Firmado digitalmente por YUPANQUI

ALVARADO Oswaldo Esteban FAU

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Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 26.01.2021 11:13:42 -05:00

Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia

Jesús María, 26 de Enero del 2021

MEMORANDO CIRCULAR N° -2021-CG/GPOIN
MEMORANDO CIRCULAR N° 000002-2021-CG/GPOIN

De: Oswaldo Esteban Yupanqui Alvarado

Gerente de Control Político Institucional y Económico

Asunto: Procedimiento de Solicitud de Excepción para la Ejecución de Servicios de

Control Especifico a Hechos con Presunta Irregularidad, cuando el monto
objeto de control es menor al monto establecido en el articulo 2° de la R.C. N°
357-2020-CG o cuando no se haya identificado dicho monto

Referencia: Resolución de Gerencia N° 000003-2020-CG/GDEE.

Me dirijo a usted en atención al documento de la referencia, mediante el cual la

Gerencia de Diseño y Evaluación Estratégica del Sistema Nacional de Control establece
lineamientos para la aplicación de criterios de complejidad e impacto señalados en el Artículo
3° de la Resolución de Contraloría N° 357-2020-CG para que excepcionalmente los Órganos
del Sistema Nacional de Control puedan aplicar la modalidad de Servicios de Control
Específicos a Hechos con Presunta Irregularidad, cuando el monto objeto de control es menor
al monto establecido en el artículo 2° de la citada resolución o cuando no se haya identificado
dicho monto.

Al respecto, con el fin de uniformizar el procedimiento de solicitud de

excepción establecido en el Artículo 3° del documento de la referencia, se han elaborado
modelos estándar de “Hoja Informativa OCI” y “Hoja Informativa Profesional” para dar
operatividad al Procedimiento de Solicitud de Excepción de SCE, los cuales se detallan a
continuación:

I. Solicitud de Excepción de un Órgano de Control Institucional

• El OCI elabora una “Hoja Informativa” dirigida a la Subgerencia de Control justificando

el cumplimiento de los criterios de complejidad e impacto aplicables a la materia
examinada. La Hoja Informativa deberá ser remitida a la CGR a través de mesa de
partes física o virtual (expediente CGR)
• La Subgerencia de Control en un plazo máximo de dos (2) días hábiles, contados a
partir de recibida la Hoja Informativa (expediente CGR) en el Sistema de Gestión
Documental - SGD, realiza la evaluación de la solicitud de excepción de OCI. El
Subgerente de Control mediante proveído dirigido a la Gerencia de Control deriva en el
SGD la Hoja Informativa (Expediente CGR), validando - de ser el caso - los
argumentos expuestos por el OCI y dando opinión favorable respecto a la solicitud de
excepción del OCI. En caso la Subgerencia de Control observe la solicitud de
excepción del OCI, deberá comunicarlo al Jefe del OCI a través de un Oficio emitido
por el Subgerente de Control.
• La Gerencia de Control en un plazo máximo de tres (3) días hábiles contados a partir
de recibido el proveído a través del Sistema de Gestión Documental-SGD, realiza la
evaluación de la solicitud de excepción y dará su conformidad o denegará la
excepción, la cual será comunicada al Subgerente de Control mediante Memorando y
al Jefe del OCI mediante oficio emitido por la Gerencia de Control.

II. Solicitud de Excepción de la Subgerencia de Control

• El responsable del equipo de Planeamiento de la Subgerencia de Control elabora una

“Hoja Informativa Profesional” (generada a través del Sistema de Gestión Documental-
SGD), justificando el cumplimiento de los criterios de complejidad e impacto aplicables

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Central: +511 330-3000
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 a la materia a examinar. Asimismo, cuando corresponda, debe justificar los motivos
por los cuáles no es posible identificar el monto objeto de control.
• La Subgerencia de Control mediante proveído dirigido a la Gerencia de Control remite
en el SGD la Hoja Informativa Profesional, dando opinión favorable respecto a la
solicitud de excepción.
• La Gerencia de Control en un plazo máximo de tres (3) días hábiles contados a partir
de recibido el proveído a través del Sistema de Gestión Documental-SGD, realiza la
evaluación de la solicitud de excepción y dará su conformidad o denegará la
excepción, la cual será comunicada al Subgerente de Control mediante Memorando.

Adjunto al presente se remiten los modelos estándar de “Hoja Informativa” y

“Hoja Informativa Profesional”, para su utilización por la Subgerencia de Control a su cargo y
los Órganos de Control Institucional bajo su ámbito.

Atentamente,

Personas Destinos Áreas Destino

Kattia Dalinda Tirado Arias
Fernando Luis Rosales Cirilo
Patricia Bernuy Tonsmann
Maria Cecilia Garcia Rodriguez
Giovanna Muñoz Silva
Subgerencia de Control del Sector Social y Cultura
Subgerencia de Control del Sector Seguridad Interna y Externa
Subgerencia de Control del Sector Justicia, Político y Electoral
Subgerencia de Control del Sector Productivo y Trabajo(e)
Subgerencia de Control del Sector Económico y Financiero

Documento firmado digitalmente

Oswaldo Esteban Yupanqui Alvarado
Gerente de Control Político Institucional y Económico
Contraloría General de la República

(OYA/agf)

Nro. Emisión: 00160 (L301 - 2021) Elab:(U71448 - L301)

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