PGP AST 146 Rev2

Firmado digitalmente por Víctor Cubas
Nombre de reconocimiento (DN):

cn=Víctor Cubas, o, ou=Gerente Calidad
- CRM, email=jose.cubas@gym.com.pe,
c=PE
Fecha: 2014.11.13 12:02:01 -05'00'
PLAN DE GESTIÓN DE PROYECTO
PGP-AST-146 Rev. 2
Fecha: 07/10/2014
Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO

AGUILA S.A. INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO
CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO CERRO DEL AGUILA Página 2 de 81
HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
INDICE DE LAS SECCIONES

1. FINALIDAD Y CAMPO DE APLICACION ....................................................................................................................... 6
1.1 DERECHOS DE AUTOR ............................................................................................................................................... 7
1.2 PRIORIDAD ................................................................................................................................................................ 7
1.3 MODIFICACIONES ..................................................................................................................................................... 7
1.4 REQUERIMIENTOS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, GESTION AMBIENTAL ................................. 7
1.5 SISTEMA GESTIONAL DE PROYECTO .......................................................................................................................... 7
2. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ............................................................................................................................... 10
2.1 NORMAS DE REFERENCIA ........................................................................................................................................ 10
2.2 DOCUMENTOS DE REFERENCIA DEL SISTEMA DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE ............................... 10
2.3 DOCUMENTOS DE REFERENCIAS CONTRACTUALES ................................................................................................ 10
3. DEFINICIONES Y ABREVIACIONES ............................................................................................................................ 11
4. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO .................................................................................................................................. 13
4.1 DATOS GENERALES.................................................................................................................................................. 13
4.1.1 Alcance Contractual: ...................................................................................................................................... 13
5. ORGANIZACIÓN Y RESPONSABILIDAD ..................................................................................................................... 15
5.1 ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO .............................................................................................................................. 15
5.2 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN ..................................................................................................................... 15
5.2.1 Política de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y Ambiente ................................................................. 15
5.2.2 Revisión de la Dirección al Sistema de Calidad, Seguridad & Salud Ocupacional y Ambiente .................... 16
5.2.3 Representante de la Dirección por la Calidad ............................................................................................... 17
6. GESTIÓN RECURSOS HUMANOS Y ADIESTRAMIENTO ............................................................................................. 18
6.1 CEZANNE ................................................................................................................................................................. 18
6.2 PEDIDOS DE PERSONAL PARA EL PROYECTO ........................................................................................................... 18
6.3 GESTIÓN DE LOS ADIESTRAMIENTOS / COMPETENCIAS ......................................................................................... 18
6.4 GESTIÓN DEL PERSONAL DE PROYECTO .................................................................................................................. 19
7. GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN CONTRACTUAL .................................................................................................... 21
7.1 GESTIÓN DEL CONTRATO CON EL CLIENTE .............................................................................................................. 21
7.1.1 Modificaciones al contrato ............................................................................................................................. 21
7.1.2 Reclamos ......................................................................................................................................................... 22
7.2 CONSIGNACIÓN A TERCEROS .................................................................................................................................. 22
7.2.1 Emisión Solicitud de Adquisición para la consignación a terceros del Proyecto ........................................... 22
7.2.2 Emisión Solicitud de Oferta, Tabulación Ofertas, Evaluación y Elección Oferta .......................................... 22
7.2.3 Elaboración y Reexaminación de los Contratos de Consignación ................................................................. 23
7.2.4 Gestión de Autorizaciones y Documentación Administrativa de la Consignación del Proyecto .................... 23
7.2.5 Modificaciones del Contrato de Consignación ............................................................................................... 23
7.2.6 Monitoreo Sujeto consignatario...................................................................................................................... 23
7.2.7 Evaluación de Consignatarios sucesiva al Monitoreo .................................................................................... 23
7.2.8 Gestión y Control de los Consignatarios ........................................................................................................ 24
7.2.8.1 Inspección Final ............................................................................................................................................. 24
8. PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN DEL CONTROL DEL PROYECTO ...................................................................................... 26
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Fecha: 07/10/2014

8.1 PROGRAMACIÓN Y CONTROL DEL CONTRATO ........................................................................................................ 27

8.1.1 Programación y Control del Avance del Proyecto ......................................................................................... 27
9. GESTION DEL DISEÑO ...................................................................................................................................... 33
9.1 GENERALES ............................................................................................................................................................. 33
9.2 PROGRAMA DE DISEÑO........................................................................................................................................... 33
9.3 DISEÑO Y DESARROLLO ........................................................................................................................................... 33
9.4 VERIFICACIÓN Y REVISION DEL DISEÑO ................................................................................................................... 34
9.4.1. Verificación del Diseño................................................................................................................................... 35
9.4.2. Revisión del Diseño y su Desarrollo ............................................................................................................... 35
9.5 RESULTADOS DEL DISEÑO ....................................................................................................................................... 35
9.6 EMISIÓN DEL DISEÑO AL CLIENTE ........................................................................................................................... 35
9.7 EMISIÓN Y CONTROL INTERNO DEL DISEÑO ........................................................................................................... 36
9.8 VALIDACIÓN DEL DISEÑO ........................................................................................................................................ 36
9.9 VARIACION EN LOS DOCUMENTOS DE DISEÑO ....................................................................................................... 36
9.9.1 Variantes durante la ejecución de la obra respecto al Diseño Básico .......................................................... 37
9.9.2 Modificaciones de Detalle .............................................................................................................................. 37
9.10 REDACCIÓN Y EMISIÓN DE LOS PLANOS “COMO CONSTRUIDO (AS-BUILT) ............................................................ 38
9.11 GESTIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN Y LAS COMUNICACIONES................................................................................. 38
9.12 IDENTIFICACIÓN, ETIQUETA ESTÁNDAR Y FORMATO ............................................................................................. 38
9.13 CODIFICACIÓN DE LOS PLANOS ............................................................................................................................... 39
9.14 GESTIÓN, CONTROL Y MONITOREO DE PROVEEDORES SERVICIOS DE INGENIERÍA ................................................ 39
9.15 HERRAMIENTAS TECNICAS Y SOFTWARE ................................................................................................................ 39
10. GESTIÓN DE PROCURA ................................................................................................................................ 41
10.1 LISTADO GENERAL DE PROVEEDORES Y MONITOREO (VLPM) ................................................................................ 41
10.2 GESTION Y CONTROL DE LAS COMPRAS .................................................................................................................. 41
10.2.1 Pedido de Obra (PDO) ................................................................................................................................... 41
10.2.2 Solicitud de Compra (RDA) ............................................................................................................................ 42
10.2.3 Orden de Compra (ODA)................................................................................................................................ 42
10.2.4 Pedidos de Transporte (RDT) ......................................................................................................................... 43
10.2.5 Verificación de las Existencias en Almacén de Proyecto................................................................................ 43
10.3 EVALUACIÓN, REVALUACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL LISTADO DE PROVEEDORES A RAÍZ DEL MONITOREO .......... 43
11. GESTIÓN DE LOS PRODUCTOS SUMINISTRADOS POR EL CONTRATANTE ............................................................. 45
12. REALIZACION DE LAS OBRAS ............................................................................................................................... 46
12.1 PRUEBAS, CONTROLES Y ENSAYOS ......................................................................................................................... 46
12.1.1 Planificación de las Pruebas, Inspecciones y Ensayos ................................................................................... 46
12.1.1.1. Planes de Control Calidad (PCQ) .............................................................................................................. 46
12.1.2 Pruebas, Inspecciones y Ensayos de Recepción ............................................................................................. 46
12.1.2.1. Registros de la Inspección de Recepción (RIR) .......................................................................................... 47
12.1.3 Pruebas, Inspecciones y Ensayos en Proceso ................................................................................................. 47
12.1.4 Pruebas, Inspecciones y Ensayos Finales ....................................................................................................... 48
12.1.5 Supervisiones .................................................................................................................................................. 48
12.2 ESTADO DE LAS PRUEBAS, CONTROLES Y ENSAYOS ................................................................................................ 49
12.3 CONTROL DE LOS REGISTROS DEL SISTEMA ............................................................................................................ 49
12.4 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE PRODUCTOS ................................................................................................. 50
12.5 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y ENSAYO ........................................................................ 51
12.5.1 Identificación de los Equipos .......................................................................................................................... 51
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12.5.2 Calibración de los Equipos ............................................................................................................................. 51

12.6 GESTIÓN DEL PRODUCTO NO CONFORME .............................................................................................................. 52
12.7 MANIPULACIÓN, ALMACENAMIENTO, PRESERVACIÓN Y ENTREGA ....................................................................... 53
12.7.1 Materiales en entrada ..................................................................................................................................... 53
12.7.2 Gestión de la Manipulación y el Almacenamiento .......................................................................................... 54
12.7.3 Supervisiones Periódicas de las Zonas de Almacenamiento........................................................................... 54
12.7.4 Acceso al Almacén y Retiro de los Materiales ................................................................................................ 55
12.7.5 Inventario Rotativo ......................................................................................................................................... 55
12.7.6 Contabilidad Almacén .................................................................................................................................... 55
12.8 GESTIÓN DE LOS EQUIPOS Y MAQUINARIAS ........................................................................................................... 55
12.9.1 Mantenimiento de Equipos y Maquinarias ..................................................................................................... 56
12.9.2 Sistema de Mantenimiento de Equipos (SISME) ............................................................................................. 56
12.9 GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, AMBIENTE Y MONITOREO.................................................. 57
12.10.1 Gestión Integrada HSE. .............................................................................................................................. 57
12.10.1.1 Identificación y Validación Periódica de los Requisitos Legales Aplicables. ............................................ 57
12.10.1.2 Planificación del Mejoramiento del Desempeño en HSE del Proyecto. ..................................................... 57
12.10.1.3 Formación, Información, Sensibilización y Entrenamiento ........................................................................ 57
12.10.1.4 Análisis de los Incidentes ............................................................................................................................ 58
12.10.2 Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional: .............................................................................................. 58
12.10.2.1 Evaluación y Mitigación del Riesgo ........................................................................................................... 58
12.10.3 Gestión Ambiental ....................................................................................................................................... 59
13. GESTIÓN DE LOS RIESGOS Y SEGUIMIENTO ......................................................................................................... 61
13.1 Valoración del Riesgo ......................................................................................................................................... 61
I. Valoración cualitativa (probabilidad, impacto y horizonte temporal) .................................................................... 61
II. Evaluación cuantitativa del riesgo .......................................................................................................................... 63
13.2 Gestión del Riesgo .............................................................................................................................................. 64
13.3 Elaboración del Plan de Acción para la Mitigación del Riesgo ......................................................................... 64
13.4 Monitoreo del Riesgo .......................................................................................................................................... 65
14. AUDITORIAS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE ............................................................................... 67
15. ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ........................................................................................................... 69
15.1 GESTIÓN AC/AP ....................................................................................................................................................... 69
15.2 REPORTE DE ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA ................................................................................................... 69
15.2.1 Reporte de Acción Correctiva: ....................................................................................................................... 69
15.2.2 Reporte de Acción Preventiva: ....................................................................................................................... 69
15.2.3 Verificación de la aplicación de los AC/AP: .................................................................................................. 69
16. OBJETIVOS Y TÉCNICAS ESTADISTICAS................................................................................................................. 71
16.1 METAS Y OBJETIVOS DEL PROYECTO ....................................................................................................................... 71
16.2 INDICADORES DE LA CALIDAD ................................................................................................................................. 71
16.3 INFORME DE PRODUCTIVIDAD (IP) ......................................................................................................................... 72
16.1.1 IP de Mano de Obra: ...................................................................................................................................... 72
16.1.2 IP de Equipos: ................................................................................................................................................ 72
17. REPORTE MENSUAL DE PROYECTO ...................................................................................................................... 74
18. GESTIÓN DE LOS DOCUMENTOS Y DE LOS DATOS ............................................................................................... 75
18.1 IDENTIFICACIÓN ...................................................................................................................................................... 75
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Fecha: 07/10/2014

18.2 EMISION, VERIFICACIÓN Y APROBACIÓN ................................................................................................................ 75

18.3 GESTIÓN INFORMATICA DE LA DOCUMENTACIÓN MEDIANTE EL USO DE PORTALES ............................................. 76
18.3.1 Organización del Sistema Electrónico de Manejo de Información................................................................. 76
18.4 DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS EN PAPEL/DIGITAL ............................................................................................. 76
18.4.1 Distribución de los Planos y Documentos Técnicos ....................................................................................... 76
18.5 ARCHIVO DE DOCUMENTOS EN PAPEL ................................................................................................................... 77
18.6 ACTUALIZACIÓN ...................................................................................................................................................... 77
18.7 GESTIÓN DE LA CORRESPONDENCIA CONTRACTUAL .............................................................................................. 77
18.7.1 Codificación de Documentos .......................................................................................................................... 77
18.7.1.1 Cartas: ........................................................................................................................................................ 77
18.7.1.2 Documentos del Sistema de Gestión Integrado (SGI): ............................................................................... 78
18.7.1.3 Documentos Técnicos del Proyecto: ........................................................................................................... 78
18.7.1.4 Consideraciones a tener en cuenta en la Preparación de los Documentos: ............................................... 78
18.8 GESTION DE COMUNICACIONES ............................................................................................................................. 79
19. REVISIÓN PLAN DE GESTIÓN DEL PROYECTO ....................................................................................................... 80
LISTA ANEXOS AL PGP..................................................................................................................................................... 81
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1. FINALIDAD Y CAMPO DE APLICACION
La finalidad de la implementación del Plan de Gestión de Proyecto PGP-AST-146 en el “Proyecto

Hidroeléctrico Cerro del Águila”, en adelante -“El Proyecto”- es la de indicar los requisitos que El
Consorcio deberá satisfacer durante las diferentes fases del proyecto desde el diseño, la movilización y la
construcción hasta las pruebas y la entrega final; es decir:
 Definir los requisitos del Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad y Ambiente adoptados para
la realización de los trabajos del proyecto, con referencia a las Normas, a los Documentos y a
las Especificaciones Contractuales;
 Definir las tareas y las responsabilidades de los Dependientes de El Consorcio, en adelante -“El
Consorcio”-, directamente e indirectamente comprometidos en la realización del proyecto;
 Establecer los criterios para el control y la supervisión del avance técnico y económico del
Proyecto;
 Establecer los criterios para el control de los proveedores y subcontratistas;
 Definir los criterios para la gestión de la información;
 Asegurarse de que los trabajos sean ejecutados de acuerdo a las especificaciones técnicas y
dentro de los tiempos contractuales;
 Suministrar el registro de todas las pruebas, controles, no conformidades, acciones correctivas,
variantes que serán y/o puedan verificarse en el curso de la ejecución del proyecto;
 prevenir las no-conformidades por medio del Sistema de Gestión Calidad;
 producir, al final de los trabajos, el Dossier de Calidad de las obras ejecutadas.
Este PGP es concebido para satisfacer los requisitos de las normas Standard ISO 9001:2008; ISO
14001:2004; BS OHSAS 18001:2007; el SGI de Astaldi S.p.A. y GyM S.A. que se adoptará en este
proyecto; las especificaciones del contrato y las leyes y reglamentos vigentes en Perú.
La componente “Sistema de Gestión de la Calidad” del SGI de Astaldi S.p.A., ha sido certificado
conforme a la norma ISO 9001:2008 por "DET NORSKE VERITAS" (Certificado Nº CERT-04778-99-
AQ-ROM SINCERT), para la "Gestión de proyectos, diseño y construcción de grandes obras de
ingeniería civil, infraestructuras de transporte, obras hidráulicas, incluyendo presas y centrales
hidroeléctricas, también con Project Financing y General Contracting”.
La componente “Sistema de Gestión Ambiental” del SGI de Astaldi S.p.A., ha sido certificado conforme
a la norma ISO 14001:2004 por "DET NORSKE VERITAS" (Certificado Nº 51730-2009-AE-ITA-
SINCERT), para la "Gestión de proyectos, diseño y construcción de grandes obras de ingeniería civil,
infraestructuras de transporte, obras hidráulicas, incluyendo presas y centrales hidroeléctricas, también
con Project Financing y General Contracting".
La componente “Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo” del SGI de Astaldi S.p.A., ha
sido certificado conforme a la norma BS OHSAS 18001:2007 por "DET NORSKE VERITAS"
(Certificado Nº 51749-2009-AHSO-ITA-SINCERT), para la "Gestión de proyectos, diseño y
construcción de grandes obras de ingeniería civil, infraestructuras de transporte, obras hidráulicas,
incluyendo presas y centrales hidroeléctricas, también con Project Financing y General Contracting".
El presente Plan de Gestión de Proyecto (PGP) y sus anexos, cumplen y satisfacen plenamente las
exigencias requeridas contractualmente; a saber:
 Plan del Sistema de Gestión de Calidad;
 Plan del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
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 Plan del Sistema de Gestión Ambiental;

El contenido exigido para estos tres documentos está comprendido en el presente PGP y sus anexos, el
cual, de acuerdo al SGI adoptado por El Consorcio incluye el Sistema de Gestión de la Calidad, el
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional y el Sistema de Gestión Medio Ambiental.
1.1 DERECHOS DE AUTOR

Este PGP y sus anexos están sujetos a derechos del autor y no puede ser duplicado o reproducido sin la
autorización formal de un representante autorizado de El Consorcio.
1.2 PRIORIDAD
Si acaso se presentara una incongruencia entre los requisitos de este PGP y/o las Leyes y Reglas vigentes
en Perú, entonces, en este caso, las Leyes y las Reglas vigentes en Perú tendrán la prioridad.
1.3 MODIFICACIONES
La revisión de este PGP será efectuada anualmente y tomará como referencia los Procedimientos
Gestionales de Astaldi S.p.A y GyM S.A.
1.4 REQUERIMIENTOS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL, GESTION AMBIENTAL
Los requisitos de Calidad de referencia son aquellos contenidos en la Documentación de Contrato
referidos a los trabajos permanentes objeto del mismo contrato, a las leyes vigentes y los requisitos de la
norma ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 aplicables.
1.5 SISTEMA GESTIONAL DE PROYECTO

El Consorcio ha definido y mantiene activo un Sistema de Gestión Integrado (SGI) documentado por
medio del presente PGP y conforme a los requerimientos de la Norma ISO 9001:2008.
El Sistema de Gestión de Astaldi SpA y GyM S.A está constituido por lo siguiente:
 Manual del Sistema Integrado de la Calidad, la Seguridad y el Ambiente (MQSA) de Astaldi
S.p.A.
 Manual de Gestión Integrada de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente (GYM.PdRGA.MA)
 Procedimientos Gestionales de Astaldi S.p.A.
 Manual de Gestión de Proyectos de GyM S.A.
El SGI es aplicado en el presente Proyecto por el medio de:

 Plan de Gestión de Proyecto (PGP)
 Plan de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (PGS);
 Plan de Gestión Ambiental (PGA);
 Recursos;
 Procedimientos Operativos de Proyecto (POC);
 Documentos Contractuales de licitación;
 Planes de Control Calidad (PCQ);
 Registros de las pruebas, controles y ensayos.
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En el cuadro siguiente se detalla los Procedimientos Gestionales de Astaldi S.p.A. y de GyM S.A., que sirven
de documentos de referencia para este Plan de Gestión y no son mandatorios para el Sistema de Gestión de
Calidad, Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental del Proyecto.
N. TITULO CODIGO
1. GESTIÓN DE LOS DOCUMENTOS, DATOS Y REGISTROS PG-AST-003
2. GESTIÓN DE LOS SUMINISTROS, TRANSPORTES Y ACTIVOS FIJOS PG-AST-004
3. IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE LOS PRODUCTOS PG-AST-005
4. GESTIÓN DEL CONTRATO Y EMISIÓN DE PLANES DE GESTIÓN DE PROYECTOS PG-AST-006
5. PRUEBAS, CONTROLES Y ENSAYOS PG-AST-007
6. GESTIÓN DE LOS EQUIPOS DE PRUEBAS, MEDICIÓN Y ENSAYO PG-AST-008
7. GESTIÓN DE LAS NO-CONFORMIDADES PG-AST-009
8. GESTIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PG-AST-010
9. MANIPULACIÓN, ALMACENAMIENTO, PRESERVACIÓN Y ENTREGA PG-AST-011
10. GESTIÓN DE VERIFICACIÓN DE INSPECCIONES Y DE LA INTERVENCIÓN DE AUDITORÍAS PG-AST-012
11. GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS PG-AST-013
12. PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN PG-AST-014
13. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS E INDICADORES DE LA CALIDAD DE LOS PROCESOS PG-AST-015
14. GESTIÓN DEL DISEÑO PG-AST-017
15. GESTIÓN DE HIGIENE, SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO PG-AST-018
16. GESTIÓN AMBIENTAL PG-AST-022
17. GESTIÓN DE RIESGO DEL CONTRATO PG-AST-023
18. INICIO GYM.SGP.PG.02
19. PLANEAMIENTO GYM.SGP.PG.08
20. PROGRAMACIÓN GYM.SGP.PG.18
21. CONTROL DE PLAZO Y AVANCE GYM.SGP.PG.21
22. CONTROL DE COSTOS Y GESTIÓN DE RECURSOS GYM.SGP.PG.24
23. CONTROL Y MEJORA DE PRODUCTIVIDAD GYM.SGP.PG.32
24. LOGÍSTICA DE MATERIALES GYM.SGP.PG.35
25. GESTIÓN CONTRACTUAL GYM.SGP.PG.40
26. CONTROL DE GESTIÓN GYM.SGP.PG.44

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27. CONTROL FINANCIERO GYM.SGP.PG.47
28. ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE LA CALIDAD GYM.SGP.PG.49
29. PREVENCIÓN DE RIESGOS Y GESTIÓN AMBIENTAL GYM.SGP.PG.51
30. ADMINISTRACIÓN GYM.SGP.PG.53
31. RECURSOS HUMANOS GYM.SGP.PG.57
32. RESPONSABILIDAD SOCIAL GYM.SGP.PG.62
33. CIERRE DEL PROYECTO GYM.SGP.PG.64
34. CONTROL DE REGISTROS DE LA CALIDAD GYM.SGC.PG.02
35. IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE SUMINISTROS GYM.SGC.PG.05
36. CONTROL DE CALIDAD DE LOS SUBCONTRATISTAS GYM.SGC.PG.06
37. CALIBRACIÓN DE EQUIPOS DE MEDICIÓN Y ENSAYO GYM.SGC.PG.07
38. AUDITORÍA INTERNA GYM.SGC.PG.08
39. CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME GYM.SGC.PG.09
40. ACCIONES CORRECTIVAS GYM.SGC.PG.10

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Fecha: 07/10/2014

2. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
2.1 NORMAS DE REFERENCIA

 ISO 9001:2008 "Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos”;
 ISO 9000:2005 “Sistemas de Gestión de Calidad – Fundamentos y Terminología”;
 ISO 9004:2009 “Sistemas de Gestión de Calidad – Lineamientos para Mejoras”;
 BS OHSAS 18001:2007 “Sistemas de Gestión para la Higiene y la Seguridad en el Trabajo”;
 ISO 10006:2003 “Líneas Guías para la Calidad en la Gestión de Proyectos”;
 ISO 14001:2004 “Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con Orientación para su Uso”.
2.2 DOCUMENTOS DE REFERENCIA DEL SISTEMA DE CALIDAD,

SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
 Manual Calidad, Seguridad y Medio Ambiente de Astaldi S.p.A.
 Procedimientos Gestionales de Astaldi S.p.A.
 Manual de Gestión de Calidad de GyM S.A.
2.3 DOCUMENTOS DE REFERENCIAS CONTRACTUALES

 Contrato Principal.
 Condiciones Generales del Contrato de Construcción.
 Especificaciones Técnicas y Criterios de Diseño.
 Planos para Construcción.
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Fecha: 07/10/2014

3. DEFINICIONES Y ABREVIACIONES
Son válidas las definiciones contenidas en los documentos listados a continuación:
 Norma ISO 9000:2005: “Sistemas de Gestión de la Calidad – Fundamentos y Terminología”;
 MQSA: Manual de la Calidad, Seguridad y Medio Ambiente de Astaldi S.p.A.;
 Procedimientos Gestionales de Astaldi S.p.A.;
 Documentos Contractuales;
Definiciones:
 Contratante: - “El Cliente”: Cerro del Águila S.A. (CDA).
 Contratista: - “El Consorcio”: Consorcio Río Mantaro (CRM).
 Diseñador: - “El Proyectista”: Lombardi S.A. Ingenieros Consultores (LOM)
Las abreviaciones y definiciones utilizadas están identificadas en el cuadro siguiente:
Abreviaciones Definiciones
DIRECCIONES Y SERVICIOS DE PROYECTO
ACC Superintendente Control de Costos de Proyecto
ADM Gerencia Administrativa y Financiera
ADO Administrador de Obra
APC Superintendente de Planeamiento de Proyecto
ASC Supervisor de Construcción
CC Superintendente de Construcción
CTA Comité Técnico-Administrativo
CM Gerente de Construcción
CON Gerencia de Administración Contractual
CORT Coordinador Civil
CORM Coordinador Electromecánico/Hidromecánico
CLT Coordinador de Línea de Transmisión
GA Responsable de Medio Ambiente
JRC Gerente de Relaciones Comunitarias
PDRGA Gerencia de Seguridad, Salud Ocupacional y Gestión Ambiental
PCC Gerencia de Control de Proyecto
PM Director del Proyecto
RCQ Superintendente de Control de Calidad
RIC Gerencia de Ingeniería Civil
RLC Superintendente del Laboratorio
RMG Responsable de Almacén
ROI Gerencia de Equipos y Talleres
RQC Gerencia de Calidad del Proyecto
RT Responsable de Tesorería
RTO Superintendente de Topografía
RUA Superintendente de Procura
RUC Responsable de Contabilidad de Proyecto
RCL Superintendencia de Contratos y Valorizaciones
RIM Gerente Electromecánico, Hidromecánico y Línea de Transmisión
RUP Superintendente Recursos Humanos de Proyecto
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RUT Superintendente de Oficina Técnica Civil

SPDRGA Superintendente de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental
Abreviaciones GENERALES
MQSA Manual de Calidad, Seguridad y Ambiente de Astaldi S.p.A.
GYM.SGC.MAC.001 Manual de Calidad de GyM.
PG-AST Procedimientos de Gestión de Astaldi S.p.A.
GYM.PDRGA.MA Manual de Gestión Integrada de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente
MGP Manual de Gestión de Proyectos de GyM S.A.
PGP Plan de Gestión del Proyecto
PGA Plan de Gestión Ambiental del Proyecto
PGS Plan de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional del Proyecto
PCQ Planes de Control de Calidad
POC Procedimientos Operativos de Proyecto
QA Aseguramiento de Calidad
QC Control de Calidad
RNC Reporte de No Conformidad
RSO Reporte de Supervisión
SGI Sistema de Gestión Integrado (Calidad, Seguridad & Salud Ocupacional, Ambiente) de Astaldi S.p.A.
VI Auditoría Interna
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4. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

4.1 DATOS GENERALES
El “Proyecto Hidroeléctrico Cerro del Águila” se desarrolla en los Distritos de Surcubamba y Colcabamba,
Departamento de Huancavelica, Perú
El acceso al área del proyecto es por la carretera de Lima a Huancayo; luego se toma el desvío hacia la ciudad
de Pampas, posteriormente se toman los accesos que conducen hacia las capitales de distrito de Colcabamba y
Salcabamba.
En general; los trabajos incluyen la construcción de 3 ejes verticales (idénticos) para las turbinas Francis, un
reservorio de almacenamiento, Presa, Túnel, Casa de Máquinas en caverna, 16 kilómetros de Línea de
Transmisión (aproximadamente) y la ampliación de la Subestación Campo Armiño.
4.1.1 Alcance Contractual:
A. INVESTIGACION E INGENIERÍA:
 Ingeniería Básica y de Detalle;
 Investigación Geológica y Geotécnica.
B. CARRETERAS E INSTALACIONES TEMPORALES:
 Movilización y Servicios;
 Caminos de Acceso y Puentes.
C. OBRAS CIVILES PARA LA PRESA:
 Desviación del río Mantaro;
 Excavación y tratamiento de las fundaciones;
 Cuerpo de la Presa;
 Obras de Toma y aducción.
D. CASA DE FUERZA:
 Obras Civiles para Casa de Fuerza;
 Turbinas;
 Equipamiento de regulación;
 Válvulas de entrada de las Turbinas;
 Generadores y auxiliares;
 Enfriador de agua, Compresor para drenaje de aire;
 Obras eléctricas;
 Sistemas de Control e Instrumentación;
 Calefacción, Ventilación, Aire Acondicionado;
 Reparaciones.
E. ESTRUCTURAS HIDRAULICAS, ELECTRICAS, MECANICAS:
 Estructuras Hidráulicas, Eléctricas y Mecánicas en Presa;
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 Estructuras Hidráulicas, Eléctricas y Mecánicas en Casa de Fuerza.

