DE INTERPRETACIN, IMPLEMENTACIN Y FORMACIN

DE AUDITORES DE LA NORMA INTERNACIONAL OHSAS

18001, LEY 29783, DS 005:2012-TR
 ACUERDOS

Apaga tu celular o colcalo en silencio para el mejor desarrollo del curso.

Habr un descanso durante el curso para tomar un coffee break.
Se requiere como mnimo el 75% de asistencia para la emisin del
certificado. Por favor, no olvide firmar la lista de asistencia.
En el examen final del curso se requiere una nota mnima aprobatoria
del 75%.
El material que te estamos entregando es propiedad intelectual de
SOLUTION QHSE CONSULTORES S.A.C

MUCHAS GRACIAS

2
 CONTENIDO

Seccin
Seccin11 Sistema
Sistemade
deGestin
Gestinde
deS&SO
S&SO

Seccin
Seccin22 Proyecto
Proyectode
deImplementacin
ImplementacinOHSAS
OHSAS18001/Ley
18001/Ley29783
29783

Seccin
Seccin33 Interpretacin
Interpretacin&&Implementacin
ImplementacinOHSAS
OHSAS18001/Ley
18001/Ley29783
29783

Seccin
Seccin44 Formacin
Formacinde
deAuditores
AuditoresAuditoria
Auditoria OHSAS
OHSAS18001/Ley
18001/Ley29783
29783

3
OBJETIVOS DEL CURSO

Interpretar los requisitos de las Norma

Internacional OHSAS 18001:2007/Ley
29783
Conocer el alcance de la Norma
OHSAS 18002 como gua de
implementacin para la norma
internacional OHSAS 18001.
Utilizar las herramientas de gestin
proporcionado por SOLUTION, para
una implementacin eficiente y eficaz
de un sistema de seguridad y salud
ocupacional, en concordancia con los
requisitos legales.

4
 SESIN 1

SISTEMAS DE GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL

5
 Porque es importante
implementar un Sistema
de S&SO?

6
 BENEFICIOS S&SO
1. Control de Riesgos.
2. Eliminar los accidentes de trabajo.
3. Aumentar la rentabilidad y productividad.
4. Cumplimiento de Requisitos Legales.
5. Aumentar la competitividad.
6. Mejorar el desempeo de los colaboradores.
7. Mejorar la documentacin y controles aplicables.
8. Mejora continua permanente.
9. Mejora perfil y credibilidad de la empresa.
10. Ventaja competitiva en el mercado.

7
PARTES
INTERESADAS

8
9
 DIFERENCIAS

OHSAS 18001:2007: Especifica requisitos para un sistema de

gestin en seguridad y salud ocupacional, para permitir a una
organizacin controlar sus riesgos S&SO y mejorar su desempeo

OHSAS 18002:2008: incluye entradas y salidas esperadas para

cada uno de los elementos dentro de un SGS&SO y provee una
gua sobre el fortalecimiento del SGS&SO

10
DESARROLLO DEL SISTEMA
DE GESTIN S&SO

11
 3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Condiciones y factores que afectan, o podran afectar, la salud y seguridad
3.12 Seguridad y Salud de los empleados u otros trabajadores (incluyendo trabajadores temporales y
personal contratista), visitantes, o cualquier otra persona en el rea de trabajo.

Fuente, situacin, o acto con un potencial de dao en trminos de lesin o

3.6 Peligro enfermedad , o una combinacin de stas.

Combinacin de la posibilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o

3.21 Riesgo exposicin y la severidad de lesin o enfermedad que pueden ser causados
por el evento o la exposicin.

El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin
3.1 Riesgo aceptable teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su propia poltica S&SO

3.9 Incidente Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesin o enfermedad (a pesar
de la severidad) o fatalidad ocurren, o podran haber ocurrido

Accidente Incidente que ha dado lugar a una lesin, enfermedad o fatalidad.

Condicin fsica o mental adversa e identificable que suceden y/o se

3.8 Enfermedad empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una situacin relacionada
con el trabajo.

Persona o grupo, dentro o fuera del sitio de trabajo preocupado por o

3.10 Parte interesada afectado por el desempeo S&SO de una organizacin

3.23 Sitio de trabajo Cualquier locacin fsica en la que las actividades relacionadas con el trabajo son
realizadas bajo el control de la organizacin 12
 CLAUSULAS DE
OHSAS18001:2007
1.- Alcance.
2.- Publicaciones de Referencia.
3.- Trminos y Definiciones.
4.- Elementos del Sistema de Gestin SSO.
4.1 Requisitos Generales.
4.2 Poltica SSO.
(P) 4.3 Planificacin.
(H) 4.4 Implementacin y Operacin
(V) 4.5 Verificacin.
(A) 4.6 Revisin por la Direccin.

A ctuar P
lanear

Verificar H acer
 OHSAS 18001:2007
4.3 4.4 4.5 4.6
VERIFICACION Y
IMPLEMENTACION REVISIN POR
PLANIFICACION ACCIONES
Y OPERACION LA DIRECCIN
CORRECTIVAS

Estructura y Mediciones y
AAS e IPER Responsabilidad Seguimiento

Capacitacin,
Requisitos legales toma de conciencia, Accidentes, Incidentes,
y otros competencia No conformidades,
acciones correctivas
Objetivos Comunicaciones y y preventivas
-Programas Consulta
Registros
Documentos

Control de
Documentos Auditoras internas

Control operativo

Respuesta a incidentes y
emergencias

14
119
 SESIN 2

PROYECTO DE
IMPLEMENTACIN
OHSAS 18001:2007

15
ASPECTOS CLAVES PARA LA
IMPLEMENTACIN OHSAS 18001:207

No existe un modelo nico.

