CURSO DE INTERPRETACIÓN NORMAS

ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015 – ISO 45001:2018

Gerencia Sistemas de Gestión

OBJETIVO DEL CURSO

Conocer los requisitos y su interrelación de las normas ISO

9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018, asociados al
establecimiento de un sistema de gestión integrado.

50
40
30
20
50 40 30 20 20
20
30
40
50
 ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN?
Es un conjunto de elementos que están relacionados entre sí y que se
deben planificar y controlar para alcanzar un determinado objetivo.

NO
CONFORMIDADES
MEDICIÓN Y
MONITOREO
ACCIONES
CORRECTIVAS
OBJETIVO
POLÍTICA LOGRADO

ENFOQUE PRÁCTICAS
INFORMACION
DOCUMENTADA BASADO EN
INFORMACION
PROCESOS
ROLES CONSERVADA

FORMACION
Y COMPETENCIAS RESULTADOS
INSTRUCTIVOS SOSTENIBLES

OBJETIVO RESPONSABILIDAD
PROPUESTO Y AUTORIDAD

ASOCIADO A
ACTIVIDADES
POLITICA

MANUALES
COMUNICACIÓN
SISTEMAS DE GESTIÓN

¿Cuáles pueden ser ejemplos de esos objetivos?

– Aumentar la satisfacción del cliente

– Prevenir la contaminación
– Prevenir lesiones y enfermedades de los trabajadores
– Garantizar la inocuidad de los alimentos
– No generar daños a la carga
– etc.
¿EN BASE A QUÉ MODELOS PODEMOS CONSTRUIR
UN SISTEMA DE GESTIÓN?

• ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad, Requisitos.

• ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental, Requisitos

• ISO 45001:2018: Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en

el Trabajo, Requisitos.
 ¿QUÉ ES ISO?

ISO: International Standardization Organization

(Organización Internacional para la Normalización)

ISO 9001:2015
Norma Internacional, de carácter voluntario, que establece los requisitos para un Sistema
de Gestión de la Calidad, que permite a una organización cumplir con los requisitos del
cliente y mejorar su desempeño.

Serie ISO 9000

• ISO 9001:2015: Sistemas de Gestión de la Calidad — Requisitos
• ISO 9000:2015: Sistemas de gestión de la calidad — Fundamentos y vocabulario
• ISO 9002:2016: Guía para la aplicación de ISO 9001:2015
ISO 14001:2015 (publicada en Septiembre de 2015)
Norma Internacional, de carácter voluntario, que establece los requisitos para un Sistema
de Gestión Ambiental, que permite a una organización controlar sus aspectos ambientales y
mejorar su desempeño.

Serie ISO 14000 Gestión Ambiental

• ISO 14001:2015 Sistemas de gestión ambiental – Requisitos.
• ISO 14004:2016 Sistemas de gestión ambiental – Directrices generales sobre la
implementación.
• ISO 14050:2009 Sistemas de gestión ambiental – Vocabulario.
ISO 45001:2018

Norma Internacional, de carácter voluntario, que establece los requisitos

para un Sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo, que permite
a una organización proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables
previniendo las lesiones y el deterioro a la salud en el trabajo, así como
mejorar su desempeño.
¿QUÉ ES IMPORTANTE TENER
EN CONSIDERACIÓN?
 CICLO DE LA MEJORA CONTINUA / PHVA
Planificar: Establecer los objetivos y procesos
necesarios para lograr los resultados de
acuerdo a las políticas de la organización.

1. Planificar
Hacer: Implementar y mantener los procesos.

Satisfacción
4. Actuar 2. Hacer
del cliente Verificar: Monitorear y medir el proceso,
objetivos y los requisitos.

Actuar: Tomar acciones para mejorar

3. Verificar continuamente el desempeño.
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

• Adopción de la “Estructura de Alto Nivel”, que figura en el anexo SL de las

Directivas ISO parte 1.
ESTRUCTURA NORMATIVA CON CICLO PHVA
Requisitos del cliente
Cuestiones Necesidades y
internas y expectativas de las
externas Alcance del sistema integrado de gestión (4.3) partes interesadas
(4.1) (4.2)
P

Planificar
(6)

Liderazgo yy
Liderazgo Apoyo (7) y
A Mejora participación de los
participación de operación H
(10) trabajadores
los trabajadores
(5)
(8)
(5)

Evaluación
del
desempeño
(9)

V
Resultados previstos del SIG
Productos y servicios
Satisfacción del cliente
PROCESO
Responsabilidad y autoridad

Controles

E S
P

transformación

Recursos
ELEMENTOS DE UN PROCESO
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Sistema de Gestión de la Calidad - ISO 9001

+
Sistema de Gestión Ambiental - ISO 14001
+
Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo – ISO 45001

Sistema Integrado de
Gestión (SIG)
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
Las actividades del proceso afectan a: Un resultado deseado se
- Las características del producto. alcanza más eficientemente
cuando las actividades y los
- Los aspectos ambientales que se generan o consumos recursos relacionados se
- Los peligros que pueden afectar a los trabajadores. gestionan como un proceso

RECURSOS CONTROLES

PRODUCTOS /
ENTRADAS SERVICIOS

PROCESO
ASPECTOS CLIENTE
PELIGROS AMBIENTALES

PERSONAS ENTORNO
Esto implica que …

Desde la visión
estratégica

Proceso 1 Proceso 2 Proceso n

Desde los procesos

Desde la actividad
¿QUÉ SIGNIFICA QUE IMPLEMENTEMOS Y
MANTENGAMOS UN SISTEMA DE
GESTIÓN INTEGRADO?
CAPÍTULOS

4 5 6
O
Contexto de la
Planificación
Organización Liderazgo

7 8 Pro
9
ces
o3

Proceso
2

Proceso 1 Evaluación del

Apoyo Operación Desempeño

10
P

A H

V
Mejora
 ISO 14001

4 9
5 6 7 8 10
Contexto de la Evaluación del
Liderazgo Planificación Apoyo Operación Mejora
organización desempeño

7.1 10.1
4.1
5.1 6.1 Recursos 8.1 9.1 Generalidades
Conocimiento de la
Liderazgo y compromiso Acciones para abordar Planificación y control Seguimiento, medición,
organización y su
riesgos y oportunidades operacional análisis y evaluación
contexto
7.2
Competencia
5.2 10.2
Política Ambiental 9.2 No conformidad y acción
4.2 8.2
6.2 Auditoria interna correctiva
Compresión de las 7.3 Preparación y respuesta
necesidades y Objetivos ambientales y Toma de conciencia ante emergencias
expectativas de las planificación para
partes interesadas lograrlos
5.3
Roles, responsabilidades 7.4 9.3
y autoridades en la Comunicación Revisión por la dirección 10.3
organización Mejora continua
4.3
Determinación alcance
SGA
7.5
Información documentada

