AUDITORÍA,

FISCALIZACIÓN E
INSPECCIÓN DE
SEGURIDAD
 LEY N° 29783

Reglamento DS-005-2012-TR

DS-043-2007-EM RM-111-2013-MEM
DS-024-2016-EM Norma G-050 Sector
Sector Actividades
Sector Minería Construcción
Hidrocarburo Eléctricas

Políticas RISSA PASSA Plan de MA Plan de Plan de Manuales Estándar Contratos

Emergencia Salud

Comité IPERC Inspección Capacitación Incidente/ DSGS Higiene Salud y

PPRE
Accidente Vigilancia

▪ Elección de Inspecciones ▪ GES

▪Matrices Inducción RACS ▪ Exámen
Comité de acuerdo a Incidentes ▪ Factores de ▪ Simulacros
▪Mapa de General médico:
▪ Acta de
Riesgo
la Inducción Incidentes ▪ Inspección Riesgo por
Ingreso, Anual
constitución característica Específica potenciales ▪ OPTS puesto
anual, retiro, ▪ Brigada
▪Revisión ▪ Monitoreo
▪ Capacitaciones de obra Capacitación accidentes. ▪ Capacitación visita, otros ▪ Kids de
▪ Libro de actas anual ▪ Informe y
(Cliente) Leves ▪ Vigilancia emergencia
▪Lista de
Al comité incapacitante Plan de
Médica ▪ Protocolos
tareas
A la Brigada Mortales Levantamie
Ocupacional. ▪ Informe.
críticas nto
informe final)
Auditoria

2 al año
(Interna/Externa
Informe de
levantamiento
 AUDITORÍA SST

❖ La AUDITORÍA conjunta del sistema integrado

SST permite comprobar si se cumplen en la
organización las prácticas establecidas relativas
a la seguridad y salud en el entorno laboral.

❖ La AUDITORÍA verifica el cumplimiento de

procedimientos e instrucciones relativos a cada
disciplina, pero también permite determinar el
grado de eficacia para lograr los objetivos
propuestos en el sistema integrado.
 ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA
REVISIÓN DE DOCUMENTOS
Revisión de documentos y registros relevantes y
determinación de su adecuación.

PREPARACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA in Situ

Planeación de las actividades de auditoría. Asignación de
tareas al equipo auditor.
Preparación de los documentos de trabajo.
ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA in Situ
Realizar la reunión de apertura.
Recolección y verificación de la información.
Identificación de hallazgos.
Comunicación durante la auditoría.
Preparación conclusiones de la auditoria.
Realizar la reunión de cierre.

INFORME DE AUDITORÍA
Preparación informe de auditoría.
Revisión y distribución informe auditoría.
 PROCESO DE LA AUDITORÍA

• Acciones derivadas de la • Inicio de la auditoría

auditoría • Revisión de documentos
• Preparación de la auditoría en
campo

• Informe de la • Desarrollo de la
auditoría auditoría
SECUENCIA DE LA AUDITORÍA

REQUISITO DE LA NORMA

¿EXISTE UN DOCUMENTO,
HALLAZGO
PROCEDIMIENTO, INSTRUCCIÓN? NO
SI

¿EL SISTEMA, PROCEDIMIENTO,

HALLAZGO
INSTRUCCIÓN SE APLICA?
NO
SI

¿EL SISTEMA, PROCEDIMIENTO,

HALLAZGO
INSTRUCCIÓN OPERA CON EFECTIVIDAD?
NO
SI

OK
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

1. Reunión de apertura:

REUNIÓN ESTRATÉGICA

Aclarar papel y función Recordar plan de auditoria

Evitar malos entendidos
de los auditores y otros aspectos

INCLUIR:

❑ Confirmar objetivo y alcance de la auditoría.

❑ Confirmar el plan que se va a iniciar.

❑ Metodología de la auditoría.

❑ Recordar fecha de reunión de cierre.

❑ Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.

