlo y/o eliminarlo según la metodología descrita en el procedimiento de
Identificación y evaluación de los peligros, riesgos y oportunidades (PO-24-01).
RESPONSABILIDADES
La Dirección es el principal responsable de la identificación de los aspectos que definen

a la organización, tanto de los factores internos como de los externos, así como de su
análisis y toma de decisiones.
CUADRO DE MODIFICACIONES DEL PROCEDIMIENTO

Edición Fecha Descripción
DESARROLLO
La empresa ABC aplica la herramienta matriz DAFO para la identificación de los

diferentes elementos tanto internos como externos que pueden afectar a la organización
y que definen el contexto de la organización. Mediante la matriz DAFO podemos
identificar y analizar las debilidades, amenazas, fortalezas y oportunidades de la
empresa.
NOTA: La matriz DAFO es una de las herramientas más empleadas por las
organizaciones con el objeto de delimitar nuestra situación actual, los cambios que se
50

producen en el mercado, nuestras capacidades y limitaciones con el fin de desarrollar

una serie de objetivos y líneas de actuación. Si disponéis de un sistema integrado, como
por ejemplo, el de las normas ISO 9001 e ISO 14001, que son las más extendidas en las
empresas, podéis utilizar la misma matriz DAFO para analizar en un único documento,
las amenazas, debilidades, oportunidades y fortalezas desde los tres puntos de vista,
integrándolos así los tres en uno.
NOTA: Según los requisitos de la norma ISO 45001:2018 es necesario determinar los
factores internos y externos que afectan a la organización y que constituyen su ambiente
de negocio marca un punto de partida para la posible utilización de una matriz
DAFO con el objetivo de su determinación y análisis de relevancia de cara la empresa.
La herramienta DAFO efectúa una “foto” de la situación actual de la organización la

cual permite ofrecer información ajustada para la toma de decisiones empresariales
siendo el nexo que permite relacionar los factores internos de la empresa con los
aspectos externos del ambiente que la rodea así como la adecuación de nuestra línea de
actuación en relación al futuro que nos espera.
Pasos a seguir para la identificación del contexto de la organización:
Análisis externo
 ¿Cuáles son las oportunidades que ofrece el entorno y cómo se pueden
aprovechar?
 Las oportunidades hacen referencia a factores externos atractivos y positivos
para La empresa en temas de seguridad y salud de los trabajadores.
 ¿Qué tipo de amenazas hay en el entorno y cómo se pueden evitar o eliminar?
Las amenazas hacen referencia a factores externos, más allá del control del
centro, y que pueden poner en riesgo la consecución de los objetivos propuestos.
Análisis interno
 ¿Cuáles son las fortalezas de la empresa y cómo se pueden potenciar en tema de
seguridad y salud de los trabajadores?
 Las fortalezas hacen referencia a atributos positivos propios de la empresa.
 ¿Cuáles son las debilidades del centro y cómo se pueden limitar o eliminar? Las
debilidades hacen referencia a rasgos que aunque están bajo el control del centro
limitan su capacidad para alcanzar los objetivos deseados.
Desarrollo
 Confección de la matriz DAFO
 Determinación de la estrategia a desarrollar y de los indicadores de seguimiento
 Actuación
 Evaluación
Desarrollo de los conceptos existentes en una matriz DAFO:
El modelo obliga a efectuar dos tipos de análisis:
51

a) Un análisis interno donde debemos delimitar nuestras fortalezas y debilidades

generalmente considerando aspectos intrínsecos a nuestro negocio tales como
capacidad de garantizar la seguridad de los trabajadores, estructura de procesos,
costes asociados a la seguridad, estado dela maquinaria en cuanto a la seguridad,
entorno del puesto de trabajo, tecnologías internas aplicadas, sistema de
fabricación de los productos liderazgo, cultura empresarial, sistemática de
selección de personal, rotación de los trabajadores, carga de trabajo, recursos
financieros destinados a la reducción o eliminación de peligros, etc.
Fortalezas: consisten en las destrezas existentes en la organización y que nos

diferencian de la competencia. Constituyen los recursos existentes en la empresa y que
permiten explotar las oportunidades que existan en materia de seguridad y salud de los
trabajadores.
Las posibles Fortalezas que dispone la empresa ABC, en materia de seguridad y salud
son:
 Buen ambiente laboral
 Proactividad en la gestión
 Grandes recursos financieros
 Buena calidad en maquinaria y equipos
 Grandes sistemas de seguridad
 Procedimientos de seguridad bien establecidos y con pautas claras de
seguimiento
 Experiencia de los recursos humanos
 Procesos adecuados a los trabajadores
 Gran experiencia
 Etc.
Debilidades: quedan delimitadas por los factores en los cuales somos inferiores (o
sencillamente no tenemos) en materia de seguridad y salud. Delimita el conjunto de
aspectos en los cuales nuestra entidad puede (y debería) mejorar.
Las posibles debilidades que dispone la empresa ABC en materia de seguridad y salud
son:
 Capital de trabajo mal empleado
 Los trabajadores no disponen de la formación adecuada
 Los procedimientos de seguridad no están detallados
 La estructura del capital humano no es adecuada
 Las herramientas y maquinaria no son adecuadas para las tareas realizadas por
los trabajadores
 Los puestos de trabajo no se adaptan a las necesidades de los trabajadores
 Falta de motivación de los recursos humanos
 Falta de capacitación
 Alto porcentaje de accidentalidad
 Alto porcentaje de bajas por enfermedad
 Etc.
b) Un análisis externo cuyo objetivo es la identificación y análisis de las amenazas y

oportunidades existentes en nuestro negocio en materia de seguridad y salud y
donde se tienen en cuenta el conjunto de factores “fuera” de nuestra organización
52

pero que afectan a su desarrollo (actual y futuro): nuevas líneas de producción,

adaptación de la maquinaria existente a una nueva línea producción, adaptación del
sistema productivo a las necesidades del cliente, nuevos requerimientos por parte
de nuestros clientes en materia de seguridad y salud, y factores considerados del
entorno (más difíciles de controlar) como económicos, legales, políticos,
tecnológicos, etc.
Oportunidades: delimitan los mercados y/o actuaciones posibles que al ser reconocidos
pueden conceder a la empresa cierta (o gran) ventaja competitiva. Representan opciones
de líneas de mejora para la organización garantizando su “durabilidad” en el tiempo en
materia de seguridad y salud.
Las posibles oportunidades que dispone la empresa ABC en materia de seguridad y
salud son:
 Regulación a favor
 Implementación del sistema de gestión en seguridad y salud
 Adecuación de los puestos de trabajo para aumentar la productividad
disminuyendo la accidentalidad y los costes.
 Aumento de la productividad mejorando el entorno/ambiente de trabajo.
 Una mejora en la tecnología de la maquinaria disminuye el % de accidentalidad
 Un aumento de contratos por parte de los clientes que pongan como requisito el
disponer del certificado de seguridad y salud.
Amenazas: su no consideración puede poner en peligro la continuidad de nuestro

negocio, generalmente por el descenso de la productividad por parte de los trabajadores,
aumentando el % de sanciones por parte de las autoridades pertinentes debido al % de
accidentabilidad y bajas. Su reconocimiento es vital para la supervivencia de la
organización.
Las posibles amenazas que dispone la empresa ABC en materia de seguridad y salud
son:
 Conflictividad laboral
 Regulación desfavorable
 Cambios legislativos
 Sanciones económicas debido al % de accidentes y de bajas
 Los clientes no quieren trabajar con nosotros debido a que no se siguen los
protocolos mínimos de seguridad.
Se debe tener en cuenta que tanto las fortalezas como las debilidades son factores
internos a la empresa por lo cual a ésta le es más accesible actuar directamente sobre
ellas. Por otro lado las oportunidades y las amenazas representan factores externos y
nuestra capacidad de influir es más limitada (generalmente se trabaja en nuestros
aspectos internos con objeto de preparar a nuestra organización para aprovechar las
oportunidades que se presentan y “sortear” las amenazas).
NOTA: os recomiendo que el detalle de cada uno de los aspectos enumerados como
amenazas, debilidades, fortalezas y oportunidades, sólo queden descritos en el
documento de la matriz DAFO, ya que de forma anual, deberá ser revisado, y si existe
alguna modificación, deberéis modificar el procedimiento, a parte del documento. Es
más sencillo y fácil, realizar la modificación de uno sólo.
53

Elaboración de la matriz DAFO:
Por lo tanto, la empresa ABC realizará el análisis DAFO:

 Análisis del entorno  Amenazas y oportunidades
 Análisis de los recursos internos  Fortalezas y debilidades
La matriz DAFO será cumplimentada por la Dirección de la empresa en la información
documentada con el código ID-22-01 Matriz DAFO.
Tratamiento de los resultados y toma de decisiones:
Para poder hacer las evaluaciones oportunas de los resultados obtenidos en la matriz
DAFO consideraremos:
Una vez detectadas las debilidades de la empresa, para mitigarlas, algunas de ellas, se
deben considerar metas, y por lo tanto, tienen que formar parte de los objetivos de
calidad de la empresa. Quedarán indicados en la información documentada de objetivos
(ID-25-01) e indicadores (ID-25-02).
Por otro lado, una vez identificadas las amenazas reales de la empresa, la Dirección
deberá evaluar los riesgos y oportunidades de éstos y tomar las medidas adecuadas. La
evaluación de riesgos de las amenazas debe ser incorporada en la gestión de riesgos de
la empresa, siguiendo el procedimiento PO-24-01 Identificación y evaluación de
peligros, riesgos y oportunidades.
Posteriormente, una vez analizados los datos, unos marcados como objetivos, otros
evaluando su riesgo, se realizará el Diseño de la estrategia, el desarrollo de la estrategia
y la evaluación y control de los resultados. Estos datos serán recogidos en el acta de la
Reunión de la revisión del sistema (ID-54-01) que se realiza de forma anual.
No conformidades y acciones correctoras:

En el caso de encontrarse con incidencias no conformidades, éstas serán tratadas
siguiendo el procedimiento PO-61 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones
correctivas.
DOCUMENTOS RELACIONADOS
La información documentada (ID) que deriva de este procedimiento es:

 ID-22-01 Matriz DAFO
Procedimientos que hay que tener en cuenta para analizar y tomar decisiones de los
datos obtenidos en este procedimiento:
PO-25 Indicadores y objetivos
PO-24-01 Identificación y evaluación de peligros, riesgos y oportunidades
PO-54 Revisión por la Dirección
NOTA: Los formatos de los documentos que se generan no se insertan en el propio

procedimiento, sino que son documentos a parte. En este caso, para que el libro sea más
ameno, os muestro los documentos, registros, a continuación del procedimiento y de la
instrucción, pero tened en cuenta cuando elaboréis la documentación, que van a parte.
54

Para algunos de vosotros, la herramienta que os presento en este procedimiento para dar
respuesta al requisito de identificación del contexto de la organización, Matriz DAFO,
os viene de nuevo. Con la finalidad que la podáis aplicar de una forma sencilla, y que no
tengáis que buscar en otras fuentes, os facilito un ejemplo a continuación:
Naturalmente, esto es sólo un ejemplo y una orientación para dar respuesta al requisito
de la norma. Existen numerosas herramientas que podéis utilizar para evidenciar este
requisito de la norma, como pueden ser el análisis CAME, PESTEL u otros, que los
55

podéis utilizar en sustitución a la matriz DAFO o bien para combinar las herramientas y
conseguir un análisis más completo. Mi consejo, es que inicialmente, lo realicéis lo más
sencillo posible, y a medida que el sistema vaya adquiriendo madurez, insertéis o
modifiquéis, para obtener los resultados deseados.
2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS PELIGROS, RIESGOS Y

OPORTUNIDADES (PO-24-01)
OBJETO
El presente procedimiento tiene por objeto describir la metodología y criterios a aplicar

para llevar adelante el proceso de identificación y de evaluación de los peligros, riesgos
y oportunidades, con el objeto de facilitar la toma de decisiones para el control de sus
consecuencias.
Los peligros, riesgos y oportunidades identificados y evaluados tienen su origen en:
 La identificación de las amenazas, debilidades y oportunidades derivadas del

análisis del contexto de la organización.
 De los peligros y riesgos derivados de las actividades de los trabajadores.
 De los peligros y riesgos asociados a los estados de emergencia.
 De los objetivos
 De los planes de acciones preventivas, correctivas y de mejora.
 Y a cualquier riesgo y peligro asociado al sistema de gestión de la empresa.
ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los lugares y puestos de trabajo que se desarrollan en
la empresa. Será de aplicación a toda evaluación de riesgos que se lleve a cabo en la
empresa, ya sea inicial o periódica.
NORMATIVA
 La normativa y legislación que aplica para la ISO 45001:2018: Sistema de

Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo – Requisitos con orientación para
su uso.
 Gómez-Cano, M. (1996). “Evaluación de Riesgos Laborales”. INSHT.
 Ley 31/1995, de Prevención de Riesgos Laborales.
 El R.D. 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de los
Servicios de Prevención, en sus artículos 4 y 2 expone:
Resolución de este requisito es la siguiente:
“La evaluación inicial de riesgos que no hayan podido evitarse deberá extenderse a
cada uno de los puestos de trabajo de la empresa en que concurran dichos riesgos”
56

“La puesta en práctica de toda acción preventiva requiere, en primer término, el

conocimiento de las condiciones de cada uno de los puestos de trabajo, para identificar
y evitar los riesgos y evaluar los que no puedan evitarse. A partir de los resultados de
la evaluación de los riesgos, el empresario planificará la actividad preventiva cuya
necesidad ponga aquella, en su caso, de manifiesto”
Del análisis de los mencionados artículos se desprende la necesidad de adopción de un

procedimiento de evaluación de riesgos aplicable a cada uno de los puestos de trabajo o
actividades del Área o Centro de Trabajo, que complemente la evaluación inicial de
riesgos que, con carácter general, se ha realizado.
En nuestro caso hemos adoptado un modelo que integra en un mismo procedimiento la

evaluación de los riesgos y la determinación de las medidas correctoras necesarias para
su control, aplicable a cada uno de los diferentes puestos de trabajo o labores de que se
compone nuestra actividad.
DEFINICIONES
Actividades de alto impacto: Realización de trabajos que presentan una mayor

magnitud de riesgo que aumenta la posibilidad de ocurrencia de un suceso peligroso que
puede generar consecuencias en términos de seguridad, medio ambiente, infraestructura
y calidad.
Procedimientos Actividades de alto impacto: Son procedimientos destinados a
otorgar un manejo de control operativo de actividades de riesgos
Peligro: Condición, situación o causa física, administrativa o de otra naturaleza, que

causa o podría causar sucesos negativos en el lugar de trabajo. (Fuente: NCH 18000. Of
2004).
Identificación de Peligros: Proceso que permite identificar la existencia de un peligro.
Evaluación de Riesgos: Proceso global de estimar la magnitud de los riesgos y decidir

si un riesgo es o no tolerable.
Riesgo: Combinación entre probabilidad y consecuencia(s) de la ocurrencia de un

determinado evento peligroso.
Accidente: Evento no deseado que da lugar a la muerte, enfermedad, lesión, daños u

otra pérdida.
Incidente: Evento no deseado que tiene el potencial de producir lesiones y/o daños.
Consecuencia: Resultado de un incidente en términos de lesiones, enfermedades

profesionales o daño a la propiedad, se considerará como el efecto más probable que
ocurra dado el incidente.
Probabilidad: Posibilidad de que un evento ocurra. La probabilidad es un factor
fundamental asociado al riesgo, es condicional y se presenta por evento. La probabilidad
de ocurrencia de un evento va a depender del tiempo de exposición, de las capacidades
57

y cualidades de la persona expuesta al riesgo, de las condiciones del lugar de trabajo y

de la complejidad de la actividad, entre otras variables.
Medidas de Control: Medidas o barreras duras tales como: protecciones de máquinas y

elementos de protección personal y medidas blandas, tales como: procedimientos,
permisos de trabajo, instructivos de trabajo, inspecciones, instrucción laboral,
entrenamiento, etc.
Magnitud del Riesgo (MR): Estimación cuantitativa del riesgo, expresada por la
combinación de valores de la Probabilidad y Consecuencia de ocurrencia de un evento.
MR = Probabilidad x Consecuencia
Riesgo Crítico: Nivel de riesgo inaceptable. Se necesitan medidas de control para

eliminar o reducir de inmediato este nivel.
Proceso: Está formado por un conjunto de actividades relacionadas, que tienen por
objeto generar un producto, servicio o una parte de estos. (Ejemplo: Limpieza de las
oficinas)
Actividad: Conjunto de tareas, que junto a otras actividades constituyen un proceso.

(Ejemplo: Limpieza del escritorio).
Tarea: Es la mínima división del trabajo, que se puede alcanzar manteniendo un fin en
sí mismo, es decir posee un propósito y un resultado especifico. (Ej. Retirar los
materiales, aplicar limpia muebles, sacar brillo, reubicar materiales).
RESPONSABILIDADES
Director General
 Verificar el cumplimiento global del Programa.
Director General y Responsable de producción

 Proporcionar los recursos necesarios para la implementación de seguridad
requerida para la realización de los procedimientos asociados a actividades de
alto impacto a realizar por personal de la empresa bajo su responsabilidad.
 Al contratar servicio externo para la realización de actividades de alto impacto,
gestionar el cumplimiento con los procedimientos establecidos por la empresa.
 Ejecutar, documentar, verificar y comunicar las funciones, responsabilidades y
requerimientos de los procedimientos de las actividades de alto impacto a los
trabajadores según lineamientos descritos en procedimientos asociados.
 Dar a conocer y exigir el cumplimiento íntegro de los procedimientos de
actividades de alto impacto a las jefaturas de las empresas contratistas y
subcontratistas.
Responsable de Seguridad y Salud:
58

 Elaborar, documentar y presentar al Comité la identificación y evaluación de

 Realizar el seguimiento del plan de contingencias del programa.
NOTA: El responsable de seguridad y salud suele ser el Recurso preventivo de la
empresa.
Recurso preventivo /Responsable de mantenimiento / responsable de producción /

Director técnico:
 Verificar el cumplimiento de los procedimientos de actividades de alto impacto.
En cuanto a la evaluación de riesgos:
 El Coordinador del Programa es responsable por velar que este procedimiento se
cumpla.
 Es responsabilidad de cada Jefe de Área, el evaluar los riesgos que puedan
afectar a los trabajadores, contratistas o cualquier otra persona que ingrese a sus
instalaciones.

DESARROLLO
Los diferentes trabajos que realiza la empresa ABC tienen asociados riesgos laborales.
Para minimizar estos riesgos, la empresa ABC dispone de un recurso preventivo, que
asegura el cumplimiento de la legislación vigente en cuanto a la prevención de riesgos
laborales, además de supervisar in situ que los trabajadores cumplen con las
instrucciones técnicas de seguridad laboral.
Funciones y responsabilidades de los trabajadores:

A partir de la información obtenida sobre la organización, características y complejidad
del trabajo, sobre las materias primas y los equipos de trabajo existentes en la empresa y
sobre el estado de salud de los trabajadores, se definen los diferentes puestos de trabajo
y las tareas que componen la totalidad de los mismos en el procedimiento PO-31
“Funciones y requerimientos del personal”. Posteriormente se determinan los
peligros y riesgos existentes para cada una de las actividades descritas para cada uno de
los puestos de trabajo.
59

Descripción y etapas de la gestión de riesgos:
La gestión de peligros, riesgos y oportunidades se basa en dos partes diferenciadas:
La primera es la de identificar y evaluar los diferentes peligros y riesgos que los

trabajadores de la empresa ABC pueden encontrarse a la hora de realizar sus trabajos.
De este modo, se conoce de una manera detallada todos los peligros a que los
trabajadores están expuestos a la hora de realizar cada una de sus tareas, y se pueden
aplicar las medidas preventivas, correctivas o de mejora necesarias para disminuir el
que se puedan producir incidentes y/o accidentes laborales.
La segunda, y no menos importante, la evaluación de los riesgos y oportunidades,

derivados de la identificación del contexto de la organización (amenazas, debilidades y
oportunidades), así como de los objetivos establecidos.
El responsable de identificar y evaluar los peligros, riesgos y oportunidades es el

Responsable de seguridad y salud. El plan de acciones preventivas, correctivas y/o de
mejora se discute, propone y aprueba en el Comité de seguridad y salud, dando el visto
bueno la Dirección de la empresa.
El proceso de generar los documentos que se generan para evidenciar la identificación,

evaluación y el plan de contingencias, es el siguiente:
Se realiza una matriz de riesgos que queda documentado en ID-24-01-02 matriz de

riesgos en la que se revisa periódicamente, y si existen cambios se analizan en las
reuniones periódicas, dejando constancia en el Informe de identificación y evaluación
de los peligros, riesgos y oportunidades (ID-24-01-01) y en el acta de la reunión del
comité de seguridad y salud (ID-54-01).
La identificación de peligros y evaluación de riesgos, se basará en las disposiciones

legales vigentes, en las normativas internas de la empresa relacionadas con Seguridad y
Salud, en el historial de pérdidas y en el análisis de las causas potenciales de incidentes,
teniendo en cuenta el contenido de la política de seguridad y salud de la empresa.
Etapas del proceso:
El diseño de un procedimiento para gestionar los peligros, riesgos y oportunidades

requiere considerar seis etapas:
1) Identificación de riesgos: determinar los posibles peligros, riesgos y

oportunidades que la organización puede enfrentar definiendo las áreas
potenciales de fallos o mejoras
2) Planificación: conducir las actividades de gestión de riesgos, a través del

desarrollo de documentos, procedimientos y procesos.
3) Análisis de riesgos cualitativo: priorizar los peligros, riesgos y oportunidades

según la probabilidad de ocurrencia y el impacto que pueden producir.
60

4) Análisis cuantitativo de los riesgos: analizar en términos numéricos y

económicos el impacto de los riesgos identificados
5) Plan de respuesta a los riesgos (plan de contingencias): desarrollar acciones

preventivas, correctivas o de mejora para disminuir o eliminar los peligros,
riesgos, mejorar las oportunidades y responder a las amenazas o debilidades
6) Control de riesgos: implementar planes para controlar los riesgos identificados

de forma efectiva e identificar nuevos riesgos. En esta fase la organización debe
evaluar la eficacia del Sistema de Gestión de Peligros, Riesgos y oportunidades.
Identificación de los peligros, riesgos y oportunidades:
Riesgos y oportunidades asociados al sistema de gestión:

La etapa de identificación de riesgos asociados al sistema de gestión de seguridad y
salud, así como la estrategia de la empresa, se identifica la totalidad de los posibles
riesgos de la organización, asociados a:
 Asociados al contexto de la organización (Debilidades, amenazas).

 Asociados a los procesos de la empresa.
 Partes interesadas y sus expectativas
 Asociados a las oportunidades de mejora, objetivos o riesgos estratégicos.
 Asociados a cambios en el sistema de gestión
Los riesgos y oportunidades identificados se registrarán en el formato ID-24-01-02

matriz de riesgos, donde quedará indicado cada uno de ellos, su procedencia o
naturaleza. Tras la etapa de identificación se procede a realizar el análisis de los riesgos
a partir de la probabilidad y las consecuencias de cada uno de los riesgos identificados.
Peligros y riesgos asociados a las actividades de los trabajadores:

Uno de los puntos más importantes, es identificar cada uno de los peligros asociados a
las actividades/tareas que realizan los trabajadores para realizar su trabajo. Los
principales peligros y riesgos a los que están sometidos los trabajadores para
desempeñar sus tareas se puede clasificar en:
 Trabajos realizados con maquinaria y equipos.

 Trabajos realizados en espacios confinados.
 Trabajos realizados en altura.
 Trabajos realizados con fuente de calor.
 Trabajos realizados con energía (electricidad).
 Trabajos realizados con pantallas y ergonomía.
 Trabajos realizados con ruido y vibraciones.
 Trabajos realizados con equipos de protección individual.
Para ello, tras la identificación se establecen unas metodologías, las cuales son
detalladas mediante Instrucciones Técnicas, de cómo los trabajadores deben realizar sus
61

tareas cuando están expuestos a los diferentes peligros y riesgos, incluidos en la anterior
clasificación.
NOTA: deberéis analizar vuestras actividades, y definir en este procedimiento los

diferentes peligros que tengáis. Deberéis modificar el contenido de los párrafos
anteriores en función de los peligros que se os presenten. Por ejemplo, si vuestra
actividad, se desarrolla únicamente en una oficina, del listado anterior únicamente os
aplicarían quizás dos.
Alcance de la identificación:
Esta etapa contempla la identificación de peligros a partir de las siguientes actividades:
 Mapa de procesos
 Levantamiento de Peligros,
 Investigación de Accidentes/Incidentes
 Informes de Evaluación de Ambientes de Trabajo
 Resultados de Inspecciones
 Nuevas actividades
 Programas de Capacitación e Instrucción laboral
 Otros.

Se procede a realizar una identificación de todos los Peligros en las distintas áreas y
procesos de la empresa, los que deberán ser registrados en la ID-24-01-02 matriz de
riesgos.
Descripción de la metodología de identificación:
En primera instancia y para cada proceso de la organización de deben identificar las

actividades relacionadas.
Para cada Actividad se deben identificar las tareas que la componen.
Para cada tarea se deben identificar los peligros presentes de acuerdo a las categorías de
peligros descritas en este procedimiento.
Se dispone de una instrucción técnica donde se detalla cada tarea realizada por puesto
de trabajo, y se asocian los peligros que se puedan dar durante la realización de la
misma. Este documento se denomina IT-24-01-01 Instrucción técnica de
Identificación de peligros por puesto de trabajo.
El proceso de identificación debe considerar los peligros sobre:

 (P) Personas,
 (E) Equipos,
 (M) Materiales, y
 Ambiente de Trabajo
62

Categorías para la Identificación de Peligros:
1) Peligro mecánico, que se pueden dar por manipulación de máquinas o equipos, o

bien por caídas en altura, en el que se pueden dar las siguientes situaciones:
 Caídas de personas en el mismo nivel

 Caídas de personas desde distinto nivel
 Caída de herramientas, materiales desde altura (derrumbes)
 Pisadas sobre objetos
 Atrapamiento por o entre objetos
 Atrapamiento por vuelco de máquinas o vehículos
 Choques contra objetos inmóviles
 Choques contra objetos móviles
 Golpes por o contra
 Golpes con partes de máquinas (en movimiento o estáticas)
 Proyección de fragmentos o partículas
 Sobreesfuerzo
 Cortes con objetos
 Contactos térmicos
 Contactos con sustancias cáusticas o corrosivas
 Atropello por vehículos
2) Peligro eléctrico, en el que se pueden dar las siguientes situaciones:
 Contacto eléctrico directo

 Contacto eléctrico indirecto
 Electricidad estática
3) Fuego y Explosión:
 Fuego y explosión de gases

 Fuego y explosión de líquidos
 Fuego y explosión de sólidos
 Fuego y explosión combinados
 Incendios
 Incendios eléctricos
 Incendios – Medios de lucha
 Incendios Evacuación
4) Fisiológicos:
 Gasto energético excesivo
63

5) Factores psicosociales:
Los factores psicosociales son aquellas condiciones que se encuentran presentes en una
situación laboral y que están directamente relacionadas con la organización, el
contenido del trabajo y la realización de la tarea, y que tienen capacidad para afectar
tanto al bienestar o a la salud (física, psíquica y social) del trabajador como al desarrollo
del trabajo. Los factores psicosociales que se tienen en cuenta son los siguientes:
 Carga mental
 Autonomía temporal
 Contenido de trabajo
 Supervisión participación
 Definición de rol
 Interés por el trabajador
 Relaciones personales
 Elevadas exigencias cognitivas (atención sostenida o simultaneidad de tareas
que exigen manejo de información).
 Elevada probabilidad de error con consecuencias importantes
 Tareas muy poco variadas que se repitan a lo largo de la jornada
 Trabajo con turnos
Los métodos utilizados para evaluar los riesgos de los factores psicosociales pueden ser
muy diversos, y se seleccionarán en función del objetivo para el cual se planifica dicho
estudio. En el informe de evaluación del riesgo correspondiente se hará mención al
método utilizado.
6) Factores ergonómicos y biomecánicos
La planificación para la realización de las evaluaciones ergonómicas se diseña teniendo

en cuenta la siniestralidad, enfermedades profesionales, cambios de procesos, cambios
de equipos de trabajo, herramientas, etc. y será reflejado en la planificación preventiva
del servicio de prevención.
Los métodos utilizados para evaluar los riesgos de los factores ergonómicos pueden ser
muy diversos, y se seleccionarán en función del objetivo para el cual se planifica dicho
estudio. En el informe de evaluación del riesgo correspondiente se hará mención al
método utilizado.
Como ejemplos, existen programas y aplicaciones diseñadas por el I.N.S.H.T. para los
distintos factores de riesgos ergonómicos que pueden ser utilizados para su evaluación.
 Movimiento repetitivo.
 Sobrecarga postural.
 Uso de fuerza excesiva en extremidades superiores.
 Manejo manual de carga de forma inadecuada.
64

7) Contaminantes químicos, agentes físicos y contaminantes biológicos
El Responsable de seguridad y salud es el encargado de realizar las evaluaciones de

riesgos para los agentes físicos, químicos y biológicos. Los métodos utilizados para
evaluar estos riesgos se seleccionarán en función del objetivo para el cual se planifica
dicho estudio. En el informe de evaluación del riesgo correspondiente se hará mención
al método utilizado.
Todas las evaluaciones de riesgos realizadas por el Responsable de seguridad y salud se
analizarán, se elaborará el plan de contingencias para mitigar o eliminar los riesgos
identificados. Posteriormente se analizará en las actas de las reuniones del comité, para
archivarse tal y como se indica en la documentación del sistema.
Algunos ejemplos son:
Agentes químicos
 Polvos (Sílice, granos, arenas y otros).
 Metales (Soldaduras, Fundición y otros).
 Solventes orgánicos (pinturas, barnices, desengrasantes...).
 Ácidos
 Álcalis (soda cáustica, otros)
 Gases y Vapores
 Plaguicidas
Físicos
 Ruido
 Carga térmica
 Radiaciones no ionizantes
 Radiaciones ionizantes
 Vibraciones
Biológicos
 Infecto Contagioso
 Picaduras Insectos
 Vegetales
8) Otros
 Asaltos
 Hurtos
 Altura Geográfica
 Hiperbarismo (ej. Buzos)
 Trabajo en espacios confinados
65

Evaluación del riesgo:
Se establecerán dos criterios diferenciados en función de la naturaleza del riesgo a

tratar. Es decir, los parámetros y los criterios de evaluación serán diferentes
dependiendo de si son riesgos asociados a un peligro en cuanto a la seguridad y salud de
los trabajadores, o bien es un riesgo asociado a un proceso u oportunidad estratégica de
la empresa. Para ello se diferenciarán dos grupos de evaluación.
En ambos casos se evaluará en el mismo documento ID-24-01-02 matriz de riesgos.
a) Evaluación de los riesgos asociados a peligros en seguridad y salud
La metodología a seguir para evaluar los riesgos asociados a los peligros de seguridad y
salud que se pueden producir al realizar cada una de las actividades por parte de los
trabajadores, así como de los visitantes y/o colaboradores que estén en las instalaciones
de la empresa se identifican en el documento ID-24-01-02 matriz de riesgos.
Una vez identificados los peligros, se procede a evaluarlos para determinar su magnitud,
en función de su PROBABILIDAD de ocurrencia por la(s) Consecuencia(s). La
magnitud del Riesgo (MR) se determinara de acuerdo a la siguiente relación:
MR = Probabilidad de ocurrencia x Consecuencia
Los criterios para definir Probabilidad de ocurrencia son:
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Nota Descripción
1 Muy baja. Puede ocurrir una vez en un lapso superior a un año.
2 Baja. Puede ocurrir una vez al año.
3 Media. Puede ocurrir una vez al mes.
4 Alta. Puede ocurrir una vez al día o en el transcurso de una semana.
5 Muy alta. Puede ocurrir varias veces al día
Los criterios para definir Consecuencias son:
CONSECUENCIAS
Nota Descripción
1 Lesiones leves no incapacitantes
2 Lesiones incapacitamtes, temporales o parciales
Se produce una discapacidad permanente o una Enfermedad
3
Profesional
4 Se produce una muerte
5 Se producen muertes múltiples
66

Nivel de Significancia del Riesgo
SIGNIFICANCIA DEL RIESGO

Daño a las personas
Muy Muy
Alta Media Baja
alta baja
5 4 3 2 1
Muertes múltiples 5 25 20 15 10 5
CONSECUENCIAS
Muerte 4 20 16 12 8 4
Discapacidad permanente o
3 15 12 9 6 3
Enfermedad profesional
Lesiones incapacitantes
2 10 8 6 4 2
temporales o parciales
Lesiones leves no
1 5 4 3 2 1
incapacitantes
Intolerable
Moderado
Mínimo
El nivel de significancia se debe registrar en la ID-24-01-02 matriz de riesgos.
Todos los Riesgos Críticos, se analizarán para definir las medidas para su control, lo que
deberá ser registrado en la ID-24-01-02 matriz de riesgos.
Como mínimo, una vez al año o cada vez que ocurra un cambio relevante, se deberá
realizar una nueva identificación y evaluación de Peligros, riesgos y oportunidades.
b) Evaluación de los riesgos asociados al contexto, oportunidades y procesos

En este apartado se tratarán aquellos riesgos derivados a los procesos, contexto de la
organización, objetivos, estrategia, oportunidades y mejoras.
La metodología a seguir para evaluar los peligros, riesgos y oportunidades identificados

en el documento ID-24-01-02 matriz de riesgos se detalla a continuación:
Una vez identificados los peligros, se procede a evaluarlos para determinar su magnitud,
en función de su PROBABILIDAD de ocurrencia por la(s) Consecuencia(s). La
magnitud del Riesgo (MR) se determinara de acuerdo a la siguiente relación:
MR = Probabilidad x Consecuencia
67

Los criterios para definir Probabilidad son:
PROBABILIDAD
Nota Descripción
1 Muy baja. Nada probable que se pueda dar.
Baja. el riesgo que es razonablemente aceptable y de bajo impacto, requiere de una
2 acción, y puede programarse su control y reducción de manera conjunta con otras
mejoras en otras áreas.
Media. se trata de un riesgo aceptable con controles, de carácter significativo, donde las
acciones correctivas pueden estar acompañadas del paro de la actividad, servicio o
instalación, de manera programada; los medios de solución para atender los hallazgos
3 deben ponerse en marcha en el plazo de 18 meses y la mitigación tiene que estar
enfocada a la disciplina operativa y en la confiabilidad del sistema de producción o
servicio.
Alta. se trata de un riesgo indeseable, que debe ser reducido y presenta margen para
investigar y analizar con más detalle, donde la acción correctiva se debe adoptar en los
4 90 días siguientes tras su identificación y análisis; si la situación se demora más tiempo
se establecerán controles temporales inmediatos para reducir el riesgo.
Muy alta. Se trata de un riesgo intolerable, que requiere de una acción inmediata, el
coste no debe ser una limitación y el no hacer nada no es una opción aceptable; un
riesgo de este tipo representa una situación de emergencia y requiere de controles
5 temporales inmediatos; la mitigación debe hacerse por medio de controles de ingeniería
y/o por factores humanos hasta reducirlos a un riesgo de tipo medio o preferentemente
de tipo bajo en un período de tiempo inferior a 90 días.
Los criterios para definir Consecuencias son:

CONSECUENCIAS
Nota Descripción
Muy baja. Modo de fallo de pequeña importancia, no cabe esperar que origine un efecto
1 real sobre los resultados de la organización y el rendimiento del sistema. No produce
daño en la estrategia de la empresa.
Baja. Modo de fallo de repercusión irrelevante para la seguridad del proceso y
prestación del servicio, que no afectaría de manera significativa a los resultados de la
2 organización ni al rendimiento del sistema. Puede requerir medidas de seguimiento y
observación.
Media. Modo de fallo de relativa importancia para la seguridad del proceso y prestación
del servicio, con efectos que podrían comprometer los resultados de la organización y el
3 rendimiento del sistema. La organización decidirá si se incluye en el plan de tratamiento
de riesgos con acciones o medidas preventivas para reducir el nivel de riesgo. Si no fuera
posible, mantener las variables controladas.
Alta. Modo de fallo que puede ser muy crítico para la seguridad del proceso y prestación
del servicio, con efectos que comprometen gravemente los resultados de la organización
4 y el rendimiento del sistema. Se incluye en el plan de tratamiento de riesgos. Medidas
preventivas obligatorias. Se debe realizar seguimiento y evaluación periódica de la
eficacia de las acciones.
Muy alta. Modo de fallo muy crítico que afecta a la seguridad del proceso y prestación
del servicio, con efectos irreparables en los resultados de la organización. Requiere
5 acciones inmediatas y valorar la posibilidad de parar la actividad que origina el riesgo.
Se incluye en el plan de tratamiento de riesgos. Medidas preventivas obligatorias. Se
debe realizar seguimiento exhaustivo y evaluación de la eficacia de las acciones.
68

El nivel de Significancia del Riesgo se evalúa según la siguiente tabla:
SIGNIFICANCIA DEL RIESGO

Daño a las personas
Muy Muy
Alta Media Baja
alta baja
5 4 3 2 1
Muy Alta 5 25 20 15 10 5
CONSECUENCIAS
Alta 4 20 16 12 8 4
Media 3 15 12 9 6 3
Baja 2 10 8 6 4 2
Muy Baja 1 5 4 3 2 1
Intolerable
Moderado
Mínimo
Difusión, Utilización y Operatividad del Inventario de Riesgos:
Toda persona que realice actividades en la empresa, ya sea trabajador directo o de una
empresa de servicios / contratista, deberá conocer los riesgos de Seguridad y Salud
relacionados con sus actividades o trabajos.
El inventario de riesgos debe ser utilizado en las siguientes condiciones:
 En la planificación de la capacitación y entrenamiento de los trabajadores, que

sigue la metodología, así como las evidencias documentales descritas en el
procedimiento PO-32 Formación, información y concienciación.
 En la planificación y ejecución de Inspecciones y Observaciones de terreno.
 En la planificación de los trabajos, al momento de asignar los recursos y
actividades.
 En la confección de los procedimientos operativos (PO) o instrucciones técnicas
(IT) al momento de incluir las precauciones y controles asociados a los riesgos de
las actividades o tareas, según lo que se describe en el procedimiento PO-42-02
Seguridad en los trabajos y permisos.
69

Revisión de las Evaluaciones de riesgos:
Deberán volver a evaluarse los puestos de trabajo, donde se encuentran incluidas las
diferentes actividades a realizar por los trabajadores, que puedan verse afectados por las
siguientes circunstancias:
 Cuando la elección de equipos de trabajo, sustancias o preparados químicos, la

introducción de nuevas tecnologías o la modificación en el acondicionamiento
de los lugares de trabajo así lo requiera.
 El cambio sustancial en las condiciones de trabajo.
 La incorporación de un trabajador cuyas características personales o estado
biológico conocido lo hagan especialmente sensible a las condiciones del puesto.
 Cuando se haya producido un daño para la salud de los trabajadores o cuando,
con ocasión de la vigilancia de la salud, aparezcan indicios de que las medidas
de prevención resultan insuficientes.
 Cuando las actividades preventivas adoptadas sean inadecuadas o insuficientes.
Se tendrán en cuenta las inspecciones realizadas y los informes emitidos por el
Comité de Seguridad y Salud.
 Inspecciones periódicas por parte del recurso preventivo y del Comité de
Seguridad.
 Cuando no se haya hecho ninguna modificación de la evaluación en los últimos
5 años.
Planificación de las acciones preventivas, correctivas y de mejora:
A cada situación de riesgo se propone unas medidas preventivas, correctivas o de

mejora a implantar para eliminar o reducir el mismo. Asimismo se recomienda el
empleo de Equipos de protección individual en algunos riesgos. En caso de alguna
deficiencia se analiza para valorarla y proponer medida correctora. Este plan se realiza
sobre el mismo documento donde se han identificado y evaluado los peligros, riesgos y
oportunidades ID-24-01-02 matriz de riesgos.
Para adoptar las medidas de prevención y protección se han considerado los principios
de la acción preventiva de la Ley de Prevención de Riesgos Laborales, que son:
 Combatir los riesgos en el origen.