Dosis de Compromiso de los responsables
Gestionar lo que realmente importa.
Plazos y medio disponibles.
Recursos.
Compromiso de la Alta Direccin.
Estudio Legal.
Capacitacin.

16
FASES PARA LA
IMPLEMENTACIN OHSAS 18001

17
EQUIPO DE PROYECTO

18
 FUNCIONES DEL EQUIPO DEL
PROYECTO
Para que la implantacin tenga xito es necesario un
apoyo continuo del equipo directivo.
El equipo directivo de la empresa debera hacer
durante todo el proyecto un seguimiento exhaustivo
del proyecto,
Garantizar el cumplimiento del calendario establecido
durante la fase evaluacin y planificacin.
Reuniones Peridicas para revisar avances del
proyecto.
Eleccin de grupos de trabajo en la fase de
documentacin e implementacin del proyecto.
Elaboracin y Seguimiento del presupuesto

19
 DIAGRAMA DE PROCESOS
IMPLEMENTACINOHSAS 18001
ELABORACIN Auditoria
Fases

DE LA IMPLEMENTACIO Interna
EVALUACIN FORMACIN
DOCUMENTACI N & Revisin Alta
N Direccin

Programa & Implementacin Auditores

Actividades

Anlisis de la Programa de Cursos para las del Programa de calificados.

situacin actual Implementacin. alta direccin & los Implementacin. Auditoria Interna.
(procesos, (Poltica , facilitadores con
organizacin, Objetivos S&SO, responsabilidad en Cambios y Revisin por la
legal) Alcance S&SO, el S&SO correcciones en la Alta Direccin
Documentacin Procedimientos Programa & documentacin
existente. generales, Cursos para el cuando sea
Estudio de los especficos) personal operativo necesario.
recursos ($)
Resultado

Informe Programa de Personal directivo, Sistema de Informe de

Diagnostico. Implementacin y y operativo Gestin S&SO Auditoria Interna.
Plan de documentacin capacitado, Implementado. Informe de
Implementacin revisados y sensibilizados. Revisin del
detallado. aprobados. sistema de gestin
S&SO. 20
MODELO DE PROYECTO DE PLAN DE
IMPLEMENTACIN OHSAS 18001

21
 REQUISITOS DE LA NORMA
OHSAS 18001:2007
4. Requisitos del sistema
de gestin SSO

4.1 Requisitos
Generales 4.6 Revisin por
la Direccin

4.2 Poltica
SSO
4.5 Verificacin

4.3 Planificacin
4.3.1 Identificacin de peligro, evaluacin de
riesgo y determinacin de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos y programas
4.4 Implementa-
4.5.1 Medicin y monitoreo del
cin y operacin desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad
4.5.3 Investigacin de incidentes, no
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
conformidades y acciones correctivas y
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta preventivas
4.4.4 Documentacin 4.5.4 Control de Registros
4.4.5 Control de Documentos 4.5.5 Auditoria
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
22
 SESIN 3

INTERPRETACIN +
IMPLEMENTACIN
OHSAS 18001:2007

23
4.1 ALCANCE
OHSAS 18001

La organizacin debe, establecer,

documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un sistema de
gestin de S&SO, de acuerdo con los
requisitos de la norma OHSAS.

Se debe definir y documentar el

alcance del sistema de gestin de
S&SO

24
 4.1 Alcance
OHSAS 18002

"Establecer" implica un nivel de permanencia y no se

debera considerar que el sistema est establecido sino
hasta que todos sus elementos se hayan implementado
en forma demostrable.

"Mantener" implica que, una vez establecido, el sistema

contina operando. Para esto se requiere un esfuerzo
activo de parte de la organizacin

Una organizacin puede decidir implementar un sistema

de gestin de S&SO con respecto a toda lo organizacin o
a una subdivisin de ella, si esto es consistente con su
definicin de su lugar de trabajo

El alcance no debera ser limitado, de manera que

excluya una operacin o actividad que pueda impactar la
S&SO.
25
P Alta Direccin
Sistema de Gestin
S&SO
E

P Fabricacin del Producto/

Comercializacin
P Realizacin del Servicio

P
Mantenimiento Recursos Humanos Compras
S

26
Alcance por Proceso:

Comercializacin y Fabricacin de Productos X, Ejecucin de Servicios Tipo Y

Alcance Geogrfico:

Rubro Sede/Ubicacin Direccin

Comercializacin Oficina de Miraflores- Av Shell 343-
Lima Miraflores (Oficinas
250)
Fabricacin Oficinas en Trujillo Calle las Gardenias
N 367-Trujillo
Ejecucin del Servicio Instalacin de los Proyec A-Arequipa
Tipo Y clientes Proyec B-Cajamarca

27
 4.2 POLTICA DE SEGURIDAD Y
SALUD LABORAL
COMPROMISOS POLTICA
1. Prevencin de lesiones o
enfermedades, mejora continua y
desempeo SSO Poltica SSO:
2. Cumplir con los requisitos legales Declaracin autorizada por la alta
aplicables y otros direccin de la organizacin, de sus
intenciones y principios en relacin
3. Se comunica a todas las con la Seguridad y Salud
personas que trabajan bajo el Ocupacional, que establece los
control de la organizacin objetivos globales de SSO.