 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
2. Comunicación durante la auditoria:

• Optimice su comunicación oral (80% escuche / 20%

pregunte).
• Pregunte para obtener INFORMACIÓN no una
respuesta.
• Escucha activa: Tome nota y resuma brevemente.
• Edite y revise su comunicación escrita (hallazgos,
informes).
• Analice su interlocutor.
• Sea diplomático y cuidadoso, evite antagonizar a los
auditados.
• De tiempo para contestar.
• Sea secuencial con la información, organice sus ideas.
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
3. Recopilación y verificación de la información:
Evaluación frente a
Fuentes de
los criterios de
información
la auditoria

Recopilación mediante Hallazgos de la

un muestreo apropiado Auditoria
y verificación

Evidencia de Revisión y conclusiones

la auditoria de la auditoria
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

4. Hallazgos de la auditoria:

• Audite el SGC desde el sistema hacia la norma.

ISO 9001:2008
• No audite de la norma hacia el sistema.
C
C O
O N
N F
SI F O NO
O R
R M
M I
I D
D A
A D
SISTEMA DEDGESTION DE LA CALIDAD (SGC)
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

5. Conclusiones de la auditoria:

• Grado de conformidad del Sistema de Gestión

de Calidad (SGC).

• Eficacia, implementación, mantenimiento

y
mejora del sistema de gestión.

• Capacidad del proceso de revisión de la

dirección para asegurar la continua idoneidad,
adecuación, eficacia y mejora del sistema.
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

6. Reunión de cierre:

REUNIÓN CONCLUYENTE

Brindar un espacio para Estrategia para no generar

presentación y conflicto y lograr que me Informe
reconocimiento acepten preliminar
de no conformidades las no conformidades

INCLUIR:
• Un resumen de la auditoria
• Procesos auditados
• Aspectos favorables
• Aspectos por mejorar
• Las solicitudes de acción correctiva (SAC).
 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
7. Presentación del Informe:

• ¿Quién lo va a leer y para qué?

• ¿Qué tan específico se requiere?
• ¿Qué información se desea conocer?
A TRAVES DE:

Plan de auditoria.

Registro, clasificación priorización de hallazgos.

Entrevistas.

Evidencias objetivas.
 INSPECCIONES (INTERNAS Y EXTERNAS )

Art.140.- Los supervisores inspeccionaran

al inicio de cada turno de trabajo,
Supervisor
impartiendo las medidas pertinentes de
seguridad a sus trabajadores
Comité

Art. 142.- La inspección interna

inopinadas son realizadas por los
Autoridad Alta Gerencia supervisores de área, supervisión
competente. Inspección de SSO y Comité de SSO, en
cualquier momento
55%
Art 375.- Elaborar programas de
Cliente inspecciones y mantenimiento
para las maquinarias, equipos y
herramientas
Gerente de
HSE
 PROGRAMA DE INSPECCIONES INTERNAS
N Inspecciones requeridas 024-2016-EM p erio d icid ad Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
1 inspecciones diarias al inicio de cada turno Diarias 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
2 Zonas y condiciones de alto riesgo Diarias
3 Sistema de Izaje Diarias
4 Inspeccion de Polvorines semanal
5 Inspección de Talleres y Almacenes semanal 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
6 Inspección de Materiales Peligrosos semanal 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
7 Inspección Ambiental mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Inspección de Alarmas, extintores , botiquines y equipos de
8 emergencai mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
9 Inspección de EPP , vehículos y equipos mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
10 Inspección de perforación mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
11 Inspección del Gerente de Seguridad mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
12 Inspección labores, taludes y botaderos mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
13 Inspección de Instalaciones eléctricas mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
14 Inspección de escaleras portatiles mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
15 Cables de izaje y cablecarril mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
16 Reunión ordinaria e inspección del Comité de SSOA mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
17 Inspección a comedor, SSHH, Talleres y Almacenes mensual 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
18 Inspección de vías y accesos trimestal 1 1
19 Inspección trimestral de SSOA por la Alta Gerencia trimestral 1 1 1 1
Inspección a tanques de aire comprimido , balones de gas,
20 líneas de aire y tanque de combustible trimestral 1 1 1 1
21 Inspección de herramientas manuales y eléctricas trimestral 1 1 1 1
22 Inpección de escalera fija semestral 1 1
23 Inspección de vehículos de transporte de personal trimestral 1 1 1 1
Monitoreo de agentes físicos químicos biológicos,
24 ergonomicos y psicosociales anual 1
Total 21 22 22 22 22 21 22 22 23 21 22 21
 SALUD Y VIGILANCIA
SEGUIMIENTO DE HALLAZGOS:
ALERTAS
OBSERVACIONES Y RESTRICCIONES