 Adaptar el trabajo a la persona.
 Tener en cuenta la evolución de la técnica.
 Sustituir lo peligroso por lo que entrañe poco o ningún peligro.
 Adoptar medidas que antepongan la protección colectiva a la individual.
 Las medidas que se van a tomar para reducir o eliminar los riesgos.
 Los plazos en los que se tiene previsto realizar las mejoras.
 Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.
También se ha tenido en cuenta la gestión de la prevención en su sentido más amplio:
 El grado de implantación de las actuaciones preventivas contenidas en el

documento sobre seguridad y salud dentro de la estructura organizativa de la
70

empresa, así como las medidas para mejorar dicha integración, incluyendo las
funciones asignadas.
 Las prácticas, procedimientos, procesos y recursos necesarios para llevar a cabo
las actividades preventivas.
 Las reuniones periódicas que se realizan en el ámbito de prevención de riesgos.
 Las revisiones de seguridad para controlar los niveles preventivos.
 La formación e información a los trabajadores.
 La coordinación con las empresas externas incluyendo los procedimientos.
 El control de los productos químicos que se utilizan y la información a los
trabajadores.
 Las medidas de emergencia.
 La vigilancia de la salud.
El ID-24-01-02 matriz de riesgos recoge las actuaciones que en el ámbito de

prevención están previstas a lo largo de un ejercicio, y se define conjuntamente con la
Dirección.
Informe de evaluación:
El Responsable de seguridad y salud realiza un informe, como mínimo anual,

incluyendo:
 La identificación de peligros y riesgos en relación a la seguridad y salud de los
trabajadores.
 La identificación de riesgos derivadas de los procesos del sistema de gestión de
Seguridad y salud, así como los derivados de la identificación del contexto de la
organización (amenazas y debilidades), de las oportunidades y los derivados de
los objetivos de seguridad y salud.
 La evaluación de todos peligros, riesgos y oportunidades identificados.
 La elaboración de un plan de contingencias. Con un plan de acciones a realizar
para mitigar o prevenir los riesgos identificados. Planificando los recursos
destinados a ellos, los responsables y el plazo estimado.
El documento generado es ID-24-01-01 Informe de identificación y evaluación de los

En el caso de encontrarse con incidencias, estas serán tratadas siguiendo el

procedimiento PO-61 Procedimiento de inspecciones, accidentes, incidencias, no
conformidades y acciones correctoras.
Instrucciones técnicas de seguridad:
Todos los peligros y riesgos identificados y asociados a las diferentes actividades por
parte de los trabajadores, disponen de unas instrucciones técnicas donde se describen los
protocolos en materia de seguridad y salud, que deben seguir obligatoriamente todos los
trabajadores en el momento de realizar sus tareas.
71

Para ello, deberán conocer y disponer de las correspondientes Instrucciones, así como
recibir la información, formación y capacitación, para realizar sus tareas con las
medidas de seguridad fijadas por la empresa a través de sus Instrucciones y que están
regidas y actualizadas según la legislación vigente.
En el procedimiento PO-42-02 Seguridad en los trabajos y permisos se establecen

las bases para la realización de los diferentes protocolos de seguridad, los que generan
las siguientes Instrucciones Técnicas en función de la naturaleza de los peligros
asociados con las actividades a realizar por parte de los trabajadores.
A continuación se detallan las diferentes Instrucciones Técnicas:
 Protección de máquinas y equipos

Se describe el control sobre elementos de protección de equipos de trabajo. La
metodología a seguir queda descrita en la Instrucción técnica de trabajo IT-42-02-01
Instrucción técnica para la Protección de Máquinas y Equipos.
 Control y Protección para el trabajo de espacios confinados

Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados en espacios confinados,
indicando responsabilidades y la obligatoriedad de contar con autorización para la
ejecución del trabajo previo a la verificación de condiciones de seguridad e instrucción
al personal. La metodología a seguir queda descrita en la Instrucción técnica de trabajo
IT-42-02-02 Instrucción técnica para el Trabajo Espacios Confinados
 Control y Protección para el Trabajo en Altura

Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados en altura, indicando
responsabilidades y la obligatoriedad de contar con autorización para la ejecución del
trabajo previo a la verificación de condiciones de seguridad e instrucción al personal. La
Instrucción técnica para el Trabajo en Altura.
 Control y Protección para los Trabajos con Calor

Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados con generación de calor
que pueda constituir un riesgo para las personas que realizan el trabajo, indicando
Instrucción técnica para los Trabajos con Calor.
 Control y Protección para los Trabajos con Electricidad

Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados con electricidad que
pueda constituir un riesgo para las personas que realizan el trabajo, indicando
72

 Control y Protección para los Trabajos de oficina

Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados con el uso de pantallas y
las posiciones ergonómicas que deben emplearse, para evitar lesiones o carencia de
salud por parte de los trabajadores. Estos riesgos y peligros, se dan en los trabajos de
oficina, cuando se está mucho rato sentado con una pantalla delante. La metodología a
seguir queda descrita en la Instrucción técnica de trabajo IT-42-02-06 Instrucción
técnica para los Trabajos de oficina
 Control y Protección para los Trabajos con ruido y vibraciones mecánicas

Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados con un exceso de ruido.
En estas condiciones los trabajadores deberán seguir una metodología concreta que se
describe en la Instrucción Técnica de trabajo IT-42-02-07 Instrucción técnica para los
Trabajos con ruido y vibraciones
 Gestión del uso de los equipos de protección Individual (EPI)

Debido al alto riesgo laboral debido a la peligrosidad de los trabajos realizados por parte
de los trabajadores de la empresa ABC, se debe establecer una metodología, donde se
controle y gestione los equipos de protección personal de los mismos. Todos los
trabajadores deben ser responsables de su propia seguridad y seguir los protocolos
establecidos por la empresa, siendo supervisados por el recurso preventivo.
La metodología a seguir queda descrita en la instrucción técnica de trabajo IT-42-02-08

Instrucción técnica para el uso de equipos de protección personal
Indicadores de proceso:
Los indicadores definidos por la empresa ABC asociados a este proceso son:
 Nuevas evaluaciones de riesgo (EER)/ año

 Evaluaciones de riesgo en revisión / total EER
 Tiempo medio de revisión de las EER
 Cambios en el Programa Anual / año
73

Diagrama de flujo del proceso:
Diagrama de Flujo del proceso: Identificación y evaluación de Peligros, riesgos y

oportunidades:
Infraestructuras y Estado de salud de los Características de los puestos

equipos/maquinaria de trabajo trabajadores de trabajo
1. Identificar los 3. Evaluación de los

peligros en cada puesto requisitos legales y
de trabajo otros
9. Planificación cambios 2. Evaluar los riesgos

y reevaluación de laborales en cada
riesgos puesto
4. Establecer medidas
preventivas
5.1. Programa riesgos

5. Planificar actividad
preventiva - Programa 5.2. Reuniones departamentos
anual
5.3. Reuniones Comité de
Seguridad y salud
5.4. Investigación incidentes y

7. Revisión del 8. Informe de
accidentes
sistema por la evaluación de
Dirección riesgos 5.5. Inspecciones y visitas de
seguimiento
5.6 Actividades formativas
5.7. Campañas de información

y sensibilización
6. Seguimiento actividad
5.8. Vigilancia de la salud
preventiva
5.9. Medidas de emergencia
74


ID-24-01-01 Informe de identificación y evaluación de los peligros, riesgos y
oportunidades.
ID-24-01-02 matriz de riesgos
La Instrucción técnica (IT) que deriva de este procedimiento es:

IT-24-01-01 Instrucción técnica de Identificación de peligros por puesto de trabajo.
NOTA: Esta instrucción, debe ser facilitada el servicio de prevención ajeno, que
subcontratéis (Mutua Laboral). Posterior a su contratación, la empresa tiene que realizar
una auditoría, trabajador por trabajador, puesto de trabajo por puesto de trabajo,
anotando cada una de las actividades que realizan, y los peligros asociados. Este
documento os lo tienen que facilitar. A partir de este análisis, la Mutua laboral,
determina la formación en materia de prevención de riesgos laborales que necesita cada
puesto de trabajo, así como los controles que se deben llevar a cabo en materia de
vigilancia de la salud (chequeos médicos periódicos). También, a raíz de este análisis se
determinan los equipos de protección individual necesarios para cada trabajador. En la
inspección se comprobará que la maquinaria que los empleados utilizan cumple con la
legislación en materia de seguridad y salud.
NOTA: en el caso que la empresa sea lo suficientemente grande como para disponer,
por ley, de un servicio de prevención propio, deberá ser este servicio el que se encargue
de redactar dicha instrucción.
Instrucciones a las que hace referencia el procedimiento:

IT-42-02-01 Instrucción técnica para la Protección de Máquinas y Equipos
IT-42-02-02 Instrucción técnica para el Trabajo en Espacios Confinados
IT-42-02-03 Instrucción técnica para el Trabajo en Altura
IT-42-02-04 Instrucción técnica para los Trabajos con Calor
IT-42-02-05 Instrucción técnica para los trabajos con riesgo eléctrico
IT-42-02-06 Instrucción técnica para los Trabajos de oficina
IT-42-02-07 Instrucción técnica para los Trabajos con ruido y vibraciones
IT-42-02-08 Instrucción técnica para el uso de equipos de protección personal
NOTA: Naturalmente que para poder analizar los peligros y riesgos por puesto de
trabajo se tendrán que tener en cuenta todos los requisitos legales y normativos en
materia de seguridad que puedan afectar a los trabajadores cuando realizan sus tareas.
De ahí a tener en cuenta todas las instrucciones de seguridad que os puedan aplicar.
Otros procedimientos relacionados:

PO-31 “Funciones y requerimientos del personal”.
PO-32 Información y formación del personal
PO-42-02 Seguridad en los trabajos y permisos
PO-61 Procedimiento de incidentes, no conformidades y acciones correctivas.
75

Otros documentos relacionados:
ID-54-01 acta de la reunión del comité de seguridad y salud.
Uno de los puntos más complicados es la de elaborar una matriz de riesgos, que se
adapte a las necesidades de la empresa y que en un sólo documento se pueda controlar y
gestionar todo. Habitualmente, como ya os he comentado en este apartado, se realiza
una hoja de cálculo, donde se tienen en cuenta todos los criterios explicados. Toda la
información en un sólo documento. A continuación os muestro un ejemplo, que debido
a problemas de espacio lo tengo que fraccionar, pero vosotros podéis fusionarlo todo en
uno.
La primera parte de la matriz de riesgos, donde se establece la identificación y
evaluación de los peligros, riesgos y oportunidades, que la separo en tres bloques, con la
finalidad que os sea más sencilla y clara su visualización.
En la primera tabla se muestran los peligros y riesgos derivados de la actividad de los
trabajadores:
76

77

En esta segunda tabla, identificamos y evaluamos los peligros y riesgos asociados a

visitas o trabajos de personal externo en las instalaciones de la empresa:
78

Identificados los aspectos anteriores, nos queda realizar lo mismo con los aspectos
asociados al contexto de la organización y cumplimiento de objetivos. En el siguiente
cuadro podéis ver un ejemplo, de cómo se podría plantear:
79

Comentarios referentes a las tres tablas anteriores:
En función de las diferentes tareas que realizan los trabajadores en la empresa, y en

función de los diferentes peligros que puedan ocurrir en las instalaciones de la empresa,
se confecciona el cuadro anterior. Se debe evaluar según los criterios definidos en el
procedimiento.
En los tres cuadros anteriores, falta por describir los peligros y riesgos derivados de los
desplazamientos “in itenere”. Se denomina accidente “in itínere” al accidente de tráfico
ocurrido al trabajador durante el desplazamiento desde su domicilio hasta su lugar de
trabajo, y viceversa. Se exceptúan aquellos casos en los que el trabajador haya
interrumpido o modificado el trayecto por algún motivo.
También se tendría que incorporar al cuadro, si los trabajadores, para realizar su trabajo
deben desplazarse con algún vehículo. Se debe evaluar el riesgo de tener algún
accidente en carretera en los desplazamientos.
Podéis elaborarlo y diseñarlo como queráis mientras se identifiquen y evalúen todos los
peligros y riesgos. La idea, es que no sean tres cuadros independientes, sino que
pertenecen a la misma hoja de cálculo. En este caso lo he fraccionado con la finalidad
que su lectura y visualización fueran claras, pero en todo caso la idea es crear un solo
documento.
Evidentemente, la identificación de cada uno de los peligros y riesgos asociados a las

actividades de los trabajadores, se analizan y elaboran de forma particular, ya que
aunque se pueda tomar alguna referencia de los peligros existentes para ciertas
actividades, se debe tener en cuenta cómo se realizan, de qué medios y recursos
disponen los trabajadores, cómo realizan sus actividades y el estado de las instalaciones.
El sistema de evaluación que os he planteado en este procedimiento, también es

opcional, es decir, es únicamente una pauta sencilla, que puede ser aplicada en cualquier
tipo de actividad que se quiera evaluar. Si, por criterios propios, escogéis otro sistema
de evaluación, no hay problema, mientras la metodología y los criterios de evaluación
sean claros y queden descritos en el procedimiento y/o ficha de proceso que nos ocupa.
Podéis aplicar cualquier método que os permita cumplir con el requisito de la
evaluación de los riesgos, peligros y oportunidades.
La segunda parte de la matriz de riesgos se corresponde al plan de acciones preventivas,

correctivas y de mejora que se deben aplicar para disminuir o eliminar los riesgos
identificados. El plan de acciones dispone de dos bloques diferenciados:
 Acciones para mitigar el riesgo como pueden ser: formación, Información de
riesgos, procedimientos (PO) e instrucciones (IT), necesidad de permisos de
trabajo, EPI, equipos de protección colectiva, protocolos de emergencia…
 Planificación de las acciones anteriores: responsable de la acción, evaluación de
la efectividad, los plazos estimados y reales, los costes estimados y reales…
En los dos cuadros siguientes, disponéis del formato con los campos que os acabo de
describir:
80

81

82

Finalmente, una vez que se han implementado las acciones a realizar, se debe evaluar de
nuevo el riesgo, para evidenciar la eficacia de dichas acciones. Un ejemplo de cómo lo
podemos hacer es el siguiente:
83

Como he comentado anteriormente, lo ideal, es poder fusionar estos cuadros en uno

sólo, de esta manera podemos ver toda la información en un sólo documento, y
evitamos las repeticiones. Siempre debemos simplificar y evitar repetir información en
varios documentos. Contra más podáis reducir el número de documentos, más fácil será
el control y la gestión de los mismos, así como el tiempo dedicado en su actualización.
NOTA: En los cuadros anteriores, podéis observar que he cambiado el título, con la
finalidad de orientaros en el concepto mejor. Pero es el mismo documento, no debéis
modificar ni el título, ni el código, siempre y cuando lo unifiquéis todo en una misma
hoja de cálculo.
3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (PO-24-02)
OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto describir la metodología empleada para identificar,
registrar y actualizar los requisitos legales y otros requisitos en materia de seguridad y
salud en el trabajo.
ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación a todas las actividades y centros de trabajo de la

empresa ABC.
DEFINICIONES
 Requisito legal aplicable: todo requisito establecido en la legislación de

seguridad y salud en el trabajo aplicable a los centros y las actividades que se
desarrollan en la empresa ABC.
 Otros requisitos: requisito o especificación suscrita libremente con una tercera
parte (cliente, compañía aseguradora, asociación industrial, etc.) o por la propia
empresa.
RESPONSABILIDADES
 Responsable de seguridad y salud (recurso preventivo): identificación,

registro y actualización de los requisitos legales y otros requisitos de seguridad y
salud aplicables a las actividades de que afecten a los centros de la empresa
ABC y, evaluación el cumplimiento de los mismos.
 Asesoría Jurídica: interpretación de los requisitos legales de seguridad y salud,
junto con el SPP, y comunicación a los Departamentos afectados de la empresa
ABC a los que les aplique su cumplimiento.
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
 ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo –

Requisitos con orientación para su uso.
 Todos los requisitos legales y otros requisitos que aplican a la empresa.
84


DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
El diagrama de flujo de este proceso es:
Necesidad de cumplir con la legislación

vigente y los requisitos suscritos
1. Recopilar la legislación
vigente
2. Identificar los requisitos

legales y otros requisitos en
materia de seguridad y salud
¿Aplica a la NO
empresa? FIN
SI
3. Evaluar el cumplimiento
de los requisitos aplicables
SI 6. Establecimiento de
¿Cumple? las medidas
preventivas
NO
5. Abrir la NC y 4. Analizar las causas

establecer las AACC del incumplimiento
necesarias 85

1) Identificación y actualización de la legislación de seguridad y salud en el

trabajo.
La identificación y actualización de la normativa legal de seguridad y salud aplicable a

en las actividades de la empresa ABC se realiza a través de:
 La contratación de un Servicio Externo: el servicio externo se encarga de actualizar

la normativa vigente en seguridad y salud que aplica a la empresa.
 Por otra parte se recibe información continuada vía e-mail de los Colegios
Profesionales, así como bajo petición de las Administraciones públicas (Estatal,
Autonómica y Municipal).
 La normativa que emana de las Administraciones locales, es seguida
periódicamente por el Responsable de Seguridad y Salud.
 Otras fuentes para obtener los textos legales, son las respectivas páginas web de los
diferentes estamentos administrativos.
Si los requisitos aplican en la actividad de la empresa ABC, se incluirán dentro del

listado de normativa aplicable y se iniciará el proceso para llevar a cabo su
cumplimiento.
NOTA: deberéis adaptar este apartado a las fuentes por las que consultáis la legislación
y normativa vigente que os pueda aplicar.
2) Acceso y registro de los requisitos de seguridad y salud en el trabajo.
Cada vez que un nuevo requisito legal en seguridad y Salud sea identificado, el
Responsable de Seguridad y salud lo registrará en el documento ID-24-02-01
Identificación y Evaluación de Requisitos Legales.
3) Control y seguimiento del cumplimiento de los requisitos legales
Para el control y seguimiento de la normativa en Seguridad y Salud aplicable a la

empresa ABC, se hará una revisión anual de cumplimiento de la legislación registrada
en el documento ID-24-02-01 Identificación y Evaluación de Requisitos Legales. El
documento se archivará anotando la fecha de revisión.
4) Inspecciones de Administraciones públicas
La administración pública realiza inspecciones periódicas para comprobar el grado de

cumplimiento legal y verificación de los procedimientos de seguridad. Anualmente, el
Responsable de seguridad y salud envía la programación de éstas inspecciones la
Dirección de la empresa y si procede a los trabajadores implicados.
De cada inspección queda registro mediante Acta oficial expedida por la administración
pública con los hallazgos encontrados, los cuales deberán subsanarse mediante acciones
correctivas.
86

NOTA: Si conocéis la frecuencia de inspecciones que os realiza la administración

pública o bien la autoridad competente, anotarlo. Si por el contrario, no os realizan
inspecciones de manera periódica, también deberéis dejar constancia en este
procedimiento.
5) Indicadores de proceso
Los indicadores asociados a este proceso son:

 Requisitos legales no cumplidos / total requisitos aplicables x año
DOCUMENTACIÓN ASOCIADA
El documento que se genera en este procedimiento es:

 ID-24-02-01 Identificación y evaluación de requisitos legales.
Un ejemplo, de documento, puede ser el siguiente:
NOTA EXPLICATIVA del documento: en este documento debemos mostrar el listado

de legislación y normativa que aplica o puede aplicar en materia de prevención de
riesgos. Posteriormente se debe identificar qué exactamente es de aplicación, y si la
empresa lo cumple o no. Si no lo cumpliera, se debe realizar un plan de acción con la
finalidad de aplicar las medidas para conseguir su cumplimiento. Habitualmente, un
cumplimiento de la legislación supone destinar recursos personales y económicos, con
lo que debe ser la Dirección que busque asesoramiento (interno y externo) y asigne los
medios necesarios para ejecutar este plan de acción.
87

El no cumplimiento de la legislación puede suponer un gran coste en sanciones y

multas. Dependiendo de la gravedad del incumplimiento legal, puede llegar a suponer el
cierre de la actividad. Por lo tanto, las sanciones no son sólo económicas, sino está en
juego la reputación de la empresa y la vida de los trabajadores.
Por lo tanto, el documento ID-24-02-01 Identificación y evaluación de requisitos

legales, debe contener todo este tipo de información. Contra más completo y más detalle
tenga, más fácil será su control y gestión. Es un requisito importante, ya que el sistema
de seguridad y salud está legislado y es de obligado cumplimiento por parte de las
empresas. Por ese motivo, la Dirección de la empresa, en su política, se debe
comprometer a cumplir con los requisitos legales y otros requisitos.
NOTA: El cumplimiento de un requisito legal, nunca puede ser un objetivo anual, ya

que es de obligado cumplimiento, y se supone que la empresa debe cumplir. El no
cumplimiento debe generar una no conformidad grave.
4. OBJETIVOS E INDICADORES (PO-25)
OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto establecer la metodología aplicar para definir,
diseñar y establecer los objetivos e indicadores de seguimiento en materia de seguridad
y salud de la empresa ABC.
ALCANCE
Todos los procesos y actividades del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo (SGSST) de la empresa ABC.
DEFINICIONES
 Indicador: dato o información que sirve para conocer, medir y/o valorar las
características y la intensidad de un aspecto o para determinar su evolución futura.
 Objetivo: meta cuantificable y medible alcanzar
RESPONSABILIDADES
Servicio de Prevención Propio (SPP) o Responsable de seguridad y salud (depende del

tamaño de la empresa):
 Evaluar el cumplimiento de los objetivos anuales
 Establecer los indicadores de desempeño de los procesos y realizar su seguimiento.
Dirección de la empresa: define y aprueba los objetivos anuales en materia de seguridad

y salud
88

NOTA: Según la legislación para empresas de más de 250 trabajadores es necesario un

servicio de prevención propio. En el caso, que la empresa no deba tener un servicio de
prevención propio, será el Responsable de Seguridad y Salud que realice las distintas
tareas en esta Materia. El Responsable de Seguridad y Salud coordinará y verificará
todos los procesos en materia de seguridad y salud.

 LEY 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales.

DESARROLLO
Para poder evaluar la correcta implantación de los requisitos del SGSST se ha

planificado un seguimiento de su desempeño a partir de:
1) Seguimiento del cumplimiento de los objetivos de SST

Anualmente el Responsable de Seguridad y Salud, establece los objetivos de SST y su
programa de metas para el año siguiente a partir de los resultados obtenidos de la
Revisión por la Dirección y del desempeño de los diferentes procesos del sistema.
Estos objetivos están alineados con la Política de SST de la empresa, los requisitos
legales aplicables y la evaluación de riesgos.
Cada objetivo lleva asociado un indicador de seguimiento para poder controlar su grado
de consecución. En caso de que no se alcance un objetivo, se analizarán las causas y se
planificarán las acciones pertinentes.
Los objetivos anuales del SGSST y su seguimiento se establecen en el documento con

formato ID-25-01 Programa anual de objetivos y metas.
2) Indicadores de seguridad y salud

Para poder evaluar el desempeño del SGSST se han definido unos indicadores que
miden los diferentes procesos del sistema y su evolución, con el fin de obtener datos
sobre la eficacia de los controles establecidos.
89

Mensualmente se analizan y consolidan los diferentes índices de siniestralidad,

gravedad, frecuencia e incidencia obtenidos a partir de la investigación de incidentes y
accidentes, así como los indicadores de seguridad y salud que permiten evaluar el grado
de implantación de la cultura preventiva.
El seguimiento de estos indicadores se realiza periódicamente en el Comités y se

evalúan en el informe de la Revisión por la Dirección, en la que se realiza una
comparativa a lo largo de los años que permite ver la evolución del sistema en este
aspecto.
También se realiza el seguimiento de las estadísticas de accidentabilidad en el Comité

de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Los indicadores de seguimiento están definidos en el documento ID-25-02 Registro de

indicadores de seguimiento de los procesos.
Los documentos que se generan en este procedimiento son:
 ID-25-01 Objetivos de Seguridad y salud
90

 ID-25-02 Registro de indicadores de seguimiento de los procesos
Estos dos registros son dos ejemplos de cómo podéis plasmar estos dos conceptos en los
documentos. Como podéis observar, se debe indicar, en el caso de los objetivos, los
correspondientes indicadores de seguimiento. De este modo, todo está relacionado y se
puede establecer la trazabilidad de los datos.
5. FUNCIONES Y REQUERIMIENTOS DEL PERSONAL (PO-31)
OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto definir las responsabilidades, las competencias y las
relaciones entre todo el personal que dirige, realiza y verifica cualquier actividad que
tenga incidencia sobre la seguridad y salud de los trabajadores.
ALCANCE
Este procedimiento aplica a todo el personal que realiza actividades en la empresa.
NOTA IMPORTANTE: esto es sólo un ejemplo, debéis describir cada puesto de trabajo
que tenéis en vuestra empresa, con los nombres con los que vosotros los identificáis, y
asignar las diferentes tareas en materia de seguridad y salud. Si además de este sistema,
disponéis de otros como el de la 9001, 14001, 17025… podéis integrarlo todo en el
mismo procedimiento, sólo tendréis que insertar lo específico de cada sistema, en este
en particular las actividades a realizar en materia de seguridad y salud.
91

RESPONSABILIDADES
La Dirección y el Director Técnico definen las responsabilidades que se especifican en
el presente procedimiento.
DESARROLLO
1) Organigrama
El organigrama de la empresa ABC define las líneas jerárquicas y de relación entre los
trabajadores de la empresa, éste viene definido en el formato ID-312-01 Organigrama.
La Dirección asegura la competencia de todos y cada uno de los que realizan su

actividad en materia de seguridad y salud, los que evalúan los resultados y los que
firman. Cuando hay personal en formación, se supervisa las tareas que realiza el
trabajador, hasta que él sea capaz de aplicar los protocolos de seguridad y salud
aprobados por la empresa.
El personal que realiza los trabajos específicos debe estar cualificado sobre una base de
educación, formación y experiencia apropiada y habilidades demostradas según el
procedimiento PAC-312-02.
En el caso que la empresa ABC tenga que disponer de personal que esté subcontratado,
ya sea bajo contrato o título suplementario, la empresa debe asegurarse que sea
supervisado y trabaje según el sistema de gestión de calidad de la empresa.
2) Funciones, responsabilidades y requerimientos de los puestos de trabajo
La empresa ABC mantiene actualizados los perfiles de los puestos de trabajo en

materia de seguridad y salud de todos los trabajadores de la empresa, así como las
diferentes obligaciones que se deben cumplir.
NOTA: Si estáis elaborando un sistema integrado, podéis fusionar este procedimiento

con los demás, sólo tendréis que insertar las actividades/tareas en materia de seguridad y
salud para cada uno de los puestos de trabajo.
NOTA: En este procedimiento, os voy a mostrar un ejemplo muy sencillo, con las
obligaciones que debería tener cada trabajador (por puesto de trabajo), lo tendréis que
adaptar a la realidad de vuestra empresa, incluyendo la denominación específica que
92

utilicéis. Si disponéis de otra estructura/organización, distribuid las tareas en materia de

seguridad y salud que os describo a continuación entre el personal de vuestra empresa.
Director General o Consejero delegado

El Director General responde a la gestión de la empresa. En particular en materia de
seguridad y salud en:
 Promover y velar por la integración de la Prevención de Riesgos Laborales en

todas las actividades y decisiones de la Organización a todos los niveles
jerárquicos.
 Establece y aprueba la Política de Seguridad y Salud y el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud.
 Designa al Responsable de Seguridad y Salud para garantizar el desarrollo y
aplicación de las premisas marcadas en la Política de Seguridad.
 Establecer una modalidad organizativa de la prevención.
 Determinar una política preventiva y transmitirla a la organización, donde se
fijan los objetivos, que serán documentados.
 Aprobar la información documentada del sistema (Manual, procedimientos,
instrucciones y algunos documentos organizativos y de compromiso).
 Aprueba el plan de formación en materia de seguridad y salud.
 Autorizar las inspecciones de seguridad periódicas con el fin de comprobar las
buenas condiciones de trabajo, para posteriormente comprometerse para aplicar
las medidas y recursos necesarios para aplicar las acciones correctivas aprobadas
y corregir las no conformidades detectadas.
 Participar en el comité de seguimiento
 Facilitar los medios humanos y materiales necesarios para el desarrollo de las
acciones establecidas para el alcance de los objetivos.
 Asumir un compromiso participativo en diferentes actuaciones preventivas, para
demostrar su liderazgo en el sistema de gestión preventiva, liderando el
desarrollo y mejora continua del sistema de gestión de la prevención de riesgos
laborales establecido.
 Velar y asignar los recursos necesarios para que se adopten las acciones
correctoras y preventivas necesarias para corregir las posibles desviaciones que
se detecten en el Plan de Prevención.
 Establecer las competencias de cada nivel organizativo para el desarrollo de las
actividades preventivas definidas en los procedimientos.
 Velar para que la organización disponga de la formación necesaria para
desarrollar las funciones y responsabilidades establecidas.
 Velar para que se realicen las actuaciones que se establecen y se aprueban en el
Programa Anual de Auditorías internas.
Requerimientos del puesto de trabajo:
Educación: Titulado superior en Especialidad Técnica
Formación complementaria: tres meses trabajando al lado del Director general que ha de
sustituir
93

Experiencia: 5 años de experiencia mínima en la Dirección de una empresa del sector, o

bien trabajar durante un periodo al lado del Director General.
Responsable de Seguridad y Salud
NOTA: según la legislación vigente, para empresas superiores a 250 trabajadores es

necesario disponer de un Servicio de Prevención Propio (SPP) y por lo tanto, las
funciones que se detallan a continuación, serían realizadas por el servicio.
El responsable de seguridad y salud es el trabajador designado por la Dirección de la

empresa, capacitado en materia de Seguridad y salud (suele ser el recurso preventivo o
también denominado prevencionista), que se encarga de coordinar todo el sistema
documental. Por lo tanto las tareas en materia de seguridad y salud que debe realizar
son:
Relación con la Dirección de la empresa:
 Actúa como responsable de la Dirección y tiene la autoridad y la responsabilidad

para asegurar que se pone en práctica los requisitos contenidos en el manual,
procedimientos e instrucciones técnicas.
 Comunicar al Director General (Consejero Delegado) los medios humanos y
materiales necesarios para el desarrollo de las acciones establecidas para el
alcance de objetivos.
 Apoyar y asesorar técnicamente a la Dirección y a los trabajadores de la
empresa.
Elaboración de la documentación del sistema
 Supervisa los documentos internos del Sistema y mantiene su listado

actualizado.
 Elabora y mantiene actualizadas la normativa y legislación vigente.
 Revisar la Política de SST, el Manual y los Procedimientos del SGSST.
 Identificar y definir el formato de los registros establecidos en los
Procedimientos del SGSST.
 Promover y participar en la elaboración de procedimientos de trabajo en aquellas
tareas con riesgos especiales que se realicen en su unidad funcional.
 Definir la presentación, la estructura, el sistema de identificación, revisión y
aprobación de los documentos del SGSST.
 Elaborar el Manual de SGSST.
 Elaborar los Procedimientos del SGSST.
Control de la documentación externa:
 La documentación externa es identificada, custodiada y difundida por el

Responsable de seguridad y salud o por la persona que éste designe.
Archivo:
 Responde al archivo de la información documentada del sistema (registros).

94

 Archiva los originales y distribuyen las copias del Sistema.
Comité de seguridad y Salud:
 Elabora las actas de las reuniones del comité de seguridad y salud.

 Actúa como secretario en el comité de Seguridad y salud.
Auditorías e inspecciones de seguridad:
 Es el encargado de presenciar, explicar y guiar a los auditores ante las auditorías.

 Realiza controles periódicos para verificar que todos los procesos y documentos
se realizan según el sistema.
 Comunicar al Director General la programación Anual de Auditoria Internas
para su aprobación.
 Designar Auditores independiente para auditar el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SST).
 Realizar las inspecciones de seguridad periódicas con la finalidad de comprobar
las buenas condiciones de trabajo, elaborando los informes de inspección.
 Relacionarse y comunicarse con las Instituciones y autoridades competentes.
 Velar por el cumplimiento de las normas de seguridad y salud establecidas para
la eliminación o minimización de las situaciones de riesgo evaluadas e
integrarlas, en lo posible, en los sistemas de trabajo.
 Revisar el Programa Anual de Auditorías internas.
 Revisar la calificación de los Auditores Internos de SST.
 Asegurar que se realicen revisiones periódicas el estado de las condiciones de
trabajo.
 Control de la eficacia y visto bueno del cierre de las acciones actividades del
sistema y las generadas como consecuencia de auditorías de seguridad y salud en
el trabajo.
Revisiones del sistema y reuniones periódicas de seguridad y salud:
 Realizar periódicamente análisis de la eficacia del sistema de gestión y en su

caso establecer las medidas de carácter general que se requieran para adaptarlo a
los principios marcados en la política preventiva.
 Elaborar el informe de Revisión por la Dirección a partir de los datos e
indicadores obtenidos del SPP y presentar los resultados al Comité de Dirección.
 Asegurar que se efectúa un seguimiento de la eficacia del sistema de gestión
establecido y de su cumplimiento y eficacia para alcanzar los objetivos,
estableciendo o proponiendo, en su caso, las acciones correctoras o preventivas
necesarias.
Incidentes, No conformidades, Acciones correctivas y preventivas:
 Investigar e identificar no conformidades y en caso de que sea necesario,

proponer la apertura de acciones correctivas que eliminen las causas que
provocan las mismas.
95

 Investigar e identificar situaciones que, relacionadas con su responsabilidad y de

mantenerse en el tiempo, pudieran dar lugar a no conformidades futuras,
proponiendo la apertura de acciones preventivas para evitar que ocurran.
 Adoptar las acciones correctoras y preventivas necesarias para corregir las
posibles desviaciones que se detectan en el Plan de Prevención.
 Cumplimentar los formatos de evaluación y planificación de la acción
preventiva.
 Comprobar el cumplimento de las planificaciones de acciones preventivas
asignadas e implantar las medidas planificadas.
 Coordinar la actividad preventiva con los demás departamentos, con los que
comparta lugares de trabajo, equipos, productos o tareas, para evitar que se
puedan ocasionar situaciones de riesgo para los trabajadores.
 Cierre de acciones y/o inicio de acciones correctivas o preventivas derivadas.
 Mantener al día las Acciones Correctivas / Preventivas y las No Conformidades.
 Vigilar el cumplimiento de las actividades preventivas.
 Comprobar la eficacia de las actividades preventivas previstas en la
planificación.
 Hará las indicaciones necesarias para el correcto e inmediato cumplimiento de
las actividades preventivas.
Formación e información:
 Elabora y comunica al Consejero Delegado el Plan Anual de Formación de SST.

 Asegurarse que la organización disponga de la formación necesaria para el
desarrollo de las funciones y responsabilidades establecidas.
 Participar de forma “pro-activa” en el desarrollo de la actividad preventiva, a
nivel de los lugares de trabajo, para poder estimular comportamientos eficientes,
detectar deficiencias y demostrar interés por su solución.
 Asegurarse y participar en la elaboración del plan de formación de los
trabajadores con el departamento de Formación de RRHH.
 Participar en las actividades de formación e información de los trabajadores
 Revisar las previsiones de formación anuales así como las necesidades
puntuales de formación en materia de SST.
 Planificar las necesidades de formación detectadas y comunicar al departamento
de formación en RRHH.
 Realizar el seguimiento de las acciones formativas.
Accidentes:
 Comunicar al Director General los accidentes graves, muy graves o mortales, así
como las medidas correctivas/preventivas propuestas como resultado del
análisis.
 Realizar el análisis estadístico de la siniestralidad.
 Participar en la investigación de los accidentes e incidentes más significativos.
 Revisar las actividades de investigación de accidentes graves, muy graves y/o
mortales, en su caso, controlar la implantación y eficacia de las medidas
propuestas como resultado de dichos análisis.
 Asesorar en caso de accidente grave, muy grave o mortal.
96

 Realizar la investigación de accidentes graves, muy graves y mortales.
Coordinar con los servicios de prevención y vigilancia de la salud:
 Coordinar los servicios de prevención de conformidad con la Ley de Prevención

de Riesgos Laborales.
 Ejecutar las acciones diseñadas para la vigilancia y promoción de la salud de los
trabajadores, tanto en el aspecto asistencial como en el preventivo.
Investigación y evaluación de los peligros, riesgos y oportunidades:
 Proponer medidas para el control y reducción de riesgos que tengan que ver con
la salud.
 Definir la presentación, la estructura y el sistema de identificación de peligros,
de la evaluación de riesgos y del control de los riesgos.
 Asesorar a la Línea de Mando en las identificaciones de peligros, la evaluación
de riesgos y control de los riesgos.
 Registrar las evaluaciones de riesgos, partes visita a centro y planificaciones de
acciones preventivas.
Planificación de las actividades preventivas:
 Colaborar en la planificación de la actividad preventiva.

 Identificar y definir el formato de evaluación y planificación de la acción
preventiva.
Comunicación:
 Poner en conocimiento de todo el personal el SGSST.

 Informar y formar a los trabajadores.
Requisitos legales:
 Identificar y Comprobar el grado de cumplimiento de los requisitos legales.
Control operacional y desempeño:
 Verificar el control operacional de todas las actividades en prevención de riesgos

laborales de la empresa.
 Aporta mediante Instrucciones de Trabajo las especificaciones que se tiene que
cumplir en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo en la realización de
pedidos.
Análisis de los puestos de trabajo en materia de seguridad y salud:
 Analizar, supervisar y controlar, en materia de seguridad, los puestos de trabajo.
Gestión de emergencias:
97

 Gestionar la elaboración y controlar los cambios del Plan de Emergencias o

Manual de Autoprotección, según marque la legislación vigente. Organizar la
prestación de primeros auxilios. Gestionar y organizar la Brigada de Salvamento
de su Centro.
 Informar al personal interno de las medidas de emergencia en el centro de
trabajo.
 Asegurar que están formados todos los miembros de los equipos de emergencias.
 Asegurar que se realizan de forma periódica los Simulacros de Emergencia y
Evacuación.
 Realizar el Informe del Simulacro y/o Emergencia
NOTA: En el caso que la empresa sea grande y se necesite de la presencia de uno o

varios recursos preventivos a parte del Responsable de Seguridad y Salud, deberéis
separar funciones y detallar qué hace quién.
Educación: Titulado medio o superior en Especialidad Técnica, con formación superior

especializada en seguridad y salud de los trabajadores.
Formación complementaria: asesoramiento continuado durante toda la implantación del

sistema de seguridad y salud o tres meses trabajando al lado del responsable de
seguridad y salud.
Experiencia: Un año en tareas de seguridad y salud en otra empresa, preferiblemente en

el mismo sector. En este caso únicamente será necesario trabajar un mes al lado del
Responsable de seguridad y salud.
Comité de seguridad y salud
Está compuesta por:

 La Dirección de la empresa.
 El Responsable de Seguridad y Salud (recurso preventivo).
 Delegado de prevención.
 El Director Técnico y/o Responsable de producción.
 El responsable de mantenimiento.
 El responsable de recursos humanos.
 El Comité de Seguridad tratará temas relacionados con la seguridad, la salud

laboral y la defensa de la salud de los trabajadores.
PRINCIPIOS QUE RIGEN SU ACTUACIÓN:

 Debatir en su seno, antes de su aplicación, todo aquello que tenga una incidencia
en la prevención de riesgos: organización y planificación del trabajo,
organización y desarrollo de las actividades de prevención y protección, etc.
98

FUNCIONES GENERALES:
 Participar en la elaboración, puesta en práctica y evaluación de los planes y
programas de prevención de riesgos en la empresa.
 Colaborar con los Servicios Técnicos y Médico en el ámbito de la Seguridad y la
salud.
 Promover iniciativas destinadas a mejorar la efectiva prevención de riesgos en la
empresa.
FUNCIONES ESPECÍFICAS:
 Participar en el diseño y aplicación de planes y programas de prevención,
efectuar su seguimiento y proponer medidas para su mejora; entendiéndose
también las propuestas de modificación del Manual de Gestión de la Prevención.
 Conocer directamente la situación relativa a la prevención de riesgos en el centro
de trabajo, realizando a tal efecto las visitas que estime oportunas.
 Conocer cuántos documentos e informes relativos a las condiciones de trabajo
sean necesarios para el ejercicio de sus funciones, incluyendo los emitidos por el
Servicio de Prevención de la empresa y el Servicio de Prevención ajeno con el
que se hayan concertado actividades.
 Conocer y analizar los daños producidos en la salud o integridad física de los
trabajadores, con el fin de valorar sus causas y proponer las medidas preventivas
oportunas.
 Informar periódicamente a la Dirección de la Empresa y al Comité de Empresa
sobre sus actuaciones.
 Consulta y participación sobre la implantación acerca de nuevos métodos de
trabajo y modificaciones en locales e instalaciones. De la misma manera, ser
consultados y participar en la implantación o modificaciones de prendas útiles o
sistemas de seguridad y salud acordadas por la Dirección de la Empresa.
 Conocer e informar la memoria y programación anual del Servicio de
Prevención.
 En caso de riesgo grave e inminente, acordar con la Dirección de la Empresa la
paralización de los trabajos, y proponer medidas preventivas para la
desaparición de la situación de riesgo.
INSPECCIONES DE SEGURIDAD:
 Para temas concretos, el Comité delegará en tres de sus miembros, para la
inspección sobre el terreno. Habitualmente, la inspección es realizada por el
responsable de seguridad y salud con el apoyo técnico del Directo técnico y del
de mantenimiento.
 La inspección se realizará acompañados por los técnicos responsables del área
visitada, el Responsable de seguridad y salud y por el recurso preventivo, y se
emitirá un informe por escrito de la situación. Las inspecciones se realizarán de
forma periódica, haciéndolas constar en las actas del Comité de Seguridad.
REUNIONES:
 El Comité de Seguridad se reunirá en sesión ordinaria de forma periódica,
siendo una de ellas, la primera del año, la reunión de la revisión del sistema. Se
levantará acta de todo lo expuesto en dicha reunión para su posterior aprobación
y archivo.
99

 Siempre que el Presidente del Comité considere oportuno, serán convocadas

reuniones extraordinarias. En caso de investigación de accidente grave, se
convocará una reunión extraordinaria.
COMISIONES DE TRABAJO:
 Cuando la mitad más uno del Comité de Seguridad lo considere necesario, se
podrán crear comisiones de trabajo entre sus miembros; los trabajos de estas
comisiones deberán ser ratificadas por la mitad más uno de los miembros del
Comité.
TAREAS
 Analizar el informe de siniestralidad mensualmente.
 Analizar mensualmente los resultados y plan de acción
 Realizar el seguimiento de los objetivos.
 Elaborar el Plan anual de formación.
 Realizar el seguimiento de la actividad del SPP.
Director Técnico y/o Responsable de producción
NOTA: Este cargo hace referencia a aquella persona que dirige, coordina y planifica
todas las actividades que tienen que realizar los trabajadores. Conoce la perfección
todas las tareas técnicamente y decide en cada caso cómo deben realizarse y quién las
realiza. Este cargo es de vital apoyo para el Responsable de seguridad y salud, ya que es
el que ve los posibles riesgos a los que están expuestos los trabajadores y cómo
evitarlos.
Las funciones que puede desempeñar este cargo pueden ser:
Comité de seguridad y salud:

 Participar en el Comité de Seguridad y salud.
Accidentes:
 Analizar mensualmente el informe de siniestralidad.
 Investigará los accidentes e incidentes.
 Supervisará los accidentes e incidentes ocurridos en su área de responsabilidad,
al objeto de determinar las causas inmediatas y básicas del suceso, estableciendo
las medidas de prevención oportunas, con la finalidad de evitar su repetición. Y
para ello deberá supervisar el parte de incidente/accidente.
 Ante la noticia de cualquier accidente grave o incidente que comprometa la
seguridad de los trabajadores, deberá comunicarlo inmediatamente al
Responsable de seguridad y salud y a la Dirección de la empresa quienes
tomarán las medidas que considere oportunas.
 Supervisará los accidentes e incidentes ocurridos en su área de responsabilidad,
para ello deberá supervisar el parte de incidente/accidente
100

Seguimiento de la planificación:
 Realizar el seguimiento de los objetivos conjuntamente con el Responsable de
Seguridad y Salud.
 Participar en el seguimiento de la actividad del SPP a través del Comité de
Seguridad y Salud.
Formación:
 Detecta las necesidades formativas en materia de seguridad y salud,
conjuntamente con el Responsable de seguridad y salud, elaborando el Plan
anual de formación.
 Verificar que todos los trabajadores, dentro su ámbito de actuación, y antes de
comenzar su actividad, estén formados e informados. Así como la importancia
de alcanzar la conformidad con la política y procedimientos en materia de
seguridad y salud en el trabajo.
 Asegurarse que la Línea de mando de su ámbito de actuación comunica las
necesidades de formación detectadas, así como el cumplimiento de la realización
de las mismas.
Vigilancia de la salud
 Será responsable de todos los certificados de aptitud y que son expedidos por la
Autoridad competente. Como se encarga de coordinar y asignar las tareas a los
trabajadores, no lo hará hasta asegurarse que los trabajadores son aptos para
realizar las tareas encomendadas.
Identificación de los riesgos, peligros de los puestos de trabajo:

 Asegurarse de que sean evaluados todos los puestos de trabajo, así como la
planificación de la acción preventiva correspondiente y que la Línea de mando
comunique cualquier cambio o modificación de los puestos de trabajo.
 Informar sobre condiciones que supongan el comienzo o la revisión del proceso
de identificación, evaluación y control de los riesgos.
 Informar y comprobar el grado de percepción del riesgo de los trabajadores a su
cargo.
 Poder participar en las evaluaciones iniciales y periódicas de riesgos y en la
planificación y seguimiento de la acción preventiva.
Procedimientos e instrucciones:
 Realizar las rutinas establecidas con el fin de comprobar las buenas condiciones
de trabajo y gestionar el buen hacer del programa entre sus trabajadores y velar
por su cumplimiento.
 Participa en la redacción y revisión de los procedimientos operativos y las
instrucciones técnicas.
 Asegurarse de que los lugares y equipos de trabajo disponibles o que se pongan
a disposición de los empleados a su cargo se encuentren en las condiciones
adecuadas para una utilización segura por parte de los mismos o de aquellas
personas que por razones de trabajo acceden a ellos.
Incidencias, no conformidades, acciones correctivas y preventivas:

 Asegurarse que se llevan a cabo todas las medidas de prevención necesaria para
la subsanación de las deficiencias o necesidades detectadas, en la evaluación de
101

riesgos laborales y en los procesos de control de las condiciones de seguridad,

que realizan la Línea de mando en su ámbito de actuación.
 Establecer la sistemática de coordinación o designar a una o más personas
encargadas de la coordinación de las actividades preventivas
Comunicación:
 Entregar a los Responsables de cada área afectada (Responsables de área,

Responsables de fábrica, Responsables de Mantenimiento…) las
comunicaciones pertinentes para que gestione su tratamiento.
 Contestar y documentar las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
y las contestaciones realizadas.
 Registrar las consultas realizadas a los representantes de los trabajadores y/o al
responsable de seguridad y salud.
 Recibir y tramitar las propuestas que realicen los trabajadores dirigidas a la
mejora de los niveles de protección de la seguridad y salud de la empresa, y sean
dirigidas al SPP.
 Asegurar la comunicación al Departamento de RRHH y al Responsable de
Seguridad y Salud del cambio de un puesto de trabajo.
Compras y subcontrataciones:
 Participar en la negociación, emisión y firma de pedidos en las condiciones que

marcan los procedimientos específicos de la Dirección de Compras.
 Realizar la evaluación previa y final de suministradores.
 Ser el coordinador de las actividades empresariales a los efectos de la Ley de
Prevención de Riesgos Laborales cuando se efectúen trabajos por contrata.
Inspecciones rutinarias de seguridad:
 Deberá comunicar al responsable de seguridad y salud los resultados de las

revisiones cuando en ella se detecte alguna anomalía, disminución del
coeficiente de seguridad o cualquier otra alteración que a su juicio sea indicio de
algún peligro potencial para que se tomen las acciones preventivas necesarias.
Control de las actividades de los trabajadores:
 Coordina la labor de los Responsables de área / Encargados / Vigilantes, para

que se lleven a cabo los trabajos o se adopten las medidas necesarias para que
las labores de producción se realicen con los debidos niveles de seguridad.
 Da las instrucciones pertinentes a los Responsables de área / Encargados /
Vigilantes, en orden a distribuir el trabajo del relevo en función a las
necesidades diarias de seguridad y de organización.
de trabajo.
 Será responsable de que toda persona que inicie por primera vez un trabajo o que
proceda de otro de características diferentes, esté bajo la autoridad y vigilancia
de una persona competente que le instruya y supervise su trabajo.
102

 Por iniciativa propia o a instancias de sus subordinados propondrá nuevas

normas de seguridad o modificación de las existentes.
 Tendrá conocimiento de que máquinas o instalaciones, han sido realizadas las
revisiones programadas.
 Es responsable que toda persona que trabaje por primera vez en el centro, ha
sido previamente instruida sobre las Normas elementales de Seguridad.
Educación: Titulado superior en Especialidad Técnica
Formación complementaria: tres meses trabajando al lado del Director Técnico que ha
de sustituir
Experiencia: 5 años de experiencia mínima en una empresa del sector, preferiblemente

como Director Técnico, o bien trabajar durante un periodo al lado del Director Técnico.
Responsable de mantenimiento
 El responsable de Mantenimiento será responsable ante el responsable de

seguridad y salud del mantenimiento y revisiones de las instalaciones,
infraestructura, equipos y maquinaria de la empresa.
de trabajo y que se cumplen las medidas de seguridad de las instalaciones,
infraestructura, equipos y maquinaria de la empresa.
 Propondrá nuevas normas de seguridad o modificación de las existentes.
 Ante la noticia de cualquier accidente grave o incidente que comprometa la
seguridad de los trabajadores, deberá comunicarlo inmediatamente al
Responsable de Producción y/o Director Técnico quien tomará las medidas que
considere oportunas.
 Será responsable de que las máquinas o instalaciones del centro han sido
realizadas las revisiones programadas.
 Informará al Director Técnico del desarrollo de los trabajos en el área de su
competencia y responsabilidad, así como de cualquier anomalía importante que
pueda afectar a la buena marcha de los trabajos o la seguridad de las personas.
 Supervisará los accidentes o incidentes ocurridos en su área de responsabilidad
para ello deberá supervisar el parte de incidente/accidente.
 Deberá comunicar al Responsable de Producción y/o Director Técnico, los
resultados de las revisiones cuando en ellas se detecta alguna anomalía,
disminución de algún coeficiente de seguridad o cualquier otra alteración que a
su juicio sea indicio de algún peligro potencial para que se tomen las acciones
preventivas necesarias.
 Será responsable de confeccionar y / o modificar las normas para las revisiones
mecánicas y / o eléctricas periódicas de toda la maquinaria e instalaciones del
centro.
103

 Propondrá al Director Técnico, aquellas modificaciones mecánicas y/o eléctricas

de la instalación que considere oportunas encaminadas a mejorar los niveles de
seguridad.
 Deberá comunicar al Director Técnico, cualquier accidente o incidente
susceptible de comprometer la seguridad de las personas que pueda percibir que
sea imputable a un producto homologado o certificado.
Educación: Ingeniero en electromecánica y/o formación profesional con años de

experiencia
Formación complementaria: tres meses trabajando al lado del Responsable de

producción que ha de sustituir
Experiencia: 5-10 años de experiencia en un puesto como Responsable de

mantenimiento de instalaciones y maquinaria.
Responsable de compras
El Responsable de Compras y Contrataciones es el responsable de las compras de la

empresa y de la contratación externa. La Dirección de Compras y Contrataciones, en
materia de Seguridad y Salud, es responsable, junto con el responsable de producción
y/o Director Técnico, de las siguientes funciones preventivas:
Asegurar que en el proceso de compra y contratación (evaluación, selección, propuesta

de adjudicación y adquisición tras la adjudicación) los equipos y máquinas adquiridas
cumplan las exigencias legales en materia de Prevención de Riesgos Laborales
(adecuación, certificación, homologación, información,…) o aquellas otras derivadas de
Disposiciones Internas de Seguridad o normas dictadas en el seno de la Empresa.
Asegurar que en el proceso de contratación de servicios externos ya sea por contrata u

otros, las empresas o particulares seleccionados cumplan previamente las exigencias
legales en materia de Prevención de Riesgos Laborales (evaluación, formación e
información,…) o aquellas otras derivadas de Disposiciones Internas de Seguridad o
normas dictadas en el seno de la Empresa.
NOTA: en empresas pequeñas, esta función suele hacerla o bien el Director técnico o
bien el responsable de seguridad y salud.
Educación: formación profesional
Formación complementaria: No es necesaria, pero necesita entreno sobre cómo realizar

los pedidos, el material que debe solicitar, y el seguimiento del mismo. La aprobación
del pedido del material deberá ser aprobado por el Director Técnico y/o el Responsable
de seguridad y salud.
104

Experiencia: como personal administrativo durante al menos 2 años o bien en el mismo

puesto de trabajo o en uno similar.
Responsable de recursos humanos
El Responsable de Recursos Humanos se encarga directamente de la dirección de

Personal, ocupándose en materia de Prevención de Riesgos Laborales de lo siguiente:
 Elaborar Programas de Formación/Información junto con la Dirección de

Seguridad.
 Asesorar a las diversas posiciones de la Empresa en materia de formación en
Seguridad y en el trabajo.
 Asegurar la competencia en el puesto de trabajo del personal de nueva
contratación.
 Elabora y asegura la documentación de Seguridad y Salud
 Forma parte del Comité de empresa
 Entrevista a nuevas candidaturas para los lugares de trabajo y prepara la
documentación requerida.
 Prepara la documentación de los contratos
 Control de la solicitud de las vacaciones
 Control y promoción de la formación
 Elaboración de las nóminas de los trabajadores.
 Es responsable de la documentación de los trabajadores: currículos, títulos, etc.
Educación: Titulado universitario medio con especialidad en RRHH
Formación complementaria: no es necesaria, aunque durante los tres primeros meses es

supervisado por la Dirección de la empresa.
Experiencia: No es necesaria experiencia anterior, ya que durante dos meses se le

formará para desarrollar sus funciones.
Delegados de prevención
Por la ley 31/95 (Ley de prevención de riesgos laborales), se define la necesidad de
disponer de delegados de prevención.
Los Delegados de Prevención son los representantes de los trabajadores en la empresa
con funciones específicas en materia de prevención de riesgos en el trabajo.
Los Delegados de Prevención serán designados por y entre los representantes del
personal y su número estará de acuerdo a la escala siguiente:
 De 50 a 100 trabajadores: 2.
 De 501 a 1.000 trabajadores: 4.
 De 1.001 a 2.000 trabajadores: 5.
105


 De 4.001 en adelante: 8.
En las empresas de hasta 30 trabajadores el Delegado de Prevención será el Delegado de

Personal; de 31 a 49 trabajadores el Delegado de Prevención será elegido por y entre los
Delegados de Personal.
En los centros de trabajo que carezcan de representantes de personal por no alcanzar la

antigüedad para ser electores o elegibles, los trabajadores podrán elegir por mayoría a
un trabajador que ejerza las competencias de Delegado de Prevención (disposición
adicional cuarta de la LPRL).
Funciones de los delegados de prevención:
 Colaborar con la dirección de la empresa en la mejora de la acción preventiva.