F. PATIO DE LLAVES, LINEA DE TRANSMISIÓN:
 Patio de Llaves, Línea de Transmisión y Subestación (todos los trabajos).
G. AMBIENTAL:
 Trabajos Ambientales.
H. CAMPAMENTO PARA OPERACIONES:
 Campamento para Operaciones.
I. INSTALACIONES, PRUEBAS DE COMISIONAMIENTO:
 Instalaciones, Ensayos y Comisionamiento.
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5. ORGANIZACIÓN Y RESPONSABILIDAD
5.1 ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO
La estructura general de la organización del proyecto y de las dependencias jerárquicas-funcionales, es
identificada en el Organigrama General del Proyecto en el Anexo 1 de este PGP.
Una descripción de las responsabilidades del personal del proyecto, que maneja, cumple y controla las
actividades que influyen sobre la calidad del mismo están definidos en la Descripción de las Tareas bajo
el Anexo 2 de este PGP.
Las responsabilidades de los principales subcontratistas están descritas en el Plan de Gestión de Calidad
presentados a El Consorcio.
Un resumen general de las tareas y de las responsabilidades por sector está descrito en la Matriz de
Responsabilidades bajo el Anexo 3 de este PGP.
5.2 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

El Director de Proyecto (PM) tiene la responsabilidad del buen manejo de la obra y de controlar
apropiadamente su avance de acuerdo a los documentos contractuales y bajo los requisitos de este PGP.
Las tareas del PM son definidas por el Comité Técnico-Administrativo (CTA).
El PM se reporta directamente al CTA del cual depende jerárquicamente y funcionalmente para el
presente Proyecto.
El PM utilizará este PGP en el gerenciamiento del proyecto; y podrá utilizar como documentos de
referencia al Manual de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente de Astaldi S.p.A.; los Procedimientos de
Gestión del SGI de Astaldi S.p.A. y el Manual de Gestión de Proyectos de GyM S.A. y el Manual de
Gestión de Calidad de GyM S.A.
5.2.1 Política de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y Ambiente

El Consorcio está comprometido con la realización de obras y el suministro de servicios capaces de
satisfacer al máximo las exigencias de los Clientes y de alcanzar los objetivos de crecimiento previstos
por su plan de negocios, para aumentar el valor de la empresa desde el punto de vista de un desarrollo
sostenible que garantice la salud y la seguridad de sus empleados y de la colectividad y el respeto y la
salvaguarda del Medio Ambiente en el que desarrolla sus actividades.
De conformidad con los valores y objetivos de la empresa en materia de Calidad, Seguridad y Ambiente,
hacen referencia a los siguientes compromisos:
 Mejorar continuamente la gestión del Sistema de Gestión de la organización (Calidad, Seguridad
& Salud Ocupacional y Ambiente);
 Respetar las disposiciones legales vigentes que apliquen en el desarrollo de la gestión integrada
en materia de Calidad, Seguridad & Salud Ocupacional y Ambiente;
 Satisfacer las exigencias de sus clientes; considerando el punto de vista de todas las partes
interesadas en el proceso de mejora de la empresa;
 Prevenir, controlar y mitigar los riesgos e impactos en materia de Seguridad & Salud
Ocupacional y Ambiente; fomentando sobre todo, una Cultura de Prevención en todas las
instancias de la organización;
 Es política de El Consorcio, mantener relaciones cordiales con las comunidades existentes en su
entorno de trabajo, propiciando en la medida de sus posibilidades, acciones de desarrollo mutuo.
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La estrategia de El Consorcio contempla la implementación de un sistema de gestión que integra y hace

suyos los principios de los estándares ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 que permitan poner en
práctica los compromisos empresariales:
 Asegurando eficacia y eficiencia de gestión, durabilidad y fiabilidad de las obras realizadas y de
los equipos instalados, respetando los requisitos contenidos en los documentos contractuales y su
adecuación a las normas y reglamentos técnicos de obligado cumplimiento;
 Adoptando una gestión del riesgo que parta de la fase de elaboración del proyecto y planificación
y que permita aprender de los acontecimientos analizando las situaciones críticas que
eventualmente se hayan producido;
 Garantizando la higiene y la seguridad de sus empleados en el desarrollo de sus actividades a
través de la eliminación/reducción de los riesgos en origen, la prevención, la aplicación de
medidas de protección, la sensibilización y la formación del personal;
 Evaluando los aspectos ambientales ligados a la realización de las obras para poder planificar su
control y vigilancia;
 Siguiendo el desarrollo del Sistema de Gestión Integrado (SGI) con los adecuados indicadores de
rendimiento para evidenciar su valor agregado;
 Poniendo en práctica un proceso de sensibilización, información y capacitación del personal en
materia de Calidad, Seguridad y Ambiente;
 Analizando y evaluando las acciones como respuesta a las instancias de todos los interesados de
la Sociedad;
 Haciendo partícipes a sus empresas contratadas y proveedores de la adopción de los mismos
compromisos adquiridos en materia de calidad, seguridad y medio ambiente.
La presente política se pone a disposición, dentro y fuera de El Consorcio y constituye el marco de
referencia para definir los Objetivos y Metas en materia de Calidad, Seguridad & Salud Ocupacional y
Ambiente; esta política, se evaluará periódicamente a fin de garantizar su adecuación permanente a la
organización.
El Consorcio ratifica que la responsabilidad en materia de Calidad, Seguridad & Salud Ocupacional y
Ambiente es de todos los trabajadores y hace un llamamiento a todos los empleados para que se adecuen
al espíritu de la presente Política, que constituye una referencia para todas sus actividades.
El Comité Técnico-Administrativo
5.2.2 Revisión de la Dirección al Sistema de Calidad, Seguridad & Salud Ocupacional y Ambiente
La Dirección de Proyecto, periódicamente (anualmente) revisa el Sistema de Calidad, Seguridad y Salud
Ocupacional y Ambiente de la Obra, para verificar que el sistema sea adecuado y eficaz.
La revisión de la dirección de obra es requerida por el PM e implica las funciones claves de la Obra tales
como: ADM, CM, RUT, RQC, PDRGA, RIC, PCC, etc.
Al finalizar el RQC se encarga de registrar y archivar toda la información, emitirá un “Acta de Reunión
de Revisión por la Dirección (ARRD)” que debe ser enviado a las Gerencias del Proyecto como medio
informativo.
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5.2.3 Representante de la Dirección por la Calidad

El Director del Proyecto (PM) nombra al Gerente de Calidad (RQC) como representante de la Dirección
para el desarrollo, la implementación y el mantenimiento del Sistema de Gestión del Proyecto (Calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional y Ambiente).
El RQC depende funcional y organizacionalmente del PM.
El PM confiere al RQC la necesaria autoridad y libertad organizativa para implementar y mantener
vigentes las prescripciones incluidas en este PGP y en los documentos contractuales, a fin de garantizar la
satisfacción según los requerimientos de aseguramiento de calidad del Contratante.
La estructura de la organización del proyecto para la Calidad, Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional
es identificada en el Organigrama General del Proyecto bajo el Anexo 1 de este PGP.
Documentos Emitidos:
 Organigrama de Proyecto (Anexo 1);
 Descripción de las Tareas (Anexo 2);
 Matriz de las Responsabilidades (Anexo 3);
 Acta de Reunión de Revisión por la Dirección (ARRD).
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6. GESTIÓN RECURSOS HUMANOS Y ADIESTRAMIENTO

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-013 “Gestión de los Recursos Humanos” de
Astaldi S.p.A. y al Procedimiento de Gestión GYM.SGP.PG.57 “Recursos Humanos” de GyM S.A.
adoptados por El Consorcio.
Para la ejecución de las obras solamente se emplearán personas con las debidas competencias y
cualidades exigidas para cada posición y responsabilidad. Esto se logrará por un lado con un adecuado
sistema de selección e incorporación del personal y por otra parte con la implantación de un plan de
adiestramiento y capacitación.
6.1 CEZANNE
La definición y modificaciones de las estructuras organizativas del proyecto son responsabilidad,
respectivamente, del PM según los principios y las modalidades que a continuación se indican. Cezanne
permite efectuar la gestión de las Unidades Organizativas en términos de relaciones jerárquicas y/o de
función, creación o cierre de posiciones, modificaciones de responsabilidades, etc. Las modificaciones
organizativas del software Cézanne son operadas por PCC (u otros eventuales encargados) por indicación
del PM y de acuerdo a los principales criterios organizativos empresariales y las normas contractuales de
referencia;
6.2 PEDIDOS DE PERSONAL PARA EL PROYECTO

Si se requiere personal empleado para la obra, el Responsable del área solicitante debe registrar en la
ficha “Requerimiento de Personal Empleado (RPE)”, este documento deberá ser revisado por el PCC,
visado por Administración y Finanzas y autorizado por el PM. RUP formalizará la admisión, en la
“Ficha de Solicitud de Empleo de Personal del Proyecto (RIAS)”
Para el personal obrero se utilizará la misma ficha o similar, acorde a lo indicado en el presente
documento.
Las listas del personal contratado por El Consorcio directamente, son preparadas y actualizadas por el
RUP constantemente.
6.3 GESTIÓN DE LOS ADIESTRAMIENTOS / COMPETENCIAS

El adiestramiento del personal de la obra con relación a las actividades que afecten el Proyecto es
ejecutado en el modo siguiente:
 cursos y/o seminarios ejecutados internamente o externamente;
 personal apoyado por personal más experto.
La necesidad de adiestramiento por la obra es identificada y planificada por el PM con el soporte de
RQC/ PDRGA/ RIC / CM, examinándose aspectos tales como, nuevas tecnologías productivas, nuevas
normas, nuevas leyes, nuevos equipos, nuevo personal.
ADM con el soporte de RQC/ PDRGA y sobre la base de estas informaciones, prepara el “Plan Anual de
Formación y Capacitación (PFC)” y el “Programa de Adiestramiento /Capacitación (PADD)” relativo al
personal dependiente y lo presenta al PM para su aprobación.
Los resultados de las actividades de adiestramiento serán registrados en los “Registro de
Adiestramiento/Capacitación (ADD2)” y/o sobre certificados emitidos por agentes externos.
La oficina del personal de obra RUP archiva las fichas y los certificados de adiestramiento del personal
dependiente (expatriado y local) dentro de las carpetas del personal.
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ADM se ocupa de controlar una copia de los “Registro de Adiestramiento/Capacitación (ADD2)”o

certificados relativos a cursos efectuados por el personal expatriado que esté incluido en la obra.
Los cursos de Adiestramiento/Capacitación serán clasificados de la siguiente manera:
1. Programa de Habilitación y Complementación: dirigido específicamente a la capacitación de la
mano de obra no calificada del personal local (ayudantes para obras civiles y electromecánicas).
Sirve para desarrollar en ellos competencias laborales básicas, previas a su incorporación al
Proyecto; esta capacitación les deberá permitir que en un corto tiempo se obtengan desempeños
eficientes y eficaces en su puesto laboral.
2. Programa de Actualización: dirigido al personal operativo que trabaja en la Obra; este programa
les permitirá actualizarse de manera permanente en temas propios de su especialidad (interés).
3. Programa de Actividades Comunitarias: dirigido específicamente al personal de las
comunidades aledañas al Proyecto. El objetivo principal es lograr la integración e identificación
de los colaboradores del Proyecto con sus familias y su empresa. También se busca a través de la
capacitación específica, el desarrollar competencias de tipo social y de técnicas productivas
favorables al poblador. Los temas a desarrollar deberán estar orientados al enfoque de las
condiciones y necesidades de las personas involucradas en la zona de influencia del Proyecto.
4. Programa de Extensión: dirigido a los trabajadores operativos del Proyecto, con la intención de
realizar una capacitación permanente con respecto a los conocimientos técnicos de las
actividades desarrolladas por ellos, así como el de brindar el soporte emocional necesario
mediante el manejo de temas actitudinales y motivacionales de los asuntos que son el día a día
del trabajador.
5. Servicio de Evaluación y Reclutamiento de Personal: dirigido a seleccionar personal semi-
calificado (oficiales) y calificado (operarios) de las zonas de influencia del Proyecto. Este
servicio se realizará de acuerdo al requerimiento de obra y según el perfil del puesto laboral
establecido por el Consorcio. Se tomarán exámenes ocupacionales a fin de evaluar sus
competencias técnico-actitudinales y de acuerdo a los resultados podrán cubrir los puestos de
Obra (orden de mérito).
6. Servicio de Re-Categorización: dirigido a promover el desarrollo del personal obrero de acuerdo
a su desempeño laboral en Obra, consta de una Evaluación Técnica, Psicológica y Seguridad
Para todos los programas mencionados se utilizarán los registros denominados Lista de Inscripción de
Participantes a Capacitación (LIPC) el cual es usado para registrar a los participantes de cualquier
programa y se completa al inicio del curso/capacitación; Acta de Evaluación por Curso (AECA) que se
utilizará cuando se desarrolle un programa donde se incluya más de un curso; en esta acta se registrará la
nota de evaluación luego de finalizar cada curso.
6.4 GESTIÓN DEL PERSONAL DE PROYECTO

La oficina del personal en el proyecto prepara y actualiza los registros del grado académico, formación,
habilidades y experiencia del personal Obrero que realizan trabajos dentro del proyecto. Para personal
empleado el Jefe solicitante controla y los mantiene actualizado las hojas de vida.
El RUP/ADM prepara y actualiza la ficha de gestión del personal de proyecto RPE en el sistema de
Recursos Humanos, indicando la situación del personal de empleado (expatriado y local) de obra, la
función y la fecha prevista de su disponibilidad.
 Plan de Formación y Capacitación (PFC)
 Plan de Adiestramiento/Capacitación (PADD)
 Registro de Adiestramiento/Capacitación (ADD2)
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 Ficha de Solicitud de Empleo de Personal (RIAS)

 Lista de Inscripción de Participantes a Capacitación (LIPC)
 Acta de Evaluación por Curso (AECA)
 Acta Final de Evaluación (AFEC)
 Requerimiento de Personal Empleado (RPE)
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7. GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN CONTRACTUAL

En la ejecución del contrato se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-006 “Gestión del
Contrato y Emisión de Planes de Gestión de Proyectos” de Astaldi S.p.A. y al Procedimiento de Gestión
GYM.SGP.PG.40 “Gestión Contractual” de GyM S.A. adoptados por El Consorcio.
Los procesos de Cotización, Contratación, Administración y Valorización de Subcontratos, órdenes de

servicio, alquileres de Equipos pesados, Semi-pesados y livianos en general, están a cargo de esta
Gerencia.
7.1 GESTIÓN DEL CONTRATO CON EL CLIENTE

El PM/CON se ocupa de los diferentes aspectos de la gestión contractual en el curso de la ejecución del
proyecto, a fin de asegurar que:
 los requisitos contractuales sean definidos y documentados;
 los canales de comunicación y lo que relaciona con la organización del Contratante están
definidos;
 las modificaciones o variaciones al contracto serán identificadas y transferidas a las funciones
interesadas;
 sean mantenidos registros de las revisiones / modificaciones contractuales.
El PM es quién conserva copias completas y actualizadas de los documentos contractuales en la oficina
de Obra.
El avance técnico-económico del proyecto deberá ser controlado y revisado sistemáticamente por el PM,
el cual informa los logros de dicha inspección en el Reporte Mensual de Proyecto. Dicha actividad
requiere el apoyo técnico de todas las áreas de proyecto necesarias.
7.1.1 Modificaciones al contrato

Las modificaciones al contrato, son registradas por el PM, en el módulo “Reporte Modificaciones
Contrato (RAMC)”. El PM transmite entonces el reporte mencionado (RAMC) al CTA para aprobación.
Posteriormente CTA transmite la información a los socios de El Consorcio. La gestión de la
Modificación al Contrato, se realizará tomando en cuenta lo siguiente:
 El PM, durante la ejecución del Contrato, puede identificar causas para una posible modificación del
contrato: recorte o aumento del alcance por parte del Cliente, desabastecimiento nacional de
productos, cambios de Ingeniería que afecten costo y plazo de entrega del mismo.
 El PM revisará el contrato y las variaciones del mismo con respecto a las causas de una posible
modificación. Posteriormente envía una comunicación a CON y al CTA detallando las causas por
las cuales correspondería hacer una modificación de contrato.
 Si luego de la revisión se determina que la petición no procede, entonces la gestión concluye. Si la
modificación procede, el CTA autoriza al PM a negociar con el Cliente la modificación del contrato.
 PM negocia con el Cliente la modificación del contrato. De no llegar a un acuerdo, la negociación
pasará a ser liderada por el CTA. De no llegarse a un acuerdo con el Cliente, el CTA estudiará la
viabilidad de aplicación de la Solución de Controversias del Contrato.
 Si se llega a un acuerdo, ya sea en primera instancia con la participación del PM, o posteriormente
con la intervención de del CTA; la modificación del contrato es firmada por el Cliente o su
Representante Legal.
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 El PM ejecutará la modificación al contrato.
7.1.2 Reclamos
El PM preparará y tendrá actualizado la “Ficha de Notificación del Término de las Reclamaciones
(STNR)” y lo transmitirá para información a la Gerencia de Administración de Contratos (CON) de El
Consorcio. En esta ficha se indicarán los plazos previstos por el Contrato para la notificación de los
reclamos al mandante y la transmisión de los documentos.
Los Reclamos eventuales son registrados por el PM en un documento específico denominado “Ficha
Informativa de Reclamos (SCH-CL)”, firmada por el PM, el cual procede a enviar copia de la misma
periódicamente al CTA. Posteriormente el CTA hará la transmisión de información al PM y a los socios
de El Consorcio.
7.2 CONSIGNACIÓN A TERCEROS
El siguiente capítulo tiene por objetivo la descripción de las actividades gestionales relativas a la
estipulación de los contratos de consignación a terceros de:
 trabajos, en las diferentes formas contractuales;
 servicios, incluidos los trabajos de obra intelectual, realizados sea directamente por Personas
Físicas que, indirectamente, por medio de Personas Jurídicas;
 suministros en obra;
 alquileres.
Tales actividades son manejadas directamente por:
 PM;
7.2.1 Emisión Solicitud de Adquisición para la consignación a terceros del Proyecto

El PM emite, con el soporte especializado del Responsable de subcontrato, el Plan de Consignaciones del
PAC y, en función a este, la oficina interesada a la consignación, emite las solicitudes específicas de
Adquisición (PDO) que reportarán también los nominativos de los sujetos seleccionados, inferidos del
Plan de Consignaciones y del Vendor List de los sujetos clasificados, a los cuales solicitar ofertas para las
prestaciones específicas contractuales y destacando, contextualmente, si el gasto está dentro de los
previstos en el Budget aprobado.
Para consignaciones estratégicas o de interés particular, el PM, con el soporte del Responsable de
Subcontrato, puede elaborar una pre-clasificación propedéutica a la elección de los potenciales sujetos a
quienes transmitir la Solicitud de Oferta.
7.2.2 Emisión Solicitud de Oferta, Tabulación Ofertas, Evaluación y Elección Oferta

Las Solicitudes de Oferta, y en caso sea necesario, junto al Expediente Técnico de Oferta, son elaborados
por el PM, y por la Oficina interesada a la consignación, la Solicitud de Oferta debe estar acompañada de
todas las informaciones y documentación necesaria para la correcta definición del tipo de consignación
solicitada
Culminada la recepción de las ofertas, recomendadas en un número mínimo de tres, y las eventuales
negociaciones con los sujetos seleccionados, las mismas se incluyen luego en el Cuadro de las Ofertas
analizadas y evaluadas por las funciones antes mencionadas a fin de realizar la selección final. Los
criterios de elección, en función de las obra por realizar y de su importe, son:
o Mínima oferta;
o Capacidades técnicas;
o Capacidad en ingeniería e innovación tecnológica;
o Gestión financiera;
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o Calidad y HSE;
o Conformidad con el D.Lgs. 231/2001 (código ético y modelo organizativo);
o Informe de garantía / IntuituPersonae;
o Presencia en el Territorio;
o Especialización Profesional.
7.2.3 Elaboración y Reexaminación de los Contratos de Consignación

Los formatos estándar de los contratos deberán contener la cláusula que prevé la obligación, por parte del
sujeto consignatario, de respetar los requisitos previstos en el Código Ético Empresarial de Astaldi S.p.A.
Los contratos son elaborados y reexaminados sucesivamente, por la oficina interesada a la consignación y
por el PM soportados por la asistencia del responsable subcontratos, que coordinará con las otras
funciones para el examen de mérito de los aspectos específicos de cada contrato. Los mismos, reportarán
los resultados de la reexaminación en la ficha SRCA, en la que estará de forma explícita y
obligatoriamente los criterios de elección operados y las eventuales derogas aportadas respecto al formato
estándar de contrato utilizado. La Ficha SRCA es elaborada por el Responsable de Subcontrato,
verificada por el área interesada y aprobada por el PM.
Tal ficha, junto al Cuadro de las Ofertas, será conservada junto a toda la documentación producida, a
disposición de los órganos inspectivos durante el desarrollo de las verificaciones inspectivas periódicas.
Aprobada la ficha SRCA se puede proceder a la estipulación del contrato
7.2.4 Gestión de Autorizaciones y Documentación Administrativa de la Consignación del Proyecto

ADM maneja, en lo que se refiere a las obligaciones de las empresas consignatarias, la verificación del
cumplimiento de las obligaciones administrativas periódicas (pago aportes seguro social, de seguros y
contra robos, garantías, etc.).
7.2.5 Modificaciones del Contrato de Consignación

Eventuales modificaciones del Contrato de Consignación, como Documentos adjuntos y/o acuerdos,
serán manejados con las mismas modalidades usadas para la emisión originaria.
7.2.6 Monitoreo Sujeto consignatario

Suscrito el contrato de consignación, según las modalidades antes descritas, el consignatario es
monitoreado por las funciones encargadas por la empresa.
7.2.7 Evaluación de Consignatarios sucesiva al Monitoreo

Evaluado y elegido el Consignatario según las modalidades antes descritas, éste es manejado por las
funciones de referencia y monitoreado continuamente por las mismas. Todo esto con el fin de obtener
prestaciones contractuales en línea con los estándares prescritos en los documentos contractuales.
Para el 31 de enero del año sucesivo al de referencia, los consignatarios de prestación plurianual, los
Proyectos deben actualizar los módulos EFSM que contienen los resultados del monitoreo de
Consignatarios utilizados en el año de referencia. En caso se observe que las prestaciones de servicios
sean insatisfactorias o no estén en línea con los con los requisitos contractuales, será necesario actualizar
inmediatamente el rating del consignatario a fin de informar a todas las Funciones interesadas.
Las EFSM, además de indicar los consignatarios usados, indican también sobre una serie de requisitos por
respetar que una vez llenos, permiten recabar un puntaje en base al cual los consignatarios pueden ser:
o ACEPTADOS;
o ACEPTADOS CON RESERVA;
o NO ACEPTADOS.
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7.2.8 Gestión y Control de los Consignatarios

El Gerente de Construcción (CM) controla sistemáticamente las actividades ejecutadas por los
Consignatarios, empleados por El Consorcio para el Proyecto, para asegurar que los trabajos sean
conformes a las especificaciones de contrato.
El control de los subcontratistas es efectuado por el CM con el respaldo de RQC/RIM/RUT/CC/ASC
según las modalidades descritas a continuación:
 revisión y aprobación (antes de la entrega al Contratante) de los documentos recibidos de los
subcontratistas, antes del inicio de las actividades, en la temporada de la construcción hasta el
cumplimiento,
 control técnico-gestional de las NC originadas por los Consignatarios,
 pruebas, controles y ensayos en el curso de las obras y al final efectuados según los Planes de
Control de Calidad (PCQ) emitidos por los Consignatarios (en caso de ser disponibles), antes de
la notificación al Contratante, y registro de los resultados sobre los reportes de inspección/
aceptación o equivalente (Módulos del subcontratista),
 verificación de las acciones correctivas ejecutadas por los subcontratistas cuando se haya
emitido una NC,
 verificaciones o inspecciones / auditorías,
 actividades de vigilancia o monitoreo,
 inspecciones finales en las fábricas e instalaciones de los subcontratistas,
 el control de cantidades de trabajo realizado por los subcontratistas es controlado por el
RIC/RIM o por una persona delegada.
De manera trimestral, RQC evaluará el desempeño de los subcontratistas en coordinación con el CM. Esta
labor será registrada en la ficha EMSC. Al finalizar las labores del subcontratista en el proyecto,
RQC/CM, evaluarán su desempeño mediante el formato EFSC.
7.2.8.1 Inspección Final

Se ejecutará la caminata para la entrega por parte del Subcontratista, si están obras incompletas o
presentan observaciones el RQC en acuerdo con el Subcontratista preparará una Lista de Pendientes
(Punch-List) apropiado y ejecutará las acciones correctivas apropiadas para corregir las deficiencias
expuestas.
Las verificaciones ejecutadas y la eventual aceptación serán documentadas en el documento antes
mencionado (Punch List) firmado por los representantes de El Consorcio y del Subcontratista.
 Correspondencia Contractual;
 Reporte de Modificaciones al Contrato (RAMC);
 Ficha de Notificación del Término de las Reclamaciones (STNR);
 Ficha de Revisión del Contrato del Subcontrato (SRCA)
 Ficha Informativa de Reclamos (SCH-CL).
 Programa Abastecimientos/ Subministro en Obra/ Subcontratos de Proyecto (PAC – Anexo 7);
 Solicitud de Adquisición (PDO);
 Solicitud de Oferta
 Cuadro de las Ofertas;
 Ficha de Revisión Contrato de Subcontrato (SRCS);
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 Reporte Inspección de Recepción (RIR);

 Vendor List Subcontratistas y Monitoreo (EFSM);
 Reporte Evaluación Proveedor/ Subcontratista (RAPVF);
 Evaluación Mensual de los Subcontratistas (EMSC);
 Evaluación Final de los Subcontratistas (EFSC);
 Lista de pendientes (Punch List);
 Reporte Inspección (RI);
 Reporte de Vigilancia (RSO).
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8. PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN DEL CONTROL DEL PROYECTO

Se hace referencia a los Procedimientos Gestionales PG-AST-006 “Gestión del Contrato y Emisión de
Planes de Gestión de Proyectos”, PG-AST-014 “Planificación y Control de Gestión”, PG-AST-018
“Gestión de Higiene, Salud y Seguridad en el Trabajo” y PG-AST-022 “Gestión Ambiental” de Astaldi
S.p.A. y los Procedimientos de Gestión GYM.SGP.PG.08 “Planeamiento”, GYM.SGP.PG.18
“Programación”, GYM.SGP.PG.21 “Control de Plazo y Avance”, GYM.SGP.PG.24 “Control de Costos
y Gestión de Recursos”, GYM.SGP.PG.51 “Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental” adoptados por
El Consorcio.
El PM asegura una gestión adecuada del proceso de construcción en condición controlada y en acuerdo
con:
 los requisitos prescritos en el Contrato;
 los requisitos del Sistema de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y Ambiente adoptados por
El Consorcio;
 el presupuesto económico del Proyecto y su revisión o actualización.
El PM, con el apoyo del APC, PCC y CM planifica y controla las actividades del proyecto con el fin de:
 planificar y documentar las actividades constructivas;
 definir los parámetros para el control del desarrollo del proceso de construcción;
 asegurar la conformidad de los procesos, normas o reglamentos aplicables;
 identificar la instrumentación idónea que deberá ser utilizada en la construcción;
 planificar y efectuar un idóneo mantenimiento de la instrumentación con el propósito de asegurar
la continuidad del proceso de construcción;
 asegurar la aprobación de las actividades o procesos a ser ejecutados;
 asegurar que los procesos sean ejecutados de manera adecuada;
 asegurar que las actividades constructivas sean redactadas y ejecutadas de acuerdo a
requerimientos o normas de seguridad aplicables;
 asegurar que las actividades constructivas sean redactadas y realizadas de acuerdo a
requerimientos o normas de Medio Ambiente aplicables.
Los principales documentos adoptados por El Consorcio para identificar y planificar el proceso de
construcción relativa al Proyecto son:
 Plan de Gestión de Proyecto (PGP-AST-146);
 Plan de Gestión Ambiental (PGA-AST-146);
 Plan de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (PGS-AST-146);
 Programa General de Trabajos;
 Presupuesto Económico y Financiero;
 Programa de Abastecimientos y Subcontratos de Proyecto (PAC);
 Procedimiento que define el proceso de comunicación dentro de la organización del Proyecto;
 Procedimientos Operativos que definen las actividades necesarias para una correcta ejecución de
toda actividad laboral con concordancia con el PGP, el contrato y las normas aplicables. (Se
pueden aplicar las especificaciones técnicas);
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 Instrucciones Técnicas: las especificaciones técnicas pueden ser utilizadas para tal fin;
instrucciones técnicas pueden ser también los documentos emitidos por los proveedores y
relacionados a determinados abastecimientos;
 Reporte Mensual de Proyecto;
 Reportes diarios de obra;
 Lista de Equipos y Maquinaria Principal;
 Ficha “Contabilidad Gestional del Proyecto” (CONTGEST) que el PM envía mensualmente
antes del 15 del mes sucesivo al CTA y al SPCP;
 Ficha “Situación Producción Mensual de Proyecto” (SPMC) que el PM envía mensualmente
antes del 10 del mes sucesivo al CTA.
La Matriz de Responsabilidades define a los responsables directos de cada actividad y resume
puntualmente las actividades más importantes del proyecto. La Matriz de Responsabilidades será
elaborada en función al Organigrama General del Proyecto.
8.1 PROGRAMACIÓN Y CONTROL DEL CONTRATO

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-006 “Gestión del Contrato y Emisión de Planes
de Gestión de Proyecto” de Astaldi S.p.A. y al Procedimiento de Gestión GYM.SGP.PG.18
“Programación” adoptados por El Consorcio.
Con el soporte de PCC y partiendo de los documentos de la oferta, PM procede a la planificación y
programación del contrato, en base a lo cual y al análisis de costos y ganancias, se elabora y emite el
Presupuesto Económico y el Presupuesto Financiero del Proyecto.
Este documento, de acuerdo al procedimiento operativo de Astaldi S.p.A. PO-AST-PC-001 “Control de
Costos de Proyecto” y al procedimiento de GyM S.A. GYM.SGP.PG.24 “Control de Costos y Gestión de
Recursos”, constituye la referencia para la gerencia y la supervisión en el control económico del contrato.
El CTA y PM definirán los límites de aplicabilidad de los procedimientos mencionados en relación a la
complejidad del plan.
8.1.1 Programación y Control del Avance del Proyecto

La programación y el control del avance del proyecto se llevan a cabo mediante los siguientes
instrumentos:
1° Instrumento: PROGRAMA OPERATIVO (Cronograma General de Obra): Controlado y
actualizado por Control de Proyecto (PCC); contiene la planificación y programación de las actividades
de diseño, aprovisionamiento y construcción, desde la movilización hasta las pruebas finales en la entrega
de la obra al mandante. Constituye la base para el desarrollo de la programación de los suministros y
subcontratos y para la información de control del progreso del proyecto que se envía mensualmente al
mandante. Este tipo de control, basado en el avance físico, tiene el propósito de suministrar una
evaluación completa del progreso del proyecto (diseño, aprovisionamiento, construcción y pruebas), de
manera de poderlo comparar con las previsiones contractuales. El control, que consiste en la comparación
del avance previsto con el efectivamente realizado, se documenta con las causas de las desviaciones y la
formulación de las oportunas acciones correctivas. En caso de desviaciones significativas, será necesario
adjuntar el programa operativo de referencia (objetivo 0 y siguientes).
1.1 Diseño de Abastecimiento Planificado
Cuando se ha firmado el contrato, se da inicio a la ejecución del Plan de Compras que es
responsabilidad del RUA.
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El RUA podrá iniciar su planeamiento para el abastecimiento de acuerdo al Cronograma General

de Obra, definiendo su cadena de abastecimiento con tres herramientas de planificación:
1.1.1 Paquetes de Compras (Materiales Estándar)

Son aquellos materiales que se solicitan durante una determinada etapa del proyecto y que tiene
en su mayoría gran incidencia en los costos o pueden ser críticos para el avance del proyecto, la
finalidad de armar paquetes de compras es aumentar el poder de negociación y dar mayor
agilidad a nuestra cadena de abastecimientos.
Los paquetes de compra en su mayoría tiene la principal función de cubrir los requerimientos
de los ingenieros de campo (ASC) para que puedan cumplir con lo programado en su Look
Ahead de Materiales (LAM).
1.1.2 Stocks Máximos y Mínimos de Productos Consumibles (SMM).
Los materiales a ser gestionados por Stocks Máximos y Mínimos son definidos en la etapa de
planeamiento a través de un listado que será validado por Construcción; dichos materiales son
aquellos con de alta frecuencia, rotación y bajo costo que se deciden manejar mediante un
mecanismo de “reposición automática”.
1.1.3 Materiales Críticos.
Son aquellos materiales cuyas especificaciones técnicas son complejas o su abastecimiento
demanda períodos de espera bastante amplios (importación o fabricación a pedido).
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Fecha: 07/10/2014

La administración de las herramientas propuestas, deberá estar de acuerdo a las modificaciones

que se tenga que realizar durante la ejecución del proyecto.
2° Instrumento: PROGRAMA DE DETALLE EN AVANCE (Look Ahead de Producción):
Preparado por Control de Proyecto (PCC) en coordinación con Construcción (CM, CC, ASC) para un
período de tiempo relativamente breve (entre 3 a 6 semanas), durante el cual, partiendo siempre del
programa operativo, se detallan los programas a corto plazo de las diversas fases del proyecto (diseño,
aprovisionamiento, construcción, pruebas), los cuales se documentan a través de:
 Diseño: consiste en la lista de los documentos técnicos emitidos por cada sector y/o como
documentos individuales. Contiene los documentos de corto plazo (6 meses) emitidos por los
responsables del diseño.
 Aprovisionamiento: el documento de referencia es el plan de requerimientos, donde se reportan
para cada renglón todos los datos del proceso de adquisición (emisión RDA/RDO, negociaciones,
órdenes cerradas y entregas) correspondientes con los datos de inicio de trabajos (programa
objetivo).
 Construcción y Montaje: reporta el desarrollo de los trabajos de construcción y montaje. Se
expresa como diagramas de barra, referidos a un período de tres meses y emitidos
mensualmente. Cumple la función de documento operativo en la obra.
 Pruebas: reporta el programa de pruebas al fin de la construcción y el montaje y delinea la
secuencia de actividades de verificación del funcionamiento en la conclusión de la fase de
construcción y montaje, para la entrega de la obra al mandante.
Este programa permite realizar un análisis detallado de las operaciones (control operativo) y de las
previsiones necesarias, en relación a las diferentes metodologías y técnicas específicas en las diferentes
áreas de trabajo y por lo tanto permite evaluar el rendimiento e identificar las acciones correctivas
requeridas.
3° Instrumento: ANALISIS DE RESTRICCIONES (ADR): Preparado por Control de Proyecto (PCC)
en coordinación con Construcción (CM, CC, ASC) y seguido por toda la organización de obra con una
frecuencia semanal.
El ADR es el análisis de todas las actividades pre-requisito de una tarea programada, es decir, todas
aquellas actividades que no permiten que una tarea programada se realice y por lo tanto necesitan ser
identificadas con anticipación, de tal manera que sean levantadas antes del día de su ejecución en obra.
Estas actividades se listan en el formato de ADR con una fecha de requerimiento y un responsable del
levantamiento de dicha restricción. A través de este documento se asegura que las actividades
programadas no tengan impedimentos para su ejecución.
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Fecha: 07/10/2014

Este documento se revisa en la Reunión Semanal de Producción/Construcción (RSP) y en la Reunión

Semanal de Obra (RSO) para evaluar el análisis y seguimiento al levantamiento de las restricciones.
4° Instrumento: PROGRAMA DE OBRA (Plan Semanal de Obra): Preparado por Control de
Proyecto (PCC) y seguido por toda la organización de obra con una frecuencia semanal, emitiendo
programas de actividades de cada semana en la forma de un listado de eventos y actividades. Estos
programas comprenden las actividades de los supervisores y equipos de trabajo y que se envían como
información a PCC. El tiempo de proyección de este instrumento será definido por El Consorcio.
4.1 Porcentaje de Plan Cumplido (PPC): Es la medición del cumplimiento de Plan Semanal de
Obra. Se mide a través del porcentaje de tareas cumplidas frente al total de tareas
programadas. Su propósito principal es identificar los incumplimientos, medirlos y tomar
acciones en los futuros planes para cada semana.
Esta medición es revisada cada semana y se lleva un registro acumulado en la Reunión
Semanal de Producción/Construcción (RSP).
4.2 Matriz de Causas de Incumplimiento (MCI): Es un listado de clasificación de causas de
incumplimiento para el Plan Semanal de Obra. Cuando se incumple alguna tarea, esta debe
registrarse, identificando la causa de ese incumplimiento a fin de que se pueda generar una
estadística de las mismas, poder analizar las repeticiones y tomar acciones correctivas en los
planes de las semanas siguientes.
Se revisa todas las semanas en la Reunión Semanal de Producción/Construcción (RSP).
5° Instrumento: INFORME MENSUAL DE AVANCE DEL PROYECTO: con base en la
información proveniente de la obra, en relación a la producción obtenida y el avance físico de los
trabajos, PCC prepara un reporte mensual para enviar al PM y que servirá de base para generar los
informes mensuales dirigidos al Cliente. Se ha definido el siguiente contenido:
 Sección 1: Resumen
 Sección 2: Ingeniería
 Sección 3: Aprovisionamiento
 Sección 4: Construcción
Este contenido incorporará luego, informaciones adicionales de naturaleza interna (presupuesto
económico/financiero, etc.) generando el informe mensual para uso interno del El Consorcio y de los
Socios.
6° Instrumento: REUNIONES
Internas: El PM y los demás gerentes, responsables de áreas y supervisores en general, establecerán con
la frecuencia necesaria una programación de reuniones para informar, analizar y discutir todos aquellos
asuntos relevantes para el exitoso desarrollo del proyecto. El responsable de cada reunión debe velar
porque lo tratado en la misma quede debidamente registrado en el Acta de Reunión (VERIU).
El Consorcio implementará la Reunión Semanal de Producción/Construcción (RSP) que articula la
revisión detallada de las herramientas de programación y productividad, la Reunión Semanal de Obra
(RSO) que se celebra con todas las áreas involucradas en el Sector Presa y en el Sector Casa de Máquinas
y la Reunión Semanal de Proyecto que tiene como principales objetivos la revisión y tratamiento de
restricciones de las áreas de soporte y la verificación del estado macro del proyecto. La interrelación entre
ambas reuniones se representa en el esquema siguiente:
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Externas. Por exigencias específicas del Cliente, se realizarán reuniones en el sitio de la obra para revisar
el progreso de los trabajos y reuniones en donde se presentará el Informe Mensual del Proyecto, así como
cualquier otra reunión que el mandante, la Supervisión y/o el PM consideren necesaria para un adecuado
seguimiento de las actividades del proyecto. Para todas estas reuniones se elaborarán previamente las
respectivas minutas y actas de reunión.
 Programa General de Trabajos;
 Programa Abastecimientos/ Suministro en Obra/ Subcontratos de Proyecto (PAC- Anexo 7)
 Presupuesto (Budget) de Proyecto (Anexo 8);
 Reporte de Gestión de la Contabilidad (CONTGEST);
 Situación Producción Mensual de Proyecto (SPMC);
 Reporte Mensual de Proyecto;
 Plan de Gestión de la Seguridad (PGS - Anexo 9);
 Plan de Gestión Medio-Ambiental (PGA - Anexo 10);
 Procedimiento para el proceso de comunicación dentro de la organización del Proyecto;
 Flujograma de Gestión de POC;
 Lista de Equipo y Maquinarias;
 Reportes Diarios de Obra;
 Acta de Reunión (VERIU);
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 Matriz de Causas de Incumplimiento (MCI).

