Tarea Modulo Administración del Riesgo SSTA

1. Teniendo en cuenta el caso planteado al inicio del Diplomado debe

identificar los aspectos relacionados con los temas vistos en el presente
modulo, para lo cual es necesario la utilización de las notas de campo,
identificando los hallazgos que generan No conformidad, Observación u
oportunidades de mejora de acuerdo con la guía RUC versión vigente.
2. Teniendo en cuenta las actividades de alto riesgo que se realizan en la
empresa se debe realizar la valoración del riesgo y de aspectos
ambientales y, la determinación de los controles de estas actividades
en una matriz definida por cada estudiante.
3. Es necesario que se realice la descripción de las metodologías utilizadas.
4. Adicionalmente, defina en el proceso la necesidad de gestionar el cambio de
acuerdo con el resultado y la identificación de requisitos legales.

RESPUESTAS:
En este cuadro identificaremos los hallazgos encontrados del numeral 3
Administración del riesgo en el SG-SSTA de la Guía RUC de la empresa
QUARTOS ENERGY SAS.

Administración del Riesgo SSTA

HALLAZGO NUMERAL CONFORMI NO OPORTUNI
GUIA RUC DAD CONFORMI DAD DE
DAD MEJORA
3.1. Identificación
El auditor al revisar de peligros, No se esta
previamente la matriz de aspectos cumpliendo con
riesgos, evaluación de ambientales, el requisito del
riesgos y determinación de evaluación, numeral 3.1 de
controles encuentra que se valoración y la Guía RUC
realizan actividades de alto determinación de
riesgo relacionadas con control de riesgos e
trabajos en alturas, trabajos impactos (Gestión
en caliente (soldadura) y del Riesgo)
espacios confinados,
solicita al Coordinador 8
HSE evidencias de los
registros de capacitación de
los trabajadores que
realizan estas actividades
quien informa que hasta la
fecha le faltan 6 de 10
trabajadores por realizar el
curso de trabajo en alturas,
que igualmente realizan las
actividades por la
importancia del proyecto,
presentando los certificados
de los otros cuatro
trabajadores.
Al realizar la revisión de la 3.1. Identificación Identificar el
matriz de Aspectos e de peligros, riesgo por
impactos ambientales aspectos contagio de
identifica que no se ambientales, COVID 19.
contemplan la generación evaluación,
de residuos por Pandemia valoración y
COVID 19. determinación de
control de riesgos e
impactos (Gestión
del Riesgo)
Con respecto a la gestión 3.1. Identificación No se esta
del cambio, el auditor le de peligros, cumpliendo con
informa al coordinador HSE aspectos el requisito del
que se debe implementar y ambientales, numeral 3.1 de
mantener un procedimiento evaluación, la Guía RUC
para evaluar el impacto valoración y
sobre la seguridad y salud determinación de
en el trabajo que puedan control de riesgos e
generar los cambios impactos (Gestión
internos (introducción de del Riesgo)
nuevos procesos, cambio
en los métodos de trabajo,
cambios en instalaciones,
entre otros) o los cambios
externos (cambios en la
legislación, evolución del
conocimiento en seguridad
y salud en el trabajo, entre
otros) conforme se
establece en la guía RUC y
legislación vigente, a lo que
le responden que tienen un
procedimiento de gestión
del cambio nuevo que antes
no habían contemplado
identificado como PRHSE-
30 versión 1 de 1 de enero
de 2020, en el cual
contemplan la valoración
del riesgo antes de
implementar los cambios,
participación del COPASST,
cambios internos y
externos. El auditor revisa
el procedimiento e identifica
que la empresa no ha
implementado el
procedimiento cuestiones
externas e internas.
El auditor solicita el 3.1. Identificación No se esta
procedimiento de trabajos de peligros, cumpliendo con
en altura PR-HSE- 017 aspectos el requisito del
versión 1 de 1 de diciembre ambientales, numeral 3.1 de
de 2012 y el coordinador lo evaluación, la Guía RUC
busca en el equipo que valoración y
lleva desde la oficina e determinación de
informa que no se control de riesgos e
encuentra impreso ya que impactos (Gestión
