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REPORTE DE AUDITORIA FECHA:
04-06-2022

REPORTE DE AUDITORIA
RESPONSABLE

Rita elena zuÑiga ramos

DATOS GENERALES

Sucursal Empleado que captura

Palenque Rita elena zuÑiga ramos

Fecha Asignada
Fecha Registro
2022-05-31 00:00:00

Fecha Finaliza Total No Conformidad

2022-06-04 1

Rubros/Procedimientos AVANCE
Total: 5

Cumplidad: 5 100.00%
No Cumplidad: 0

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No Conformidad

FOLIO NO CONFORMIDAD Responsable

2380
Jorge luis Gutierrez Gutierrez

TIPO Co-responsable

Procedimiento Miguel arturo Avila Jimenez

OPORTUNIDAD

Oportunidad_1

No Conformidad

En la visita realizada el día 31 de mayo del 2022. se detecta incumplimiento en la supervisión del personal a su
cargo respecto a promover la capacitación del personal a su cargo, verificando que el grado de competencia
requerido en el puesto se relacione con los conocimientos y habilidades aprendidas, pues los encargados de los
almacénes no han concluido sus capacitaciones desde su usuario en el sistema desde el 16 de mayo a la fecha
(fecha de autorización para iniciar capacitaciones para este puesto); la cajera karla yanet no ha concluido sus
capacitaciones; los ayudantes generales no realizaron sus capacitaciones en tiempo y el asesor de ventas juan de
jesus tiene cursando la segunda capacitación pues ya pasaron 6 meses de la última y ana teresa lleva 3 meses en
su puesto como asesora y desde entonces sigue cursando sus capacitaciones según el sistema.

Rubro/Procedimiento
CATEGORIA ALCANCE
Auditorías operacionales Servicio y Atención 
Inspección Visual y fotográfica de la Unidad
Auditorías operacionales
Estratégica de Negocio (Orden y Acomodo) 
Auditorías operacionales Seguridad y Riesgos Laborales 
Auditorías operacionales Revisión de Solicitudes 
Auditorías operacionales Plantilla de la Unidad Estratégica de Negocio 

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CATEGORIA ALCANCE

Auditorías operacionales Servicio y Atención 

OBSERVACIONES ADICIONALES

En la visita realizada se detectaron los siguientes puntos negativos y positivos, tomando en cuenta que los puntos
negativos son puntos a mejorar sin descuidar los puntos positivos. ( - ) Se detecta que los Asesores de ventas no
reciben al cliente desde la entrada, pues se observó que hubo constante flujo de clientes, adicionando que en la
plantilla hay dos vacantes para Asesores de Ventas. Se ofrecen las promociones temporada sólo cuando el
producto cuenta con ello. ( + ) Se está utilizando correctamente el formato de políticas de entrega. El Gerente de la
UEN proporciona la información de las promociones de temporada vigentes. El Asesor de Ventas atiende presta
toda su atención a cada cliente. El Asesor de Ventas acompaña al cliente a caja y lo despide hasta que concluye
su compra. El personal hace uso de cubrebocas. Se aplica el protocolo sanitario. El personal porta correctamente
su uniforme y los que no lo portan, cuentan con su casaca puesta para identificarse al público y puedan ser
atendidos fácilmente. El Asesor de Ventas recibe con buena actitud, dando la bienvenida.

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CATEGORIA ALCANCE

Inspección Visual y fotográfica de la

Auditorías operacionales Unidad Estratégica de Negocio 
(Orden y Acomodo)