 Look Ahead de Producción (LAP).
 Análisis de Restricciones (ADR).
 Look Ahead de Materiales (LAM).
 Plan Semanal y Análisis de Confiabilidad (PSAC).
 Plan Diario (PLD).
 Check List: Revisión de Herramientas de Programación (RHP).
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9. GESTION DEL DISEÑO

Se hace referencia a los Procedimientos de Gestión PG-AST-003 “Gestión de los Documentos, Datos y
Registros” y PG-AST-017 “Gestión del Diseño” de Astaldi S.p.A. adoptado por El Consorcio.
9.1 GENERALES
El Consorcio deberá elaborar los informes y planos del Diseño Básico, Diseño Básico Consolidado,
Proyecto Ejecutivo, Planos Constructivos, Planos de Detalles y Planos Conforme a Obra Ejecutada (AS-
BUILT) de las obras a realizarse de conformidad con lo establecido contractualmente en el presente
proyecto EPC.
La responsabilidad de la Gestión del Diseño corresponde al Coordinador Civil (CORT) para todo lo
relacionado a las obras civiles/estructurales, al Coordinador Electromecánico/Hidromecánico (CORM)
para todo lo relacionado a las obras electromecánicas e hidromecánicas y al Coordinador de Líneas de
Transmisión (CLT) todo lo relacionado a obras de Líneas de Transmisión; los últimos (CORM, CLT)
dependen del Gerente Electromecánico/Hidromecánico y Líneas de Transmisión (RIM). Las funciones
principales son:
1. Aclarar al Proyectista los Criterios de Diseño propios del contrato, en lo relacionado a Obras
Civiles/Estructurales;
2. Aclaración de ambigüedades o criterios de diseño onerosos, contemplados en los criterios de
diseño contractuales:
 Atrasos causados por errores u omisiones de diseño;
 Interferencias, incompatibilidades, ambigüedades que se puedan presentar en la
interface entre el diseño civil/estructural, la obra mecánica-hidráulica-eléctrica.
 Identificación de elementos electromecánicos e hidromecánicos a ser incorporados en
etapas tempranas de la obra civil: por ejemplo; piezas metálicas a ser embebidas en el
concreto estructural de primera fase.
3. Conocer el contenido técnico de los Documentos de Diseño preparados por El Proyectista, en
lo relacionado a Obras Civiles/Estructurales.
4. Velar por el cumplimiento del Contrato de Diseño;
5. Apoyar al El Consorcio en el trámite de Aprobación de los Diseños.
9.2 PROGRAMA DE DISEÑO

Los entregables de Diseños a ser preparados por El Proyectista están identificados y numerados en detalle
en el Anexo 7 del Contrato para los Servicios de Diseño celebrado con El Proyectista. Se programará su
entrega atendiendo lo indicado en el Programa de Construcción. Los posibles cambios al Programa de
Construcción deberán ser comunicados oportunamente al Coordinador Civil (CORT) y/o Coordinador
Electromecánico/Hidromecánico (CORM) y en caso aplique al Coordinador de Línea de Transmisión
(CLT). Se monitorearán las prioridades para las entregas del diseño.
9.3 DISEÑO Y DESARROLLO

Los elementos principales que constituyen la base y soporte para la actividad del Diseño son:
 Los Valores Garantizados de desempeño en el contrato EPC;
 Normas y especificaciones de Diseño;
 Criterios de diseño sísmico;
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 Los requerimientos de los proveedores de equipos y de operación y seguridad de la instalación;

 Las buenas prácticas en el diseño y operación de instalaciones hidroeléctricas y eléctricas.
 La logística del transporte y montaje de elementos de gran peso y envergadura.
 Otros requerimientos que puedan surgir durante las actividades de Diseño o de Construcción,
tales como:
 Situaciones geológicas (sobre-excavación) que ameritan un ajuste al diseño de una
estructura de concreto.
 Conflictos entre elementos estructurales versus elementos eléctricos y/o mecánicos no
atendidos en una fase de diseño previo.
Para Obras Civiles/Estructurales, los principales insumos para los procesos de diseño, serán controlados
por medio de los Informes de Diseño que entregará el Proyectista con la Revisión del Diseño Básico
Consolidado. Estos documentos son:
 Informe Geológico;
 Informe Geomecánico;
 Reporte Geotécnico de Inspección e Investigación en campo.
 Informe Técnico General.
 Informe Hidráulico.
 Análisis de la Estabilidad de Presa.
 Plan de Gestión de Calidad.
Estos documentos serán mantenidos y actualizados por el Coordinador Civil (CORT) y en caso aplique
por el Coordinador Electromecánico/Hidromecánico (CORM) y/o Coordinador de Línea de Transmisión
(CLT); serán compartidos con el RIC/RIM/ RUT/PM y el Cliente según se indique en los requisitos
contractuales.
9.4 VERIFICACIÓN Y REVISION DEL DISEÑO

Durante la elaboración de los documentos de diseño, El Proyectista y el Coordinador Civil (CORT) de El
Consorcio se reunirán periódicamente para examinar y discutir acerca del desarrollo de los documentos
del proyecto, evaluándolos en relación con los aspectos siguientes:
1. Programa de Compras y Construcción, con énfasis en lo siguiente:
 Elementos de obra que comenzarán durante el Diseño Básico o Diseño Básico
Consolidado.
 Requisitos que influyen en el diseño/adquisición de equipos y sobre todo de los
elementos que están en las interfaces entre la obra civil y obra mecánica-eléctrica como:
 Piezas fijas electromecánicas.
 Embebidos en concreto de primera etapa.
 Sistemas de puesta a tierra.
 Elementos embebidos para auscultación de la presa (por ejemplo: celdas de
presión).
2. Programa de entrega de documentos;
3. Impactos sobre el presupuesto;
4. Estrategia para aprobación de diseños por el Cliente;
5. Requisitos inderogables (legislaciones y/o reglamentos nacionales, Estudio de Impacto
Ambiental).
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Fecha: 07/10/2014

Los resultados de las revisiones del Diseño serán registrados en actas de reunión, correspondencia (fax
y/o e-mails) con los consultores proyectistas y serán archivados por el RIC/RUT.
El CORM y CLT deben considerar la evaluación de los 5 puntos antes mencionados para el desarrollo de
los documentos del Proyecto, según corresponda Electromecánica/Hidromecánica y Líneas de
Transmisión.
9.4.1. Verificación del Diseño

El Proyectista analizará los informes de diseño y revisará exhaustivamente los planos, verificará la
coherencia con los informes de diseño y la claridad y exactitud técnica de los cálculos y de la
representación gráfica.
Luego de la verificación El Proyectista registrará la misma según su propio sistema de gestión; en caso El
consorcio requiera aclaraciones, se documentará la información en archivos PDF de los planos marcados
con comentarios o memorándum de comentarios y serán remitidos a El Proyectista para su resolución.
La documentación de verificación será debidamente archivada por el Coordinador Civil (CORT) y en
caso aplique por el Coordinador Electromecánico/Hidromecánico (CORM) y/o Coordinador de Línea de
Transmisión (CLT).
9.4.2. Revisión del Diseño y su Desarrollo

El objetivo de esta revisión es estimar, con base en el análisis de los planos y documentos escritos, la
integridad de las soluciones definidas y presentadas y su compatibilidad con las condiciones de obra
(programa de trabajo, metodología de trabajo, presupuestos, integración de elementos de la obra civil,
mecánico-eléctrico, hidráulico).
Estas revisiones de los documentos de diseño se ejecutan sobre entregas de paquetes de diseño proveídos
por El Proyectista y los Proveedores de servicios de ingeniería
Los informes de revisión del diseño son elaborados por el Coordinador Civil (CORT), RIC y RUT para
obras Civiles/Estructurales.
Los informes de revisión del diseño son elaborados por el CORM, CLT y RIM para obras
Electromecánicas/Hidroelectromecánicas y Líneas de Transmisión.
Los comentarios a los documentos de diseño son registrados en la ficha RDM; podrán ser considerados
como información base para actividades de diseño posteriores, en consecuencia serán anexadas al dossier
de diseño correspondiente.
9.5 RESULTADOS DEL DISEÑO

Los resultados de las actividades de desarrollo del diseño Civil/Estructural se documentan por medio de
planos e informes técnicos y en general por medio de toda la documentación relacionada del proyecto. El
RUT mantendrá un juego completo (Juego Maestro) de copias físicas de los planos actualizados en la
planoteca central.
Para el Diseño Electromecánica/Hidromecánica y Líneas de Transmisión el RIM deberá tener actualizado
en un juego completo los planos e informes técnicos en general relaciones al proyecto.
9.6 EMISIÓN DEL DISEÑO AL CLIENTE

El Coordinador Civil (CORT), Coordinador Electromecánico/Hidromecánico (CORM) y Coordinador de
Línea de Transmisión (CLT), son independientes y responsables por la emisión de los planos y
documentos técnicos ante El Cliente a través del CON.
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Los documentos de Diseño Civil/Estructural emitidos por El Proyectista, serán suscritos por éstos en el
espacio reservado en todos los gráficos y documentos.
El Coordinador Civil (CORT) procederá al envío de tres copias, según lo establece el contrato a El
Cliente para información.
Si El Cliente presenta observaciones a través de un documento escrito al paquete enviado, las
observaciones serán comunicadas al CORT y/o RIM para su conocimiento y toma de acción. Toda la
documentación será revisada, verificada, aclarada; teniendo en cuenta las observaciones de El Cliente.
Tras el levantamiento de observaciones a los documentos técnicos Civil/Estructural, el RIC/RUT emitirá
un juego de documentos de Diseño al Cliente mediante el FTP. Para Electromecánica/Hidromecánica y
Líneas de Transmisión también será enviado a El Cliente mediante el FTP.
El flujo de información con el cliente se realiza de acuerdo al Flujograma “Gestión de Documentos
Técnicos Hidromecánicos, Electromecánicos”.
9.7 EMISIÓN Y CONTROL INTERNO DEL DISEÑO

El RIC/RUT/RIM emite un juego de documentos de Diseño para el personal presente en Obra,
subcontratista, proveedores de servicio de ingeniería y se registrará en Registros de Distribución de
Documentos Técnicos (RDDT). Se debe seguir lo indicado en el Flujograma Gestión de Documentos
Técnicos Civiles, Electromecánicos, Hidromecánicos y Líneas de Transmisión “GDT-Civil” y “GDT-
HM-EM-LT”.
En estas copias fechadas y suscritas se colocará el sello que dice: “APROBADO”.
Los diseños Civil/Estructural se archivan utilizando el “Registro de Planos (REP)”
Con el objeto de garantizar que se utilizarán únicamente los documentos de última revisión, el RUT con
la participación de RIC, procederá a la distribución mensual de una copia actualizada del REP para el
personal operativo de Obra.
Los planos superados serán identificados por el RIC y/o RIM con la nota “SUPERADO” y deben ser
retirados de los sectores de uso para garantizar el uso de documentos actualizados. Todas las actividades
mencionadas están supervisadas por el RIC/RIM
9.8 VALIDACIÓN DEL DISEÑO

Con el objeto de garantizar que las obras o partes de obras realizadas cumplan los requisitos y
correspondan a las exigencias del Contrato, en las mismas se llevarán a cabo, en condiciones operativas
definidas en adecuadas especificaciones y/o disposiciones, actividades de validación del Diseño.
Durante el desarrollo del diseño, se realizará la validación del mismo mediante el estudio de prototipos y
modelos a escala para equipos y estructuras como turbinas, presa, etc.
Para todos los casos indicados, sea en el producto final o en sus componentes intermedios (partes de
obra), se emitirán documentos aptos para comprobar el logro de los objetivos establecidos. Ejemplo de
ello resultan ser todos los ensayos, pruebas de funcionamiento realizadas en los productos y/o
componentes y formalizadas en las relativas actas de ensayo técnico en curso de ejecución de la obra o de
ensayo final.
Los resultados de las validaciones del Diseño se registrarán de conformidad con las modalidades
establecidas.
9.9 VARIACION EN LOS DOCUMENTOS DE DISEÑO

(Variación en curso de ejecución de la obra y modificaciones de detalle)
Si en el curso de ejecución y/o fabricación de las obras/instalaciones se presente la necesidad de efectuar
algunas variaciones del Diseño Ejecutivo aprobado, El Consorcio evaluará el impacto de las variantes en
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el diseño en cuestión. Según esta evaluación, se procederá o no a efectuar las variantes en la ejecución de
la obra o a realizar las modificaciones de detalle.
9.9.1 Variantes durante la ejecución de la obra respecto al Diseño Básico

De conformidad con lo dispuesto por los requisitos contractuales (leyes, reglamentos, etc.) de aplicación
en Perú, el PM propondrá a El Cliente la variación para su aceptación y aprobación.
Esta variación deberá estar aprobada por el CORT para obras Civiles/Estructurales y/o RIM para
Hidromecánica/Electromecánica/Líneas de Trasmisión antes de presentarla a El Cliente.
En caso que El Cliente no aprobara lo anterior, se procederá a la revisión de la propuesta de variación,
teniendo en cuenta lo evidenciado por El Cliente.
Luego de la aprobación de El Cliente; el Coordinador Civil (CORT), Coordinador
Electromecánico/Hidromecánico (CORM) y/o Coordinador de Línea de Transmisión (CLT) entregarán al
RIC/RIM según corresponda la documentación técnica aprobada. RIC o RIM transmitirá copia de los
planos de la variación al personal del área de obra y a cada uno de los subcontratistas/proveedores
interesados. En dicha copia, fechada y firmada por el RUT o RIM, se colocará el sello “APROBADO”.
La transmisión de la documentación de proyecto al personal de obra, incluyendo los Proveedores/
Subcontratistas, se lleva a cabo mediante empleo de la “Registros de Distribución de Documentos
Técnicos (RDDT)”.
En tal caso, las revisiones de los documentos de proyecto, tras las variantes efectuadas, conllevarán una
nueva emisión de los mismos. La situación de revisión de los documentos se indica, actualizando el
espacio en el recuadro del documento. (Rev. 0, 1, 2...).
La nueva emisión sigue el trámite normal descrito en el presente procedimiento e invalida los documentos
anteriores.
Únicamente en una de las copias conservadas en el archivo del RUT y RIM, se colocará el sello que
indique: “SUPERADO”. Las copias entregadas a las funciones interesadas, los subcontratistas y los
proveedores, será eliminada al momento de entregar la copia actualizada por parte del personal
encargado.
9.9.2 Modificaciones de Detalle

Se trata de aquellas modificaciones que acarrean ajustes, por razones propias de la Obra, detalles, diseños
u otro documento técnico. En tal caso, la parte interesada (CM, Proveedor, Subcontratista) lo comunica
mediante “Pedido de Modificación (RdM)”. Dicho pedido se documentará con un formulario RdM en el
que se encuentra descrita la modificación y los motivos de la misma por el funcionario.
El RdM con eventual documentación de soporte, será revisado y evaluada su aprobación por el RIC/RIM,
ser necesario se soportará en las demás Unidades/Servicios de obra; si el RdM implica cambios de
cualquier documento técnico excepto detalles, será transmitido al Coordinador Civil (CORT),
Coordinador Electromecánico/Hidromecánico (CORM) y/o Coordinador de Línea de Transmisión (CLT)
según corresponda para ser transmitido a El Proyectista y ser validado.
El documento aprobado, integrará la documentación técnica y podrá ser utilizado por las unidades
operativas de la obra, por Proveedores y Subcontratistas.
La modificación efectuada será aceptada e incluida en el Diseño al redactar los documentos “COMO
CONSTRUIDO” (AS BUILT)”.
Para permitir la correlación inmediata entre una RdM y los planos vigentes parcialmente modificados; las
secciones modificadas serán resaltados y los detalles de la RdM listados sobre los planos; más aún, para
facilitar la emisión de los planos conforme a obra (“As Built”) cuando se termine la construcción del
proyecto, la identificación de la RdM será indicada en la columna correspondiente sobre el formato
“Registro de Planos (REP)” junto con los planos de diseño modificados.
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9.10 REDACCIÓN Y EMISIÓN DE LOS PLANOS “COMO CONSTRUIDO

(AS-BUILT)
El Proyectista en coordinación con el RIC y el RIM emitirán los planos “COMO CONSTRUIDO (AS-
BUILT)”, obtenidos mediante elaboración de la última revisión de los documentos de diseño aprobados
por El Cliente junto con las No Conformidades (RNC) y/o Pedidos de Modificación (RdM) emitidos.
La identificación de estos documentos del proyecto se llevará a cabo colocando el sello que dice “COMO
CONSTRUIDO” (AS-BUILT)”, colocado en el documento mismo, fechado y suscrito por RIM/RIC/PM.
Los documentos serán entregados durante el periodo de la recepción final de las obras.
9.11 GESTIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN Y LAS COMUNICACIONES

Los planos de diseño serán codificados en cumplimento con los requerimientos contractuales y según lo
establecido en el ítem 17.7 Gestión de la Correspondencia Contractual del presente PGP.
Antes de su emisión, los planos serán aprobados mediante los pasos siguientes:
 Aprobado (Proyectista/Subcontratista);
 Aprobado (Consorcio).
 La documentación queda lista para emitir a El Cliente para la Aprobación final en caso se
requiera según se indica contractualmente.
La responsabilidad de cada fase estará definida en la carátula del plano mediante los acrónimos de las
posiciones involucradas en los dos pasos.
9.12 IDENTIFICACIÓN, ETIQUETA ESTÁNDAR Y FORMATO

La identificación y codificación de los documentos técnicos del proyecto, de no haber sido especificada
en el Contrato, se llevará a cabo según lo establecido en el Procedimiento Codificación de Documentos
Técnicos GE-AGM-3P-01010101-DCS-001.
Todo documento técnico, al menos deberá contener la información siguiente:
 Sigla alfanumérica para identificación del dibujo;
 Eventual sigla o número de identificación interna del proyecto;
 Nombre del Cliente;
 Nombre del Proyecto y/o de la obra y/o del sitio;
 Nombre del Proyectista/s;
 Fecha
 Ruta digital de archivo del plano.
 Nombre del proponente;
 Título, escala o escalas elegidas;
 Revisión o eventual tabla de revisiones;
 Firma/as del Proyectista/as en los gráficos del proyecto para asumirse las responsabilidades
correspondientes
 Firmas para aprobación del responsable de El Consorcio (PM) u otro designado para ello, en lo
tocante a los aspectos contractuales respecto a El Cliente.
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9.13 CODIFICACIÓN DE LOS PLANOS

La codificación a utilizarse está definida por un procedimiento que está detallado en Procedimiento
Codificación de Documentos Técnicos GE-AGM-3P-01010101-DCS-001.ESTADO DE LOS PLANOS
El estado de los planos ejecutados se mantiene actualizado por medio del “Registro de Plano (REP)” o
similar.
Este documento contiene toda la información necesaria para identificar los planos válidos para
Construcción.
En este registro se señalan también los requerimientos de Pedido de Modificación (RdM), a fin de
organizar emisiones posteriores de planos “COMO CONSTRUIDO”.
9.14 GESTIÓN, CONTROL Y MONITOREO DE PROVEEDORES

SERVICIOS DE INGENIERÍA
Los proveedores de servicios de ingeniería serán administrados, monitoreados y dirigidos directamente
por el PM. El PM podrá delegar estas funciones al Coordinador Civil (CORT), Coordinador
Electromecánico/Hidromecánico (CORM) y/o Coordinador de Línea de Transmisión (CLT).
Los proveedores de servicios de ingeniería contribuyen en la elaboración del Proyecto y, en consecuencia,
participan en todas las fases de la revisión, verificación y/o aprobación descritas anteriormente.
El PM, con el soporte del Coordinador Civil (CORT), Coordinador Electromecánico/Hidromecánico
(CORM) y/o Coordinador de Línea de Transmisión (CLT) se encargarán de monitorear a los proveedores
de servicios de ingeniería contratados para la Obra y, para cada uno de ellos, redactarán la
correspondiente “Vendor List Proveedores y Monitoreo (VLPM)”.
Los registros de dichas actividades son de responsabilidad del PM.
9.15 HERRAMIENTAS TECNICAS Y SOFTWARE

El desarrollo del diseño será realizado solamente por medio de herramientas y software certificados,
reconocidos y validados por El Proyectista y el RIM.
Cuando sea necesario, El Proyectista y el RIM podrán verificar algún diseño con métodos alternos.
 Desglose de Actividades de Diseño:
o Revisión del Proyecto Básico;
o Diseño Básico Consolidado;
o Proyecto Ejecutivo.
 Documentos de Diseño a Entregar (Detallados en el Anexo 7 del Contrato de Diseño):
o Informes y Planos del Proyecto Básico;
o Informes y Planos del Diseño Básico Consolidado,
o Planos del Proyecto Ejecutivo;
o Planos de Detalle;
o Planos Conforme a Obra (“As Built”).
 Registro de Planos (REP);
 Pedido de Modificaciones (RDM);
 Lista de Distribución de Documentos (DOC1);
 Registros de Distribución de Documentos Técnicos (RDDT);
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 Acta de verificación de diseño (VVP);

 Vendor List Proveedores y Monitoreo (VLPM).
 Gestión de Documentos Técnicos Civiles (GDT-Civil);
 Electromecánicos, Hidromecánicos y Líneas de Transmisión (GDT-HM-EM-LT).
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10. GESTIÓN DE PROCURA

Se hace referencia al Contrato de Obra y al Procedimiento Gestional PG-AST-004 “Gestión de los
Suministros, Transportes y Activos Fijos” de Astaldi S.p.A. y a los Procedimientos de Gestión
GYM.SGP.PG.35 “Logística de Materiales”, GYM.SGP.PG.24 “Control de Costos y Gestión de
Recursos”, GyM.SGC.PG.006 “Control de Calidad de los Subcontratistas” de GyM S.A. adoptados por
El Consorcio.
El Sistema de Gestión, desarrollado para este proyecto, sirve para garantizar un control adecuado de los
abastecimientos por medio de:
 evaluación preliminar de los proveedores de los materiales permanentes pedidos por contrato,
con referencia a la complejidad y a las características del producto o servicio entregado;
 definición y revisión de los documentos de compra antes de la emisión;
 pruebas, controles y ensayos sobre los productos entregados.
Las compras son planificadas en un oportuno “Programa Aprovisionamientos/ Subministro en Obra/
Subcontratos de Proyecto (PAC)” preparado por el PCC sobre la base del Programa de Trabajos a
ejecutar y de los documentos contractuales.
10.1 LISTADO GENERAL DE PROVEEDORES Y MONITOREO (VLPM)

El Listado General de Proveedores, gestionado y actualizado por el RUA, está constituido por los
productores/proveedores que han intervenido a lo largo de los años en los diferentes proyectos y en
relación con los cuales con el paso del tiempo se ha consolidado una confiabilidad que garantiza
ampliamente a El Consorcio que se cumplirán los requisitos necesarios en los aprovisionamientos.
En dicho listado aparecen fundamentalmente los siguientes datos:
 nombre del proveedor;
 dirección, zona geográfica de actuación y persona de contacto;
 servicios y/o productos que han sido valorados;
 los criterios de evaluación, de seguimiento y el último dictamen al respecto (ACEPTADO;
ACEPTADO CON RESERVA; NO ACEPTADO).
El RUA utiliza este listado como referencia para seleccionar a los proveedores que emplearán en las
diferentes actividades. Los eventuales proveedores que se hayan identificado y que no estén incluidos en
el listado se gestionarán según lo descrito en el párrafo 10.3.
10.2 GESTION Y CONTROL DE LAS COMPRAS

El Sistema de Gestión del proyecto es estructurado de modo tal que asegure que los documentos
utilizados por la Oficina de Compras deben contener todos los datos e información necesaria para poder
definir adecuadamente a los proveedores. Se debe verificar que lo requerido contenga especificaciones
técnicas, prescripciones de calidad, cantidades, verificar los tiempos de entrega, costos, verificar los
tiempos de entrega, etc.
10.2.1 Pedido de Obra (PDO)

Este documento en formato Excel / PDF (con numeración correlativa por especialidad), es emitido por el
Superintendente del área interesada, es Aprobado electrónicamente por el Gerente del área interesada y enviado
por correo electrónico al RUA. Este documento se genera ante la necesidad de efectuar la compra de
materiales, productos, equipos, etc.
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El PDO emitido es revisado por el RUA y enviado al Almacén, quien verifica la disponibilidad de lo requerido
en los almacenes de cada sector (stock).
En caso de Disponibilidad, el RUA autoriza al Almacén para que entregue lo solicitado y cierra el ítem del
PDO. En caso de No Disponibilidad, se autoriza al Almacén (equipo BAAN) para que genere en el BAAN la
Solicitud de Compra (RDA) y comunica al área de Compras.
Los PDO generados para materiales permanentes y maquinarias, serán gestionados de acuerdo a
instrucciones particulares definidas por el Gerente del Proyecto (PM) y el CTA y en estos casos el PDO es
Solicitado por el Responsable de Materiales permanentes y Aprobado por el RIC (Materiales permanentes); y
para Maquinarias solicita el ROI y aprueba el PM.
El PDO debe de contener toda la información necesaria para la correcta identificación del producto, y todo lo
requerido al respecto: especificaciones, normas técnicas, planos, códigos, fabricante, etc. Así mismo, la
elaboración de los PDO debe estar organizada de acuerdo a tipos de materiales y/o necesidades, evitando
consignar en un solo formato distintos tipos de materiales. El Jefe de Almacenes (RMG) revisa y mantiene
actualizado un registro de PDO emitidos/atendidos.
10.2.2 Solicitud de Compra (RDA)

Almacén revisa los PDO generados y compila aquellos que requieren materiales de similares características; y
en caso de No Disponibilidad prepara el RDA en el software BAAN, asignando un código único a cada
material/ítem solicitado según el software BAAN. Al culminar el registro del PDO, el sistema genera un
número de RDA.
La RDA debe contener la información suficiente para la correcta identificación del pedido. Para repuestos
urgentes solicitados para maquinaria parada (break down), las compras pueden ser solicitadas poniendo en la
RDA la nota “Maquina Parada” para apresurar el envío.
RMG revisa y actualiza el registro de los RDA emitidos y envía semanalmente una copia del registro a ADM,
el RUA y PM.
10.2.3 Orden de Compra (ODA)

Para la emisión de la Orden de Compra (ODA), el RUA cumple con la búsqueda de mercado para obtener la
mejor cotización, posteriormente se hace la tabulación de las mismas y la elección final que tiene que ser
documentada por medio de la emisión del “Criterio Comparativo de Selección (CDS)” o la “Comparación de
Ofertas CDO” según sea el caso.
Las ODA emitidas y con el sustento adjunto son aprobadas de la siguiente manera:
 Montos menores o iguales a USD$ 1,000 o S/. 3,000: con la firma del RUA y ADM (Gerente
Administrativo y Financiero).
 Montos mayores a USD$ 1,000 o S/. 3,000 y menores o iguales a USD$ 20,000 o S/. 60,000:
con la firma del RUA, ADM (Gerente Administrativo y Financiero), PCC (Gerente de Control
de Proyecto) y PM (Gerente de Proyecto).
Si la compra de materiales, productos, equipos, etc. es mayor de los límites previstos en los poderes del PM y/o
mayor de los límites previstos en el Budget de Proyecto, la aprobación del CTA es necesaria.
La Orden de Compra (ODA) debe ser identificada con numeración progresiva, un código para rápida
identificación, la descripción del producto, la cantidad, las condiciones comerciales del mismo, el Centro de
Costos para control interno y toda la información aplicable.
El original de la ODA es enviada al Proveedor, y una copia queda en los archivos del PRO/ADM con toda la
documentación de respaldo (RDA, RDO, etc.).
El comprador se asegurará que el Proveedor reciba y confirme la orden. El expeditor revisa y mantiene
actualizado un registro de todas las Órdenes de Compra (ODA) emitidas en el registro “Situación de Órdenes
de Compra Locales” con la indicación de los que están cerrados y envía cada semana una copia a ADM/PM.
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En el caso de compra por motivos de “emergencia o en el caso de compras menores” ADM revisará y
autorizará esta compra directa por caja chica; estas compras deberán ser sustentadas ante el PM.
10.2.4 Pedidos de Transporte (RDT)

Los “Pedidos de Transporte (RDT)” de materiales, maquinarias, repuestos, etc., son emitidos, según las
necesidades, por los funcionarios interesados y aprobados por el RUA e informados al PM. Se requiere la
aprobación del PM para los RDT antes que sean gestionados por el RUA.
10.2.5 Verificación de las Existencias en Almacén de Proyecto

El Responsable de almacén (RMG) efectúa el inventario rotativo de las existencias en almacén y señala
las existencias al RUA y al ROI, los últimos para repuestos y componentes (neumáticos, lubricantes,
filtros, etc.), al PM y eventuales anomalías en las existencias en almacén. Si las anomalías encontradas
tienen efectos considerables en las previsiones de Budget del Proyecto y en caso se manifiesten riesgos de
desviación de los objetivos del Budget Anual y Plan Industrial, el PM informa de inmediato al CTA.
10.3 EVALUACIÓN, REVALUACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL LISTADO

DE PROVEEDORES A RAÍZ DEL MONITOREO
Una vez seleccionado el proveedor según las modalidades descritas en este Capítulo, es gestionado por
las funciones de la empresa de referencia que lo someten a seguimiento continuo con el fin de garantizar
unas prestaciones contractuales que sean conformes a los estándares que se han fijado en los documentos
contractuales.
RUA actualizará el Listado General de Proveedores cada año teniendo en cuenta las prestaciones que los
diferentes proveedores, tanto históricos como nuevos, han prestado durante el año de referencia
Antes del 31 de enero del año siguiente al de referencia, el PM enviará al CTA, los “Listado de
proveedores y monitoreo (VLPM)” que incluirán los resultados del seguimiento de los proveedores; estos
listados deberán ser verificados por el RUA antes de su envío al CTA.
Los listados VLPM que se envían al ADM (Finanzas) tendrán que incluir también los principales
proveedores locales de materiales permanentes, repuestos, aparatos, equipos y máquinas que se han
gestionado con órdenes emitidos a nivel local; estas fichas VLPM, además de indicar los proveedores
recogen también una serie de requisitos a cumplir, que una vez rellenados, permiten establecer una
clasificación en base a la cual los proveedores pueden ser: ACEPTADOS; ACEPTADOS CON
RESERVA; NO ACEPTADOS.
La calificación a los proveedores serán realizadas por el RUA, en base a los resultados derivados de los
listados VLPM que ha recibido y distribuirá al PM el Listado General de Proveedores del año en curso.
 Programa Abastecimientos/ Subministro en Obra/ Subcontratos de Proyecto (PAC – Anexo 7);
 Pedido de Obra (PDO);
 Demanda de Oferta (RDO);
 Tabulado de las Ofertas;
 Criterio de Selección (CDS);
 Conformidad de Servicio (CODS)
 Comparación de Ofertas (CDO)
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 Orden de Compra (ODA);

 Pedido de Compra (RDA) –manual-.
 Reporte Inspección de Recepción (RIR);
 Reporte Inspección (RI);
 Estado Mensual de los Ordenes de Compras (RMO);
 Reporte de Vigilancia (RSO);
 Vendor List Proveedores y Monitoreo (VLPM);
 Reporte Evaluación Proveedor/ Subcontratista (RAPVF);
 Pedidos de Transporte (RDT);
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11. GESTIÓN DE LOS PRODUCTOS SUMINISTRADOS POR EL

CONTRATANTE
Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-004 “Gestión de los Suministros, Transportes y
Activos Fijos” de Astaldi S.p.A adoptado por El Consorcio.
En el caso de existencia de productos suministrados por El Cliente, El Consorcio gestionará tales
productos con los mismos métodos aplicables a los productos comprados por los proveedores, por lo
tanto, es inherente a las actividades de inspección, identificación, disponibilidad, movilización y
almacenamiento.
En el caso de que durante los trabajos, uno de los productos abastecidos por el Contratante, resultara
perdido, dañado o no idóneo para su utilización, el PM registrará y notificará tal situación al Contratante a
fin de tomar un acuerdo sobre la resolución del problema.
Las verificaciones efectuadas por El Consorcio no absuelven a El Cliente de la responsabilidad de
abastecer un producto aceptable.
Nota: Los productos suministrados por el Contratante, si es el caso, deben ser insertados en el Programa
Abastecimientos/Subcontratos del Proyecto (PAC).
 Listado Productos suministrados por el Contratante;
 Certificación de la calidad de los materiales suministrados por El Contratante;
 Facturas de crédito fiscal;
 Notas de envío.
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12. REALIZACION DE LAS OBRAS
12.1 PRUEBAS, CONTROLES Y ENSAYOS