4.4
Sistema de Gestión
Ambiental (SGA)
 ISO 45001

4 9
5 6 7 8 10
Contexto de la Evaluación del
Liderazgo Planificación Apoyo Operación Mejora
organización desempeño

4.1 7.1 10.1

5.1 Recursos 8.1 9.1
Comprensión de la 6.1 Generalidades
Liderazgo y compromiso Planificación y control Seguimiento, medición,
organización y su Acciones para abordar
operacional análisis y evaluación del
contexto riesgos y oportunidades
desempeño
7.2
Competencia 10.2
5.2
Incidentes, no
Política de la SST
8.2 9.2 conformidades y
4.2 6.2 7.3 Preparación y respuesta Auditoria interna acciones correctivas
Compresión de las Objetivos de la SST y Toma de conciencia ante emergencias
necesidades y planificación para
expectativas de los lograrlos
5.3
trabajadores y de otras Roles, responsabilidades 7.4
partes interesadas Comunicación 9.3 10.3
y autoridades en la
Revisión por la dirección Mejora continua
organización

7.5
4.3 Información documentada
Determinación alcance
del SG de la SST 5.4
Consulta y participación
de los trabajadores

4.4
Sistema de Gestión de
la SST
CAPÍTULOS

4 5 6
O
Contexto de la
Planificación
Organización Liderazgo

7 8 Pro
9
ces
o3

Proceso
2

Proceso 1 Evaluación del

Apoyo Operación Desempeño

10
P

A H

V
Mejora
4. Contexto de la Organización
4.1 Comprensión de la organización y su contexto.

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son

pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad de alcanzar los
resultados previstos de su SGI.

¿Cuáles son las cuestiones internas y

externas de su organización?
4. Contexto de la Organización
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes
interesadas

La organización debe determinar:

Las partes interesadas que son pertinentes.

Las necesidades y expectativas pertinentes de

estas partes interesadas;

Cuáles de estas necesidades y expectativas se

convierten en requisitos legales y otros
requisitos.

Realizar el seguimiento y la revisión de la información sobres estas

partes interesadas y sus requisitos pertinentes.
4. Contexto de la Organización
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión.

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema

de gestión para establecer su alcance.

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015

EXCLUSIONES APLICABILIDAD

➢ Clausula 7.3 ➢ Alcance del SGC

➢ Justificación ➢ Decisión

¿Afecta la conformidad de mis productos y servicios?

¿Afecta la satisfacción de mis clientes?
4. Contexto de la Organización
4.4 Sistema de gestión de la Integrado y sus procesos:

La organización debe:

Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGI, que

incluya los procesos necesarios y sus interacciones.

Determinar los procesos necesarios para el

sistema de gestión de la calidad y su aplicación
a través de la organización.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO Y SUS PROCESOS

Legislación Economía Influencia del entorno Política

Necesidades Satisfacción
de las partes de las partes
interesadas Análisis de riesgos y oportunidades interesadas

Gerencia Procesos estratégicos Gerencia

Planificación Evaluación del Revisión por la

Mejora continua
estratégica desempeño dirección
Clientes Clientes

Procesos operativos

Proceso Proceso
3 4
Mercado Proceso Mercado
Proceso Proceso
1 5 6
Proceso
2

Procesos de apoyo Trabajadores

Mantenimiento Gestión
Gestión de Administración y
Gestión de SST equipos / Comunicaciones /
personas gestión contable
instalaciones TI
CAPÍTULOS

4 5 6
O
Contexto de la
Planificación
Organización Liderazgo

7 8 Pro
9
ces
o3

Proceso
2

Proceso 1 Evaluación del

Apoyo Operación Desempeño

10
P

A H

V
Mejora
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.1.1 Generalidades:
La Alta Dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al SGI:

asumiendo la responsabilidad y la rendición de

cuentas

asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la

prevención de las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el
trabajo, así como la provisión de actividades y lugares de trabajo
seguros y saludables;

Promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento

basado en riesgos;
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.1.1 Generalidades:

La Alta Dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al SGI:

✓ Se establezcan la política, los objetivos, y que éstos sean compatibles con el contexto y
la dirección estratégica.
✓ Integrando los requisitos del SGI en los procesos de negocio de la organización;
✓ Asegurándose de que los recursos estén disponibles
✓ Comunicando la importancia de una gestión eficaz y conforme con los requisitos del
SGI;
✓ Asegurándose de que el SGI logre los resultados previstos;
✓ Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia
del SGI;
✓ Promoviendo la mejora continua;
✓ Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la
forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.
5. Liderazgo (ISO 9001)
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.1.2 Enfoque al cliente:
Requisitos del cliente,
los legales y reglamentarios
aplicables
La alta dirección debe
demostrar
Determinan y consideran
los riesgos y
oportunidades que
puedan afectar la
conformidad con los
productos y servicios y
aumentar la satisfacción
del cliente.

Aumentar la satisfacción
del cliente
5. Liderazgo
5.2 Política.

La alta dirección establecer, implementar y mantener una política de la calidad / ambiental /de la
SST que:

- Sea apropiada al contexto, propósito de la organización y …

ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

… y la dirección estratégica … , incluida la naturaleza, magnitud e … y a la naturaleza específica de

impactos ambientales de sus sus riesgos para la SST y sus
actividades, productos y servicios; oportunidades para la SST;

- Proporciona un marco de referencia, para establecer los objetivos de la calidad /

ambientales / de la SST
5. Liderazgo
5.2 Política / Compromisos.
Compromisos transversales:

Cumplir los requisitos

aplicables / requisitos legales
y otros requisitos;

Incluya un compromiso de
mejora continua del SGC / SGA
para la mejora del desempeño
ambiental / del sistema de
gestión de la SST

Compromisos Ambientales:

La protección del medio ambiente, incluida la prevención

de la contaminación, y otros compromisos específicos
pertinentes al contexto de la organización;
5. Liderazgo
5.2 Política / Compromisos.
Compromisos de SST:

Proporcionar condiciones de trabajo seguras y

saludables para la prevención de lesiones y
deterioro de la salud relacionados con el
trabajo.

