SERVICIOS COMERCIALES Y FINANCIEROS

Aprendiz:
Jesús David Alzate Valencia

Taller. Procedimientos en el manejo de caja según los lineamientos de la organización. GA5-

210301086-AA2-EV01.

Servicio Nacional De Aprendizaje Sena

Modalidad Virtual
Instructor: Paola Pérez
Noviembre 2023
 OBJETIVOS

Identificar los procedimientos de manejo en caja según los lineamientos de la organización

Detallar los procedimientos que sean sugeridos para un buen manejo de caja
Establecer procesos con el fin de transmitirlos claramente a su lector

PRESENTACION

El objetivo principal de la empresa, es establecer estándares y mejorar la eficiencia,

precisión y cumplimiento normativo en todas las transacciones financieras que realizamos. Por lo
mismo, se a desarrollado un manual detallado que describe minuciosamente los procedimientos,
proporcionando a cada miembro del equipo una referencia clara y paso a paso para llevar a cabo
sus responsabilidades. Esta iniciativa no solo previene posibles confusiones y minimiza errores,
sino que también sirve como una valiosa herramienta de formación para nuevos empleados,
facilitando su aprendizaje y brindándoles una guía detallada durante su proceso de adaptación.
Consideramos este manual como una fuente esencial de información que contribuye al
crecimiento y la actualización continua de los conocimientos de todo nuestro equipo.

DESARROLLO
Inicio del Turno:

Verificación del efectivo inicial: Contar y confirmar el monto de efectivo asignado al inicio del
turno.
Verificación de documentos: Revisar la documentación pertinente, como cheques o vales,
para asegurar su validez.

Atención al Cliente:

Proceso de pago: Realizar transacciones financieras, como ventas en efectivo, tarjetas de

crédito o cheques, siguiendo los procedimientos establecidos.
Manejo de devoluciones: Procedimientos para gestionar devoluciones de productos y
reembolsos.

Registro de Transacciones:

Registro en sistema: Ingresar todas las transacciones en el sistema contable de la empresa.

Conciliación: Comparar los registros de transacciones con los recibos y documentos físicos
para garantizar la precisión al momento de ver las transacciones.
Cierre del Turno:
Cierre de caja: Contar el efectivo al final del turno y comparar con el monto registrado en el
sistema.
Documentación de cierre: Completar y archivar informes de cierre y cualquier documentación
relacionada para llevar así un registro y cuidar que falte dinero.

Seguridad:

Control de acceso: Establecer protocolos para el acceso seguro a la caja y al área circundante,
permitiendo el acceso a un número limitado de personas.
Manejo de efectivo: Establecer prácticas seguras para el manejo y transporte de efectivo,
minimizando riesgos de pérdida o robo.

Cumplimiento Normativo:

Cumplimiento legal: Asegurar que todas las transacciones cumplan con las leyes y
regulaciones fiscales.
Reporte de Transacciones: Preparar informes necesarios para cumplir con requisitos
normativos y de auditoría.

Formación y Actualización:

Formación del personal: Proporcionar capacitación a los empleados sobre los procedimientos
de manejo en caja de manera frecuente.
Actualización continua: Mantener al personal informado sobre cambios en los
procedimientos o regulaciones.

Manejo de Contingencias:

Procedimientos de emergencia: Establecer pasos a seguir en caso de errores, fallas en el

sistema o situaciones de emergencia.
Comunicación: Definir canales de comunicación para informar rápidamente sobre problemas
y buscar soluciones de manera efectiva.
 Conclusiones del análisis de los riesgos operacionales para el sector financiero

Establecer estándares y optimizar las operaciones en la caja, asegurando eficacia,

exactitud y cumplimiento normativo en las transacciones financieras. Para lograr esto, se
ha creado un manual exhaustivo que detalla cada procedimiento. Todos los miembros
del equipo tienen acceso a la información, lo que previene confusiones y minimiza
errores, además de servir como herramienta de formación para nuevos empleados.

El manual se destaca por mejorar la eficiencia, permitiendo a los empleados acceder

rápidamente a la información necesaria para realizar tareas específicas.

Promover la precisión al proporcionar instrucciones claras y detalladas, minimizando

errores y facilitando correcciones en caso de ser necesarias.

Establecer estándares es un objetivo clave del manual.

Comunicar manera clara el modelo y los procedimientos para el manejo de caja. Esto
asegura operaciones eficientes con baja probabilidad de errores y malas prácticas.

Por lo tanto, el manual busca fomentar el cumplimiento normativo, garantizando que las
transacciones financieras se realicen de acuerdo con las normativas establecidas. Incluye
las regulaciones y políticas internas que deben seguirse, evitando sanciones legales y
protegiendo la reputación de la entidad financiera.
 Bibliografía

https://sanmartin.edu.co/1/wp-content/uploads/2018/10/0-procedimiento-caja-menor-v3.pdf

https://dspace.ups.edu.ec/bitstream/123456789/4233/1/UPS-GT000386.pdf

https://www.alcaldiabogota.gov.co/docsig/documentos/Externos/Manual_para_el_manejo_y_c
ontrol_de_cajas_menores_-_SDH.pdf