Se hace referencia al Contrato de Obra y al Procedimiento Gestional PG-AST-007 “Pruebas, Controles y
Ensayos” de Astaldi S.p.A. y al Procedimiento de Gestión GYM.SGP.PG.049 “Aseguramiento y Control
de la Calidad” de GyM S.A. adoptado por El Consorcio.
El RQC organiza la ejecución de las pruebas, inspecciones y ensayos requeridos por el Contrato, con el
soporte del Laboratorio (RLC) y de Oficina Técnica (RUT), para verificar la conformidad del producto o
material:
 durante la recepción de los envíos llegados a obra;
 durante la ejecución de los trabajos mediante el proceso de construcción;
 durante las inspecciones y ensayos finales, antes de la entrega al Cliente.
12.1.1 Planificación de las Pruebas, Inspecciones y Ensayos

El RQC, con la cooperación del RCQ/CM/RUT, planifica las pruebas, inspecciones y ensayos a ejecutar,
después de la revisión de la documentación técnica y contractual.
La planificación de las inspecciones y ensayos es descrita en los Planes de Control de Calidad (PCQ)),
con referencia al Contrato, a las normas aplicables, a los planos, etc.
El mismo criterio está aplicado, a los planes de control calidad emitidos por subcontratistas que adquieren
nuestro modelo de gestión según se indique contractualmente.
12.1.1.1. Planes de Control Calidad (PCQ)

Los Planes de Control Calidad (PCQ) redactados por el RCQ, con la participación del RQC y del
Responsable del Sector correspondiente, verificados por RUT y aprobados por PM; describen cómo,
cuándo y dónde las características de una fase de producto o trabajo serán inspeccionadas y
controladas para proveer evidencia objetiva que los requisitos contractuales sean satisfactorios.
El personal encargado de la supervisión de los trabajos (CM, CC, ASC); RLC, RQC, RCQ, etc.
ejecutan las inspecciones y ensayos identificados en los PCQ. Cuando la fase esté completada la
prueba, inspección y los ensayos son registrados por los respectivos responsables con los reportes de
aceptación, reportes de pruebas, de inspección, de topografía, etc.
Las firmas conjuntamente con las fechas de los registros generados e indicados en el PCQ proveen
la evidencia del resultado positivo de las inspecciones y ensayos de la obra.
El RCQ conserva y mantiene actualizado el archivo de los PCQ y el registro correspondiente con la
indicación del estado de revisión.
12.1.2 Pruebas, Inspecciones y Ensayos de Recepción

Cuando los materiales llegan a la obra, el RMG, con el soporte eventual de las otras áreas interesadas,
organiza y ejecuta las pruebas, inspecciones y ensayos de recepción según las actividades siguientes:
 verificación del tipo, cantidad, calidad de los materiales recibidos con relación a los documentos
de compra;
 verificación si las marcas de identificación requeridos en los documentos de compras están
completadas y correctamente ubicadas;
 verificar que los materiales cumplan con las estipulaciones del contrato y las prescripciones de
las normas reconocidas a nivel internacional.
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 verificar que los materiales y componentes de construcción sean sometidos a ensayes para
verificar su calidad de acuerdo a estipulaciones del contrato.
 verificación si la documentación recibida está completa y es adecuada, de acuerdo con las
órdenes de compra y las especificaciones contractuales;
 descargue correcto de los productos o materiales en las áreas apropiadas de almacenamiento y
stock;
 las condiciones de embalaje;
 las modalidades de identificación para indicaciones referidas en la orden de adquisición;
 correspondencia entre precios, factura y orden.
 recolección y distribución al RQC de los “Reportes de Inspección a la Recepción (RIR)” y de
los certificados de calidad de productos recibidos.
La inspección es ejecutada según las prescripciones de los PCQ y de las especificaciones contractuales.
12.1.2.1. Registros de la Inspección de Recepción (RIR)

 Inspección de los abastecimientos de materiales permanentes (compras locales y en el
exterior):
Para estos abastecimientos, el RMG registra la inspección en Almacén Tránsito, emite el
Reporte de Inspección a la Recepción (RIR) con los anexos relativos (RDA, Orden de Compra,
Delivery Note (guía de remisión), certificados de calidad, etc.); este es verificado en Obra con
firma y fecha sobre la Guía de Remisión.
En casos excepcionales el RIR será elaborado en Obra cumpliendo lo establecido en el párrafo
anterior.
El RMG archiva todos los RIR, los certificados de Calidad correspondiente y los anexos para
tales abastecimientos con la indicación del resultado del control (Conforme o No-Conforme);
será responsable de la presentación del Dossier de Calidad.
Todo material permanente se encuentra registrado en el Listado de Materiales Permanentes
que será revisado periódicamente por el RIC/RUA.
 Inspección de los otros abastecimientos: el RMG registra la inspección con firma y fecha
sobre la nota de entrega (guía de remisión); el RIR no es obligatorio.
Si un producto recibido no está conforme, el RMG avisa al Solicitante del suministro y evalúa la
opción de la no-conformidad. Si la no-conformidad (NC) no se puede resolver rápidamente, el
RMG anota en el DDT/ Delivery Note y avisa a RQC quién en coordinación emiten un Reporte de
No Conformidad (RNC) enviado una copia al RUA con la indicación del tipo de resoluciones a
adoptar para la corrección de la NC (por ejemplo: reparación, devolución al proveedor, etc.).
El RUA transmite copia del RNC al proveedor para acción inmediata.
El RMG identifica apropiadas áreas en el almacén para los materiales no conformes (con la
identificación NCTAG), a fin de prevenir el uso inapropiado en los trabajos y anota la NC sobre el
documento de acompañamiento y/o sobre el RIR.
12.1.3 Pruebas, Inspecciones y Ensayos en Proceso

Las pruebas, inspecciones y ensayos en el transcurso de la obra serán ejecutados por los responsables de
cada sector (CC, ASC), por el RLC y por el RQC, RCQ, PDRGA con la cooperación del RUT.
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Las pruebas, inspecciones y los ensayos serán ejecutados sistemáticamente y según las frecuencias
indicadas en el Contrato para asegurar que los productos, materiales, o trabajos estén conformes a las
especificaciones técnicas.
La documentación de registro de las pruebas y ensayos ejecutados por el Laboratorio es archivada por el
RLC.
La documentación de registro de las pruebas, inspecciones y ensayos ejecutados por los responsables de
sectores y por el RCQ (reportes de inspección, reportes de recepción o aceptación, reportes de
supervisión, etc.) es archivada por el RQC.
Si el resultado de una prueba, inspección o ensayo no está conforme a requerimientos, el RQC/PDRGA
debe ser informado para así poder manejar el RNC según las modalidades descritas en la sección 12.6 de
este PGP.
12.1.4 Pruebas, Inspecciones y Ensayos Finales

El Consorcio entrega a El Cliente para la aceptación final, productos y servicios que satisfacen los
requisitos contractuales especificados, con variantes eventuales acordadas entre las partes.
Cuando todas las obras incluidas en el Contrato están terminadas, antes de la inspección final de las obras,
el RQC/CM deberá verificar:
 que se han revisado todos los Documentos Contractuales;
 que todas las obras han sido inspeccionadas para verificar su conformidad con los Documentos
Contractuales;
 que se han completado todas las obras de acuerdo con los Documentos Contractuales;
 que las pruebas de rendimiento o desempeño especificadas en los Documentos Contractuales han
sido terminadas satisfactoriamente;
 que todas las etapas de los trabajos están terminadas y listas para la inspección final;
 que las no conformidades identificadas durante el proceso están solucionadas;
 que los registros de las inspección y ensayos referidas a los PCQ, según aplique, están
disponibles, completos y en correlación.
La inspección final de todas las etapas de las obras de construcción será realizada por El Cliente,
conjuntamente con el PM/ CM/ RQC/ CC/ ASC.
Si están obras incompletas o presentan observaciones el RQC en acuerdo con El Cliente preparará una
Lista de Pendientes (Punch-List) apropiado y ejecutará las acciones correctivas apropiadas para corregir
las deficiencias expuestas.
Las verificaciones ejecutadas y la eventual aceptación serán documentadas en el documento antes
mencionado (Punch List) firmado por los representantes de El Consorcio y de El Cliente.
12.1.5 Supervisiones
El RQC, RCQ, PDRGA y los responsables de sector, ejecutan sistemáticamente actividades de
supervisión sobre las actividades de El Consorcio y de subcontratistas en la obra. De esta manera se
verificará que las actividades ejecutadas por los mismos estén conformes a los requerimientos
contractuales. Para registrar las observaciones encontradas durante las Supervisiones se genera el
formulario “Reporte de Supervisión (RSO)”. El RQC mantiene el archivo de los reportes de supervisión
RSO.
 Reporte de Inspección de Recepción (RIR);
 Lista de pendientes (Punch List)
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 Reporte de Inspección (RI);

 Reporte de Supervisión (RSO);
 Tarjeta de Identificación de NC (NCTAG);
 Reporte de No conformidad (RNC);
 Reporte de Actividad Topográfica (RAT);
 Reporte de Trabajos de Obra (REOB);
 Certificados.
12.2 ESTADO DE LAS PRUEBAS, CONTROLES Y ENSAYOS

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-007 “Pruebas, Controles y Ensayos” de Astaldi
S.p.A. y al Procedimiento de Gestión GYM.SGP.PG.049 “Aseguramiento y Control de la Calidad” de
GyM S.A. adoptado por El Consorcio.
El Consorcio, asegura que por cada trabajo o actividad se identifique el estado de las pruebas,
inspecciones y de ensayos por medio de métodos apropiados que indiquen la conformidad o la no-
conformidad de los productos relacionados a las inspecciones y ensayos realizados.
RCQ identifica el estado de las pruebas, inspecciones y de ensayos efectuadas por medio de:
 los registros indicados en los Planes de Control Calidad (PCQ) y/o en los reportes de inspección
y ensayos;
 planos o esquemas;
 identificación del producto o material con tarjetas, señalizaciones, etc.
12.3 CONTROL DE LOS REGISTROS DEL SISTEMA

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-003 “Gestión de los Documentos, Datos y
Registros” de Astaldi S.p.A. y a los Procedimientos de Gestión GYM.SGP.PG.049 “Aseguramiento y
Control de la Calidad”, GyM.SGC.PG.009 “Control del Producto No Conforme”, GyM.SGC.PG.010
“Acciones Correctivas”, GyM.SGC.PG.002 “Control de Registros de Calidad” de GyM S.A. adoptado
por El Consorcio.
El personal de proyecto adopta criterios adecuados para la correcta identificación, recolección,
clasificación, archivo, retención y disposición final de los registros del sistema que evidencian la
conformidad de los trabajos de acuerdo al Sistema de Gestión del Proyecto (calidad, seguridad y salud
ocupacional y ambiente) emitidos por El Consorcio,
Los registros de sistema comprenden esencialmente:
 los registros de la calidad, seguridad y salud ocupacional y ambiente del proyecto;
 los reportes de auditorías internas o externas;
 los registros emitidos por el Cliente o la Supervisión;
 los registros emitidos por los proveedores o subcontratistas.
Los registros deberán ser clasificados conforme a los siguientes puntos:

a) Numerar en forma correlativa todos los registros de un mismo código, manteniendo un orden
cronológico.
b) Recopilar los Registros en clasificadores tanto los generados por el Proyecto como los de
procedencia externa, deben ser legibles separados por obras o por sector de obra, para encontrar
fácilmente la información y prevenir eventuales daños y deterioro de los mismos.
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c) Los registros se irán archivando progresivamente en los files correspondientes según el índice
previsto en caso del Dossier de Calidad.
El RQC/ PDRGA, aseguran el mantenimiento adecuado en su respectivos archivos de los registros del
proyecto (reportes de inspección, aceptación, certificados de los materiales, de productos, calificaciones,
reportes de AC/AP, reportes de NC, reportes de auditorías, reportes de accidentes, reportes de evaluación
de proveedores o subcontratistas, etc.) relativas a los trabajos o materiales incluidos en el contrato para
demostrar la conformidad de los mismos de acuerdo a las especificaciones contractuales y el efectivo
funcionamiento del sistema de Gestión dentro del proyecto.
Los registros producidos por Laboratorio y por Topografía (reportes de pruebas de ensayos, reportes de
medición, reportes de calibración, de control, etc.) serán controlados por los responsables de cada sector
(RLC/ RTO).
Los registros del Proyecto serán archivados en la obra hasta la fecha de conclusión del contrato.
Los registros son reservados y por lo tanto, podrán ser consultados o distribuidos al exterior solamente
con la autorización del PM.
Documento de control:
 Procedimiento de Gestión de Calidad del Proyecto - GE-AGM-3P-01XXXXXX-MPR-034
12.4 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE PRODUCTOS

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-005 “Identificación y Trazabilidad de los
Productos” de Astaldi S.p.A. y al Procedimiento de Gestión GyM.SGC.PG.005 “Identificación y
Trazabilidad de los Suministros” de GyM S.A. adoptados por El Consorcio.
Cuando sea necesario, los criterios y las modalidades operativas de identificación de los productos,
materiales y/o parte de obra activados de El Consorcio, son de manera tal que exista la correlación de un
determinado producto y/o parte de obra a los documentos técnicos que lo definen de la fase de recepción
en la obra por medio de las fases de producción e instalación.
El RMG con el soporte del RQC/ RIM / RIC / RUT identifica los productos y los materiales en función
de las prescripciones contractuales, ya sea de las clasificaciones de los mismos o por medios apropiados
de sistemas de identificación, marcados y etiquetados de manera tal que se logre lo siguiente:
 poder remontar a las características principales del producto (partes que lo componen,
materiales, resultados de pruebas, medidas y controles, lote de pertenencia, etc.);
 permitir la individuación de un producto (para modificaciones, eliminación de defectos
encontrados posteriormente, etc.).
La identificación es mediante el IDTAG solo para materiales unitarios, mediante carteles para materiales
recepcionados por lote o volumen.
El RQC, cuando sea necesario, transmite a los proveedores, por medio de la documentación de compra,
las prescripciones de identificación requeridas en el contrato.
El documento utilizado para relacionar las partes de obra o instalaciones a la relativa documentación
técnica y de calidad (planos, especificaciones, órdenes, documentos de fabricación y control, certificados
de inspección y/o pruebas), por medio de las varias fases ejecutivas, es el Plan de Control Calidad
(PCQ).
Cuando el tipo de construcción lo permita o a requerimiento de El Cliente, se desarrollará el formato
Reporte de Seguimiento y Trazabilidad de los Suministros (RSTS), en el cual se indicará la relación entre
el suministro empleado y su ubicación física dentro de la construcción.
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 Tarjetas de Identificación (IDTAG);

 Reporte de Seguimiento y Trazabilidad de los Suministros (RSTS)
12.5 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y ENSAYO

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-008 “Gestión de los Equipos de Pruebas,
Medición y Ensayo” de Astaldi S.p.A. y al Procedimiento de Gestión GYM.SGP.PG.049 “Aseguramiento
y Control de la Calidad” y GYM.SGC.PG.007 “Calibración de Equipos de Medición y Ensayo” de GyM
S.A. adoptado por El Consorcio.
12.5.1 Identificación de los Equipos

El RIC, por medio de los Responsables de la gestión de equipos para inspección, medición y ensayo
(RLC-Laboratorio; RTO -Topografía); el RCQ responsable de los equipos de Control de Calidad y el ROI
para Equipos y Talleres, son responsables por la programación y ejecución de los controles y
calibraciones de los equipos utilizados para así comprobar la conformidad de los materiales o trabajos
según requerimientos contractuales. Eventuales Laboratorios o Empresas externas deberán ejecutar los
mismos ensayos y calibraciones.
RLC, RTO, RCQ, ROI deberán redactar la Lista General de los respectivos equipos. (Laboratorio,
Topografía, Control de Calidad, Equipos y Talleres).
La lista de los equipos de medición y ensayo, y la programación de las calibraciones de los mismos es
documentada por el RLC, RTO, RCQ y ROI por medio del formulario designado para tal efecto “Plan de
calibración de los equipos de inspección, medición y ensayo (STRUM1)” por separado. Serán registros
independientes para Topografía, Laboratorio, Control de Calidad y Equipos-Talleres, los cuales deberán
estar verificados por el RIC, RQC, ROI y aprobados por el PM.
12.5.2 Calibración de los Equipos

El responsable de los instrumentos o personal adiestrado, realiza las calibraciones de los equipos o
instrumentos de medición y ensayo según lo indiquen las frecuencias preestablecidas en el STRUM1 de
acuerdo a los manuales de uso.
Si es necesario, RTO, RLC, RCQ y ROI pueden emplear agencias externas autorizadas para la calibración
de dichos equipos.
Si los manuales no están disponibles; RTO, RLC, RCQ, ROI o el Responsable de los instrumentos,
predispone apropiadas instrucciones de calibración para los equipos o instrumentos que necesitan ser
calibrados en el proyecto (utilizar el formulario STRUM3).
El responsable de la calibración registra las calibraciones o los controles en las apropiadas “Fichas de
Datos por Equipo de Inspección, Medición y Ensayo (STRUM2)” emitida para cada equipo de manera
individual.
De igual manera, el registro de las calibraciones puede ser documentado también en el “Reporte de
calibración (RTC)” o en los certificados de calibración o control (para las calibraciones ejecutadas por
agentes externos), que después, el responsable de los equipos, deberá anexar a las fichas de los equipos
(STRUM2).
Si el equipo fue calibrado por agentes externos y ha llegado sin etiqueta de calibración, el responsable del
equipo procederá a colocar una etiqueta CALTG, después de haber verificado el certificado de calibración
correspondiente e indicarán los siguientes datos:
 código del equipo/ instrumento;
 fecha de la última calibración realizada;
 fecha de la próxima calibración;
 firma del Responsable de la calibración/ control.
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Si no es posible usar las tarjetas (por el ambiente de las instalaciones), el estatus de las calibraciones es
garantizado por los datos contenidos en las fichas de equipos STRUM2 y/o en los relativos
reportes/certificados de calibración.
Si hay equipos fuera de calibración o dañados, el Responsable encargado deberá identificar los mismos
con la inscripción “FUERA DE CALIBRACIÓN” y deberá separarlos para prevenir una utilización
inapropiada de los mismos. Para tal efecto, se deberá corregir el equipo en obra o con agentes externos
calificados para poder autorizar el uso del mismo nuevamente o retirar el equipo del proyecto.
Es responsabilidad del RTO/RLC/RCQ/ROI coordinar un mes antes del vencimiento de la calibración del
equipo con el RUA para solicitar calibración para que se pueda realizar el cambio correspondiente con
otro equipo similar y enviar el anterior a contrastarlo.
 Plan de Calibración Equipo equipos de inspección, medición y ensayo (STRUM1);
 Ficha de Datos por Equipo de Inspección, Medición y Ensayo (STRUM2);
 Instrucciones de calibración equipos (STRUM3);
 Tarjetas de identificación estado de la calibración (CALTG);
 Reporte de Calibración (RTC).
12.6 GESTIÓN DEL PRODUCTO NO CONFORME

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-009 “Gestión de las No-Conformidades” de
Astaldi S.p.A. y a los Procedimientos de Gestión GYM.SGP.PG.049 “Aseguramiento y Control de la
Calidad”, GyM.SGC.PG.009 “Control del Producto No Conforme” de GyM S.A. adoptado por El
Consorcio.
Las eventuales no conformidades relativas a los requisitos de la calidad, productos, materiales, equipo,
partes de obra, trabajos, etc., pueden ser identificadas por el personal responsable de las actividades
relacionadas. (Ejemplo: Personal del proyecto, Contratante, Supervisión, Proveedores, Subcontratistas,
Auditores, etc.)
Si se da el caso de identificar posibles NC, se genera el “Reporte de Supervisión (RSO)” solo para
actividades que se realizan durante el proceso constructivo, es informado al RQC el cual evaluará si
efectivamente existe la posible NC, e informará al PM.
Los RSO son reportes que identifica El Consorcio sobre actividades realizadas durante el proceso
constructivo, en la ejecución del Proyecto; no siempre implican un reproceso. El primer paso es la
revisión de la anomalía, evaluando y examinando el problema para determinar si efectivamente es una
No-Conformidad legítima. El paso sucesivo es la resolución directa en el campo de la anomalía
encontrada. Esto depende obviamente de la naturaleza y del grado del defecto. Si la resolución o
corrección no es efectuada inmediatamente por el responsable directo, el RQC emitirá el “Reporte de No
Conformidad (RNC)”.
Los RNC son reportes que identifica El Consorcio sobre defectos de calidad post-proceso que implican
un reproceso para lograr que el entregable este acorde a los Planos, Especificaciones técnicas,
Procedimientos Operacionales. Estos reportes se generan durante la ejecución del Proyecto; el RQC
difunde el “Reporte de No Conformidad (RNC)”
El Responsable de la NC llevará a cabo una reunión con las personas involucradas en un plazo no mayor
a 3 días hábiles, a fin de concertar las acciones de cierre; la evaluación y el tratamiento que será planteado
por el Responsable de la NC pueden implicar lo siguiente:
 la reparación del problema;
 el desecho o la demolición de la anomalía;
 la reclasificación para otras aplicaciones;
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 la aceptación tal cual (Accept as Is).

La implementación de la acción correctiva es aprobada por el PM, el RCQ/RQC verifica posteriormente,
que la resolución de la NC en el campo sea efectuada según las indicaciones contenidas en el RNC.
Cuando la resolución es terminada, RQC firma la parte final del RNC para certificar el resultado positivo
de la resolución que es aprobado por el PM, y por lo tanto se genera el cierre formal de la No
Conformidad.
Periódicamente RQC, con el soporte del RCQ, PDRGA, efectúa una revisión de todas las no
conformidades identificadas en las obras, materiales recibidos, subcontratistas, etc. e informará al PM.
El RQC archiva todos los Reportes de no-conformidad y Reportes de supervisión (RSO) emitidos (con
número progresivo) y maneja el “Índice de Reporte de No conformidades (interno-externo) y Reportes de
Supervisión (IRNCRSO)”, para controlar el estado de las RNC/RSO abiertas y/o resueltas.
El criterio para llevar a cabo un adecuado seguimiento y control de las RNCs y RSOs es que se debe
considerar a los RSOs como quasi no conformidades, y que a mayor RSOs generados y cerrados, menor
será la cantidad de RNCs emitidas. En ese sentido la primera acción para reducir la generación de las
RNCs es la generación de RSOs con mayor frecuencia que las no conformidades. (Palanca de Calidad
RNC/RSO).
 Reporte de No-Conformidad (RNC);
 Reporte de supervisión (RSO)
 Índice de Reporte de No conformidad (interno-externo) y Reportes de Supervisión (IRNCRSO).
 Tarjeta de identificación NC (NCTAG).
12.7 MANIPULACIÓN, ALMACENAMIENTO, PRESERVACIÓN Y ENTREGA

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-011 “Manipulación, Almacenamiento,
Preservación y Entrega” y PG-AST-007 “Pruebas Controles y Ensayos de Astaldi S.p.A. y al
Procedimiento de Gestión GYM.SGP.PG.35 “Logística de Materiales” de GyM S.A. adoptado por El
Consorcio.
El PM, con el soporte del RUA, asegura la correcta aplicación del sistema para el ordenamiento del
almacén y actualización de los inventarios.
12.7.1 Materiales en entrada
Los materiales que entran al almacén, son sujetos a inspección y control en la recepción, según cuanto
descrito en Procedimiento Gestional PG-AST-007 “Pruebas Controles y Ensayos”. Para poder efectuar tal
inspección, el personal de almacén posee siempre una copia de la Orden de Compra (ODA) relativo al
material por controlar. Durante la verificación el RMG controla que los materiales no hayan sufrido daños
durante el transporte y que la calidad, cantidad y tipo, correspondan al documento que acompaña los
productos (DDT/ Packing List) y a la ODA/Solicitud de Compra (RDA). La registración de tal actividad
se realiza ingresando los resultados en el Informe de Inspección de Recepción (RIR) para los suministros
de materiales permanentes mientras que, para todos los otros suministros, el RMG coloca sello, firma y
fecha en la documentación que acompaña. Finalizada esta fase, si el material resulta conforme, el
personal encargado se responsabiliza del transmitir/enviar los documentos recepcionados al RUA para las
registraciones de carga del almacén y los relativos controles administrativos sucesivos; el personal
encargado reporta en las registraciones de carga del almacén/obra, el código de la familia de pertenencia
del producto, el código interno del producto, el precio y las cantidades cargadas; después de haber
realizado tal registración el personal se encarga de conservar los documentos recepcionados, para poder
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verificar la conformidad de la factura emitida por el proveedor con tales documentos. En la recepción de
la factura, el RUA verifica la congruencia entre la misma y los documentos de referencia, conserva copia
de la ODA junto a los documentos que acompañan los productos y a la Factura original. En caso no exista
correspondencia entre el material recepcionado, material ordenado y documentos que acompañan, el
personal encargado (previa registración de la anomalía según los procedimientos PG-AST-007 “Pruebas,
Controles y Ensayos” y PG-AST-009 “Gestión Inconformidad”), lo comunica al RUA que se encarga de
contactar al Proveedor. Después del control de recepción, el personal encargado codifica y coloca el
material/ producto en las áreas de almacenamiento previstas.
12.7.2 Gestión de la Manipulación y el Almacenamiento

El RUA asegura el desarrollo controlado de las actividades de manipulación, almacenamiento,
preservación y entrega de los materiales en la obra, de acuerdo a los requerimientos de especificaciones
técnicas contractuales, a las prescripciones de seguridad y medio ambiente, para prevenir daños o
deterioro de productos y evitar la distribución de materiales que no estén conformes a los requerimientos.
RMG redacta, con el soporte del CM/RQC/PDRGA/RIC/RIM, los “Criterios para la manipulación/
almacenamiento de los materiales críticos” y el mismo deberá ser aprobado por el RUA.
Si un material, producto o componente requiere operaciones especiales de manipulación, el RIC, con el
soporte del RQC, predispone, de conformidad con los requisitos del proveedor y/o contrato,
procedimientos operativos especiales a fin de minimizar posibles daños y de asegurar el mantenimiento
de la identificación. Durante la ejecución de los trabajos el CM verificará la aplicación de las
determinaciones contenidas en los eventuales procedimientos operativos emitidos.
El RMG asegura el correcto almacenamiento y conservación de los productos, de acuerdo a las
específicas técnicas contractuales y/o a las fichas técnicas de los mismos, al fin de mantener su eficiencia,
identificación, y control antes de su utilización. El RMG con el eventual soporte del
RQC/PDRGA/RIC/CM, define la disposición/ ubicación de los productos/ materiales/ repuestos dentro
del almacén predisponiendo, en caso sea necesario, un lay-out especial.
Para los materiales no conformes, el RMG predispone áreas especiales para evitar que los mismos sean
utilizados impropiamente o los identifica con tiras y/o cintas. El almacenamiento de los materiales en el
externo, es definido por el RMG, junto con el CM/RIC/PDRGA, con eventual parecer del PM. A fin de
evitar la entrega impropia y/o errónea de los materiales almacenados (especialmente los materiales
permanentes), los mismos son identificados por el RMG con oportunas señalizaciones /carteles de
reconocimiento. Las áreas de almacenamiento son mantenidas, por el RMG, en orden, limpias y
protegidas de manera adecuada.
Por los productos sujetos a vencimiento, la data de vencimiento será identificada e indicada en la ficha
“Productos sujetos a vencimiento (SCAD)”, redactada por el RMG, la misma deberá ser verificada por el
RIC/RIM y aprobado por el PM.
El RMG, bajo la supervisión del RUA con el soporte del RIC/CM/ RIM/ RQC, identifica las zonas de
almacenamiento y stock más idóneas para los materiales o productos, con particular precaución por el
tipo, importancia, cantidad, características, uso, para asegurar una preservación adecuada de los mismos,
emitiendo un layout apropiado de la zona (almacén, stock de agregados, cemento, materiales no
conformes, etc.).
El CM, CC y los ASC tienen la responsabilidad de asegurar una manipulación correcta por medio de
equipos de manipulación y movimiento adecuados para la seguridad y la protección de los trabajadores y
de los materiales/ equipos movilizados.
12.7.3 Supervisiones Periódicas de las Zonas de Almacenamiento

Periódicamente el RCQ/RQC, ejecuta una supervisión de las zonas de almacenamiento y stock para
evaluar el estado de los materiales y productos almacenados de acuerdo con las especificaciones técnicas
de contrato.
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Si se detecta observaciones o No conformidades esta es registrada por el responsable encargado por

medio del siguiente formulario “Reporte de Supervisión (RSO)” “Reporte de No conformidad (RNC)”
según lo indicado en el 12.6. El RQC archiva los RSO/RNC y los registros respectivos.
12.7.4 Acceso al Almacén y Retiro de los Materiales

La distribución de los materiales es controlada por el RMG y registrada por medio de “Recibos de Retiro
de Materiales”, firmados por el solicitante, y controlados por el encargado del almacén para la
distribución a todo el personal autorizado. De igual manera, se deberá emitir una lista de personal
autorizado para el uso y manejo de los explosivos a utilizarse en el proyecto. Toda la gestión deberá estar
bajo el marco legal peruano, incluyendo las normas de control de manipuleo de explosivos que apliquen.
12.7.5 Inventario Rotativo

Periódicamente el RMG, con el soporte del RUA, efectúa un inventario general, familia por familia de
materiales/ repuestos, de cuanto existe en el almacén para la verificación/ evaluación contable y física.
12.7.6 Contabilidad Almacén

Diariamente el RMG recoge todos los “Vales de Retiro” emitidos, y efectúa las salidas del mes del
almacén, enviando el resumen al RUA elabora la tabla comparativa de movimiento del mes precedente
con el mes de cierre y una tabla de resumen de movimiento total progresivo. Periódicamente el RMG
señala las existencias de almacén de repuestos y componentes (neumáticos, lubrificantes, filtros, etc.) al
RUA.
 Criterios para la manipulación/ almacenamiento de los materiales críticos;
 Productos sujetos a vencimiento (SCAD)
 Reporte de Supervisión (RSO);
 Layout de las zonas de almacenamiento/ stock;
 Recibos de retiro de materiales (MAG).
12.8 GESTIÓN DE LOS EQUIPOS Y MAQUINARIAS

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-004 “Gestión de los Suministros, Transportes y
Activos Fijos” de Astaldi S.p.A y al Procedimiento Gestional GYM.SGP.PG.24 “Control de Costos y
Gestión de Recursos” de GyM S.A. adoptado por El Consorcio.
El Gerente de Equipos y Talleres de Proyecto (ROI) identifica todos los equipos, instalaciones y
maquinaria principales utilizados en el proyecto, preparando, verificando y manteniendo actualizada la
lista apropiada “Lista Equipos Principales y Maquinaria”. La “Lista Equipos Principales y Maquinaria”
deberá ser difundida semanalmente en las reuniones de coordinación establecidas.
Se deberá establecer un sistema de mantenimiento correctivo y preventivo en las instalaciones en las que
El Consorcio prestará los servicios, incluyendo a los subcontratistas. En el caso de los subcontratistas, el
costo de este servicio será manejado según lo establecido en el contrato de alquiler respectivo.
La necesidad del uso del SISME se definirá de acuerdo a la complejidad del mismo y a la importancia del
monto de equipos en el presupuesto. ROI ingresará los partes validados al SISME con un día de retraso
como máximo, salvo en caso de cierre de semana, con el fin de contar con la información necesaria para
el cálculo del IP o cierre de mes de manera oportuna.
En el esquema siguiente se muestran las etapas que componen el proceso de Control de Equipos.
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El PM, con el soporte eventual del CM, asigna los vehículos y maquinaria a los sectores de la obra.
Para el equipo alquilado, el PM se asegura, con la cooperación del ROI, que el subcontratista tenga un
sistema de mantenimiento preventivo aceptable y compatible con los requisitos del Consorcio.
12.9.1 Mantenimiento de Equipos y Maquinarias

Todos los equipos y maquinaria del proyecto, utilizados por El Consorcio, están sujetos a
mantenimientos periódicos para asegurar una adecuada capacidad productiva de los mismos.
El ROI redacta y verifica el “Programa de Mantenimiento Equipos y Maquinaria” identificando el tipo y
la frecuencia de los mantenimientos para efectuar a los equipos, maquinaria, instalaciones (ejemplo:
horas, kilómetros, días), y asegurando, si es posible, el monitoreo del mismo. Este programa deberá
incluir toda la maquinaria del proyecto.
12.9.2 Sistema de Mantenimiento de Equipos (SISME)

Por cada equipo o maquinaria, el SISME que es una herramienta informática que contribuye al control y
la gestión del mantenimiento de los equipos. , indica los datos de identificación, los detalles técnicos y los
mantenimientos o reparaciones efectuadas a los mismos.
El Responsable del SISME ingresará los datos de la obra al sistema, esta base de datos son: Equipo propio
y de terceros (datos técnicos y tarifas de posesión y mantenimiento), Partidas de control, Nombres de los
trabajadores del área (mecánicos y operadores).
En la conclusión del proyecto, el PM, va a enviar al nuevo proyecto las fichas de máquinas actualizadas
junto con los equipos o maquinaria enviados.
Diariamente, el ROI recoge los reportes diarios emitidos por el personal de taller y transfiere los datos a
las fichas de máquinas para mantener datos históricos de toda la maquinaria.
El ROI archiva y mantiene todos los documentos mencionados en la oficina del taller de obra.
 Lista Equipos Principales y Maquinaria, y Programa de Mantenimiento;
 Parte Diario del Operador (POD).
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12.9 GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, AMBIENTE

Y MONITOREO
Las referencias principales para la gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional y Ambiente (HSE), son
los dos procedimientos de gestión de Astaldi S.p.A. adoptados por El Consorcio:
 PG-AST 018: “Gestión de Higiene, Salud y Seguridad en el Trabajo”;
 PG-AST 022: “Gestión Ambiental”.
 GYMPdRGAMA: “Manual de Gestión Integrada de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente”
 GYM.PDRGA.GTGA.02: “Guía Técnica de Gestión Ambiental”
Los procedimientos de gestión de El Consorcio, se basan en principios de gestión que representan el

estado del arte en la materia y siguen los estándares internacionales OHSAS 18001:2007 para la gestión
de la seguridad y salud ocupacional e ISO 14001:2004 para la gestión ambiental.
La modalidad operativa de estos procedimientos se deriva en los dos documentos anexos al Plan de
Gestión de Proyecto (PGP):
 Plan de Gestión de Higiene y Seguridad (PGS);
 Plan de Gestión Medio Ambiental (PGA).
12.10.1 Gestión Integrada HSE.