Eliminar los peligros y reducir los

riesgos para la SST;

La consulta y la participación de los trabajadores, y

cuando existan, de los representantes de los
trabajadores;
5. Liderazgo

La política debe:

Mantenerse como información Se revisa periódicamente para

documentada asegurar que sigue siendo pertinente
y apropiada a la organización

Comunicarse, entenderse y
aplicarse dentro de la
organización

Estar disponible para las partes

interesadas pertinentes, según
corresponda.
Estar disponible
5. Liderazgo
5.3 Roles, responsabilidad y autoridades en la organización.

La alta dirección debe:

Asegurar que las responsabilidades y

autoridades para los roles pertinentes se
asignen y se comuniquen y se entiendan;

Se mantengan como información

documentada.

Los trabajadores en cada nivel de la organización deben

asumir la responsabilidad de aquellos aspectos del SG de
la SST sobre los que tengan control.

Asegurarse de que el SGI es conforme con los

requisitos de estas Normas;
5. Liderazgo
5.3 Roles, responsabilidad y autoridades en la organización.

La alta dirección debe:

Asegurarse que los procesos están generando

y proporcionando las salidas previstas;

Informar en particular, a la alta dirección sobre

el desempeño del SGI y sobre las
oportunidades de mejora;

Asegurarse de que se promueve el enfoque al

cliente;

Asegurarse de que la integridad del SGC se mantiene cuando

se planifican e implementan cambios en el SGC.
5 Liderazgo
5.4 Consulta y participación de los trabajadores

Se debe establecer, implementar y mantener

procesos para la consulta y la participación de
los trabajadores a todos los niveles y funciones
aplicables, y cuando existan, de los
representantes de los trabajadores en el
desarrollo, la planificación, la implementación,
la evaluación del desempeño y las acciones para
la mejora del Sistema de gestión.
5 Liderazgo
5.4 Consulta y participación de los trabajadores

La organización debe:
5 Liderazgo
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
Consulta de los trabajadores no directivos sobre:

Determinar las La asignación de roles,

necesidades y El establecimiento de la responsabilidades y
expectativas de las Política de la SST autoridades de la
partes interesadas organización

Determinar los controles

Cómo cumplir los Establecimiento de los aplicables para la
requisitos legales y otros objetivos de la SST y la contratación externa,
requisitos planificación compras y los
contratistas

Planificación,
Determinar qué necesita establecimiento, la
Aseguramiento de
seguimiento, medición y implementación y el
mejora continua
evaluación mantenimiento de
programas de auditoría
5 Liderazgo
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
Participación de los trabajadores no directivos sobre:

Determinar las acciones

Determinar los mecanismos Identificación de los peligros
para eliminar los peligros y
para la consulta y la y la evaluación de los riesgos
reducir los riesgos para la
participación y oportunidades
SST

La determinación de los
requisitos de competencia,
las necesidades de
formación, la formación y la
evaluación de formación
La determinación de qué Determinar las medidas de
información se necesita control y implementación y
comunicar y cómo hacerlo uso eficaces

La investigación de
incidentes, no
conformidades y la
determinación de las
acciones correctivas
CAPÍTULOS

4 5 6
O
Contexto de la
Planificación
Organización Liderazgo

7 8 Pro
9
ces
o3

Proceso
2

Proceso 1 Evaluación del

Apoyo Operación Desempeño

10
P

A H

V
Mejora
6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

Al planificar el SGI, la organización debe considerar:

❖ las cuestiones referidas en el apartado 4.1;
❖ los requisitos referidos en el apartado 4.2;
❖ el alcance de su SGI;

Determinar los riesgos y oportunidades con el fin de:

❖ Asegurarse de que el SGI pueda alcanzar los resultados
esperados.
❖ Prevenir o reducir efectos indeseados
❖ Lograr la mejora continua.
❖ Aumentar los efectos deseables
6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

Determinar los riesgos y oportunidades para el SG de la SST/SGA y sus

resultados previstos que es necesario abordar, se debe tener en cuenta:
❑ los peligros;
❑ los riesgos para la SST y otros riesgos;
❑ aspectos ambientales;
❑ las oportunidades para la SST y otras oportunidades;
❑ los requisitos legales y otros requisitos.
❑ y otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2

Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización debe

determinar las situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que
pueden tener un impacto ambiental.
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Cuestiones
externas e internas Requisitos legales
pertinentes y otros requisitos Riesgos SST y
oportunidades
Aspectos SST
ambientales Peligros Partes interesadas
pertinentes y sus
requisitos

DETERMINAN RIESGOS Y OPORTUNIDADES

PLANIFICAN ACCIONES PARA ABORDAR ESTOS RIESGOS

Y OPORTUNIDADES
- Integren e implementen estas
acciones en los procesos de su
sistema de gestión
- Evalúen eficacia de éstas
ASPECTO E IMPACTO AMBIENTAL

ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

Elementos de las Cualquier cambio en el
actividades, productos o medio ambiente, sea adverso
servicios de una o benéfico, como resultado
organización que pueden de los aspectos ambientales
interactuar con el medio de una organización.
ambiente.

Causa Efecto
ASPECTO E IMPACTO AMBIENTAL

Actividades
Aguas servidas

Agua

Ruido

Energía
Productos

Residuos peligrosos

Materias Primas
Servicios

Emisiones atmosféricas
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales

Dentro del alcance definido del SGA, la organización debe determinar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus
impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados;
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental
significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales

La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles
y funciones de la organización, según corresponda.
La organización debe mantener información documentada de sus:
— aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
— criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
— aspectos ambientales significativos.