4. Esta disponible para las partes

interesadas
5. Se revisa peridicamente

OHSAS 18001
28
 Taller:
Poltica de S&SO

29
 4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS,
EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
Peligro: Origen, situacin o acto con potencial de causar
dao en trminos de lesin humana o enfermedad (3.8), o
una combinacin de estas (OHSAS 18001:2007)
Peligro: Situacin o caracterstica intrnseca de algo capaz
de ocasionar daos a las personas, equipos, procesos y
ambiente (D.S. 005-2012).
Peligro: Todo aquello que tiene potencial de causar dao a
las personas, equipos, procesos y ambiente (D.S. 055-
2010)

30
 Taller : Taller
Vivencial de
Identificacin de
Peligros

31
 PELIGRO

Fuente, situacin, o acto con un

potencial de dao en trminos
de lesin o enfermedad o una
combinacin de stas.

RIESGO
Combinacin de la probabilidad de la
ocurrencia de un evento peligroso o
exposicin y la severidad de lesin o
enfermedad que pueden ser causados por
el evento
o la exposicin.

32
 PELIGRO

Sustancias
RIESGO
Qumicas
Dermatitis
frecuente,
intoxicacin

Actividades

Productos

Servicios

Fractura ocasional,
contusiones Escaleras y
frecuentes pisos resbaladizos

33
27
 4.3.1 PLANIFICACIN PARA LA IDENTIFICACIN DE
PELIGROS, EL CONTROL Y LA EVALUACIN DE RIESGOS

Dnde, Cuando?
Actividades rutinarias
Actividades no rutinarias
De todo el personal
De todas las instalaciones
EN TODAS PARTES Y SIEMPRE

Cmo? Para que?

Definida Clasificar riesgos
Proactiva Determinar necesidades de
Coherente con la experiencia instalaciones, formacin.

Planificacin

Revisin Implantacin

Comprobacin y
accin correctora

34
 4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS,
EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS (IPER)

La organizacin deber establecer Se deben incluir:

procedimientos para la continua
identificacin de peligros, valoracin
de riesgos y la determinacin de
medidas de control necesarias.
La reduccin de riesgos contempla:
. Eliminacin
. Sustitucin
. Controles de ingeniera
. Sealizacin
. Equipo de Proteccin
Actividades rutinarias y no rutinarias.
Actividades de todo el personal que acceda
a las instalaciones.
Comportamiento, aptitudes y otros factores
humanos.
Peligros identificados fuera del lugar
trabajo que estn bajo control organizacin.
Peligros generados por la vecindad.
Infraestructura, equipos y materiales
suministradas por la organizacin u otros.
Cambios realizados o propuestos
Modificaciones del SSO
35
TODA ACTIVIDAD CUENTA CON
RIESGOS ASOCIADOS:

Desinstalar una lnea qumica

Ingresar a un espacio confinado
Trabajar en minas subterrneas
Subir por una escalera
Conducir un vehculo
Cruzar el camino
Viajar en avin
Hacer deportes
Esquiar

36
 DIFERENCIA ENTRE
PELIGRO Y RIESGO
Actividad Peligro Riesgo Consecuencia

Abertura en el piso Cada a nivel diferente

Carga suspendida
Aplastamiento

Herramientas
manuales Golpeado por

Residuos Contaminacin

Debemos identificar todos los Compromiso de la Poltica:

Peligros y Riesgos que genera Establecer
nuestra actividad controles PREVENIR

37
4.3.1.1 OHSAS 18002:2008

38
 FUENTES DE INFORMACIN PARA
LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS:

Registros de incidentes
Informacin de las consultas sobre S y SO realizadas a
los empleados.
Informacin sobre mejores prcticas o peligros tpicos, o
ambos, en organizaciones similares
Informes de incidentes que han ocurrido en
organizaciones similares
Los datos de seguimiento (vase numeral 4.5.1).
Los requisitos legales de S y SO y otros.
Recorridos e inspecciones de seguridad.
Observaciones de comportamiento y prcticas laborales
39
PROCEDIMIENTOS PARA LA IDENTIFICACIN DE
PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS.
(Ley 29783, DS005:2012 TR, RM 050:2013-TR)

40
Modelo 2

41
 4.3.2. REQUISITOS LEGALES
Y OTROS
La organizacin deber establecer
procedimiento para:
Identificar
Acceder
Mantener al da
Comunicar a trabajadores y partes
Planificacin
interesadas, la informacin relevante

Revisin Implantacin Los requisitos legales y otros requisitos que le

sean de aplicacin en materia de SSO.
Comprobacin y
accin correctora

42
 4.5.2 EVALUACION CUMPLIMIENTO
LEGAL Y OTROS

Qu requisitos? Cmo estamos?