los trabajadores lo conocen, del Riesgo)
al verificar la información
con los trabajadores se
evidencia que no realizan
inspecciones de andamios,
arnés, líneas de vida, ni
realizan ATS de acuerdo
con lo definido en el
procedimiento, a pesar de
tener el permiso de trabajo
de PEPETOS expedido
hace 8 días. Los
trabajadores hacen uso de
sus EPP ya que de lo
contrario no pueden
ingresar a la planta.
En el procedimiento se 3.2.1. Se debe dar a
evidencian los criterios de Administración de conocer el
selección, evaluación, contratistas y procedimiento
monitoreo y seguimiento proveedores
para contratistas y
proveedores de acuerdo
con los servicios y riesgos e
incluye criterios orientados
a la prevención y control de
contagio por COVID-19
Evidencia además que no 3.2.2. Visitantes, No se esta
tienen conocimiento del comunidad y cumpliendo con
funcionamiento del autoridad el requisito del
COPASST ni participaron numeral 3.2.2
en la elección del mismo a de la Guía RUC
pesar de llevar cuatro años
con la organización.
Al revisar la accidentalidad 3.2.3. Programas No se esta
para definir la tendencia se de gestión de cumpliendo con
evidencia han presentado riesgos el requisito del
en el año 2015 0 at, 2016 3 numeral 3.2.3
at incapacitantes con 45 de la Guía RUC
días de incapacidad, 2017 5
at con 18 345 días de
incapacidad, 2018 1 at fatal,
3 at con 90 días de
incapacidad, 2019 2 at con
30 días de incapacidad.
Esta información es
suministrada en el
certificado de
accidentalidad de la ARL
emitida 30 días antes de la
fecha de auditoria. En todos
los años se evidencia que
no tienen registros de casi
accidentes ni registros
estadísticos de
accidentalidad de
contratistas
Al validar las competencias 3.2.4. Salud en el No se esta
de los tres cargos evidencia trabajo cumpliendo con
que el coordinador HSE es el requisito del
tecnólogo con licencia y que numeral 3.2.4
tiene vigente el curso de 50 de la Guía RUC
horas, pero no la formación
requerida en el perfil de
cargo y el auditor cumple
con las competencias
definidas.
Los exámenes médicos se 3.2.4. Salud en el No se esta
los realizó solicitando a la trabajo cumpliendo con
IPS exámenes con el requisito del
especificaciones para numeral 3.2.4
alturas, se solicitan los de la Guía RUC
certificado de aptitud
respectivos de los 10
trabajadores seleccionados
y se encuentra que 3
trabajadores no son aptos
para realizar las actividades
pero que son los más
antiguos en la empresa que
siempre han hecho
actividades de alto riesgo y
que hasta ahora no ha
pasado nada.
El coordinador informa al 3.2.4. Salud en el Deben tener
auditor que se han trabajo documentados
establecido controles para los registros
enfermedades endémicas y
se han realizado campañas
en donde se involucra a las
familias de los trabajadores
relacionadas con
vacunaciones de tétano,
fiebre amarilla, control de
cáncer de próstata y cáncer
de útero para los
trabajadores de la empresa
y campañas de higiene oral
para los hijos de estos.
Muestra los registros
fotográficos de todas las
actividades y la matriz de
enfermedades endémicas
presentes en las regiones
donde realizan actividades.
Al realizar la solicitud de los 3.2.4. Salud en el No se esta
registros estadísticos en trabajo cumpliendo con
salud el coordinador le el requisito del
evidencia al auditor un numeral 3.2.4
cuadro de reporte de casos, de la Guía RUC
pero no se evidencia el
análisis de los resultados ni
acciones de mejora frente al
incremento de casos de
primeros auxilios,
ausentismo laboral por
enfermedades respiratorias,
dolores lumbares y
presencia de dolor de
cabeza de forma repetitiva
en la recepcionista, a lo
cual el coordinador informa
que se le trata con
acetaminofén y se le
recomienda que vaya a
donde el médico de la EPS.
El formato de registros
estadísticos lo tienen
colgado al lado del botiquín
de primeros auxilios con
código FTO-HSE-010
versión 1 del 1 de agosto de
2014 y en la matriz de
control de documentos se
encuentra la versión 3 de 1
de febrero de 2016.