OBSERVACIONES ADICIONALES

En la visita realizada se detectaron los siguientes puntos negativos y positivos, tomando en cuenta que los puntos
negativos son puntos a mejorar sin descuidar los puntos positivos: ( - ) Se detecta que no todos los productos
están etiquetados, pues se detectaron alrededor de 44 productos en el área de jardinería, herrería, obra negra,
seguridad industrial, herramientas para corte, utensilios para carro, productos de medición por gramos y kilos y
zona de remate. Se detectaron PRODUCTOS CON ENCIMADO DE ETIQUETAS, parrillas, bombas y zona de
clavos y herrería; además se detectan soldadoras con dos precios. Se detectan PRODUCTOS QUE NO
CORRESPONDE CON SU ETIQUETA, pues no corresponde el código exhibido, tales como productos de limpieza,
área de llaves allen y rodajas esféricas. Se detectan ESPACIOS Y GANCHOS VACÍOS DE PRODUCTOS como,
palas, en el área de obra negra, mangueras, accesorios de ruedas, cuerdas y productos de termofusiones. Se
detectan FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE ETIQUETAS en zona de palas con fecha de Diciembre del año pasado
en las etiquetas y etiquetas deterioradas; cortadora de forraje con etiqueta de fecha de octubre del 2021;
Productos de CPVC, PVC, y COBRE con fecha de septiembre 2021 en las etiquetas; Anaquel de UNIPERFIL,
etiquetas con fechas del año 2021; Exhibidores de productos en retazos, no se ve el precios ni la fecha del
deterioro de la misma; Anaquel de herramientas eléctricas cuenta con todas las etiquetas con fechas del año
pasado; y exhibidor de Grifería cuenta con etiquetas con fechas del año pasado. Todo lo antes mencionado fué
agregado a la NC- 2041 como seguimiento a la mejora en la actualización de etiquetado y productos de la
sucursal. ( + ) No se detectan productos obstaculizando el pasillo y el buen tránsito del cliente , sin embargo ( - ) se
detectan productos fuera de su lugar, como básculas, mangueras y cuerdas. ( - ) En cuanto a Limpieza en las
áreas de la sucursal, se detecta que hace falta limpiar el pegamento de etiquetas de varias góndolas en el piso de
ventas, se detectan separadores de productos sin usar (no colocados) en el área de básculas de gancho, de
detecta falta de limpieza en el anaquel donde se sitúan productos de CPVC, PVC y cobre; y se debe evitar tapar
con plumón negro los precios de las etiquetas. Lo antes mencionado se agrega a la NC - 2040. ( - ) Se detecta mal
uso de seguros para ganchos en la mayoría de las áreas de la tienda, hay seguros rotos, sin usar sobre los
anaqueles o sobre los ganchos, seguros colocados en ganchos vacíos. ( + ) Todos los productos se encuentran
frenteados correctamente, según los videotutoriales. ( + ) Todos los televisores se encuentran encendidos, sin
embargo ( - ) la pantalla principal (de cámaras) se encuentra apagada, se espera contar con un folio del detalle
para la siguiente visita. ( + ) Los productos que se apilan (generalmente productos de Almacenes) Se encuentran
correctamente estibados y sin posible riesgo. ( - ) Se detectan exhibidores en desuso cerca del Almacén de Fierro,
se espera solicitud de movimiento a otra sucursal, que se le de uso o si no el desecho de esos exhibidores y
anaqueles.

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CATEGORIA ALCANCE

Auditorías operacionales Seguridad y Riesgos Laborales 

OBSERVACIONES ADICIONALES

En la visita realizada se detectaron los siguientes puntos negativos y positivos, tomando en cuenta que los puntos
negativos son puntos a mejorar sin descuidar los puntos positivos: ( + ) Se detecta que todo el personal usa
correctamente su EPP. ( - ) No se cuenta con el EPP completo, sin embargo, ( + ) se cuenta con folio de solicitud
(7608 y 7609). ( + ) El EPP se encuentra en buenas condiciones. ( + ) La sucursal cuenta con extintores
debidamente ubicados, de fácil acceso, con su señalética correspondiente y vigentes ( - ) a excepción de un
extintor que muestra fecha del año 2017 pero está recargado, verificar si no hay detalle conservarlo tomando en
cuenta que la vigencia de los extintores es de un año. ( - ) La sucursal no cuenta con Planograma de obra negra,
se verificará para la próxima visita si cuenta con solicitud. ( + ) Cuenta con todas las señaléticas de seguridad
debidamente colocadas. ( + ) Todas las áreas de la UEN están debidamente iluminadas. ( + ) No se detectan
objetos que obstruyan las salidas de emergencias, ni caídas a desnivel, grietas críticas y/o deformaciones en el
piso. ( + ) No se hace uso indebido de las unidades vehiculares y/o transportadoras; además el montacargas está
siendo operado por el personal responsable del mismo. ( + ) No se encuentra al personal jugando dentro del área
de trabajo.

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CATEGORIA ALCANCE

Auditorías operacionales Revisión de Solicitudes 

OBSERVACIONES ADICIONALES

( + ) Se detectan OT - en tránsito y tránsito/parcial. pero se detectan dentro de vigencia.

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CATEGORIA ALCANCE

Plantilla de la Unidad Estratégica de

Auditorías operacionales
Negocio 

OBSERVACIONES ADICIONALES

( - ) Se detectan vacantes en los puestos como, Ayudantes Generales ( 4 ), Asesores de Ventas ( 2 ), Op. de
Montacargas, se necesitan dos y se encuentra vacante uno. Colaboradores de la sucursal comentan que este
problema se tiene desde hace poco más de un mes, aproximadamente a desde a inicio del mes de Mayo. Además,
( - ) Se detecta que algunos colaboradores de la sucursal Palenque no han finalizado en tiempo sus
capacitaciones, como son, tres encargados del Almacén, un ayudante general, un Asesor de Ventas para su
segunda capacitación, pues los resultados en el sistema es la evidencia que avala que el personal haya sido
capacitado; razón por la que se levantó una NC.

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