Normativa Nacional (Leyes,

Decreto Supremo, etc.) Identificados y Cumplidos

Requisitos Permisos, autorizaciones Son todos, han sido renovados

de funcionamiento
Legales
Autorizaciones, PxQx, Vigente con DINANDRO,
Aplicables vertimientos, explosivos INRENA, DISCAMEC

Otros (directrices de Grupo, Estn definidos y son

Filial, etc.) cumplidos

Implementar el criterio de cumplimiento y mantener registros de los

resultados de las evaluaciones peridicas de los requisitos legales
aplicables y otros
43
 REQUISITOS LEGALES
S&SO-OHSAS 18002:2008
legislacin, incluyendo estatutos, reglamentaciones y
cdigos de prctica
decretos y directivas;
rdenes expedidas por los organismos de reglamentacin;
permisos, licencias u otras formas de autorizacin;
juicios de las cortes o tribunales administrativos,
tratados, convenciones y protocolos.
condiciones contractuales,
acuerdos con empleados,
acuerdos con empleados,

44
 OTROS REQUISITOS-
OHSAS 18002:2008
condiciones contractuales,
acuerdos con empleados,
acuerdos con empleados
acuerdos con autoridades de salud
directrices no reglamentarias,
principios voluntarios, mejores prcticas o cdigos de
prcticas, estatutos
compromisos pblicos de la organizacin o de su casa
matriz
requisitos corporativos/ de la compaa.

45
 CONSIDERACIONES PARA LA EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL-OHSAS 18002:2008
Personal competente debera evaluar su cumplimiento
La evaluacin del cumplimiento puede abarcar mltiples
requisitos legales o un simple requisito.
El programa de evaluacin del cumplimiento se puede integrar
con otras actividades de valoracin. Esto puede incluir auditoras
al sistema de gestin, auditoras ambientales o revisiones de
aseguramiento de la calidad.
Se deberan registrar los resultados de las evaluaciones
peridicas del cumplimiento con los requisitos legales y otros.

46
TALLER : DISEO DE
UNA MATRIZ LEGAL.

47
 MODELO MATRIZ LEGAL-
IDENTIFICACIN
RM:375:2008-TR: Aprueban la Norma Bsica de Ergonoma y de Procedimiento
de Evaluacin de Riesgo Disergonmico

Artculo Aplicable
Interpretacin del Requisito
Artculo Aplicable Aplica
(Qu debe hacer LA EMPRESA)
Alcance Nmero

La compaia deber proporcionar

Cuando las cargas sean mayores de 25 Kg. para los varones y 15 Kg. para las
ayuda mecnica cuando las cargas
6 mujeres, el empleador favorecer la manipulacin de cargas utilizando ayudas Aplica
sean mayores de 25kg para hombres
mecnicas apropiadas.
y 15 kg para mujeres

La compaia deber tener en cuenta

Los lmites de la exposicin cuerpo total en cualquiera de las direcciones
33 la exposicin del cuerpo para las Aplica
x,y,z (ACGIH), se rigen por la (Tabla 6)
diferentes actividades.

Los lmites permisibles para las sustancias qumicas se establecern deLa compaia deber tener en cuenta
acuerdo a los lmites establecidos en e Reglamento sobre Valores los limites establecidos para las
35 Aplica
Lmite Permisibles para Agentes Qumicos en el Ambiente de Trabajo, sustancias qumicas en el DS 015-
aprobado mediante Decreto Supremo N 015-2005-SA. 2005-SA

48
 MODELO MATRIZ LEGAL-
EVALUACION
RM:375:2008-TR.
Dispositivo Legal:

Ttulo del Requisito: Aprueban la Norma Bsica de Ergonoma y de Procedimiento de Evaluacin de Riesgo Disergonmico

Cumplimiento del
Artculo Aplicable Evaluacion de cumplimiento
Requisito
Plan de Accin en Caso Proxima
Plazo de
no se evidencia verificaci
Supervisin / ejecucin
Documento Otra medida cumplimiento n
Alcance Nmero Verificacin / Responsable Si No
asociado (Codigo) de control
Monitoreo
Uso de tecles,
LO-I-10 Manipulacin equipos
Supervisor de
6 de materiales Supervisin mviles, SI ___
turno
pesados entrenamiento
.
Superintende Realizar Estudio de
33 No nov-12 dic-12
nte de SSO evaluacin ergonmica

SSO-P-34-6
Resultados de
Evaluacin
Ocupacional de Registros de
Polvo Inhalable/ monitoreos Superintende No se realiza mediciones
35 No nov-12 dic-12
Respirable acorde al nte de SSO de polvo desde 2011,-
MI-I-05-6 Monitoreo programa.
de gases en labores
mineras (CO, NO2,
O2)

% Cumplimiento 33% INDICADOR DE GESTIN

49
 4.3.3.
OBJETIVOS
OHSAS 18001
La organizacin deber establecer y
mantener documentados objetivos
Objetivo: de SSO, para cada una de las
funciones y niveles de la organizacin.
Meta, en trminos de resultados
de la SSO, que la organizacin
se impone a s misma alcanzar En la revisin se debe considerar:
Los requisitos legales y otros,
Los objetivos deben ser: aplicables.
Coherentes con la poltica Peligros y riesgos.
SSO
Planificacin
Opciones tecnolgicas.
Requisitos financieros, operativos y de
Revisin Implantacin negocio.
Opinin de partes interesadas.
Comprobacin y
accin correctora

50
 4.3.3 PROGRAMA(S) GESTIN SEGURIDAD,
SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

Establecer, mantener y documentar un programa para alcanzar los

objetivos y metas.