Siguiendo una visión de mejora en el desempeño en relación a salud, seguridad y ambiente, algunas
actividades de gestión resultan estrechamente relacionadas. A continuación se indican las principales:
12.10.1.1 Identificación y Validación Periódica de los Requisitos Legales Aplicables.

En línea con lo establecido en los procedimientos de gestión de referencia, el PDRGA preparan y
mantiene actualizada una lista de los principales requisitos aplicables al proyecto (incluidos
acuerdos y compromisos locales que no contradigan las normas legales) en materia de salud,
seguridad y ambiente.
Este documento (REGNORM) servirá de guía para la obra y deberá ser periódicamente validado y
evaluado en cuanto a su cumplimiento.
Documentos emitidos
 Registro de las principales normas de aplicación en materia de medio ambiente y
seguridad (REGNORM).
12.10.1.2 Planificación del Mejoramiento del Desempeño en HSE del Proyecto.

En línea con lo establecido en los procedimientos de gestión de referencia PDRGA elaboran y
mantienen actualizado un plan de mejoramiento ambiental y de seguridad y salud ocupacional
(PROSAC) que incluye las acciones de mejoramiento a ser aplicadas en el proyecto.
Documentos emitidos
 Plan de Mejoría Ambiente y Seguridad (PROSAC).
12.10.1.3 Formación, Información, Sensibilización y Entrenamiento

Se definirá una matriz de formación que incluya los requerimientos y necesidades del personal
involucrado en las actividades del proyecto y también para empresas de terceros y visitantes. En
base a esto se definirá el plan de adiestramiento, integrado a lo previsto en la gestión de la calidad.
Documentos emitidos
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 Matriz de competencias HSE (MATCOM);

 Plan de adiestramiento (PADD).
12.10.1.4 Análisis de los Incidentes

El Consorcio ha definido un proceso para el análisis de los incidentes y casi-incidentes que, con la
participación de ambiente y de higiene y seguridad, mediante una codificación específica y
partiendo de una descripción detallada del evento, identifica las causas inmediatas y las causas de
base del incidente o casi-incidente.
La recolección estadística de la recurrencia de las causas, permite a la Dirección del Proyecto
implantar oportunamente acciones correctivas y preventivas.
Documentos emitidos
 Formulario de análisis de incidente (MAI).
12.10.2 Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional:

La gestión de la seguridad y salud ocupacional se efectúa por medio del Plan de Gestión de Higiene y
Seguridad (PGS) que establece las modalidades y las responsabilidades para la gestión de la higiene y
seguridad, con el objetivo primordial de mejorar el rendimiento de la gestión de la higiene y seguridad en
el proyecto.
El procedimiento que indica cómo preparar el PGS es el Procedimiento de Gestión PG-AST-18 “Gestión
de la Higiene, Salud y Seguridad en el Trabajo”.
12.10.2.1 Evaluación y Mitigación del Riesgo

El proceso de gestión y control del riesgo, basado en los procedimientos de gestión de El Consorcio, se
esquematiza a continuación:
El análisis y las sucesivas evaluaciones del riesgo se realizan de acuerdo al diagrama de flujo siguiente,
que permite periódicamente mejorar de manera continua el desempeño, tomando en cuenta la experiencia
acumulada.
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Documentos emitidos
 Plan de Gestión de Higiene y Seguridad (PGS - Anexo 9);
 Plan de Emergencias (PDE);
 Buenas Normas de Proyecto.
12.10.3 Gestión Ambiental

El Plan de Gestión Ambiental (PGA) describe la manera como en las actividades del proyecto se
implementa lo indicado en el siguiente esquema:
El PGA establece, teniendo como referencia el Procedimiento de Gestión PG-AST-022 “Gestión

Ambiental”, cuales son los procesos y las responsabilidades para:
 realizar el análisis ambiental inicial de las actividades;
 identificar y evaluar los aspectos ambientales significativos del proyecto;
 controlar las actividades con impacto ambiental significativo;
 monitorear con indicadores adecuados aquellos aspectos ambientales significativos;
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 verificar periódicamente el desempeño del sistema a fin de lograr una mejora continua mediante
la actualización de los planes de mejoramiento ambiental.
GA verifica y controla la eficacia de su implantación en el sitio, informando a PM de cualquier situación
crítica.
La responsabilidad de las actuaciones del PGA recae en el personal involucrado en las actividades que
tengan un impacto ambiental significativo.
Documentos emitidos
 Análisis Ambiental Inicial (AAI);
 Evaluación de los Aspectos Ambientales (REGASP);
 Plan de Gestión Medio- Ambiental (PGA - Anexo 10) con instrucciones operativas anexas para la
gestión de asuntos ambientales significativos.
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13. GESTIÓN DE LOS RIESGOS Y SEGUIMIENTO

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-023 “Gestión de Riesgos del Contrato” del SGI de Astaldi
y adoptado por El Consorcio.
El Procedimiento Gestional PG-AST-023 se aplica en el Proyecto a través de la emisión del Plan de Gestión de
Riesgos del Proyecto (PGR).
Este documento es la recopilación de la Tarjeta de Riesgo del Proyecto asociado a un breve resumen de la acción a
tomar para minimizar los principales riesgos; y también se ilustrada gráficamente la distribución en el tiempo de
dichos riesgos. El PGR será emitido por el PME.
El modelo de gestión indicado es implementado mediante la aplicación de las disposiciones contenidas en el
documento mostrado anteriormente; los resultados serán revisados periódicamente a través de reuniones periódicas.
13.1 Valoración del Riesgo
La responsabilidad de la evaluación de riesgos del Proyecto se delega al PM E; El, podrá contar con el
apoyo del CRM, o del homólogo de la función del País (RMP)/ Proyecto (RMC).
I. Valoración cualitativa (probabilidad, impacto y horizonte temporal)
La valoración cualitativa del riesgo se basa en una estimación de la probabilidad de ocurrencia y el
impacto del riesgo, así como de su horizonte temporal.
Factor de Riesgo
El cálculo del “Factor de Riesgo” consiste en obtener una valoración cualitativa del mismo riesgo.
Factor de Riesgo = Probabilidad que el riesgo pueda ocurrir x Impacto en el Proyecto
La “Probabilidad que el riesgo pueda ocurrir se evalúa siguiendo el criterio de asignación de el valor
relativo:
 1 = BAJO (<20% ): probabilidad baja, pero no imposible que ocurra;
 2 = MEDIO (20% - 50%): es muy probable que ocurra el riesgo;
 3 = ALTO (>50%): la probabilidad de ocurrencia es mayor que la de no ocurrencia.
El “Impacto del riesgo en el proyecto” se refleja en:

- Tiempo: Impacto de la demora en el tiempo de entrega, que puede tomar los siguientes valores:
1 = Bajo, debido a un desplazamiento menor del tiempo del proyecto/programa;
2 = Medio, provoca un cambio sustancial del tiempo del proyecto/programa;
3 = Alto, causa un grave retardo del proyecto/programa.
- Costo: Mayor impacto en los sobrecostos que los establecidos, puede tomar los siguientes valores:
1 = Bajo, se trata de un pequeño aumento en comparación al costo total;
2 = Medio, se trata de un aumento significativo con respecto al costo total;
3 = Alto, se trata de un enorme aumento con respecto al costo total.
- Rendimiento/Calidad: Impacto sobre el incumplimiento de los requisitos, que puede tomar los
siguientes valores:
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1 = Bajo, por incumplimiento parcial de los requisitos. Riesgo no visible al Cliente o el Cliente no está
interesado en este aspecto;
2 = Medio, por el incumplimiento de un parámetro específico que no tiene un impacto negativo en el
rendimiento de la planta/operación. Riesgo visible al Cliente;
3 = Alto, por no cumplir con un parámetro de medición para el rendimiento de la obra/instalación con una
consecuente responsabilidad de incumplimiento de especificaciones del Contrato.
Como resultado de estos supuestos, el Factor de Riesgo puede asumir los siguientes valores:
 1 ÷2 = Factor de Riesgo “Bajo”
 3 ÷4 = Factor de Riesgo “Medio”
 6 ÷9 = Factor de Riesgo “Alto”
Todo riesgo que tenga un Factor de Riesgo igual o mayor de 3 deben ser gestionados mediante un
Plan de Acción preciso.
Se presenta un gráfico donde se muestra la relación entre la “probabilidad” y el “impacto”.
RELACION ENTRE PROBABILIDAD E IMPACTO
3
alta
PROBABILITÀ
2
media
1
bassa
1 2 3
basso medio alto
IMPATTO
En las zonas oscuras se muestran los Factores de Riesgo iguales o mayor de 3.

Basado en la exposición global de cada riesgo, en términos de de probabilidad e impacto, determinada
por las actividades de valoración cualitativa y posibles acciones en la asignación de prioridades del riesgo
identificado y en la selección del Riesgo Clave, en relación al momento.
Identificación Puntaje Horizonte
del riesgo total temporal
XXX
Alta Breve
XXX Alta Breve
XXX Alta Breve
XXX Alta Medio
XXX Media Breve
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XXX Media Medio

XXX Baja Breve
XXX Baja Breve
XXX Baja Largo
La definición de un criterio explícito de cut-off al nivel “cualitativo” por debajo del cual no se considera
necesario proporcionar planes específicos de gestión del riesgo.
Una hipótesis a considerar "Clave" en los riesgos para el nivel de exposición alto y con un horizonte
temprano de instalación a breve y medio término.
Una vez que se haya determinado el criterio de cut-off, de la lista de riesgos en orden de prioridad, será
posible el riesgo clave.
Identificación Puntaje Horizonte Riesgo

del riesgo total temporal clave
Alta Breve 
XXX
XXX
Alta Breve 
XXX
Alta Breve 
XXX
Alta Medio 
XXX
Media Breve
XXX
Media Medio
XXX Punto de
Baja Breve
XXX corte
Baja Breve
XXX
Baja Largo
II. Evaluación cuantitativa del riesgo

Para los principales riesgos considerados, el paso siguiente a la evaluación cualitativa y es la evaluación
cuantitativa de la probabilidad e impacto del riesgo.
La fórmula para calcular la Exposición de un Riesgo es la siguiente:
Exposición al Riesgo = “Probabilidad % que el riesgo ocurra” x “Costo relacionado al riesgo”
Donde:
La “Probabilidad que el riesgo ocurra es un valor expresado en términos porcentuales.
El “Costo relacionado al riesgo” define en términos cuantitativos el valor del costo asociado a un riesgo.
Cada riesgo se evalúa en términos de la probabilidad de ocurrencia y de su impacto en el proyecto en
caso de ocurrir.
La evaluación del riesgo debe formalizarse a través de su registración a cargo del PME, con el soporte de
RMC y, de ser necesario del CRM/RMP, de la “Matriz de Riesgos” identificada y, si lo considera
necesario, de los riesgos principales, incluyendo la segunda parte de la “Tarjeta de Riesgo (SRI)”
resumiendo las secciones:
 Evaluación de la probabilidad (análisis cualitativo/cuantitativo);
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 Evaluación del impacto (análisis cualitativo/cuantitativo);

 Evaluación total.
El archivo de cada Ficha de Riesgo (SRI) constituye el Registro de Riesgos (RRI) asociado a un contrato.
La “Ficha Resumen de Acciones (SSA)” resume la evaluación de riesgos asociado a cada contrato.
13.2 Gestión del Riesgo
Para cada riesgo seleccionado, el PME con el apoyo del CRM/ RMP/ RMC evalúa las distintas opciones
de intervención y elige la más adecuada, según el interés al riesgo de El Consorcio.
El CRM/ RMP/ RMC describen los elementos principales a considerar en la evaluación del Plan de
Gestión de Riesgos (PGR) alternativo del Contrato, ellos son:
 viabilidad de la implementación;
 eficacia esperada de la intervención;
 costo de la acción;
 disponibilidad de recursos (humanos, técnicos, …) para la ejecución;
 tiempo de actuación.
Después de la evaluación de las alternativas definidas por la gestión del riesgo, el PME, define el PGR del
Contrato a establecer.
El PGR es emitido por RMC, verificado por RMP y aprobado por PME, mediante:
 la descripción de acciones a desarrollar;
 los responsables de la ejecución;
 la fecha de inicio y la fecha de terminación estimada de la actividad;
 una estimación de los beneficios del plan de intervención en términos de reducción del impacto
del riesgo;
 el costo de implementación de los planes de gestión individuales a fin de apreciar el “Beneficio
neto” del plan de riesgo (Beneficio Neto = Beneficio - Costo).
Para cada PGR del Contrato serán evaluados los mismos efectos beneficiosos sobre el riesgo. El PME, con
el apoyo del CRM/ RMP/ RMC, realiza esta evaluación.
La evaluación puede ser de tipo cualitativo solamente; o cuantitativo, cuando los datos y las entradas de
información son disponibles oportunamente.
La evaluación cualitativa se realizará en base a la experiencia y al juicio de expertos, en términos de
reducción de probabilidad de impacto del riesgo.
Como alternativa, se pueden definir los “Indicadores de Riesgo” y la medición de su desviación con
respecto al objetivo establecido.
La responsabilidad de poner en práctica lo definido en el PGR está formalmente asignada a la función

que se ocupa operativamente o se asignará a la Dirección/ Servicio de negocio que tenga las facultades y
empuje necesario para la gestión del riesgo en cuestión.
El momento para la definición de la adopción de un plan para la gestión del riesgo, depende del riesgo en
cuestión y del período de tiempo en el que el riesgo pueda concretarse.
13.3 Elaboración del Plan de Acción para la Mitigación del Riesgo
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Las posibles acciones que puedan empezar pronto a fin de poder “mitigar” el riesgo evaluado con un
Factor de Riesgo igual o mayor de 3 pueden ser:
 Eliminación: eliminar del proyecto/programa la causa que pueda generar el riesgo. Esta acción
es especialmente necesariamente cuando la gravedad de la situación puede comprometer la
imagen de la empresa.
 Reducción: reducir la criticidad del riesgo definiendo la actividad a realizar en función de la
necesidad del proyecto/programa.
 Trasferencia: transfiriendo el riesgo de diversos asuntos (como ejemplo a una de las
contrapartes) proporcionando clausulas específicas contractuales o asegurándolo.
La identificación de las acciones se formalizará a través de la redacción del “Plan de Acción” de la
Tarjeta de Riesgo (SRI) dividido en las siguientes secciones:
 Acciones de Contención (o Mitigación): acción y costos relacionados con la aplicación
inmediata, que pueda transferir, eliminar o reducir el/los impactos de la situación de riesgo.
 Acciones de Recuperación (riesgo residual): en el caso de que la acción no haya eliminado por
completo la probabilidad de ocurrencia y/o impacto del riesgo, representa las acciones y costos
relativos que ocurrirían en una situación de riesgo, para mitigar sus efectos.
 Disposición: todos los gastos se destinarán a las acciones de contención y de recuperación,
(ponderado con respecto a la probabilidad de ocurrencia).
 Punto de verificación: evento o complemento de la WBS que identifica sin equivocación que el
riesgo ha ocurrido o no.
La “Tarjeta Resúmen de Acciones (SSA)”, detalla todo el Plan de Acción previsto para el contrato
específico.
Para cada riesgo asociado a un proyecto, siempre es necesario encontrar “balance de conveniencia” entre
la Exposición al Riesgo y la Contención prevista.
Teniendo en cuenta los intereses económicos-financieros, además de eventuales limitaciones de
tiempo/rendimiento, la elección de una determinada configuración del Plan de Acción genera un proceso
iterativo de confrontación entre:
 Exposición al Riesgo;
 Contingency / Asignación de Costo.
Esto se cierra en el momento en que se asigna un Plan de Acción que reduce en lo posible el Costo de
Suministro total respecto a la Exposición al Riesgo.
13.4 Monitoreo del Riesgo
El seguimiento de una situación de riesgo, normalmente es responsabilidad de la misma posición/función
que ha evaluado y definido el plan para la gestión del caso de riesgo en cuestión. El PME, con la ayuda de
las funciones que soportan el proceso de Gerenciamiento del Riesgo (RMP/ RMC), controla el monitoreo
y la notificación del riesgo, definiendo los tiempos y precisando la acción necesaria para su eventual
recuperación.
Documentos a Emitir:
 Matriz de Riesgos Laborales;
 Tarjeta de Riesgo (SRI);
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Fecha: 07/10/2014

 Registro de Riesgos (RRI);

 Plan de Gestión de Riesgo (PGR);
 Ficha Resumen de Acciones (SSA).
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Fecha: 07/10/2014

14. AUDITORIAS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO

AMBIENTE
Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-012 “Gestión de Verificación de Inspecciones y
de la Intervención de Auditorías” de Astaldi S.p.A. y los Procedimientos de Gestión GYM.SGP.PG.44
“Control del Sistema de Gestión del Proyecto”, GYM.SGP.PG.49 “Aseguramiento y Control de la
Calidad”, GyM.SGC.PG.08 “Auditoría Interna” de GyM S.A. adoptado por El Consorcio.
El presente capítulo establece la metodología para la realización de auditorías internas en el proyecto.
El RQC, con el soporte del RCQ/PDRGA planifica y ejecuta respectivamente las auditorías de la calidad,
seguridad y ambiente en el proyecto, las gerencias son independientes y por lo tanto pueden realizarse
auditorías internas independientes, para verificar que las actividades o procesos relacionados y los
respectivos resultados satisfacen las previsiones originales y determinan la eficacia del sistema de
Gestión.
14.1 PLANIFICACIÓN
El RQC planifica las auditorías, emitiendo el apropiado “Programa de las Auditorías (AUD1)” por el año
corriente. AUD1 es aprobada por el PM, este Programa podrá ser modificado por el RQC cuando sea
requerido.
Para cada una de las auditorías programadas, el RQC designará el Equipo Auditor (Auditor Líder y
auditores) correspondientes.
El personal auditable será indicado en el plan, incluyendo a los Subcontratistas principales del Proyecto
que en ese momento estén presentando servicios.
El Auditor Líder en coordinación con el RQC identificará plenamente al personal auditable del Proyecto
que estará disponible. El equipo auditor revisará la información y preparará los documentos necesarios
para la auditoría.
14.2 EJECUCIÓN
El Auditor Líder asignado elaborará el “Plan de Auditoría (PRGVI)”, tiene como función principal,
coordinar y garantizar el desarrollo adecuado del proceso de Auditoría desde la Reunión de Apertura
hasta la Reunión de Cierre del mismo.
El Auditor Líder establecerá los criterios de la Auditoría y definirá las funciones y responsabilidades de
los miembros del equipo auditor
El RQC enviará una notificación al Responsable del proceso a auditar indicando la fecha de Auditoría con
una anticipación no menor de 7 días. Adjunto a la notificación se enviará una copia del Plan de Auditoría.
El Auditor Líder es el responsable directo de los preparativos de la auditoría. Esto implica que es el
responsable por la preparación de las carpetas de auditor impresa, lo cual es de uso obligatorio; no es
reemplazable por la versión digital. El contenido de la carpeta incluye pero no se limita a:
a. Plan de Gestión de Calidad vigente.
b. Procedimientos.
c. Lista de Reportes de Observaciones y No Conformidades.
d. Lista de Verificación.
e. Plan de Auditoría.
f. Comunicación de Auditoría.
g. Resultados de Auditorías previas
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Asimismo el Auditor Líder debe verificar la presencia del personal auditable en la fecha de la auditoria, o
en su defecto el personal que lo relevará.
El Auditor Líder dará inicio a la Auditoría con una Reunión de Apertura, donde se explicará a los
involucrados (auditores y equipo auditado) los siguientes puntos:
a. Presentación del Plan de Auditoría
b. Presentación de los miembros del equipo auditor
c. Explicación de la metodología y objetivo de la Auditoría
d. Aclaraciones a dudas sobre la Auditoría.
Se procede a las entrevistas que tienen como fin la recopilación de información, asimismo la evaluación
del grado de conocimiento del y del cumplimiento de la función concerniente.
La entrevista por si sola y el grado de conocimiento del entrevistado NO definen resultado concluyente
alguno sobre la conformidad del tema evaluado.
Se consolidan los hallazgos producto de la evaluación de la evidencia obtenida en la recopilación y
verificación de la información versus los criterios de auditoria (Lista de verificación de auditoría Calidad,
procedimientos, normas, reglamentos, etc.), resultado de ello se obtiene un % de cumplimiento que se
medirá a partir de la “Lista de Verificación de Auditoría de Calidad (LVA)”. Los hallazgos son
clasificados en No conformidades y Observaciones, se plantearán Oportunidades de mejora. Si acaso es
necesario de acciones correctivas como consecuencia de la auditoría, el RQC/ RCQ/ PDRGA ejecutan
una auditoría sucesiva (follón-up audit) para verificar y registrar la actuación y la eficacia de la misma de
parte de la función implicada.
El Auditor Líder consolida los resultados de todo el equipo auditor, con la finalidad de elaborar el
“Reporte de auditoría (RVI)” el mismo que contiene las No Conformidades, Observaciones y
Oportunidades de Mejora.
Los registros de la auditoría constituyen los “Reportes de Acción Correctiva/Preventiva (RAC/RAP)”
generados el formato correspondiente.
El SGQSA de Astaldi Sede y el área responsable de GyM pueden ejecutar auditorías externas de la
calidad, seguridad y medio ambiente en el Proyecto según las prescripciones de los procedimientos
gestionales vigentes en este proyecto.
 Programa de las auditorías (AUD1);
 Plan de auditoría (PRGVI);
 Reporte de auditoría (RVI).
 Lista de verificación Auditorías (LVA).
 Reportes de Acción Correctiva/Preventiva (RAC/RAP).
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15. ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-010 “Gestión de las Acciones Correctivas y
Preventivas” de Astaldi S.p.A. y los Procedimientos de Gestión GYM.SGP.PG.49 “Aseguramiento y
Control de la Calidad”, GyM.SGC.PG.010 “Acciones Correctivas” de GyM S.A. adoptado por El
Consorcio.
15.1 GESTIÓN AC/AP

El RQC y todo el personal del proyecto son los responsables de la identificación y la definición de las
acciones correctivas y preventivas para los sectores que lo requieran. El propósito primordial es el de
eliminar las causas de las no conformidades identificadas o potenciales que puedan perjudicar los trabajos
del proyecto.
La información (input) que evidencia la necesidad de acciones correctivas y preventivas puede ser
originada por lo siguiente:
 resultados de auditorías y supervisiones efectuadas tanto en la obra como en los proveedores o
subcontratistas para evaluar la eficacia del Sistema de Calidad;
 observaciones o reclamos por parte del Contratante/ Supervisión;
 observaciones o reclamos por parte del personal de proyecto;
 modificaciones de normas, leyes y/o reglamentos;
 revisiones del sistema de calidad, seguridad y medio ambiente del proyecto;
 revisión de las causas, frecuencia y tipo de las no conformidades.
15.2 REPORTE DE ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA

15.2.1 Reporte de Acción Correctiva:
Si es necesario emprender acciones correctivas para corregir las no conformidades y/o anomalías del
sistema identificadas, el RQC, RCQ, PDRGA o la función interesada redactan y emiten el formulario
apropiado “Reporte de Acción Correctiva (RAC-RAP)” donde se va a indicar la acción correctiva a seguir
y el responsable de su aplicación.
La resolución es aprobada por el PM.
15.2.2 Reporte de Acción Preventiva:

Si es necesario emprender acciones preventivas para prevenir potenciales no conformidades, el RQC,
RCQ, PDRGA o la función interesada redactan y emiten el formulario apropiado “Reporte de Acción
Preventiva (RAC-RAP)” donde se va a indicar la acción preventiva a seguir y el responsable de su
aplicación.
La resolución es aprobada por el PM.
15.2.3 Verificación de la aplicación de los AC/AP:
El RQC, RCQ, PDRGA o el responsable del Sector interesado verifican después de que las acciones
correctivas y preventivas sean efectivamente resueltas de acuerdo con las prescripciones incluidas en los
reportes de RAC/ RAP y registra el resultado positivo con firma y fecha sobre la parte final del reporte
mismo.
El RQC archiva todos los reportes RAC/RAP emitidos y los registros respectivos.
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Fecha: 07/10/2014

 Reporte de Acción Preventiva (RAP);
 Reporte de Acción Correctiva (RAC);
 Registro Reportes de Acciones Correctivas/ Preventivas (RGA).
.
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16. OBJETIVOS Y TÉCNICAS ESTADISTICAS

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-015 “Objetivos Estratégicos e Indicadores de la
Calidad de los Procesos” de Astaldi S.p.A. y al Procedimiento Gestional GYM.SGP.PG.32 “Control y
Mejora de Productividad” de GyM S.A. adoptado por El Consorcio.
16.1 METAS Y OBJETIVOS DEL PROYECTO

Las Metas de mejora de proyectos son definidos por PM, teniendo en cuenta lo siguiente, a saber:
 contenidos de política integrada;
 disposiciones legales y afines;
 clasificación de los riesgos;
 relevancia de los aspectos ambientales;
 opciones tecnológicas disponibles;
 exigencias financieras, operativas y comerciales;
 opiniones, de haberlas, de las partes interesadas/afectadas.
Cada Meta puede subdividirse en distintas actividades, cuantificadas de ser factible, por alcanzar en
distintos plazos.
Se define, cuándo y cómo sea posible, una cuantificación que permita una mejor monitorización del
estado de marcha de la meta en cuestión.
El Plan de mejoras es redactado por RQC y aprobado por PM.
Con una frecuencia periódica definida el PM lleva a cabo una inspección del estado de marcha de las
distintas acciones previstas en el programa de mejoras. A estos efectos se sirve del RQC.
La inspección consiste en rellenar el estado de marcha de las actividades, conservando y archivando el
respectivo registro.
El plan de mejoras es un documento dinámico que puede ser corregido (conservando su registro para
eventuales análisis si es del caso) si hay:
 retrasos o condiciones contrarias a la realización, estimados imposible de superar;
 variantes en la organización del trabajo;
 modificaciones de la situación legislativa;
 cambios en las estructuras operativas que lleguen a influir en el riesgo y documentados en el
ámbito de las revisiones de los planes operativos de seguridad;
 variaciones de las estructuras operativas que pueden incidir en los aspectos/impactos ambientales
y que se hallan documentadas en las revisiones de los planes de gestión ambiental;
 particulares resultados de procesos de gestión;
 cambios efectuados en las actividades previstas en el Budget.
16.2 INDICADORES DE LA CALIDAD

El PM, con el soporte del personal del proyecto, se encarga de identificar los procesos principales para el
control estadístico, las técnicas aplicables y también de organizar la recopilación de los datos de
información de retorno sobre las actividades realizadas.
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Fecha: 07/10/2014

El PM con el soporte del RQC, PDRGA recopila los datos necesarios para el cálculo de los indicadores de
calidad del Proyecto requeridos por el Servicio Calidad, Seguridad y Medio Ambiente de Astaldi S.p.A.,
y envía la información al CTA, luego el CTA envía al Servicio solicitante la información requerida para
los fines convenientes. (Ref. PG-AST-015).
16.3 INFORME DE PRODUCTIVIDAD (IP)

El IP es un informe que mide la eficiencia con que se ejecutan las actividades que conforman el Proyecto,
comparando la eficiencia real con la eficiencia prevista en el Presupuesto Meta. PCC será el responsable
de llevar el Control de Productividad y se encargará de elaborar este informe.
El consumo de recursos expresado por unidad de trabajo se llama ratio. La cantidad de trabajo que
ejecuta una cuadrilla se llama rendimiento.
La eficiencia se expresa como cantidad de recursos consumidos por cada unidad de trabajo realizado. En
función al tipo de recursos controlados, se tienen normalmente dos informes de Productividad:
16.1.1 IP de Mano de Obra:
Mide la eficiencia de una cuadrilla o pull de equipos en el consumo de los recursos de Mano de Obra al
ejecutar sus trabajos. La cantidad de recursos consumida se mide en horas hombre (HH), siendo esta la
unidad utilizada para medir la Productividad de la mano de obra. Por ejemplo, HH consumidas por
kilogramo de acero colocado (HH/Kg) o HH consumidas por metro de zanja excavada (HH/m).
La figura muestra un ejemplo de IP de Mano de Obra, en el que:

 Los avances y las HH reales se obtienen directamente de las fuentes ya indicadas;
 El valor de las HH acumuladas previstas se obtiene de multiplicar el ratio previsto y el metrado
acumulado actual;
 Los ratios reales son el resultado del cociente entre las HH utilizadas y el avance ejecutado;
 Las HH ganadas o perdidas a la fecha se obtienen directamente de la diferencia entre las HH
acumuladas previstas y las HH acumuladas reales.
16.1.2 IP de Equipos:
Mide la eficiencia de una cuadrilla o pull de equipos en el consumo de los recursos Equipos al ejecutar
sus trabajos. La cantidad de recursos consumida se mide en horas máquinas (HM). Sin embargo, no se
puede usar la HM como unidad de medida de la Productividad, ya que generalmente el pull de equipos
está conformado por equipos diferentes entre sí (distintos en función, en potencia, en consumo de
combustible, etc.). Para medir la Productividad del pull de equipos se traducen las HM a su costo en
dinero, siendo ésta la unidad utilizada para medir la Productividad de los equipos. Por ejemplo, dólares
consumidos por metro cúbico de excavación masiva ($/m3) o soles consumidos por metro cuadrado de
preparación de terreno (S/. /m2).
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Fecha: 07/10/2014

La figura muestra un ejemplo de IP de Equipos, en el que:

 Los avances y las HH reales se obtienen directamente de las fuentes ya indicadas;
 Como ya se mencionó, las HM de los diversos equipos deben ser convertidas en dinero, a fin de
obtener una unidad de medida homogénea de la Productividad de toda la cuadrilla de equipos.
Para ello se usan las tarifas del Presupuesto Meta a fin de obtener un ratio en dinero compatible
con el ratio meta.
 El valor del dinero acumulado previsto, se obtiene de multiplicar el ratio previsto y el metrado
acumulado actual.
 Los ratios reales son el resultado del cociente entre el dinero consumido y el avance ejecutado.
 Metas y Objetivos de Proyectos.
 Indicadores de la Calidad del Proyecto.
 Informe de Productividad de Mano de Obra.
 Informe de Productividad de Equipos.
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17. REPORTE MENSUAL DE PROYECTO

Se hace referencia al Procedimiento de Gestión PG-AST-006 “Gestión del Contrato y Emisión de los
Planes de Gestión de Proyecto” de Astaldi S.p.A. adoptado por El Consorcio.
El Reporte Mensual de Proyecto es emitido por el PM con la información necesaria relacionado a lo
siguiente:
 Información General;
 Situación de Trabajos;
 Avance Mensual de la Producción;
 Relaciones con el Cliente/ Inspecciones;
 Situación Contractual del Proyecto (variantes, reclamos, etc.);
 Situación Económica y Financiera (Ficha Contgest, Cash Flow etc.)
 Avance:
 Producción
 Almacén
 Abastecimientos,
 Control del Avance:
 Eficacia
 Eficiencia
 Ingeniería
 Plan de abastecimientos / Subcontratos
 Riesgos y Oportunidades
 Situación Equipo, Maquinaria, Instalaciones
 Situación Personal de Proyecto;
 Calidad;
 Seguridad y Ambiente;
 Documentación fotográfica;
 Conclusiones;
 Otros.
Tal reporte es transmitido mensualmente al CTA.