 Promover y fomentar la cooperación de los trabajadores en ejecución de la
normativa sobre prevención de riesgos laborales.
 Ser consultados sobre las materias objeto de consulta obligatoria para el
empresario.
 Vigilar y controlar el cumplimiento de la normativa de prevención de riesgos
laborales.
Requisitos que deben cumplir los delegados de prevención son:
 Acompañar a los técnicos en las evaluaciones de carácter preventivo y a los

Inspectores de Trabajo y Seguridad Social en la realización de visitas y
verificaciones que realicen en los centros de trabajo.
 Tener acceso, con las limitaciones previstas en la LPRL, a la información y
documentación relativa a las condiciones de trabajo que sean necesarias para el
ejercicio de sus funciones.
 Ser informados por el empresario sobre los daños producidos en la salud de los
trabajadores.
 Recibir del empresario información acerca de las actividades de protección y
prevención en la empresa, así como proponerle la adopción de medidas de
carácter preventivo y para la mejora de los niveles de protección de la seguridad
y la salud de los trabajadores.
 Proponer al órgano de representación de los trabajadores la adopción del
acuerdo de paralización de actividades ante situaciones de riesgo grave e
inminente.
 Realizar visitas a los lugares de trabajo para ejercer una labor de vigilancia y
control del estado de las condiciones de trabajo.
Trabajadores
PRINCIPIOS QUE RIGEN SU ACTUACIÓN:

 Velar por su propia seguridad y salud en el trabajo, y por la de aquellas otras
personas a las que pudiese afectar su actividad profesional, según sus
106

posibilidades y de conformidad con su formación y las medidas de prevención

dictadas por la Dirección.
 Cooperar activamente con la Dirección en el mantenimiento, promoción y
mejora de la seguridad en el trabajo, en el ejercicio de su derecho de
información, participación y consulta.
FUNCIONES GENERALES:
 Incorporar la prevención en el conjunto de sus tareas, respetando las normas y
medidas preventivas establecidas en la empresa.
FUNCIONES ESPECÍFICAS:
 Conocer y cumplir las normas internas y, en cualquier caso, actuar conforme a
las instrucciones recibidas de sus superiores, el conocimiento profesional y las
buenas prácticas de la Prevención.
 Usar correctamente, de acuerdo con su naturaleza y riesgos previsibles, las
máquinas, equipos de trabajo, herramientas, sustancias peligrosas y, en general
todos los medios facilitados para el desarrollo de su actividad.
 Usar correctamente los equipos y medios de protección individual necesarios
para realizar los trabajos, asegurándose que son los adecuados y están en
perfectas condiciones de uso.
 Mantener en correcto estado de conservación, orden y limpieza toda sus zonas
de trabajo, así como los equipos, herramientas y otros elementos a su cargo
(durante y al finalizar sus trabajos) advirtiendo de inmediato a su jefe directo
sobre los defectos o anomalías que observe.
 Utilizar correctamente los dispositivos de seguridad existentes o que se instalen
en los medios relacionados con su actividad o en los lugares de trabajo en los
que ésta tenga lugar. No ponerlos fuera de funcionamiento de forma inadvertida
y sin la autorización pertinente de su mando.
 Informar de inmediato a su encargado o vigilante acerca de cualquier situación
que, a su juicio, entrañe un riesgo para la seguridad y la salud de los trabajadores
de su centro de trabajo.
 Cooperar con la Dirección para que ésta pueda garantizar unas condiciones de
trabajo seguras y que no entrañen riesgos, incluida la colaboración para hacer
frente a las posibles situaciones de emergencia.
 Contribuir al cumplimiento de las obligaciones establecidas por la autoridad
competente con el fin de proteger la seguridad y la salud de los trabajadores.
 Realizar los reconocimientos médicos que sean precisos por razones de
vigilancia de la salud en el marco establecido en la Ley de Prevención de
Riesgos Laborales.
 Observar el comportamiento adecuado, y no trabajar bajo los efectos del alcohol
o drogas, al objeto de evitar la puesta en peligro de sí mismos, de sus
compañeros, así como de otras personas, o de los bienes y equipos de la
empresa.
 Asistir a las actividades formativas de carácter general o específico en materia
de Prevención de Riesgos que la empresa establezca y comprometerse a la
aplicación de las enseñanzas recibidas.
107


Educación: actividades formativas proporcionadas por la empresa en materia de
seguridad y salud
La información documentada que genera este procedimiento es:

ID-31-01 Organigrama funcional y nominal
Deberéis elaborar el organigrama de vuestra empresa. La Dirección de la empresa es la

que tiene que definirlo. En el organigrama deben aparecer todos los puestos de trabajo
descritos en este procedimiento. Os propongo un ejemplo, en base a los puestos de
trabajo definidos en este apartado que os pueden servir como orientación para elaborar
el vuestro.
La estructura del organigrama dependerá de cómo la Dirección de la empresa asigna las

diferentes responsabilidades a los puestos de trabajo. Si por el número de trabajadores
son necesarios delegados de prevención, representantes de los trabajadores, servicios de
prevención propios o ajenos, si son necesarios supervisores o recursos preventivos a
parte del responsable de seguridad y salud… Todo dependerá de lo grande que sea la
empresa. No he incorporado el responsable de compras ya que en empresas pequeñas,
108

como es la que os estoy planteando, sus funciones las suele realizar el Director técnico
y/o el Responsable de seguridad y salud.
NOTA: Una vez finalizada la elaboración de todos los procedimientos e instrucciones

del sistema, se debe verificar que el detalle de las responsabilidades, y de las actividades
que realizan cada uno de los puestos de trabajo descritos en cada uno de los
documentos, se recopilen en este procedimiento. La información que se describe en este
procedimiento debe estar coordinada con los demás documentos del sistema.
6. FORMACIÓN, INFORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN (PO-32)
OBJETO
El objetivo del presente procedimiento es el de establecer las diferentes tipologías de

formación en materia de seguridad y salud para los distintos puestos de trabajo,
necesarias para adquirir su capacitación, especificando el contenido mínimo y la duración
de las mismas.
Así mismo, el establecer las pautas adecuadas para garantizar a los trabajadores el
conocimiento de su entorno de trabajo de forma que conozcan los riesgos generales y
específicos que les rodean, su gravedad, las medidas de prevención y protección
adoptadas, así como las medidas en caso de emergencia.
ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los trabajadores de la empresa ABC. También aplica
aquellos trabajadores ajenos a la empresa que tienen que realizar sus tareas en las
instalaciones de la empresa.
DEFINICIONES
 Capacitación profesional: Capacitación, o desarrollo de personal, es toda

actividad realizada en una organización, respondiendo a sus necesidades, que
busca mejorar la actitud, conocimiento, habilidades o conductas de su personal.
 Itinerarios formativos: el conjunto programado y ordenado de cursos y
acciones formativas cuya superación permite la obtención de una capacitación
profesional o de una competencia acreditada en un determinado ámbito.
 Plan de Formación: programa de actividades formativas elaborado y acordado
al inicio de un período.
 Cualificación: es el desarrollo de las acciones necesarias para facultar a una
persona en la realización de las nuevas actividades en materia de seguridad y
salud con la designación y asistencia de un supervisor.
 Acción formativa: actividades para adquirir o compartir conocimientos.
 Tipos de acciones formativas:
 Básica: conocimientos para la realización de las funciones
 Especialización: profundización en un campo o área ya trabajado en la
empresa.
109

 Estratégica: formación en un campo nuevo en la empresa

 Habilidades: acción formativa no técnica pero que favorece la efectividad.
RESPONSABILIDADES
La Dirección debe:
 Determinar las necesidades de formación del Director Técnico y de él mismo.

 Evaluar y aprobar los planes de formación.
 Aprobar las propuestas de contratación del personal.
 Aprobar las propuestas y solicitudes de la formación del personal.
El Director Técnico es el encargado de:
 Revisar y determinar las necesidades de la formación de los trabajadores.

 Determinar las necesidades de formación de su personal para incluirlo en el plan
de formación anual.
 Propone la realización de acciones formativas que sean coherentes con las
actividades que se realizan con los trabajadores a su cargo.
 Promueve la asistencia a la formación interna.
 Evalúa el resultado de las acciones formativas realizadas a lo largo del año,
verificando la eficacia y el grado del cumplimiento del plan de formación. El
Director Técnico es el supervisor de la eficacia de la formación de los
trabajadores de la empresa.
Departamento de RRHH debe:
 Elaborar el Plan Anual de Formación.

 Planificar y organizar las acciones formativas descritas en el Plan de Formación.
 Mantener actualizado en sus registros la información y formación recibida por
cada trabajador y los documentos debidamente firmados que acreditan la
asistencia al curso, las horas de formación recibidas y el instructor de dicha
formación, así como la superación del mismo.
NOTA: En muchas empresas, sobretodo pequeñas, las funciones descritas

anteriormente, las suele asumir el Responsable de Seguridad y Salud.
Responsable de Seguridad y Salud debe:
 Elaborar, junto con el Departamento de RRHH, el Plan Anual de Formación en

materia de PRL.
 Definir las necesidades de formación sobre prevención de riesgos laborales para
cada puesto de trabajo.
 Diseñar los contenidos e impartir la formación inicial y de reciclaje sobre
prevención de riesgos laborales.
 Realizar campañas internas de información y sensibilización en relación a la
 Conserva y tiene disponible el listado de planes de formación.
110

 Archiva y tiene a disposición del personal los temarios de los cursos impartidos,
así como los certificados de los cursos de los trabajadores.
Comité de Seguridad y salud en el Trabajo debe:
 Informar a los trabajadores de los riesgos generales y específicos y de las

medidas y programas de prevención que lleva a cabo la empresa.
Los participantes en los cursos son los responsables de:
 Obtener el mayor rendimiento en la formación.

 Transmitir los conocimientos adquiridos (si es oportuno).
 Aportar al Responsable de RRHH el justificante del curso para archivarlo con su
expediente, y Director Técnico la documentación del curso para que
posteriormente pueda evaluar la eficacia del trabajador.
NOTA: En la mayoría de casos, en la que la empresa subcontrata los servicios de una

Mutua Laboral para que realice las diferentes tareas como son:
 La de identificar los peligros asociados a los puestos de trabajo.

 Realizar la formación en materia de seguridad y salud en función de las tareas
que realizan los trabajadores por puesto de trabajo.
 La vigilancia de la salud de los trabajadores.
 Atención médica ante accidentes laborales, así como ser partícipe en la
investigación de los accidentes…
En estos casos, la formación suele ser impartida de forma externa por esta empresa, por
lo tanto, será responsabilidad del Responsable de Seguridad y Salud coordinar y
verificar que los trabajos subcontratados son adecuados y se corresponden a las
necesidades legales de los trabajadores y de la empresa.
Os lo explico de esta manera, suponiendo varios escenarios, para que en función de la

realidad de vuestra empresa, sepáis como adaptar cada uno de los requisitos a vuestro
caso en particular.
NORMATIVA APLICABLE

 R.D. 39/1997, de 17 de enero, Reglamento de los Servicios de Prevención.
(B.O.E. n°- 27, de 31 de enero)
 NTP 559: Sistema de gestión preventiva: procedimiento de control de la
información y formación preventiva
111


DESARROLLO
La Empresa ABC, tiene establecidas una pautas para garantizar a los trabajadores el
derecho a una protección eficaz frente a los riesgos laborales recogido en el artículo 14
de la Ley de Prevención de Riesgos Laborales; considerando la Información y
Formación a los trabajadores una herramienta preventiva fundamental y de especial
relevancia para garantizar dicho derecho.
Es por este motivo que todo trabajador recibe al inicio de su actividad en la empresa, y
previo a la incorporación a su puesto de trabajo, una formación general y específica de
su puesto de trabajo, llevándola a cabo por el Servicio de Prevención Propio y/o el
responsable de seguridad y salud de la empresa ABC.
Para definir y realizar la formación necesaria para cada uno de los trabajadores de la
empresa se tiene en cuenta las evaluaciones de riesgos de los puestos de trabajo, los
requisitos legales y el convenio colectivo.
Se proporciona a los trabajadores todo el material necesario para las mismas (material
escrito, audiovisual,…) para el seguimiento y aprovechamiento del curso preventivo.
PROCESO DE FORMACIÓN
Propuesta de formación
El Director Técnico, así como los responsables de área y/o departamento evaluarán las
necesidades de su personal dejando constancia documental mediante la información
documentada Propuesta de formación ID-32-03.
Plan de formación
Se elabora un plan de formación anual interno en función de las tareas a realizar. En

cuanto a la formación, ésta se realizará en función de las necesidades que se detecten y
será registrada directamente en el Plan de formación (ID-32-04).
La formación no incluida en el plan de formación pero que sea necesaria en un

momento dado será aprobada por el director Técnico después de determinar la
necesidad. A continuación, la acción formativa se incorporará en el registro de
formación y se cualificará al trabajador que la ha recibido indicando si es apto o no para
112

desarrollar la nueva tarea encargada en la información documentada de la evaluación de

la eficacia de la formación (ID-32-05).
Se mantendrá un registro del plan de formación mediante una impresión del registro de
formación a principios de año cuando se apruebe el plan de formación.
Se dejará constancia de la aprobación de este plan mediante la firma de la Dirección de

la empresa.
Registros de formación
Toda la evidencia documental relativa a la formación, así como a la capacitación se

encuentra en formato informático (PDF) en el servidor. Los documentos originales
firmados se archivaran con la documentación en formato papel del sistema de gestión de
seguridad y salud de la empresa, de la que será el Responsable de seguridad y salud que
se responsabilice de su archivo y conservación.
Cuando un trabajador debe realizar un curso de formación en seguridad y salud, se

deberá tener en cuenta:
 Que la formación esté programada, registrada y aprobada en el plan de

formación.
 Que el trabajador esté incluido en el formato ID-32-06 Registro de asistentes a la
formación. Deberá firmar en el registro cada una de las jornadas en las que se
realice la formación planificada, para evidenciar su asistencia al curso.
 Si el trabajador debe realizar trabajos en una obra de construcción, fábrica…
donde existan peligros evidentes, éste debe recibir el documento ID-32-07
Riesgos en obra (DAS por Cargo) y firmar el recibí. Este documento durante la
formación tiene que ser explicado y entendido por el trabajador.
 En el caso que sea preciso, los trabajadores tienen que disponer ya sea de forma
física o a través de un ordenador, los procedimientos e instrucciones que les sean
de aplicación. Para evidenciar que los trabajadores tienen y conocen estos
documentos se les hace firmar en el momento de su recepción el documento ID-
32-08 Recepción por parte de los formados de los procedimientos e
instrucciones que les aplican en función de du puesto de trabajo y/o actividades
que tienen que realizar.
Tipos de formación
Formación inicial general
Todo trabajador que se incorpore a la empresa ABC recibirá una formación inicial de
seguridad y salud en su puesto de trabajo, el contenido de la cual será:
 Introducción a la ley de PRL (política de prevención de la empresa, evaluaciones

de riesgos, derechos y obligaciones de los trabajadores en la prevención de los
riesgos, integración de la actividad preventiva y mejora continua).
 Organigrama de la empresa y procesos productivos.
113

 Riesgos y medidas preventivas en el lugar de trabajo.

 Señalización y equipos de protección individual.
 Planes de emergencia y evacuación.
 Disposiciones Internas de Seguridad.
 Nociones básicas de primeros auxilios.
 Reconocimiento de labores, instalaciones y procesos productivos en el lugar de
trabajo.
 Reconocimiento de los riesgos y medidas prevención sobre el terreno en el lugar
de trabajo
 Cuestionario de evaluación
Formación específica del puesto de trabajo
Adicionalmente a la formación inicial general, cada puesto de trabajo requerirá de una

formación específica según sus características. La formación necesaria estará definida
según lo indicado en el documento IT-32-01 Requisitos de formación de PRL y
Seguridad para los puestos de trabajo. En el documento IT-32-01 se relacionan los
contenidos de la formación específica en materia de seguridad y salud en los puestos de
trabajo.
Existen un tipo de formaciones específicas que, por su relevancia, vienen definidas de
manera específica en la legislación aplicable.
Formación para el Comité de Seguridad y Salud
El trabajador que sea elegido como miembro de la parte social del Comité de Seguridad
y salud deberá tener una formación mínima en materia de prevención de nivel básico
(50 horas).
Formación para Recurso Preventivo
El trabajador que sea nombrado como recurso preventivo contará con formación
mínima de nivel básico (50 horas, según artículo 32bis de LPRL) en materia de
prevención de riesgos laborales.
Formación por cambio de puesto de trabajo o largas ausencias
Los trabajadores que realicen un cambio de puesto de trabajo, o hayan estado de baja
por un período superior a 1 año, recibirán una formación en la que se incluirá:
 Evaluación de riesgos del puesto de trabajo.

 Las Instrucciones técnicas que son de aplicación para el puesto de trabajo.
 Recordatorio del plan de emergencia.
 Formación específica del nuevo puesto de trabajo.
 Cuestionario de evaluación.
La duración de la formación será, como mínimo, la mitad de la duración de la

formación inicial general.
114

Itinerarios formativos
La empresa ABC tiene establecidos unos itinerarios formativos según lo indicado en

IT-32-01 Requisitos de formación de PRL y Seguridad para los puestos de trabajo, y sus
Especificaciones Técnicas, para cada puesto de trabajo.
Los itinerarios formativos constan de una formación inicial de 20h más unas
formaciones de reciclaje de duración y periodicidad variable (en función del puesto de
trabajo).
El contenido de la formación de reciclaje se establece en el Plan Anual de Formación
según las necesidades.
NOTA: Debéis ajustarlo según vuestro criterio.
Partes interesadas implicadas
Las partes interesadas implicadas en la formación de seguridad y salud son:

 Responsable de Seguridad y Salud
 Trabajadores
 Comité de Seguridad y salud
 Administraciones competentes
 Empresas de formación
PROCESO DE CAPACITACIÓN
La capacitación se puede dar, tanto para el personal de nueva incorporación, como para
el personal interno designado para la realización de una nueva actividad, o bien como
recordatorio o para ampliar los conocimientos.
El Director Técnico se encarga de determinar la necesidad de desarrollar una fase de

adiestramiento o cualificación, que consistirá en un periodo de prácticas con el
acompañamiento de otro trabajador de mayor experiencia (supervisor).
El proceso de cualificación se debe contemplar en la realización de una serie de

ejercicios prácticos supervisados. El Supervisor pondrá a la disposición del trabajador
toda la información y documentación necesaria para su ejecución. El nombre y la
duración de estos ejercicios prácticos serán determinados por el superior asignado, en
función de la experiencia y capacidad del trabajador a cualificar.
Al finalizar el periodo de cualificación, tanto la persona cualificada como su supervisor

rellenan la ficha de cualificación del personal (ID-32-01) y lo acompañan con el registro
de los trabajos realizados y supervisados en este periodo, de manera que se deje
constancia de:
 La persona que cualifica
 Las actividades para las que se cualifica
 El periodo de cualificación
 La norma o procedimiento técnico de referencia
 El supervisor del proceso de cualificación
 El resultado de la cualificación
115

Así mismo, se adjuntará al registro toda la documentación que haga evidente el proceso
de cualificación.
Finalmente, el registro de cualificación debe llevar la firma del Director Técnico.
El personal, siempre que su cualificación lo permita, será sometido a un proceso de

recualificación con la finalidad de mantener y/o actualizar su validación para la
realización de los trabajos contrastados.
Una vez que el trabajador esté cualificado y realice sus propios trabajos, el Director
Técnico, lo añadirá en el registro/matriz de capacitaciones (ID-32-02).
DIAGRAMA DE FLUJO PROCESO FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN
El diagrama de flujo para establecer las pautas sobre formación en seguridad y salud es
el siguiente:
Nuevas incorporaciones
1. Formación inicial y 2. Identificar las necesidades

específica para el puesto de de capacitación para el nuevo
trabajo puesto de trabajo
3. Seleccionar y validar NO ¿Incluido en Plan

los contenidos de la de Formación?
nueva formación
4. Seleccionar el SI
método de formación
(p.ej. presencial, online,
charlas, ...)
7. Seguimiento y
5. Incluir en el Plan de 6. Impartir la formación
evaluación de la acción
Formación individual o grupal
formativa
9. Definición de los 10. Rutina de capacitación

contenidos de la profesional
formación de reciclaje
8. Definición de los itinerarios

Formación continuada
formativos adecuados a cada
puesto de trabajo
116

INDICADORES DE PROCESO DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN
Los indicadores asociados al proceso de la formación son:

 Nº acciones formativas / año.
 Nº formaciones de reciclaje / total acciones formativas x año.
 Nota media exámenes / año.
PROCESO DE INFORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN
Uno de los pilares fundamentales de la Prevención de Riesgos Laborales es la toma de

conciencia por parte de los trabajadores sobre las consecuencias reales o potenciales
para la SST que pueden tener las actividades que desarrollan y los comportamientos que
adquieren en ellas. Es importante que cada trabajador conozca sus funciones y
responsabilidades, y las consecuencias que puede tener desviarse de los procedimientos
y disposiciones de seguridades establecidas, así como los beneficios para la SST si se
adquieren estos hábitos y comportamientos seguros.
Para definir y comunicar la información necesaria para cada uno de los trabajadores de
la empresa se tiene en cuenta las evaluaciones de riesgos de los puestos de trabajo, los
requisitos legales y el convenio colectivo.
Para ello, el responsable de seguridad y salud de la empresa ABC informa a todas las
partes interesadas pertinentes sobre los siguientes aspectos:
 Riesgos y peligros para la Seguridad y Salud de los Trabajadores (SST).

 Planes e Instrucciones de Emergencia (incluidos los resultados de su
evaluación).
 Normas de Seguridad y salud.
 Acuerdos obtenidos en el Comité de Seguridad y salud.
 Condiciones ambientales e higiénicas en el lugar de trabajo.
Los canales a través de los cuales se transmite esta información son varios, con el
objetivo de poder llegar a todos los niveles de la organización:
Campañas informativas
Periódicamente, el responsable de seguridad y salud realiza campañas informativas a

través de carteles que se distribuyen por todos los centros de trabajo con el objetivo de
concienciar a todos los trabajadores sobre los riesgos y peligros para la seguridad y
salud, aportando consejos e indicaciones útiles para disminuirlos.
Tablón de anuncios
En los tablones de anuncios, se informa de los riesgos para la SST (campañas

informativas) en los lugares de trabajo, sobre estadísticas de accidentabilidad y sobre los
acuerdos tomados en las reuniones del Comité de Seguridad y Salud.
117

Instrucciones y normas de seguridad
El personal externo a la empresa ABC es informado adecuadamente de los riesgos y

peligros en la zona de trabajo, y de las normas de seguridad y salud de obligado
cumplimiento a través de los procedimientos, instrucciones y normas de seguridad que
se les entregan, para que éstos sean conocedores y tomen conciencia de los mismos
cuando se encuentren dentro de las instalaciones de la organización.
En el caso de los transportistas que cargan nuestros productos, se les entrega un

documento informativo (ID-07-02) que devuelven firmado conforme han sido
informados sobre los riesgos y las normas de seguridad en las instalaciones.
En el caso de los Contratistas, así como las visitas, se sigue lo establecido en el

documento PO-42-03 Coordinación de Actividades Empresariales.
Intranet
En la intranet de empresa ABC se informa de la documentación vigente del sistema con

el objetivo de que conozcan los procedimientos y disposiciones de seguridad que sea de
aplicación al lugar de trabajo correspondiente. También se informa de las campañas
sobre riesgos en la SST.
Comité de Seguridad y salud
En el Comité de Seguridad y salud se informa a todos los representantes de los temas

relacionados con la SST que sean de importancia. En estas reuniones el Responsable de
Seguridad y Salud informa, entre otros temas, sobre las campañas que está llevando a
cabo para promover las Buenas Prácticas en SST, las evaluaciones de riesgos, los
resultados de los simulacros de emergencia, así como de las investigaciones de
incidentes y accidentes.
Las partes interesadas implicadas
 Departamento de Seguridad y Salud de la empresa ABC

 Trabajadores
 Comité de Seguridad y salud
 Indicadores de proceso
Los indicadores asociados al proceso de la información son:
 Nº acciones sensibilización / año

 % realización charlas semanales
 Nº medio asistentes a las charlas semanales / total trabajadores
 Nº visitas campañas Intranet / mes
118

DIAGRAMA DE FLUJO PROCESO DE INFORMACIÓN
Necesidad de toma de conciencia de los

riesgos sobre seguridad y salud 1.1. Riesgos y peligros 1.4. Planes de Emergencia
para la seguridad y salud
de los trabajadores Instrucciones de Emergencia
1. Información sobre 1.2. Normas de Seguridad 1.5. Acuerdos del Comité

seguridad y salud relevante y salud de Seguridad y salud
para las partes interesadas
1.3. Condiciones
ambientales e higiénicas
en el lugar de trabajo
2.1 Campañas informativas 2.3. Instrucciones y

normas de seguridad
2. Difusión a través de los
Tablón de anuncios
canales de comunicación
establecidos Charlas, videos, web
2.4. Reuniones
Intranet Comité Seguridad y
salud
La información documentada asociada a este procedimiento es:
 ID-32-01 Ficha de cualificación

 ID-32-02 Registro/matriz de capacitaciones
 ID-32-03 registro de propuestas de formación
 ID-32-04 Plan de formación
 ID-32-05 Registro de evaluación de los cursos de formación.
 ID-32-06 Registro de los asistentes a la formación
 ID-32-07 Recepción del documento de riesgos en obra por parte de los
trabajadores
 ID-32-08 Recepción por parte de los formados de los procedimientos e
instrucciones que les aplican
119

La instrucción técnica asociada a este procedimiento es:
 IT-32-01 Requisitos de formación de PRL y Seguridad para los puestos de

trabajo
NOTA: Esta instrucción técnica, en el caso de contratar un servicio de prevención

ajeno, la empresa subcontratada deberá realizar una evaluación e identificación de
peligros y riesgos de cada actividad realizada por cada trabajador. Para cada uno de los
peligros identificados, se le deberá dar una formación periódica asociada a dichos
peligros. Por ejemplo, se analiza el puesto de trabajo de un operario en el que necesita
utilizar para desempeñar sus tareas una máquina pesada (excavadora por ejemplo), pues
en este caso, se le tendrá que dar formación sobre:
 Manipulación de máquinas (exactamente la que utiliza).

 Caídas al mismo nivel y a distinto nivel).
 Atrapamientos.
 Equipos de protección individual y colectiva.
 Señalización.
 Sistemas de emergencia. Qué hacer ante una emergencia que suceda mientras
esté realizando esa actividad.
Una vez analizados los puntos anteriores, también se tendrá que analizar su entorno, es
decir las instalaciones donde realiza ese trabajo, y añadir a la lista otros posibles
peligros asociados a las instalaciones: En este caso si trabaja en una obra, puede recibir
golpes o heridas causados por hierros, caídas de material en altura… lo que comportará
unas medidas que el trabajador debe conocer, como por ejemplo, el llevar el casco
homologado todo el tiempo o un chaleco reflectante para que sea visible…
Por lo tanto, se debe estudiar cada caso, y dar la formación periódica correspondiente en
función de las tareas que realice cada trabajador, visitante y colaborador en las
instalaciones de la empresa.
A continuación os daré algunas pautas de referencia, para que elaboréis los diferentes
documentos asociados a este procedimiento. Algunos de estos registros, pueden ser
agrupados en un mismo documento, con lo que os resultará más sencillo, su control y
gestión. Os los facilito de forma separada, con la finalidad de que comprendáis el
significado de cada uno de los conceptos que se explican en este procedimiento y que
dan respuesta al requisito de la norma. Los siguientes formatos que podemos utilizar
son:
120

ID-32-01 Ficha de cualificación
121

ID-32-02 Registro/matriz de capacitaciones
Edición: 0
ID-32-02 Fecha edición: 01/10/2018
LOGO EMPRESA MATRIZ DE COMPETENCIAS Fecha de evaluación:
1/11/2018
Trabajadores
Nombre y
Nombre y
Nombre y
Nombre y
Nombre y
Nombre y
Nombre y
Nombre y
Nombre y
Nombre y
apellidos
apellidos
apellidos
apellidos
apellidos
apellidos
apellidos
apellidos
apellidos
apellidos
Descripción de las
Actividades en materia de
actividades
seguridad y Salud
Trabajos en altura
Trabajos de soldadura en
espacios confinados
Trabajos con pantallas
Trabajos con ruidos
Trabajos con maquinaria
Con la finalidad de evaluar la competencia de cada uno de los trabajadores en materia

de seguridad y salud para realizar las actividades de los trabajos que comporten un
riesgo o un peligro asociado, se completa este documento. Naturalmente, se deben
establecer los criterios de competencia para conocer en qué grado se encuentra cada
trabajador. Por ejemplo, un criterio sería el que se muestra en la tabla siguiente:
Nivel Capacitación
3 Conocimientos básicos
2 Conocimientos adecuados
1 Conocimientos avanzados
0 Posibilidad de aprendizaje
x No aplica
Blanco
Otro tipo de criterios, serían los trabajadores que tienen la formación para ser recursos
preventivos, supervisores, con formación avanzada… depende de la complejidad de las
actividades, os puede ser más útil un criterio de evaluación que otro.
ID-32-03 registro de propuestas de formación
El registro de propuestas de formación, es sencillo, consiste en una tabla donde el

responsable de cada área o bien el Responsable de seguridad y salud, anota los
diferentes cursos de formación, en materia de seguridad y salud, que son necesarias para
cada puesto de trabajo o trabajador, indicando en cada caso si la formación debe ser
interna o externa. En el caso de ser externa, la persona que propone la formación, se
ocupa de buscar el curso en cuestión, coste… Estas propuestas de formación son
presentadas en el Comité de Seguridad y Salud, conjuntamente con la Dirección de la
empresa, que son las que se encargarán de tomar las decisiones en materia de
formación, y de insertarlas en el plan de formación anual de la empresa.
122

ID-32-04 Plan de formación
LOGO Responsable:
DE LA PLAN DE FORMACIÓN
EMPRESA ID-32-04 Hoja____ de
Fecha: ___
ÁREA RESPONSABLES FORMACIÓN TIPO Y DURACIÓN

DE FORMACIÓN DESCRIPCIÓN
ID-32-05 Registro de evaluación de los cursos de formación.
LOGO
DE LA REGISTRO DE EVALUACIÓN DE LA Hoja__1__de____
EMPRESA FORMACIÓN
ID-32-05
FORMADOR FORMADO ACTIVIDAD APTITUD FIRMA DEL REF. FECHA

FORMADOR
123

ID-32-06 Registro de los asistentes a la formación
LOGO DE LA EMPRESA ID-32-06

Ed.0
Fecha 01/10/2018
REGISTRO DE ASISTENTES
FECHA
MATERIA TRATADA
FORMADOR/ES
TIEMPO OCUPADO
MOTIVO DE INSTRUCCIÓN
NOMBRE DNI CARGO FIRMA
FECHA Y
FIRMA
FORMADOR/ES
ID-32-07 Recepción del documento de riesgos en obra por parte de los trabajadores
Se debe preparar un documento donde se detallen los diferentes peligros y riesgos para
cada uno de los puestos de trabajo, e indicar las medidas preventivas (equipos de
protección individual y colectiva) y las acciones a realizar. Para ello se puede utilizar:
124

 La instrucción técnica donde se definan los diferentes peligros y riesgos para

cada una de las actividades por puesto de trabajo.
 La matriz de identificación y evaluación de peligros, riesgos y oportunidades.
 O simplemente, elaborar un documento a parte donde se adapte la información
para los trabajadores. En el caso de crear este documento, se deberá codificar.
El registro que nos ocupa, es la evidencia documental, conforme la documentación
anterior se ha entregado. Se puede realizar un formato similar al anterior, pero
cambiando el título, por la de recepción de la documentación.
ID-32-08 Recepción por parte de los formados de los procedimientos e instrucciones
que les aplican
ID-32-08 Ed 0
Logo empresa Fecha ed.:
01/10/2018
RECEPCIÓN PROCEDIMIENTO/INSTRUCCIÓN………………………………
Fecha:
EMPRESA ABC
Acuso de recibo del Procedimiento de ……………………de La empresa ABC
Me comprometo a leer este Procedimiento y a cumplir con las instrucciones que en él se establecen
Nombre Trabajador:
DNI:
Firma
Nombre Trabajador:
DNI:
Firma
Nombre Trabajador:
DNI:
Firma
Nombre Trabajador:
DNI:
Firma
APR/INSTRUCTOR:
(Nombre, firma y timbre)
125

Este formato es otro ejemplo, para evidenciar la entrega de una documentación o

comunicación a los trabajadores. Modo columna o modo fila.
7. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA (PO-34)
OBJETO
El objeto de este procedimiento es describir la metodología desarrollada para asegurar la

existencia de canales adecuados de comunicación, así como la gestión de los mismos.
También se describe la sistemática para dar cumplimiento al deber de consulta a los

trabajadores y permitir su participación en el marco de todas las cuestiones que afecten
a la Seguridad y Salud en el Trabajo.
NOTA: si existe alguna normativa específica que aplica a la empresa en relación a la

comunicación, participación y consulta se debe incorporar a este procedimiento, así
como evidenciar su cumplimiento.
ALCANCE
El procedimiento aplicará a todas las comunicaciones internas o externas relacionadas

con el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y a todos los trabajadores
que integran la empresa ABC.
DEFINICIONES
 Comunicación interna: Aquella cuyo origen y destino se encuentran dentro de

la organización.
 Comunicación externa: Aquella mantenida entre una Unidad Organizativa de
la Organización y una parte interesada, afectada o relacionada ajena a la
organización.
 Comunicación pertinente externa: Aquella recibida de una parte interesada
externa que, por su importancia sobre los intereses de la Organización, deba ser
recibida, documentada y respondida de la forma más adecuada teniendo en
cuenta el carácter de su contenido y su emisor.
 Comité de Seguridad y salud: Órgano paritario y colegiado de participación
destinado a la consulta regular y periódica de las actuaciones de la empresa en
materia de prevención de riesgos.
RESPONSABILIDADES
Responsable de seguridad y salud:
 Identificar las decisiones que se deben consultar con los trabajadores.

 Registrar las consultas realizadas a los representantes de los trabajadores.
 Recibir y tramitar las propuestas que realicen los trabajadores dirigidas a la
mejora de los niveles de protección de la seguridad y salud de la empresa.
126

 Canalizar las propuestas realizadas a otros órganos de representación.

 Asegurar que la necesidad de formación de los trabajadores, recursos
preventivos y miembros del Comité de Seguridad y salud esté cubierta.
 Realizar campañas internas de información y sensibilización en relación a la
Comité de Seguridad y salud en el Trabajo:
 Participar en la elaboración, puesta en práctica y evaluación de los planes y

programas de prevención de riesgos en la organización.
 Promover iniciativas sobre métodos y procedimientos para la efectiva
prevención de los riesgos, proponiendo a la organización la mejora de las
condiciones o la corrección de las deficiencias existentes.
 Valorar las incidencias y comunicar al detector de la misma las soluciones
adoptadas.
Dirección:
 Gestionar las comunicaciones internas que afecten a su centro de trabajo.

 Realizar un seguimiento de las incidencias en su centro y cerrarlas una vez
implementada la acción correctiva.
 Ley de Prevención de Riesgos Laborales (Ley 31/1995, de 8 de noviembre).

 El R.D. 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de los
Servicios de Prevención.