NOTA. Los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado riesgos y
oportunidades asociados tanto con impactos ambientales adversos (amenazas) como con impactos
ambientales beneficiosos (oportunidades).
Ciclo de vida (3.3.3) (ISO 14001)
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o servicio), desde la
adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales hasta la disposición
final.
PELIGROS Y RIESGOS

Peligro: Fuente con un potencial para causar

lesiones y deterioro de la salud

Riesgo para la SST: Combinación de la

probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o
exposición(es) peligroso(s), relacionados con el
trabajo y la severidad de la lesión y deterioro
de la salud que pueden causar los eventos o
exposiciones.
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y
oportunidades
6.1.2.1 Identificación de Peligros

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación continua y

proactiva de los peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no limitarse a:

a) Cómo se organiza el trabajo, los factores sociales (incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo,
victimización y acoso (bullying) e intimidación), el liderazgo y la cultura de la organización;
b) Las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de:
1. La infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones físicas del
lugar de trabajo.
2. el diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los ensayos, la
producción, el montaje, la construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento y
la disposición.
3. los factores humanos.
4. cómo se realiza el trabajo.
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y
oportunidades
6.1.2.1 Identificación de Peligros

c) Los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la organización, incluyendo

emergencias, y sus causas.
d) Las situaciones de emergencias potenciales;
e) Las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores,
contratistas, visitantes y otras personas;
2) aquéllas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las
actividades de la organización;
3) los trabajadores en una ubicación que no está bajo control directo de la organización;
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y
oportunidades
6.1.2.1 Identificación de Peligros

f) Otras cuestiones, incluyendo la consideración de:

1) el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización de trabajo,
incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los trabajadores
involucrados;
2) las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas por
actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización.
3) las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las inmediaciones
del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro a la salud a personas en el
lugar de trabajo.
g) Los cambios reales o propuestos en la organización, operaciones, procesos, actividades y
el sistema de gestión de la SST.
h) Los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y
oportunidades
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de
la SST

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para:

A
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros
riesgos para el sistema de gestión de la SST

Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la

SST deben definirse con respecto a:

Momento
Alcance Naturaleza en el
tiempo

para asegurarse que son más PROACTIVAS que reactivas y que se utilicen de un modo
SISTEMÁTICA.

Estas metodologías y criterios deben mantenerse y conservarse como INFORMACIÓN

DOCUMENTADA.
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades de la SST y
otras oportunidades para el sistema de gestión
de la SST
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar:

a) Las
Teniendo en cuenta • Cambios planificados
oportunidades que
• Políticas
permitan mejorar
• Procesos
el desempeño de
• Actividades
la SST
• Oportunidades para
adaptar el trabajo
• La organización del
trabajo
b) Otras • Ambiente de trabajo
oportunidades
para mejorar el
Sistema de
gestión
6 Planificación
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

La organización debe:

a) Determinar y tener acceso a los b) Determinar cómo estos

requisitos legales y otros requisitos requisitos legales y otros requisitos
actualizados que sean aplicables a aplican a la organización y qué
sus peligros, sus riesgos para la SST, necesita comunicarse;
sus aspectos ambientales y su SGI.

c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos

al establecer, implementar, mantener y mejorar de manera
continua su SGI.

La organización debe mantener y conservar información documentada sobre sus

requisitos legales y otros requisitos y debe asegurarse de que se actualiza para reflejar
cualquier cambio.

Los requisitos legales y otros requisitos

pueden dar como resultado riesgos y
oportunidades.
6 Planificación
6.1.4 Planificación de acciones / 6.1.2 ISO 9001

La organización debe planificar:

a) La toma de acciones para abordar sus:
- Riesgos y oportunidades
- Aspectos ambientales significativos
- Requisitos legales y otros requisitos;
- Preparase y responder ante situaciones de emergencia

b) La manera de:
- integrar e implementar las acciones en los procesos de su SGI o en otros
procesos de negocio
- Evaluar la eficacia de estas acciones;

Tener en cuenta la jerarquía de los controles y las salidas del SG de

la SST cuando planifique la toma de acciones

Considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros,

operacionales y de negocio.
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Cuestiones
externas e internas Requisitos legales
pertinentes y otros requisitos Riesgos SST y
oportunidades
Aspectos SST
ambientales Peligros Partes interesadas
pertinentes y sus
requisitos

DETERMINAN RIESGOS Y OPORTUNIDADES

PLANIFICAN ACCIONES PARA ABORDAR ESTOS RIESGOS

Y OPORTUNIDADES
- Integren e implementen estas
acciones en los procesos de su
sistema de gestión
- Evalúen eficacia de éstas
6 Planificación
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos:

La organización debe establecer objetivos para las funciones y niveles

pertinentes para mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión y
su desempeño;
Los objetivos deben:
Ser coherentes con la Tener en cuenta:
política • los requisitos aplicables.
• los resultados de la evaluación de los
riesgos y oportunidades.
Ser pertinentes para la • los resultados de la consulta con los
conformidad de los productos y trabajadores.
servicios y para el aumento de la • los aspectos ambientales
satisfacción del cliente significativos de la organización.

Ser objeto de seguimiento;

Ser medibles (si es posible) o
evaluables en términos de
Comunicarse;
desempeño;

Actualizarse, según Mantener y conservar información

corresponda.; documentada sobre los objetivos y los planes
para lograrlos.
6 Planificación
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos:

Al planificar cómo lograr sus objetivos , la organización debe determinar:

Que hacer

Que recursos se requerirán

Quién será responsable

Cuándo se finalizará

Cómo se evaluarán los resultados

Cómo se integraran las acciones para lograr los objetivos

en los procesos de la organización
6 Planificación
6.3 Planificación de los cambios

Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el SGC, estos

cambios se deben llevar a cabo de manera planificada ;

Considerar el propósito de los cambios y sus

consecuencias potenciales; la integridad del
SGC;

Disponibilidad de recursos;

Asignación o reasignación de
responsabilidades y autoridades.
CAPÍTULOS

4 5 6
O
Contexto de la
Planificación
Organización Liderazgo

7 8 Pro
9
ces
o3

Proceso
2

Proceso 1 Evaluación del

Apoyo Operación Desempeño

10
P

A H

V
Mejora
7 Apoyo
7.1 Recursos
La organización debe determinar y proporcionar los recursos
necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
mejora continua del SGI

La organización debe considerar

Las capacidades y limitaciones de los recursos

internos existentes;

Qué se necesita obtener de los proveedores

externos
7 Apoyo

7.1.2 Personas 7.1.3 Infraestructura

Determinar y proporcionar las personas Determinar, proporcionar y mantener la infraestructura

necesarias para la implementación eficaz de
su SGC y para la operación y control de sus
procesos.
7.1.4 Ambiente para la operación
de los proceso
necesaria para la operación de sus procesos y lograr
conformidad de productos y servicios.
La infraestructura puede incluir:
- Edificios y servicios asociados
- Equipos, incluyendo hadware y software.
- Recursos de transporte
- Tecnologías de la información y comunicación

Determinar, proporcionar y mantener el

ambiente necesario para la operación de sus
procesos y para lograr la conformidad de los
productos y servicios.
7 Apoyo
7.1.5.1 Recursos de Seguimiento y medición.

Determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de la validez y

fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la medición para verificar
la conformidad de los productos y servicios con los requisitos.