El mismo Reporte puede ser utilizado para la redacción del Reporte Mensual contractual que solicita El
Cliente.
 Reporte Mensual de Proyecto.
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18. GESTIÓN DE LOS DOCUMENTOS Y DE LOS DATOS

Se hace referencia al Procedimiento Gestional PG-AST-003 “Gestión de los Documentos, Datos y
Registros” de Astaldi S.p.A. adoptado por El Consorcio.
El Sistema Gestional del proyecto está estructurado de modo tal que permite al personal de obra una
gestión adecuada de los documentos y datos inherentes a las actividades del Proyecto.
Tal control asegura que los mismos documentos sean:
 puntualmente y coherentemente aplicados y formalmente respetados;
 comprendidos por el personal interesado;
 disponibles en las versiones actualizadas en todos los lugares donde se ejecutan actividades
esenciales para el efectivo funcionamiento del Sistema de Gestión;
 archivados en lugares adecuados para prevenir deterioro, daños o pérdidas;
 archivados del modo ideal para asegurar el rastreo y conservación según las especificaciones
contractuales;
 claros, legibles e identificables según lo descrito en el PGP;
En el caso de ser superados, los documentos deben ser removidos de los lugares de emisión o de
utilización y deberán ser sustituidos por la versión actualizada. (Los documentos superados si son
conservados por cada sector, deberán ser identificados adecuadamente con una nota o sello).
18.1 IDENTIFICACIÓN
Los documentos del PGP del proyecto emitidos por El Consorcio para los cuales está prevista la
identificación según los criterios señalados a continuación:
 Plan del Gestión de Proyecto (PGP-AST-146);
 Plan de Gestión de la Seguridad (PGS-AST-146);
 Plan de Gestión Ambiental (PGA-AST-146);
 Otros documentos técnicos emitidos por el Consorcio.
Tales documentos deberán ser identificados de la siguiente manera:
 título / descripción;
 fecha de la última revisión y número de revisión;
 número de página y número total de páginas;
 código del documento y numeración progresiva.
18.2 EMISION, VERIFICACIÓN Y APROBACIÓN

Los documentos del Sistema de Gestión podrán ser emitidos oficialmente solo después de la verificación
y aprobación por parte de los responsables autorizados.
Estos documentos son recogidos en específicas listas (Lista Procedimientos, lista PCQ, lista planos/
documentos técnicos, etc.) manejados por los funcionarios responsables de la emisión (ver la Matriz de
las Responsabilidades en Anexo 3).
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Fecha: 07/10/2014

18.3 GESTIÓN INFORMATICA DE LA DOCUMENTACIÓN MEDIANTE EL

USO DE PORTALES
Se aplicará un sistema adecuado para la gestión informática de la documentación generada en el proyecto.
Específicamente la documentación se gestionará atendiendo las siguientes tipologías:
 documentación Ejecutiva del Proyecto;
 documentación generada en el proyecto durante la fase de ejecución de las obras.
18.3.1 Organización del Sistema Electrónico de Manejo de Información
La estructura propuesta, está diseñada para la gestión de la documentación del proyecto y prevé la
creación de sitios ftp según los intereses del proyecto.
Inicialmente se ha previsto la creación de los sitios ftp siguientes:
 kallpa@astaldigym.com.pe
 lombardi@astaldigym.com.pe
 andritz@astaldigym.com.pe
Según sea requerido, se irán incrementando los sitios.
Nota: Los usuarios autores de una carpeta tienen la opción de crear subcarpetas. Las nuevas carpetas
tendrán las mismas propiedades y características de la carpeta principal: el mismo perfil de
documentos y las mismas protecciones.
18.4 DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS EN PAPEL/DIGITAL

Los documentos del Sistema de Gestión Integrado en obra son conservados, actualizados y estarán
disponibles para cuando se requieran.
El RQC distribuye al personal de obra los Procedimientos Operativos (POC) y PGP en formato digital,
cuando una nueva revisión de los documentos es emitida, la distribución incluye a todos los funcionarios
que hayan recibido la revisión ya superada.
Copias “No Controladas” pueden ser distribuidas para información exclusiva de los interesados.
Los destinatarios de una nueva revisión son responsables por la remoción o identificación (por medio de
la inscripción “SUPERADO” o equivalente) de las copias superadas.
Los archivos digitales de los documentos superados del Sistema de Gestión, serán retirados de la carpeta
correspondiente y almacenados en una carpeta denominada “SUPERADO”.
La distribución de los documentos de la calidad está controlada por el funcionario responsable de la
emisión (RQC) en la apropiada “Lista de Distribución Documentos (DOC1)” cuando aplique distribución
en papel.
Para la gestión de aprobación de documentos en formato digital de El Consorcio es válido el uso de firma
digital por el personal quien elabora, revisa y/o aprueba el documento en gestión.
El Consorcio deberá proporcionar a PM, cuando sea requerido, copias impresas y/o electrónicas de los
documentos vigentes controlados del Sistema de Gestión de la Calidad, y deberá informar a CTA sobre
los cambios y modificaciones de los documentos entregados.
18.4.1 Distribución de los Planos y Documentos Técnicos
Para la distribución de los planos, documentos técnicos o métodos constructivos, el RIC/RIM es
responsable de la distribución y el control de envío que se hace por medio de apropiadas listas de
distribución. Dichas listas son anexadas y/o impresas con el sello sobre el original en el cual son
indicados los destinatarios de las copias entregadas.
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Fecha: 07/10/2014

La distribución de otros documentos de varios tipos como correspondencia, fax, e-mail, etc. es registrada
por medio del sello de distribución estandarizado.
18.5 ARCHIVO DE DOCUMENTOS EN PAPEL

Las funciones/áreas responsables de la emisión de los documentos, archivan los originales. Los
destinatarios mantienen en los respectivos archivos las copias recibidas.
18.6 ACTUALIZACIÓN
La actualización de la documentación será efectuada, cuando sea necesario, e identificadas por medio de
la modificación del estado de revisión del documento mismo. Cada revisión será verificada y aprobada
por los mismos funcionarios que han efectuado la revisión y aprobación original.
NOTA: Por cada modificación de un documento, será necesario verificar las posibles implicaciones
relativas a los otros documentos.
18.7 GESTIÓN DE LA CORRESPONDENCIA CONTRACTUAL

La correspondencia contractual enviada a El Cliente es firmada por el PM o persona delegada.
La correspondencia está identificada de la siguiente forma:
 Código/numeración progresiva;
 Identificación del Proyecto;
 Asunto;
 Referencias;
 Firma;
 Anexos;
 Con Copia.
Todas las cartas deben tener el visto bueno del PM
La secretaria del PM o persona delegada según sea el caso, archiva la correspondencia de entrada/salida y
mantiene actualizados los respectivos registros.
La secretaria efectúa la distribución de la correspondencia recibida o enviada (utilizando el apropiado
Sello de Distribución) sólo después que el destinatario (PM o persona delegada/CM) ha revisado y le ha
puesto la sigla indicando los funcionarios de destino de las copias.
18.7.1 Codificación de Documentos
18.7.1.1 Cartas:
Las cartas emitidas en el proyecto, están organizadas de la siguiente manera:
CARTAS CONTRACTUALES: documentos emitidos en idioma español, dirigidos a El Cliente
(CDA) y a organismos del estado peruano (gobierno regional, gobierno municipal, agencias
gubernamentales, etc.). Se utiliza la codificación siguiente:
Carta N° AGM-CHCA-### -**
Donde:
###: Número correlativo de tres dígitos, que inicia en 001 hasta 999 y se cierra cada fin de año.
**: Dos últimos dígitos del año en el cual se emite la carta.
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Fecha: 07/10/2014

CARTAS PARA TERCEROS: documentos emitidos en idioma español, dirigidos a los

subcontratistas del Proyecto y empresas particulares en general. Se utiliza la codificación siguiente:
Carta N° AGM-CHCA-T-### -**
Donde:
###: Número correlativo de tres dígitos, que inicia en 001 hasta 999 y se cierra cada fin de año.
**: Dos últimos dígitos del año en el cual se emite la carta.
CARTAS PARA SUBCONTRATISTAS ELECTROMECANICOS E

HIDROMECANICOS: documentos emitidos en idioma inglés, dirigidos a los subcontratistas de
las obras electromecánicas e hidromecánicas en general. Se utiliza la codificación siguiente:
Letter CdAPE-AGM-XXX-####
Donde:
XXX: Iniciales del subcontratista, de tres letras mayúsculas, acorde a procedimiento establecido.
####: Número correlativo de cuatro dígitos, que inicia en 0001 hasta infinito.
18.7.1.2 Documentos del Sistema de Gestión Integrado (SGI):
Los documentos del Sistema de Gestión Integrado (Gestión de Calidad, Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional, Gestión Ambiental) serán codificados según el siguiente esquema:
 Documentos del Sistema de Gestión de la Calidad (GC): este paquete de documentos
está integrado por los formatos estándar del Plan de Gestión del Proyecto y todos los
documentos que genere RQC/RCQ.
SGI-CRM-GC-###-XXXX-rev*; donde: (###) número correlativo del
documento y empieza en 001, (XXXX) acrónimo del documento asignado por RQC,
(*) número de revisión del documento.
 Documentos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (GSSO): este
paquete de documentos está integrado por los formatos estándar del Plan de Gestión de
Seguridad y todos los documentos que genere SMC.
SGI-CRM-GSSO-###-XXXX-rev*; donde: (###) número correlativo del
documento y empieza en 001, (XXXX) acrónimo del documento asignado por SMC,
 Documentos del Sistema de Gestión Ambiental (GA): este paquete de documentos
está integrado por los formatos estándar del Plan de Gestión Ambiental y todos los
documentos que genere EMC.
SGI-CRM-GA-###-XXXX-rev*; donde: (###) número correlativo del
documento y empieza en 001, (XXXX) acrónimo del documento asignado por EMC,
18.7.1.3 Documentos Técnicos del Proyecto:

Se sigue los lineamientos establecidos en el Procedimiento GE-AGM-3P-01010101-DCS-001-
Codificación Documentos Técnicos.
18.7.1.4 Consideraciones a tener en cuenta en la Preparación de los Documentos:

Todos los documentos del Sistema, se prepararán (de preferencia) tomando en cuenta la estructura
detallada en el siguiente cuadro:
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Fecha: 07/10/2014

CAPITULOS MANUAL PROCEDIMIENTO

Portada X X
Contenido X X
Objetivo X X
Alcance X X
Responsabilidades X X
Documentos asociados o de
X (opcional) X (opcional)
referencia
Definiciones X (opcional) X (opcional)
Condiciones generales X X (opcional)
Descripción X X
Revisiones del documento X X
a. Objetivo: Indica para qué se hace el documento.

b. Alcance: Indica el ámbito de aplicación del documento (área, proceso o actividad).
c. Responsabilidades: Quien lo debe hacer, controlar, aprobar y distribuir.
d. Documentos asociado o de referencia: Otros documentos afines y útiles al procedimiento o proceso que
define el documento.
e. Definiciones: Para aclarar y unificar términos a los usuarios del documento.
f. Condiciones Generales: Son los parámetros o lineamientos que deben tenerse en cuenta para el
desarrollo de las actividades del procedimiento.
g. Descripción: Como hacerlo; responsable; quien lo hace y referencia: documento guía o de registro de la
actividad.
h. Revisión del documento: Control de los cambios; registra el historial del documento.
18.8 GESTION DE COMUNICACIONES

Toda comunicación (cartas, transmittals, faxes, memos, etc.) recibida en nuestras oficinas, es distribuida a
las funciones indicadas después de tener la firma de control del PM. De esta manera se realizará una mejor
distribución de la documentación del proyecto.
 Lista Distribución Documentos (DOC1);
 Sello control de correspondencia (COR1).
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Fecha: 07/10/2014

19. REVISIÓN PLAN DE GESTIÓN DEL PROYECTO

Se hace referencia al Procedimiento de Gestión PG-AST-003 “Gestión de los Documentos, Datos y
Registros” de Astaldi S.p.A. adoptado por El Consorcio.
El PGP y todos sus anexos deberán ser sometidos a revisión anualmente o cuando se requiera según lo
indique el PM. PM tiene la responsabilidad de la emisión de las eventuales revisiones, las cuales deberán
ser aprobadas por el CTA.
Observaciones e indicaciones de El Cliente serán oportunamente tomadas en consideración en estas
revisiones.
Las nuevas versiones del PGP resultantes de las revisiones serán transmitidas a El Cliente.
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Fecha: 07/10/2014

LISTA ANEXOS AL PGP

N° DESCRIPCIÓN
1 ORGANIGRAMA GENERAL DE PROYECTO
2 DESCRIPCIÓN DE LAS TAREAS
3 MATRIZ DE LAS RESPONSABILIDADES
4 FORMATOS ESTÁNDAR Y FLUJOGRAMA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN INTEGRADO
5 PROGRAMA DE CONSTRUCCIÓN
PROGRAMA ABASTECIMIENTOS/ SUBMINISTRO EN OBRA/
6
SUBCONTRATOS (PAC)
7 PLAN DE GESTIÓN DE HIGIENE Y SEGURIDAD (PGS-AST-146)
8 PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL (PGA-AST-146)
Rev. 15
Fecha: 27.10.14
PM: …………………………..
DIRECTOR DE PROYECTO (PM)
Matteo Bordin
CONSORCIO RIO MANTARO
GERENCIA DE
RRCC- GP GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN
Oswaldo Cordova CONTRACTUAL
Jean Paul Realini GERENCIA DE GERENCIA DE
PLANEAMIENTO ASESORÍA JURIDICA
Pedro Nieto Jean Paul Realini
ADM. CONTRACTUAL CONTROL
Ismael Quijano DOCUMENTARIO
SUPERINTENDENTE GP LIMA
RR CC (CDM) RRCC (DAM) PLANEAMIENTO CDM PLANEAMIENTO DAM
Flor de María Rojas Hernan Heredia Jose Prado Pedro Nieto Eva Lopez
CONTROL
DOCUMENTARIO
RELACIONISTA SUPERINTENDENTE PROYECTO
GESTION PREDIAL GESTION PREDIAL CONTRATOS
COMUNITARIO (DAM) (CDM) Mario Sandy
Luis Fernandez Francisco Lopez Gaston García
ADM. DE CONTRATOS ADM. DE CONTRATOS ADM. DE CONTRATOS ADM. DE CONTRATOS

(CDM) (CDM) (DAM) (DAM)
Erick Ulloa Noé Alberca Leo Lopez Roger Vasquez
GERENCIA PDRGA
Jorge Olivera
GERENCIA DE CALIDAD PROCURA (DAM) PROCURA (CDM)

COORDINADORA SIG Jose Cubas Diaz Giuseppe Pirozzolo Henry Loza
Angela Ramos
SUPERINTENDENCIA SUPERINTENDENCIA JEFE ALMACEN JEFE DE COMPRAS RESPONSABLE RESPONSABLE DE

SUPERINTENDENCIA SUPERINTENDENCIA CALIDAD (DAM) CALIDAD (CDM) RESPONSABLE DE ALMACEN TRANSITO COMBUSTIBLE TRANSPOTE
Ernesto Martinez Ornella Pacheco Luis Espinoza R. Alfaro Franco Arana Francisco Calizaya Jorge Rosales
(CDM) (DAM) Francisco Sanchez TBD TRANSPOTE Elvis Nuñez Juan Andavisa Jorge Fernandez
Fernando Mendoza RESPONSABLE DE William Medina
Saturnino Canchari
MEDIO AMBIENTE
CONTROL IMPLEMENTACIÓN CONTROL IMPLEMENTACIÓN Rosangela Ricaldi COMBUSTIBLE Compras
CONTROL INGENIERO QA CONTROL INGENIERO QA L. Ccanccapa A. Barbarán J. Flores Cesar Perez ALMACEN TRANSITO Gabriel Sanchez Cristina Tarqui Leonardo Leandro
DOCUMENTARIO SBC DOCUMENTARIO SBC Jose Herrera Juan Julca Jorge Uriarte Pedro Alvarez Giancarlo Martinez
DOCUMENTARIO (DAM) DOCUMENTARIO (CDM) Richard Casas
Jackeline Valdivieso Elisa Zea Gisela Martinez Giannina Juárez
JEFATURA MEDIO JEFATURA MEDIO Marlene Chumpitaz Estefanía Hernandez Tracy Angeles Arnaldo Avila
AMBIENTE AMBIENTE Inventario y Compras
Jaime Tovar COMBUSTIBLE Franco Villanueva
CAPACITACIÓN CAPACITACIÓN Jose Gallardo TBD J. Ramos J. Villegas Hugo Arana ALMACEN TRANSITO Elmer Sandoval Materiales Antonio Leon
ING. QC ING. QC- P. Avila Fiorella Contreras Juan Andavisa
ING. QC-CIVIL ING. QC-CIVIL ING. QC-MECANICO ING. QC-ELECTRICO ING. QC-CIVIL ING. QC-CIVIL ING. QC-CIVIL ING. QC-CIVIL ING. QC OBRAS Waldo Guadamur
Luis Valdez Rosemary Huilca ING. QC-CIVIL INSTRUMENTACIÓN MECANICO Permanentes
GESTIÓN AMBIENTAL Sandro Marcelo Caterine Mejia Alberto Phillips Mirco Heredia Cesar Vega Gerardo Canto Jorge Cieza TBD ELEC./INSTRUM.
GESTIÓN AMBIENTAL Misael Canchanya TBD Roberto Porta
Jorge Florian TBD Compras
Tania Escobar Contabilidad Almacén R. Peña Renzo Huertas IMPORTACIONES Contabilidad Almacén Control de Activos e Froilan Prada
ING. QC- ING. QC OBRAS M. Carbajal Yuri Benites Salvador Soldevilla
ING. QC-CIVIL ING. QC-MECANICO ING. QC-ELECTRICO ING. QC-CIVIL ING. QC-CIVIL ING. QC-CIVIL M. Pardo importación
ING. QC-CIVIL MECANICO ELEC./INSTRUM.
PDR PDR Victor Cateriano TBD TBD Willard Rivera Victor Alvarado TBD
PDR PDR PDR PDR Alex Faggioni TBD TBD
Marco Talledo Hipolito Pacheco Juan Gonzales Victor Ramos Yamil Torres Wilder Quiroz Inventarios y Compras menores / Expediting CDM
Materiales Activación LIMA Eduardo Landecho
TEC. QC-CIVIL TEC. QC-CIVIL TEC. QC-CIVIL Lorenzo Sares
Pedro Ramirez Pierr Oyola J. Vega Permanentes
Ruben Celis
PDR PDR Supervisión de Línea de PDR PDR PDR
Compras / Expediting
Luis Zorrilla Freddy Tanchiva Transmisión Jonathan Romero Luis Chicori Samuel Robles
Recepción y Despacho
Recepción y Despacho
Supervisión de Línea
PDR PDR PDR PDR de Transmisión
GERENCIA DE SOPORTE
Carlos Cáceres Segundo Huaripata Francisco Armas Joyce Guevara
PDR PDR Supervisión de PDR

Nick Sáenz Ricardo Bazán trabajos Subterráneos Wilder Muñoz GERENCIA DE INGENIERÍA
Giuseppe Rotundo
CONTROL DOCUMENTARIO
J. Ramos (DAM)
PDR PDR PDR
L. Torres (CDM)
Juan Torres Victor Camacho Alejandro Guevara C. Patiño (CDM)
PDR PDR PDR

Dennys García Nelson Ramos George Villacorta INGENIERÍA (CDM) COORDINADOR DE RESPONSABLE
OFICINA TECNICA (DAM) LABORATORIO (DAM) LABORATORIO (CDM)
OFICINA TECNICA INGENIERÍA TOPOGRAFÍA
Diego Buitrago Leonel Castro Javier Pinilla
Giuseppe Mazzucco Carlo Rollo TBD
PDR Supervisión de
PDR
Cesar Gonzales Percy Serrano
trabajos de Superficie MP-CONTABILIDAD MP-CONTABILIDAD LABORATORIO
(DAM) (CDM)
Mateo Marchini COORD. TOPOGRAFÍA COORD. TOPOGRAFÍA
Yamil Cardenas
Supervisión de DAM CDM
PDR Daniel Nuñuvero Durand Valenzuela
trabajos Subterráneos
Cesar Palacios
ADMINISTRADOR DE GERENCIA CONTROL DE

Supervisión de trabajos PROYECTO PROYECTO
Superficie Enrique Lazo Canepa Carlos Ollero
SECRETARIA
M. Calmet GERENCIA DE TALLERES Y
DEPUTY ADMINISTRADOR DE EQUIPOS
PROYECTO SUPERINTENDENTE CONTROL SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE CONTROL Elio D’Agostino
Gianluca Lucano DE PROYECTO (CDM) CONTROL DE COSTOS DE PROYECTO (DAM)
Camilo Salas E. Mayor Carlos Lapa
SUPERINTENDENTE. SUPERINTENDENTE DE SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE

Vladimir Alcantara Daniel Saldarriaga ING. VALORIZACIÓN Salvatore Fuscaldi Ruben Quevedo EQUIPOS CDM EQUIPOS DAM DE PLANTAS ELÉCTRICO BLONDIN
SER. INFORMATICO CAPACITACIÓN PLANTAS Y ELÉCTRICO CDM
FINANZAS Alfredo Quispe Marcelo Pecchioni Andrea Rianna Elio D’Agostino Walter Caligaro Santo Doriguzzi
L. Venegas Jesús Torres N. Colella
Sthefanny Rodriguez
ING. CONTROL DE ING. CONTROL DE
Vivian Vasquez Fernando Sanes JEFE TALLER JEFE TALLER SUP. ELECTRICIDAD SUP. PLANTAS ASIST. EQUIPOS
PROYECTO PROYECTO
CONTABILIDAD Camilo Yalta Ariel Montoya Ramon Luque Augusto Goicochea B. Sandoval
CDM DAM COORD. SISME
Cesar Villalobos
Dennis Benavides
ADMINISTRADOR DE ADMINISTRADOR DE ING. CONTROL DE
OBRA (DAM) OBRA (CDM) ING. EQUIPOS ING. EQUIPOS
PRESUPUESTOS Danny Huatuco Walter Espinoza Omar Untiveros
Tucides Uribe TESORERIA Enrique Lazo Canepa
L. Espinosa RESPONSABLE SISME
ASIST. Asistente Giuliana Franco SUP. TUNEL SUP. SUPERFICIE
ADMINISTRADOR Administrador ING. RESULTADO A LA H. Pajuelo A. Morante
TBD Julio Calderon FECHA SUP. EQUIPOS SUP. EQUIPOS SUP. TUNEL
Martin Mamani Julio Mamani Ciro Samaniego RESPONSABLE SISME OBRAS SUBTERRANEAS
Cesar Chirinos SUP. SUPERFICIE
BIENESTAR SOCIAL SERV. GENERALES RECURSOS BIENESTAR SOCIAL H. Gomez
SECURITY DAM CAMPAMENTO SECURITY CDM
DAM DAM HUMANOS CDM
J. Salomone Luis Vega José Bermejo
Angela Chavez Manuel Rivas Miguel Manchego Ana Medina ADM. SISME OBRAS EN SUPERFICIE
J. Betancourt J. Urbano Kevin Figueroa
Enrique Sillipú
ASISTENTE CAMPAMENTO ASISTENTE
Gestión de Pasajes CAMPAMENTO
Ronald Minaya C. Tapia Roberto Pinillos
Carlos Maturrano
T. PERSONAL CAMPAMENTO ASISTENTE

Williams Medina ASIST. RRHH DAM ASIST. RRHH DAM Jorge Luna Edgar Melgarejo
Manuel Castillo Y. Apaza
Ricardo Lau
T. PERSONAL
Cristian Soto
ASIST. RRHH CDM
ASIST. RRHH DAM
Amer Vasquez
G. Peralta
Martin Porras
RECLUTAMIENTO
S. Aranguren TAREADOR Cesar Sulca

Gabriel Carranza R. Prudencio
TAREADOR
Giann Palao
Freddy Dominguez
MONITOR MONITOR
SOCIOLABORAL SOCIOLABORAL
GERENTE DE
GERENTE DE CONSTRUCCIÓN CDM
GERENTE CONSTRUCCIÓN DAM Carlos Mendoza
HIDROELECTROMECANICO Vittorio Bianco
Augusto Gianatti
SUPERINTENDENTE
DE CONSTRUCCIÓN
Massimo D’arrigo
COORDINADOR COORDINADOR
COORDINADOR LINEA Y SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE CASA SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE
HIDROELECTROMECANICO HIDROELECTROMECANICO
SUBESTACIÓN 220 KV DE OBRAS CIVILES DE MAQUINAS Y PIQUES TUNNELS ACCESOS
DAM CDM RESPONSABLE RESPONSABLE. RESPONSABLE DE SUPERINTENDENTE DE
Enrique Perez Edgar Rodas Natale Abbruzzese Waldir Latorre Roberto Yancan
Jorge Moreno TBD INYECCIONES ODP
GERENCIA DE LÍNEA
CONCRETO HCR HCV MOV. DE TIERRAS OBRAS SUBTERRANEAS

Atilio Fomasi Michelle Comensing F. Martinez Massimo D’arrigo
SUPERVISOR
ING. HIDROMECANICO OBRAS CIVILES ING. PRODUCCIÓN
ELECTROMECANICO ING. PRODUCCIÓN ING. PRODUCCIÓN ING. PRODUCCIÓN ING. PRODUCIÓN
TBD Marco Perez ING. INYECCIONES SUP. CONCRETO ING. TUNEL José Vargas ING. PRODUCCIÓN ING. PRODUCCIÓN
Gian Luca Lazzaroni Natale Abbruzzese Felix Villanueva Modesto Vega Fernando Mayorga
E. Rojas R. Aguilera R. Bonilla Ever Carrera Felix Rosales
SUPERVISOR ING. PRODUCCIÓN

SUPERVISOR ELECTRICO
ELECTROMECANICO ING. PRODUCCIÓN ING. PRODUCCIÓN ING. PRODUCCIÓN ING. PRODUCCIÓN ING. PRODUCCIÓN
Cristian Valdivia ING. INYECCIONES Andrey Trigoso ING. PRODUCIÓN
Daniel Garabito SUP. CONCRETO ING. TUNEL Luis Zapata Danilo Maque Jorge Poma John Quiñonez German Ramos
I. Barahona Mikey Flores
N. Huamancayo A. Requelme
SUPERVISOR OBRAS
Casa de Máquinas Movimiento de Tierra
CIVILES SUP. PRODUCCION ING. PRODUCCIÓN ING. PRODUCCIÓN Túnel de descarga ING. PRODUCCIÓN
Rosario Gonzales SUP. CONCRETO Tito Esquivel Arturo Manrique Julio Tirado
LEYENDA
ING. TUNEL Ider Egoavil (CHEI)
J. Guevara A. Carrasco CDM : CASA DE MÁQUINAS
Piques Túnel de Conducción DAM : PRESA
SUP. PRODUCCIÓN Túnel de Descarga
Jose Canqui
RSE : RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL
(Restitución) RRCC : RELACIONES COMUNITARIAS
GP : GESTIÓN PREDIAL
ADM : ADMINISTRADOR
SUP : SUPERVISOR
ING : INGENIERO
GyM S.A
Astaldi S.p.A
TBD
- ANEXO 2 -
- DESCRIPCIÓN DE LAS TAREAS
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO Pág. 2 de 24
AGUILA S.A. INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO CERRO
CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO DEL AGUILA
INDICE
1. COMITE TECNICO-ADMINISTRATIVO (CTA) .................................................................... 3

2. DIRECTOR DEL PROYECTO (PM) ......................................................................................... 3
3. GERENTE DE CONSTRUCCION (CM) ................................................................................... 5
4. GERENTE HIDROELECTROMECANICO Y LINEA DE TRANSMISIÓN (RIM) ................ 6
5. GERENTE ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO DEL PROYECTO (ADM) ....................... 7
6. GERENTE DE CALIDAD DEL PROYECTO (RQC) ............................................................... 8
6. GERENTE DE EQUIPOS Y TALLERES DEL PROYECTO (ROI) ......................................... 9
7. GERENTE DE INGENIERÍA CIVIL DEL PROYECTO (RIC) ................................................ 9
8. GERENTE DE CONTROL DE PROYECTO (PCC) ............................................................... 10
9. GERENTE DE ADMINISTRACIÓN CONTRACTUAL (CON) ............................................ 11
10. GERENTE DE RELACIONES COMUNITARIAS (JRC) ....................................................... 11
6. GERENTE DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y GESTIÓN AMBIENTAL (PDRGA) ......... 12
7. SUPERINTENDENTE DE PLANEAMIENTO DEL PROYECTO (APC) ............................. 12
8. SUPERINTENDENTE DE PREVENCIÓN DE RIESGOS (SMC) ......................................... 13
9. SUPERINTENDENTE DE MEDIO AMBIENTE (EMC) ........................................................ 13
10. SUPERINTENDENTE DE CONSTRUCCIÓN (CC) ............................................................... 14
11. SUPERINTENDENTE DE OFICINA TECNICA (RUT)......................................................... 15
12. SUPERINTENDENTE DE LABORATORIO (RLC) ............................................................... 16
13. SUPERINTENDENTE DE TOPOGRAFIA (RTO) .................................................................. 16
14. SUPERINTENDENTE DE PROCURA (RUA) ........................................................................ 17
15. SUPERINTENDENTE DE CONTRATOS Y VALORIZACIONES (RCL) ............................ 17
16. SUPERINTENDENTE DE RECURSOS HUMANOS DE PROYECTO (RUP) ..................... 18
17. SUPERINTENDENTE DE CONTROL DE CALIDAD (RCQ) ............................................... 18
18. SUPERINTENDENTE DE CONTROL DE COSTOS DEL PROYECTO (ACC) ................... 19
19. COORDINADOR TECNICO (CORT) ..................................................................................... 20
20. COORDINADOR ELECTROMECANICO/HIDROMECANICO (CORM) ........................... 20
21. COORDINADOR DE LINEA DE TRANSMISIÓN (CLT) ..................................................... 21
22. ADMINISTRADOR DE OBRA (ADO) ................................................................................... 21
23. RESPONSABLE DE ALMACEN (RMG)................................................................................ 22
24. SUPERVISOR DE CAMPO (ASC) .......................................................................................... 22
25. RESPONSABLE DE TESORERIA (RTE) ............................................................................... 23
26. RESPONSABLE DE CONTABILIDAD DE PROYECTO (RUC) .......................................... 24
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
1. COMITE TECNICO-ADMINISTRATIVO (CTA)

a) Responsabilidades:
 Representación
- Representa a El Consorcio ante el Cliente y ante las autoridades en el Perú.
 Deberes generales
- Aprueba la estructura organizativa del Proyecto propuesta por el PM;
- Aprueba el Plan de Gestión de Proyecto (PGP) que es preparado por el RQC y verificado por
PM.
- Aprueba el presupuesto económico y financiero del Proyecto;
- Aprueba la nómina de los contratistas principales, de los proyectistas y del PM;
- Propone y aprueba la remoción de los contratistas principales, de los proyectistas y del PM;
- Aprueba la retribución económica del personal del Proyecto compatiblemente con la tabla de
remuneraciones definida por El Consorcio.
- Aprueba a petición del PM, los contratos y las adquisiciones necesarias para el proyecto, para
todos los montos mayores a límites previstos en los poderes del PM.
2. DIRECTOR DEL PROYECTO (PM)

a) Reporta al CTA;
b) Responsabilidades:
 Es encargado por el CTA y en acuerdo a los poderes conferidos, representa, ante el Cliente a El
Consorcio en el Proyecto que se le ha confiado;
 Prepara y documenta, con el soporte del RQC, el modelo director a adoptar en el proyecto de
competencia a través de la emisión del Plan de Gestión de Proyecto (PGP);
 Emite y mantiene actualizado, con el soporte de su propia estructura operativa, el presupuesto
económico y financiero del Proyecto para presentarlo a verificación y aprobación del CTA;
 Define y gestiona, con el soporte de su propia estructura operativa, las actividades de planificación y
programación del Proyecto (Programa de Trabajo, Programa de Compras, Contratistas y Proveedores,
Plan de Diseño, etc.);
 Es responsable del resultado técnico, económico y de programación del proyecto confiado;
 Prepara para la aprobación del CTA la estructura operativa del proyecto;
 Mantiene las relaciones entre El Consorcio y los Representantes del Cliente de acuerdo con los
poderes conferidos;
 Ejecuta las gestiones jurídico-contractuales del proyecto de su competencia, aprovechando de la
estructura operativa establecida;
 Relaciona al CTA respecto al progreso técnico-económico del Proyecto, por medio de transmisión de
los Reportes Mensuales y ficha Situación de la Producción Mensual de Proyecto;
 Organiza re-exámenes periódicos de la Dirección de Proyecto respecto al Sistema de Gestión
Integrado;
 Identifica y propone al CTA, las intervenciones de mejoramiento del Proyecto;
 Autoriza y efectúa conjuntamente con ADM las compras, los abastecimientos y los subcontratos entre
los límites del presupuesto y del importe establecidos en los poderes conferidos;
 Organiza con el soporte del RQC/ADM/CM/RIC, la evaluación y el monitoreo de los proveedores;
 Coordina y supervisa todas las funciones operativas de los Proyectos;
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
 Es informado de las eventuales no-conformidades relevantes y aprueba por consiguiente las acciones
correctivas propuestas por los sectores interesados;
 Planifica y supervisa las actividades relativas a los aprovisionamientos de los proyectos;
 Verifica que los contratos de los Subcontratos están administrados en acuerdo con los principios
comunes de El Consorcio (garantías, congruencia con el Contrato Principal) valiéndose, si es
necesario, del soporte de servicio legal;
 Aprueba el Programa de la verificación de Auditorías para la Obra;
 Autoriza la participación de cursos y seminarios a efectuarse en el Proyecto;
 Dispone la correcta gestión de la documentación contractual de Proyecto y asegura la redacción,
recolección y archivamiento de los “Contemporary Records”;
 Opera conjuntamente con ADM sobre los cuentas corrientes relativas al Proyecto de su competencia
entre los límites de poderes conferidos;
Con respecto a las actividades relativas a la Seguridad, Salud Ocupacional & Ambiente:
 Programa las actividades de prevención en materia de seguridad y medio ambiente, junto con las
figuras que él mismo nombra, en todos los aspectos relacionados con la organización y aplicación,
dando instrucciones para que se garantice la plena observancia de todas las normas legislativas, de
buen técnica en materia de salud, higiene, seguridad y medio ambiente;
 Da instrucciones para que se pongan a disposición para la ejecución de los trabajos equipos de trabajo
y de protección individual que respondan a las normas vigentes en materia de protección de la
seguridad y de la salud de los trabajadores;
 Da instrucciones para que se garantice a los trabajadores la información y formación necesarias sobre
los riesgos generales y concretos y sobre los procedimientos a seguir en caso de incendio, evacuación
y primeros auxilios;
 Es responsable de elaborar y aplicar el plan de gestión de la seguridad (PGS) que define las
modalidades de gestión de la higiene, salud, y seguridad dentro del proyecto. En esta actividad cuenta
con la colaboración del jefe de obra (CC) y del PDRGA;
 Es responsable de elaborar y aplicar el plan de gestión ambiental (PGA) en el que, a partir de la
evaluación de los aspectos ambientales, se definen las modalidades y las responsabilidades para la
gestión de los aspectos significativos para el proyecto. En esta actividad cuenta con la ayuda del jefe
de obra (CC) y del PDRGA;
Cumple y aplica con plena autonomía de decisión y bajo su exclusiva responsabilidad y sin necesidad
de autorización alguna, ni previa ni en el momento, con facultad para subdelegar todas las
formalidades y actuaciones establecidas y necesarias para la vigilancia y prevención de los accidentes
laborales, así como en materia de seguridad e higiene en el trabajo garantizando tanto el respeto de los
contratos y de los acuerdos estipulados, como la conformidad con lo establecido por las normas que
sean aplicables en cada caso.
En concreto y por lo que se refiere a las actividades relativas a la Higiene y Seguridad Ocupacional:
 Efectúa la identificación de los riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores, identificando las
medidas de prevención y preparando el Plan de Gestión Seguridad (PGS), según los criterios y las
modalidades previstas por la Ley, en cooperación con el CM y PDRGA;
 Coordina que en la Obra sea predispuesta una organización del trabajo segura y asegura en la misma
obra la dotación de todos los equipos necesarios (locales, maquinaria, equipos, dispositivos de
protección individual, autorizaciones, certificaciones, etc.) para permitir la ejecución de los trabajos
con condiciones de seguridad y con el respeto de las normas vigentes de higiene del trabajo, de
prevención e infortunios en cuanto es previsto en el PGS;
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
 Determina que sea ejecutado el programa de manutención y verificación de las maquinarias,