COMUNICACIÓN
Comunicación interna
Se consideran tres posibles tipos de comunicación interna:

 Ascendente: aquellas comunicaciones que tienen por objeto informar a los
responsables superiores sobre el desempeño de las actividades de la
organización o sobre aspectos de la actividad que requieran tomar alguna
decisión (por ejemplo: Informes, indicadores, etc.).
127

 Descendente: aquellas comunicaciones que tienen por objeto informar de alguna

decisión al personal de niveles organizativos inferiores (por ejemplo: circulares,
procedimientos, tablón de anuncios, etc.).
 Horizontal: aquellas comunicaciones que se realizan entre departamentos para
coordinar actividades o intercambiar información útil para su desempeño.
Estas comunicaciones se pueden realizar por los siguientes canales:
 Correspondencia interna
 Tablón de anuncios
 Correo electrónico
 Publicaciones
 Reuniones
 Intranet
 Comunicaciones personales, telefónicas, etc.
 Buzones de sugerencias
Comunicación externa
La información incluida en las comunicaciones externas se realiza a través de alguno de

los siguientes canales:
 Página Web
 Correo electrónico
 Publicaciones
 Correo ordinario
 Vía telefónica
 Visitas concertadas
 Libro de visitas
 Otros medios a disposición
Las comunicaciones relativas a aspectos de la Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo se efectúan a través de los canales habituales de comunicación citados
anteriormente, entre las que cabe destacar:
 Política de Seguridad y Salud.
 Administraciones Públicas (por ejemplo: solicitudes de permiso, notificaciones,
incidentes graves y accidentes, etc.).
 Coordinación de Actividades Empresariales
 Servicio de Prevención Ajeno.
Toda documentación del sistema enviada o recibida por empresas externas se canalizará
a través del Responsable de seguridad y salud.
Registro de documentos a comunicar
Todas las comunicaciones ya sean internas o externas quedarán registradas en el

formato ID-34-01 Registro de comunicaciones internas y externas.
Los comunicados internos dirigidos a los trabajadores se realizarán con el formato ID-
34-02 Comunicado interno. En este caso, el Responsable de seguridad y salud realizará
dos copias, una para la empresa y otra para el trabajador, de dicho comunicado, e irá
firmado por ambas partes. De este modo, se evidencia el recibí por parte del trabajador.
128

Existen una serie de documentos generados por la empresa ABC que se deben
comunicar a las diferentes partes interesadas. En el siguiente cuadro se describe cada
documento, a quién se debe comunicar, con qué periodicidad y cómo se comunica.
COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA

Canal de
Mensaje Tipo Emisor Receptor Periodicidad Registro
comunicación
Todo el Tablón de Continua
Interna personal y anuncios Política
Política de SST Dirección Nueva
Externa partes Plan de acogida, integrada
incorporación
interesadas Web
Planificación
Responsable Anual Objetivos y
Objetivos y metas Interna Dirección Reuniones
SST metas
Informe
Revisión por la Reuniones Anual Revisión por la
Interna Dirección Comité de SST
Dirección Dirección
Listado de
Legislación SST Externa RSST Dirección Internet Anual requisitos
legales
Semanal Informes de NC,
NC y AACC Interna RSST Dirección Reuniones
Mensual AACC y AAPP
Brigadas de Recursos Cuando Parte de
Incidentes Interna Teléfono
Salvamento preventivos suceden incidente
Medidas preventivas Reuniones Cuando Informes de

resultado de análisis Interna RSST Dirección
Email sucedan AACC y AAPP
incidentes/accidentes
RSST Comité Informe escrito Anual Memoria anual
Tablón de
Todo el anuncios Memoria anual
RSST Anual
Interna personal Reuniones del SPP
Estadísticas de Comités
siniestralidad
Comité de
Dirección Email Anual Informe interno
Dirección
Administración
Externa RSST Email Anual Memoria anual
laboral
Acuerdos del Comité Comité de Todo el Tablón de

Interna Mensual Acta del Comité
de Seguridad y Salud SST personal anuncios
Todo el Continua tras Plan de
Interna Dirección Servidor
personal aprobación Autoprotección
Plan de
Email Registro
Autoprotección Tras cada
Externa RSST Protección civil comunicaciones
Correo postal modificación
externas
129

RECOMENDACIÓN: Deberéis adaptar el cuadro a la realidad de vuestra empresa,

incorporando las personas y las funciones de las mismas que intervienen en el proceso.
Mi recomendación es que describáis vuestro funcionamiento real, aunque en el futuro lo
queráis modificar, pero de entrada, la documentación, debe ser un espejo de cómo
funcionáis el día a día. No queráis mejorar vuestra operatividad a medida que estáis
redactando el sistema documental, ya que se os alargará en el tiempo muchísimo.
Primero elaborad la documentación, tal y como se hace, y luego una vez ya realizada, ya
se mejorará. El sistema de gestión se está mejorando continuamente, y si queréis dejarlo
perfecto desde el primer día, nunca lo tendréis listo.
COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA

Canal de
Mensaje Tipo Emisor Receptor Periodicidad Registro
comunicación
Evaluaciones de Cada nueva
riesgos del puesto de Interna RSST RRHH Email PO-24-01
evaluación
trabajo
Brigadas
Resultados de los de Tras cada Informe de
Interna RSST Reuniones simulacro simulacro
simulacros Salvament
o
Citación
Aviso revisiones Servicio Anual reconocimiento
Interna Todo el personal Email
médicas Médico médico
Resultados aptitud
Servicio Email Anual Aptos médicos
Vigilancia de la Interna RRHH
Médico
Salud
Listado personal
NC y AACC Interna RSST RSST Email Anual con aptitud y
limitaciones
Servicio Todo el personal Email Anual Informe médico
Informe médico Interna
Médico
Campañas de Nuevas Registros de
prevención de Interna RSST Todo el personal Formación
campañas formación
riesgos laborales
Cursos formación Plan de Registros de
RSST Todo el personal
charlas Formación formación
Formación en PRL Email
Cada Documentación
Normas de Contratistas (contratistas)
Interna RSST incorporación Contratista
Seguridad y salud Visitas Entrega en mano
Externa Cada visita Hoja de visita
(visitas)
Informes de
Externa
Inspecciones Dpto. Jurídico
Autoridad Laboral Autoridad RSST Tras cada Informe de
Correo certificado
Laboral inspección Inspección
Dpto. RRHH
130

Comunicación de incidencias y de no conformidades
Cuando un miembro de la empresa quiera comunicar una incidencia deberá indicarlo al

mando directo o al Responsable de seguridad y salud. Éstos lo valorarán y generarán un
informe de no conformidad (ID-61-06) o bien un parte de incidencia/accidente (ID-61-
02) según proceda según la metodología establecida en el procedimiento PO-61
Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas.
Las incidencias detectadas se comunicarán a los diferentes responsables para aplicar las
acciones correctivas correspondientes. En las reuniones periódicas se analizan las tareas
pendientes detectadas durante las revisiones y se asignan las prioridades de resolución.
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA DE LOS TRABAJADORES
Los trabajadores tienen derecho a participar en la Organización en las cuestiones

relacionadas con la prevención de riesgos en el trabajo.
La participación en la empresa ABC se canalizará a través del Comité de Seguridad y

salud, que ejercerá las siguientes competencias:
 Participar en la elaboración, puesta en práctica y evaluación de los planes y

programas de prevención de riesgos en la organización.
 Promover iniciativas sobre métodos y procedimientos para la efectiva

prevención de los riesgos, proponiendo a la organización la mejora de las
condiciones o la corrección de las deficiencias existentes.
El Comité de Seguridad y salud se reunirá periódicamente y siempre que lo solicite

alguna de las representaciones en el mismo. El Comité adoptará sus propias normas de
funcionamiento, que quedarán reflejadas en el Acta del Comité.
Los trabajadores tendrán a su alcance el formato ID-34-03 Propuestas y consultas por

parte de los trabajadores donde podrán evidenciar documentalmente todas las consultas
y peticiones. El Comité de seguridad y salud tendrá la obligación de considerar cada una
de ellas, analizándolas y tomando las medidas oportunas para responder a cada una de
las peticiones. Se dejará constancia en el formato ID-54-01 acta de la reunión del comité
Se redactarán actas de todas las reuniones, tanto ordinarias como extraordinarias. Las
actas son distribuidas entre los miembros del Comité y en los tablones de anuncios de la
empresa ABC, con el fin de garantizar el derecho a la información de los trabajadores.
Las reuniones serán convocadas y se dejará constancia de los temas tratados elaborando
un acta de reunión según el formato ID-54-01 Acta reunión comité seguridad y salud.
La metodología a seguir viene especificada en el procedimiento PO-54 Revisión por la
Dirección.
131

Las actas de reuniones estarán a disposición de todos los trabajadores en los Tablones
de Anuncios habilitados en los centros. En el siguiente cuadro se describen las
diferentes acciones que se realizan para evidenciar la consulta y participación de los
trabajadores:
PARTICIPACIÓN E IMPLICACIÓN DEL PERSONAL

Programa de
Personal implicado Canal de participación Registro
participación
Planes y Programas de Representantes de los Comité de Seguridad y
Acta de reunión Comités
Prevención de riesgos trabajadores salud
Representantes de los Comité de Seguridad y Evaluaciones de Riesgos

Evaluación de riesgos salud Actas del Comité
trabajadores
Investigación de Reuniones del Comité de

Todo el personal Actas del Comité
incidentes y accidentes Seguridad y salud
Reuniones del
Elección de EPIS Todo el personal Comité de Seguridad y Registro EPIS
salud
NOTA: Por la ley 31/95 (Ley de prevención de riesgos laborales), se define la necesidad
de disponer de delegados de prevención.
Los Delegados de Prevención son los representantes de los trabajadores en la empresa

con funciones específicas en materia de prevención de riesgos en el trabajo.
Los Delegados de Prevención serán designados por y entre los representantes del
personal y su número estará de acuerdo a la escala siguiente:
 De 501 a 1.000 trabajadores: 4.
 De 4.001 en adelante: 8.
En las empresas de hasta 30 trabajadores el Delegado de Prevención será el Delegado de

Personal; de 31 a 49 trabajadores el Delegado de Prevención será elegido por y entre los
Delegados de Personal.
En los centros de trabajo que carezcan de representantes de personal por no alcanzar la

antigüedad para ser electores o elegibles, los trabajadores podrán elegir por mayoría a
un trabajador que ejerza las competencias de Delegado de Prevención (disposición
adicional cuarta de la LPRL).
132

INDICADORES DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
Para realizar el seguimiento y la medición de este proceso de comunicación se considera

cuantificar el indicador siguiente:
 Nº acciones sensibilización (campañas) / año
 Nº de participaciones de los trabajadores / año
 Nº de consultas de los trabajadores / año
La información documentada generada en este procedimiento es la siguiente:
ID-34-01 Registro de comunicaciones internas y externas
LOGO EMPRESA
Edición : 0
REGISTRO DE
COMUNICACIONES Fecha Ed. 01/10/18
ID-34-01
Página 133 de 392
FECHA COMUNICACIÓN EMISOR RECEPTOR SOLUCIÓN
133

ID-34-02 Comunicado interno
LOGO EMPRESA ID-61-02
Ed. 0 Fecha: 01/10/2018
COMUNICADO INTERNO
Localidad y fecha del comunicado
Descripción del comunicado
Firma por parte de la empresa Firma del trabajador
Nombre y apellidos Nombre y apellidos
Cargo dentro de la empresa Cargo del trabajador
NOTA: Es importante, que se realicen dos copias, una para el trabajador y otra para la
empresa. La empresa debe quedarse una copia firmada por ambas partes, ya que es la
evidencia documental conforme se ha informado al trabajador, del aspecto que sea. Esta
fórmula, es muy útil para cerrar algunas no conformidades detectadas.
134

ID-34-03 Propuestas y consultas por parte de los trabajadores
LOGO EMPRESA ID-61-02
Ed. 0 Fecha: 01/10/2018
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
Nombre y apellidos del trabajador:
Motivo del escrito: Consulta Participación Notificación de incidencia
Descripción:
Análisis de las posibles causas:
Aportaciones y recomendaciones:
Recibí,
Firma por parte representante Firma del trabajador
Del Comité de Seguridad y Salud que realiza la solicitud
Nombre y apellidos Nombre y apellidos
Cargo dentro de la empresa Cargo del trabajador
135

8. MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA (PO-35)
OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto establecer la sistemática para realizar la gestión y el
mantenimiento de la infraestructura con la finalidad de realizar los trabajos con
seguridad. También es necesario gestionar el ambiente de trabajo con la finalidad de
conseguir la conformidad de los trabajos por parte de los trabajadores.
En este procedimiento se establece la metodología a seguir para llevar un correcto

mantenimiento de las infraestructuras que utilizan los trabajadores para realizar sus
actividades. Estas infraestructuras son básicamente:
 Las instalaciones donde se realizan las actividades.

 Los equipos y maquinaria que los trabajadores deben utilizar.
 Los equipos y maquinarias necesarios para medir la seguridad y salud de los
trabajadores.
ALCANCE
Este procedimiento aplica a:

 Las instalaciones del edificio, oficinas…
 Equipos y maquinaria para desarrollar los procesos.
 Equipos y maquinaria para medir la seguridad y salud de los trabajadores.
NORMATIVA
NOTA: Tenéis que incorporar la legislación y/o normativa que aplica al mantenimiento
de las instalaciones, así como de los sistemas contra incendios, a los específicos de los
equipos y maquinaria que utilicéis. En cada país puede variar. Una vez que insertéis la
legislación que os aplica, deberéis aseguraros que la empresa lo cumple y la
metodología a seguir. Por ejemplo:
 Mantenimiento de los ascensores, por ley es necesario realizarlo cada cierto

tiempo.
 Mantenimiento/limpieza/cambio de los filtros de aire de los sistemas de
ventilación.
 Mantenimiento/retimbrado de los equipos de extinción de incendios.
 Medida de toma de tierra del edificio (a realizar periódicamente).
 Asegurar que el alumbrado es el adecuado y según lo establece la legislación
específica para cada puesto de trabajo.
 Que la climatología (temperatura y humedad) está dentro de los límites que
establece la ley para realizar los trabajos.
 Establecer el mantenimiento de los equipos y maquinaria que establece el
fabricante, y dar formación y si es necesario una instrucción específica de cada
máquina para conseguir que los trabajadores realicen sus actividades con la
máxima seguridad posible.
136

 Registrar, mantener y si es necesario calibrar los equipos de medición para

asegurar un ambiente adecuado por los trabajadores según lo establece la ley. La
medición del ruido, aire (humos) y luminosidad de cada puesto de trabajo.
Normalmente, esto se subcontrata, y se debe solicitar al subcontratista los
certificados de calibración de los equipos.
Os facilito el listado de normativa que es de aplicación:

 RD 513/2017, de 22 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de
instalaciones de protección contra incendios.
 RD 2060/2008, de 12 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de
equipos a presión y sus instrucciones técnicas complementarias
 Código Técnico de la Edificación (CTE)
 El Reglamento de Instalaciones Térmicas en los Edificios (RITE), establece las
condiciones que deben cumplir las instalaciones destinadas a atender la demanda
de bienestar térmico e higiene a través de las instalaciones de calefacción,
climatización y agua caliente sanitaria, para conseguir un uso racional de la
energía.
NOTA: Esta legislación es la que aplica a España, revisad la legislación y normativa

que os aplica dependiendo del país para el que estéis elaborando la documentación.
Todas aquellas actividades que se deban subcontratar deben seguir la metodología

descrita en el procedimiento PO-44 Compras y subcontrataciones.
RESPONSABILIDADES
La responsabilidad principal para el cumplimiento de los aspectos relativos a la

infraestructura de este procedimiento es la Dirección.

DESARROLLO
NOTA: deberéis tener en cuenta toda la legislación que os pueda aplicar. En el caso de
España: Para las infraestructuras os aplica desde el código técnico de la edificación
(CTE), el reglamento electrotécnico de baja tensión (REBT) y otras… donde se
establecen los aspectos a tener en cuenta como por ejemplo la medición de la toma de
tierra, la colocación de extintores, …
137

Posteriormente para los protocolos de seguridad de los equipos y maquinaria, se deberá

crear una instrucción, o bien los manuales de seguridad facilitados por el fabricante, que
deberá seguirse y comunicarse a los trabajadores para que lo tengan en cuenta a la hora
de trabajar con ellos. Para cada caso, existe una legislación específica y unas medidas
particulares que deben incorporarse a este sistema de gestión.
Mantenimiento general de las instalaciones
El mantenimiento general de las instalaciones es realizada por personal de la empresa

ABC o bien es subcontratado. Hay que explicar qué hacéis vosotros y quien lo realiza y
qué subcontratáis.
El mantenimiento mencionado será de:
 Instalación eléctrica y automatismos

 Instalación de calefacción y aire acondicionado
 Ascensores
 Instalación de protección contra incendios (extintores y Bies)
 Instalaciones relacionadas con servicios de carpintería, lampistería, cristalería,
pintura y trabajos de paleta.
 Limpieza de las oficinas y del edificio.
 …
En cuanto al mantenimiento correctivo de todos los puntos descritos anteriormente se

establece que:
La persona que detecte cualquier incidencia se encargará de comunicarlo al

Responsable de Mantenimiento. A partir de este momento, el Responsable de
Mantenimiento se encargará de solicitar el servicio a una empresa subcontratada o bien
de solucionarlo internamente. En el caso que se subcontrate se procederá a seguir el
procedimiento del presente manual de compras y subcontrataciones PO-44
En cuanto al mantenimiento preventivo se establece que:
Instalación eléctrica: revisión trianual de la toma de tierra por parte de una EIC o
instalador autorizado.
Instalación de calefacción y aire acondicionado: revisiones periódicas y cambios de

filtros
Instalación de calefacción y ACS: se someterá a una revisión periódica de

mantenimiento cada 2 años por parte de por parte de personal técnico competente, OCA
ó EIC certificada, y cada 5 años, la instalación térmica y de gas se someterá a una
inspección oficial que también realizará personal técnico competente, OCA ó EIC
certificada. Se conservará la correspondiente documentación que surja de estas
revisiones e inspecciones oficiales de acuerdo al RD 1027 del 20 de julio del 2007
Reglamento de Instalaciones Térmicas en Edificios más conocido como RITE 2007.
138

Instalación de aire acondicionado: la oficina cuenta con un equipo de la marca XXX

de aire acondicionado que satisface las condiciones de climatización en aquellos meses
más calurosos. El mantenimiento de la instalación de aire acondicionado incluye
aquellos trabajos realizados por profesionales que ayudan a garantizar el buen estado del
aparato así como la seguridad para los trabajadores. Durante estos trabajos, se
comprueba que el consumo energético sea el adecuado, que todos los controles
funcionen correctamente, que no existe ninguna fuga de gas así como otras averías y se
comprueba a su vez la limpieza del aparato internamente. Con ello, el profesional ya te
puede informar sobre el sistema de aire acondicionado necesita algún tipo de
reparación, o si necesita una limpieza y desinfección. Este mantenimiento es obligatorio
desde 2013, año en el que se publicó el RD 238/2013, un documento a través del cual se
modifican diferentes artículos del Reglamento de Instalaciones térmicas en los Edificios
(RITE). El mantenimiento será realizado por personal técnico competente ó EIC
certificada.
Ascensores: revisión mensual por parte del instalador autorizado e inspección bianual
por parte de la EIC.
Instalación de protección contra incendios: contrato de mantenimiento anual con el

instalador autorizado y revisión trimestral visual por parte del Responsable de seguridad
y salud (ID-35-01). El mantenimiento se ajustará en cualquier caso a la Instrucción
Técnica Complementaria AEM 1 sobre Ascensores. Esta Instrucción complementa al
Reglamento de Aparatos de Elevación y Manutención, aprobado por Real Decreto
2291/1985, de 8 de noviembre. Esta instrucción técnica complementaria tiene por objeto
definir las reglas de seguridad aplicables a los ascensores, para proteger a las personas y
las cosas contra los diferentes riesgos de accidentes que pudieran producirse como
consecuencia del funcionamiento y mantenimiento de dichos aparatos. En esta
normativa se establece que la inspección periódica del ascensor se realizará cada 2 años,
ahora dependerá del caso en el que nos encontremos. La documentación asociada a
cualquier tipo de acción que se realice con respecto a estas instalaciones se registrará
por un período mínimo de 4 años.
Instalaciones relacionadas con los servicios: cualquier tipo de incidencia relacionada

con el sistema de iluminación, carpintería, cristalería, pintura y tareas de paleta, se
comunicará al propietario del edificio quien se hará cargo y es responsable de su
mantenimiento y corrección. La documentación asociada a cualquier tipo de acción que
se realice con respecto a estas instalaciones se registrará por un período mínimo de 3
años. En el caso de que haya que sustituir las luminarias de la oficina se comunicará al
propietario del edificio y éste a través de la persona de mantenimiento procederá a su
sustitución. Y la luminaria que se retire se gestionará correctamente.
Sistemas contra incendios: la revisión periódica por una empresa acreditada. Se deberá
registrar y verificar trimestralmente el estado de cada uno de los sistemas contra
incendios presentes en la empresa (extintores, bocas, mangueras, hidrantes…), así como
su señalización y colocación en las mismas. Lo realizará el responsable de seguridad y
salud en el formato ID-35-01 Registro de revisión de sistemas contra incendios. La
colocación y la cantidad de los mismos deben cumplir con la legislación vigente.
139

La empresa ABC aplica como metodología para prevenir los riesgos asociados a la
señalización de seguridad según la Guía técnica sobre señalización de seguridad y salud
en el trabajo según INHST.
Las revisiones trimestrales a realizar por la empresa son:
Extintores:
 Comprobación de la accesibilidad, señalización, buen estado aparente de

conservación.
 Inspección ocular de seguros, precintos, inscripciones, etc.
 Comprobación del peso y presión en su caso.
 Inspección ocular del estado externo de las partes mecánicas (boquilla, válvula,
manguera, etc.).
 Comprobación que se ha efectuado la última revisión anual por parte del
mantenedor autorizado (verificación de la etiqueta).
 Comprobar que se ha efectuado el último retimbrado quinquenal por parte del
mantenedor autorizado (verificación de la etiqueta).
Bocas de incendio:
 Comprobación de la buena accesibilidad y señalización de los equipos.

 Comprobación de todos los componentes y accionamiento de la boquilla caso de
ser de varias posiciones.
 Comprobación, por lectura del manómetro, de la presión de servicio.
 Limpieza del conjunto y engrase de cierres y bisagras en puertas del armario
Sistemas fijos de extinción y detección:
 Comprobación de presencia de tensión en centralita.

 Comprobación de la señalización.
Hidrantes:
 Comprobar la accesibilidad a su entorno y la señalización en los hidrantes

enterrados.
 Quitar las tapas de las salidas, engrasar las roscas y comprobar el estado de las
juntas de los racores.
 Abrir y cerrar el hidrante, comprobando el funcionamiento correcto de la válvula
principal y del sistema de drenaje.
Abastecimiento de agua contra incendios:
 Verificación por inspección de todos los elementos, depósitos, válvulas, mandos,

alarmas motobombas, accesorios, señales, etc.
 Comprobación de funcionamiento automático y manual de la instalación de
acuerdo con las instrucciones del fabricante o instalador.
140

 Verificación de accesibilidad a elementos, limpieza general, ventilación de salas

de bombas, etc.
Revisión de equipos de oxigenoterapia y botellas de oxígeno medicinal:
 Comprobación visual de los elementos mecánicos (botella, manómetro…).

 Nivel de presión de la botella de oxígeno.
Alumbrado de emergencia:
 Estado de las luces y batería de carga.
 Comprobación de la luminosidad de las luces de emergencia
 Comprobación de encendido de luces en caso de corte de energía eléctrica.
Señalización de emergencia:
 Colocación correcta y estado de la señalización.
El registro de las revisiones realizadas por el responsable de seguridad y salud se

realizará en el documento ID-35-01 Registro de revisión de sistemas contra incendios.
NOTA: lo tenéis que adaptar a vuestra empresa, sólo debéis considerar aquellos que
están definidos en vuestras instalaciones y colocados y aprobados en el Plan de
autoprotección (PO-45).
Revisiones periódicas a realizar por una empresa externa:
Las revisiones periódicas que deberá realizar la empresa externa que instale y/o
mantenga las instalaciones y equipos de extinción de incendios cumplirán lo establecido
en el RD 513/2017, de 22 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de
En relación a los equipos de oxigenoterapia y botellas de oxígeno medicinal, la empresa

deberá cumplir con lo establecido en el RD 2060/2008, de 12 de diciembre, por el que
se aprueba el Reglamento de equipos a presión y sus instrucciones técnicas
complementarias, en lo referente a la ITC EP–5 Botellas de equipos respiratorios
autónomos. NOTA: Sólo aplica si se disponen de servicios de prevención propios.
Tras cada revisión, mantenimiento o reparación realizada, la empresa externa deberá

entregar al responsable de seguridad y salud, con la mayor brevedad posible, un informe
detallado con las operaciones realizadas.
Control de las revisiones:
Durante la revisión anual de los extintores, la empresa mantenedora colocará en cada

uno de ellos una pegatina de color con la fecha de revisión para identificar rápidamente
si el equipo está revisado en el año en curso.
Para el resto de instalaciones y equipos de extinción y oxigenoterapia, se realizará la

verificación de la correcta actualización de las etiquetas identificativas de cada equipo.
141

Limpieza del edificio y de la oficina
La limpieza de las oficinas es diaria y está a cargo de una empresa subcontratada.

La limpieza del edificio es semanal y se ocupa una empresa subcontratada por la
comunidad.
De ambas empresas subcontratadas se obtiene la información necesaria y los criterios de

subcontratación descritos en el procedimiento PO-44 Compra y subcontrataciones.
Mantenimiento de los equipos y maquinaria
La persona que se ocupa del mantenimiento de los equipos y maquinaria así como de las
incidencias que puedan surgir del uso es el Responsable de Mantenimiento de la
empresa, que compagina sus funciones habituales con las de la realización del
mantenimiento.
Este trabajador debe:
 Estar ampliamente capacitado según lo establecido en el procedimiento PO-32
formación, información y concienciación.
 Conocer a fondo los equipos y maquinaria de la empresa, así como realizar el
mantenimiento de cada uno de ellos. Se deben establecer las metodologías para
cada uno de ellos creando una instrucción donde se contemplen las actividades y
las medidas de seguridad para el trabajador durante las actividades de
mantenimiento como para los trabajadores que deben utilizarlas después. Estas
instrucciones pueden colgar de este procedimiento.
 Registrar las operaciones de mantenimiento realizadas, así como anotar los
recambios utilizados en el formato ID-35-04 Registro de operaciones de
mantenimiento de los equipos y maquinaria.
 Debe verificar el correcto funcionamiento antes de que los trabajadores vuelvan
a utilizarlo, y asegurarse que no puede existir ningún peligro de seguridad en su
puesta en marcha.
Si se realiza la subcontratación de los servicios, debe seguirse y registrarse según el

procedimiento PO-44 Compras y subcontrataciones.
Registro de equipos y maquinaria
Se realizará un inventario de todos los equipos y maquinaria presentes en la empresa,

así como su asociación con su usuario habitual, indicando en el mismo registro las
operaciones e incidencias detectadas (ID-35-03).
Documentación
Si se realiza la subcontratación de los servicios, debe seguirse y registrarse según el

procedimiento PO-44 Compras y subcontrataciones.
Se deberá almacenar toda la documentación relacionada con las operaciones de

mantenimiento, tanto de las infraestructuras como de los equipos y maquinaria de la
empresa. También, y no menos importante, se deberá solicitar a los
142

proveedores/subcontratistas los certificados que acrediten que están capacitados por ley
a realizar dichas operaciones.
NOTA: Debéis verificar que los subcontratistas cumplen con los requisitos legales para
realizar las operaciones de mantenimiento así como las reparaciones si fueran
necesarias. Estos certificados/acreditaciones, las tenéis que solicitar y tener siempre
actualizadas y vigentes. Para ello, os recomiendo crear una carpeta en el servidor para
cada subcontratista y almacenar la documentación propia del subcontratista como la
generada en la actividad subcontratada.
En los casos que las instalaciones sean colectivas para todo el edificio, se solicitará a la
propiedad una copia de los documentos que evidencian el control, así como las
acreditaciones de los instaladores autorizados y las EIC, como es el caso de los
ascensores y de la toma de tierra del edificio. Se debe guardar registro de todas las
inspecciones y operaciones de mantenimiento en la información documentada adjunta a
este procedimiento.
Accidentes, incidencias y no conformidades
Si derivado del uso de una infraestructura o bien de la realización de una actividad con
un equipo o maquinaria se produce un accidente, la metodología a seguir viene descrita
en el procedimiento PO-61 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones
correctivas.
Si derivado del uso de las infraestructuras se produce una incidencia o no conformidad,

se deberá comunicar al responsable del mantenimiento, que abrirá un informe de no
conformidad y establecerá las acciones correctivas necesarias, tal y como se establece
en el procedimiento PO-61 Accidentes, incidentes, no conformidades y accidentes
correctivas.
Si derivado del uso de un equipos y/o maquinaria se produce una incidencia o no

conformidad, se deberá comunicar al responsable del mantenimiento, que abrirá un
informe de no conformidad y establecerá las acciones correctivas necesarias, tal y como
se establece en el procedimiento PO-61 Accidentes, incidentes, no conformidades y
accidentes correctivas.
Si derivado de una operación de mantenimiento (subcontratada o propia) se produce una

incidencia o no conformidad, se deberá comunicar al responsable del mantenimiento,
que abrirá un informe de no conformidad y establecerá las acciones correctivas
necesarias, tal y como se establece en el procedimiento PO-61 Accidentes, incidentes,
no conformidades y accidentes correctivas.

ID-35-01 Registro de revisión de sistemas contra incendios
ID-35-02 Registro de operaciones de mantenimiento de las infraestructuras.
ID-35-03 Registro de los equipos y maquinaria (procesos, seguridad y salud)
143

ID-35-04 Registro individual de operaciones de mantenimiento de los equipos y

maquinaria
Las Instrucciones Técnicas que derivan (IT) son:

Se elaborarían instrucciones técnicas y/o fichas en función de la máquina concreta que
se deba utilizar. Habitualmente son facilitadas por el fabricante.
9. ELABORACIÓN DEL MANUAL, PROCEDIMEINTOS E

INSTRUCCIONES (PO-36)
OBJETO
Establecer la sistemática para la realización de los Procedimientos, de las Instrucciones

y del Manual, con la finalidad de unificar criterios y formatos.
ALCANCE
Este procedimiento aplica a la elaboración del Manual y de todos los procedimientos e

instrucciones de la organización que regulan las actividades relacionadas con la gestión
de seguridad y salud de los trabajadores de la empresa ABC.
RESPONSABILIDADES
El Responsable de seguridad y salud responde a la elaboración, actualización, la

edición, el archivo original y la distribución de las copias del manual, así como de los
procedimientos e Instrucciones.
La revisión es responsabilidad del Director Técnico y la aprobación y la declaración de

obligado cumplimiento de los documentos del sistema de gestión de seguridad y salud
será responsable de la Dirección.
Todo el personal es responsable y tiene la obligación de conocer los contenidos del

sistema de gestión de seguridad y salud, de seguir los principios de actuación, de asumir
los objetivos y de hacerse responsable de su trabajo.

144

DESARROLLO
Formato de presentación:
Manual de Seguridad y salud

El Manual de Seguridad y salud consta de 6 secciones que engloban de forma general la
temática de los diferentes aparatados y puntos. Estas secciones son:
1. Introducción
2. Aspectos generales
3. Apoyo
4. Operación
5. Evaluación del desempeño
6. Mejora
Existen dos apartados más, pero únicamente son informativos y son:
7. Tabla de equivalencias con la norma
8. Anejos
La primera hoja del Manual de seguridad y salud consiste en una portada (ID-36-01)
donde figura:
 El Responsable de su preparación (firma y fecha).

 El responsable de su revisión (firma y fecha).
 El Responsable de su aprobación (firma y fecha).
 El logotipo de la empresa ABC.
 La edición del Manual y la fecha de la edición.
 El destinatario (firma y fecha).
 El tipo de copia (controlada o no controlada).
 La página del Manual y el total de páginas del documento.
En todas las páginas del manual aparece el número de página y el total de hojas del
Manual. El formato de las páginas del Manual excepto la portada se indica en la
información documentada (registro) (ID-36-02) y consiste en una cabecera con:
 Identificación de la empresa (logotipo).

 Identificación del tipo de documento.
 Codificación del documento.
 Número de página / páginas totales.
 Número de la edición.
 Fecha de la edición.
Procedimientos e instrucciones
La primera hoja (ID-36-03) de los Procedimientos e Instrucciones se corresponderá al
índice, donde se detallarán los siguientes apartados:
1. Objeto
2. Alcance
145

3. Responsabilidades
4. Cuadro de modificaciones del Procedimiento y/o instrucción.
5. Desarrollo
6. Documentos relacionados
En la primera hoja también se incorpora el cuadro de firmas donde se identifica:
 El Responsable de su preparación (firma y fecha).

 El responsable de su revisión (firma y fecha).
 El Responsable de su aprobación (firma y fecha).
Todos los procedimientos e instrucciones irán identificados con la cabecera (ID-36-04):
 Identificación de la empresa (logotipo).

 Identificación del tipo de documento.
 Codificación del documento.
 Número de página / páginas totales.
 Número de la edición.
 Fecha de la edición.
Cumplimentación de las hojas:
Todas las hojas del Manual, procedimientos e instrucciones contienen la siguiente

información:
a) Identificación:
Identificación del capítulo del Manual

Se realiza de la siguiente manera: X, x
 X es el número de la sección del Manual
 x es el número correlativo dentro de la sección del Manual
Los capítulos del Manual se dividen en subpuntos de los que se codifican con el código
del capítulo del manual seguido del número correlativo dentro del capítulo: X, x, x
(Ejemplo: 4.2.2).
Identificación del procedimiento

Se realiza de la siguiente manera: PO-XX-YY
 PO: Procedimiento operativo de Seguridad y salud
 XX: Capítulo del Manual al que complementa el procedimiento
 YY: Número Correlativo del procedimiento dentro del capítulo del manual
Un ejemplo, sería un procedimiento donde se explica la metodología del apartado 3.6

del Manual, el procedimiento se codificaría como PO-36.
Otro ejemplo, más complejo, donde de cada apartado del Manual se pueden generar más
de un procedimiento, como puede ser el apartado 4.2 del Manual donde se deben
establecer las metodologías para eliminar los peligros y reducir los riesgos se establecen
146

diferentes metodologías, se decide realizar varios procedimientos que cuelgan del

mismo, su codificación sería: PO-42-01, PO-42-02, etc.
Identificación de las instrucciones

Se realiza de la siguiente manera: I-XX-YY-ZZ
 IT: Instrucción técnica
 XX: Capítulo del Manual al que complementa el procedimiento
 YY: Procedimiento al que complementa la instrucción
 ZZ: Número Correlativo de la instrucción dentro de un procedimiento
Por ejemplo, si la instrucción cuelga del procedimiento PO-42-02, la primera

instrucción asociada a este procedimiento se codificaría como IT-42-02-01, la segunda
sería IT-42-02-02, etc.
Otro ejemplo, si la instrucción cuelga del procedimiento PO-36, la primera instrucción

asociada a este procedimiento se codificaría como IT-36-01, la segunda sería IT-36-02,
etc.
b) Contenido
El contenido de los diferentes puntos de un Procedimiento o instrucción es la siguiente:
1. Objeto: se debe definir claramente la actividad que regula el procedimiento y su

finalidad.
2. Alcance: define el ámbito de aplicación del procedimiento
3. Responsabilidades: en este punto se deben incluir e indicar las

responsabilidades específicas de todas las personas que realizan las actividades
reguladas por el procedimiento o instrucción.
4. Cuadro de modificaciones del procedimiento e instrucción: se identificará

cada nueva edición del documento indicando los motivos del cambio. En la
siguiente edición del procedimiento se indicará en el propio documento
indicando con cambio de color del texto los cambios que se producen en dicho
documento, tanto las partes añadidas como las eliminadas de dicho documento.
5. Desarrollo: el contenido de este punto se indicará de forma sencilla,

comprensible para todos los destinatarios y sin ambigüedades, detallando la
forma en las que se tienen que desarrollar las actividades. Las definiciones que
se deban incluir en un procedimiento o instrucción para facilitar su
comprensión, deberán incluirse en el apartado 5.1 del correspondiente
documento. En este apartado podrán desarrollarse tantos puntos parciales (5.1,
5.2,…) y subpuntos (5.1.1, 5.1.2…) como su autor considere.
6. Documentos relacionados: se detallarán los documentos que complementen la

información dada en el PO siempre y cuando dependan directamente del
147

procedimiento o instrucción en cuestión. En el caso que el procedimiento genere

diferentes tipos de documentos, éstos se separarán dependiendo de su naturaleza.
La información documentada que genera este procedimiento es:
ID-36-01 Portada de Manual

ID-36-02 Cabecera del Manual
ID-36-03 Primera hoja de los procedimientos e instrucciones
ID-36-04 Cabecera de procedimientos e instrucciones excepto primera hoja
10. CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (PO-37)
OBJETO
El objetivo de este procedimiento es la de sistematizar el control de la documentación y

los datos relacionados con el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,
con el fin de conseguir que sean eficaces, estén debidamente controlados, puestos al día
y distribuidos allí donde se requiera.
Establecer un sistema para que los documentos del Sistema de gestión, queden
inequívocamente identificados, codificados, clasificados, archivados, almacenados,
mantenidos y eliminados cuando corresponda, asegurando la correcta y fiable recogida
de datos y que éstos demuestren la conformidad con los requisitos especificados.
Asegurar la conservación de la documentación laboral, requerida legalmente, a

disposición de la autoridad competente.
ALCANCE
Este procedimiento aplica al control de la información documentada generada por la

empresa ABC contemplada en el sistema de gestión de seguridad y salud, así como las
Normas técnicas, legislación, las recomendaciones, publicaciones oficiales, normativa
específica, documentación facilitada por el cliente y a los catálogos de los
suministradores que se precisan.
DEFINICIONES
Documento y/o registro: Datos que poseen significado y su medio de soporte. Debe ser
y permanecer legible, identificable y trazable.
Medio de soporte: Papel, disco magnético, fotografía…
Copias de trabajo: Aquellas que se editan (persona, departamento, entidad) con fines
puramente informativos, sin necesidad de ser actualizados posteriormente.
148

RESPONSABILIDADES
Es responsabilidad de todo el personal la custodia, conservación y archivo de todos los

documentos y/o registros que le sean entregados para su utilización así como solicitar su
renovación en el caso de desgaste por uso.
Las responsabilidades asignadas, en cuanto a la aprobación, modificación, distribución

y archivo de los distintos documentos y/o registros implicados en el sistema, se
describen en este procedimiento.
Toda la documentación generada para ISO 45001:2018: Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo – Requisitos con orientación para su uso.

DESARROLLO
La empresa ABC establece y mantiene los procedimientos para el control de todos los
documentos que forman parte del sistema de gestión de la seguridad y salud de los
trabajadores (generados tanto internamente como por fuentes externas), como la
reglamentación, las normas técnicas y otros documentos normativos, el software, las
especificaciones, los procedimientos, instrucciones y el manual.
Información documentada interna:
La siguiente tabla muestra los tipos de documentos que genera el SGSST y las
responsabilidades en todo el flujo desde la elaboración hasta la distribución del
documento.
149

Documento y/o
Edición Revisión Aprobación Distribución
registro
Responsable de
Política Integrada Dirección General Dirección General Dirección General Seguridad y
Salud
Responsable de
Documento sobre Responsable de Responsable de Seguridad y
Dirección General
seguridad y salud Seguridad y Salud Seguridad y Salud Salud
Instrucciones Responsable de
Departamento Responsable de Seguridad y
técnicas de Dirección General
Emisor Seguridad y Salud Salud
seguridad
Manual del
Sistema de Responsable de
Gestión de Responsable de Comité de Seguridad y
Dirección General
Seguridad y Seguridad y Salud seguridad y salud Salud
Salud en el
Trabajo
Responsable de
Procedimientos Departamento Responsable de Seguridad y
Dirección General
Operativos Emisor Seguridad y Salud Salud
Antes de su distribución, los documentos y/o registros serán revisados y aprobados por
el personal autorizado.
Información documentada general:
Con objeto de prevenir el uso de ediciones o revisiones no vigentes de la documentación

del Sistema de gestión de Seguridad y Salud, se dispone de un registro actualizado de la
misma, en la que se indica la Referencia del documento y/o registro así como su
revisión vigente.
Todos los documentos y plantillas o formatos asociados entrarán en vigor en el

momento de su publicación en la Intranet.
Todos aquellos documentos que se encuentren en el puesto de trabajo, copias

informatizadas y en soporte papel son considerados copias no controladas.
Excepcionalmente y sólo en casos particulares pueden encontrarse en soporte papel

aquellos documentos que requieran de un tratamiento singular (por ejemplo: partes de
accidente…).
El Responsable de seguridad y salud conservará la documentación y registros en

informático y/o papel.
150

Listado de registros:
Existe un Listado de Registros del sistema (ID-37-04), permanentemente actualizado,

donde se indica la descripción, el tipo de formato, las personas que tienen acceso, el
responsable de cada registro…
En este listado, se indicará el tiempo de conservación de cada documento de manera que

nos permite identificar los listados de datos que serán actualizables y los registros como
tal en los que tienen un tiempo de conservación establecido.
Los registros están recogidos según el orden de los capítulos del presente Manual, que
dan origen a su establecimiento.
El listado de los documentos internos generados por la empresa ABC es elaborado y

mantenido al día por el Responsable de Seguridad y Salud. Toda la información
documentada del sistema de gestión, generada por la empresa, se encuentra identificada
inequívocamente. Esta identificación consta de:
 Fecha de emisión
 Enumeración de las páginas
 Persona/s autorizada/s para su emisión
El listado recoge la totalidad de los documentos internos del sistema en su edición en

vigor que constituyen el manual, los procedimientos, instrucciones y la información
documentada de Seguridad y Salud.
Elaboración, revisión y aprobación:
Elaboración
La información documentada interna del sistema es elaborada por el Responsable de

Seguridad y Salud. Una vez elaborada la firma e indica la fecha de su elaboración en la
primera página (no en el caso de los formatos de la información documentada).
Revisión
La revisión de los documentos implica la crítica de su contenido y la comprobación de

su coherencia en relación con el resto de la información documentada del sistema. El
Director técnico revisa los documentos elaborados, los firma e indica la fecha de
revisión en su primera página (no en el caso de los formatos de la información
documentada).
Aprobación
La Dirección aprueba los documentos internos. Una vez aprobados los firma, indicando
la fecha de aprobación en su primera página (no en el caso de los formatos de la
información documentada). Todos los documentos distribuidos entre el personal como
151

parte del sistema de gestión son revisados y aprobados, para su uso, por el personal
autorizado antes de su emisión.
Control de las ediciones de los documentos:
La edición es la fecha a partir de la que se ha elaborado la información documentada,

para la posterior aceptación del Director Técnico y Dirección.
Para poder controlar las ediciones vigentes de la totalidad información documentada, es
necesaria la existencia de los siguientes registros:
 Estado de la edición del Manual y de los anejos del manual (ID-37-01).