La organización debe asegurarse de que los

recursos proporcionados:
a) son apropiados para el tipo específico de
actividades de seguimiento y medición
realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad
continua para su propósito.

Conservar la información documentada apropiada como

evidencia de que los recursos de seguimiento y medición son
idóneos para su propósito.
7 Apoyo
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, el equipo de medición debe:

Calibrarse o verificarse, o ambas a intervalos especificados, o antes de su

utilización, contra patrones de medición trazables a patrones de medición
internacionales o nacionales;

Cuando no existan tales patrones, deben Protegerse contra ajustes, daño o deterioro
conservarse como información que pudieran invalidar el estado de calibración
documentada la base utilizada para la y los posteriores resultados de la medición.
calibración o la verificación;

Identificarse para determinar su estado;

Determinar si la validez de los resultados de medición previos se ha visto afectada de manera adversa
cuando el equipo de medición se considere no apto para su propósito previsto y debe tomar las
acciones adecuadas cuando sea necesario.
7 Apoyo
7.1.6 Conocimiento de la organización.

Determinar los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios.

Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposición en la medida que sea

necesario

Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes,

la organización debe considerar sus conocimientos actuales y
determinar cómo adquirir o acceder a los conocimientos
adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas. Por
ejemplo: propiedad intelectual, conocimientos adquiridos con
la experiencia, lecciones aprendidas de los fracasos y como
fuentes externas, normas, academias, recopilaciones de
clientes o proveedores.
7 Apoyo
7.2 Competencia:

La organización debe:
asegurarse de que estas
Determinar la competencia necesaria de las personas sean competentes
personas que realizan, bajo su control, un trabajo (incluyendo la capacidad de
que afecta al desempeño y eficacia del SGI identificar los peligros), con
base en su educación,
formación o experiencia
cuando se aplicable tomar apropiadas;
acciones para adquirir la
competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las
acciones tomadas;

conservar la información
documentada apropiada como
Determinar las necesidades de formación asociadas evidencia de la competencia.
con sus aspectos ambientales y su SGA;
7 Apoyo
7.3 Toma de conciencia:

La organización debe asegurarse de que las personas que realizan trabajo bajo
el control de la organización tomen conciencia de:

La política
Los objetivos
los aspectos ambientales
significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su
trabajo;

su contribución a la eficacia
del SGI, incluidos los
beneficios de una mejora
del desempeño.
7 Apoyo
7.3 Toma de conciencia:

La organización debe asegurarse de que las personas que realizan trabajo bajo
el control de la organización tomen conciencia de:

Las implicaciones del

incumplimiento de los requisitos del los incidentes, y los
SGI, incluido el incumplimiento de resultados de
los requisitos legales y otros investigaciones, que sean
requisitos pertinentes para ellos;

Los peligros, los riesgos

para la SST y las acciones
determinadas, que sean
pertinentes para ellos;

La capacidad de alejarse de situaciones

de trabajo que consideren que
presentan un peligro inminente y serio
para su vida o su salud, así como las
disposiciones para protegerles de las
consecuencias indebidas de hacerlo.
7 Apoyo
7.4 Comunicación:

La organización debe establecer, implementar

y mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas
pertinentes al SGI,

• qué comunicar;
• cuándo comunicar;
• a quién comunicar
• cómo comunicar.

La organización debe tener en

cuenta aspectos de diversidad

La organización debe asegurarse de que se consideran los puntos de vista de

partes interesadas externas al establecer sus procesos de comunicación
7 Apoyo
7.4 Comunicación:

Al establecer los procesos de comunicación, la organización debe:

Tener en cuenta sus requisitos legales y otros

requisitos;

Asegurarse de que la información

ambiental y/o de la SST comunicada sea
coherente con la información generada
dentro del SGI, y que sea fiable.

La organización debe responder a las

comunicaciones pertinentes sobre su SGI.

La organización debe conservar la información documentada como

evidencia de sus comunicaciones
7 Apoyo
7.5 Información documentada.
7.5.1 Generalidades

El sistema de gestión integrado debe incluir:

❖ La información documentada requerida por estas Normas.

❖ La información documentada que la organización determina como

necesaria para la eficacia del SGI

La información documentada para un SGA

puede variar de una organización a otra,
debido a el tamaño, tipo de actividades,
procesos, productos y servicios; la necesidad
de demostrar el cumplimiento de sus
requisitos legales y otros requisitos; la
complejidad de los procesos y sus
interacciones, y la competencia de las
personas que realizan trabajos bajo el
control de la organización.
7 Apoyo
7.5 Información documentada
7.5.2 Creación y Actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse
de que lo siguiente sea apropiado:

❑ la identificación y descripción (por ejemplo,

título, fecha, autor o número de referencia); el
formato (por ejemplo, idioma, versión del
software, gráficos) y los medios de soporte (por
ejemplo, papel, electrónico);

❑ la revisión y aprobación con respecto a la

conveniencia y adecuación.
7 Apoyo
7.5 Información documentada
7.5.3 Control de la información documentada
La información documentada requerida por el sistema de gestión integrada y por
esta norma internacional se debe controlar para asegurarse que
✓ esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo
se necesite;
✓ esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida
de confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de
integridad).

El control debe considerar la distribución, acceso, recuperación y uso; almacenamiento

y preservación, incluida la preservación de la legibilidad; control de cambios;
conservación y disposición:

La información documentada de origen externo,

La información documentada conservada como evidencia de la conformidad debe

protegerse.
CAPÍTULOS

4 5 6
O
Contexto de la
Planificación
Organización Liderazgo

7 8 Pro
9
ces
o3

Proceso
2

Proceso 1 Evaluación del

Apoyo Operación Desempeño

10
P

A H

V
Mejora
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional.
Planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los requisitos
para la provisión del producto y servicios.

Criterios para los Determinación de los

procesos, la aceptación requisitos para los
de los productos y productos y servicios
servicios.

Implementación del
control de los procesos Recursos necesarios .
de acuerdo a los
criterios

Determinación,
mantenimiento y
conservación de la
información
documentada
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional.
• La salida de esta planificación debe ser adecuada para las operaciones de la
organización.

• Se deben controlar los cambios planificados para analizar y revisar las consecuencias
de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso.

• Se debe asegurar de que los procesos contratados externamente estén controlados.

8 Operación
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente. Debe incluir:

A Información relativa a los productos y servicios,

B Consultas, contratos, pedidos, incluyendo los cambios

C Retroalimentación de los clientes, incluyendo las quejas.