Como?
Estableciendo:
las responsabilidades
la autoridad
los medios
los plazos
Revisndolo a intervalos Planificacin

programados y regulares
Revisin Implantacin

Comprobacin y
accin correctora

51
 CONSIDERACIONES PARA EL ESTABLECIMIENTO DE
OBJETIVOS-PROGRAMAS-OHSAS 18002:2008
Opciones tecnolgicas, requisitos financieros, operacionales y del
negocio.
Resultados de la identificacin de peligros, de la valoracin de riesgos y
de los controles existentes.
Opiniones de los trabajadores (por ejemplo, encuestas de percepcin o
de satisfaccin de los empleados)
Anlisis de desempeo contra objetivos de S y SO establecidos
previamente
Registros previos de no conformidades e incidentes de S y SO.
Necesidad y disponibilidad de recursos.

52
 EJEMPLOS OBJETIVOS
S&SO-OHSAS 18002
Objetivos para aumentar o reducir algo que especifica un
valor numrico (por ejemplo, reducir en un 20 % los
incidentes por actividades manuales)
Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (por
ejemplo: reduccin de ruido en un taller)
Objetivos para introducir materiales menos peligrosos en
productos especficos
Objetivos para incrementar la satisfaccin de los
trabajadores en relacin con S y SO(por ejemplo,
reduccin del estrs en el lugar de trabajo)
Objetivos que se implementan para cumplir los requisitos
legales inminentes antes de su promulgacin.

53
OBJETIVOS DE S&SO Y PROGRAMAS
(Ley 29783, DS005:2012 TR, RM 050:2013-TR)

54
4.4 Implementacin y
operacin

4.4.1 Recursos, Estructura y

responsabilidades, rendicin de
cuentas y autoridad
4.4.2 Formacin, toma conciencia y
competencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y
consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante
las emergencias

55
 4.4.1. ESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDADES.
Responsabilidad es de la alta direccin
Debe nombrar a un Deben definir, documentar y
miembro de primer comunicar la responsabilidad y
nivel directivo, con autoridad al personal que:
responsabilidad en
Gestiona actividades.
asegurar que:
Realiza actividades.
El sistema est
implantado. Verifica actividades.
Se ejecuta segn los Las personas asuman
requisitos.
su responsabilidad en
Se comunican los Debe proporcionar recursos: SSO
resultados a la alta Humanos con habilidades Planificacin
direccin.
especficas.
Rendicin de
cuentas Tecnolgicos. Revisin Implantacin

Financieros.
Comprobacin y
accin correctora

56

FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
La organizacin debe asegurar que
cualquier persona que trabaje bajo su
control sea competente en base a
educacin, formacin o experiencia y
debe contar con los registros
correspondientes
4.4.2. COMPETENCIA,
La organizacin deber establecer y
mantener procedimientos con el fin de
asegurar que los empleados conozcan:
La poltica y los requisitos del sistema.
Los aspectos preventivos de su
actividad.
Sus funciones y responsabilidades.
Las consecuencias asociadas al
incumplimiento de los procedimientos
operativos.
La formacin debe abarcar los
diferentes niveles de:
Responsabilidad, capacidad,
habilidades de lenguaje, alfabetismo y
riesgo
57
 4.4.2. COMPETENCIA, FORMACIN
Y TOMA DE CONCIENCIA
El personal debe ser competente para realizar las tareas que son de su
responsabilidad

La competencia debe definirse en trminos de:

Educacin

Formacin

Experiencia

58
TALLER VIVENCIAL:
COMPETENCIAS DEL
PERSONAL.

59
 4.4.3. COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y CONSULTA
Las disposiciones sobre la implicacin y
La organizacin debe tener
consultas a trabajadores deben estar
procedimientos que aseguren que la
documentadas.
informacin es comunicada hacia y
desde los empleados y otras partes Implementar la comunicacin con los
interesadas. contratistas y otros visitantes al sitio de
trabajo
Recibir, documentar y responder a las
Participacin: comunicaciones de las partes interesadas
externas
. Trabajadores en IPER y controles
. Investigacin de incidentes
. Desarrollo y revisin de polticas y objetivos
. Estar representados en SSO
Consulta:
. La consulta con los contratistas y partes interesadas
externas en relacin a SSO
60
 CONSIDERACIONES EN
COMUNICACIN-18002:2008
Se debera comunicar informacin relacionada con el
compromiso de la direccin con el sistema de gestin de S
y SO (es el caso de los programas realizados y los
recursos comprometidos con mejorar el desempeo de S
y SO )
Relacionada con investigacin de incidentes (por ejemplo,
el tipo de incidentes que ocurren, los factores que pueden
contribuir a que ocurran incidentes, resultados de
investigaciones de incidentes)
Los contratos se usan frecuentemente para comunicar
requisitos de desempeo de S y SO. Puede existir la
necesidad de complementar los contratos con otros
acuerdos en el sitio

61
 CONTINUACIN

La comunicacin debera incluir informacin acerca de

cualquier control operacional, esta informacin se debera
comunicar antes de que el contratista ingrese al sitio.
requisitos legales y otros que tienen impacto en el mtodo
o alcance de la comunicacin.
necesidad de consultas adicionales o disposiciones
contractuales, o ambas, para tareas de alto riesgo
procesos para investigacin de incidentes, reportes de no
conformidades y acciones correctivas.
La organizacin necesita tener un(os) procedimiento(s)
implementado(s) para recibir, documentar y responder las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas.
62
 CONSIDERACIONES-PARTICIPACIN Y
CONSULTA-OHSAS 18002:2008

La participacin debera tener en cuenta las disposiciones

legales y otros requisitos.
Se debera informar a los trabajadores acerca de las medidas
que se han tomado para su participacin, y quin los
representa en asuntos de S y SO.
Los representantes de S y SO deberan tener las funciones
definidas.
Participacin en la elaboracin de recomendaciones de mejora
para el desempeo de S y SO
Al desarrollar su(s) procedimiento(s) para la participacin de los
trabajadores, la organizacin debera considerar posibles
incentivos y obstculos a la participacin (por ejemplo,
cuestiones de idioma y alfabetizacin, el temor a represalias),
la confidencialidad y la privacidad.

