Hallazgos de auditoria: Área mecánica

A continuación, en el siguiente archivo se mostrará lo que se encontró en la

auditoria realizado a la empresa “Taller mecánico Frontera”, en específico en el
área de mecánica:

En general:
Se le realizaron un total de 130 preguntas hechas a base de la NOM9001:15
relacionadas con el área de mecánica de las cuales:
95 de 130 no cumplieron con la norma.
35 de 130 cumplieron con la norma.
Esto indica que fue un:
73.08% no cumplieron con la norma
26.92% cumplieron con la norma

Tabla:
HALLAZGOS DEL ÁREA MECÁNICA
Equipo auditor: Brian Edgardo Garduño Nieto
Pedro Aldahir Mancio Amilpa
Hallazgos Numeral Cumplió
Si No
No han considerado cuestiones internas y externas Punto 4.1, X3
de su organización. párrafo 1,
Evidencia: No hay evidencia pregunta
1,2 y 3
Han hecho seguimiento a los riesgos y oportunidades Punto 4.1, X3
sobre su organización. párrafo 1,
Evidencia: Tienen documentado en su SGC. pregunta
4,5 y 6
Se les ha hecho conocer a sus empleados al entrar a Punto 4.2, X3
la organización sobre la importancia sobre las partes inciso a y b
interesadas.
Evidencia: Se pregunto al azar a un empleado sobre
la veracidad de este.
No se han hecho seguimiento y revisiones sobre la Punto 4.2, x
información acerca de las partes interesadas. párrafo 4
Evidencia: No hay evidencia.
Han determinado el alcance de la organización Punto 4.3 X3
Evidencia: Tienen documentado su alcance dentro
de su SGC, pero no están llevando a cabo un mismo
formato.
No utilizan claves de rendimiento sobre la eficiencia Punto 4.4.1 X4
de su rol, tampoco en general de la organización y
sus procesos no están firmados por la autoridad
competente para revisión y autorización.
Evidencia: No hay evidencia.
Esta organización no verifica que en realidad hagan Punto 4.4.2 x
paso por paso sus procedimientos.
Evidencia: No hay evidencia.
Tienen documentado su política de calidad y Punto 5.1.1, X2
objetivos en su SGC, pero tienen algunas faltas de inciso b
ortografía.
Evidencia: Documentación que se encuentra en su
SGC.
La organización no verifica que se cumplan los Punto 5.1.1, X2
procesos de su diagrama y no hacen que esta inciso c y e
información este siempre disponible.
Evidencia: No hay evidencia.
Se les ha hecho conocer a sus empleados al entrar a Punto 5.1.1, x
la organización sobre la importancia del SGC. inciso f
Evidencia: Se pregunto al azar a un empleado sobre
la veracidad de este.
No saben si su SGC esta logrando resultados Punto 5.1.1, X3
Evidencia: No hay evidencia. inciso g, h, i
Entre áreas específicas se apoyan en sus roles Punto 5.1.1, X
Evidencia: De acuerdo al diagrama de procesos inciso j
como ejemplo finanzas y almacén trabajan en
conjunto por las entradas y salidas de materiales.
Tienen como prioridad la satisfacción del cliente de Punto 5.1.2 X3
acuerdo a su política de calidad.
Evidencia: Su política de calidad.
No tienen a su disposición su política de calidad Punto 5.2.2, X2
Evidencia: No hay evidencia. inciso a y b
Tienen bien claro cuál es la función que tienen en la Punto 5.3, x
organización. párrafo 1
Evidencia: Tienen documentado su descripción de
puestos, pero no están llevando a cabo un mismo
formato.
No muestran a la alta dirección si ven oportunidades Punto 5.3, X3
de mejora inciso c y e
Evidencia: No hay evidencia.
No hay interés por aumentar los efectos deseables Punto 6.1.1, x
en su planificación de SGC. inciso b
Evidencia: No hay evidencia.
Mandan su SGC a una previa revisión, para no tener Punto 6.1.1, x
efectos no deseados inciso c
Evidencia: En el pie de su SGC tienen la revisión
firmada
La organización no toma en cuenta riesgos y Punto 6.1.2, X3
oportunidades como un FODA. inciso a,
Evidencia: No hay evidencia. Punto 6.1.1,
párrafo 2
Se conocen a la perfección sus objetivos de calidad, Punto 6.2.1, X5
donde indican los requisitos, que se va a hacer, los párrafo 1
recursos requeridos, y los responsables. Punto 6.2.1,