D Manipular o controlar la propiedad del cliente

E Requisitos específicos para las acciones de contingencia.

8 Operación
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios.

a) Requisitos legales y reglamentarios aplicables, los necesarios según la organización.

b) Cumplir con las declaraciones acerca de los productos y servicios que se ofrecen.
8 Operación
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios.
8.2.3.1 Asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir con los requisitos
para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes, debe hacerse una
revisión antes del cierre del negocio verificando:

a) Requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos de entrega y

posteriores.
b) Requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado
o previsto, cuando sea conocido
c) Requisitos especificados por la organización
d) Requisitos legales y reglamentarios aplicables.
e) Diferencias existente entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente.
Deben resolverse las diferencias entre la organización y la empresa.
Se deben confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando no hay
una declaración documentada.

8.2.3.2 Conservar información documentada sobre la revisión y cualquier

requisito nuevo para los productos y servicios.
8 Operación
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios.
La organización debe asegurarse de que cuando se cambien los requisitos para los
productos y servicios, la información documentada pertinente sea modificada, y de
que las personas pertinentes sean conscientes de los cambios.
8 Operación
8.3 Diseño y Desarrollo de los productos y servicios
IDC
Revisión

IDC IDC
Elementos
de entrada Proceso de Resultado
Necesidad Producto o
del Cliente
para el Diseño y de Diseño y
Servicio
Diseño y desarrollo Desarrollo
Desarrollo

IDC
Verificación

IDC
Validación

IDC
Control de cambios del Diseño y Desarrollo
8 Operación.
8.4 Control de procesos, productos y servicios suministrados externamente.

8.4.1 Generalidades.
La organización debe determinar los controles a aplicar cuando:
A B C
Los productos y servicios de Los productos y servicios son Un proceso, o una parte de él, es
proveedores externos están proporcionados directamente proporcionado por un proveedor
destinados productos a los clientes por proveedores externo como decisión de la
propios externos . organización

La organización debe determinar y aplicar criterios para la evaluación, la selección,

el seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos,
basándose en su capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de
acuerdo con los requisitos.
8 Operación
8.4 Control de procesos, productos y servicios suministrados externamente.
8.4.2 Tipo y alcance del control: Asegurarse que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente, no afectan de manera adversa a la capacidad de la
organización de entregar productos y servicios conformes para ello debe

A Asegurarse de que los

B Definir los controles que
procesos suministrados pretende aplicar a un proveedor
externamente permanecen externo y los que pretende
dentro del control de su aplicar a las salidas resultantes
SGC

C Considerar
el impacto de los procesos,
productos y servicios
suministrados externamente
en la capacidad de la
organización y la eficacia de los
controles aplicados por el
proveedor externo
D
Determinar la verificación u otras
actividades necesarias para
asegurarse de que los procesos,
productos y servicios suministrados
externamente cumplen los requisitos
8 Operación
8.4 Control de procesos, productos y servicios suministrados externamente.
8.4.3 Información para los proveedores externos. La organización debe Asegurarse
de la adecuación de los requisitos antes de su comunicación al proveedor externo.

los procesos, productos y servicios a proporcionar

A

La aprobación de productos y servicios, métodos, procesos y equipos y la

B
liberación de productos y servicios.
La competencia, incluyendo cualquier certificado que requiera de las
C
personas
Las interacciones del proveedor externo con la organización
D

El control y el seguimiento del desempeño del proveedor externo.

E

las actividades de verificación o validación que la organización, o su cliente,

F
pretende llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo
8 Operación
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio. Implementar la
producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. Lo que incluye

A Disponibilidad de información documentada que defina, las características de

los productos, los servicios, los resultados a alcanzar.

B La disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medición.

Implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas

C
apropiadas para verificar que se cumplen los criterios para el control de los
procesos o sus salidas, y los criterios de aceptación.
D El uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la operación de los
procesos
Designación de personas competentes incluyendo calificación requerida.
E
8 Operación
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.5.1 Control de la producción. Implementar la producción y provisión del servicio
bajo condiciones controladas. Lo que incluye

Validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los

F
resultados.

Implementación de acciones para prevenir los errores humanos

G

Implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la

H
entrega
8.5.2 Identificación y trazabilidad: La organización debe utilizar los medios para
identificar las salidas, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los
productos y servicios. Se deben identificar el estado de las salidas respecto a los requisitos
de seguimiento y medición y controlar la identificación única de las salidas cuando la
trazabilidad sea un requisito.
8 Operación
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.5.3 Propiedades pertenecientes a cliente o proveedores externos Control de la
producción.

La organización debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes

o a proveedores externos mientras este bajo el control de la
organización o este siendo utilizando por la misma. Debe identificar,
verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o de los
proveedores externos suministrada para su utilización o
incorporación dentro de los productos y servicios.
Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se
pierda, deteriore o de algún otro modo se considere inadecuada para
su uso, la organización debe informar de esto al cliente o proveedor
externo y conservar la información documentada de esto.

8.5.4 Preservación: Preservar las salidas durante la producción y prestación del

servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos
(identificación, manipulación, contaminación, embalaje, almacenamiento,
transmisión de datos, trasporte y protección)
8 Operación
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega. La organización debe cumplir los requisitos para
las actividades posteriores a la entrega Considerando:

Los requisitos legales y reglamentarios.

A

Consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios

B

Naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios.

C

Los requisitos del cliente

D

Retroalimentación del cliente.

E

NOTA Pueden incluir garantías, servicios de mantenimiento, servicios

suplementarios como el reciclaje o la disposición final.
8 Operación
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.5.6 Control de los cambios. La organización debe:

Revisar y controlar los cambios

para la producción o la prestación
del servicio, en la extensión
necesaria para asegurarse de la Conservar la información
continuidad en la conformidad documentada que describa los
con los requisitos resultados de la revisión de los
cambios, las personas que
autorizan el cambio y de cualquier
acción necesaria que surja de la
revisión.
8 Operación
8.6 Liberación de los productos y servicios. La organización debe:

Implementar las disposiciones planificadas,

en la etapas adecuadas para verificar que se
cumplen los requisitos de los productos y
servicios.
La liberación de los productos y servicios al
cliente no debe llevarse a cabo hasta que se
hayan completado satisfactoriamente las
disposiciones planificadas, a menos que sea
aprobado de otra manera por una autoridad
pertinente y, cuando sea aplicable, por el
cliente