63
INDICADORES: PARTICIPACIN
Y CONSULTA

64
 TALLER:
COMUNICACIN
SHE-BBS

65
 4.4.4. DOCUMENTACIN

La documentacin debe ser la mnima

Se debe establecer y mantener
la informacin en un medio
adecuado, tal como:
requerida a efectos de eficacia y
eficiencia.
REQUISITOS CONTENIDO
La informacin debe:
Describir los elementos nucleares del
sistema y sus interacciones.
Proporcionar el alcance, poltica y
objetivos en SSO.

Papel
Planificacin
Soporte electrnico
Revisin Implantacin

Comprobacin y
accin correctora

66
 4.4.5. CONTROL DE
DOCUMENTOS
La organizacin debe establecer y Estn localizados y aprobados antes
mantener procedimientos para el de su emisin.
control de los documentos y datos. Son peridicamente revisados,
comprobados y aprobados.
Debiendo stos asegurar que los
documentos Las versiones actuales estn
disponibles en los lugares donde se
llevan a cabo operaciones esenciales
para el funcionamiento del Sistema.
Las versiones obsoletas son
rpidamente retiradas.
Los cambios y el estado de la revisin
actual de documentos sean
Planificacin
identificados.
Revisin Implantacin los documentos permanecen legibles y
fcilmente identificables
Comprobacin y
accin correctora
Son identificados y controlados los
documentos externos
67
 4.4.6. CONTROL OPERACIONAL
Establecimiento y mantenimiento de
procedimientos documentados de operacin.
En procedimientos incluir criterios operativos.

La organizacin debe Establecimiento y mantenimiento de

identificar las actividades u procedimientos para compra y uso de
operaciones (incluyendo el productos, equipos y servicios.
mantenimiento), que Controles a los contratistas y visitantes en
requieren medidas de el lugar de trabajo.
control.

Establecimiento y mantenimiento de
Planificacin procedimientos para diseo del lugar de trabajo,
procesos, instalaciones, maquinaria.

Revisin Implantacin

Comprobacin y
accin correctora

68
 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
CONTROL DE LOS RIESGOS

Por medio de:

Documentacin de los procedimientos

Establecimiento de criterios de actuacin
Definicin
de productos,
equipos,
servicios...

Diseando
los lugares de trabajo,
los procesos,
las instalaciones,
la maquinaria.

69
TALLER VIVENCIAL :
CONTROL
OPERACIONAL

70
 4.4.7. PREPARACIN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS.

La organizacin debe establecer Su identificacin.

y mantener planes y La respuesta, ante los mismos.
procedimientos ante posibles que permitan: Necesidades partes interesadas
incidentes y/o situaciones de Prevenir y mitigar, sus efectos.
emergencia Su revisin.
Puesta en prctica.

Planificacin

Revisin Implantacin

Comprobacin y
accin correctora

71
 4.5. VERIFICACIN
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal y otros
4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidades, acciones
correctivas y preventivas
4.5.4. Control de registros
4.5.5. Auditoria interna

Planificacin

Revisin Poltica Implantacin

Comprobacin
72
 4.5.1. MEDICIN Y
SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO
La organizacin deber establecer y mantener procedimientos para
supervisar y medir los resultados del SSO.

Deben proporcionar:
Medidas cualitativas y cuantitativas. En caso de ser
Supervisin del grado en la que se alcanzan los necesarias mediciones
objetivos. se debern establecer y
Seguimiento de la eficacia de los controles tanto mantener
procedimientos de
en salud como en seguridad
calibracin y
Medidas reactivas de desempeo ante accidentes, mantenimiento de
incidentes, enfermedades, y otras evidencias de los equipos.
resultados.
Sus funciones y responsabilidades.
Registro de datos y resultados de las mediciones y
supervisiones realizadas.
73
 Variacin
Variacin del
del N
N de
de Accidentes
Accidentes

33

22
Accidentes
de Accidentes
N de

11
N

00
Ene
Ene Feb
Feb Mar
Mar Abr
Abr May
May Jun
Jun Jul
Jul Ago
Ago Sep
Sep Oct
Oct Nov
Nov Dic
Dic

MES
MES
Accidentes
Accidentes Graves
Graves -- 2010
2010 Accidentes
Accidentes Leves
Leves -- 2010
2010
Accidentes
Accidentes Graves
Graves -- 2009
2009 Accidentes
Accidentes Leves
Leves -- 2009
2009

74
 IFTL
IFTL -- Variacin
Variacin del
del Indice
Indice de
de Frecuencia
Frecuencia de
de Todas
Todas las
las Lesiones
Lesiones

30.0
30.0
28.7
28.7
(IFTL)
Frecuencia (IFTL)

25.0
25.0

19.6
de Frecuencia

19.6
20.0
20.0
17.9
17.9 18.4
18.4 16.8
16.8
14.4
14.4
15.0
15.0
12.0
12.0 14.3
14.3 12.5 12.9
12.9 12.1
12.5 11.7 12.1
Indice de

