Diseñar un formato de auditoria donde se va a anotar 01 no conformidad y 4

observaciones encontradas en una auditoria interna en un departamento o sección de

una empresa X. Hacer un informe final de auditoria con las observaciones
encontradas enfocada solo a dichas observaciones.

Consolidado de auditoria

EMPRESA DE TRANSPORTES ALEXA

Consolidado de hallazgos de auditoria al SGSST

OPERADOR LOGISTICO AUDITADO: TRANSPORTES ALEXA

LUGAR: Jr. Lambayeque 203 semirural pachacutec, cerro colorado.
REPRESENTANTE DE LA EMPRESA: CLAUDIA CARI CHAMBI
FECHA: 25/11/2016

1° PROCENDECIA
AUDITRIA INTERNA INSPECCIONES
QUEJA DE PARTE INTERESADA OTROS ESPECIFICAR --------------
2° CONSOLIDADO DE NO CONFORMIDAD
EJEMPLO:

2.1 Se pudo comprobar que la empresa aún no cuenta con un estudio de linea base, de
acuerdo al Art 77 del DS N° 005-2012-TR

2.2 Se pudo comprobar que la empresa no evidencia registros de monitoreo y exámenes

médicos para todo su personal

2.3 Se evidencio que la organización no cuenta con un plan de acción para dar
cumplimiento a los requisitos legales SST identificados que no cumplen. La organización
con matriz de identificación de requisitos legales

2.4 No evidencian registros de entrega de RISST

…………………..

Etc.

La empresa se encuentra en proceso de implementación de su sistema de gestión de

seguridad y salud en el trabajo, atendiendo parcialmente los requisitos legales SST
vigentes ( ley 29783- ley de seguridad y salud en el trabajo y su reglamentación el DS 005-
2012-TR/ RM N° 050-2013-TR- anexo 1-anexo 2-anexo 3.
3 TRATAMIENTO DE HALLAZGOS
EJEMPLO:

3.1 Cada hallazgo al SGSST del O/L TRANSPORTES ALEXA será analizado de manera
independiente

3.2 Para el análisis de cada hallazgo se utilizara el registro ES-SST-RG-00001-00

…………..
Etc.

Responsable del proceso de auditoria SST: Firma y fecha:

Resultados de la auditoria a SGSST

Sección descripcion division impacto Cumplimiento

audtitada
I Politica de Política 1 0,83
seguridad y Dirección 1 1
salud en el Liderazgo 1 0,13
trabajo Organización 1 0,17
Competencia 1 0,5
total 5 2,63
II Planeamiento y Diagnostico 4 1
organizacion Planeamiento 3 1,05
para la
identificación de
peligros,
evaluación y
control de riesgos
Objetivos 3 1,5
Programa de 3 1,25
seguridad y salud
en el trabajo
total 13 4,8
III Implementación Estructura y 3 2,13
y operacion responsabilidades
Competencia y 5 3,28
capacitación
Medidas de 3 0,75
prevención
Preparación y 4 2,83
respuesta de
emergencias
Contratistas, NA NA
subcontratistas,
empresa de
servicio y
 cooperativas
Consulta y 3 1,25
comunicación
total 18 10,24
IV Evaluación Requisitos 2 0,83
normativa legales y de otro
tipo
total 2 0,83
V verificación Supervisión, 4 1
monitoreo y
seguimiento de
desempeño
Salud en el 3 0,5
trabajo
Accidentes, 3 1,5
incidentes
peligrosos e
incidentes, no
conformidad,
acción correctiva
y preventiva.
Investigación de 3 2
accidentes y
enfermedades
ocupacionales
Control de las 4 1,78
operaciones
Auditorias 3 1.69
total 20 8,47
VI Control de Documentos 1 0,08
información de Control de la 1 0,13
documentos documentación y
de los datos
Gestión de los 1 0,78
requisitos
total 3 0,99
VII Revisión por la Gestión dela 6 0
direccion mejora continua
total 6 0
VIII Auditoria de Equipos de 5 4,08
campo emergencia, ropa
de trabajo y EPP
Documentación 4 2,67
sobre GLP y
PDC
Requisitos 8 6,91
 técnicos del
vehiculo y
dispositivos
Documentación 4 3,11
del conductor
Conocimiento 7 1,63
del conductor
Transporte, 5 3,5
almacenamiento
y despacho de
cilindros de gas
total 33 21,9
Total de cumplimiento: 49,86%