Conservar la información documentada sobre la liberación de los productos y

servicios. La información documentada debe incluir:
a) Evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación
b) Trazabilidad a las personas que autorizan la liberación
8 Operación
8.7 Control de las salidas no conformes.
8.7.1. Asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se
identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada.
Tomar las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la no conformidad y en su
efecto sobre la conformidad de los productos y servicios.
Las salidas no conformes se deben tratar:

NOTA
Verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas
no conformes
 8 Operación
8.7 Control de las salidas no conformes.
8.7.2. La organización debe conservar la información documentada que:

a) Describa la no conformidad

b) describa las acciones tomadas

c) describa todas las concesiones obtenidas

d) identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no

conformidad
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional.
8.1.1 Generalidades
La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6 mediante:
a) El establecimiento de criterios de operación para los procesos;
b) La implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
c) El mantenimiento y la conservación de información documentada en la medida
necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado
d) La adaptación del trabajo a los trabajadores

En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización debe coordinar

las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con las otras
organizaciones.
Control 1 Control 2 Control n

Proceso 1 Proceso 2 Proceso n

8 Operación
8.1 Planificación y control operacional.

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias

de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos,
cuando sea necesario.

La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén

controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión
ambiental se debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a
estos procesos.
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional.

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

a) Establecer los controles, según corresponda, para asegurarse

de que sus requisitos ambientales se aborden en el proceso
de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando
cada etapa de su ciclo de vida;

b) Determinar sus requisitos ambientales para la compra de

productos y servicios, según corresponda;

c) Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los

proveedores externos, incluidos los contratistas;

d) Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales

potenciales significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin
de la vida útil y la disposición final de sus productos o servicios.
8 Operación
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST.
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la eliminación
de los peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía
de controles:

Los controles 1 Eliminación del peligro

pueden incluir
2 Sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos

3 Utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo

4 Utilizar controles administrativos, incluyendo la formación

5 Utilizar equipos de protección

personal adecuados.
8 Operación
8.1.3 Gestión del cambio

La organización debe establecer procesos para la implementación y el control de los cambios

planificados temporales y permanentes que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo:

a) Los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de

productos, servicios y procesos existentes, incluyendo:
• Ubicación de los lugares de trabajo y sus alrededores;
• La organización del trabajo;
• Las condiciones de trabajo;
• Los equipos;
• La fuerza de trabajo

b) Cambios en los requisitos legales y otros requisitos;

c) Cambios en el conocimiento o la información sobre los peligros y
riesgos para la SST.
d) Desarrollos en conocimiento y tecnología.

La organización debe revisar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando

acciones para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario.
8 Operación

8.1.4.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para controlar la

compra de productos y servicios de forma que se asegure su conformidad con su
sistema de gestión de la SST
8 Operación
8.1.4.2 Contratistas
La organización debe coordinar sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar los peligros y
para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de:

a) Las actividades y operaciones de los contratistas que

impactan en otras partes interesadas en el lugar de trabajo
a) Las actividades y operaciones de los contratistas que
impactan en la organización.

a) Las actividades y operaciones de la organización que impactan

en los trabajadores de los contratistas.

La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de la SST se cumplen por los
contratistas y sus trabajadores. Los procesos de compra de la organización deben definir y aplicar los criterios
de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de contratistas.
8 Operación

8.1.4.3 Contratación externa

La organización debe asegurarse de que las funciones y los procesos contratados externamente estén
controlados. La organización debe asegurarse de que sus acuerdos en materia de contratación externa
son coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar los resultados previstos del
sistema de gestión de la SST. El tipo y grado de control a aplicar a estas funciones y procesos deben
definirse dentro del sistema de gestión de la SST
CONTRATISTA – CONTRATAR EXTERNAMENTE
Contratista
Organización externa que proporciona
servicios a la organización de acuerdo con
las especificaciones, términos y condiciones
acordados .
Nota: Los servicios pueden incluir
actividades de construcción, entre otros.
Contratar externamente
Establecer un acuerdo mediante el cual
una organización externa realiza parte
de una función o proceso de una
organización .
Nota. Una organización externa está
fuera del alcance del sistema de gestión,
aunque la función o proceso contratado
externamente forme parte del alcance.
8 Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencia

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios para preparase y

responder ante situaciones de emergencia potenciales según se identifican en el apartado 6,
incluyendo:
• El establecimiento de una respuesta planificada a las
situaciones de emergencia, incluyendo la prestación de
primeros auxilios;
• La provisión de formación para la respuesta planificada;
• Las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta
planificada;
• La evaluación del desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de
la respuesta planificada, incluso después de las pruebas y, en
particular, después de que ocurran situaciones de emergencia;
• La comunicación y provisión de información pertinente a todos los trabajadores sobre sus deberes y
responsabilidades;
• La comunicación de la información pertinente a contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante
emergencias, autoridades gubernamentales y, según sea apropiado, a la comunidad local;
• Tener en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurándose que se
involucran, según sea apropiado, en el desarrollo de la respuesta planificada
8 Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencia

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios para preparase y

responder ante situaciones de emergencia potenciales según se identifican en el apartado 6. La
organización debe :
• Prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para
prevenir o mitigas los impactos ambientales adversos provocados por
las situaciones de emergencia.

• Responder ante situaciones de emergencia reales;

• Tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud y el impacto
ambiental potencial

• Poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea factible

• Evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular,
después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas
• Proporcionar información y formación pertinentes, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las
personas que trabajan bajo su control
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O
Contexto de la
Planificación
Organización Liderazgo

7 8 Pro
9
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o3

Proceso
2

Proceso 1 Evaluación del

Apoyo Operación Desempeño

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P

A H

V
Mejora
9. Evaluación de Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.1.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento, medición,

análisis y evaluación del desempeño.
La organización debe determinar:

1. grado en que se cumplen los requisitos legales y otros

requisitos;
2. actividades y operaciones relacionadas con los peligros,
riesgos y oportunidades identificados;
3. progreso en el logro de los objetivos de la SST;
4. eficacia de los controles operacionales y de otros controles;
9. Evaluación de Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.1.1 Generalidades
La organización debe determinar:
• métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según corresponda, para asegurar
resultados válidos;
• los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño, y los indicadores
apropiados;
• cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y medición;
• cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición.
• La organización debe evaluar su desempeño y la eficacia del SGI.