13.6 11.7
13.6 14.0
14.0
9.1
Indice

10.0 9.1
10.0
8.9
8.9
7.0
7.0
5.8
5.8
5.0
5.0
4.9
4.9

0.0
0.0
Ene
Ene Feb
Feb Mar
Mar Abr
Abr May
May Jun
Jun Jul
Jul Ago
Ago Sep
Sep Oct
Oct Nov
Nov Dic
Dic

MES
MES
IFTL
IFTL -- IF
IFTodas
Todas Lesiones
Lesiones 2009
2009 IFTL
IFTL -- IF
IFTodas
Todas Lesiones
Lesiones 2010
2010

75
76
Area: A Area: B Area: C

77
 TALLER VIVENCIAL
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
MONITOREOS
OCUPACIONALES.

78
 4.5.3. INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

La organizacin deber establecer y

mantener procedimientos para:
Registrar, investigar y analizar
incidentes.
No conformidades.
Acciones correctivas y preventivas y
el seguimiento para determinar su
eficacia.
Comunicar los resultados de las
investigaciones, las cuales deben
estar documentadas y mantenidas
Requisitos:
Las acciones adoptadas deben ser
proporcionales a los riesgos.
Las acciones que requieran cambios
en los procedimientos deben ser
registrados e implementados.
Las acciones propuestas deben ser
evaluadas, previa a su implantacin.

79
 4.5.3. INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

PROCEDIMIENTOS PARA LA ACCION CORRECTIVA:

Anlisis de la causa raz

Accin Correctiva
Acciones de seguimiento
Control de la eficacia
Registrar los cambios

TAMBIEN: ACCIONES PREVENTIVAS

80
 Taller Vivencial
Acciones
Correctivas/Preventivas
Investigacin de
Incidentes

81
 4.5.4 CONTROL DE
REGISTROS
La organizacin deber establecer
y mantener procedimientos para
la identificacin, mantenimiento y
disposicin de los registros de
SSO (incluyendo resultados de
auditoras y de revisiones).
Los registros deben ser:
Legibles
Identificables
Trazables
Los registros deben almacenarse y
mantenerse de forma que se garantice
la proteccin frente a daos, prdidas
o deterioros.

82
 SESIN 4

AUDITORIA DE UN SISTEMA
DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
OHSAS 18001:2007

83
 4.5.5 AUDITORIA
INTERNA
La organizacin deber establecer Deben considerar los resultados de:
y mantener programas de La evaluacin de riesgos SSO
auditoras. Auditoras anteriores

Los resultados de las auditorias deben ser

comunicados a la direccin
Deben incluir:
El alcance
La organizacin deber establecer La frecuencia
y mantener procedimientos para La metodologa
llevar a cabo auditoras Las competencias y
peridicas. responsabilidades
Requisitos para su ejecucin
Informar los resultados

84
 Qu es una Auditora?

Proceso sistemtico, independiente y

documentado, para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensin en que se cumplen
los criterios de auditoria
(3.1 ISO 19011)

85
 Tipos de Auditoria
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACION CLIENTE CERTIFICADORA

AUDITORIA INTERNA AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA EXTERNA

OBJETIVOS
Determinar si el SGC:
Es conforme con los
requisitos.
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.
OBJETIVOS
Evaluar la adecuacin para
cumplir eficazmente los
requisitos del solicitante.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales.
OBJETIVOS
Evaluar la capacidad para
cumplir con los requisitos de
la norma ISO 9001:2008.

Para: Para: Para:

Evaluar el Sistema de Evaluar y seleccionar Certificacin o
Gestion de Calidad. proveedores. reconocimiento por un
Identificar oportunidades de Mantener relaciones Ganar- tercero.
mejora. Ganar.
86
 Norma Base:
ISO 19011:2011
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones
4. Principios de auditora
5. Gestin de un programa de auditora
6. Realizacin de una auditora
7. Competencia y evaluacin de los auditores
87
 2. Referencias normativas
No se citan de manera expresa.

3. Trminos y definiciones
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
3.1 Auditora evidencia de auditora, evaluarla objetivamente y determinar el
cumplimiento de los criterios de auditoria

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados

3.2 Criterios de auditora como referencia

Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin que

3.3 Evidencia de auditora son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables

88
 3. Trminos y definiciones
Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada
3.4 Hallazgos de la auditora frente a los criterios de la auditoria

3.8 Auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria

Uno a ms auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo

3.9 Equipo auditor de expertos tcnicos, si es necesario.

Persona que aporta conocimientos especficos o su experiencia al

3.10 Experto tcnico equipo auditor

Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de

3.13 Programa de auditora tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico

3.14 Alcance de auditora Extensin y lmites de una auditoria

3.15 Plan de auditora Descripcin de las actividades y de talles acordados de una

auditoria

89
 3. Trminos y definiciones
Efecto de incertidumbre sobre los objetivos
3.16 Riesgo

3.17 Competencia Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar

los resultados

3.18 Conformidad Cumplimiento de un requisito

3.19 No conformidad Incumplimiento de un requisito

3.20 Sistema de gestin Sistema para establecer la poltica y los objetivos y lograr estos
ltimos

90
 5. 2 Objetivos del programa
de auditora
Prioridades de la direccin;
Caractersticas de procesos, productos o proyectos;
Requisitos del sistema de gestin;
Requisitos legales y contractuales;
Necesidades de evaluar a proveedores;
Riesgos para el auditado;
Resultados de auditorias previas;
Nivel de madurez del sistema auditado.