instalaciones y el control de la eficiencia de los instrumentos contra los infortunios para evitar la
remoción;
 Coordina para asegurar a los trabajadores la información necesaria y la formación respecto a los
riesgos generales y particulares y respecto a los procedimientos a observar en caso de incendio,
evacuación y primeros auxilios;
 Suspende, en todo o en parte, los trabajos en curso de la Obra, si acaso se comprobaran, directamente
o a través de los encargados, o los organismos de vigilancia, violaciones a las normas de Ley y al
PGS, tales de justificar la adopción de la disposición de suspensión de los trabajos para la exposición
de los trabajadores a riesgos graves inminentes;
 Se atiene a las prescripciones cedidas por las Autoridades competentes en materia de higiene y
seguridad, también si será necesario apagar las instalaciones, maquinarias o las actividades de los
trabajos.
3. GERENTE DE CONSTRUCCION (CM)

a) Reporta jerárquicamente al PM;
 Organiza, coordina y maneja las unidades de producción para el proyecto y manejo de los trabajos;
 Coordina y maneja las actividades de:
- Superintendentes de Obras, Asistentes para trabajos civiles, mecánicos, instalaciones, movimiento
de tierras, etc.;
- Oficina mecánica/instalaciones;
- Subcontratistas.
 Relaciona al PM sobre el progreso técnico y productivo del Proyecto por medio de reportes diarios y
semanales;
 Cumple y actúa con plena y completa autonomía de decisión y de gasto, en el ámbito de la directivas
del Director de Proyecto las actas prescritas y necesarias para la vigilancia y la prevención de los
accidentes laboral además en materia de seguridad e higiene laboral ateniéndose a planes y
procedimientos establecidos, al fin de garantizar tanto el respecto de los contratos y de los acuerdos
estipulados, como la conformidad con lo previsto por la normativa a su vez aplicable. Con ese
propósito podrá concluir, modificar y solucionar, a través todas las cláusulas consideradas oportunas,
incluida la compromisoria, todos los contratos necesarios al cumplimiento de las antedichas
obligaciones en materia de vigilancia y prevención de los accidentes laborales, asimismo en materia
de seguridad e higiene laboral, sin ningún límite de gasto.
 Informa al RQC sobre cualquier no-conformidad que encuentre referente a producción y propone a
PM/RQC las acciones correctivas de competencia;
 Provee el soporte al CC/ASC para la elaboración de los Métodos Constructivos diseñados para los
trabajos del proyecto;
 Planea las compras de competencia, relativamente a equipos, maquinaria, instalaciones, servicios
necesarios para la realización de los trabajos;
 Colabora a analizar las cotizaciones llegadas;
 Colabora con el PM/RUT en la verificación de los planos ante el inicio de los trabajos;
 Es responsable de la correcta aplicación de los procedimientos operativos previstos y del PGP;
 Participa en la selección, dirección técnica y coordinación de los subcontratistas;
 Provee informaciones sobre los requisitos técnicos para incluir en los Subcontratos;
 Colabora con el RUT en la preparación de los documentos técnico-contractuales necesarios para pedir
las autorizaciones;
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
 Provee soporte a la gestión de las maquinarias, equipos e instalaciones de la Obra si no hay un

responsable específico;
 Define las áreas de almacenamiento y asigna los recursos y personal adecuado;
 Autoriza los pedidos de compra por los Sectores dependientes.
En detalle, respecto a les actividades relativas a la Seguridad y Salud Ocupacional:
 Impartir las instrucciones operativas directas a asegurar concretamente, en las varias fases de
ejecución de los trabajos, el respeto total de las leyes y reglamentos de higiene, seguridad y
prevención de accidentes, por medio de la adopción de medidas requeridas por los trabajos en
curso, vigilando que todo el personal en Obra respeta las normas de Ley y el PGS;
 Colabora con el PM y el PDRGA en la redacción del plan de gestión de la seguridad (PGS), en
base a las directrices de la empresa, y verifica que el plan se aplica concretamente;
 Aplica inmediatamente las prescripciones eventuales cedidas por los Organismos competentes en
materia de higiene y seguridad, también si será necesario apagar temporáneamente las
instalaciones, maquinaria o los trabajos;
 Organiza el control periódico de la eficiencia de los instrumentos contra los infortunios y la
vigilancia requerida para evitar la remoción en todo el curso de los trabajos;
 Verifica, en la confianza de los trabajos a los trabajadores, que se consideran las capacidades y
condiciones de los mismos en relación con la salud y seguridad;
 Colabora con el PM en la planificación y programación de los trabajos del Proyecto;
 Coopera con PCC en la redacción del Programa General de Trabajo. Supervisa la contabilidad general
y los cumplimientos civiles, fiscales, de aduanas y de valor locales relativos al Proyecto;
4. GERENTE HIDROELECTROMECANICO Y LINEA DE TRANSMISIÓN (RIM)

a) Reporta jerárquicamente al PM;
 Organiza, coordina y maneja las unidades de producción para el proyecto y manejo de los trabajos;
- Coordina y maneja las actividades de Responsables de Hidroelectromecánica y Línea de
Transmisión, Subcontratistas.
 Relaciona al PM sobre el progreso técnico y productivo del Proyecto por medio de reportes diarios y
semanales;
 Cumple y actúa con plena y completa autonomía de decisión y de gasto, en el ámbito de la directivas
del Director de Proyecto las actas prescritas y necesarias para la vigilancia y la prevención de los
accidentes laboral además en materia de seguridad e higiene laboral ateniéndose a planes y
procedimientos establecidos, al fin de garantizar tanto el respecto de los contratos y de los acuerdos
estipulados, como la conformidad con lo previsto por la normativa a su vez aplicable. Con ese
propósito podrá concluir, modificar y solucionar, a través todas las cláusulas consideradas oportunas,
incluida la compromisoria, todos los contratos necesarios al cumplimiento de las antedichas
obligaciones en materia de vigilancia y prevención de los accidentes laborales, asimismo en materia
de seguridad e higiene laboral, sin ningún límite de gasto.
 Informa al RQC sobre cualquier no-conformidad que encuentre referente a producción y propone a
PM/RQC las acciones correctivas de competencia;
 Participa en la selección, dirección técnica y coordinación de los subcontratistas;
 Provee informaciones sobre los requisitos técnicos para incluir en los Subcontratos;
En detalle, respecto a les actividades relativas a la Seguridad y Salud Ocupacional:
 Impartir las instrucciones operativas directas a asegurar concretamente, en las varias fases de
ejecución de los trabajos, el respeto total de las leyes y reglamentos de higiene, seguridad y
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
prevención de accidentes, por medio de la adopción de medidas requeridas por los trabajos en
curso, vigilando que todo el personal en Obra respeta las normas de Ley y el PGS;
 Colabora con el PM y el PDRGA en la redacción del plan de gestión de la seguridad (PGS), en
base a las directrices de la empresa, y verifica que el plan se aplica concretamente;
 Aplica inmediatamente las prescripciones eventuales cedidas por los Organismos competentes en
materia de higiene y seguridad, también si será necesario apagar temporáneamente las
instalaciones, maquinaria o los trabajos;
 Organiza el control periódico de la eficiencia de los instrumentos contra los infortunios y la
vigilancia requerida para evitar la remoción en todo el curso de los trabajos;
 Verifica, en la confianza de los trabajos a los trabajadores, que se consideran las capacidades y
condiciones de los mismos en relación con la salud y seguridad;
 Colabora con el PM en la planificación y programación de los trabajos del Proyecto;
 Coopera con PCC en la redacción del Programa General de Trabajo. Supervisa la contabilidad
general y los cumplimientos civiles, fiscales, de aduanas y de valor locales relativos al Proyecto;
5. GERENTE ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO DEL PROYECTO (ADM)

a) Reporta al PM;
 Es responsable de la gestión administrativa-financiera del Proyecto en acuerdo a las instrucciones del
PM y en detalle de los siguientes servicios:
 Contabilidad
 Finanzas;
 Tesorería;
 Seguros;
 Transportes/Aduanas.
 Supervisa la contabilidad general y los cumplimientos civiles, fiscales, de aduanas y de valores locales
relativos al Proyecto;
 Verifica periódicamente las obligaciones de las empresas subcontratistas respeto al correcto
cumplimiento de las reglas administrativas (pago contribuciones de previsión, de seguros y contra
infortunios) relativos al personal de Proyecto y al respeto de las cláusulas administrativas (fianzas,
garantías, etc.);
 Verifica, registra y controla las facturas emitidas por los Proveedores locales con los documentos de
compra relativas;
 Organiza el pago de las facturaciones y la relativa documentación;
 Coopera con las otras funciones del Proyecto en la evaluación de los proveedores/subcontratistas
locales;
 Provee la inscripción del Consorcio con los organismos locales y mantiene la documentación relativa;
 Participa, junto al PM, en la redacción del Budget económico de Proyecto;
 Prepara el Budget financiero de Proyecto y define, junto al PM, las intervenciones necesarias;
 Solicita las garantías necesarias para la ejecución de los trabajos y actualiza las mismas;
 Coordina y administra la gestión de Servicios Generales y Servicios Anexos (comida, transportes,
etc.);
 Supervisa la gestión contable y administrativa y del almacén y verifica periódicamente los inventarios;
 Provee a la emisión de pólizas de seguro idóneas para las coberturas contra Todo Riesgo, de acuerdo
a la política de seguros de El Consorcio; administra la gestión y recuperación de las indemnizaciones
de los accidentes.
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
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6. GERENTE DE CALIDAD DEL PROYECTO (RQC)

a) Depende del PM;
 Es el Representante de la Dirección de Proyecto para el Sistema Calidad y dispone de la libertad y
autoridad necesaria para implementar y mantener las prescripciones de la calidad del Consorcio y las
contractuales;
 Soporta al personal de Obra para la implementación del modelo de Gestión de la Calidad ISO 9001 en
el Proyecto;
 Es responsable de la verificación de la actuación del Plan de Gestión de Proyecto (PGP);
 Redacta y actualiza los Procedimientos Operativos de aseguramiento y control calidad de Proyecto y
verifica la implementación de los mismos;
 Evalúa las prescripciones contractuales de la calidad;
 Contribuye a la formación del personal de Proyecto encargado de la aplicación del PGP;
 Provee a transferir las prescripciones de calidad a los Proveedores/Subcontratistas;
 Interrelaciona al Cliente en todos los temas relacionados con la calidad;
 Coordina la actividad de los Responsables Calidad de las Empresas especialistas;
 Planea, realiza y documenta las supervisiones y auditorías internas y colabora en la selección de los
proveedores/subcontratistas de Proyecto;
 Revisa sistemáticamente la documentación relacionada con las NC, reclamos u observaciones del
Cliente o Supervisión para así identificar las acciones que comprometen la calidad del Proyecto;
 Soporta a RCQ en el correcto archivo y gestión de los documentos de registro de la calidad en acuerdo
al sistema de archivo definido en el PGP;
 Recoge la documentación declarante de la calidad del Proyecto y consolida el Dossier del Proyecto
para enviar al Cliente (si es requerido contractualmente) y al archivo central del Consorcio ;
 Identifica y documenta cualquier no-conformidad encontrada en las actividades y en el sistema de
gestión de la Obra;
 Registra y ejecuta el monitoreo de las acciones correctivas y preventivas propuestas por las áreas
interesadas;
 Si es necesario, puede pedir al PM el soporte de especialistas o Entes externos, para pruebas/ controles
en áreas especializadas;
 Provee asistencia en el desarrollo de las auditorías realizadas por el SGQSA de Astaldi S.p.A. o por
Entes externos;
 Identifica, al inicio de la Obra, las partes de Obra (Works Packages), por las cuales serán emitidos los
Planes de Control Calidad (PCQ) y los procedimientos operativos;
 Ejecuta la evaluación de los subcontratistas y de los Proveedores locales de materiales permanentes,
con el soporte eventual de las otras funciones de Obra;
 Verifica los Planes de Control Calidad (PCQ) para todas las obras/partes de obra incluidas en el
Contrato y en acuerdo con las especificaciones contractuales;
 Provee el soporte a CM/CC/RUT para la redacción de los procedimientos operativos de la producción
(Method Statements);
 Ejecuta un reexamen periódico de las no conformidades relevantes en el Proyecto;
 Planea y ejecuta auditorías internas para verificar el respeto por las unidades de la Obra, de las
prescripciones incluidas en el PGP, en los PCQ, procedimientos operativos, especificaciones técnicas
y planos de proyecto;
 Provee soporte al PM en la propuesta de resolución de las no conformidades;
 Coopera con el PM en la definición de las modalidades de detalle para la gestión del almacén.
- ANEXO 2 -
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Rev. 2
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 Coordina la ejecución de las inspecciones y las pruebas en Obra, con el soporte, del
RQC/RUT/RLC/CM;
 Asegura que los resultados de las inspecciones sean apropiadamente registrados en los formularios de
El Consorcio o contractuales;
 Examina la conformidad de los documentos del registro de la calidad recibidos o emitidos en la Obra.
6. GERENTE DE EQUIPOS Y TALLERES DEL PROYECTO (ROI)

a) Depende del PM;
 Responsable de la gestión, instalación, mantenimiento ordinario y extraordinario de las maquinarias e
instalaciones de El Consorcio utilizadas en el Proyecto;
 Observa, garantiza y controla la aplicación de las regulaciones de seguridad industrial en las áreas de
taller e instalaciones de la obra;
 Es responsable de todo el equipo fijo de taller y organiza las intervenciones en acuerdo a las
prioridades del PM, CM;
 Prepara y actualiza el Programa de Mantenimiento diseñado, cubriendo los equipos y plantas del
proyecto para constantemente verificar su correcto proceder;
 Prepara y actualiza las Fichas de Maquinaria (MAC2) registrando sobre las mismas los datos relativos
al equipo y los registros de las actividades de manutención/ reparación ejecutados;
 Prepara un listado de los repuestos necesarios y controla el programa de las compras, los órdenes de
compras relativos y maneja el expediting;
 Verifica, por cada maquinaria y equipo llegado a la Obra, el efectivo funcionamiento, las condiciones
generales y la disponibilidad de manuales/ catálogos;
 Archiva y maneja todos los catálogos de los repuestos.
7. GERENTE DE INGENIERÍA CIVIL DEL PROYECTO (RIC)

a) Depende del PM;
 Es responsable de la coordinación técnica de trabajo de acuerdo a las instrucciones de la PM. Por lo
tanto, de acuerdo con estas instrucciones, planifica, coordina y apoya desde el punto de vista técnico
las actividades de las siguientes funciones:
 Diseños de obras civiles preliminares;
 Diseño de obras industriales preliminares;
 Departamento técnico;
 Archivo técnico;
 Topografía;
 Laboratorio;
 Ensayos;
 Archiva y controla la distribución de las especificaciones técnicas contractuales al personal de
Proyecto;
 Coopera en la redacción del Programa Abastecimientos/Subministro en Obra/Subcontratos de
Proyecto (PAC);
 Verifica y comparte con PM, el Plan de Diseño (PDP) preparado por el (los) Proyectista (s);
 Coopera en el diseño del sistema logístico de Obra;
- ANEXO 2 -
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 Participa en las reuniones periódicas técnicas-contractuales relacionadas a los trabajos;

 Prepara los argumentos técnico-contractuales y/o extracontractuales que serán sometidos al CM;
 Colabora con el CM para definir la política de preparación del diseño constructivo de los trabajos;
 Identifica y reportar a PM las anomalías técnicas encontradas en la verificación del diseño y del
contrato.
 Prepara y actualiza la lista de los documentos técnicos y materiales que deberán ser entregados por
contrato a la aprobación del Cliente ante el inicio de los trabajos (Submittal List);
 Recoge y verifica las especificaciones de los materiales/ productos requeridos por las especificaciones
técnicas;
 Coordina y supervisa la correcta preparación y archivo de los documentos técnicos (planos, reportes,
cartas, evaluaciones);
 Requiere, coordina y supervisa la realización del diseño constructivo por la oficina técnica de obra o
por los proyectistas externos;
 Promueve la reuniones para la revisión del diseño;
 Colabora con el RQC en la revisión de los Planes de Control Calidad (PCQ);
 Verifica los procedimientos operativos relativos a las actividades constructivas (Method Statements).
8. GERENTE DE CONTROL DE PROYECTO (PCC)

a) Depende del PM;
 Establece el Sistema de Programación de Obra;
 Establece el sistema de control de gestión técnico-económico del proyecto y verifica la
implementación;
 Prepara, junto al PM/RIC/CM el programa trabajos contractual del proyecto y sus eventuales
periódicas actualizaciones;
 Colabora y asiste al PM en la relevación costos y emisión documentos de control de gestión del
Proyecto;
 Supervisa el respeto del Presupuesto económico y financiero, junto al PM;
 Implementa en el Proyecto los procedimientos de reporting de todos los parámetros de marcha y
actualización de las previsiones necesarias a definir;
 Verifica la actuación de las actividades de programación y la redacción de los reportes periódicos
respectivos, indicando las tendencias versus alejamientos y las relativas medidas;
 Controla el avance del programa contractual y administra la documentación relativa a las causas de
los atrasos eventuales;
 Indica las áreas críticas del Proyecto que necesitan de intervenciones correctivas;
 Recoge los reportes de producción diarios emitidos por las unidades productivas y elabora los datos
relativos;
 Prepara el Programa Abastecimientos/Subministro en Obra/Subcontratos de Proyecto (PAC) en
estrecha colaboración con el PM/RIC.
 Coordina con CORT/CORM/RIC respecto a la preparación del Plan del Diseño (PDP);
 Prepara los programas para requerir los contratos de abastecimiento y subcontratos y controla el
avance;
 Provee a la programación de detalle y al control del avance de las actividades de Obra.
 Asiste el PM en la redacción del Reporte Mensual de Proyecto.
- ANEXO 2 -
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9. GERENTE DE ADMINISTRACIÓN CONTRACTUAL (CON)

a) Reporta al PM;
 Proporciona asistencia contractual con respecto al Cliente, en relación con la fase de ejecución de la
obra;
 En coordinación con el PM, elaborará los contratos tomando como base el modelo de contrato
establecido en el Consorcio y adaptándolo a las necesidades específicas del proyecto;
 Coordinar la preparación de los documentos necesarios para solicitar las autorizaciones técnico-
contractuales;
 Informa al PM sobre los aspectos legales del contrato; prepara la correspondencia y los documentos
para formalizar los puntos de vista de asuntos jurídicas o que requieran de una atención especial
respecto a compras o la ejecución de la obra;
 Colabora con el PM en la identificación, preparación y cuantificación de las reservas del proyecto;
 Controla y archiva los documentos del Contrato y determina su distribución a las funciones
interesadas del proyecto;
 Verificar la conformidad y cumplimiento de la información técnico-administrativa del Contrato en el
ingreso y salida de proveedores;
 Participa en la selección, dirección técnica y coordinación de los subcontratistas empleados en los
trabajos del proyecto;
 Participa en la preparación de las condiciones técnicas-económicas de los contratos para fomentar el
cumplimiento de las normas en conformidad con la política de la empresa;
 Prepara, actualiza y presenta al PM, la lista de reclamaciones que deben incluirse en la “Ficha
Informativa de Reclamos (SCH-CL)”;
 Preparar, en caso de cambios contractuales, la ficha “Modificación al Contrato (RAMC)”.
10. GERENTE DE RELACIONES COMUNITARIAS (JRC)

a) Reporta al PM;
 Asesora al PM, CM, CC y demás jefaturas en los asuntos relacionados a Relaciones Comunitarias.
 Administra y controla l cumplimiento de los compromisos contraídos, convenios y otros relacionados
con las comunidades, así mismo lo dispuesto legalmente.
 Sostiene reuniones y atiende en representación del Consorcio, asuntos inherentes a la Relaciones
Comunitarias y de responsabilidad social con los representantes de los grupos de interés.
 Coordina programas destinados a promover y mejorar el bienestar de las comunidades involucradas.
 Ejecuta las charlas de sensibilización, para alcanzar los objetivos del proyecto;
 Monitorear el desempeño del personal obrero: peones y/o ayudantes que provienen de la comunidad, a
fin de cumplir con las exigencias de la obra;
 Gestiona y atiende el requerimiento de los peones y/o ayudantes que provienen de la comunidad, para
brindar soluciones prontas;
 Realiza reuniones de trabajo con dirigentes y líderes de organizaciones e instituciones de la
comunidad, para informar, recibir y gestionar las inquietudes sobre los impactos generados por el
proyecto;
 Coordinar la ejecución de cursos teóricos prácticos de educación técnica a los miembros de la
comunidad donde se ubica el proyecto, a fin de permitir su inserción laboral;
- ANEXO 2 -
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 Colaborar con las comunidades en la gestión y ejecución de actividades socioculturales y

medioambientales, a fin de mantener lazos de cordialidad con la comunidad;
 Elaborar el diagnóstico estratégico social, expresando el Plan de Responsabilidad Social, así como la
Reprogramación del Plan de Responsabilidad Social y emisión de reportes, a fin de tener actualizado
los procedimientos y políticas de trabajo.
6. GERENTE DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y GESTIÓN AMBIENTAL (PDRGA)

a) Depende del PM;
c) Responsabilidades en Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental:
 Presta asistencia al personal del proyecto para implementar el modelo de gestión OHSAS 18001 en el
proyecto en coordinación;
 Presta asistencia al personal del proyecto para implementar el modelo de gestión ISO 14001;
 Coordina con el PM para la redacción del Plan de Gestión de Seguridad (PGS), en acuerdo a las
directivas de las Leyes vigentes y/o del Contrato; definiendo las modalidades de gestión de la higiene,
salud y seguridad dentro del proyecto;
 Colabora con PM para elaborar y aplicar el Plan de Gestión Ambiental (PGA), en el que, a partir de la
evaluación de los aspectos ambientales, se definen las modalidades y las responsabilidades para la
gestión de los impactos ambientales significativos del proyecto;
 Presta asistencia en las auditorías que efectúa el SGQSA de la sede y/o entidades externas;
 Ayuda al PM en las relaciones con el cliente en los aspectos relacionados con la seguridad y
medioambientales
 Si es necesario, puede solicitar al PM la ayuda de especialistas o de entidades externas para
pruebas/controles en áreas en las que se necesiten conocimientos técnicos especializados;
7. SUPERINTENDENTE DE PLANEAMIENTO DEL PROYECTO (APC)

a) Reporta al PM;
 Preparar el Programa General del Contrato actualizado para ser entregado al Cliente, según lo
requerido en el contrato;
 Elabora el Programa Operativo (objetivo) interrelacionando al PM y los responsables de las distintas
áreas del proyecto (ingeniería, procura, construcción, montaje electromecánico, etc.) y lo actualiza
periódicamente en base a los progresos observados;
 Emite las actualizaciones de los programas de detalle de las actividades directas;
 Prepara en coordinación con el RIM el Plan de Puesta en Marcha y la actualiza periódicamente;
 Verifica el programa de los proveedores y fomenta el control del avance y evalúa la productividad;
 Realiza el seguimiento al progreso físico de las actividades en todas las disciplinas y resalta, para
todas las fases del programa, los retrasos principales y su relativa consecuencia crítica;
 Preparar un cuadro resumen del Programa operativo (Programa General resumido);
 Redacta el "Informe Mensual Situacional del Avance Físico", para todas las fases del proyecto, según
lo requerido en el procedimiento establecido;
 Redacta/calcula el avance físico según los centros de costo.
- ANEXO 2 -
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8. SUPERINTENDENTE DE PREVENCIÓN DE RIESGOS (SMC)

a) Depende del PDRGA y CM;
b) Responsabilidades en Seguridad y Salud Ocupacional:
 Las actividades realiza en coordinación con PDRGA.
 Coordina con el CM para la redacción del Plan de Gestión de Seguridad (PGS), en acuerdo a las
directivas de las Leyes vigentes y/o del Contrato; definiendo las modalidades de gestión de la higiene,
salud y seguridad dentro del proyecto;
 Verifica, por medio de auditorías periódicas, el respeto de las prescripciones de higiene y seguridad en
los lugares de trabajo;
 Prepara las medidas necesarias para la prevención y protección de los riesgos;
 Ejecuta la supervisión de la seguridad del Proyecto;
 Planea y organiza los cursos de formación relativamente a la higiene y seguridad del trabajo para todo
el personal de Proyecto y documenta la efectiva actuación;
 Recoge toda la documentación relativa a accidentes, infortunios y estadísticas relativas;
 Notifica al PM accidentes eventuales ocurridos durante los trabajos;
 Asegura, por medio de vigilancias en Obra, que todas las normas y prescripciones de seguridad
aplicables sean observadas.
 Verifica, por medio de verificaciones de inspección periódicas, que se cumplen las disposiciones de
higiene y seguridad en los lugares de trabajo;
 Identifica y evalúa los riesgos de las actividades que se efectúan en el proyecto;
 Adopta las medidas necesarias para prevenir y proteger contra los riesgos;
 Desarrolla actividades de vigilancia sobre la seguridad y la protección ambiental de la obra;
 Presta asistencia al personal del proyecto para implementar el modelo de gestión en el proyecto de su
competencia;
 Elabora los procedimientos/instrucciones de gestión de la seguridad del proyecto y se ocupa de su
activación e implementación;
 Evalúa las disposiciones de seguridad previstas en el contrato de encargo y en los subcontratos;
 Transmite las disposiciones sobre seguridad a los proveedores/contratistas;
 Planifica, ejecuta y formaliza las vigilancias y las verificaciones de inspección internas y a los
proveedores/contratistas del proyecto;
 Examina sistemáticamente la documentación del proyecto relativa a las no conformidades,
reclamaciones y observaciones de los clientes para identificar las situaciones críticas en materia de
higiene, salud y seguridad;
 Recopila y gestiona el archivo de los registros de conformidad con el sistema de archivo establecido
en el PGS;
 Identifica y registra las no conformidades de la seguridad relativas a las actividades o al sistema de
gestión del proyecto;
 Registra y efectúa el seguimiento de las acciones correctivas y de prevención que proponen los
sectores afectados;
9. SUPERINTENDENTE DE MEDIO AMBIENTE (EMC)

a) Depende del PDRGA y CM;
- ANEXO 2 -
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c) Responsabilidades en Gestión Ambiental:

 Las actividades realiza en coordinación con PDRGA.
 Colabora con CM para elaborar y aplicar el Plan de Gestión Ambiental (PGA), en el que, a partir de
la evaluación de los aspectos ambientales, se definen las modalidades y las responsabilidades para la
gestión de los impactos ambientales significativos del proyecto;
 Redacta y/o actualiza el PGA;
 Elabora los procedimientos de gestión ambiental del proyecto y se ocupa de su activación e
implementación;
 Evalúa las disposiciones ambientales previstas en el contrato de licitación, en los contratos de
encargo y en los subcontratos;
 Coordina el adiestramiento del personal del proyecto encargado de aplicar el PGA;
 Transmite las disposiciones ambientales a los proveedores/contratistas;
 Mantiene los contactos necesarios con el cliente en los aspectos relacionados con el medio ambiente;
 Coordina las actuaciones de los responsables de los aspectos ambientales de las empresas
especializadas;
 Planifica, ejecuta y formaliza las vigilancias y verificaciones de inspección internas y a los
proveedores/contratistas del proyecto;
 Examina sistemáticamente la documentación del proyecto sobre no conformidades, reclamaciones
y/o observaciones del cliente con el fin de detectar situaciones perjudiciales para el medio ambiente;
 Recopila y gestiona el archivo de registros de acuerdo con el sistema de archivo que se establece en
el PGA;
 Identifica y registra las no conformidades ambientales relativas a las actividades y al sistema de
gestión del proyecto;
 Registra y efectúa el seguimiento de las acciones correctoras y de prevención que proponen los
sectores afectados;
 Presta asistencia en las auditorías que efectúa el SGQSA de la sede y/o entidades externas;
 Redacta las instrucciones operativas relativas a los aspectos ambientales significativos;
 Examina periódicamente las no conformidades ambientales que se han detectado en la obra;
 Prepara los datos para evaluar periódicamente la evolución de los resultados ambientales del
proyecto.
10. SUPERINTENDENTE DE CONSTRUCCIÓN (CC)

a) Reporta al CM;
b) Responsabilidades Importantes:
 Supervisa las unidades de producción del Proyecto y/o los Subcontratistas asignados por el CM;
 Reporta al CM sobre el progreso productivo, de las unidades y/o subcontratistas asignados, por medio
de Reportes diarios;
 Vigila continuamente que todo el personal de la obra en el área de trabajo que se le ha encargado
respete las normas legales en materia de prevención y las que prevé el PGS, para prevenir cualquier
tipo de accidente;
 Controla la eficiencia de los instrumentos contra los infortunios y la vigilancia requerida por la Ley
para la ejecución de los trabajos. Vigila para que los dispositivos de seguridad de las maquinarias,
instalaciones y equipos no sean removidos;
- ANEXO 2 -
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 Supervisa que se lleven a cabo las prescripciones del PGS notificando oportunamente a los superiores
directos la presencia eventual de los riesgos que no están incluidos en el documento antedicho,
ocupándose de adoptar inmediatamente las medidas de seguridad y las cautelas necesarias para tutelar
la integridad física de los trabajadores, suspendiendo si necesario los trabajos esperando las
instrucciones por los superiores directos;
 Vigila continuamente que todo el personal presente en el área de trabajo asignada, observa las normas
de Ley relativas a la prevención y aquellas incluidas en el PGS, para prevenir cualquier infortunio;
 Controla que las actividades de su sector se realicen cumpliendo con las especificaciones previstas en
el Plan de Gestión de la Seguridad (PGS);
 Controla que las actividades de su sector se realicen cumpliendo con las especificaciones ambientales
previstas por el Plan de Gestión Ambiental (PGA);
 Aplica inmediatamente las prescripciones eventuales emitidas por los organismos competentes en
materia de higiene y seguridad;
 Comunica inmediatamente a los superiores los accidentes acaecidos durante el trabajo, haciendo
referencia a las causas y circunstancias que provocaron el evento, al fin de aplicar las medidas de
prevención de eventos similares;
 Vigila que las actividades del sector de competencia sean realizadas de acuerdo a las especificaciones
contractuales, al programa de trabajo, a las instrucciones técnicas y a las prescripciones del Plan de
Gestión de Proyecto (PGP);
 Informa inmediatamente al CM sobre negligencias o fallas de los subcontratistas o de los proveedores;
 Informa inmediatamente al CM y RQC sobre cualquier no-conformidad encontrada en la obra;
 Informa al CM sobre cualquier necesidad o requerimiento de equipo o material para el mejoramiento
del progreso de los trabajos;
 Administra el PCQ dentro de los que indican sus responsabilidades asignadas por el CM;
 Señala al CM, por causas operativas, la necesidad de modificaciones eventuales al diseño ejecutado
por terceros;
 Garantiza el uso correcto y mantenimiento de todos los equipos o maquinaria asignada por el CM.
11. SUPERINTENDENTE DE OFICINA TECNICA (RUT)

a) Reporta al RIC, depende del RIC;
 Proporciona asistencia a todas la estructura del Proyecto, en términos de ingeniería (diseño, cálculos,
métodos y planificación de las actividades), a lo largo de toda la fase de implementación.
 Archiva y controla la distribución de las especificaciones técnicas contractuales;
 Coordina y supervisa la correcta redacción y archivo de los documentos técnicos (planos, reportes,
cartas, evaluaciones);
 Controla la distribución al personal de Proyecto de la documentación técnica necesaria para la
ejecución de los trabajos;
 Maneja y actualiza la lista de los documentos técnicos (planos, procedimientos operativos, relaciones
de cálculo, etc.) de competencia o recibidos por los proyectistas externos, indicando los documentos
aprobados y que esperan la aprobación;
 Verifica junto al RIC, la documentación técnica contractual emitida por el Consorcio y/o recibida por
los proyectistas externos.
- ANEXO 2 -
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 Recoge y verifica las especificaciones de los materiales/ productos requeridos por las especificaciones
técnicas;
 Prepara la documentación técnica-contractual para la transmisión al Cliente para aprobación;
 Prepara, con el soporte del RQC/CM, y verifica los procedimientos operativos relativos a las
actividades constructivas (Method Statements).
 Redacta, con el soporte del RQC si es necesario, los procedimientos operativos de Proyecto y controla
la distribución y actualización de los mismos.
12. SUPERINTENDENTE DE LABORATORIO (RLC)

a) Reporta al RIC, depende del CM;
 Predispone el listado de las pruebas, inspecciones a efectuar sobre los materiales y trabajos requeridos
por el Contrato;
 Predispone y mantiene actualizado el listado de los materiales calificados y aprobados por el Cliente y
aquellos en espera de aprobación;
 Organiza la ejecución de las pruebas necesarias para declarar la calidad de los materiales utilizados en
la realización del trabajo y verifica los resultados;
 Colabora con la Supervisión para individualizar y sacar los muestreos de controlar en acuerdo a las
leyes y normas vigentes y contractuales;
 Maneja la extracción de los muestreos de materiales en curso de obra y asegura el registro en verbales
específicos;
 Prepara el Plan de Calibración (STRUM1) de los equipos de medida y prueba utilizados y mantiene
actualizadas las Fichas Datos Equipos (STRUM2) relativas;
 Controla el estado de calibración de los equipos asignados;
 Archiva los certificados de calibración de los equipos;
 Consulta los laboratorios oficiales externos si necesario;
 Verifica los resultados de las pruebas ejecutadas por los laboratorios externos e informa
consecuentemente al RIC.
 Conserva y archiva toda la documentación de registro relativa a pruebas, controles e inspecciones,
ejecutadas por el laboratorio y asegura la tipología;
 Coopera con el RCQ en la implementación de los Planes de Control Calidad por parte de su
competencia.
13. SUPERINTENDENTE DE TOPOGRAFIA (RTO)