Evidencia: Dentro de su SGC, se encuentran sus inciso c
objetivos Punto 6.2.2,
inciso a, b, c
No se mantiene informado a sus empleados sobre Punto 6.2.1, x
estos objetivos. párrafo 2,
Evidencia: No hay evidencia.
No determina cuando finaliza su objetivo, tampoco Punto 6.2.2, X2
como se evaluarán los resultados. inciso d, e
Evidencia: No hay evidencia.
No hay mejoras Punto 6.3 X2
Evidencia: N/A
La organización no determina y proporciona los Punto 7.1.1 x
recursos necesarios para implementar, mantener y
mejorar el SGC.
Evidencia: No hay evidencia.
No tienen registros de sus materiales que compran. Punto 7.1.2 x
Evidencia: No hay evidencia Punto 7.1.3
Si hay registro de las herramientas que ocupan en su Punto 7.1.4, x
ambiente laboral. párrafo 1
Evidencia: Esta documentada y enlistado los
materiales a usar en su SGC.
No tienen evidencia de que tienen programas de Punto 7.2 X3
capacitación al momento de entrar un nuevo
empleado.
Evidencia: No hay evidencia.
Existe un manual de procedimientos, pero tienen Punto 8.5 X2
irregularidades en sus procesos y faltan
procedimientos
Evidencia: Documentación del manual de
procedimientos.
No verifican que se cumplan los procesos descritos Punto 8.5.1 X4
por la organización, la conformidad de los servicios Punto 8.5.2
realizados, la identificación de servicios y su
trazabilidad desde su recepción hasta la entrega.
Evidencia: No hay evidencia.
Registran la propiedad del cliente a través de una Punto 8.5.3, x
lista designada por la organización, pero tiene párrafo 1
irregularidades ya que solo tienen una orden.
Evidencia: Lista de registros de la propiedad del
cliente.
No existen registros de la gestión de la propiedad del Punto 8.5.3, x
cliente. párrafo 2
Evidencia: No hay evidencia.
En la misma lista contemplan asegurar la Punto 8.5.4 X4
preservación de los servicios, evitar daños o Punto 8.6
deterioros, que cumplan con los requisitos
especificados y servicios antes de su entrega.
Evidencia: Lista de registros de la propiedad del
cliente.
No tienen como registrar no conformidades del Punto 8.7 X4
cliente, para tomar decisiones y hacer mejoras dentro Punto 8.7.1
de sus procesos.
Evidencia: No hay evidencia.
La organización determina acciones necesarias Punto 8.7.2 x
cuando los servicios no cumplen con los requisitos
especificados.
Evidencia: Registro de especificaciones del cliente
La organización no tiene evidencia de algún registro Punto 8.7.2, X2
de no conformidad del cliente párrafo 1
Evidencia: No hay evidencia. Punto 9.1
Existe un manual de procedimientos donde dan Punto 9.1, x
seguimiento a las actividades relevantes que hacen párrafo 2
en el área de mecánica.
Evidencia: Manual de procedimientos.
No tienen claro como llevan a cabo el seguimiento en Punto 9.1, x
la satisfacción del cliente. párrafo 3
Evidencia: No hay evidencia.
Determinan la frecuencia y métodos de seguimiento y Punto 9.1.1, x
medición en el taller mecánico, pero tienen párrafo 1
irregularidades.
Evidencia: Documentación del SGC.
No hay un registro de los resultados de seguimiento y Punto 9.1.1, x
medición en la satisfacción del cliente. párrafo 1
Evidencia: Sin evidencia.
Se recopila la retroalimentación del cliente en Punto 9.1.2 x
relación con los servicios proporcionados en el taller
mecánico
Evidencia: Registro de conformidad del cliente
Debido a la mala organización, y pérdida de tiempo Punto 7.4 X49
se vio afectada en el cumplimiento de la norma. Punto 8.1
Punto 8.2.1
Punto 8.2.2
Punto 8.2.3
Punto 8.3
 Punto 8.3.1
Punto 8.3.2
Punto 8.3.3
Punto 8.3.4
Punto 8.3.5
Punto 8.3.6
Punto 8.4.1
Punto 8.4.2
Punto 8.4.3
Punto 8.5,
párrafo 1
Punto 9.1.2
Punto 9.2
Punto 9.2.1
Punto 9.2.2
Punto 9.3
Punto 9.3.1
Punto 9.3.2
Punto 9.3.3
Punto
10.2.1,
todos los
incisos
Punto
10.2.2
Punto 10.3
Total 35 95

Gráfica:
Se muestra los resultados en forma de gráfica:
Esto quiere decir que el taller mecánico “Frontera” no cumple en el área de
mecánica no cumplió con la NOM9001:15.