Examen
Ingreso,
anual y CAPACITACIONES
Retiro,

PROGRAMAS
Programa Vigilancia Suficiencia DE
de
medica Medica PREVENCIÓN
Vigilancia

USO
ADECUADO
Brigadista EPP
 EL PROCEDIMIENTO INSPECTIVO
Origen de las órdenes
de inspección
EXTERNO
Máximo de 30 días

A solicitud
Por orden de fundamentad
las a de otro
autoridades órgano del
competentes sector
publico Modalidades:
Visita Medidas
Orden de inspección Informe
inspectivas:
Denuncia, inspección: Asignación de
Comparecenc Requerimiento
Por decisión solicitud, a Inspector Inspección
o
interna del
• Concreta ia Advertencia
etc. (es) Acta de
Por Sistema de • Genérica Comprobació
denuncia Inspección del Paralización Infracción
Trabajo n datos

A petición de los
empleadores y los Por iniciativa
trabajadores u de los Inicio: máximo 10 días
organismos inspectores hábiles
sindicales
 ASPECTOS A INSPECCIONAR

➢ Condiciones de seguridad en los Locales de Trabajo.

➢ Medidas de prevención y protección contra incendios.
➢ Equipos de protección personal.
➢ Medidas básicas de Seguridad en los equipos y maquinarias.
➢ Señalización.
➢ Documentación del Sistema de Gestión de SST (gestión
interna y registros)
 FISCALIZACIÓN

La SUNAFIL es Ia autoridad competente para la supervisión y fiscalización

del cumplimiento de las disposiciones legales y técnicas relacionadas con
la Seguridad y Salud Ocupacional en la Gran y Mediana Minería, en el
marco de la Ley N° 29981.
El OSINERGMIN es la autoridad competente para supervisar y fiscalizar el
cumplimiento de las disposiciones legales y técnicas relacionadas con la
seguridad de la infraestructura en la Gran y Mediana Minería, en el marco
de la 29901 y el Decreto Supremo N° 088-2003-PCM.
 FACULTADES / ATRIBUCIONES INSPECTIVAS

Entrar libremente y sin previo aviso en todo lugar sujeto a inspección.

• Hacerse acompañar durante la visita de inspección de
trabajadores, sus representantes, por peritos y técnicos de la empresa o del
Estado.
• Incluir en las visitas a los representantes del CSST o aquellos que estime
necesario para el mejor desarrollo de la función inspectiva.
 FACULTADES / ATRIBUCIONES INSPECTIVAS
• Recabar y obtener información,
datos o antecedentes con relevancia
para la inspección en SST, al sujeto
inspeccionado o al personal de la
empresa. Exigir identificación, o
razón de su presencia, a las
personas que se encuentran en el
centro de trabajo inspeccionado.
• Hacer mediciones y tomar o
sacar muestras:
Tomar y sacar muestras de sustancias
y materiales utilizados en el
establecimiento, realizar mediciones,
obtener fotografías, vídeos, levantar
croquis y planos (notificación).
• Examinar la documentación laboral,
obtener copias de lo que considere
pertinente.
• Iniciar el procedimiento sancionador
mediante la extensión de actas de
infracción por incumplimientos de las
normas de SST.
• Otros.
 Tipificación de las
infracciones
INFRACCIÓN A LAS NORMAS • Infracciones leves

DE SST • Infracciones graves

• Infracciones
muy graves

Subsanables Insubsanables
 INFRACCIONES MUY GRAVES DE SST
✔ Superar los límites de exposición a los agentes
contaminantes que originen riesgos graves e
inminentes para la SS de los trabajadores.

✔ No implementar un SGSST o no tener un RISST.

✔ El incumplimiento de la normativa sobre SST que

ocasione un accidente de trabajo que produce la
muerte del trabajador o cause daño en el cuerpo o en la
salud del trabajador que requiera asistencia o descanso
médico, conforme al certificado o informe médico legal.