El auditor sigue su revisión 3.2.5. Ambientes de No se esta

documental y solicita la trabajo cumpliendo con
programación de el requisito del
mediciones ambientales numeral 3.2.5
para los riesgos higiénicos, de la Guía RUC
a lo cual el coordinador le
informa que no tiene un
cronograma pero que ha
realizado mediciones de
iluminación en la oficina en
los años anteriores y
muestra los informes, los
planes de acción y las
acciones de mejora con
registros fotográficos del
antes y ahora. Al solicitar
mediciones en el área
operativa informa que no ha
realizado mediciones,
informa que los resultados
han sido 15 comunicados al
COPASST /Vigía pero que
no han generado
recomendaciones.
Se sigue la entrevista con 3.2.6. Seguridad en No se esta
los trabajadores y al el trabajo cumpliendo con
preguntar como aplican la el requisito del
política integral informan numeral 3.2.6
que al no realizar las de la Guía RUC
inspecciones de equipos no
podrían dar cumplimiento a
lo definido en la misma.
Desconocen los objetivos
propuestos para la gestión
del sistema SSTA e
informan que los resultados
de la evaluación de
desempeño nunca les
fueron informados.
Evidencia además que no 3.2.6. Seguridad en No se esta
tienen conocimiento del el trabajo cumpliendo con
funcionamiento del el requisito del
COPASST ni participaron numeral 3.2.6
en la elección del mismo a de la Guía RUC
pesar de llevar cuatro años
con la organización.
Ya al finalizar la tarde el 3.2.6. Seguridad en No se esta
auditor solicita al el trabajo cumpliendo con
coordinador HSE que le el requisito del
permita revisar el programa numeral 3.2.6
de inspecciones PRHSE- de la Guía RUC
020 versión 5 de 6 de abril
de 2016, en donde se
define la realización de
inspecciones de EPP,
máquinas y equipos,
locativo, equipos de
emergencia, aspectos
ambientales, pero el
coordinador informa que no
ha tenido tiempo de realizar
inspecciones este año y
que las inspecciones del
año 2019 que se realizaron
en campo fueron enviadas
en el dosier entregado al
cliente, que no tiene
evidencia de estas
inspecciones..
El auditor evidencia que en 3.2.6. Seguridad en No se
el proceso los trabajadores el trabajo evidencia
hacen uso de un procedimiento
desengrasante y solicita la
hoja de seguridad del
producto y verifica el
entrenamiento que los
trabajadores han recibido
en el manejo del
desengrasante y los riesgos
a que se someten, los epp
utilizados para su uso y su
estado de almacenamiento
teniendo en cuenta que es
una actividad no rutinaria.
Se encuentra una bodega 3.2.6. Seguridad en No se esta
de almacenamiento el trabajo cumpliendo con
temporal de materiales; el requisito del
evidencia que los numeral 3.2.6
trabajadores habían pedido de la Guía RUC
permiso y solo se encuentra
con el almacenista a quien
le pregunta sobre los
certificados de calibración
de los equipos y este
informa que no los tiene en
sitio, se los tuvo que
entregar al gerente la
semana pasada para su
revisión y no se los
devolvió, le informa al
auditor que hace entrega y
reposición de EPP y que
para la disposición todos los
lleva al mismo sitio sin
separar los que se
encuentran contaminados.
Al realizar una inspección
en bodega encuentra que
en el área de soldadura hay
cilindros de oxígeno y
acetileno sin rotular de
acuerdo con lo definido en
la legislación vigente.
Le informan al auditor los 3.2.7. Planes de No se
criterios para atender emergencia evidencia
emergencias y los riesgos a procedimiento
los que se expone durante
su visita, así mismo los
controles propuestos.
La empresa hace entrega 3.2.8. Gestión No se esta
de los residuos peligrosos ambiental cumpliendo con
que genera a la empresa el requisito del
ECO LTDA., evidencia que numeral 3.2.8
tiene permiso de de la Guía RUC
recolección, transporte y
disposición final de residuos
por parte de la secretaria de
ambiente de Bogotá. La
empresa hace la entrega de
los residuos peor no tiene
un registro de residuos
generados y dispuestos de
acuerdo con lo establecido
en la legislación vigente.

GESTIÓN DEL CAMBIO

Hallazgo:
Teniendo en cuenta que existen trabajadores realizando actividades de alto riesgo
y que adicionalmente no cuentan con la formación requerida por ley, el auditor
solicita el procedimiento para la realización de evaluaciones médicas y el
profesiograma, el coordinador informa que todavía no le han entregado el
profesiograma que le solicito a la ARL y que por lo tanto los exámenes médicos se
los realizó solicitando a la IPS exámenes con especificaciones para alturas, se
solicitan los certificado de aptitud respectivos de los 10 trabajadores seleccionados
y se encuentra que 3 trabajadores no son aptos para realizar las actividades pero
que son los más antiguos en la empresa que siempre han hecho actividades de
alto riesgo y que hasta ahora no ha pasado nada.
Por medio de tres indicadores mediremos la gestión del cambio:

1. Velocidad de la adopción: ¿con qué rapidez dominan las personas los

nuevos sistemas y actividades implantadas con el cambio?

Se identifica que tres trabajadores no cumplen con los requisitos para

realizar las actividades de trabajos en altura.

2. Utilización Final: ¿cuántos empleados de los que han adoptado el cambio lo

aceptan?

De los 10 operarios solo 7 cumplen con los requisitos para realizar las
actividades de trabajos en altura.

3. Nivel de Competencia: ¿cómo desempeñan su labor los empleados

sometidos al cambio con respecto al nivel esperado?

Su desempeño ha ido mejorando en cuanto la forma de realizar su trabajo y

teniendo en cuenta las recomendaciones que deben tener para realizar
actividades de trabajo en altura.

Se debe determinar un procedimiento y la elaboración del profesiograma para

determinar si los trabajadores cumplen con el perfil del cargo y puedan llevar a
cabo la actividad de una manera segura de acuerdo con la Resolución 1409 del 23
de julio de 2012.