Asegurarse de que se usan y mantienen equipos de seguimiento y medición calibrados o

verificados, según corresponda.
9. Evaluación de Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.1.1 Generalidades

La organización debe comunicar externa e

internamente la información pertinente a su
desempeño ambiental, según esté identificado en
sus procesos de comunicación y como se exija en
sus requisitos legales y otros requisitos.

Conservar la información documentada adecuada:

— como evidencia de los resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación del desempeño;
— sobre el mantenimiento, calibración o verificación de
los equipos de medición.
9. Evaluación de Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.1.2 Satisfacción del cliente

La organización debe:

Realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del

grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.

Determinar los métodos para obtener, realizar

el seguimiento y revisar esta información.
 9. Evaluación de Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento
de sus requisitos legales y otros requisitos.

Debe:
a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el
cumplimiento;
b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran
necesarias;
c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de
cumplimiento.
Conservar información documentada como evidencia de los
resultados de la evaluación del cumplimiento.
9. Evaluación de Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.1.3 Análisis y evaluación

La organización debe analizar y evaluar los datos y la

información apropiados que surgen por el seguimiento y
medición.

Los resultados del análisis deben utilizarse para evaluar:

a) conformidad de los productos y servicios;
b) grado de satisfacción del cliente;
c) desempeño y eficacia del SGC;
d) si lo planificado se ha implementado en forma eficaz;
e) eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades;
f) desempeño de los proveedores externos;
g) necesidad de mejoras en SGC.
9. Evaluación de Desempeño
9.2 Auditoría interna

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para

proporcionar información acerca de si el SGI:

a) Es conforme con:
1. requisitos propios de la organización para su SGI;
2. requisitos de estas Normas Internacionales;
b) Se implementa y mantiene eficazmente.

La organización debe:
a) Planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría interna que
incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración
de informes, que deben tener en consideración la importancia de los procesos involucrados, los cambios
que afectan a la organización y los resultados de las auditorias previas;

b) Definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;

9. Evaluación de Desempeño
9.2 Auditoría interna

La organización debe:
c) Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;
d) Asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la
dirección pertinente;

e) Realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin

demora injustificada;
f) Conservar información documentada como evidencia de la implementación
del programa de auditoría y de los resultados de auditoria.
9. Evaluación de Desempeño
9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el SGI de la organización a intervalos planificados para asegurarse de su
conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continuas con la dirección estratégica de la
organización.

La revisión por la dirección debe planificarse y llevarse a cabo

incluyendo consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
b) los cambios en:
• las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGI;
• las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos
los requisitos legales y otros requisitos;
• sus aspectos ambientales significativos;
• los riesgos y oportunidades;
9. Evaluación de Desempeño
9.3 Revisión por la dirección

c) la información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de gestión integrado, incluidas las
tendencias relativas a:
1) la satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas pertinentes;
2) el grado en que se han logrado los objetivos:
3) el desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios;
4) los incidentes, las no conformidades y acciones correctivas
5) los resultados de seguimiento y medición;
6) los resultados de auditorías;
7) el desempeño de los proveedores externos;
8) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
9) la consulta y la participación de los trabajadores;
9. Evaluación de Desempeño
9.3 Revisión por la dirección
f) comunicaciones pertinentes de
d) adecuación de los recursos; las partes interesadas, incluidas las
e) eficacia de las acciones tomadas para quejas;
abordar los riesgos y las oportunidades
(véase 6.1); g) las oportunidades de mejora
continua.
Las salidas deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con:
• oportunidades de mejora;
• cualquier necesidad de cambio en el SGC;
• necesidades de recursos.
• conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del SGA;
• acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos;
• cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

Comunicar resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a los trabajadores y/o a los
representantes de trabajadores (véase 7.4).
Conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
CAPÍTULOS

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O
Contexto de la
Planificación
Organización Liderazgo

7 8 Pro
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o3

Proceso
2

Proceso 1 Evaluación del

Apoyo Operación Desempeño

10
P

A H

V
Mejora
10. Mejora
10.1 Generalidades

Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar cualquier acción

necesaria para cumplir los requisitos del cliente, aumentar la satisfacción del cliente y
lograr los resultados previstos en su sistema de gestión

Estas deben incluir:

a) mejorar los productos y servicios para
cumplir los requisitos, así como considerar las
necesidades y expectativas futuras;
b) corregir, prevenir o reducir los efectos no
deseados;
c) mejorar el desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad.
10. Mejora
10.2 Incidentes, no conformidad y acción correctiva

Establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar, investigar y tomar

acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades (NC).

Cuando ocurra una no conformidad (NC):

a) reaccionar ante la NC, y cuando sea aplicable:

1. tomar acciones para controlarla y corregirla;

2. hacer frente a las consecuencias, incluida la

mitigación de los impactos ambientales
adversos;
10. Mejora
10.2 Incidentes, no conformidad y acción correctiva

b) evaluar, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) e involucrando a otras

partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones para eliminar las causas del
incidente o la NC, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en
otra parte, mediante:

1. Investigación del incidente o revisión y

análisis de la NC;
2. determinación de las causas de la NC;
3. determinación de si han ocurrido incidentes
similares o existen NC similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;
c) revisar las evaluaciones existentes de los
riesgos para la SST y otros riesgos, según sea
apropiado (véase 6.1);
 10. Mejora
10.2 Incidentes, no conformidad y acción correctiva

d) determinar e implementar cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de acuerdo

con la jerarquía de los controles (véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.1.3);

e) evaluar los riesgos de la SST que se relacionan con los peligros nuevos o modificados, antes de tomar
acciones;

f) revisar la eficacia de cualquier acción tomada, incluyendo las acciones correctivas;

e) si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la planificación; y

g) si fuera necesario, hacer cambios al SGI.

 10. Mejora
10.2 Incidentes, no conformidad y acción correctiva

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de los incidentes y las NC
encontradas.
Conservar información documentada de:
– la naturaleza de los incidentes o NC y cualquier acción tomada posteriormente, y
– los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo su eficacia.

Comunicar esta información documentada a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los
representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes.
10. Mejora
10.3 Mejora continua

La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia

del SGI para:
a) mejorar el desempeño ;
b) promover una cultura que apoye al SG-SST;
c) promover la participación de los trabajadores en la implementación de acciones
para la mejora continua del SG-SST;
d) comunicar los resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores, y
cuando existan, a los representantes de los trabajadores;
e) mantener y conservar información documentada como evidencia de la mejora
continua.
La organización debe considerar los resultados del análisis, y las
salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay
necesidades u oportunidades que deben considerarse como parte de
la mejora continua.
Gracias