 Estado de la edición de los procedimientos (ID-37-02).
 Estado de la edición de las instrucciones (ID- ID-37-03).
 Estado de la edición de los formatos de la información documentada (registros)
(ID- ID-37-04).
Control de las modificaciones de los documentos:
El Responsable de Seguridad y Salud actualiza y reedita el manual, los procedimientos

o las instrucciones en los siguientes casos:
 Modificaciones introducidas en el Sistema en la revisión por la Dirección

 Cuando lo requiera una acción correctiva, o cuando lo exijan disposiciones
legales o contractuales.
 Cambios importantes en el organigrama de la empresa
 Cambios importantes en la ejecución de los trabajos o cambios en la actividad de
la empresa
 Introducción de mejoras
 Sugerencias del personal
Los documentos son examinados periódicamente, y cuando sea necesario, son

modificados, para asegurar la adecuación y el cumplimiento de los diferentes requisitos
aplicables.
La edición del manual, de los procedimientos y de las instrucciones se hace de manera

independiente, de manera que un cambio en uno de estos documentos no afecta a los
demás.
En el caso que el procedimiento o instrucción se encuentre en su edición número 1 o

siguientes, el detalle de la modificación se reflejará en el apartado 4 (cuadro de
modificaciones) del correspondiente procedimiento o instrucción.
Las modificaciones en la información documentada del sistema son elaboradas por el

Responsable de Seguridad y Salud, revisadas por el Director técnico y aprobadas por la
Dirección, dejando evidencia documental de este proceso en los diferentes registros.
152

Codificación de la información documentada:
El formato de los registros en cuanto a número, medida y distribución de los espacios,

es coherente, en cada caso, con los datos y la información que se deben incluir.
Nos referimos a información documentada como a todos aquellos documentos que se

generan a raíz del contenido del Manual, de los procedimientos y de las instrucciones.
La información documentada derivada directamente del Manual en forma de Anejo, se
codifica con la palabra Anejo y se asigna un número de forma consecutiva.
Para la información documentada derivada de los procedimientos su criterio de
codificación es:
ID-XX-WW
 ID: Información documentada
 XX- Código del procedimiento del que cuelgan directamente
 WW- número consecutivo de registro del correspondiente procedimiento
Un ejemplo sencillo, los registros asociados al procedimiento PO-36 (donde 36 es el

código del procedimiento que se corresponde al apartado 3.6 del Manual); los registros
se codificarían como: ID-36-01, ID-36-02…
Si para el mismo apartado del manual disponemos de varios procedimientos como por
ejemplo el procedimiento PO-42-01, los registros asociados a este procedimiento se
codificarían como: ID-42-01-01, ID-42-01-02…
Para el caso de las instrucciones técnicas, el proceso de codificación de los registros es

el mismo. Poe ejemplo, si disponemos de una instrucción técnica, cuyo código es: IT-
36-01, la codificación de los registros sería ID-36-01-01, ID-36-01-02…
Los documentos obsoletos se identifican como anulados, se archivan y se modifica el

listado para indicar la edición y la nueva fecha de edición.
El criterio a seguir para codificar el Manual, Procedimientos e instrucciones viene

definido en el procedimiento PO-36 Elaboración del Manual, Procedimientos e
instrucciones.
Presentación de los registros:
Los registros deben ser legibles y tienen que estar adecuadamente cumplimentados. Se
debe poder establecer correctamente una completa trazabilidad. En los registros técnicos
se tendrá que aparecer la identidad del personal responsable de realizar los trabajos en
cada uno de los procesos.
Cuando los registros no actualizables tengan errores, cada error de debe ser tachado, sin
borrarlo, ni hacerlo ilegible e introducir al lado el valor correcto, indicando quien ha
realizado la corrección.
Archivo y conservación de los registros:
153

Los registros deben ser legibles y se deben almacenar y conservar de manera que sean
fácilmente recuperables, se archivan protegidos de daños o deterioros.
Todos los registros tienen que estar conservados en un lugar seguro y en
confidencialidad.
Los registros obsoletos actualizables se guardarán siempre y cuando la dirección no

decida otra cosa durante un periodo de 3 años.
Los registros que se guarden en formato informático serán copiados de forma periódica.
Información documentada externa:
Se controlará y archivará toda la documentación relevante que provenga de las partes

interesadas externas (por ejemplo, Administraciones Públicas, Empresas de Consultoría,
SPA, etc.).
La recopilación y actualización de la documentación legal aplicable a nuestro sector se

indica en el procedimiento PO-24-02 Requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Listado de la documentación externa:

El Responsable de Seguridad y Salud elabora y mantiene al día la lista normativa, de
Normas técnicas o legislación de aplicación para ejercer la actividad de la empresa (ID-
37-05), indicando su edición vigente.
Actualización
El mantenimiento actualizado de la legislación/normativa se realiza de manera periódica
tal y como se especifica en el procedimiento PO-25 requisitos legales y otros requisitos.
Cuando sea necesaria la petición de un producto o equipo que no se incluya en los
catálogos existentes, se solicitará al proveedor el envío de dicho catálogo o en ausencia
la ficha técnica del producto a adquirir por parte de la empresa ABC.
Archivo de los documentos
El Responsable de Seguridad y Salud controla el archivo de todos los originales, tanto

de documentos internos como Normas Técnicas, publicaciones Oficiales y otros datos
externos. Los documentos externos están a disposición, para su consulta de quien lo
necesite.
En el capítulo de responsabilidades, se indican las correspondientes al archivo de los

originales de cada documento y/o registro, así como el histórico.
El archivo de la documentación cumplirá los requisitos de protección y seguridad

necesarios, a fin de garantizar la conservación y recuperación de la misma, bien se trate
de soporte papel o archivo informático, en cuyo caso se debe disponer de:
 Copias periódicas de seguridad en back-up

 Antivirus actualizado
154

 Claves de acceso
NOTA: Debéis adaptarlo a vuestro sistema.
Distribución:
Los documentos del Sistema de Gestión se distribuyen:

 Al director General y Director Técnico acceso al formato editable
 Al Responsable de Seguridad y Salud acceso al formato editable.
 A las empresas u organismos a los que la Dirección de la empresa decida
enviarlo para su información.
 A los trabajadores, los documentos en formato no editable, que la Dirección
considere oportuno distribuir, comunicar e informar.
Se dispone de una copia en formato PDF en el servidor de la empresa donde todos los
usuarios de los documentos tienen acceso, que está controlada por el responsable de
Seguridad y Salud, revisada por el Director Técnico y aprobada por la Dirección.
Las ediciones autorizadas de la información documentada, se encuentran disponibles en

soporte informático para poder desarrollar las operaciones esenciales para el
funcionamiento eficaz de la empresa.
Las copias de los documentos pueden ser controladas o no controladas. Son controladas
aquellas copias que la empresa ABC mantiene actualizadas en cuanto a:
 Las funciones que realizan los usuarios en la empresa

 Obligaciones legales o contractuales
Todas las copias controladas son asignadas a una persona concreta que se responsabiliza
de su conservación y su uso. La actualización de las copias controladas se realiza
enviando a los destinatarios los documentos modificados con un nuevo índice de la
actualización.
El Responsable de Seguridad y Salud envía las copias controladas de las ediciones del
manual al exterior de la empresa mediante una petición de acuse de recibo (ID-37-06) y
una vez devuelta la petición la archiva conjuntamente con una fotocopia de la portada
del Manual rellenada con el destinatario y el número de copia controlada.
Las copias no controladas se emiten a título informativo sin compromiso de
actualización.
Las copias de los documentos internos se distribuyen a las personas a las que sus
funciones dentro de la empresa sean las que los usen.
Documentos obsoletos:
El Responsable de Seguridad y Salud es el responsable del archivo de los documentos

internos originales y de la distribución de las copias. Cuando sea necesaria la emisión de
una nueva edición del documento, retira inmediatamente los anulados.
155

Las ediciones del Manual o procedimientos obsoletos serán retirados inmediatamente de

todos los puntos de su uso, y posteriormente serán archivados y correctamente marcados
como anulados.
DOCUMENTACIÓN APLICABLE
NOTA: Os mostraré, cómo podrían ser los formatos de estos documentos, ya que son de
gran importancia para el control y la gestión de la documentación del sistema. Es muy
importante que estos cuadros se mantengan en todo momento actualizados, ya que serán
la única manera de conocer qué documentos son los vigentes en cada caso.
La información documentada asociada a este procedimiento es:
ID-37-01 Estado de la edición del Manual y de los anejos del manual
LOGO Edición: 0
EDICIONES DEL MANUAL Y ANEJOS
EMPRESA ID-37-01 Fecha: 01/10/2018 Hoja 1 de 1
Documento Edición Fecha Observaciones
Manual de Calidad 0 18/09/2018
Anejo 1: política de calidad 0 01/10/2018
Anejo 2: Mapa de procesos 0 01/10/2018
156

ID-37-02 Estado de la edición de los procedimientos

LOGO Edición: 0
ID-37-02
DE LA Hoja 1 de 1
EDICIONES DE LOS PROCEDIMIENTOS Fecha: 01/10/2018
EMPRESA
EDICIÓN
TÍTULO Nº
0 1 2 3 4 5 6 7
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Identificación contexto de la organización PO-22 01/10/2018
PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD
Identificación y evaluación de los Peligros,
PO-24-01 01/10/2018
riesgos y oportunidades
Requisitos legales PO-24-02 01/10/2018
Objetivos e indicadores PO-25 01/10/2018
APOYO
Funciones y requerimientos del personal PO-31 01/10/2018
Formación, información y concienciación PO-32 01/10/2018
Comunicación, participación y consulta PO-34 01/10/2018
Mantenimiento de la infraestructura PO-35
Elaboración del Manual, PAC e I PO-36 01/10/2018
Control de los documentos y registros PO-37 01/10/2018
OPERACIÓN
Control operacional PO-41 01/10/2018
Medicina en el trabajo y vigilancia de la
PO-42-01 01/10/2018
salud
Seguridad en los trabajos y permisos PO-42-02 01/10/2018
Coordinación de actividades
PO-42-03 01/10/2018
empresariales
Coordinación obras construcción PO-42-04 01/10/2018
Compras y subcontrataciones PO-44 01/10/2018
Gestión de emergencias PO-45 01/10/2018
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y MEJORA
Auditorías internas PO-53 01/10/2018
Revisión por la Dirección PO-54 01/10/2018
Inspecciones de seguridad, Accidentes,
incidentes, No conformidades y Acciones PO-61 01/10/2018
correctoras y preventivas
157

ID-37-03 Estado de la edición de las instrucciones
Edición: 0
Logo empresa EDICIONES DE LAS INSTRUCCIONES
Hoja 1 de 1
ID-37-03 Fecha: 01/10/18
EDICIÓN
TÍTULO Nº
0 1 2 3 4 5 6 7
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE PELIGROS,
PO-24-01 RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Identificación de los peligros en función del puesto
IT-24-01-01 01/10/18
de trabajo
PAC-32 FORMACIÓN, INFORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN
Formación preventiva para el desempeño del puesto
IT-32-01 01/10/18
de trabajo
MEDICINA EN EL TRABAJO Y VIGILANCIA DE LA
PO-42 SALUD
Medidas de prevención y protección para
IT-42-02 01/10/18
trabajadores especialmente sensibles
PO-42-02 SEGURIDAD EN EL TRABAJO
Protección de máquinas y equipos IT-42-02-01 01/10/18
Espacios confinados IT-42-02-02 01/10/18
Trabajos en altura IT-42-02-03 01/10/18
Trabajos con calor IT-42-02-04 01/10/18
Control de energías peligrosas IT-42-02-05 01/10/18
Trabajos de oficinas (pantallas y ergonomía) IT-42-02-06 01/10/18
Trabajos con ruido IT-42-02-07 01/10/18
Protección individual IT-42-02-08 01/10/18
NOTA: Las tres primeras instrucciones tienen que ser proporcionadas por la Mutua
laboral o la empresa contratada que se encarga de la vigilancia de la salud de los
trabajadores. Deben realizar el estudio para cada una de las tareas de los diferentes
puestos de trabajos, así de los peligros que existen en cada una de las actividades. Con
toda esa información que os faciliten la tenéis que insertar en el sistema documental del
sistema de gestión, por ejemplo, adjuntándolo a estas instrucciones técnicas creadas. Si
la empresa dispone de un servicio de prevención propio que se encarga de la vigilancia
de la salud de los trabajadores, esta información deberá analizarla y crearla el propio
servicio.
ID-37-04 Control de la información documentada (registros)
Los diferentes registros y documentos del sistema deben controlarse, es decir, se debe
detallar completando la siguiente información:
 Descripción y codificación del documento
 Formato y localización: nos referimos a localización (al lugar físico o

informático), dónde los trabajadores pueden encontrar este documento. Se puede
detallar, la ruta del servidor donde los trabajadores pueden encontrar el formato;
o bien, si es en papel, la localización del mismo. Naturalmente, estos formatos se
encontrarán en un formato no editable, ya que únicamente las personas
158

designadas por la Dirección, podrán modificar el formato, justificando el motivo

de la modificación y asociado a un cambio de edición. En el caso de ser un
registro continuamente actualizable, por ejemplo en Excel, las casillas
correspondientes al formato del documento, deberán estar bloqueadas,
únicamente los trabajadores podrán rellenar las casillas destinadas a insertar los
datos.
 Responsable del documento: es la persona encargada de controlar el

documento; es decir, la persona encargada de vigilar que el documento en uso se
corresponde con el formato vigente aprobado.
 Personas que tienen acceso: no todos los documentos son accesibles a todos
los trabajadores. En función del puesto de trabajo y de las actividades a realizar,
cada trabajador tendrá acceso a un determinado tipo de documento. La
Dirección, conjuntamente con el Responsable de seguridad y salud determinan
los accesos a los documentos del personal.
 Tiempo de conservación: es importante saber cuánto tiempo se debe archivar

un documento, sobre todo aquellos originales en papel. Algunos documentos se
deben almacenar un tiempo concreto regulado por la legislación y/o normativa
vigente.
 Edición y fecha: es necesario indicar en este registro la edición y fecha del

formato vigente del documento. De esa manera, observando el documento y este
registro, se podrá saber si el documento es vigente o no.
159
GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN BASE A LA NORMA ISO 45001:2018
CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Edición: 0
(REGISTROS) DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
Logo empresa Fecha Ed: 01/10/2018
SALUD
Página 1 de 5
ID-37-04
Responsable Personas Tiempo
TÍTULO Código Formato Localización del con de ED. 0 ED. 1
documento acceso archivo
Identificación del contexto de la organización PO-22
Matriz DAFO ID-22-01 01/10/2018
Identificación y evaluación de peligros, riesgos y
PO-24-01
oportunidades
Informe de evaluación de peligros, riesgos y
ID-24-01-01
oportunidades 01/10/2018
Matriz de riesgos ID-24-01-02 01/10/2018
Identificación y evaluación de los requisitos
PO-24-02
legales y otros requisitos
Requisitos legales ID-24-02-01 01/10/2018
Objetivos e indicadores PO-25
Objetivos ID-25-01 01/10/2018
Indicadores ID-25-02 01/10/2018
Funciones y requerimientos del personal PO-31
Organigrama de la empresa ID-31-01 01/10/2018
Formación, información y concienciación PO-32
Ficha de cualificación ID-32-01 01/10/2018
Matriz de competencias ID-32-02 01/10/2018
propuesta de formación ID-32-03 01/10/2018
Plan de formación ID-32-04 01/10/2018
Registro de la evaluación de la formación ID-32-05 01/10/2018
Registro de asistentes a la actividad formativa ID-32-06 01/10/2018
Información de los riesgos en obra ID-32-07 01/10/2018
Recepción de los procedimientos e instrucciones ID-32-08 01/10/2018
160
CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (REGISTROS) DEL Edición: 0

Logo empresa SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD Fecha Ed: 01/10/2018
ID-37-04 Página 2 de 5
Comunicación, participación y consulta PO-34
registro de comunicaciones internas y externas ID-34-01 01/10/2018
Formato de comunicado interno ID-34-02 01/10/2018
Formato de participación y consulta ID-34-03 01/10/2018
Mantenimiento de la infraestructura PO-35
Registro de revisión de sistemas contra incendios ID-35-01 01/10/2018
registro de mantenimiento de las infraestructuras ID-35-02 01/10/2018
Registro de mantenimiento de equipos y maquinaria ID-35-03 01/10/2018
Registro individual mantenimiento equipo y maquinaria ID-35-04 01/10/2018
Elaboración de Manual, procedimientos e
instrucciones técnicas ID-36
Portada del Manual ID-36-01 01/10/2018
cabecera del manual de seguridad y salud ID-36-02 01/10/2018
Portada de los procedimientos e instrucciones técnicas ID-36-03 01/10/2018
Cabecera de los procedimientos e instrucciones técnicas ID-36-04 01/10/2018
Control y gestión de la información documentada PO-37
Registro de las ediciones del Manual y Anejos ID-37-01 01/10/2018
Registro de las ediciones de los procedimientos ID-37-02 01/10/2018
registro de las ediciones de las instrucciones técnicas ID-37-03 01/10/2018
Control y gestión de los formatos y registros ID-37-04 01/10/2018
Medicina en el trabajo y vigilancia de la salud PO-42-01
Citación y rechazo del reconocimiento médico ID-42-01-01 01/10/2018
Comunicado de limitaciones ID-42-01-02 01/10/2018
Programación anual del servicio prevención ajeno ID-42-01-03 01/10/2018
161

Registro de reconocimientos Médicos ID-42-01-04 01/10/2018
Informe de aptitud laboral ID-42-01-05 01/10/2018
Informe del reconocimiento médico del trabajador ID-42-01-06 01/10/2018
Protocolos del puesto de trabajo ID-42-01-07 01/10/2018
Profesiogramas ID-42-01-08 01/10/2018
Declaración de la salud de empresa ID-42-01-09 01/10/2018
Seguridad de los trabajos y permisos PO-42-02
Informe de inspección de riesgos laborales ID-42-02-01 01/10/2018
Registro de trabajadores para obtener los permisos ID-42-02-02 01/10/2018
Permiso de trabajo en espacios confinados ID-42-02-03 01/10/2018
Permiso de trabajo en altura ID-42-02-04 01/10/2018
Permiso de trabajo en caliente ID-42-02-05 01/10/2018
Permiso ingreso a área y Permiso de Trabajo Seguro ID-42-02-06 01/10/2018
Instrucción técnica para el trabajo en espacios
confinados IT-42-02-02
Listado de espacios confinados ID-42-02-02-01 01/10/2018
Instrucción técnica para el trabajo en altura IT-42-02-03
Registro de inspección de escalas portátiles y tijera. ID-42-02-03-01 01/10/2018
Lista y Evaluación de condiciones físicas de protección
de caídas ID-42-02-03-02 01/10/2018
Registro de inspección de arnés de seguridad ID-42-02-03-03 01/10/2018
Registro de inspección para canastillo de montacargas ID-42-02-03-04 01/10/2018
Registro de inspección andamios ID-42-02-03-05 01/10/2018
Listado de personal para operar el elevador aéreo ID-42-02-03-06 01/10/2018
162

Responsable Tiempo
Personas
TÍTULO Código Formato Localización del de ED. 0 ED. 1
con acceso
documento archivo
Instrucción técnica para el trabajo con calor IT-42-02-04
Listado y evaluación de las áreas designadas y alto
ID-42-02-04-01 01/10/2018
riesgo para trabajos con calor
Instrucción técnica para el uso de los EPI IT-42-02-08
registro EI trabajador ID-42-02-08-01 01/10/2018
listado EPI validados ID-42-02-08-02 01/10/2018
Coordinación de actividades empresariales PO-42-03
Registro de supervisión de los trabajos ID-42-03-01 01/10/2018
Registro de control de accidentes contratista ID-42-03-02 01/10/2018
Compras y subcontrataciones PO-44
Formato de orden compra ID-44-01 01/10/2018
Registro de compras y subcontrataciones ID-44-02 01/10/2018
Listado de suministradores aprobados ID-44-03 01/10/2018
Encuesta proveedores ID-44-04 01/10/2018
Auditorías PO-53
Programa anual de auditorías ID-53-01 01/10/2018
Plan de auditoría ID-53-02 01/10/2018
Revisión por la Dirección PO-54
Acta de la reunión del Comité de Seguridad y Salud de
ID-54-01 01/10/2018
los trabajadores
163

Responsable Tiempo
Personas
TÍTULO Código Formato Localización del de ED. 0 ED. 1
con acceso
documento archivo
Inspecciones de seguridad, incidentes, accidentes, no
conformidades, acciones correctivas y preventivas. PO-61
Informe de inspección de seguridad ID-61-01 01/10/2018
parte de incidente-accidente ID-61-02 01/10/2018
Informe preliminar de investigación de accidente ID-61-03 01/10/2018
Relación de incidentes y accidentes ID-61-04 01/10/2018
Informe de investigación de accidente ID-61-05 01/10/2018
Informes de no conformidad ID-61-06 01/10/2018
Relación de no conformidades ID-61-07 01/10/2018
Informe de acciones correctoras/preventivas ID-61-08 01/10/2018
Elaborado por:
Revisado por: Aprobado por:
Fecha:
Fecha: Fecha:
164

ID-37-05 Registro de normativa vigente

Si se dispone de una normativa específica, a parte de la legislación vigente, en la que se
utilice o se tenga en cuenta a la hora de desarrollar las actividades por parte de los
trabajadores, ésta debe registrarse y controlarse. Se puede, también, tener en cuenta los
documentos donde se gestiona y controla los requisitos legales, o bien también, este
puede ser un lugar correcto. Como siempre os digo, el formato, estructura y diseño del
sistema documental, es decisión vuestra. Este libro es simplemente un ejemplo o una
orientación para ayudaros en este proceso de redacción e implementación del sistema de
gestión.
ID-37-06 Petición de acuse de recibo

Es habitual, que un cliente, solicite algunos documentos del sistema de gestión. Para
realizar un control de aquellos documentos que se entregan, a quien se entregan, y sobre
la vigencia de los mismos (fecha y edición), se debe realizar un registro, como el que se
muestra a continuación:
Edición 0
Logo empresa
Fecha Ed. 01/10/18
PETICIÓN ACUSE DE RECIBO Nº: xxx Fecha: xx/xx/xx
ID-37-06
Copia controlada número:
Asignada al Sr/Sra.:
Función/cargo:
Organización:
Le adjuntamos los siguientes documentos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud:
Documento
Edición
Si obran en su poder los documentos en su edición anterior, ya obsoleta, rogamos nos los remita junto al
presente Acuse de Recibo.
Atentamente,
(Nombre) (Firma) (Fecha)
Recibí,
(Nombre) (Firma) (Fecha)
165

11. CONTROL OPERACIONAL, PLANIFICACIÓN, DESEMPEÑO (PO-41)
OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto definir las actividades necesarias para planificar el
control y evaluación de la actividad preventiva como medida para evaluar el desempeño
del SGSST de la empresa ABC.
ALCANCE
Todos los procesos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

(SGSST) de la empresa ABC.
DEFINICIONES
 Indicador: dato o información que sirve para conocer o valorar las

características y la intensidad de un aspecto o para determinar su evolución
futura.
 Parte interesada: persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo, que tiene
interés o está afectado por el desempeño de la SST.
 Incidente: suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o
podría haber ocurrido un daño, o deterior de la salud (sin tener en cuenta la
gravedad), o una fatalidad.
 Accidente: incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o una
fatalidad.
 Accidente grave: según valoración del Servicio Médico o que haya afectado a 4
o más trabajadores.
 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito debido a una desviación de:
 las normas de trabajo, prácticas, procedimientos, requisitos legales, etc.
pertinentes.
 los requisitos del sistema de gestión de la SST.
 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad, de un defecto o cualquier otra situación indeseable existente, para
impedir su repetición.
 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad potencial, de un defecto o cualquier otra situación no deseable para
evitar que se produzca.
 Desempeño de la SST: resultados medibles de la eficacia en la gestión de los
riesgos para la SST.
RESPONSABILIDADES
Responsable de seguridad y salud (recurso preventivo):
 Definir los objetivos anuales del SGSST y evaluar su cumplimiento.

 Establecer los indicadores de desempeño de los procesos y realizar su
seguimiento.
166

 Analizar las causas de los incidentes/accidentes y proponer las medidas

correctivas y preventivas necesarias.
 Confeccionar los índices de siniestralidad, gravedad, frecuencia e incidencia
obtenidos a partir de la investigación de incidentes y accidentes.
 Abrir No Conformidades y establecer las Acciones Correctivas y Preventivas
necesarias.
 Establecer y cumplir el programa de calibración y verificación de los equipos de
medida a su cargo.
Recurso preventivo: establecidas en: Ley 31/1995, RD 39/1997, Ley 54/2003, RD

1627/1997). Se definen de forma tan clara y directa como la NTP 994 en el año 2013.
Comité de Seguridad y salud: establecidas en el Artículo 38 de la Ley 31/1995.

 Ley 31/1995
 Normativa específica a la actividad de la empresa en cuestión de seguridad y
salud.
 Evaluación y prevención de peligros, riesgos y oportunidades (PO-24-01)

DESARROLLO
CONTROL OPERACIONAL Y SU PLANIFICACIÓN
La empresa ABC planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios

para cumplir con los requisitos del sistema de gestión de seguridad y salud en base a la
norma ISO 45001:2018. Para ello, la organización desarrolla una serie de
procedimientos e instrucciones técnicas que:
 Establecen los criterios a seguir para cada uno de los procesos de la empresa
 Describen las metodologías a seguir para cada uno de los requisitos del sistema
 Tanto los criterios como las metodologías aplicadas se adaptan a las necesidades
y trabajo de los trabajadores.
 Se establece la planificación de las acciones a realizar para cada uno de los
requisitos del sistema.
 Se conservan como información documentada.
167


planificado un seguimiento de su desempeño, mediante el siguiente diagrama de flujo:
1. Planificación de la actividad
preventiva
CONTROL OPERACIONAL EVALUACIÓN DEL

DESEMPEÑO
7.2. Seguridad en los trabajos 13. Formación e 8.1. Seguimiento objetivos

información (PO- (PO-25)
(PO-42-02)
14. Comunicación,
7.3. Coordinación Actividades 8.2. Seguimiento de
participación y
Empresariales (PO-42-03) indicadores de seguridad
consulta (PO-34)
y salud (PO-25)
7.4. Coordinación de obras de
construcción (PO-42-04) 8.3. Análisis de incidentes y
accidentes (PO-61)
7.5. Gestión de permisos para
trabajos especiales (PO-42-02)
8.4. Análisis de No
conformidades, Acciones
7.6. Adquisición de bienes y Correctivas y Preventivas
equipos con requisitos de (PO-61)
seguridad y salud (PO-44)
8.5. Seguimiento de los

7.7. Gestión y entrega de EPI’s (IT- equipos de medición
42-02-08)
(PO-41)
7.8. Mantenimiento 8.6. Inspecciones de

infraestructura (PO-35) seguridad (PO-61)
7.9. Vigilancia de la salud y medicina 8.7. Inspecciones Autoridad

en el trabajo (PO-42-01) Laboral (PO-61)
7.11. Identificación y evaluación de

8.8. Requisitos legales (PO-
los peligros, riesgos y oportunidades
24-02)
(PO-24-01)
7.12. Identificación del contexto de 8.9. Informes de simulacro

la organización (PO-22) (PO-45)
7.10. Gestión de emergencias
(PO-45)
9.2 Revisión por la Dirección 9.1 Auditorías
(PO-54) (PO-53)
Todos los procesos anteriores deben ser coherentes y estar relacionados con la Política de Seguridad y
Salud de la empresa, descrita en el Anexo 1 del Manual.
168

Para cada uno de los aspectos identificados en el diagrama de flujo, se indica a

continuación una breve descripción, así como la referencia al procedimiento donde se
desarrolla la metodología a seguir.
Planificación de la actividad preventiva
Conseguimos la planificación de la actividad preventiva teniendo en cuenta todos los

aspectos que se desarrollan en el sistema de gestión desde su control operacional hasta
su evaluación del desempeño. Por esa razón en el diagrama de flujo anterior se ha
especificado cada una de las acciones/actividades que se deben gestionar para realizar
una correcta y eficiente actividad preventiva.
Instrucciones Técnicas de seguridad (IT-42-02-X)
Las instrucciones Técnicas de seguridad son las diferentes metodologías específicas que
los trabajadores deben conocer y seguir a la hora de realizar sus tareas con la finalidad
de prevenir los peligros y riesgos derivados de las diferentes actividades que realizan.
Cada puesto de trabajo tendrá asociadas, dependiendo de sus tareas, las diferentes
instrucciones técnicas que les apliquen.
Coordinación Actividades Empresariales (PO-42-03)
Cuando hablamos de coordinación de actividades empresariales, nos referimos a la

metodología que deben seguir, en materia de prevención de riesgos laborales, las
personas externas a la empresa que por un motivo u otro deban visitar, estar o trabajar
en las instalaciones de la empresa. Por lo tanto, a los contratistas (empresa que realiza
alguna actividad sea de la naturaleza que sea en las instalaciones de la empresa), como a
las visitas, como a los trabajadores temporales, se les debe dar la formación
correspondiente con la finalidad que sean conocedores y cumplan las metodologías en
materia de seguridad y salud que establece la empresa, así como el cumplimiento
obligatorio de las normas que les sean de aplicación.
Coordinación de obras de construcción (PO-42-04)
Cuando una empresa contratista de construcción, realiza tareas en las instalaciones de la

empresa, ésta debe establecer un plan de seguridad y salud de la obra y establecer las
pautas de comunicación adecuadas con nuestra empresa.
Gestión de permisos para trabajos especiales (PO-42-02)
Para determinados trabajos, con alto nivel de riesgo en materia de seguridad y salud,
tanto realizados en las propias instalaciones como en las del cliente, se tienen que
tramitar unos permisos para poder trabajar en esas situaciones. Estos trámites son
importantes, porque nos aseguran que las personas que van a realizar los trabajos son
aptas para hacerlos y:
 Conocen perfectamente las actividades que se deben realizar y cómo hacerlas.
Disponen de amplia experiencia, disminuyendo los riesgos y peligros.
 Conocen las sistemáticas en materia de seguridad y salud que deben aplicar.
169

 En caso de accidente, saben cómo actuar.

 Son aptos en cuanto a su salud para realizar dichas tareas.
 La empresa dispone de todos los papeles en regla para que estos trabajadores
puedan trabajar en esas condiciones.

Adquisición de bienes y equipos con requisitos de seguridad y salud (PO-44)
La metodología a seguir para adquirir bienes y equipos viene definida en el

procedimiento. La empresa debe asegurar que todos los equipos de protección
individual, colectiva, equipos de extinción de incendios y otros equipos y materiales
necesarios cumplan con la normativa vigente en materia de seguridad y salud. Para ello,
se realizan varios controles y se asegura que los trabajadores dispongan de los equipos
adecuados para prevenir los riesgos y peligros laborales.
Gestión y entrega de Equipos de protección individual (EPI) (IT-42-02-08)
La empresa, se debe asegurar que los trabajadores disponen de los equipos de

protección individual, adecuados en cada caso, que los equipos estén en buen estado y
cumplan con la legislación vigente. La empresa, también tiene la obligación, de dar
formación a los trabajadores para que los equipos sean usados correctamente. Para ello
se desarrolla la instrucción técnica IT-24-05.
Mantenimiento de la infraestructura (PO-35)
Con la finalidad de reducir los riesgos y peligros que se puedan dar en las instalaciones
de la empresa, se establece un programa de mantenimiento de las diferentes
infraestructuras de las instalaciones.
Entre las infraestructuras están:
 Los dispositivos de extinción de incendios: BIE, extintores, rociadores,
mangueras…
 Mantenimiento de la infraestructura general: toma de tierra, electricidad,
ascensores, climatización, calderas, gas, combustible…
 Mantenimiento de vehículos
 Mantenimiento de equipos y maquinaria
Vigilancia de la salud y medicina en el trabajo (PO-42-01)
NOTA: dependiendo de la dimensión de la empresa, y de la legislación vigente

correspondiente a vuestro país, deberéis disponer de una u otra metodología. Es decir, a
partir de un determinado número de trabajadores se necesita un servicio de prevención
propio, o bien para empresas medianas y pequeñas se contrata los servicios de una
Mutua laboral, donde facilita a parte de la atención médica, el asesoramiento
documental y jurídico, así como el control y la gestión de los riesgos de los diferentes
puestos de trabajo, inspecciones periódicas… En función de lo que os sea de aplicación,
deberéis establecer la metodología en el procedimiento PO-42-01.
170

Gestión de emergencias (PO-45)
Se establece una metodología concreta y aprobada para abordar las posibles situaciones
de emergencia que se puedan dar. En el procedimiento PO-45, se definen los tipos de
emergencias que pueden surgir, qué hacer cuando ocurren y los mecanismos que se
deben dar para poder afrontarlas. En esto se incluyen simulacros de emergencia,
asignación de funciones y realización de formación a todos los trabajadores de la
empresa en esta materia.
Identificación y evaluación de los peligros, riesgos y oportunidades (PO-24-01)
Con la finalidad de prevenir los posibles peligros, riesgos y oportunidades en materia de

seguridad y salud, la empresa establece un procedimiento para identificar, evaluar y
realizar un plan de mitigación de los mismos. Derivado de este análisis se establecen las
medidas necesarias para disminuir los riesgos derivados de las propias actividades de
los trabajadores, así como de los objetivos alcanzar, acciones de mejora a implantar y la
estrategia empresarial a seguir.
Identificación del contexto de la organización en materia de seguridad y salud

(PO-22)
Para poder establecer una visión objetiva de la gestión de la empresa en materia de

seguridad y salud, se debe analizar el contexto de la organización, tanto los factores
internos como externos que le afectan directa o indirectamente sobre los peligros,
riesgos y oportunidades que se puedan dar en cada una de las actividades que se
desarrollan en la empresa. La empresa aplica una metodología que se describe en el
procedimiento PO-22, donde se identifican las amenazas, debilidades, fortalezas y
oportunidades en materia de seguridad y salud. De igual modo, una vez identificadas se
establecen las acciones / riesgos / objetivos / mejoras que se deben realizar con los
aspectos identificados para mejorar la gestión de los mismos.
Formación, información y concienciación (PO-32)
La empresa ABC establece una metodología en materia de seguridad y salud para

formar, informar y concienciar a todos los trabajadores de la empresa.
Comunicación, participación y consulta (PO-34)
La empresa ABC establece una metodología en materia de seguridad y salud en cuanto

a la comunicación, participación y consulta. Existen unos canales de comunicación
entre la Dirección de la empresa y los trabajadores, así como desde la Dirección a las
diferentes partes interesadas. Las metodologías a seguir en cuanto a la comunicación,
participación y consulta quedan descritas en el procedimiento PO-34.
Los dos últimos puntos 13 y 14 (ver el diagrama de flujo anterior) son actividades que
se deben planificar, pero que deben estar presentes tanto en el control operacional como
en el desempeño. Los trabajadores deben estar correctamente formados, informados y
concienciados en materia de seguridad y salud en cada una de las actividades que les
171

aplican. Para que la información y concienciación de los mismos sea efectiva, la

empresa debe establecer unos canales de comunicación fluidos y efectivos, así como
definir adecuadamente el tipo de información y cómo transmitirla a cada uno de los
trabajadores. Por otro lado los mecanismo de participación y consulta deben estar
claros, ya que los trabajadores deben aportar y comunicar cualquier tipo de incidencia e
inquietud en materia de seguridad y salud que les aplique, con la finalidad de analizar
por parte de la empresa estas aportaciones y actuar si es conveniente, con la finalidad de
evitar los posibles riesgos y peligros que se puedan dar tanto en las instalaciones de la
empresa, como en la realización de cualquier actividad /tarea por parte de los
trabajadores. Por lo tanto, estos dos requisitos que se desarrollan en estos dos puntos,
anteriormente descritos, aplican a cualquier actividad/proceso de la empresa.
DESEMPEÑO DEL CONTROL OPERACIONAL
El Responsable de seguridad y salud realiza periódicamente inspecciones a los distintos

puestos de trabajo con el objeto de verificar la correcta implementación y aplicación de
las medidas preventivas. Éstas quedarán registradas en el formato ID-41-01
Inspecciones de Seguridad.
Las inspecciones del Responsable de seguridad y salud se podrán realizar teniendo en

cuenta los siguientes criterios:
 Evaluación de riesgos. Nivel de riesgos detectado en la evaluación.
 Comunicados de peligros.
 Investigaciones de incidentes y accidentes.
 Resultados del programa de Vigilancia de la Salud.
 Comunicaciones del Delegado de los trabajadores y Comité de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Si se detecta cualquier desviación en dichas inspecciones que pueda suponer un riesgo

para la SST se tomarán las medidas correctivas oportunas para solucionar dicha
desviación y se planificarán las medidas preventivas necesarias para que no vuelvan a
ocurrir.
Paralelamente a las inspecciones del Responsable de Seguridad y Salud, se realizan

inspecciones periódicas en las que realiza una identificación de los peligros y riesgos in-
situ, que son comunicados al Comité de Seguridad y Salud. Estas incidencias quedan
registradas en las correspondientes actas del Comité y se realiza un seguimiento hasta su
cierre. A su vez, el Comité realiza inspecciones mensuales para evaluar los riesgos
presentes en los puestos de trabajo y verificar la correcta implantación de las medidas
preventivas establecidas.
A continuación, se describen cada uno de los aspectos que se deben tener en cuenta para
realizar el seguimiento del desempeño del control operacional en materia de seguridad y
salud de los trabajadores:
172

Seguimiento objetivos (PO-25)
La Dirección de la empresa ABC establece unos objetivos (metas) anuales en materia

de seguridad y salud con la finalidad de mejorar la seguridad de los trabajadores de la
empresa cuando realizan sus tareas/actividades en cada uno de los procesos de la
organización. La metodología a seguir para establecer los objetivos, así como de
establecer análisis y seguimiento de los mismos y el control de recursos y
responsabilidades de su cumplimiento, se desarrolla en el procedimiento PO-25.
Seguimiento de indicadores de seguridad y salud (PO-25)
Cada uno de los procesos de la empresa tiene asociados unos indicadores de

seguimiento, que permiten realizar el seguimiento y el control de los mismos en materia
de seguridad y salud. La metodología a seguir se describe en el procedimiento PO-25.
Análisis de incidentes y accidentes (PO-61)
La empresa ABC establece una metodología concreta a la hora de tratar las incidencias
detectadas y los accidentes laborales. El tratamiento de los accidentes laborales, así
como su investigación, viene descrito en base a la legislación vigente. La
documentación, trámites y posterior análisis se describen en el procedimiento PO-61.
Análisis de No conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas (PO-61)
Cualquier desviación del sistema de gestión, ya sea detectada por cualquier parte
interesada, será registrada, analizada y tratada con la finalidad de corregir dicha
desviación y de mejorar los diferentes procesos de la empresa en materia de seguridad y
salud. Para ello se establecen medidas correctivas y/o preventivas según correspondan.
La descripción de la metodología a seguir para cada tipo de no conformidad se describe
en el procedimiento PO-61.
Seguimiento de los equipos de medición y maquinaria (PO-35)
En algunos casos es necesario realizar un control y seguimiento de ciertos parámetros

mediante equipos que nos permiten obtener datos reales para evaluar el funcionamiento
de las medidas preventivas y por tanto el desempeño de nuestro SGSST. Los parámetros
a medir vendrán determinados por la Evaluación de Riesgos correspondiente al puesto
de trabajo. Para ello se cuenta con equipos de medición que son verificados y calibrados
a intervalos definidos.
De igual modo, se realiza un seguimiento en el mantenimiento y control de operaciones

de los diferentes equipos y maquinaria utilizados por los trabajadores, para asegurar que
las condiciones en materia de seguridad y salud cumplen con la legislación vigente y
son seguras para la realización de las actividades de los trabajadores, y establecer las
pautas necesarias en materia de prevención a los trabajadores cuando las utilicen.
173

El seguimiento y control de los diferentes equipos y maquinaria de la empresa vienen

descritos en el procedimiento PO-35.
Inspecciones de seguridad (PO-61)
Con la finalidad de realizar una revisión y asegurarse que:

 Se cumplen todas las medidas de seguridad por parte de los trabajadores.
 De la eficacia de las medidas preventivas y de mejora implantadas.
 De posibles incidencias comunicadas por los trabajadores.
 Que los trabajadores aplican las metodologías preventivas en sus tareas.
 El uso de los equipos de protección por parte de los trabajadores es correcto.
 La formación, información y concienciación del personal es efectiva.
Para ello, se realizan inspecciones periódicas de seguridad, que facilitan encontrar

posibles incidencias y/o no conformidades, que una vez analizadas y corregidas,
disminuirán los peligros y riesgos asociados a las mismas. Los criterios para realizar
dichas inspecciones vienen descritos en el procedimiento PO-61.
Inspecciones Autoridad Laboral (PO-61)
Ya sea debido a que:

 Se haya producido un accidente grave
 o bien el % de accidentes sea considerable
 O exista una denuncia por parte de un trabajador
 O que las administraciones detecten alguna desviación legal
 O cualquier otra posible situación
La Autoridad Laboral (Administración pública) en el caso de España, realice una

inspección en materia de seguridad y salud, a la empresa, con la finalidad de encontrar
las causas / incidencias.
En este caso, la Autoridad Laboral aporta un informe, éste va respaldado judicialmente,

detallando los puntos inspeccionados, las incidencias detectadas, y posteriormente las
sanciones (multas) que puedan aplicarse.
Evaluación del cumplimiento legal (PO-24-02)
Uno de los aspectos más importantes que se deben gestionar para asegurarse un correcto
desempeño del control operacional, es mantener actualizados todos los requisitos
legales y normativos que son de aplicación en materia de seguridad y salud de los
trabajadores. Debido a que la legislación vigente puede ser actualizada y modificada en
cualquier momento, la empresa debe establecer una sistemática, para actualizarla y
aplicar los cambios que sean oportunos.
En algunas ocasiones, un cambio o modificación de la legislación, puede comportar un

cambio en las metodologías a seguir, en los procesos, en las dinámicas de trabajo… por
esa razón debe ser gestionado adecuadamente. Además cualquier incumplimiento legal,
aparte de ser un peligro para los trabajadores que puede ocasionar accidentes, supone
174

sanciones por parte de las administraciones a la empresa. Por ese motivo, la empresa
ABC establece una metodología a seguir que se describe en el procedimiento PO-24-02.
Informes de simulacro (PO-45)
Mediante los simulacros de emergencia, se enseña a los trabajadores a reaccionar ante

las posibles emergencias que puedan darse, ya sean en las instalaciones de la empresa, o
bien realizando cualquier tarea que ponga en peligro al trabajador. Para ello,
periódicamente se realizan unos simulacros, en los que se genera un informe, para dejar
evidencia documental del mismo, y la formación impartida a los trabajadores en este
campo. Los detalles de cómo la empresa realiza el simulacro de emergencia viene
descrito en el procedimiento PO-45.
Informes de evaluación del sistema de gestión
Auditorías (PO-53)
Con la finalidad de poder evaluar el desempeño del sistema de gestión de seguridad y

salud de los trabajadores, la empresa ABC realiza una auditoría interna, donde se
auditan todos los requisitos y aspectos descritos en el sistema de gestión basado en la
norma ISO 45001:2018. Para ello, se genera un informe de auditoría, que
posteriormente será analizado y tratado en el comité de seguridad y salud. Los criterios
y sistemática a seguir están descritos en el procedimiento PO-53.
Revisión por la Dirección (PO-54)
A principios de año, la empresa ABC realiza una revisión por parte de la Dirección de
todos los aspectos a considerar en el sistema de gestión en materia de seguridad y salud.
Se analizan los resultados del ejercicio anterior y se fijan las pautas para el siguiente,
teniendo en cuenta todos los análisis y aspectos del sistema de gestión. En el informe
que se genera, se determinan las pautas a seguir, así como el análisis de todos los
aspectos que engloban el sistema, la toma de decisiones, las medidas a tomar, los planes
de acción… Naturalmente, este informe servirá de pauta y se tendrá que realizar el
seguimiento en las diferentes reuniones del Comité de Seguridad y Salud. El contenido
y la sistemática a seguir vienen descritos en el procedimiento PO-54.
GESTIÓN DEL CAMBIO
La organización establece en los diferentes procedimientos e instrucciones del sistema

de gestión de la seguridad y salud, donde se desarrollan cada uno de los procesos
asociados a los requisitos del sistema, la planificación y la descripción de los cambios
que puedan surgir, ya sea de carácter temporal o permanente.
A la hora de establecer dichos cambios se tiene en cuenta:
Nuevos productos, servicios y procesos, así como cambios en los existentes. En los que
se realizará:
175

 Una reevaluación de los puestos de trabajo de las funciones y actividades a

realizar por los trabajadores.
 Una identificación y evaluación de los riesgos de los diferentes peligros que se
pueden encontrar los trabajadores.
 Plan de acción preventiva ante estos peligros.
 Asignación de equipos de protección adecuados a cada uno de los trabajadores
según las actividades a realizar.
 Formación y capacitación de los trabajadores en materia de seguridad para las
actividades a desarrollar.
 Inspecciones internas para asegurar el correcto funcionamiento de las medidas
preventivas.
 Participación y consulta por parte de los trabajadores.
 Cambios en los requisitos legales y otros requisitos.
 Cambios en el conocimiento o la información sobre los peligros y riesgos.
 Desarrollos en conocimiento y tecnología.
Cualquier cambio realizado, se registrará y documentará mediante un informe

específico de evaluación de riesgos asociado a dicho cambio (ID-24-01), además de
dejar constancia y evaluar su desempeño tanto en informes de inspección periódicos
(ID-41-01), como en las actas de las reuniones del comité de seguridad y salud (ID-54-
01). Por supuesto, si surgiera algún incidente y/o no conformidad se registraría y se
realizaría su correspondiente acción correctiva, tal y como se especifica en el
INDICADORES ASOCIADOS AL PROCESO

 Nº visitas de seguimiento SPP
 Nº irregularidades leves
 Nº irregularidades medias
 Nº irregularidades graves
 Nº Reuniones de Coordinación
 Nº Reuniones de la mesa redonda
 Nº Reuniones de Seguridad y Salud
 Nº Inspecciones de equipos
 Nº mediciones higiénicas
 Nº estudios ergonómicos
 Nº comunicados incidentes
 Nº reuniones Comité de SS
 Índice de frecuencia
 Índice de incidencia
 Índice de gravedad
 Cumplimiento de objetivos anuales
 Nº inspecciones Autoridad Laboral
 Nº sanciones Autoridad Laboral
Este procedimiento, no genera información documentada, ya que hacer referencia a los

procedimientos e instrucciones del sistema de gestión que nos aplica.
176

12. MEDICINA EN EL TRABAJO / VIGILANCIA DE LA SALUD (PO-42-01)
OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto describir la sistemática de actuación necesaria para
realizar la Vigilancia de la Salud de los trabajadores.
ALCANCE
Todo el personal de la empresa ABC.
DEFINICIONES
Medicina del Trabajo (MT): Es una especialidad médica que tiene por objeto el
estudio, tratamiento y prevención de las enfermedades profesionales (EEPP) y laborales,
el tratamiento y seguimiento de las lesiones producidas como consecuencia de
accidentes de trabajo, y finalmente la valoración para el desempeño profesional. Al
mismo tiempo forma parte del espectro de especialidades que componen la PRL. La MT
tiene por objeto la persona y su estado de salud en relación con los factores de riesgo
existentes en el puesto de trabajo. Por ello persigue la promoción y el mantenimiento
del más alto grado de bienestar físico, mental y social de los trabajadores en todas las
profesiones.
Vigilancia de la Salud (VS): Técnica aplicada por Medicina y Enfermería del Trabajo
para el control y seguimiento del estado de salud de los trabajadores con el fin de
detectar cualquier signo de enfermedad que pueda ser derivada del trabajo realizado y
tomar las medidas oportunas para reducir la probabilidad de daños o alteraciones
posteriores a la salud. La VS será el medio de garantizar la defensa del derecho que el
trabajador tiene a su salud frente a los riesgos inherentes al puesto de trabajo (art. 14
LPRL). Consiste en la recogida sistemática y continua de datos acerca de un problema
específico de salud; su análisis, interpretación y utilización en la planificación,
implementación y evaluación de programas de salud.
Identificación de los Riesgos Específicos para cada puesto de trabajo: Para llevar a
cabo las labores de vigilancia médica de la salud es necesario que la información
contenida en la evaluación de riesgos (ER) esté a disposición del personal sanitario. Esta
nos permitirá conocer los riesgos a los que está expuesto, una valoración técnica de los
mismos y con ello se determina la periodicidad de la evaluación de la salud.
Protocolos: Como resultado de la revisión de la ER, se generará el documento de

protocolización que organiza la actuación preventiva desde el punto de vista sanitario,
en tanto en cuanto recoge los puestos de trabajo de la empresa y los riesgos de los
mismos. En base a la evaluación de estos, se determinan los protocolos sanitarios a
aplicar y por ende las pruebas que se deben llevar a cabo para realizar un buen
seguimiento del estado de salud de los trabajadores. Incluyen recomendaciones sobre la
periodicidad de los controles de salud, la obligatoriedad de los mismos así como
información sobre riesgo para el embarazo, lactancia y menores.
177

Reconocimiento médico inicial: Es el que obligatoriamente debe realizar el trabajador

al comienzo de su relación contractual con la empresa. Se llevará a cabo después de la
incorporación al trabajo o después de la asignación de tareas específicas con nuevos
riesgos para la salud.
Reconocimiento médico periódico: Es el que realiza el trabajador durante su

permanencia en la empresa. La periodicidad de los mismos la determina el Servicio de
Medicina del Trabajo. La obligatoriedad viene determinada por las características de su
puesto de trabajo.
Reconocimiento médico de vuelta al trabajo: Es el que realiza el trabajador una vez

incorporado a su puesto de trabajo, tras un periodo de baja por enfermedad o accidente,
superior a 60 días.
Reconocimiento médico por cambio de puesto de trabajo: Es el que realiza el

trabajador cuando es cambiado de puesto de trabajo.
Reconocimiento de trabajadoras embarazadas o en período de lactancia: Revisión

de las trabajadoras cuando comunican su estado. Se valora si el puesto de trabajo puede
comportar riesgos para el feto o para la propia trabajadora durante el embarazo, parto
reciente o lactancia.
Deterioro de la salud: Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o
se empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.
Seguridad y Salud en el trabajo: Condiciones y factores que afecta o podrían afectar

la salud y la seguridad de los empleados o de otros trabajadores (incluyendo
trabajadores temporales y personal contratado), visitantes o cualquier otra persona en el
lugar de trabajo.
Profesiograma: Documento que con relación a un puesto de trabajo, contiene la

información referente a los requerimientos psicofisiológicos de las tareas a realizarse y
los potenciales factores de riesgos.
Confidencialidad de la información: Se garantiza que "El acceso a la información

médica de carácter personal se limita al personal médico y a las autoridades
sanitarias…, sin que pueda facilitarse al empresario o a otras personas sin
consentimiento expreso del trabajador". (Art.22 LPRL). Sin embargo, el empresario y
las personas u órganos con responsabilidades serán informados en relación a la aptitud
del trabajador para el desempeño del puesto, o sobre la necesidad de introducir o
mejorar las medidas de protección y prevención. El art. 23.1.b de la Ley PRL exige que
estén a disposición de las autoridades laborales y sanitarias la relación de los controles
del estado de salud de los trabajadores relacionados y las conclusiones obtenidas de los
mismos, que serán facilitados al empresario, por el Servicio de Prevención que asuma la
vigilancia de la salud. Se trata en todo caso de información de carácter no confidencial.
178

RESPONSABILIDADES
Servicio Médico (SPA): servicio externo contratado para llevar a cabo la Vigilancia de
la Salud. Elaboración de los protocolos de vigilancia de la salud para cada puesto de
trabajo. Realización de los exámenes y pruebas médicas. Elaboración de los informes
médicos y aptos.
NOTA: dependiendo de la dimensión de la empresa, el servicio médico puede ser

propio o Ajeno (depende de la legislación de cada país, que deberéis consultar). La
mayor parte de empresas, son pequeñas y medianas, se contrata el servicio médico, que
es el encargado y responsable de la vigilancia de la salud de los trabajadores. Entre sus
responsabilidades está:
 Chequeos médicos periódicos (la periodicidad la marca la legislación, en

función de la actividad que realice el trabajador, y su exposición a los diferentes
peligros y riesgos).
 Análisis de los peligros por cada uno de los puestos de trabajo de la empresa.
Normalmente lo dan en forma de fichas en función del puesto de trabajo, tras
previa inspección por su parte. Las diferentes fichas las podéis englobar todas en
la instrucción de trabajo IT-24-01-01 Identificación de los peligros en función
del puesto de trabajo.
 Formación preventiva para el desempeño del puesto de trabajo IT-32-01. Se
debe definir para cada puesto de trabajo, dependiendo de las actividades/tareas
que se realicen, dar la formación preventiva adecuada.
 De igual modo, os tienen que facilitar todos los formatos de la documentación
asociada a este procedimiento.
En el caso de ser una empresa grande y disponer de un sistema médico propio, deberá
ser el propio equipo el que elabore toda esta documentación, y esta se deberá incorporar
a este procedimiento. Debido a la complejidad es muy posible que se necesiten varias
Instrucciones técnicas para complementar la descripción y metodología de las
actividades a realizar por el servició médico propio.