91
 Riesgos relacionados al
programa de auditora
Los riesgos pueden asociarse a:
La planificacin;
Los recursos;
La seleccin del equipo auditor;
La implementacin;
Los registros y sus controles;
El seguimiento, la revisin y la mejora.

92
 Modelo de un plan de auditora
ABC SAC AUDITORA DE SGI
Compaa: ABC SAC Auditor Lder: Javier Perales
Sitio: Calle S.N 345 Lima Auditor: Ana Orehuela
Date: 11 / 04 / 2010 Especialista: Jose Arias

Auditor Lder Auditor

Hora Departamento / Proceso Hora Departamento / Proceso

09:00 Reunin de apertura 09:00 Reunin de apertura

09:30 Visita a instalaciones 09:30 Visita a las instalaciones
10:30 Gestin SYSO/MA/QC 10:30 Fabricacin
13:00 Almuerzo 13:00 Almuerzo
14:00 Mantenimiento 14:00 Recursos Humanos
16:00 Compras 15:30 Departamento Medico
17:00 Reunin de Auditores. 17:00 Reunin de Auditores
17:30 Reunin con Representante 17:30 Reunin con Representante
18:00 Reunin de cierre Reunin de cierre
18:00
 Modelo de lista de verificacin
Puntos de Verificacin Documentos Req. Notas

Verificar los peligros/aspectos de las IPER 01 4.3.1

actividades de despacho
Procedimientos de trabajo seguro para PT-002 4.4.6
trnsito de vehculos y personal
implementados
Procedimientos para la manipulacin de PT-003 4.4.6
carga pesada
Equipos de proteccin personal PT-001 4.4.6
Procedimientos de Gestin de Residuos PA-001 4.4.6

94
 6.4 Realizacin de las actividades de la
auditora
f) Hallazgos de la auditora
g) Conclusiones de la auditora
h) Reunin de cierre
Puntos a tratar:
Agradecer
Presentar al equipo auditor
Recordar el objetivo, alcance y criterios
Presentacin de los resultados Fortalezas / Debilidades
Explicar con exactitud las no conformidades
Estar preparado para justificar las no conformidades
Dar oportunidad al auditado de explicar informacin discrepante
Informar que el proceso es por muestreo
Alcances sobre el seguimiento

95
 Un auditor debe ser.
Cualidades personales
tico imparcial, sincero, honesto y discreto
De mentalidad abierta
Diplomtico-Amable
Con capacidad de comunicacin (oral y escrita)
Observador
Perceptivo
Preparado
Paciente
Interesado
Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones
Tenaz persistente, orientado a la consecucin de los objetivos
Decidido
Seguro de si mismo
Puntual

96
 Un auditor no debe ser.
Caractersticas no deseables
Mente cerrada
Argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tmido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo
Mal receptor

97
 Tcnicas de auditora

Tcnicas que requieren ser desarrolladas por

el auditor hasta conseguir habilidad y
experiencia

98
 Barreras frente a la
comunicacin
Pueden ser fisicas, intelectuales o psicologicas
De darse el caso, deben ser tratadas por el auditor
para minimizarlas o eliminarlas
Siempre debe actuarse con mucha prudencia y
tino ante los auditados

99
 Tcnicas de indagacin

Preguntas aclaratorias
Sirven para aclarar informacin y evitar mal entendidos
Desventajas: Si se usan muy seguido crean la impresin
que uno no escucha
Consumen mucho tiempo
Si no est preparado para escuchar por completo,
no las haga

100
 Hallazgos de auditora

Labor de auditora

Evidencia de Criterios de
auditoria auditoria

Hallazgos de auditoria

101
No conformidades ms comunes.
Carencia de un mecanismo para medir la percepcin del cliente
No hay registros relativos al reproceso de producto No Conforme
Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas
Falta implementar acciones para mejorar indicadores
No hay apoyo de la gerencia al sistema de acciones correctivas
Acciones correctivas inadecuadas

102
 4.5.5. AUDITORIA INTERNA

SACAR UNA FOTO: Cmo salimos?

PLANIFICACIN:
Actividades
Frecuencia
Responsable
independencia
conocimiento y experiencia
medios necesarios
Procedimiento de ejecucin
Procedimiento de comunicacin de resultados

103
 Acciones para el tratamiento de
No Conformidades

Auditor Auditado

Identificar/comunicar Acuerdo

Preparar NC Investigar Causa

Proponer accin
Acuerdo
correctiva

Implementar, verificar,
Revisar efectividad
notificar
104
TALLER VIVENCIAL:
AUDITORIAS DE
SEGURIDAD Y
SALUD EN EL
TRABAJO

105
 4.6. REVISIN POR LA
DIRECCIN
El proceso de revisin
La alta direccin debe revisar el debe asegurar:
SSO a intervalos peridicos La informacin permite
la evaluacin.
Se documenta.
Elementos de entrada:
. Auditorias internas y evaluacin legal
. Resultados de participacin y consulta
Objeto:
. Comunicaciones y quejas
Asegurar la idoneidad, adecuacin y
. Estado de investigacin de incidentes
eficacia del SSO
. Revisiones anteriores de la direccin
Determinar posibles cambios en poltica,
. Recomendaciones de mejora
objetivos y elementos del sistema
Elementos de Salida:
. Propuestas de cambios y recursos; as
Art. 90 DS 005-2012-TR
como deben estar disponibles para
comunicacin y consulta
106