 RD 39/1997, del Reglamento de los Servicios de Prevención (RSP).
 Ley Orgánica 15/1999, de Protección de Datos de carácter personal. (LOPD)
 NTP 959 vigilancia de la salud en la normativa de prevención de riesgos
 Real Decreto 216/1999 por el que se establecen las disposiciones mínimas de
seguridad y salud en el trabajo en el ámbito de las empresas de trabajo temporal.
La vigilancia de la salud se recoge en los artículos: 2.2.c), 3.4 y 5.3).
 Real Decreto 39/1997 de 17.1, por el que se aprueba el Reglamento de los
Servicios de Prevención (BOE 31.1.1997).
 Real Decreto 298/2009, de 6.3 (BOE 7.3.2009) en relación con la aplicación de
medidas para promover la mejora de la seguridad y de la salud en el trabajo de la
179

trabajadora embarazada, que haya dado a luz o en período de lactancia.

 El Real Decreto 843/2011, de 17.6 (BOE 4.7.2011), por el que se establecen los
criterios básicos sobre la organización de recursos para desarrollar actividad
sanitaria de los servicios de prevención.
 Real Decreto 1299/2006 de 10.11 (BOE 19.12.2006), por el que se aprueba el
cuadro de enfermedades profesionales en el sistema de la Seguridad Social y se
establecen criterios para su notificación y registro.
 Ley 33/2011, de 4.10 (BOE 5.10.2011) se considera como parte de la actuación
sanitaria en salud laboral la vigilancia de la salud de los trabajadores para
detectar precozmente e individualizar los factores de riesgo y deterioro que
puedan afectar la salud de los mismos.
 Real Decreto Legislativo 1/1994 de 20.6 (BOE 29.6.1994) se establece en los
artículos 196 y 197 la obligación del empresario de practicar reconocimientos
médicos a los trabajadores que vayan a cubrir puestos de trabajo con riesgo de
EEPP.
 Real Decreto Legislativo 1/1995 de 24.3, por el que se aprueba el texto
refundido de la ley del Estatuto de los Trabajadores (BOE 29.3.1995). El
artículo 36.4 establece la obligación del empresario de garantizar la evaluación
de la salud previa y periódica de los trabajadores nocturnos.
Normativa y legislación específica en función de la actividad realizada por la empresa:
NOTA: Os describo algunos ejemplos, como puede ser los trabajos realizados en
cajones de aire comprimido, buceo, actividades mineras, permiso de armas, exposición
a radiaciones ionizantes, manipulación manual de cargas, trabajo con equipos que
incluyen pantallas de visualización, exposición a agentes biológicos, exposición a
agentes cancerígenos, exposición a ruidos, vibraciones y amianto y muchos más.
Deberéis buscar aquellos que os sean de aplicación. Os muestro algunos ejemplos:
 Orden de 20.1.1956 relativa al reglamento de higiene y seguridad en los trabajos

realizados en los cajones de aire comprimido (BOE 2.2.1956). Derogada en
parte, en aquello en que se opusiese, por la Orden de 9.3.1971 (BBOOE 16 y
17.3).
 Decreto 2055/1969 de 25.9, (BBOOE 27.9., rectificada 16.10.1969). Regulación

del ejercicio de las actividades subacuáticas. Completado por la Orden de
25.4.1973 (BOE 20.7.1973) y derogado parcialmente por el Real Decreto
932/2010, de 23.7 (BOE 31.8.2010).Establece el título de Técnico Deportivo en
3 Notas Técnicas de Prevención buceo deportivo con escafandra autónoma y se
fijan sus enseñanzas mínimas y los requisitos de acceso.
 Real Decreto 3255/1983 de 21.12., por el que se aprueba el Estatuto del Minero
(BB.OOE 4.1, rectificado el 24.1 y 4.2.1984). Art. 28. Orden de 13.9.1985, por
la que se aprueban las Instrucciones Técnicas Complementarias de los capítulos
III y IV del Reglamento General de Normas Básicas de Seguridad Minera
(BBOOE 18.9, rectificado el 23.11.1985). La ITC 04.8.01, en su punto 5
consigna las medidas de prevención médica. Respecto a ésta ITC informar que
la Orden ITC/933/2011, 5.4 aprueba la ITC 2.0.03 que sustituye a la anterior
180

ITC 04.8.01 del Reglamento General de Normas Básicas de Seguridad Minera,

según se explica en su exposición de motivos: “...para mejorar la prevención de
las enfermedades causadas por el polvo en la minería de las sales sódicas y
potásicas y la adapta al progreso técnico, marcado por la nueva definición de
«polvo respirable», tal como actualmente se establece en la norma EN481, en
sustitución del anterior concepto definido en la Conferencia de Johannesburgo,
en el año 1959. Todo ello sin perjuicio de que la mencionada ITC 04.8.01
continúe en vigor para regular la protección contra el polvo de los trabajadores
de la minería subterránea del carbón”.
 Real Decreto 2283/1985 de 4.12, por el que se regula la emisión de informes de

aptitud psicofísica para la obtención y renovación de licencias, permisos y
tarjetas de armas (10.12.1985, rectificado 21.1.1986), modificado por la Orden
de 28.5.1986 (BOE 10.6.1986). Anexo I del R.D. 2283/1985, enfermedades o
defectos que serán causa de denegación de licencias, permisos y tarjetas de
armas. Modificado en relación a cambios de tarifa, Autoridades responsables,
etc...
 Real Decreto 413/1997 de 21.3., sobre protección operacional de los

trabajadores externos con riesgo de exposición a radiaciones ionizantes por
intervención en zona controlada (BOE 16.4.1997). Está desarrollado por la
Resolución de 16.7.1997 (BOE 4.10.1997); y aplicado por la Resolución de
20.3.2000 (BOE 31.3.2000), la Instrucción IS-01 de 31.5.2001 (BBOOE
6.8.2001, rectificada 18.1.2002), la Instrucción IS-06 de 9.4.2003 (BOE
3.6.2003) y la Resolución de 20.3.2000 (BOE 31.3.2000), por la que se procede
a dar de baja de oficio a las empresas de trabajo temporal incluidas dentro del
Registro de Empresas Externas.
 Real Decreto 487/1997 de 14.4, sobre disposiciones mínimas de seguridad y

salud relativas a la manipulación manual de cargas que entrañe riesgos, en
particular dorso-lumbares, para los trabajadores (BOE 23.4.1997).
 Real Decreto 488/1997 de 14.4, sobre disposiciones mínimas de seguridad y

salud relativas al trabajo con equipos que incluyen pantallas de visualización
(BOE 23.4.1997).
 Real Decreto 664/1997 de 12.5, sobre la protección de los trabajadores contra

los riesgos relacionados con la exposición a agentes biológicos durante el trabajo
(BOE 24.5.1997) modificado por la Orden de 25.3.1998 (BBOOE rectificado el
15.4.1998).
 Real Decreto 665/1997 de 12.5, sobre la protección de los trabajadores contra

los riesgos relacionados con la exposición a agentes cancerígenos en el trabajo
(BOE 24.5.1997). Modificado por el Real Decreto 1124/2000 de 16.6. (BOE
17.6.2000) y el Real Decreto 349/2003 de 21.3. (BOE 5.4.2003).
 Real Decreto 1311/2005 de 4.11 (BOE 5.11.2005). Protección de la salud y

seguridad de los trabajadores frente a los riesgos derivados o que puedan
181

derivarse de la exposición a vibraciones mecánicas.
 Real Decreto 286/2006 de 10.3 (BBOOE 11.3., rectificada 14.3 y 24.3.2006),

sobre protección de la salud y seguridad de los trabajadores contra los riesgos
relacionados con la exposición al ruido.
 Real Decreto 396/2006 de 31.3 (BOE 11.4.2006), por el que se establecen las
disposiciones mínimas de seguridad y salud aplicables a los trabajos con riesgo
de exposición al amianto.
NOTA: El desarrollo de este procedimiento dependerá del cumplimiento de la

legislación vigente de cada país. Os pongo el ejemplo de la legislación española, pero si
estáis elaborando el sistema de gestión para aplicarlo en un país que no es España,
deberéis adaptarlo a la que os aplique.

DESARROLLO
Gestión de la vigilancia de la salud
La empresa ABC tiene contratado el Servicio de Medicina del Trabajo por un Servicio
de prevención ajeno (SPA). Dicho Servicio Médico se encarga de llevar a cabo las
funciones de vigilancia y control de la salud de los trabajadores a desarrollar según el
art. 37 del Reglamento de los Servicios de Prevención (RSP):
 Realización de las evaluaciones de salud de los trabajadores en función de los

diferentes protocolos y del control de la realización de las revisiones. El contenido
de dichas evaluaciones incluirá como mínimo una historia clínico-laboral, donde
además de los datos de anamnesis, exploración física, control biológico y exámenes
complementarios, se hará constar una descripción detallada del puesto de trabajo,
del tiempo de permanencia en el mismo, de los riesgos detectados y de las medidas
de prevención adoptadas.
 El estudio de las enfermedades que se produzcan entre los trabajadores y las

ausencias del trabajo por motivos de salud a los solos efectos de poder identificar
cualquier relación entre la causa de enfermedad o de ausencia y los riesgos para la
salud que puedan presentarse en los lugares de trabajo.
 El análisis, con criterios epidemiológicos, de los resultados de la vigilancia de la

salud de los trabajadores y de la evaluación de los riesgos, con el fin de determinar,
182

en colaboración con el resto de los componentes del servicio, su posible etiología

laboral y proponer las posibles medidas preventivas.
 Actuar en caso de emergencia.
 Estudiar y valorar los riesgos que puedan afectar a las trabajadoras en situación de
embarazo, parto reciente o lactancia y a aquellos trabajadores “especialmente
sensibles”.
 Memoria anual.
Las medidas de vigilancia y control de la salud del personal se llevarán a cabo

respetando siempre el derecho, la intimidad y la dignidad de la persona y la
confidencialidad de toda la información relacionada con su estado de salud.
Los resultados del examen de salud individual los recibe el trabajador de manera
confidencial, siempre preservando la confidencialidad que obliga la Ley Orgánica de
Protección de Datos. Las aptitudes del reconocimiento médico las recibe la empresa vía
correo electrónico y quedará archivada por el Servicio de Prevención (área de
Medicina).
Reconocimiento médico inicial del trabajador
Cuando se contrate nuevo personal, ya sea temporal o permanente, el trabajador tiene

que rellenar la información del formato ID-42-01-09 Declaración de salud de empresa,
donde declara si tiene enfermedades previas a incorporarse a su puesto de trabajo, y si
puede realizar una serie de trabajos que comportan algún riesgo laboral. Posteriormente,
el Departamento de RRHH solicitará para cada trabajador nuevo, y previamente al
inicio de los trabajos, el reconocimiento médico inicial mediante comunicación por
correo electrónico. Una vez que el trabajador se considere apto para la realización de las
tareas designadas, podrá desempeñarlas, después de realizar los cursos de formación de
seguridad y salud correspondientes a su puesto de trabajo.
De existir trabajadores con minusvalías reconocidas, se seguirá la Instrucción técnica

IT-42-01-01 Medidas de prevención y protección para trabajadores especialmente
sensibles.
Reconocimiento médico periódico
Anualmente la empresa ABC ofrecerá a todos los trabajadores la posibilidad de realizar

un reconocimiento médico, que se irá planificando a lo largo del año.
En caso de no consentimiento de la realización del reconocimiento médico se dispondrá

del registro ID-42-01-01 Citación y rechazo reconocimiento médico.
Se recuerda que dicho reconocimiento médico es obligatorio cuando así lo disponga una
reglamentación específica, o cuando así se decida de mutuo acuerdo entre el
Responsable de Seguridad y Salud y el Comité de Seguridad y Salud.
183

De existir trabajadores con minusvalías reconocidas, se seguirá la instrucción técnica

sensibles.
Reconocimiento médico de vuelta al trabajo
Cuando un trabajador se reincorpore a su puesto de trabajo tras un período de baja por

enfermedad o accidente superior a 60 días, y previamente al inicio de los trabajos, el
servicio médico le deberá realizar el reconocimiento médico.

Responsable de seguridad y Salud y el Comité de Seguridad y Salud.
De existir trabajadores con minusvalías reconocidas, se seguirá el procedimiento IT-42-

01-01 Medidas de prevención y protección para trabajadores especialmente sensibles.
Reconocimiento por cambio de puesto de trabajo
El Departamento de RRHH solicitará para cada trabajador que cambie de puesto de

trabajo y previamente al inicio de los trabajos en el nuevo puesto, el reconocimiento
médico mediante comunicación por correo electrónico al servicio médico.
De existir trabajadores con minusvalías reconocidas, se seguirá el procedimiento IT-42-

01-01 Medidas de prevención y protección para trabajadores especialmente sensibles.
Responsable de seguridad y Salud y el Comité de Seguridad y Salud.
Reconocimiento de trabajadores especialmente sensibles
En el caso de trabajadores especialmente sensibles como minusvalías reconocidas o

embarazadas se solicitará examen médico relacionado con el puesto de trabajo. Se
seguirá el procedimiento IT-09-01 Medidas de prevención y protección para
trabajadores especialmente sensibles.
Discapacidad
En aplicación del Art. 25.1 de la PRL será necesario conocer con antelación los riesgos
del puesto antes de efectuar la contratación. Se deberá prestar especial atención a
aquellos trabajadores que tengan reconocida la situación de discapacidad física, psíquica
184

o sensorial, no empleándolos en trabajos en los que a causa de sus características

personales puedan generar un peligro tanto para sí mismos como para sus compañeros.
Cuando la empresa incorpore a un trabajador con una discapacidad reconocida deberá
aportar el certificado que acredite dicha discapacidad.
Embarazadas, parto reciente o lactancia natural
A partir de la Evaluación de Riesgos, el área de Medicina del Trabajo determinará los

puestos exentos de riesgos para la situación de embarazo o lactancia natural y estarán
reflejados en el documento de protocolización.
La trabajadora, en situación de embarazo o lactancia natural comunicará al empresario

su situación.
Cuando los agentes, procedimientos y condiciones de trabajo identificados en la

Evaluación de riesgos pudieran influir negativamente en la salud de la trabajadora
embarazada o en periodo de lactancia, la empresa deberá solicitar examen médico,
especificando la circunstancia por riesgo en embarazo o lactancia natural.
El área de Medicina del Trabajo procederá a realizar el examen de salud específico por
embarazo o lactancia natural emitiendo el “Informe de Riesgo Durante el Embarazo / o
Lactancia”.
El área de Medicina del Trabajo emitirá informe de aptitud. Si la adaptación de las

condiciones o del tiempo de trabajo no resulta posible, las condiciones de su puesto de
trabajo pueden influir negativamente en la salud de la trabajadora o del feto se
propondría el cambio a un puesto de trabajo y compatible con su estado.
Si, tenida en cuenta la relación de los puestos de trabajo exentos de riesgos a los efectos
de la protección de la maternidad (consultada previamente con los representantes de los
trabajadores), no resulta técnica u objetivamente posible el cambio de puesto de trabajo
referido se informará a la interesada sobre la prestación por la que podrá declararse el
paso de la trabajadora afectada a la situación de suspensión del contrato por riesgo
durante el embarazo contemplada en el art. 45.1d del Estatuto de los Trabajadores,
durante el período necesario para la protección de su seguridad o de su salud y mientras
persista la imposibilidad de reincorporarse a su puesto anterior o a otro puesto
compatible con su estado.
Certificados de aptitud
Una vez realizado el reconocimiento, en el caso de que la calificación de la aptitud del

trabajador no sea apta para su puesto de trabajo, el servicio médico enviará un informe
de aptitud al Responsable de Seguridad y Salud. Al trabajador se le entrega el resultado
del reconocimiento médico en mano o se le envía por correo electrónico cifrado.
Los diferentes tipos de aptitud que se derivan de un Reconocimiento Médico son:
 APTO: Apto para su trabajo, se pueden incluir recomendaciones El trabajador
185

puede desempeñar las funciones de su puesto sin ningún tipo de restricciones.

 APTO CON LIMITACIONES: El trabajador puede desempeñar tareas esenciales
de su puesto de trabajo (puede realizar más del 50% de su actividad), pero
presentan alguna limitación para realizar tareas no esenciales y se considera que
existen situaciones de riesgo a las que no debe exponerse el trabajador. Deben ser
clasificados con trabajadores especialmente sensibles.
 APTO EN OBSERVACIÓN: Cuando existe sospecha de enfermedad profesional,

pero puede desarrollar su trabajo.
 INCOMPLETO, NO VALORABLE: cuando no realizó todas las pruebas o está

pendiente de aportar algún dato.
 SIN CRITERIO DE APTITUD: No es posible valorar la aptitud del trabajador para

el puesto de trabajo, bien porque el interesado no se ha sometido a la totalidad del
reconocimiento médico, o a las pruebas consideradas necesarias o convenientes.
 NO APTO TEMPORAL: el trabajador no puede en el momento actual desarrollar

las tareas fundamentales de su puesto de trabajo por sospecha de Enfermedad
Profesional u otras causas de salud. Es una situación temporal y limitada en el
tiempo, también aplicable a casos de Enfermedades Profesionales en las que se
desaconseja la realización del trabajo hasta el diagnóstico definitivo.
 NO APTO: Los problemas de salud le impiden la realización de las funciones

propias de su puesto de trabajo. Implica imposibilidad permanente de desempeñar
las tareas fundamentales de su puesto de trabajo (patología que puede agravarse a
pesar del uso de medidas preventivas o patología que suponga un riesgo para la
salud de terceros).
Las informaciones sobre las limitaciones de los trabajadores y de reincorporación a su

lugar de trabajo son enviadas por el Servicio médico a la Dirección por correo
electrónico. Además el Servicio Médico informará al trabajador, verbal y por escrito, de
las limitaciones establecidas en el certificado de aptitud médica.
La documentación generada en este procedimiento es la siguiente:
ID-42-01-01 Citación y rechazo reconocimiento médico

ID-42-01-02 Comunicado de limitaciones
ID-42-01-03 Programación anual del SPA
ID-42-01-04 Reconocimientos médicos
ID-42-01-05 Informe de aptitud laboral
ID-42-01-06 Informe del reconocimiento médico del trabajador
ID-42-01-07 Protocolos del puesto de trabajo
ID-42-01-08 Profesiogramas
ID-42-01-09 Declaración de salud de empresa
186

IT-24-01-01 Identificación de los peligros en función del puesto de trabajo. Las

diferentes fichas deben estar proporcionadas por la Mutua Laboral a la que habéis
contratado los servicios de la vigilancia de la salud.

sensibles.
IT-32-01 Instrucción técnica para la Formación preventiva para el desempeño del

puesto de trabajo IT-32-01
NOTA: Los diferentes formatos deben ser proporcionados por el servicio médico ajeno
contratado para realizar la vigilancia de la salud de los trabajadores.
13. SEGURIDAD EN EL TRABAJO Y PERMISOS (PO-42-02)
OBJETO
El objetivo de este procedimiento es establecer las metodologías a llevar a cabo para

poder realizar las actividades o los trabajos que van asociados a algún peligro concreto
que sean desarrolladas en las dependencias de Empresa y/o en las instalaciones de
empresas mandantes. Estas actividades son:
 Protección para el trabajo con máquinas y equipos

 Protección para el trabajo en espacios confinados
 Protección para el trabajo realizado en altura
 Protección para el trabajo realizado con calor
 Los trabajos con riesgo eléctrico
 Trabajos en oficinas (pantalla y ergonomía)
 Trabajos con ruido y vibraciones mecánicas
 Metodología a llevar a cabo con los equipos de protección individual.
En este procedimiento también tiene como objeto definir los permisos para trabajos
especiales necesarios para llevarlos a cabo, tanto para los trabajadores de la empresa
ABC como para trabajadores externos.
ALCANCE
El procedimiento aplica a todos los trabajadores que deben realizar actividades que
supongan algún riesgo/ peligro.
NORMATIVA

 Legislación específica de seguridad relacionada con máquinas y equipos,
espacios confinados, trabajo realizado en altura, trabajo realizado con calor,
187

trabajos con riesgo eléctrico, ruido, pantallas, ergonomía, y la metodología a

llevar a cabo con los equipos de protección individual. La descripción de la
normativa y legislación que aplica es descrita en el capítulo 9 y en cada una de
las instrucciones técnicas de trabajo descritas en este libro.
 La Ley 31/1995 de Prevención de Riesgos Laborales y el Reglamento de los
Servicios de Prevención establecen la obligatoriedad de que la empresa
desarrolle una serie de actividades preventivas con los procedimientos
necesarios y la documentación definida en el artículo 23 de la citada Ley. En
base a ello, y ante la conveniencia de que los procedimientos sean escritos para
facilitar su implantación y conformen un sistema preventivo, se desarrolla un
grupo de Notas Técnicas de Prevención (NTP) para facilitar su elaboración. Esta
NTP se centra en el procedimiento de autorización de trabajos especiales,
necesario para el control de riesgos en actuaciones consideradas muy peligrosas,
actualizando la NTP-30.1982
 NTP 562: Sistema de gestión preventiva: autorizaciones de trabajos especiales
DEFINICIONES
Actividades de alto impacto: Realización de trabajos que presentan una mayor

magnitud de riesgo que aumenta la posibilidad de ocurrencia de un suceso peligroso que
puede generar consecuencias en términos de seguridad, medio ambiente, infraestructura
y calidad.
Procedimientos Actividades de alto impacto: Son procedimientos destinados a
otorgar un manejo de control operativo de actividades de riesgos
Peligro: Condición, situación o causa física, administrativa o de otra naturaleza, que
causa o podría causar sucesos negativos en el lugar de trabajo. (Fuente: NCH 18000. Of
2004).
Riesgo: Combinación entre probabilidad y consecuencia(s) de la ocurrencia de un
determinado evento peligroso.
Accidente: Evento no deseado que da lugar a la muerte, enfermedad, lesión, daños u
otra pérdida.
Incidente: Evento no deseado que tiene el potencial de producir lesiones y/o daños.
Consecuencia: Resultado de un incidente en términos de lesiones, enfermedades
profesionales o daño a la propiedad, se considerará como el efecto más probable que
ocurra dado el incidente.
Probabilidad: Posibilidad de que un evento ocurra. La probabilidad es un factor
fundamental asociado al riesgo, es condicional y se presenta por evento. La probabilidad
de ocurrencia de un evento va a depender del tiempo de exposición, de las capacidades
y cualidades de la persona expuesta al riesgo, de las condiciones del lugar de trabajo y
de la complejidad de la actividad, entre otras variables.
Medidas de Control: Medidas o barreras duras tales como: protecciones de máquinas y
elementos de protección personal y medidas blandas, tales como: procedimientos,
permisos de trabajo, instructivos de trabajo, inspecciones, instrucción laboral,
entrenamiento, etc.
188

Proceso: Está formado por un conjunto de actividades relacionadas, que tienen por
objeto generar un producto, servicio o una parte de estos. (Ejemplo: Limpieza de las
oficinas)
Actividad: Conjunto de tareas, que junto a otras actividades constituyen un proceso.
(Ejemplo: Limpieza del escritorio).
Tarea: Es la mínima división del trabajo, que se puede alcanzar manteniendo un fin en
sí mismo, es decir posee un propósito y un resultado especifico. (Ej. Retirar los
materiales, aplicar limpia muebles, sacar brillo, reubicar materiales).
RESPONSABILIDADES
Director General:
 Verificar el cumplimiento global del Programa.
 Proporcionar los recursos necesarios para la implementación de seguridad
requerida para la realización de los procedimientos asociados a actividades de
alto impacto a realizar por personal de la empresa bajo su responsabilidad.
Director Técnico:
 Al contratar servicio externo para la realización de actividades de alto impacto,
gestionar el cumplimiento con los procedimientos establecidos por la empresa.
 Ejecutar, documentar, verificar y comunicar las funciones, responsabilidades y
requerimientos de los procedimientos de las actividades de alto impacto a los
trabajadores según lineamientos descritos en procedimientos asociados.
 Dar a conocer y exigir el cumplimiento íntegro de los procedimientos de
actividades de alto impacto a las jefaturas de las empresas contratistas y
subcontratistas.
Responsable de Seguridad y Salud (Recursos preventivo):

Verificar el cumplimiento de los procedimientos de actividades que puedan ocasionar
un peligro y/o riesgo.
En cuanto a la evaluación de riesgos:
 Es el responsable por velar que este procedimiento se cumpla.
 Es responsabilidad evaluar los riesgos que puedan afectar a los trabajadores,
contratistas o cualquier otra persona que ingrese a sus instalaciones.

189

DESARROLLO
Los diferentes trabajos que realiza la empresa ABC tienen asociados riesgos laborales.
Para minimizar estos riesgos, la empresa ABC dispone de un recurso preventivo, que
asegura el cumplimiento de la legislación vigente en cuanto a la prevención de riesgos
laborales, además de supervisar in situ que los trabajadores cumplen con las
instrucciones técnicas de seguridad laboral.
Funciones y responsabilidades del recurso preventivo
NOTA: En el ejemplo que os estoy mostrando en este libro, y con la finalidad de

simplificar para no extenderme demasiado, considero que el Responsable de Seguridad
y Salud es el recurso preventivo de la empresa. Tendréis que adaptar estos perfiles a la
realidad de vuestra empresa, ya que dependiendo la actividad, a lo mejor son necesarios
varios recursos preventivos para supervisar las diferentes tareas.
Quedan descritas en el procedimiento PO-31 “Funciones y requerimientos del

personal”.
Protocolos de seguridad
Dependiendo del tipo de peligros que se puedan dar a la hora de realizar las diferentes
actividades/tareas por parte de los trabajadores, éstos deben conocer y disponer de
información/formación suficiente para poder desempeñar sus trabajos de una manera
segura. Para ello deberán seguir las Instrucciones técnicas de seguridad donde se explica
detalladamente cómo se deben realizar estas tareas, qué equipos se necesitan y cómo
deben utilizarlos. A continuación se detallan las diferentes situaciones en las que los
trabajadores se pueden encontrar:
Protección de máquinas y equipos
Se describe el control sobre elementos de protección de equipos y máquinas de trabajo.

La metodología a seguir queda descrita en la Instrucción técnica de trabajo IT-42-02-01
Instrucción técnica para la Protección de Máquinas y Equipos.
Control y Protección para el trabajo de espacios confinados
Los Espacios confinados son espacios con aberturas limitadas de entrada y salida con
una ventilación natural desfavorable, en el que pueden acumularse contaminantes
tóxicos o sustancias inflamables o explosivas, o tener una atmósfera deficiente en
oxígeno, o que en general no ofrezca las mínimas condiciones de seguridad y que no
está concebido para una ocupación continuada por parte del trabajador (depósitos,
calderas, cisternas, secaderos, alcantarillas, túneles, fosos, arquetas subterráneas, etc.).
Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados en espacios confinados,
indicando responsabilidades y la obligatoriedad de contar con autorización para la
ejecución del trabajo previo a la verificación de condiciones de seguridad e instrucción
190

al personal. La metodología a seguir queda descrita en la Instrucción técnica de trabajo

IT-42-02-02 Instrucción técnica para el Trabajo Espacios Confinados.
Control y Protección para el Trabajo en Altura
Todo trabajo que se realice en escaleras, cubiertas, tejados, fachadas, andamios,

pasarelas sin barandillas, puentes grúa, etc., que implique riesgo de caída de alturas
superiores a los dos metros, excepto en el caso que el trabajo sea habitual, tanto sea
personal de empresa ABC como de contratas. También será necesario en el caso de
trabajos (ya sean habituales o no) que puedan afectar a terceros no implicados en los
mismos. Se excluyen los trabajos realizados en plataformas elevadoras por tener la
consideración de trabajo habitual.
Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados en altura, indicando
Instrucción técnica para el Trabajo en Altura.
Control y Protección para los Trabajos con Calor
Comprenden todas las operaciones con generación de calor, producción de chispas,

llamas o elevadas temperaturas en proximidad de líquidos o gases inflamables; de
recipientes que contengan o hayan contenido gases licuados, etc. Por ejemplo: soldadura
y oxicorte. Los trabajos habituales de soldadura y oxicorte en el taller o en zonas
controladas no requieren permiso.
Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados con generación de calor
que pueda constituir un riesgo para las personas que realizan el trabajo, indicando
Control y Protección para los trabajos con riesgo eléctrico
Están constituidos por todo tipo de trabajos eléctricos, que hayan de realizarse sobre
instalaciones o equipos eléctricos con tensión por encima de 24V. El procedimiento
para quitar corriente antes de realizar un trabajo se encuentra definido dentro de los
procedimientos de Consignación de máquinas.
Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados con un equipo que opere
con energía eléctrica, la cual podría ser un riesgo para la salud de los trabajadores. Se
establece condiciones de bloqueo eléctrico de los equipos. La metodología a seguir
queda descrita en la Instrucción técnica de trabajo IT-42-02-05 Instrucción técnica para
los trabajos con riesgo eléctrico.
191

Control y Protección para los Trabajos de oficina
Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados con el uso de pantallas y
las posiciones ergonómicas que deben emplearse, para evitar lesiones o carencia de
salud por parte de los trabajadores. Estos riesgos y peligros, se dan en los trabajos de
oficina, cuando se está mucho rato sentado con una pantalla delante. La metodología a
seguir queda descrita en la Instrucción técnica de trabajo IT-42-02-06 Instrucción
técnica para los Trabajos de oficina.
Control y Protección para los Trabajos con ruido y vibraciones
Se describe el control sobre trabajos que deban ser realizados con un exceso de ruido y
vibraciones. En estas condiciones los trabajadores deberán seguir una metodología
concreta que se describe en la Instrucción Técnica de trabajo IT-42-02-07 Instrucción
técnica para los Trabajos con ruido y vibraciones mecánicas.
Gestión del uso de equipos de protección personal
Debido al alto riesgo laboral debido a la peligrosidad de los trabajos realizados por parte
de los trabajadores de la empresa ABC, se establece una metodología, donde se
controla y gestiona los equipos de protección personal. Todos los trabajadores de
empresa ABC deben ser responsables de su propia seguridad y seguir los protocolos
establecidos por la empresa, siendo supervisados por el Responsable de Seguridad y
Salud y/o el supervisor de empresa ABC.
La metodología a seguir queda descrita en la instrucción técnica de trabajo IT-42-02-08

Instrucción técnica para el uso de equipos de protección personal.
Información y comunicación de los riesgos a los trabajadores
La formación se realiza cuando nuevos procedimientos son generados, modificados o el

nuevo personal es asignado a ejecutar procedimientos e instrucciones. Para ello, se
establece un plan de formación según lo descrito en el procedimiento PO-32 Formación,
información y concienciación.
Cuando se contrata a un trabajador, éste es formado e informado de los riesgos que

comporta las tareas que va a realizar. Además se le explica las metodologías aprobadas
por la empresa ABC respecto a cómo debe realizar el trabajo y las medidas preventivas
que debe aplicar, así como dándole el material que necesita y cómo debe usarlo. Queda
constancia documental de todo este proceso.
Para ello se realizan los siguientes pasos ante una nueva contratación del personal:
En primer lugar, el trabajador tiene que rellenar la información ID-42-01-09

Declaración de salud de empresa, donde declara si tiene enfermedades previas a
incorporarse a su puesto de trabajo, y si puede realizar una serie de trabajos que
comportan algún riesgo laboral.
192

Una vez, firmado el anterior documento, se realiza el Plan de formación ID-32-04,

donde se programa la formación que debe recibir este nuevo trabajador. Aprovechando
que se realiza esta formación, se puede incluir a otros trabajadores de la empresa, con la
finalidad de recordar los conocimientos.
Durante la formación, se les entrega a los trabajadores la información siguiente:
Los diferentes riesgos que se pueden encontrar en obra y cómo tienen que actuar en
cada caso para minimizar estos riesgos, dejando constancia de la entrega de la
documentación, firmando el documento ID-32-07 Recepción del documento de riesgos
en obra por parte de los trabajadores.
También se les hace entrega del procedimiento de soldadura en arco, dejando constancia
de su entrega en el documento ID-32-08 Recepción de los procedimientos e
instrucciones que les son de aplicación.
Por último, al finalizar la formación, se les hace firmar a todos los presentes el registro
de asistencia según el documento ID-32-06 Registro de los asistentes a la formación.
Trámite de permisos
El Permiso de Trabajo es una herramienta práctica de identificación de riesgos,

establecimiento de medidas de prevención y protección, organización y coordinación
para la realización de trabajos distintos a los habituales.
Con la finalidad de cumplir con los requisitos legales y normativos, se sigue la guía
establecida por el INSHT con referencia NTP 562: Sistema de gestión preventiva:
autorizaciones de trabajos especiales.
Con el objeto de asegurar la adopción por parte de los trabajadores de las medidas
preventivas pertinentes y la realización de actividades especiales está supeditada a la
concesión de una autorización previa.
Estos Permisos describirán los equipos y medios necesarios para realizar los trabajos, y
los riesgos inherentes a ellos. Se recogerá, asimismo, la obligación de informar a los
trabajadores sobre los riesgos a los que están expuestos en el transcurso de la actividad
especial y las medidas preventivas que deben adoptar.
Si existiera alguna duda sobre la necesidad de Permiso de Trabajo, siempre se emitirá

éste.
No se podrán iniciar los trabajos hasta que el Permiso de Trabajo esté aprobado y
firmado por el Vigilante/encargado.
La autorización tiene validez para el trabajo, periodo de tiempo y lugar que se hayan
definido en el Permiso de Trabajo, y nunca puede exceder del turno de trabajo. Si por el
desarrollo del trabajo es necesario continuar las tareas que implican trabajos especiales
se solicitará un nuevo permiso.
193

Proceso de emisión del permiso:
Los permisos de trabajo estarán en posesión del vigilante/encargado y cada vez que un
trabajador tenga que realizar un trabajo que implique la emisión de un permiso, el
trabajador deberá dirigirse al vigilante para solicitarlo.
El vigilante/encargado cumplimentará las casillas del permiso correspondientes, previa

visita a la zona de trabajo.
NOTA: En empresas muy pequeñas, es posible que el vigilante o encargado sea el

Responsable de Seguridad y salud (recurso preventivo) y/u otro trabajador con
experiencia formado para realizar esta tarea.
El Ejecutante del trabajo firmará conforme se le ha informado y ha entendido las

condiciones de seguridad y salud en las que tiene que desarrollarse el trabajo.
De los permisos de trabajos especiales se emiten un original y una copia, las cuales se
distribuirán de la siguiente manera:
Copia: Ejecutor del trabajo. Deberá conservarlo en su poder durante la ejecución del
mismo y deberá mostrarlo cuando así se le requiera para la comprobación de las
condiciones especificadas.
Original: Vigilante/encargado.
NOTA: es imprescindible que consultéis la legislación que os aplica (en cada país puede
ser diferente) para saber cómo tenéis que gestionar los permisos de trabajo para realizar
actividades de alto riesgo.
La finalización del trabajo se firmará en el original por parte del Responsable de

Ejecución, determinando la hora de finalización y la limpieza del área. El vigilante lo
enviará cumplimentado al Responsable de Seguridad y Salud para su archivo.
Los Permisos de Trabajo deben ser cumplimentados en todos sus apartados.
Documentación asociada al permiso:
Debido a la peligrosidad de algunos trabajos, éstos requieren permisos especiales antes

de ejecutarlos. Para poder realizar el trámite, se debe:
Hacer el registro de los trabajadores que van a realizar los trabajos, y certificar su
capacitación conforme conocen los riesgos y la forma de controlarlos. Esta certificación
es específica para la tarea que se realiza. Este paso genera el documento ID-42-02-02
Registro de trabajadores para obtener el permiso de trabajo.
194

Tipos de actividades que necesitan permisos de trabajo:
Para realizar los trabajos en espacios confinados, previamente se tiene que verificar la
zona, y posteriormente se debe verificar los trabajos por parte de un supervisor, para
ello, se debe dejar constancia en el documento ID-42-02-03 Permiso de trabajo en
espacios confinados.
Para realizar los trabajos en altura, previamente se tiene que verificar la zona, y
posteriormente se debe verificar los trabajos por parte de un supervisor, para ello, se
debe dejar constancia en el documento ID-42-02-04 Permiso de trabajo en altura.
Para realizar los trabajos en caliente, previamente se tiene que verificar la zona, y
posteriormente se debe verificar los trabajos por parte de un supervisor, para ello, se
debe dejar constancia en el documento ID-42-02-05 Permiso de trabajo en caliente.
Habitualmente, para realizar el trabajo en las obras, se solicita un permiso para poder
trabajar en el recinto, para ello, se debe registrar los trabajadores y las tareas que fan a
realizar, haciendo entrega del documento ID-42-02-06 Permiso ingreso a área y Permiso
de Trabajo Seguro.
Informe de supervisión:
El Responsable de Seguridad y Salud (recursos preventivo) supervisa “in situ” que los
trabajadores cumplan con las instrucciones aprobadas por la empresa ABC en cuanto a
la prevención de riesgos laborales, elaborando un informe de supervisión, y anotando si
fuera necesario incidencias detectadas durante todo el proceso. El documento generado
es ID-42-02-01 Informe de inspección de riesgos laborales.
En el caso de encontrarse con incidencias no conformidades, éstas serán tratadas

siguiendo el procedimiento PO-61 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones
correctivas.
ID-42-02-01 Informe de inspección de riesgos laborales

ID-42-02-02 Registro de trabajadores para obtener los permisos
ID-42-02-03 Permiso de trabajo en espacios confinados
ID-42-02-04 Permiso de trabajo en altura
ID-42-02-05 Permiso de trabajo en caliente
ID-42-02-06 Permiso ingreso a área y Permiso de Trabajo Seguro
Instrucciones técnicas que derivan de este procedimiento:
IT-42-02-01 Instrucción técnica para la Protección de Máquinas y Equipos
195

IT-42-02-02 Instrucción técnica para el Trabajo Espacios Confinados

IT-42-02-03 Instrucción técnica para el Trabajo en Altura
IT-42-02-04 Instrucción técnica para los Trabajos con Calor
IT-42-02-05 Instrucción técnica para los trabajos con riesgo eléctrico
IT-42-02-06 Instrucción técnica para los Trabajos de oficina
IT-42-02-07 Instrucción técnica para los Trabajos con ruido
IT-42-02-08 Instrucción técnica para el uso de equipos de protección personal
Otros procedimientos relacionados:
PO-31 “Funciones y requerimientos del personal”.

PO-32 Formación, información y concienciación
PO-61 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas.
Otros documentos relacionados:
ID-42-01-09 Declaración de salud de empresa

ID-32-04 Plan de formación
ID-32-06 Registro de los asistentes a la formación.
ID-32-07 Recepción del documento de riesgos en obra por parte de los trabajadores
ID-32-08 Recepción de los procedimientos e instrucciones que les son de aplicación
ID-54-01 Acta de la reunión de calidad
Para ayudaros en el desarrollo de los documentos asociados directamente a este

procedimiento, os propongo algunos ejemplos. Deberéis tener en cuenta la legislación
propia de cada país, ya que dependiendo la normativa aplicar os pueden obligar a
utilizar unos formatos determinados. Consultar con las autoridades competentes en
vuestro país. Lo que os muestro a continuación son algunos ejemplos:
ID-42-02-01 Informe de inspección de riesgos laborales
Se debe generar un informe, el formato puede ser el que queráis, en el que naturalmente,
debe contener el código y la fecha del formato, en todas las hojas, así como el objeto
(título) de la inspección, la fecha y el inspector que la realiza. En cuanto al cuerpo del
documento se deberá incluir:
 Descripción de la inspección
 Inspector:
 Procesos inspeccionados
 Personal inspeccionado:
 Duración de la inspección
 Desarrollo de la inspección
 No conformidades detectadas
 Observaciones
 Acciones de mejora
 Puntos fuertes
 Anejos
 Firma y fecha del inspector
196

ID-42-02-02 Registro de trabajadores para obtener los permisos
Os muestro un ejemplo para trabajos de soldadura:
197

En el reverso de la ficha podemos incluir la evidencia documental, conforme se ha

entregado y se ha informado a los trabajadores que deben realizar estos trabajos.
Naturalmente, que la firma de los diferentes trabajadores debe ser original, para que la
evidencia documental sea válida.
Se tendrá que preparar los documentos necesarios para abarcar la totalidad de las
actividades que los trabajadores deben realizar. Es una manera bastante efectiva, que los
trabajadores, antes de realizar sus tareas, conozcan todos los riesgos que pueden
ocurrirles cuando realizan sus tareas, y saber y/o recordar antes de ejecutar los trabajos,
las medidas o procedimientos que tienen que seguir para evitar ponerse en peligro y
evitar los riesgos.
La empresa se cubre, si se evidencia que se ha formado, informado y comunicado los

diferentes riesgos a los trabajadores y de las medidas, procedimientos y/o metodologías
que deben seguir estos en materia de seguridad y salud, para mitigar dichos riesgos.
198

ID-42-02-03 Permiso de trabajo en espacios confinados
RECORDATORIO: debéis verificar si la legislación que os aplica os aconseja/obliga

algún formato concreto de permiso de trabajo en espacio confinado. Si es así, aplicar el
formato que viene determinado en la legislación vigente o bien la que os obliga la
autoridad competente. Puede variar de un país a otro.
199

ID-42-02-04 Permiso de trabajo en altura
200

NOTA: normalmente, este tipo de formularios, en el reverso de los mismos, se

describen las instrucciones para que los trabajadores puedan rellenarlo adecuadamente.
ID-42-02-05 Permiso de trabajo en caliente
Para complementar este formulario, se pueden adjuntar listas de verificación, con la

finalidad que se pueda definir detalladamente las condiciones de trabajo a las que los
trabajadores van a tener que afrontar. Un ejemplo de listado de verificación, que se
puede adjuntar al formulario anterior puede ser el siguiente:
201

Seguramente, se tendrían que añadir más conceptos para verificar, o adaptar los
descritos a las necesidades reales del lugar del trabajo donde los trabajadores tienen que
realizar sus actividades. Se debe estudiar cada situación en particular.
202

ID-42-02-06 Permiso ingreso a área y Permiso de Trabajo Seguro
14. COORDINACIÓN DE ACTIVIDADES EMPRESARIALES (PO-42-03)
OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto definir la metodología de actuación para garantizar
la seguridad de trabajadores propios y contratados por la empresa ABC y para dar
cumplimiento al RD 171/2004 en materia de coordinación de actividades empresariales.
ALCANCE
El presente procedimiento se aplicará a todas las actividades realizadas dentro de las

instalaciones de la empresa ABC por personal ajeno a ella.
DEFINICIONES
Empresa Contratista: Se entiende como tal a la empresa que se le encarga, bajo

contrato, la realización de cualquier tipo de trabajo de instalación, revisión,
conservación, mantenimiento, montaje, etc., debiendo realizar los trabajos
203

encomendados con su propio personal y medios, cumpliendo los requisitos establecidos

por la empresa ABC.
Dirección Facultativa: persona que desempeña la inspección y vigilancia, así como de

todas las atribuciones directivas necesarias para el correcto desarrollo de las labores de
explotación, construcción, cumplimiento de la legislación, reglamentos mineros y
seguridad del personal.
Recurso preventivo: figura preventiva asignada por el empresario que deberá tener la
capacidad suficiente, disponer de los medios necesarios y ser suficientes en número para
vigilar el cumplimiento de las actividades preventivas, debiendo permanecer en el
centro de trabajo durante el tiempo en que se mantenga la situación que determine su
presencia.
RESPONSABILIDADES
Contratista:
 Ejecutar los trabajos bajo estricto cumplimiento de las Disposiciones Internas de
Seguridad vigentes y de las indicaciones del Vigilante / Recurso Preventivo.
 Realizar el seguimiento de los trabajos que ejecute e informar periódicamente de
los mismos a la Dirección del centro.
 Comunicar de inmediato a la Dirección y Responsable de Seguridad y Salud
sobre los incidentes y accidentes ocurridos en el lugar de trabajo.
Servicio de Prevención Propio y/o responsable de seguridad y salud:

 Realizar la formación específica sobre los riesgos asociados al lugar de trabajo.
 Realizar el seguimiento de las actividades subcontratadas y de los incidentes y
accidentes ocurridos.
 Asegurar el establecimiento y correcto funcionamiento de todas las medidas de
seguridad establecidas para cada lugar de trabajo determinadas en las
Evaluaciones de Riesgos.
Recurso preventivo:
 Las determinadas según el art. 22bis del RD 39/1997
Dirección:
 Asegurar el cumplimiento por parte de todo el personal (contratado y
subcontratado) de las Instrucciones Técnicas de seguridad relativas al lugar de
trabajo.
 Comunicar al Responsable de seguridad y salud toda la información relativa al
seguimiento de los trabajos subcontratados y los incidentes y accidentes
ocurridos.

204

 RD 171/2004, por el que se desarrolla el artículo 24 de la Ley 31/1995, de 8 de

noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales, en materia de coordinación de
actividades empresariales.
 NTP 994 (INSHT): El recurso preventivo.
 RD 39/1997 Reglamento de los Servicios de Prevención
 IT-24-01-01 «Formación preventiva para el desempeño del puesto de trabajo»
 Evaluación y prevención de peligros, riesgos y oportunidades (PO-24-01)
 Manual del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
NOTA: La normativa descrita pertenece a la que aplica en España. Naturalmente, en

cada país aplica una distinta y deberéis adaptarla a la que os corresponda. De igual
modo el contenido de los procedimientos, que se debe ajustar a la legislación vigente en
cada país.

Consideraciones iniciales:
La Dirección podrá asignar la presencia de forma expresa a uno o varios trabajadores de

la empresa que, sin ser trabajadores designados, cuenten con la formación preventiva
correspondiente, como mínimo, a las funciones del nivel básico y reúnan los
conocimientos, la cualificación y la experiencia necesarios en las actividades o procesos
peligrosos o con riesgos especiales (definidos según NTP 994 - INSHT) para ser
recursos preventivos.
Será la evaluación de riesgos del Contratista la que identificará los trabajos o tareas
integrantes del puesto de trabajo ligados a las actividades o los procesos peligrosos o
con riesgos especiales.
Se consideran Recursos Preventivos, los siguientes:

 Uno o varios trabajadores designados de la empresa.
 Uno o varios miembros del Servicio de Prevención Propio de la empresa.
 Uno o varios miembros del o los Servicios de Prevención Ajenos concertados
por la empresa. Cuando la presencia sea realizada por diferentes recursos
preventivos éstos deberán colaborar entre sí.
NOTA: Deberéis adaptar los criterios de selección de los recursos preventivos a la

realidad de vuestra empresa. Si por ejemplo, sois una empresa pequeña, lo habitual es
205

que la responsabilidad sea del Responsable de Seguridad y salud y el vigilante un

operario con experiencia formado para realizar la tarea.
Requisitos de seguridad y salud a exigir a la empresa contratista
La empresa contratista deberá recibir y hacer suyas las normas internas de la empresa
ABC, debiendo entregar en el Departamento de Contrataciones antes del inicio de los
trabajos los siguientes documentos:
a) Relación de personal indicando: Nombre completo, D.N.I. y Cargo.
b) Se deberán identificar los responsables a los que nuestros técnicos puedan

dirigirse para temas relacionados con los trabajos a realizar. Cuando sea
necesario deberán disponer de un recurso preventivo que quedará registrado en
dicha relación de personal y se presentará además un documento de la
designación por parte de la empresa contratista.
c) Curriculum Vitae de cada una de las personas.
d) Copia de los últimos TC-2 y TC-1 (con el justificante bancario) donde figuren
estas personas. Esta documentación deberá actualizarse mensualmente, hasta la
finalización de los trabajos contratados.
e) Copia del permiso de trabajo, en caso de que alguna de estas personas no fuera
de nacionalidad española.
f) Certificados de aptitud médica expedidos por el Servicio de Vigilancia de la

Salud que tengan contratado.
g) Certificados conforme han recibido la información y formación correspondiente

a los riesgos derivados de los trabajos a realizar, plan de emergencia y primeros
auxilios firmados por el formador competente y por el trabajador, donde conste
el temario impartido.
h) Documento Anexo al contrato (Anexo III) “Información y Formación
Trabajadores Contratas”, firmado por cada una de las personas que se
desplazarán a nuestras instalaciones.
i) Justificante de entrega de los equipos de protección individual a utilizar “EPIS”.
j) Evaluación de Riesgos Laborales de los trabajos contratados.
k) Relación de la maquinaria móvil que utilizarán en la realización de los trabajos

contratados y ficha de cada máquina a utilizar, con el marcado CE o la
adaptación al RD 1215 (según Orden ITC/1607/2009, de 9 de junio, por la que
se aprueba la Instrucción técnica complementaria 02.2.01 "Puesta en servicio,
mantenimiento, reparación e inspección de equipos de trabajo").
206

l) Acta de constitución del servicio de Prevención, si este es propio, y si es ajeno

certificado emitido por éste de las especialidades contratadas. Este certificado se
deberá realizar de forma anual.
m) Último recibo de la cuota de la Mutua Colaboradora de la Seguridad Social a la
cual estén inscritos, donde figure la dirección y teléfono de dicha Mutua.
n) Documento expedido por la Seguridad Social conforme su empresa se encuentra

al corriente de los pagos en el citado organismo.
o) Certificación comprensiva de encontrarse al corriente en el cumplimiento de las

obligaciones tributarias, a los efectos previstos en el artículo 43.1.f) de la ley
58/2003 de 17 de diciembre, general tributaria”, expedida por su delegación
correspondiente de la agencia estatal de administración tributaria.
p) Certificado del seguro de responsabilidad civil, por importe de 600.000 € ó

900.000 €, según corresponda, para defender, indemnizar y exonerar a la
empresa ABC contra toda clase de reclamaciones, pérdidas, gastos, incluyendo
los gastos legales que se pudieran producir por muerte, lesiones o daños
personales de cualquier naturaleza sufridos por los propios empleados del
contratista o de la empresa ABC, así como los sufridos en los bienes de esta
última, debidos a negligencia por parte del contratista o sus empleados.
NOTA: Todos estos requisitos vienen descritos en la legislación vigente en España.

Verificar y contrastar cada uno de los puntos anteriores con la legislación vigente que os
sea de aplicación.
Os propongo un ejemplo de certificado a continuación:
La empresa ABC tiene suscrita una Póliza que cubre los posibles daños causados por
todos los trabajos y al personal adscrito a los mismos a realizar en cualquier instalación
de empresa ABC.
Se deberá incluir en dicho documento:

 NUMERO de la Póliza
 VALIDEZ de la Póliza
 LÍMITES de la Póliza
 FRANQUICIAS de la Póliza
 COPIA DEL ÚLTIMO RECIBO de pago ACTUALIZADO.
 Nombre, titulación y teléfono de contacto del Responsable para estos trabajos.
 Documento Anexo IV (para empresas que actúan sobre el producto final)
 Documento Anexo al contrato (Anexo II) “Reconocimiento de
Responsabilidades de Seguridad y Salud”, firmados por el Responsable antes
mencionado.
En caso de que deban subcontratar total o parcialmente los trabajos, antes de su inicio,
se aportará documentación análoga a la anteriormente señalada de la empresa
subcontratista, además de una copia del contrato establecido entre ambos, junto con una
207

carta de la empresa principal dirigida a la empresa ABC en la que solicite autorización

para realizar dicha subcontratación, debiendo esperar contestación afirmativa por parte
de la empresa ABC para poder proceder al inicio de los trabajos.
Todo trabajador que sufra algún accidente en cualquiera de las instalaciones de la
empresa ABC deberá informar al Responsable inmediato y pasar por el Servicio
Médico del centro dónde estén trabajando.
En el caso de que éste haya sido atendido por su propia Mutua sin haber pasado por el
Servicio Médico del centro, la empresa contratista deberá informar de inmediato a la
Dirección Facultativa de la empresa ABC del centro de trabajo en el cual se encuentre,
a través del registro ID-61-02 “Comunicado Incidente/Accidente”.
A cada empresa contratada le serán de aplicación los puntos que correspondan en virtud
de la labor que desempeñe. Si se considera necesario, de acuerdo al trabajo se podrá
añadir algún requisito específico más.
Ante cualquier modificación, la empresa contratada deberá informar al Departamento de

contrataciones de la empresa ABC con antelación a la presentación de los trabajadores
en la empresa.
Todo lo anteriormente mencionado es de aplicación a las empresas subcontratadas.
Obligaciones de la empresa contratista
Cuando la empresa ABC lo considere necesario, el Responsable de la empresa

contratista deberá llevar a cabo un seguimiento de los trabajos, realizando visitas
periódicas in situ, previa comunicación a la Dirección, de las cuales tendrá que quedar
un registro. Para ello se rellenará el documento ID-42-03-01 “Registro de supervisión
de los trabajos de empresa contratada” y se entregará a la Dirección, la cual revisará el
documento y mensualmente lo hará llegar al Responsable de Seguridad y Salud de la
empresa ABC.
El Responsable de la Empresa Contratista tendrá que llevar un control de los accidentes

ocurridos en ella. Para ello entregará rellenado, con carácter mensual, el documento ID-
42-03-02 “Control de accidentes de empresa contratista” donde constarán los accidentes
ocurridos a lo largo del mes, con o sin baja, y la duración de las bajas. Se rellenará un
documento por centro de trabajo y se hará entrega del mismo al Responsable de
Seguridad y Salud de la empresa ABC.
Según la IT-32-01 «Formación preventiva para el desempeño del puesto de trabajo», se

deben establecer unos programas formativos básicos en materia preventiva de los
diferentes puestos de trabajo. Debe impartirse la formación tanto en el momento de la
contratación, como siempre que se produzcan cambios en las funciones desempeñadas
por el trabajador. Así mismo deberá realizarse formación preventiva para el desempeño
del puesto de trabajo de actualización y reciclaje, con una periodicidad que no será
superior a la indicada en dicha IT.
208

Para dar cumplimiento a la mencionada IT, la Empresa Contratista deberá presentar un

plan de formación anual en prevención de riesgos de los trabajos que se vayan a
desempeñar, incluyendo una planificación de las actividades preventivas a lo largo del
año. Esta documentación se deberá presentar al Departamento de Contratación de
empresa ABC. La metodología a seguir viene descrita en el procedimiento PO-32
Formación, información y concienciación.
En las reuniones periódicas que se lleven a cabo con el Comité de Seguridad y salud se
realizará un seguimiento de esta documentación entregada por las empresas contratadas.
Todo lo anteriormente mencionado es de aplicación a las empresas subcontratadas.
Desarrollo de los trabajos
El Responsable de seguridad y salud revisará la documentación presentada por la

Empresa Contratista relacionada con la seguridad y la salud laboral, dando la
conformidad necesaria para empezar los trabajos.
Si es necesario, el Responsable de seguridad y salud informará a sus trabajadores de los

riesgos de las empresas presentes en el centro de trabajo, siempre que puedan afectar a
los riesgos de sus puestos de trabajo.
Se citará periódicamente a las empresas contratadas por la empresa ABC a participar

en las reuniones mensuales de los Comités de Seguridad y salud.
Cuando se produzca un accidente de trabajo en una de las empresas contratadas, ésta

deberá informar de ello a la Dirección de la empresa a través del registro ID-61-02
Comunicado de incidente/accidente. A su vez, la Dirección informará al Responsable de
Seguridad de dicho accidente.
Coordinación con las visitas
Con el objetivo de regular las visitas a sus instalaciones, centros o dependencias, la

empresa ABC hará entrega de unas instrucciones para las visitas en los servicios de
porterías de los distintos centros y será obligatoria la firma en el formato ID-42-03-03
libro de visitas.
NOTA AL FORMATO ID-42-03-03 libro de visitas: dependiendo del país en el que

estéis elaborando la documentación existe en la legislación, los requisitos de cómo debe
ser este libro de visitas, dependiendo también qué tipo de empresas e instalaciones se
realicen las actividades. Es habitual, que los requisitos de este libro pasen por un diseño
específico donde las hojas deben estar marcadas y selladas por el ministerio o autoridad
competente. Deberéis informaros qué modelo debéis utilizar.
Gestión del personal de empresa de trabajo temporal (ETT)
209

 Necesidad de contratar personal a través de ETT: Cualquier departamento de la

empresa que se encuentre en la necesidad de contratar personal de ETT, deberá
comunicarlo al Dpto. de RRHH quien, en función de las circunstancias y de las
posibilidades del marco legal, decidirá finalmente la conveniencia o no de
contratar los servicios de una ETT.
 Definición perfil requerido y posibles proveedores: El servicio solicitante, junto

al dpto. RRHH, analizarán el perfil requerido para el puesto y, a través del dpto.
de Contrataciones, se escogerán los posibles proveedores de candidatos teniendo
en cuenta los todos los requisitos establecidos en empresa ABC, cursando
posteriormente el Departamento de Contrataciones la correspondiente petición
de oferta.
 Selección candidato y proveedor: El servicio solicitante, junto al dpto. de

RRHH, seleccionará el candidato al puesto; a continuación, el dpto. de RRHH
formalizará el CPD comunicándolo al dpto. de Contrataciones que formalizará el
contrato en SAP y asignará un número de matrícula al empleado de ETT.
 Incorporación y ficha de riesgos laborales: Los departamentos de Prevención y

Formación, conjuntamente con la ETT y supervisado por el dpto. de RRHH, se
ocuparán de todo el proceso de gestión de la prevención de riesgos laborales del
puesto a ocupar (evaluación, información, formación, entrega de los equipos de
protección individual). El dpto. de RRHH, además de responsabilizarse del
cumplimiento de la legalidad vigente en materia de contratación a través de
ETT, gestionará la acogida, seguimiento y evaluación del desempeño en el
puesto.
 Finalización contrato: El dpto. de RRHH controlará la duración y finalización

del contrato en función de lo estipulado en el CPD, y comunicará su finalización
tanto al dpto. de Contrataciones (Administración de Contratistas) como al resto
de servicios que lo requieran.
ID-42-03-01 Registro de supervisión de los trabajos de empresa contratada
Deberéis realizar una lista de verificación que contenga todas las acciones que se deban
controlar en materia de seguridad y salud, dependiendo de las actividades que la
empresa deba realizar. Para ello, se deberán tener en cuenta, como mínimo, los
siguientes aspectos:
 Identificación de la empresa
 Documentación requerida: departamento prevención, permisos, comité de
seguridad, procedimientos operativos en materia de seguridad y salud, trabajos
específicos, seguridad en el uso de máquinas y equipos, higiene industrial y
210

emisiones, normas mínimas para el programa de vigilancia de la salud, protocolo

de exposición al ruido, selección y control de los equipos de protección en
altura…
 Tratamiento del terreno: Saneamiento, almacenamiento, seguridad, radiación,
maquinaria, excavaciones…
ID-42-03-02 Control de accidentes de empresa contratista

ID-42-03-03 Libro de visitas (Instrucciones para el visitante)
Estos dos formatos, normalmente, son proporcionados o autorizados por la Autoridad
Competente.
15. COORDINACIÓN DE OBRAS DE CONSTRUCCIÓN (PO-42-04)
OBJETO
El objeto de este procedimiento es definir la metodología de actuación para garantizar la

seguridad de trabajadores durante la ejecución de obras de construcción en las
instalaciones de la empresa ABC y para dar cumplimiento al RD 171/2004 en materia
de coordinación de actividades empresariales.
ALCANCE
El presente Procedimiento se aplicará a todas las obras de construcción con proyecto

realizadas dentro de las instalaciones de la empresa ABC por personal de empresas
contratistas.
NOTA: Este procedimiento está redactado con la finalidad de establecer la metodología

en el caso que existan obras en las propias instalaciones de la empresa. Si no se produce
porque en vuestras instalaciones no se van a realizar obras, este procedimiento se puede
reorientar a qué hacéis cuando vuestros trabajadores tienen que ir a realizar sus
actividades a una obra, mina, industria química… cualquier empresa donde en sus
instalaciones puedan existir peligros. Lo tenéis que redactar en función de qué hacéis
vosotros. Si por vuestra actividad, ni vais ni es posible que suceda en vuestras
instalaciones, podríais eliminar este procedimiento.
DEFINICIONES
 Empresa Contratista: Se entiende como tal a la empresa que se le encarga,

bajo contrato, la realización de cualquier tipo de trabajo de instalación, revisión,
conservación, mantenimiento, montaje, etc., debiendo realizar los trabajos
encomendados con su propio personal y medios, cumpliendo los requisitos
establecidos por la empresa ABC.
 Dirección facultativa (de obra): el técnico o técnicos competentes designados

por el promotor, encargados de la dirección y del control de la ejecución de obra.
(RD 1627/1997, de 24 de octubre)
211

 Coordinador en materia de seguridad y salud durante la ejecución de la

obra: el técnico competente integrado en la dirección facultativa, designado por
el promotor.
 Recurso preventivo: figura preventiva asignada por el empresario que deberá

tener la capacidad suficiente, disponer de los medios necesarios y ser suficientes
en número para vigilar el cumplimiento de las actividades preventivas, debiendo
permanecer en el centro de trabajo durante el tiempo en que se mantenga la
situación que determine su presencia.
 Obra de construcción (Guía técnica del Real Decreto 1627/1997): El lugar

donde se desarrolla con carácter temporal cualquiera de las actividades
siguientes, siempre que estén referidas a trabajos intrínsecamente asociados a
actividades de construcción (edificación e ingeniería civil) y se ejecuten con
tecnologías propias de este tipo de industrias: Excavación, Movimiento de
tierras, construcción, montaje y desmontaje de elementos prefabricados,
acondicionamiento o instalaciones, transformación, rehabilitación, reparación,
desmantelamiento, derribo, mantenimiento, conservación y saneamiento.
 Proyecto: al conjunto de documentos mediante los cuales se definen y

determinan las exigencias técnicas de las obras de construcción, de acuerdo con
las especificaciones requeridas por la normativa técnica aplicable a cada obra.
Estará formado como mínimo por: memoria, pliego de condiciones, planos,
mediciones y presupuesto; además del estudio o estudio básico de seguridad y
salud, según corresponda.
RESPONSABILIDADES
Contratista:
 Elaborar el Plan de Seguridad y Salud de la obra
Responsable de Seguridad y Salud de la empresa (recurso preventivo):

 Velar por el cumplimiento del Plan de seguridad y salud de la obra
 Investigación de incidentes/accidentes junto con el Responsable de Seguridad y
Salud de la obra
Responsable de Seguridad y Salud en obra:
 Coordinar la aplicación de los principios generales de prevención y seguridad.
 Coordinar las actividades de los contratistas, subcontratistas y trabajadores
autónomos.
 Aprobar el plan de Seguridad y salud y sus anejos.
 Organizar la coordinación de actividades empresariales.
 Coordinar las acciones y funciones de control de la aplicación correcta de los
métodos de trabajo.
 Adoptar las medidas necesarias para que sólo las personas autorizadas puedan
acceder a la obra.
212


 RD 171/2004, por el que se desarrolla el artículo 24 de la Ley 31/1995, de 8 de
noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales, en materia de coordinación de
 NTP 994 (INSHT): El recurso preventivo.
REQUISITOS LEGALES
La empresa constructora debe cumplir con la siguiente legislación:
Guía técnica para la evaluación y prevención de los riesgos relativos a las obras de
construcción según el INHST.
El Real Decreto 1627/1997, de 24 de octubre, por el que se establecen las disposiciones

mínimas de seguridad y salud en las obras de construcción transpone al ordenamiento
jurídico español la Directiva 92/57/CEE del Consejo, de 24 de junio de 1992. En su
disposición final primera, se insta al Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el
Trabajo a la elaboración y actualización de una Guía técnica no vinculante para facilitar
la aplicación del real decreto.
Modificado por:
Real Decreto 2177/2004, de 12 de noviembre, por el que se modifica el Real Decreto

1215/1997, de 18 de julio, por el que se establecen las disposiciones mínimas de
seguridad y salud para la utilización por los trabajadores de los equipos de trabajo, en
materia de trabajos temporales en altura. (BOE nº 274, de 13 de noviembre).
Real Decreto 604/2006, de 19 de mayo, por el que se modifican el Real Decreto

39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de
Prevención, y el Real Decreto 1627/1997, de 24 de octubre, por el que se establecen las
disposiciones mínimas de seguridad y salud en las obras de construcción. (BOE nº 127,
de 29 de mayo)
Real Decreto 1109/2007, de 24 de agosto, por el que se desarrolla la Ley 32/2006, de 18

de octubre, reguladora de la subcontratación en el Sector de la Construcción. (BOE nº
204, de 25 de agosto)
Real Decreto 337/2010, de 19 de marzo, por el que se modifican el Real Decreto

39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de
Prevención; el Real Decreto 1109/2007, de 24 de agosto, por el que se desarrolla la Ley
32/2006, de 18 de octubre, reguladora de la subcontratación en el Sector de la
Construcción, y el Real Decreto 1627/1997, de 24 de octubre, por el que se establecen
disposiciones mínimas de seguridad y salud en obras de construcción. (BOE nº 71, de
23 de marzo)
213


Tipología de obras de construcción:

El tipo de obras de construcción que podemos tener son:
 Obras de construcción con proyecto.
 Obras de construcción sin proyecto:
 Obras menores: pintura de fachadas, montaje y desmontaje de bajantes, cableado
de fachadas, acometidas de servicios a edificios, bacheo en vías públicas,
pequeñas rehabilitaciones en oficinas…
 Obras de emergencia: demoliciones por peligro inminente, refuerzos urgentes de
estructuras o edificios, reparaciones de hundimiento de viales, obras como
consecuencia de roturas en las conducciones…
Estudios de seguridad y salud
Se realiza el estudio de seguridad y salud en los proyectos de las obras en caso de:
 Presupuesto de ejecución igual o superior a 450.759 € (según RD 1627/1997)

 Duración estimada superior a 30 días, empleándose en algún momento más de
20 trabajadores simultáneamente.
 Obras de túneles, galerías, conducciones subterráneas…
En los proyectos de obras no incluidos en los supuestos anteriores, se elaborará un

estudio básico de seguridad y salud.
Cada contratista elaborará un plan de seguridad y salud (PSS) en el que se analicen,

estudien, desarrollen y complementen las previsiones contenidas en el estudio o estudio
básico, en función de su propio sistema de ejecución de la obra. Cada una de las
subcontratas deberá adherirse al plan de seguridad y salud de cada contratista. En el
caso que dicho plan no incluya las tareas a realizar por la subcontrata, ésta deberá
redactar un anejo al PSS.
Calendario de reuniones
Reunión inicial
Una vez asignado el contrato y cuando se está terminando de recopilar la información,

debe haber una reunión como mínimo con:
214

 Responsable de la obra.
 La Dirección Facultativa de obra.
 Responsable de la obra de la empresa contratista.
 Coordinador de Seguridad, cuando sea necesario
 Dirección Facultativa del Centro.
 Servicio de Prevención Propio.
Y se tratarán los siguientes temas:
 Planificación de los trabajos.

 Alcance de los trabajos.
 Valoración de los trabajos con riesgos especiales (por ejemplo: caída de
altura, exposición a agentes químicos o biológicos, líneas eléctricas de alta
tensión, trabajos subterráneos, uso de explosivos, montar o desmontar
elementos prefabricados pesados…).
 Posibilidad de simultaneidad e interferencias entre actividades en tiempo y
espacio.
 Periodicidad de las reuniones y visitas de obra.
 Necesidad de presencia de Recurso Preventivo y tareas a desarrollar.
 Protocolos de comunicación y distribución a seguir, e información que se crea
oportuna solicitar por ambas partes
 Se levantará acta de la reunión.
Reuniones de obra
Una de inicial, de replanteo, (el mismo día de inicio de las obras) y las de seguimiento
según riesgos, duración de la obra,… tendrán en común que se redactará siempre un
Acta. Podrán convocarse periódicamente según la reunión de replanteo o en cualquier
instante en que una condición especial así lo reclame.
Reunión de final de obra
Se convocará como mínimo a los mismos miembros que en la reunión de replanteo.

Se entregará por parte del contratista el Certificado visado de final de obra, así como
todos los controles de Calidad y otros documentos que sean requeridos según proyecto.
Se levantará acta de la reunión.
Documentación que debe existir en la obra
 Plan de Seguridad y Salud.

 Información de dónde acudir en caso de emergencia; teléfonos y direcciones.
 Libro de incidencias.
 Libro de subcontratación.
 Acta de la reunión de replanteo: nombramiento del Responsable de Seguridad,
aprobación del PSS y adhesiones de las subcontratas al plan.
215

El Responsable de la obra será el encargado de la redacción, de la distribución y del

archivo de las actas generadas. Así mismo, será el encargado de archivar toda la
documentación exigible para la ejecución de la obra.
Medidas preventivas
Se impartirá una charla de bienvenida, antes del inicio de los trabajos, a todo trabajador
que entre nuevo a la obra para explicar las medidas preventivas que se deben seguir en
obra. En ella se informará sobre los riesgos y las medidas preventivas que serán de
obligado cumplimiento por todo el personal que trabaje en la obra.
Emergencias
En caso de emergencia se seguirá lo estipulado en el PO-45 Gestión de emergencias.
Plan de Seguridad y Salud de la obra (facilitado por el contratista).
16. COMPRAS Y SUBCONTRATACIONES (PO-44)
OBJETO
El presente procedimiento tiene por objeto establecer la metodología para:
 La realización de compras. La empresa se debe asegurar que las compras de

materiales y equipos de seguridad, cumplan con los criterios de seguridad y
salud adecuados para que los trabajadores puedan realizar sus actividades
laborales con la máxima seguridad y cumpliendo con los requisitos legales que
aplican en cada caso.
 La realización de subcontrataciones que cumplan con los requisitos de seguridad

y salud establecidos por la legislación vigente y por el sistema de gestión de
seguridad y salud de la empresa.
ALCANCE
Aplica a toda adquisición de equipos, productos químicos y elementos de seguridad y

prevención de riesgos laborales que estén bajo la supervisión de la empresa.
DEFINICIONES
Equipo de trabajo: cualquier máquina, aparato, instrumento o instalación utilizada en

el trabajo.
Maquinaria: conjunto de partes o componentes vinculados entre sí, de los cuales al

menos uno es móvil, asociados para una aplicación determinada, provisto o destinado a
216

estar provisto de un sistema de accionamiento distinto de la fuerza humana o animal,

aplicada directamente.
EPI: cualquier equipo destinado a ser llevado o sujetado por el trabajador para que le
proteja de uno o varios riesgos que puedan amenazar su seguridad o su salud, así como
cualquier complemento o accesorio destinado a tal fin.
Producto (o agente) químico: todo elemento o compuesto químico, por sí solo o

mezclado, tal como se presenta en estado natural o es producido, utilizado o vertido,
incluido el vertido como residuo, en una actividad laboral, se haya elaborado o no de
modo intencional y se haya comercializado o no.
Accesorio de elevación: componente o equipo que no es parte integrante de la máquina
de elevación, que permita la prensión de la carga, situado entre la máquina y la carga, o
sobre la propia carga, o que se haya previsto para ser parte integrante de la carga y se
comercialice por separado. También se considerarán accesorios de elevación las
eslingas y sus componentes.
RESPONSABILIDADES
Responsable de Compras:
 Solicitud de la documentación de seguridad del producto o equipo al proveedor
o fabricante
 Solicitar el asesoramiento del Responsable de Seguridad y Salud cuando se
inicie el proceso de compra de un nuevo producto o equipo.
 Archivar y comunicar la documentación técnica y de seguridad de los productos
y equipos.
 Realizar la solicitud de compra al proveedor.
Responsable de Seguridad y Salud:

 Aprobar la compra de productos y equipos en base a la documentación técnica y
de seguridad aportada.
Almacén:
 Planificar y controlar la ubicación en el Almacén de los productos y equipos
según sus características de conservación y riesgos asociados.
 Comunicar al Responsable de seguridad y salud, la ubicación de los productos
químicos almacenados.
NOTA: cada empresa tiene que adaptar estas responsabilidades a su realidad en los
respectivos puestos de trabajo que se han definido en el procedimiento PO-31
Funciones y requerimientos del personal.

 RD 1215/1997, sobre disposiciones mínimas de seguridad y salud para la
utilización por los trabajadores de los equipos de trabajo.
217

 RD 485/1997, sobre disposiciones mínimas para señalización de seguridad y

salud en el trabajo.
 RD 1644/2008, por el que se establecen las normas para la comercialización y
puesta en servicio de las máquinas.
 RD 1802/2008, de 3 de noviembre, por el que se modifica el Reglamento sobre
notificación de sustancias nuevas y clasificación, envasado y etiquetado de
sustancias peligrosas, aprobado por Real Decreto 363/1995, de 10 de marzo, con
la finalidad de adaptar sus disposiciones al Reglamento (CE) nº 1907/2006 del
Parlamento Europeo y del Consejo (Reglamento REACH).
 Reglamento 2016/425 de la UE, relativo a los equipos de protección individual.
NOTA: Estas leyes enumeradas se corresponden a España. Deberéis adaptarlo a vuestro

país, y revisar todos los requisitos legales y normativos que os puedan aplicar en cada
caso.

Requisitos de documentación
Con carácter general y obligatorio, cuando se solicite un producto o equipo nuevo, o el

proveedor modifique alguna de sus características, antes de la compra del mismo se
deberá solicitar la siguiente documentación:
 Manual de Instrucciones
 Marcado CE
 Declaración CE de Conformidad
 Ficha Técnica del producto o equipo
 Ficha de Datos de Seguridad
Esta documentación se hará llegar al Responsable de Seguridad y Salud para su

validación.
El proveedor proporcionará gratuitamente junto con los productos toda la

documentación de seguridad de los mismos, o facilitará el acceso a dicha
documentación de manera fácil y rápida (por ejemplo: publicación en la página web).
Una vez validado el producto o equipo, se registrará y archivará toda la documentación

de seguridad asociada.
218

a) Maquinaria
Cuando se vaya a adquirir maquinaria nueva, se deberá comprobar además que
el equipo se suministra acompañado de la documentación requerida en el Anexo
1 del RD 1644/2008.
b) Equipos de trabajo
Para la compra de equipos de trabajo, exceptuando la maquinaria, se tendrán en
cuenta además los requisitos incluidos en el RD 1215/1997.
c) Productos químicos
Para la compra de productos químicos se exigirán los requisitos mínimos de
seguridad y marcado, según Real Decreto 1802/2008.
Cuando se reciba un producto químico nuevo, el Responsable de Almacén
determinará su ubicación según las características de conservación y riesgos del
mismo, y lo comunicará al Responsable de Seguridad y Salud para su posterior
verificación.
d) Equipos de protección individual:

Se exigirán los requisitos mínimos de seguridad y marcado, según el
Reglamento de la UE 2016/425.
Antes de iniciar la compra de una nueva tipología de EPI, se seguirá lo
establecido en la instrucción IT-42-02-08 Equipos de Protección Individual.
e) Accesorios de elevación
Como mínimo se deberá disponer de:
 Marcado CE y especificación de la carga máxima de utilización.
Además, se deberá indicar esta información en el mismo equipo, de
manera visible, junto con el nombre del fabricante y nº de serie.
 Manual de instrucciones (para cada accesorio o cada partida de
accesorios).
f) Señalización y balizamiento
Toda nueva señalización o elemento de balizamiento que se necesite comprar
deberá cumplir, además de los requisitos generales, las especificaciones del RD
485/1997. La empresa ABC aplica como metodología para prevenir los riesgos
asociados a la señalización de seguridad según la Guía técnica sobre
señalización de seguridad y salud en el trabajo según INHST.
g) Material y productos del servicio médico

Las características y requisitos del material médico, medicamentos y productos
sanitarios, así como su gestión y control, serán definidos por el Servicio Médico
y comunicados directamente al Responsable de seguridad y salud para que
gestione la solicitud de compra con el Departamento de Compras de la empresa
ABC.
NOTA: Este apartado es únicamente para aquellas empresas grandes o muy

grandes que tengan la necesidad/obligación de disponer de un servicio médico
219

propio. Lo habitual, es subcontratar a una mutua laboral para que nos facilite la
asistencia médica.
Solicitud y gestión de compras
Las solicitudes de compra de productos y equipos sujetos a verificación y aprobación

por parte del Responsable de Seguridad y Salud seguirán la siguiente sistemática:
Cuando algún trabajador le surge la necesidad de solicitar material, se lo comunica al

Responsable de Seguridad y Salud que se encarga de tramitar dicha necesidad. Él
verifica que el producto solicitado por el trabajador, no esté en stock en el almacén, si
no es así y es necesario comprarlo se genera una orden de compra, utilizando el formato
ID-44-01 Orden de compra y subcontratación.
Esta orden genera un código indicado como xx-yyyy (donde xx es el año e yyyy el
número correlativo de orden). El número correlativo de orden se le da, consultando el
formato ID-44-02 registro de órdenes y subcontrataciones.
Dependiendo del importe y de la naturaleza de la compra se requerirá o bien el visto

bueno del Director Técnico o de la Dirección de la empresa. Hasta que no esté aprobada
la orden de compra no se hará efectiva su tramitación hacia el proveedor. El responsable
de solicitar al proveedor el material concreto se encargará de facilitarle el código interno
dado al pedido para que lo incluya tanto en el albarán de entrega como en la factura.
El responsable de la solicitud tiene la responsabilidad de:
 Solicitar un presupuesto detallado del material que se va a comprar con los

requerimientos legales y normativos específicos para cada tipo de material.
 Acordar las condiciones de pago por parte de la empresa y el proveedor.
 Si es necesario, según su naturaleza, la ficha técnica del material a comprar
 Registro de la orden de compra (ID-44-01).
 Seguimiento de la orden de compra hasta su aprobación.
 Pedido al proveedor con aportación del código interno de la empresa ABC para
incorporarlo a sus documentos (albarán y factura).
 Verificación del material que ha llegado a la empresa ABC y documentación.
Se debe verificar que se adjunta toda la documentación requerida para cada tipo
de material, si faltase algo, se tendría que solicitar, y no se daría el visto bueno
de recepción hasta no disponer de toda la documentación de seguridad.
 Verificación de la factura enviada por el proveedor conforme cumple con el
presupuesto acordado y con el albarán de entrega del material. Una vez
conformada la factura se la pasa al departamento administrativo para
contabilizarla.
No conformidades e incidencias
En el caso de no ser correcto o mostrar alguna incidencia, se debe comunicar con el

proveedor de inmediato y si es necesario abrir una no conformidad de producto con su
220

correspondiente acción correctora siguiendo el procedimiento PO-61 Accidentes,

incidentes, no conformidades y acciones correctoras.
Si el proveedor no cumple con los requisitos, se debe comunicar al Responsable de

Seguridad y Salud y/o al Comité de seguridad y salud para su evaluación y toma de
decisiones.
Archivar toda la documentación generada (en formato papel e informático) en una

carpeta que se identificará por el código de la orden de compra/subcontratación.
Solicitud y gestión de subcontrataciones
Se procede de igual modo que para las compras.
Al subcontratista se le envía la orden de subcontratación con el número de código

interno generado para tal fin, tal y como se ha comentado en el apartado anterior, donde
se especifica los trabajos a realizar, la identificación del proyecto en el que desarrollará
los trabajos subcontratados, así como los requisitos normativos a cumplir. En la
documentación generada por el proveedor deberá contener el código del proyecto-
contrato, con la finalidad de poner establecer una buena trazabilidad de la
documentación.
Del mismo modo, también deberá incluir en su factura el número de orden de

subcontratación, el nombre y el código del proyecto-contrato.
El responsable de la subcontratación deberá, a parte del listado detallado en el apartado
anterior:
 Verificar que los trabajos subcontratados cumplen con los requisitos solicitados.
 Verificar la calidad de los trabajos y asegurarse que se cumplen con los
requerimientos de seguridad y salud.
 Indicar y gestionar en caso de incidencia o incumplimiento de los requisitos.
Normalmente, los subcontratistas son los habituales, pero en el caso de solicitar los
trabajos a un subcontratista nuevo, deberá evaluarse previamente y darlo de alta. Será el
Responsable de Seguridad y Salud el encargado de tramitar dicha alta y de gestionar la
documentación que sea necesaria para tal fin.
La documentación a solicitar al subcontratista, así como los requerimientos de

seguridad que deben solicitarse, están descritos en los siguientes procedimientos del
sistema:
PO-42-03 Coordinación de actividades empresariales (contratistas, visitas y

contratación temporal del personal).
PO-42-04 Coordinación de obras de construcción.
221

Registro de compras y subcontrataciones
La empresa ABC dispone del registro de órdenes de compra y subcontratación (ID-44-

02) donde se añaden todas las solicitudes de necesidad ya sea de compra o de
subcontratación de trabajos. Uno de los grandes motivos para realizar este control de las
solicitudes, es establecer en qué estado están, por qué importe se ha comprado o
subcontratado, y si el material y/o la subcontratación se ha realizado en su totalidad y si
se ha producido correctamente o se ha producido una incidencia.
Evaluación de proveedores y subcontratistas
Evaluación inicial
Los proveedores y subcontratistas se aprueban inicialmente si cumplen uno de los

siguientes requisitos:
 Experiencia satisfactoria mínima de un año con el suministrador (experiencia

histórica).
 Empresa certificada según normas ISO / OHSAS.
 Empresa acreditada por ENAC o por la administración pública.
 Reconocido prestigio en el mercado más referencias satisfactorias de tres
usuarios de los productos o servicios que ofrece el suministrador.
Se supervisará la ejecución de los dos primeros encargos que se hagan a un

subcontratista que no cumplan con las condiciones anteriormente mencionadas; la
supervisión la hará el Responsable técnico de la subcontratación con la formación
adecuada para evaluar los trabajos realizados y por el Responsable de seguridad y salud
(mediante inspecciones de seguridad periódicas). Si los resultados son satisfactorios se
añadirá en la lista de suministradores aprobados.
El subcontratista debe facilitar toda la documentación solicitada por la empresa antes de

iniciar los trabajos.
Evaluación continuada
Se efectúa mediante un seguimiento de los productos y servicios realizados por los

proveedores y subcontratistas y queda documentado en el registro de órdenes de compra
y subcontratación (ID-44-02).
El responsable de elaborar la orden de compra o subcontratación efectúa el seguimiento

de los productos adquiridos o servicios prestados. Si detecta alguna incidencia o no
conformidad en el producto o servicio, seguirá la metodología descrita en el
procedimiento PO-61 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctoras.
Se deberá informar al cliente de una subcontratación de los trabajos, y puede ser que el
cliente sea el que fije quien sea el subcontratista. Como empresa responsable de la
subcontratación, se debe asegurar que la empresa subcontratista cumple con todas las
222

medidas, requerimientos y exigencias de seguridad descritas en este sistema de gestión

Todos los subcontratistas serán informados de la política de seguridad y salud de la

empresa, que se enviará anualmente y conjuntamente con la encuesta de evaluación de
los proveedores.
Listado de proveedores y subcontratistas aprobados
El Comité de Seguridad y Salud se reúne para realizar la primera edición del Listado de
Suministradores aprobados (ID-44-03). Para realizar dicha edición, el Comité se basará
en los criterios establecidos en los apartados anteriores de este procedimiento.
La empresa ABC dispone de una encuesta de evaluación de proveedores y

subcontratistas (ID-44-04) para obtener la información necesaria, así como las
evidencias documentales, para poder incluirlos en el listado.
El Responsable de Seguridad y Salud se encargará de enviar las encuestas y recoger la

documentación, archivándola adecuadamente y actualizando el registro. Deberá realizar
revisiones periódicas ya que cuando una documentación del suministrador esté
caducada u obsoleta, deberá reclamar la actualizada o vigente.
Con dos productos y/o servicios no conformes en el periodo de un año, sin constancia
de acciones correctoras por el suministrador, éste pierde la aprobación y no se le podrán
hacer nuevos encargos. Este criterio únicamente tendría la excepción si estamos ante un
proveedor o suministrador único, es decir que no podemos encontrar más oferta en el
mercado para obtener un producto o realizar una subcontratación del servicio. Aunque
en este último caso, se notificaría al suministrador el descontento por parte de la
empresa.
Cuando se incorpora un nuevo suministrador en el listado, el Responsable de Seguridad

y Salud, creará una nueva edición del registro, y está será elaborada por él, revisada por
el Director Técnico y aprobada por la Dirección de la empresa.
Anualmente, en la revisión del sistema (PO-54), se realizará un seguimiento de los

cambios producidos en el listado de suministradores aprobados: altas, bajas, así como
de los servicios/productos no conformes detectados.
223

ID-44-01 Orden de compra y subcontratación
224

ID-44-02 Registro de órdenes de compra y subcontratación
225

ID-44-03 Listado de proveedores y subcontratistas aprobados
226

Deberéis añadir tantos campos como necesitéis. Se debe incluir todos los proveedores y
subcontratistas. Desde los que les compras un EPI hasta la subcontratación de la Mutua
Laboral, mediciones de seguridad y salud, auditorías… cualquier suministrador.
ID-44-04 Encuesta de evaluación de proveedores y subcontratistas
227

17. GESTIÓN DE EMERGENCIAS (PO-45)
OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto describir la sistemática para elaborar, implantar y
mantener actualizadas las medidas de gestión de emergencias y planes de
autoprotección en la empresa ABC, así como definir el funcionamiento interno de las
Brigadas de Salvamento.
Sistematizar la revisión y el mantenimiento periódico a realizar de todos los sistemas y

dispositivos de prevención y emergencias instalados en las instalaciones de la empresa
ABC.
ALCANCE
Todas las actividades y procesos de la empresa ABC.
El presente procedimiento aplica a todos los equipos y dispositivos de seguridad y

prevención disponibles en todas las instalaciones de la empresa ABC, entre los que
destacan los sistemas de extinción de incendios y los equipos de las Brigadas de
Salvamento
NOTA: para aquellas empresas muy grandes en los que se disponga de servicio Médico
propio, o bien que por su actividad legalmente se requiera, se deben incluir: los equipos
de oxigenoterapia y a las botellas de oxígeno medicinal que se utilizan en el Servicio
Médico.
Quedan exentos de este procedimiento los extintores situados en la maquinaria móvil y

vehículos, ya que son revisados periódicamente en el formato ID-35-01 Registro de
revisión de los sistemas contra incendios.
DEFINICIONES
Incidente / Accidente: todo suceso ocurrido que activa el Plan de Autoprotección.
Plan de autoprotección (PAU): Documento que establece el marco orgánico y

funcional previsto para un centro, establecimiento, espacio, instalación o dependencia,
con el objeto de prevenir y controlar los riesgos sobre las personas y los bienes y dar
respuesta adecuada a las posibles situaciones de emergencia, en la zona bajo
responsabilidad del titular de la actividad, garantizando la integración de éstas
actuaciones con el sistema público de protección civil. Aborda la identificación y
evaluación de los riesgos, las acciones y medidas necesarias para la prevención y
control de riesgos, así como las medidas de protección y otras actuaciones a adoptar en
caso de emergencia.
Revisión: Al finalizar la vigencia del plan de autoprotección, o al producirse cambios

substanciales en la instalación, centro o actividad, el titular de éste tiene que entregar un
228

nuevo PAU. Este plan debe ser elaborado y firmado por el personal técnico acreditado,
y debe ser homologado por el órgano competente en protección civil.
Brigada de Salvamento: Conjunto organizado de medios materiales y humanos

ordenados a las tareas de evacuación, primeros auxilios y salvamento en los casos que
dichas actividades puedan resultar necesarias (con motivo de un incendio, accidente,
derrumbamiento, etc.).
RESPONSABILIDADES
El Responsable de Seguridad y Salud:
 Elabora, implanta, y mantiene actualizado el PAU (plan de autoprotección) para

cada área o centro conforme a la normativa vigente. Registrará y archivará los
registros que se generen ante la implantación y mantenimiento del mismo.
 Revisa los equipos de extinción, alumbrado y señalización de emergencia

ubicados en las instalaciones de la empresa ABC, y controla de cumplimiento
del mantenimiento periódico a realizar por empresa externa.
Empresa instaladora externa: instalación de los sistemas y equipos de extinción de

incendios.
Empresa mantenedora externa: revisión y mantenimiento correctivo y preventivo de

los equipos e instalaciones de extinción de incendios. Según las necesidades, éstas
podrán realizar también las revisiones trimestrales, previo acuerdo con la empresa
ABC.
Las responsabilidades de las diferentes personas que intervienen en la gestión de una

emergencia se encuentran definidas en cada uno de los PAU (plan de autoprotección) de
las instalaciones.
Será responsabilidad de cada mando colaborar con la implementación y mantenimiento

del PAU participando en los simulacros de emergencia y asegurando que todo personal
a su cargo es conocedor del mismo.
NORMATIVA Y LEGISLACIÓN APLICABLE
 RD 513/2017, de 22 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de

 RD 2060/2008, de 12 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de

equipos a presión y sus instrucciones técnicas complementarias
 LEY 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales
229

 REAL DECRETO 393/2007, de 23 de marzo, por el que se aprueba la Norma

Básica de Autoprotección de los centros, establecimientos y dependencias
dedicados a actividades que puedan dar origen a situaciones de emergencia
Para sectores específicos:
 ORDEN de 25 de septiembre de 1979, sobre prevención de incendios en

establecimientos turísticos.
 ORDEN de 24 de octubre de 1979, sobre protección anti-incendios en

Establecimientos Sanitarios.
 ORDEN de 13 de noviembre de 1984, sobre ejercicios prácticos de evacuación

de emergencia en Centros públicos de E.G.B., Bachillerato y Formación
Profesional.
 REAL DECRETO 2816/1982, de 27 de agosto, por el que se aprueba el

Reglamento General de Policía de Espectáculos Públicos y Actividades
Recreativas. (Sección IV (arts. 24 y 25) derogada por Real Decreto 393/2007, de
23 de marzo, por el que se aprueba la Norma Básica de Autoprotección de los
centros, establecimientos y dependencias dedicados a actividades que puedan
dar origen a situaciones de emergencia).
 REAL DECRETO 230/1998, de 16 de febrero, por el que se aprueba el

Reglamento de explosivos.
 REAL DECRETO 1254/1999, de 16 de julio, por el que se aprueban medidas de

control de los riesgos inherentes a los accidentes graves en los que intervengan
sustancias peligrosas.
 REAL DECRETO 379/2001, de 6 de abril, por el que se aprueba el Reglamento

de almacenamiento de productos químicos y sus instrucciones técnicas
complementarias MIE-APQ-1, MIE-APQ-2, MIE-APQ-3, MIEAPQ-4, MIE-
APQ-5, MIE-APQ-6 y MIE-APQ-7.
 REAL DECRETO 2016/2004, de 11 de octubre, por el que se aprueba la

Instrucción técnica complementaria MIE APQ-8 “Almacenamiento de
fertilizantes a base de nitrato amónico con alto contenido en nitrógeno”
 REAL DECRETO 105/2010, de 5 de febrero, por el que se modifican

determinados aspectos de la regulación de los almacenamientos de productos
químicos y se aprueba la instrucción técnica complementaria MIE APQ-9
«Almacenamiento de peróxidos orgánicos».
 REAL DECRETO 888/2006, de 21 de julio, por el que se aprueba el

Reglamento sobre almacenamiento de fertilizantes a base de nitrato amónico con
un contenido en nitrógeno igual o inferior al 28 por ciento en masa.
230

 REAL DECRETO 919/2006, de 28 de julio, por el que se aprueba el

Reglamento técnico de distribución y utilización de combustibles gaseosos y sus
instrucciones técnicas complementarias ICG 01 a 11.
 Real Decreto 1523/1999, de 1 de octubre, por el que se modifica el Reglamento

de instalaciones petrolíferas, aprobado por Real Decreto 2085/1994, de 20 de
octubre, y las instrucciones técnicas complementarias MIIP03, aprobada por el
Real Decreto 1427/1997, de 15 de septiembre, y MI-IP04, aprobada por el Real
Decreto 2201/1995, de 28 de diciembre.
Algunas comunidades autonómicas han publicado decretos sobre planes de

autoprotección en los que se establece para cada uso (incluido el industrial) la
obligatoriedad de contar con dichos planes en función de la superficie o el nivel de
riesgo que presenta la actividad. Como ejemplo podemos citar el Decreto 171/2010, de
1 de octubre, de la Comunidad Autónoma de Galicia o el Decreto 222/2009, de 11 de
diciembre, de la Comunidad Valenciana. Igualmente en alguna ordenanza municipal
podría aparecer alguna especificación al respecto.
NOTA: Os he mostrado algunos ejemplos, revisad que vuestra actividad no tenga

asociado una legislación específica en materia de gestión de emergencias. Deberéis
verificar la legislación estatal, autonómica y municipal que os sea de aplicación. Así
como de las autoridades u organismos (como los bomberos, consejo nuclear…), que
dependiendo la actividad y la zona, deben aprobar las gestiones de emergencias a
aplicar en vuestra empresa.

Gestión de emergencias:
La empresa ABC tiene establecidas las medidas y planes para hacer frente a las
emergencias que puedan ocurrir en sus instalaciones. Para poder establecer la
metodología adecuada y tratar con efectividad las situaciones de emergencia, la
empresa ABC tiene en cuenta la evaluación de riesgos en los puestos de trabajo de los
trabajadores y los requisitos legales y otros requisitos que le aplican.
La gestión de las emergencias se realiza de la siguiente manera:
 Elaboración y actualización del Plan de Autoprotección.
231

 Cada centro de trabajo dispone de un Plan de Autoprotección (PAU) que define

cómo debe actuarse en caso de una emergencia. Este documento es elaborado y
aprobado por un Técnico competente y homologado por la Autoridad
competente. El PAU se deberá actualizar en las siguientes situaciones:
 En caso de nuevas instalaciones o modificaciones en las actuales, que
introducen nuevos riesgos con capacidad de provocar nuevas situaciones de
emergencia o modificar el alcance de las anteriormente definidas.
 Nuevos requisitos reglamentarios.
 A raíz de simulacros o situaciones de emergencia donde se detecten
situaciones no contempladas en dicho plan.
 Si se producen cambios estructurales en el centro de trabajo.
 Si no se da ninguno de los supuestos anteriormente citados, de forma
general cada cuatro años.
El Responsable de Seguridad y Salud será el responsable de mantener los Planes de

Autoprotección actualizados.
NOTA: en la mayor parte de empresas, es necesario de la contratación de un técnico

cualificado, que sepa toda la normativa que aplica tanto a las instalaciones, como a las
especificaciones particulares de las actividades que se realizan en la empresa, con la
finalidad de proyectar y crear un informe donde:
 Se limiten las áreas de evacuación y se asignen las personas que dirigirán la

evacuación de todo el personal (Brigadas de salvamento).
 Las instalaciones cumplan con la legislación vigente en cuanto a situaciones de

emergencia, materiales, salidas de emergencia… tal y como marca la legislación
vigente.
 Que los sistemas contra incendios sean los adecuados y se coloquen tal y como
marca la legislación vigente en función de la carga de fuego que tenga cada una
de las áreas de evaluación.
 Se realiza un plano con las salidas y caminos para la evaluación, que será
colgado en cada una de las áreas. Se colocan y verifican periódicamente las
señales lumínicas (y/o sonoras) en caso de emergencia.
 Que establezca los protocolos de evacuación.
 Que sea el interlocutor con el cuerpo técnico de bomberos o administraciones

públicas (autoridades competentes), que son los que deberán aprobar el plan.
El formato del informe del Plan de autoprotección (PAU) es el ID-45-01 Plan de

Autoprotección.
NOTA: como este plan debe ser específico para cada empresa, para cada instalación y
actividad no os lo adjunto como formato, lo tendréis que elaborar vosotros (un técnico
232

capacitado para ello). Deberéis usar el formato que sea de aplicación según la
legislación que os aplique y según el modelo que os faciliten las autoridades
competentes.
Divulgación de las medidas de emergencia
Se hace entrega de las fichas de actuación en caso de emergencia en las formaciones de

nueva entrada y siempre que haya alguna modificación se realizan charlas informativas.
Además el PAU se encuentra actualizado en el servidor.
Para el personal contratista se hace entrega de las fichas de actuación en caso de

emergencia, dejando constancia documental.
Se realiza un simulacro de emergencias anual, queda constancia documental en el

formato ID-45-02 Informe de simulacro de emergencia. Se aprovecha este evento para
formar, sensibilizar y enseñar a los trabajadores, los distintos peligros que se pueden dar
en caso de emergencia, y cómo actuar. Enseñar a utilizar los medios contra incendios…
NOTA: Si la empresa es de un tamaño considerable y las actividades que se realizan

pueden comportar un estado de emergencia de alto peligro, es muy probable, que
intervengan los bomberos cuando se realice el simulacro. Deberéis consultar vuestro
caso particular con la autoridad competente y seguir sus pautas de cómo se debe realizar
el simulacro.
Periódicamente el Responsable de Seguridad y Salud realiza una rutina que consiste

entre otras cosas en preguntar al trabajador que debe hacer en caso de emergencia, si el
trabajador tiene dudas se le recuerda los puntos básicos de actuación.
Estructura organizativa para las emergencias
La Dirección nombra a los equipos de emergencia (brigadas de salvamento). Dichos

equipos recibirán formación periódica sobre actuación en caso de emergencia y
primeros auxilios. La formación es impartida por personal externo; consiste en una parte
teórica y una práctica. La estructura organizativa de cada centro se encuentra definida
en el PAU. NOTA: Dependerá de las dimensiones de la empresa y de su actividad.
Las funciones y responsabilidades, así como la estructura organizativa y criterios de

selección de personal, de los equipos de emergencias están definidas en el documento
ID-45-03 Brigada de salvamento.
Actuación ante emergencias
El procedimiento de actuación frente a emergencias está detallado en el Plan de

Autoprotección (ID-45-01). Una vez producido el accidente o incidente éste será
inmediatamente comunicado al Jefe de Emergencia.
En el caso de accidente o incidente grave, se seguirá el protocolo de comunicación de

emergencias establecido en el procedimiento PO-61 Accidentes, incidentes, no
233

conformidades y acciones correctivas, generando las diferentes evidencias

documentales que en él se describen.
Con carácter general, se seguirá la siguiente secuencia:
a) El Jefe de Emergencia (además de gestionar la emergencia), informará a la

Dirección de la empresa.
b) La Dirección informará de forma inmediata al Responsable de Seguridad y

Salud. Al mismo tiempo comunicará el suceso a la Autoridad correspondiente.
c) La Dirección informará a RRHH, que a su vez informará a la familia del
accidentado y al Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
d) El Responsable de Seguridad y Salud, informará a la Mutua e Inspección de

trabajo.
NOTA: El protocolo a seguir lo tenéis que adaptar a vuestra empresa, debe estar
relacionado con las personas asignadas en la brigada de salvamento, así como en las
funciones y responsabilidades descritas en el procedimiento PO-31 Funciones y
requerimientos del personal; así como, las designadas en el plan de autoprotección
aprobado (ID-45-01).
Si se trata de un accidente grave, muy grave, mortal o que se vean afectados más de
cuatro trabajadores, el Responsable de Seguridad y Salud, junto con RRHH realizará un
comunicado con una breve descripción a la Autoridad Laboral, antes de 24h.
Posteriormente se realizará un Comité de Investigación formado por la Dirección de la
empresa, el Responsable de Seguridad y Salud y los departamentos involucrados en el
evento.
El análisis e investigación en el caso de accidentes e incidentes se seguirá lo que se

establece en el procedimiento PO-61 Accidentes, incidentes, No conformidades y
acciones correctoras.
Brigadas de salvamento
La empresa ABC designa en su plan de autoprotección en caso de emergencia (PAU),

las personas encargadas en cada sector de la empresa a evacuar a todas las personas del
sector y actuar adecuadamente según la naturaleza de la emergencia. Estas personas
designadas por el Comité de Seguridad y Salud, están capacitadas para actuar en las
diferentes situaciones de emergencia que se puedan dar en el sector de las que son
responsables. Las personas designadas para formar parte de la brigada de salvamento,
se listarán en el registro ID-45-03 Brigada de Salvamento, indicando el sector de las que
son responsables, localización y teléfono.
Mantenimiento de dispositivos de prevención y emergencias

El mantenimiento de los dispositivos de prevención y emergencias viene descrito en el
procedimiento PO-35 mantenimiento de la infraestructura.
234

Partes interesadas en el proceso

Las partes interesadas que pueden estar involucradas en el caso de un incidente o
situación de emergencia son:
 Trabajadores de la empresa ABC
 Visitantes en la empresa
 Subcontratistas
 Brigadas de Salvamento.
 Protección civil.
 Mutuas
 Hospitales, Centros de asistencia primaria, etc…
Recursos destinados a este proceso
Recursos Materiales:
 Materiales: sistemas de protección individual y colectiva
 Sistemas de extinción de incendios (Bies, extintores, rociadores automáticos…)
 Sistemas de Equipos de salvamento, equipos de respiración autónoma,
ambulancias…
 Dispositivos visuales, sonoros y lumínicos en caso de emergencia
Recursos económicos:
 Presupuesto anual para emergencias.
 Presupuesto anual para formación
 Presupuesto anual para realizar un simulacro de emergencias anual.
Recursos documentales:
 Elaboración del Plan de Autoprotección en caso de emergencia (PAU).
 Elaboración del simulacro de emergencia y documentarlo
 Abrir no conformidades y acciones correctoras según proceda
 Documentar los incidentes y accidentes según proceda
 Documentar y comunicar a las administraciones correspondientes en caso de
emergencia, tras la investigación del incidente.
Indicadores asociados al proceso

 Nº simulacros / año
 Nº cambios en PAU debido a resultados simulacros
 Tiempo medio de respuesta ante emergencia
 Nº simulacros por turno / simulacros totales
Diagrama de flujo del proceso
La sistemática a seguir viene definida en el siguiente diagrama de flujo:
235

Identificación de riesgos y peligros

2.1. Establecer la estructura
en los puestos de trabajo
organizativa en caso de
emergencias
(Brigada de Salvamento)
1. Identificar las situaciones de
emergencia potenciales
2.2. Elaboración de Protocolos
de actuación en caso de
emergencia
2. Definir las medidas y

2.3. Formación periódica en
actuaciones en caso de emergencias a las Brigadas de
emergencia para cada Centro Salvamento
(Plan de Autoprotección)
2.4. Realización de simulacros

de emergencia y evacuación
3. Aprobación del Plan de
Autoprotección
2.5. Análisis de resultados
simulacros
4. Divulgación del PAU y
protocolos de emergencia
2.6. Revisión del Plan de
Autoprotección y protocolos
5. Activación del PAU en caso

de emergencia
6. Investigación de las causas
La información documentada asociada a este procedimiento es la siguiente:
ID-45-01 Plan de Autoprotección PAU

ID-45-02 Informe de simulacro de emergencia
ID-45-03 Brigada de Salvamento
Estos documentos deben ser creados y redactados por la empresa, habitualmente,

también aprobados por el cuerpo de técnicos de los bomberos, ya que se debe analizar
los recorridos de evacuación, así como las personas responsables designadas durante los
estados de emergencia. Las instalaciones de la empresa deben cumplir con la legislación
236

vigente en materia de emergencias y evacuación. El simulacro de emergencia puede

servir como formación de los trabajadores en caso de activarse un sistema de
emergencia.
18. AUDITORÍAS INTERNAS (PO-53)
OBJETO
El objeto del presente procedimiento es el de establecer un sistema para la planificación,

preparación, realización, elaboración de informes y actividades de seguimiento relativos
a las auditorías internas.
El objetivo de realizar auditorías internas es de verificar el nivel de implantación,

cumplimiento y efectividad del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo, y
su conformidad con las Normas de referencia y legislación aplicable, por medio de una
metodología uniforme y controlada, proporcionando la posibilidad de mejorar el
Sistema.
ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación a todas las actividades y de la empresa ABC.
NOTA: En el caso que el sistema se esté implantando a varios centros de trabajo, este
procedimiento se aplicaría a cada uno de ellos.
DEFINICIONES
Auditoria del Sistema de Gestión: Examen metódico e independiente que se realiza

para determinar si las actividades y los resultados definidos por la documentación del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, cumplen las disposiciones
establecidas, se llevan a término de forma efectiva y son adecuadas para conseguir los
objetivos.
Auditorías de cumplimiento legal: cumplir con la exigencia legal de someter el

sistema de prevención al control de una Auditoria cada 2 años. La Dirección puede, fijar
plazos más cortos si lo estima conveniente.
Auditor del Sistema de Gestión: Persona(s) interna(s) o externa(s) cualificada(s) para

realizar auditorías del Sistema de Gestión o de cumplimiento legal.
Recomendación: Acción propuesta para evitar situaciones que potencialmente puedan

dar origen a una no conformidad o a incumplimientos aislados que no afecten
negativamente a la calidad o al medioambiente, o bien acciones propuestas para la
mejora en la efectividad o eficacia del Sistema.
237

RESPONSABILIDADES
El Responsable de Seguridad y Salud: elaboración, para cada período, del Plan

General de Auditorias (ID-02-03 Programa anual) y designación de los auditores
cualificados para llevarlas a cabo. Archivo y custodia de la documentación generada por
el presente procedimiento.
Auditor interno: realización de la auditoría interna en base al Plan de Auditoría

planificado. Informar al Responsable de Seguridad y Salud sobre los resultados de la
auditoría y los hallazgos encontrados.
Dirección: aprobar el Programa de Auditorías.

 Legislación aplicable

DESARROLLO
Selección del equipo auditor
Los auditores internos podrán ser personal propio de la empresa o personal de empresas
especializadas, cualificados como auditor, y deberán reunir las siguientes
características:
 Mínimo un año en la empresa (en caso de personal propio).

 Curso de auditoria ISO 45001:2018 con un mínimo de 20 horas (en caso de
personal propio).
 Formación como técnico superior en prevención de riesgos laborales.
 Conocimientos y experiencia en el sector XXXX.
En caso que el auditor sea personal interno, podrá realizar las auditorías internas,
excepto de su propio lugar de trabajo o proceso, el cual será auditado por otro auditor
debidamente cualificado.
238

Las auditorías legales serán realizadas por Entidades especializadas, que contarán con
autorización de la Autoridad Laboral Competente (preferentemente con número y
acreditación a nivel nacional).
La Empresa Auditora, deberá tener experiencia en auditorías de empresas del sector de

actividades XXX y no deberán haber tenido relaciones económicas con la empresa
ABC, excepto las específicas de auditoría y formación. El Auditor Jefe del equipo de
auditoría legal deberá estar en posesión de una titulación XXX, para que no exista duda
de sus conocimientos específicos.
Los Auditores serán elegidos por la Dirección de la empresa ABC, una vez verificados
los requerimientos anteriormente indicados.
Todos los auditores internos serán aceptados después de presentar el certificado

correspondiente, que será validado y archivado por el Responsable de Seguridad y
Salud junto con la documentación del Plan de auditoría.
NOTA: deberéis adaptar los requisitos del equipo auditor, a la realidad de la empresa, si
hacéis la auditoría interna con medios propios o subcontratados y los requisitos que
consideréis. Eso sí, deberéis solicitar las evidencias al equipo auditor, conforme
cumplen con vuestros requisitos.
Programa y plan de auditoría
Anualmente, el Responsable de Seguridad y Salud elabora un programa general de

auditorías (ID-02-03 Programa Anual), teniendo en cuenta los siguientes factores:
 El tiempo transcurrido desde la última auditoria

 El número de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas que
afecten a un departamento o proceso concreto.
 El resultado de auditorías anteriores
La programación anual de auditorías es aprobada por la Dirección.
Además de las auditorías ya previstas, podrán programarse auditorías extraordinarias

cuando la Dirección y el Responsable de Seguridad y Salud lo estimen conveniente,
como, por ejemplo si:
 Se han introducido cambios importantes en un departamento, como cambios

organizativos, de procedimientos, etc.
 Existen sospechas fundadas (a la vista de las no conformidades) de que existe
una desviación que pueda afectar a la seguridad y salud de los trabajadores.
 Alguna acción correctiva ya emprendida exige una supervisión extraordinaria.
Todas las auditorías se programarán en el documento ID-02-03 Programa Anual.
239

El Responsable de Seguridad y Salud comunicará con la antelación suficiente, vía

correo electrónico, a los trabajadores de la empresa sobre las fechas de auditoría y el
Plan de Auditoría correspondiente.
Antes de la fecha programada para la auditoría interna, el Responsable de Seguridad y

Salud elaborará el Plan de Auditoría (ID-11-01 Plan de Auditoría interna). En el caso de
las auditorías de cumplimiento legal será la empresa externa la que elaborará el Plan de
auditoría, que deberá ser validado por la Dirección de la empresa ABC.
El contenido de dicho plan tendrá en cuenta:
 Identificación de la auditoria.
 Definición del objetivo y alcance de la auditoria.
 Fecha y lugar de la auditoria, así como indicación de los responsables del área
auditada que han de estar presentes en ella.
 Componentes del equipo auditor designado.
 Estudio de los requerimientos concernientes a la actividad a auditar, y la
documentación aplicable. Normativa de referencia.
 Método de informar de las conclusiones.
 Preparación de las listas de verificación (si el equipo auditor lo considera
necesario).
Cuando sea preciso, el idioma a emplear durante el desarrollo de la auditoria y en el

informe final de resultados.
El Plan de Auditoría se enviará al auditor con antelación suficiente antes de la fecha

prevista para la auditoría.
Desarrollo de la auditoría
Para el desarrollo de la auditoria se tendrán en cuenta las siguientes consideraciones:
1. Se examinan y evalúan solamente evidencias objetivas, evitando impresiones

subjetivas y conclusiones no contrastadas.
2. En el caso de encontrar una posible desviación, se investiga más profundamente
para confirmarla y averiguar si es fortuita o sistemática e identificar sus causas y
posibles efectos adicionales, con vistas a establecer acciones correctivas o
preventivas.
3. Se anotan todos los detalles posibles sobre los aspectos comprobados y las
deficiencias detectadas.
4. Se practica un seguimiento exhaustivo de los asuntos pendientes y las
desviaciones detectadas en anteriores auditorias.
5. Al final de la auditoria se realiza una reunión de cierre en la que se exponen los
resultados de la misma, en la que están presentes la Dirección y las personas
auditadas.
240

Durante el transcurso de la auditoría interna o de cumplimiento legal, el personal

auditado deberá proporcionar a los auditores la documentación y registros que éstos
requieran a fin de poder evidencias la conformidad con los requisitos auditados.
Resultados de la auditoría
Con el fin de documentar los resultados y hallazgos obtenidos en el transcurso de la

auditoría, el Auditor preparará un Informe de Auditoría que deberá contener, como
mínimo, la siguiente información:
 Área auditada: Breve declaración del alcance de la auditoria.

 Responsable del Área auditada.
 Identificación del equipo auditor.
 Breve descripción del objetivo y finalidad de la auditoria.
 Referencias a Normas, Procedimientos y otros documentos utilizados como base
para la realización de la auditoria.
 Breve resumen de la reunión previa, si se produjo.
 Resumen de los resultados de la auditoria, basados en las evidencias objetivas
detectadas durante la misma, incluyendo un resumen de la evaluación de la
efectividad del Sistema de Gestión en el área auditada.
 Descripciones de todas las observaciones y No Conformidades encontradas,
explicadas suficientemente, para asegurar que el área auditada pueda poner en
práctica las Acciones Correctivas o Preventivas necesarias.
 Si cree conveniente, sugerencias para la corrección de no conformidades y
recomendaciones que permitan la mejora del Sistema de Gestión. Esas
sugerencias no implican una reducción de responsabilidad del área auditada en
lo que se refiere a medidas a realizar.
En el caso de las auditorías de cumplimiento legal, además de todo lo anterior,

entregarán la siguiente documentación:
 Certificado de haber realizado la Auditoría.

 Copia contrastada de toda la documentación entregada a los auditores, y que ha
sido la base de la Auditoría.
Dicho informe será enviado a la Dirección de la empresa ABC, que lo distribuirá a los
diferentes departamentos auditados.
Además, la Empresa Auditora expedirá un certificado de realización de la auditoría de

cumplimiento legal en el que constará el período de validez del mismo y las referencias
a la normativa legal de cumplimiento.
Este certificado se entregará a la Dirección de empresa ABC, que lo distribuirá al

Responsable de Seguridad y Salud y el Comité de Seguridad y salud.
241

La información documentada asociada a este procedimiento es la siguiente:
ID-53-01 Programa anual de auditorías
ID-53-02 Plan de Auditorías internas
NOTA: Si las auditorías son subcontratadas, los formatos del plan y del informe de
auditoría, lo proporcionará el auditor contratado.
242

19. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (PO-54)
OBJETO
El presente procedimiento tiene como objeto definir la revisión periódica del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo por parte del Comité de Seguridad y
Salud.
ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación a todas las actividades de Empresa ABC incluidos

en el alcance del SGSST.
NOTA: si esta misma documentación aplica a todas las actividades, y hay más centros
de trabajo, también se tendría que especificar en el alcance.
DEFINICIONES
Revisión por la Dirección: revisión periódica del SGSST con el objetivo de evaluar su
conveniencia, adecuación y eficacia continuas, así como el grado de cumplimiento de
los objetivos de SST marcados, valorando la necesidad de cambios y las oportunidades
de mejora.
RESPONSABILIDADES
El Responsable de Seguridad y Salud: analizar los datos de seguimiento del desempeño

del SGSST y proponer los cambios y necesidades de recursos. Comunicar los resultados
de la Revisión por la Dirección al Comité de Seguridad y Salud y a la Dirección de la
empresa.
 Documentación y registros del SGSST

 Legislación aplicable

243

PROCEDIMIENTO
Para evaluar el desempeño del SGSST de la Empresa ABC, el Responsable de

Seguridad y Salud elaborará anualmente un informe de los siguientes aspectos:
 El estado de las acciones de las revisiones por la Dirección previas.

 Los cambios en las cuestiones internas y externas que sean pertinentes al sistema
de gestión de la SST incluyendo:
 Las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
 Los requisitos legales y otros requisitos.
 Los riesgos y oportunidades.
 El grado en que se han cumplido la política de SST y los objetivos marcados en
la anterior Reunión de la Revisión del Sistema.
 La información sobre el desempeño de la SST, incluidos los siguientes aspectos:
 Los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y de mejora.
 Los resultados de seguimiento y medición.
 Los resultados de la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos.
 Los resultados de la auditoría/s e inspecciones.
 La consulta y participación de los trabajadores.
 Los riesgos y oportunidades.
 La adecuación de los recursos para obtener un sistema de gestión de la SST
eficaz
 Las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas
 Los resultados de participación y consulta
 Estado de las investigaciones de incidentes y accidentes, las acciones correctivas
y las acciones preventivas.
Las conclusiones y decisiones que tiene que describir el informe de la revisión del
sistema son:
 La conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST en

alcanzar sus resultados previstos.
 Las oportunidades de mejora.
 Cualquier necesidad de cambio en el sistema de la SST
 Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de la SST con los
procesos de la empresa.
Los resultados incluyen las decisiones tomadas y acciones planificadas en relación con
el desempeño del SGSST, los cambios en la Política y objetivos de SST y los recursos
necesarios para lograrlo.
Las conclusiones de la revisión estarán a disposición del Comité de Seguridad y Salud,

y éste se responsabilizará de comunicarlo a los trabajadores de la empresa.
244

El Responsable de Seguridad y Salud guardará una copia del informe de Revisión por la
Dirección y de las conclusiones extraídas del acta correspondiente.
ID-54-01 Informe de Revisión por la Dirección
Deberéis crear un formato de informe, darle la misma forma que los demás formatos de
informe que habéis creado. Este informe debe contener:
EL logo de la empresa, paginado, código, edición y fecha del formato, título (Informe
de revisión por la Dirección) se deben incluir en todas las páginas del informe. En la
portada podemos incluir la fecha en la que se realiza el acta de la reunión de la revisión
por la Dirección.
En cuanto al cuerpo del informe se debe incluir:
Participantes: Nombre, apellidos y cargo de todos los asistentes a la reunión. Todos los
participantes deben firmar el acta.
Temas a tratar:
El estado de las acciones de las revisiones por la Dirección previas.
Los cambios en las cuestiones internas y externas que sean pertinentes al sistema de
gestión de la SST incluyendo:
 Las necesidades y expectativas de las partes interesadas
 los requisitos legales y otros requisitos
El grado en que se han cumplido la política de SST y los objetivos marcados en la

anterior Reunión de la Revisión del Sistema.
Formación: plan y evaluación.
La información sobre el desempeño de la SST, incluidos los siguientes aspectos:

 Los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y de mejora.
 Los resultados de seguimiento y medición
 Los resultados de la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos
 Los resultados de la auditoría/s e inspecciones
 La consulta y participación de los trabajadores
La adecuación de los recursos para obtener un sistema de gestión de la SST eficaz.
Las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas.
245

Los resultados de participación y consulta.
Estado de las investigaciones de incidentes y accidentes, las acciones correctivas y las

acciones preventivas.
Las oportunidades de mejora.
Las conclusiones y decisiones que tiene que describir el informe de la revisión del
sistema son:
 La conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST en
alcanzar sus resultados previstos.
 Las oportunidades de mejora.
 Cualquier necesidad de cambio en el sistema de la SST
 Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de la SST con los
procesos de la empresa.
Desarrollo: Se explica, punto por punto, el análisis, las conclusiones y toma de

decisiones respecto a cada tema tratado.
Anejos: Deberéis incluir todas las evidencias documentales, así como informes, tablas,
registros… que respalden los datos que se incluyan en el acta.
RECOMENDACIÓN: Para elaborar el informe, deberéis ir punto por punto, no os

olvidéis ninguno, ya que vienen descritos en la norma. Los auditores verificarán que el
informe contenga todos los puntos anteriormente descritos.
20. INSPECCIONES DE SEGURIDAD, ACCIDENTES, INCIDENCIAS, NO

CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS (PO-61)
OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto definir las actividades necesarias para planificar el
control y evaluación de la actividad preventiva como medida para evaluar el desempeño
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud de los Trabajadores (SGSST) de la
empresa ABC.
Se establecen las metodologías para realizar y documentar:
 Las inspecciones internas de seguridad

 Los accidentes de trabajo
 Las incidencias detectadas
 Las no conformidades
 Las acciones preventivas, correctivas y de mejora.
246

ALCANCE
Todos los procesos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

(SGSST) de la empresa ABC.
DEFINICIONES
Parte interesada: persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo, que tiene interés
o está afectado por el desempeño de la SST.
Incidente: suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber
ocurrido un daño, o deterior de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una
fatalidad.
Accidente: incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o una fatalidad.
Accidente grave: según valoración del Servicio Médico o que haya afectado a 4 o más
trabajadores.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito debido a una desviación de:

 Las normas de trabajo, prácticas, procedimientos, requisitos legales, etc.
pertinentes.
 Los requisitos del sistema de gestión de la SST.
Acción correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de
un defecto o cualquier otra situación indeseable existente, para impedir su repetición.
Acción preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad
potencial, de un defecto o cualquier otra situación no deseable para evitar que se
produzca.
Desempeño de la SST: resultados medibles de la eficacia en la gestión de los riesgos

para la SST.
RESPONSABILIDADES
El Responsable de Seguridad y Salud:

 Definir los objetivos anuales del SGSST y evaluar su cumplimiento.
 Establecer los indicadores de desempeño de los procesos y realizar su
seguimiento.
 Analizar las causas de los incidentes/accidentes y proponer las medidas
correctivas y preventivas necesarias.
 Confeccionar los índices de siniestralidad, gravedad, frecuencia e incidencia
obtenidos a partir de la investigación de incidentes y accidentes.
 Abrir No Conformidades y establecer las Acciones Correctivas y Preventivas
necesarias.
 Establecer y cumplir el programa de calibración y verificación de los equipos de
medida a su cargo.
247

Comité de Seguridad y Salud conjuntamente con la Dirección de la empresa:

analizar los datos presentados por el Responsable de Seguridad y salud y tomar las
decisiones correspondientes, así como la asignación de recursos necesarios para
establecer las acciones correctivas y preventivas necesarias. Además de analizar y tomar
las acciones necesarias ante posibles incidencias y accidentes.
NOTA: se deben describir los cargos y sus responsabilidades respecto a los accidentes,
incidentes, no conformidades y acciones correctivas que se han dispuesto en cada uno
de los procesos de la empresa. Es decir, que si en el proceso de seguridad donde se
tienen que dar y verificar los EPI, surge alguna incidencia y no conformidad, lo debe
registrar quien consideremos y venga descrito en ese procedimiento, que posiblemente
será un cargo diferente al que si se detecta una no conformidad en un curso de
formación. Debe ir todo relacionado. Además una vez que todo cuadre, se debe
actualizar el procedimiento de funciones de personal y verificar que cada cargo tenga
todas las responsabilidades y actividades que vienen descritos en cada uno de los
procedimientos del sistema.
 Ley de Prevención de Riesgos Laborales. Ley 31/1995, de 8 de noviembre

 Real Decreto Legislativo 5/2000, de 4 de agosto, por el que se aprueba el texto
refundido de la Ley sobre Infracciones y Sanciones en el Orden Social.
 Binvac. Base de datos de los accidentes investigados del INHST. (Fichas)

DESARROLLO

planificado un seguimiento de su desempeño a partir de:
Inspecciones de seguridad
Con la finalidad de poder solucionar cualquier desviación /incidencia que podamos

encontrar en el sistema de gestión, se realizarán inspecciones de seguridad periódicas
(como mínimo una al año), con la finalidad de realizar una revisión de todos los
procesos de la empresa, así de como verificar que todos las medidas preventivas que se
realizan son eficaces y que todos los trabajadores las aplican para disminuir los
diferentes peligros que se puedan encontrar a la hora de realizar sus tareas. Estas
inspecciones se realizarán con el personal capacitado para ello, generando un informe
con el formato ID-61-01 formato de informe de inspección de seguridad.
248

Una vez realizado este informe, se analizará y se tratarán las incidencias y/o no
conformidades detectadas por el Comité de Seguridad y Salud.
NOTA: Si se dispone de servicio de Mutua Laboral, es muy posible que las

inspecciones de seguridad las realicen ellos, y por lo tanto que el informe lo redacten y
aporten ellos. En ese caso, deberéis adjuntar el formato de su informe.
Inspecciones de Autoridad Laboral
Ya sea debido a que:
 Se haya producido un accidente grave.

 O bien el % de accidentes sea considerable.
 O exista una denuncia por parte de un trabajador.
 O que las administraciones detecten alguna desviación legal.
 O cualquier otra posible situación.
La Autoridad Laboral (Administración pública) en el caso de España, realice una

inspección en materia de seguridad y salud, a la empresa, con la finalidad de encontrar
las causas / incidencias.
En este caso, la Autoridad Laboral aporta un informe, éste va respaldado judicialmente,

detallando los puntos inspeccionados, las incidencias detectadas, y posteriormente las
sanciones (multas) que puedan aplicarse.
Análisis de los incidentes y accidentes
Los protocolos de actuación en caso de incidentes y accidentes en los distintos Centros

de trabajo, así como la comunicación de los mismos, se describe en el procedimiento
PO-45 Gestión de Emergencias.
Cuando tiene lugar un incidente o un accidente, se abre una investigación interna para
identificar las causas que lo han provocado y evaluar las consecuencias del mismo. La
investigación se inicia con el registro del parte de incidente/accidente lo antes posible
por el Mando directo a cargo del trabajador accidentado o de la zona del incidente (ID-
61-02 Parte de incidente/accidente), recopilando toda la información posible que
permita determinar de la manera más exacta posible las causas del mismo.
Los partes de incidente/accidente se comunicarán inmediatamente al Responsable de

Seguridad y Salud, para que evalúe las causas y proponga las medidas correctivas y/o
preventivas necesarias. Los partes originales de incidente/accidente serán custodiados y
guardados por el Responsable de Seguridad y Salud, y se entregará una copia al
Servicio de Vigilancia de la Salud (propio o contratado) y otra para el Trabajador
accidentado, si lo solicita.
Cuando el accidente es leve, se realizará la investigación en 14 días laborables y se

realizará un reporte mensual al Comité de Seguridad y salud en el Trabajo y las
autoridades que correspondan.
249

En el caso de accidentes o incidentes graves, muy graves o mortales, en las primeras

24h se contrastará la información con todas las partes implicadas rellenando el formato
ID-61-03 Informe preliminar de investigación de accidente.
En caso de producirse una situación de emergencia, o un accidente grave, muy grave o

mortal, la Dirección convocará una reunión con el resto de empresas implicadas, en la
que se tratarán entre otros los siguientes temas:
 Comunicación de la situación de emergencia.

 Medidas correctivas y preventivas adoptadas.
De ello, quedará constancia a tal y como establece el PO-42-03 Coordinación de

Todos los accidentes e incidentes quedarán registrados en el ID-61-04 Control de

incidentes y accidentes, dónde quedarán reflejadas la descripción, riesgos, causas y
medidas adoptadas. En el caso de accidentes graves o relevantes se elaborará el informe
final de investigación ID-61-05 Informe de investigación de accidente.
Las medidas propuestas en el informe de investigación realizado por el Responsable de

Seguridad y salud, se comunicarán a la Dirección del centro que las implementará. Las
lecciones aprendidas de los accidentes se comunicarán a la Organización.
NOTA: En el caso de disponer de Mutua laboral, es decir que la empresa subcontrata un

servicio independiente, será la propia Mutua que facilite los formatos de parte de
accidente, parte de investigación de accidente, parte médico… con lo que tendréis que
adaptar este procedimiento a las directrices de actuación y de cumplimentación de
formatos que os exija la mutua laboral.
El Comité de Seguridad y salud en el Trabajo realizará, si lo cree conveniente, las

investigaciones necesarias de los accidentes de trabajo ocurridos en los diferentes
centros de trabajo y hará el seguimiento de las correspondientes medidas correctivas y
preventivas en las reuniones mensuales.
El Responsable de Seguridad y salud, tanto de las investigaciones de accidentes como

de incidentes, podrá proceder a la apertura de acciones correctivas o preventivas,
utilizando los siguientes formatos:
ID-61-06 Informe de no conformidad

ID-61-08 Informe de acción correctiva y preventiva
Y registrándolas en los documentos:
ID-61-07 Relación de Informes de no conformidad

ID-61-09 Relación de Informes de acción correctiva y preventiva
250

Análisis de las No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas
La detección de un incumplimiento de algún requisito del SGSST o de alguna de las

medidas preventivas establecidas puede dar lugar a la aparición de No Conformidades
(NC) que nos aportará información sobre las desviaciones en el desempeño de nuestro
sistema de gestión. Estas No Conformidades se pueden detectar a partir de:
 Derivadas del propio sistema de gestión de seguridad y salud.

 Inspecciones internas de seguridad.
 Auditorías internas y externas.
 Inspecciones de la Administración competente.
 Auditorías legales.
 Investigación de incidentes/accidentes.
Una vez detectada, se analizarán las causas que la han originado y se planificarán las
acciones necesarias para evitar que vuelvan a ocurrir. En caso de que a partir de las No
conformidades se identifiquen nuevos peligros o se modifiquen, las acciones
planificadas se llevarán a cabo tras la evaluación del riesgo correspondiente.
La implementación de las Acciones Correctivas y Preventivas tiene por objetivo la

mejora continua del desempeño del SGSST.
En el caso de desviaciones detectadas como parte del Control Operacional, se registrará

las No Conformidades, así como las acciones correctivas y preventivas, en el formato
ID-61-06 Informe de no conformidad e ID-61-08 Informe de acción correctiva y
preventiva.
Las desviaciones detectadas en auditorías internas y externas, así como en las

inspecciones de seguridad, se registrarán y analizarán utilizando el formato ID-61-06
Informe de no conformidad.
ID-61-01 Inspecciones de Seguridad

ID-61-02 Parte de incidente / accidente
ID-61-03 Informe preliminar de investigación de accidente
ID-61-04 Control de incidentes y accidentes
ID-61-05 Informe de investigación de accidente
ID-61-06 Informe de No Conformidad
ID-61-07 Relación de No Conformidades
ID-61-08 Acciones Correctivas y Preventivas
ID-61-09 Relación De acciones correctivas y preventivas
Con la finalidad que os resulte más sencilla, la elaboración de la documentación del

sistema, os propongo algunos formatos, son sólo, ejemplos, os recuerdo que podéis
diseñar el formato como queráis.
251

ID-61-01 Informe de inspección de Seguridad
En cuanto al formato, para unificar criterios, utilizar el mismo formato que habéis
diseñado para todos los informes del sistema. Por supuesto se debe indicar en todas las
páginas: logo de la empresa, paginado, edición y fecha del formato.
En la primera página se debe mostrar:
 El título del informe: Informe de inspección de seguridad

 El objeto y/o motivo de la inspección
 Fecha de la inspección
 El nombre y apellidos del inspector
En cuanto al cuerpo del informe, se debe incluir:
 Descripción de la inspección
 Inspector
 Procesos inspeccionados
 Personal inspeccionado
 Duración de la inspección
 Desarrollo de la inspección
 No conformidades detectadas
 Observaciones
 Acciones de mejora
 Puntos fuertes
 Anejos
 Nombre, apellidos, cargo, Firma y fecha del inspector
252

ID-61-02 Parte de incidente / accidente
253

ID-61-03 Informe preliminar de investigación de accidente
ID-61-04 Control de incidentes y accidentes
254

ID-61-05 Informe de investigación de accidente
255

ID-61-06 Informe de No Conformidad
256

ID-61-07 Relación de No Conformidades
ID-61-08 Acciones Correctivas y Preventivas
257

ID-61-09 Relación de acciones correctivas y preventivas
CAPÍTULO 6: INSTRUCCIONES TÉCNICAS
En las instrucciones técnicas de seguridad (IT), no se trata de copiar todo el contenido

de la legislación y normativa en la propia instrucción, sino se hace referencia, a cada
uno de los requisitos de la ley, cómo la empresa es capaz de cumplirlo, y qué pasos
realiza para cumplir el requisito legal.
Para saber los pasos que tienen que hacer los trabajadores a la hora de realizar sus tareas
con máquinas, en espacios confinados, en alturas… se pueden realizar unos Manuales
que complementen la instrucción. En ellos se puede recoger qué hacer en cada
momento. Por ejemplo: en maquinaria, se deberá disponer de un Manual para cada tipo
de máquina, herramienta y equipo que pueda ocasionar un peligro, con las instrucciones
a seguir, botones que apretar…
Si lo incorporáis a la instrucción, os saldría un documento extremadamente grande, y

poco útil para los trabajadores. Me explico, si un trabajador sólo tiene que saber utilizar
una máquina, no tiene por qué tener el Manual de las demás. Se capacita para una, y
tiene a mano, las instrucciones de la que le aplica directamente.
Otro ejemplo, trabajos en espacios confinados. No es lo mismo que se realice una

soldadura en un espacio confinado, que únicamente se realicen tareas de limpieza, sin
ningún riesgo de chispa y/o eléctrico en su interior.
Capacitar a los trabajadores para las actividades que realizan, no para las que puedan
realizar en un futuro, ya que la información se olvida, y estos conocimientos deben estar
frescos y bien interiorizados, es la clave para disminuir los posibles riesgos en materia
A continuación, os quiero mostrar las instrucciones técnicas de seguridad más

habituales, aunque en función de vuestra actividad deberéis añadir o quitar, según
proceda. Sólo debéis incluir aquellas que os sean de aplicación directa.
258

Guia Documentaria ISO 45001

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Guia Documentaria ISO 45001

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

direccion.ata@gmail.

com 05 Dec 2019

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE

ADRIANA GÓMEZ VILLOLDO

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

Primera edición: MAYO 2019

©Derechos de edición reservados

©Adriana Gómez Villoldo

Ninguna parte de esta publicación, incluido el diseño de la cubierta, puede ser

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

1. PROTECCIÓN DE MÁQUINAS Y EQUIPOS (IT-42-02-01) ........................................ 259

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

El objetivo de este libro es ofrecer la posibilidad de elaborar, adaptar e implementar la

Muchas empresas, que actualmente disponen de la OHSAS 18001 implantada, deben

La normativa y legislación en materia de seguridad y Salud que aparece en este escrito, se

Los documentos del sistema que os propongo en este libro son:

 Manual de Seguridad y Salud (opcional).

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

CAPÍTULO 2: ¿CÓMO ESTRUCTURAR LA DOCUMENTACIÓN DEL

Procedimientos Operativos: Cada uno de los procedimientos desarrolla la metodología

Información Documentada: los diferentes documentos, registros y listados, se detallan

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

CAPÍTULO 3: MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS

La norma ISO 45001:2018, no especifica ni exige en ningún momento, la presencia de un

La presencia de un Manual, desde mi punto de vista, es adecuada, ya que nos permite

Muchas empresas, que tienen implementado el sistema OHSAS 18001 y necesitan

Otro punto a tener en cuenta, y es bastante importante, es la de tener el sistema de gestión

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

En el caso que necesitéis crear o adaptar un Manual de Seguridad y Salud, en este

Como el Manual es genérico, el nombre de la empresa es empresa ABC. Si queréis

La estructura del ejemplo de Manual de Seguridad y Salud que os planteo dispone de la

No está permitida su reproducción total o parcial sin autorización escrita de la Dirección

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

La organización propietaria del Manual se reserva el derecho a requerir la devolución de

Este Manual es de difusión restringida, por lo que no se permite su adquisición o consulta

2.1 Aspectos generales

Objeto del Manual de Seguridad y Salud:

El objeto de este Manual es describir el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Todo el personal de la organización es informado de la existencia del Manual de SGSST

Al mismo tiempo que en cumplimiento de las Disposiciones mínimas destinadas a

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo

NOTA: depende la actividad de la empresa, existe normativa específica que obliga a

NOTA: Se debe rellenar con los datos de la empresa:

El ámbito de aplicación y alcance del presente Manual:

ISO 45001:2018 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Requisitos

Asimismo se hace referencia y uso de:

UNE-EN-ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad.

Real Decreto XXX/XXXX, por el que se aprueba el Reglamento General de normas

Términos, definiciones y equivalencias

GUÍA DE ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Adriana Gómez Villoldo