a) Reporta al RIC, depende del CM;
 Verifica los planos de diseño con relación a la topografía ante la utilización de los mismos;
 Es responsable por la marcación de los trabajos, por la verificación y por el control de las coordenadas
topográficas (planos y niveles);
 Maneja y coordina las fases relativas a los trazados y a los controles consecuentes en acuerdo a las
prescripciones de los planos y del PCQ;
 Es responsable de la correcta gestión y manutención de los instrumentos de medida y equipos
topográficos;
- ANEXO 2 -
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 Prepara el Plan de Calibración (STRUM1) para los instrumentos de medida de Topografía utilizados y
mantiene actualizadas las Fichas Datos Equipos (STRUM2) relativas;
 Controla el estado de calibración de los equipos asignados;
 Archiva los certificados de calibración de los equipos;
 Consulta los proveedores oficiales externos si es necesario;
 Conserva y archiva toda la documentación de registro relativa a las medidas realizadas (Reportes de
Actividad Topográfica – RAT) y asegura la trazabilidad;
 Colabora con las otras funciones en la ejecución de las actividades de Obra;
 Realiza la interface entre con los Topógrafos de los Subcontratistas eventuales en Obra;
 Maneja los documentos del diseño asignados;
 Verifica los puntos de control realizado por los subcontratistas, terceros, etc.; según sea requerido
14. SUPERINTENDENTE DE PROCURA (RUA)

a) Depende del PM;
 Organiza las compras de productos y materiales para el Proyecto en acuerdo a los pedidos emitidos por los
Responsables luego de verificar el stock de almacén;
 Asiste al PCC en la redacción del Programa de Abastecimientos de acuerdo al Programa de Trabajo general;
 Administra, de acuerdo al Programa de Abastecimientos (PAC), la búsqueda de mercado en relación a la
mejor calidad, a la mejor oferta económica y en acuerdo a la solicitud de cotización (RDO) verificando la
información necesaria;
 Verifica la correspondencia de las características requeridas y ofrecidas por los Proveedores para los
abastecimientos de productos y equipos en relación a las normas vigentes, a las especificaciones contractuales
o indicaciones particulares incluidas en la documentación anexada a la RDA;
 Administra las negociaciones para identificar la cotización más conveniente, junto al PM, ADM, CM;
 Redacta los contratos de abastecimiento en obra;
 Redacta las ordenes de compras locales y somete los mismos a la verificación del ADM y aprobación del PM;
 Administra la organización, despacho, embalaje y transporte de los materiales, productos, componentes,
sistemas, hasta su llegada a Almacén;
 Controla el respeto de los tiempos de entrega de los productos;
 Prepara y mantiene actualizado el estado de los órdenes de compras llegados a la Obra e informa las funciones
interesadas consecuentemente;
 Notifica a los Proveedores locales las no conformidades relativas y define las acciones necesarias, junto al
PM/RQC;
 Administra los archivos y distribución de los documentos de abastecimiento (RDA, RDO, Ordenes,
cotizaciones, contratos) y de todos los documentos relativos a los asuntos de exportación;
 Ejecuta, si es necesario, auditorias a las oficinas/ instalaciones de los proveedores/ subcontratistas,
eventualmente también con la Supervisión, para controlar el estado de avance de los abastecimientos;
 Solicita, si es necesario, al RQC la evaluación de los potenciales proveedores locales.
15. SUPERINTENDENTE DE CONTRATOS Y VALORIZACIONES (RCL)

a) Depende jerárquicamente del CON;
- ANEXO 2 -
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 Coordinar con el Cliente los procesos de elaboración, revisión, aprobación y documentación de las
valorizaciones mensuales;
 Dirigir los procesos de contratación de subcontratistas para la ejecución de actividades específicas en
el proyecto;
 Control de avance de subcontratos y valorizaciones mensuales de subcontratistas;
 Elaborar las valorizaciones de equipo alquilado por los socios y terceros con estrecha coordinación
con el departamento de equipos del consorcio;
 Evaluar el avance, rendimiento y cumplimiento de los subcontratos de obra y equipo.
16. SUPERINTENDENTE DE RECURSOS HUMANOS DE PROYECTO (RUP)

a) Depende del ADM;
 Solidario, comprometido en las actividades de competitividad, gestión y administrativos relacionados
con la creación, desarrollo y resolución de las relaciones laborales.
Principales actividades:
 Reclutamiento de personal obrero para el proyecto;
 Incorporación del personal obrero al proyecto: documentación, seguros, etc.;
 Preparación y revisión del tareo del personal obrero;
 Preparación, revisión y aprobación de la planilla de pagos del personal obrero;
 Manejo y control de la documentación del personal obrero: exámenes médicos, fichas de ingreso,
boletas de pago, CV, etc.;
 Manejo adecuado del ingreso y permanencia del personal obrero perteneciente a las Comunidades del
área de influencia de la obra.
17. SUPERINTENDENTE DE CONTROL DE CALIDAD (RCQ)

a) Reporta al RQC, depende del CM;
 Redacta y actualiza los Procedimientos Operativos de Control Calidad de Proyecto y verifica la
implementación de las mismas;
 Evalúa las prescripciones contractuales del Control de Calidad;
 Provee a transferir las prescripciones de calidad a los Proveedores/ Subcontratistas;
 Coordina la actividad de los Responsables del Control de Calidad de las Empresas especialistas;
 Revisa sistemáticamente la documentación relacionada con las NC, reclamos u observaciones del
cliente o supervisión para así identificar las acciones que comprometen el Control de Calidad del
Proyecto;
 Asegura el correcto archivo y gestión de los documentos del Control de Calidad en acuerdo al sistema
de archivo definido en el PGP;
 Identifica y documenta cualquier no-conformidad encontrada en las actividades de la Obra;
 Si es necesario, puede pedir al RQC el soporte de especialistas o Entes externos, para pruebas/
controles en áreas especialistas;
 Identifica, al inicio de la Obra, las partes de Obra (Work Packages), y prepara los Planes de Control
Calidad (PCQ) y los procedimientos operativos;
- ANEXO 2 -
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 Ejecuta auditorías internas para verificar el respeto por las unidades de Obra, de las prescripciones
incluidas en el PGP, en los PCQ, procedimientos operativos, especificaciones técnicas y planos de
proyecto;
 Provee soporte al RQC en la propuesta de resolución de las no conformidades;
 Ejecuta las inspecciones y las pruebas en Obra, con el soporte, si necesario, del RQC/RUT/CM;
 Asegura que los resultados de las inspecciones sean apropiadamente registrados en los formularios del
Consorcio o contractuales;
 Maneja el archivo de los registros de la calidad en acuerdo con el sistema de archivar definido en el
PGP;
 Organiza las inspecciones de Control de Calidad en partes de obra ante la notificación y entrega al
Cliente.
18. SUPERINTENDENTE DE CONTROL DE COSTOS DEL PROYECTO (ACC)

a) Reporta al PCC;
En la fase inicial del Proyecto:
 Definir, con la aprobación de PM, la WBS interna y los centros de costo, directos e indirectos;
 Elabora, en colaboración con los responsables de sector y bajo la dirección del PM, el Presupuesto
Inicial del Proyecto evidenciando las diferencias respecto previsiones de compra;
 Prepara la distribución temporal de la producción y del costo previsto;
 Define para cada sección el plan de comisiones según disponibilidad de presupuesto;
 Revisa el Presupuesto Operativo del Proyecto para tomar en consideración las variantes del proyecto,
internas y contractuales.
Durante el Plan Industrial:
 Elabora, en concordancia con el Plan Industrial , en base a las indicaciones del responsable del
Proyecto, el presupuesto operativo actual y su distribución en el tiempo;
 Prepara anualmente el denominado Plan de Tres Años.
Durante el año el Presupuesto, entre dos Planes Industriales consecutivos:
El control de la Planificación final
 Revisa y analiza la diferencia entre los valores estimados de la operación y los valores reales
proyectados;
 Comprueba la disponibilidad de presupuesto antes de la emisión de órdenes de compra, señalando los
sobrecostos y/o los bajos costos;
 Analiza los costes reales y evalúa el desempeño de la construcción a partir trabajo realizado (control
de eficiencia);
 Controla periódicamente la previsión final de la producción y de los costos, demostrando excesos de
costo o costos bajos en el tiempo transcurrido, de acuerdo a:
 la cantidad efectiva y del costo unitario de la actividad (calculado y analizado hasta la fecha);
 el compromiso (órdenes y contratos emitidos);
 el avance efectivo del contrato (cantidad);
 el valor real de la actividad de construcción y montaje (control de eficiencia);
 Preparar los informes periódicos del Control de Costos (según el procedimiento operativo).
Control Económico del período
- ANEXO 2 -
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PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
 Elabora el reporte Situación Económica del Proyecto (CONGEST) sobre la base de los datos real (de
producción y costos) para entregar al CTA.
 Analiza y demuestra las diferencias actualizadas entre los valores de producción y costo y los valores
de avance;
 Describe el "Informe Mensual del Proyecto" como cumplimiento al Sistema de Calidad de Astaldi,
mostrando la variación de los ingresos y del costo, respecto al presupuesto del periodo;
 Prepara de manera trimestral el Presupuesto Preliminar del año siguiente, tomando como base el
presupuesto.
19. COORDINADOR TECNICO (CORT)

a) Reporta al RIC;
 Interrelaciona con el Gerente de Ingeniería (RIC) coordinando los requisitos establecidos para el
diseño de las obras civiles del proyecto.
En particular y como consecuencia de lo anterior:
 Realiza trabajos de coordinación y supervisión entre El Proyectista de obras civiles y la organización
del proyecto, informando de sus acciones al Gerente de Ingeniería (RIC);
 Revisa la documentación técnica del diseño, asegurando que contenga la información requerida para
ejecutar la construcción;
 Verifica la documentación técnica contractual emitida por el Consorcio y/o recibida por los
proyectistas externos de las obras civiles, para envío al Cliente para aprobación/revisión.
 Interrelaciona con el Superintendente de Planeamiento (APC) para la revisión de las actividades del
Programa de Diseño de las obras civiles;
 Planifica y programa en función al Programa de Diseño los entregables técnicos del parte de El
Proyectista de obras civiles: memorias de cálculo, planos, especificaciones técnicas, etc.;
 Organiza la entrega al Responsable de Ingeniería (RIC) de toda la documentación técnica de la obra
civil, necesaria para desarrollar los trabajos en Obra.
20. COORDINADOR ELECTROMECANICO/HIDROMECANICO (CORM)

a) Reporta al RIM;
 Interrelaciona con el Gerente Hidroelectromecánico y Línea de Transmisión (RIM) coordinando los
requisitos establecidos para el diseño de las obras electromecánicas e hidromecánicas del proyecto;
 Realiza trabajos de coordinación y supervisión entre Contratista de las obras
electromecánicas/hidromecánicas y la organización del proyecto, informando de sus acciones al RIM;
proyectistas externos de las obras electromecánicas/hidromecánicas, para envío al Cliente para
aprobación/revisión;
Programa de Diseño las obras electromecánicas/hidromecánicas;
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
 Planifica y programa en función al Programa de Diseño los entregables técnicos del parte de El
Proyectista de las obras electromecánicas/hidromecánicas: memorias de cálculo, planos,
especificaciones técnicas, etc.;
 Organiza la entrega al RIM de toda la documentación técnica de la las obras
electromecánicas/hidromecánicas, necesaria para desarrollar los trabajos en Obra.
21. COORDINADOR DE LINEA DE TRANSMISIÓN (CLT)

a) Reporta al RIM;
 Interrelaciona con el Gerente Hidroelectromecánico y Línea de Transmisión (RIM) coordinando los
requisitos establecidos para el diseño de las obras de Líneas de Transmisión del proyecto;
 Realiza trabajos de coordinación y supervisión de las obras de Líneas de Transmisión y la
organización del proyecto, informando de sus acciones al RIM;
proyectistas externos de las obras de Línea de transmisión, para envío al Cliente.
Programa de Diseño las obras de Líneas de Transmisión;
 Planifica y programa en función al Programa de Diseño los entregables de las obras de Línea de
Transmisión: planos, especificaciones técnicas, etc.;
 Ejecuta las obras de Línea de Transmisión.
22. ADMINISTRADOR DE OBRA (ADO)

a) Reporta al ADM;
 Coordinar y velar por el cumplimiento de los procesos y trámites documentarios vinculados con la
gestión administrativa y de personal de la obra, con la finalidad de garantizar la fluidez de las
operaciones de la misma;
 Supervisar y/o ejecutar el registro de las operaciones contables de la obra/proyecto (según se requiera)
verificando el registro de los comprobantes de pago, gastos reembolsables y aportes, para la
generación de asientos contables y realización del análisis, cálculo, declaración de impuestos y
contribuciones;
 Planificar, supervisar y controlar las actividades vinculadas a la administración del personal de obras
(control de tareos, procesamiento de las planillas, rol de vacaciones del personal, contratación, entre
otras), coordinando con los jefes o supervisores encargados, con la finalidad de asegurar el
cumplimiento de los procesos dentro de los plazos establecidos;
 Supervisar y controlar las actividades orientadas al bienestar de los trabajadores, como la asistencia
social, recreación, servicios al personal, etc., propiciando su participación;
 Preparar los requerimientos de fondos necesarios, a fin de cubrir las exigencias de las obligaciones de
las obras;
 Solicitar y controlar los distintos seguros exigidos por el cliente contractualmente, con la finalidad de
renovarlos a su vencimiento;
 Solicitar los Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCRT) de los obreros y empleados;
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
 Velar por la adecuada administración y control del almacén de la obra, con la finalidad de garantizar
la eficiencia en el aprovisionamiento, custodia, seguridad, ordenamiento y despacho de los insumos
requeridos para las operaciones de obra, cumpliendo con las órdenes de traslado necesarias;
 Velar por el cumplimiento de las normas y políticas contables, financieras y de personal establecidas
por la empresa, para las operaciones de obra;
 Velar por el cumplimiento de la política de responsabilidad social en cada uno de los proyectos/obras;
 Realizar el seguimiento y controlar la gestión de los procesos administrativos, contables, de recursos
humanos así como de servicios generales.
23. RESPONSABLE DE ALMACEN (RMG)

a) Reporta, depende del RUA;
 Administra y coordina las actividades del almacén;
 Supervisa la emisión de los pedidos de obra para materiales y repuestos emitidos por los sectores y/o
directamente por el Almacén mismo para adecuar el stock en acuerdo con RUA;
 Organiza y controla las inspecciones de recepción de los abastecimientos locales e importados, con el
soporte eventual del RQC e informa consecuentemente a RUA;
 Adopta las normas de seguridad contra los infortunios en el almacén y provee el control de la
observación de las mismas;
 Organiza el descargue de los abastecimientos llegados a la Obra en las áreas individuadas;
 Informa a las funciones interesadas sobre los productos ordenados y llegados a la Obra;
 Prepara los Reportes de Inspección a la Recepción (RIR) correspondientes a los materiales
permanentes recibidos;
 Notifica al RQC eventuales no-conformidades relevadas durante la recepción;
 Redacta el registro carga/descarga;
 Asegura la correcta manipulación y conservación de los productos almacenados en acuerdo a los
procedimientos y/o instrucciones del fabricante;
 Asegura la correcta disposición y codificación de los materiales y repuestos;
 Archiva las instrucciones emitidas por los fabricantes;
 Notifica los productos detenidos en almacén;
 Identifica los productos no conformes recibidos y se asegura que tales productos están segregados y
aislados por el proceso productivo;
 Supervisa los inventarios rotativos controlando la congruencia entre las cantidades físicas y
contables;
 Prepara y pone las Etiquetas de Identificación (IDTAG) para el material permanente almacenado en
obra.
24. SUPERVISOR DE CAMPO (ASC)

a) Depende jerárquicamente del CC;
 Supervisa las unidades de producción del área asignada y/o los Subcontratistas asignados por el CC;
 Reporta al CC sobre el progreso productivo, de las unidades y/o subcontratistas asignados, por medio
de Reportes diarios;
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
 Aplica las disposiciones del POC señalando oportunamente a sus superiores directos la eventual
presencia de riesgos no previstos en dichos documentos y actuando para que se adopten
inmediatamente las medidas de seguridad y las precauciones necesarias para proteger la integridad
física de los trabajadores, suspendiendo los trabajos si es necesario a la espera de recibir instrucciones
de sus superiores directos;
 Vigila continuamente que todo el personal de la obra en el área de trabajo que se le ha encargado
respete las normas legales en materia de prevención y las que prevé el POC, para prevenir cualquier
tipo de accidente;
 Controla la eficiencia de los instrumentos contra los infortunios y la vigilancia requerida por la Ley
para la ejecución de los trabajos. Vigila para que los dispositivos de seguridad de las maquinarias,
instalaciones y equipos no sean removidos;
 Supervisa que se lleven a cabo las prescripciones del POC notificando tempestivamente a los
superiores directos la presencia eventual de los riesgos que no están incluidos en el documento
antedicho, ocupándose de adoptar inmediatamente las medidas de seguridad y las cautelas necesarias
para tutelar la integridad física de los trabajadores, suspendiendo si necesario los trabajos esperando
las instrucciones por los superiores directos;
 Controla que las actividades de su sector se realicen cumpliendo con las especificaciones previstas en
el Plan de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional (PGS);
 Controla que las actividades de su sector se realicen cumpliendo con las especificaciones ambientales
previstas por el Plan de Gestión Ambiental (PGA);
 Aplica inmediatamente las prescripciones eventuales emitidas por los organismos competentes en
materia de higiene y seguridad;
 Comunica inmediatamente a los superiores los accidentes acaecidos durante el trabajo, haciendo
referencia a las causas y circunstancias que provocaron el evento, al fin de aplicar las medidas de
prevención de eventos similares;
 Vigila que las actividades del sector de competencia sean realizadas de acuerdo a las especificaciones
contractuales, al programa de trabajo, a las instrucciones técnicas y a las prescripciones del Plan de
Gestión de Proyecto (PGP);
 Informa inmediatamente al CC sobre negligencias o fallas de los subcontratistas o de los proveedores;
 Informa inmediatamente a CC/CM sobre cualquier no-conformidad encontrada en la obra;
 Informa a CC sobre cualquier necesidad o requerimiento de equipo o material para el mejoramiento
del progreso de los trabajos;
 Señala al CC, por causas operativas, la necesidad de modificaciones eventuales al diseño ejecutado
por terceros;
 Garantiza el uso correcto y mantenimiento de todos los equipos o maquinaria asignada por el CC.
25. RESPONSABLE DE TESORERIA (RTE)

a) Reporta al ADM;
 Realiza, de conformidad con el presupuesto aprobado, la provisión de fondos necesarios para la
operatividad del proyecto en función de los ingresos y de las líneas de crédito obtenidas;
 Realizar los pagos a proveedores;
 Supervisar la gestión de la caja.
- ANEXO 2 -
EN EL PROYECTO -
Rev. 2
PGP-AST-146 Fecha: 29/09/2,014
26. RESPONSABLE DE CONTABILIDAD DE PROYECTO (RUC)

a) Reporta al ADM;
 Encargado de la realización de la contabilidad general de acuerdo con las leyes vigentes;
 Verifica, conjuntamente el Responsable de Almacén, la contabilidad de existencias y lo relacionado a
las cargas/descargas;
 Gestiona la contabilidad general y los requisitos legales, impuestos locales y de divisas en relación
con el proyecto;
 Realiza mensualmente el cierre de la contabilidad general verificando la exactitud de su contenido.
MATRIZ DE ASIGNACION DE RESPONSABILIDADES
PGP-AST-146 -- ANEXO 3 Pág. 1 de 2

Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
Fecha: Marzo 2,014 Rev. 2
AGUILA
ROLES: RESPONSABLE (R); APROBADOR (A); CONSULTADO 8.0 PLANIFICACION Y

6.0 GESTION RECURSOS HUMANOS Y GESTION DEL
(C); INFORMADO (I); SOPORTE (S); VERIFICADOR (V); 7.0 GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN CONTRACTUAL 9.0 GESTION DEL DISEÑO 10.0 GESTION DE PROCURA
ADIESTRAMIENTO CONTROL DEL
FIRMANTE (F)
PROYECTO
6.1 GESTIÓN DE 6.2 PEDIDOS 6.3 GESTION 7.1 GESTION 7.2 GESTIÓN DEL 7.3 EVALUACIÓN, 7.4 VALORIZACIÓN DE 8.1 PROGRAMACION 9.1 9.2 9.3 DISEÑO Y 9.4 9.5 9.6 EMISION 9.7 EMISIÓN Y 9.8 9.9 VARIACIÓN 9.10 REDACCION 9.11 GESTIÓN DE LA 9.12 9.13 9.14 GESTIÓN, 9.15 10.1 LISTADO 10.2 GESTION 10.3 EVALUACIÓN,
LOS DE PERSONAL DEL DEL SUBCONTRATO REEVALUACIÓN, Y SUBCONTRATOS Y CONTROL DEL GENERALES PROGRAMA DESARROLLO VERIFICACION Y RESULTADOS DEL DISEÑO AL CONTROL VALIDACIÓN EN LOS Y EMISION DE DOCUMENTACION Y IDENTIFICACIÓN, CODIFICACIÓN CONTROL Y HERRAMIENTAS GENERAL DE Y CONTROL REEVALUACIÓN Y
ADIESTRAMIENTOS PARA EL PERSONAL DE CONTRATO ACTUALIZACIÓN DEL CONTRATO DE DISEÑO REVISION DEL DEL DISEÑO CLIENTE INTERNO DEL DEL DISEÑO DOCUMENTOS LOS PLANOS LAS ETIQUETA DE LOS PLANOS MONITOREO DE TÉCNICAS Y PROVEEDORES DE LAS ACTUALIZACIÓN DEL
CODIGO
CARGO / POSICION /COMPETENCIAS PROYECTO PROYECTO CON EL LISTADO DE DISEÑO DISEÑO DE DISEÑO "COMO COMUNICACIONES ESTÁNDAR Y PROVEEDORES SOFTWARE Y MONITOREO COMPRAS LISTADO DE
IDENTIFICACION
CLIENTE SUBCONTRATISTAS A CONSTRUÍDO" FORMATO SERVICIOS DE (EFSM) PROVEEDORES A RAÍZ
RAÍZ DEL MONITOREO (AS BUILT) INGENIERÍA DEL MONITOREO
SUPERINTENDENTE CONTROL DE
COSTOS DE PROYECTO
ACC S
GERENCIA ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
ADM R, A A, V, F V. F I, S I S I
ADMINISTRADOR DE OBRA ADO I S S
SUPERINTENDENCIA DE PLANEAMIENTO
DE PROYECTO
APC C, I, S, V C, I, S I
SUPERVISOR DE CONSTRUCCION ASC S S
SUPERINTENDENTE DE CONSTRUCCION CC F S S C
COMITÉ TECNICO-ADMINISTRATIVO CTA A, C, V, F A I C, I A, F I
GERENTE DE CONSTRUCCION CM S F S R S F S I I I I I C S, I I A, F I
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN
CONTRACTUAL
CON R, S R, S R, S
SUPERINTENDENCIA DE
ADMINISTRACIÓN DE CONTRATOS Y RCL S R R R, A, F S
VALORIZACIONES
GERENTE ELECTROMECÁNICO,
HIDROMECÁNICO Y LINEA DE RIM S F S R S F S R A I R I I C A I A I
TRANSMISIÓN
COORDINADOR CIVIL CORT S S S S R R, C R V, R, C I R I I R, A, V R, I R V, I V, R R I
COORDINADOR
ELECTROMECÁNICO/HIDROMECÁNICO
CORM S S S S S R R, C R R, V, C I V R, I R, I R, A, V R, I A, I R V, R R I C
COORDINADOR DE LÍNEA DE
TRANSMISIÓN
CLT S S S S S R R, C R R, V, C I V R, I R, I R, A, V R, I A, I R V, R R I
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD

OCUPACIONAL Y GESTIÓN AMBIENTAL
PDRGA F S
SUPERINTENDENTE DE MEDIO AMBIENTE EMC S S S S I
SUPERINTENDENTE DE PREVENCIÓN DE
RIESGOS
SMC S S S I
GERENTE DE RELACIONES
COMUNITARIAS
JRC F S
GERENTE DE CONTROL DE PROYECTO PCC C, F S S, R S
DIRECTOR DEL PROYECTO PM C, V, F A, V, F C, I R R I I R I I I I I I A I A, F
SUPERINTENDENTE DE CONTROL DE
CALIDAD
RCQ S S S S I I V, I I I
GERENCIA DE INGENIERÍA CIVIL RIC S F S S S R C C V, A I V V, I R, I C, V R, V, F A, I I I R I C
SUPERINTENDENTE DEL LABORATORIO RLC F C
RESPONSABLE DE ALMACEN RMG F
GERENCIA DE EQUIPOS Y TALLERES ROI F S S S C
GERENCIA DE CALIDAD DEL PROYECTO RQC S F S S S S I I S S S S
RESPONSABLE DE TESORERIA RT
SUPERINTENDENTE DE TOPOGRAFÍA RTO
SUPERINTENDENTE DE PROCURA RUA F S R R R
RESPONSABLE DE CONTABILIDAD DE
RUC
PROYECTO
SUPERINTENDENTE RECURSOS
HUMANOS DE PROYECTO
RUP R R R S
SUPERINTENDENTE DE OFICINA TÉCNICA

CIVIL
RUT F S S C, S C, S C, S C, S C, S C, S C, S C, S C, S C, S C, S
MATRIZ DE ASIGNACION DE RESPONSABILIDADES
PGP-AST-146 -- ANEXO 3 Pág. 2 de 2
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
Fecha: Marzo 2,014 Rev. 2
CERRO DEL AGUILA
ROLES: RESPONSABLE (R); APROBADOR (A); CONSULTADO 13.0 AUDITORIAS

16.0 REPORTE 18.0 REVISION
DE CALIDAD, 14.0 ACCIONES CORRECTIVAS
(C); INFORMADO (I); SOPORTE (S); VERIFICADOR (V); 12.0 REALIZACION DE LAS OBRAS 15.0 OBJETIVOS Y TECNICAS ESTADISTICAS MENSUAL DE 17.0 GESTION DE LOS DOCUMENTOS Y DE LOS DATOS PLAN DE GESTION
SEGURIDAD Y Y PREVENTIVAS
FIRMANTE (F) 11.0 GESTION DE LOS PROYECTO DEL PROYECTO
AMBIENTE
PRODUCTOS
SUMINISTRADOS
POR EL 12.1 PRUEBAS, 12.2 ESTADO DE 12.3 CONTROL 12.4 IDENTIFICACION Y 12.5 CONTROL DE 12.6 GESTION 12.7 MANIPULACION, 12.8 GESTIÓN Y 12.9 GESTION DE 12.10 GESTION 14.1 GESTION 14.2 REPORTE 15.1 METAS Y 15.2 15.3 INFORME DE 17.1 17.2 EMISIÓN, 17.3 GESTION 17.4 17.5 ARCHIVO 17.7 GESTION DE LA 17.8 GESTION DE
CONTRATANTE CONTROLES Y LAS PRUEBAS, DE LOS TRAZABILIDAD DE LOS EQUIPOS DE DEL ALMACENAMIENTO, CONTROL DE LOS LOS EQUIPOS Y DE LA SEGURIDAD AC/AP DE ACCION OBJETIVOS INDICADORES PRODUCTIVIDAD IDENTIFICACION VERIFICACIÓN Y INFORMATICA DE DISTRIBUCIÓN DE DE CORRESPONDENCIA COMUNICACIONES
ENSAYOS CONTROLES Y REGISTROS DEL PRODUCTOS INSPECCIÓN, PRODUCTO PRESERVACION Y SUBCONTRATISTAS MAQUINARIAS Y SALUD CORRECTIVA/P DEL DE LA (IP) APROBACION LA DOCUMENTOS DOCUMENTOS CONTRACTUAL
CODIGO
CARGO / POSICION ENSAYOS SISTEMA MEDICION Y NO ENTREGA OCUPACIONAL, REVENTIVA PROYECTO CALIDAD DOCUMENTACIÓN EN PAPEL/ EN PAPEL
IDENTIFICACION
ENSAYO CONFORME AMBIENTE Y MEDIANTE EL USO DIGITAL
MONITOREO DE PORTALES
SUPERINTENDENTE CONTROL DE
COSTOS DE PROYECTO
ACC S S I R S, V, F S, I S
GERENCIA ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
ADM S I I R S, V, F S, I
ADMINISTRADOR DE OBRA ADO I R S, V, F
SUPERINTENDENCIA DE PLANEAMIENTO
DE PROYECTO
APC I I S, I I
SUPERVISOR DE CONSTRUCCION ASC S S R S S I R S, V, F S, I R
SUPERINTENDENTE DE CONSTRUCCION CC S S R S S I I R S, V, F S, I I S, I R
COMITÉ TECNICO-ADMINISTRATIVO CTA I I I I I A
GERENTE DE CONSTRUCCION CM R, S, I I S S R S I I R S, V, F S, I I S, I I R A, V
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN
CONTRACTUAL
CON I R
SUPERINTENDENCIA DE
ADMINISTRACIÓN DE CONTRATOS Y RCL S S S I R S, V, F R
VALORIZACIONES
GERENTE ELECTROMECÁNICO,
HIDROMECÁNICO Y LINEA DE RIM I R S, V, F S, I I S, I I R A, V
TRANSMISIÓN
COORDINADOR CIVIL CORT S R S, V, F I S
COORDINADOR
ELECTROMECÁNICO/HIDROMECÁNICO
CORM R, S R S S S S S S I, S R S, V, F I R R S S
COORDINADOR DE LÍNEA DE
TRANSMISIÓN
CLT R, S R S S S S S S I, S R S, V, F I R R S S
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD

OCUPACIONAL Y GESTIÓN AMBIENTAL
PDRGA S S R S, I S S, V, F I
SUPERINTENDENTE DE MEDIO AMBIENTE EMC S I S S S S S S R S, I S S, V, F R
SUPERINTENDENTE DE PREVENCIÓN DE
RIESGOS
SMC S I S S S S S S R S, I S S, V, F R
GERENTE DE RELACIONES
COMUNITARIAS
JRC I R I
GERENTE DE CONTROL DE PROYECTO PCC S R S, V, F S R R R S
DIRECTOR DEL PROYECTO PM C, V I I I, F R S, V, F R, V R I R I R
SUPERINTENDENTE DE CONTROL DE
CALIDAD
RCQ R, S R R S R S S, V S S, V R S, V, F R R R
GERENCIA DE INGENIERÍA CIVIL RIC S I S I S S R S, V, F S R R S
SUPERINTENDENTE DEL LABORATORIO RLC C R, S R, S R S R S I R S, V, F R
RESPONSABLE DE ALMACEN RMG R S S R I R S, V, F R
GERENCIA DE EQUIPOS Y TALLERES ROI S R S R I R S, V, F I S R
GERENCIA DE CALIDAD DEL PROYECTO RQC R, S R, S R S R S S S S R R S, V, F I R I R
RESPONSABLE DE TESORERIA RT I R
SUPERINTENDENTE DE TOPOGRAFÍA RTO R R R R S I R S, V, F I I R
SUPERINTENDENTE DE PROCURA RUA S S S I R S, V, F I I R
RESPONSABLE DE CONTABILIDAD DE
RUC
PROYECTO
SUPERINTENDENTE RECURSOS
HUMANOS DE PROYECTO
RUP S, F I R S, V, F S R S
SUPERINTENDENTE DE OFICINA TÉCNICA

CIVIL
RUT I R S, V, F I I R R
PLAN DE ADIESTRAMIENTO /
CAPACITACION SGI-CRM-GC-001-PADD
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO
INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION HIDROELECTRICO Página 1 de 1
PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
CERRO DEL AGUILA
Instructor Participantes
Período Objeto
(Nombre y Apellido) (Nombre y Apellido)
Fecha...............................
Aprobado por (Nombre, Apellido y firma): ...................................................................
SGI-CRM-GC-001-PADD-rev3
REGISTRO DE ADIESTRAMIENTO /
CAPACITACION SGI-CRM-GC-002-ADD2
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO Página 1 de 2
CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO CERRO DEL AGUILA
Título/Objetivo del curso:

............................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................ ......................................
.......................................................................................................................................................................................................................
.............................................................................................................................................................................................................
Localidad: Fecha/Período:
Nombre, Apellidos y firma de Instructor:
Documentación de soporte:
............................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................ ............................
............................................................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................................................................
Impartido a: ................................................................................................................ ........................................................................
.................................................................................................................................................... ........................................................
....................................................................................................................................................................................................... .....
Comentarios Curso / Capacitación:....................................................................................................................................................

............................................................................................................................................................................................................
............................................................................................................................................................................................................
............................................................................................................................................................................................................
FIRMA DE LOS PARTICIPANTES
N° APELLIDOS Y NOMBRES DNI CATEGORIA ESPECIALIDAD EMPRESA FIRMA
SGI-CRM-GC-002-ADD2-rev3
REGISTRO DE ADIESTRAMIENTO /
CAPACITACION SGI-CRM-GC-002-ADD2
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
FIRMA DE LOS PARTICIPANTES
N° APELLIDOS Y NOMBRES DNI CATEGORIA ESPECIALIDAD EMPRESA FIRMA
SGI-CRM-GC-002-ADD2-rev3
FICHA DE INGRESO/TRASLADO DE PERSONAL
SGI-CRM-GC-003-RIAS
Rev.3
Fecha: 16/09/ 2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO
Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO DEL AGUILA Página _____ de _____
CERRO DEL AGUILA
FUNCIONARIO SOLICITANTE (Cargo, Nombre y Apellidos) /
NOMBRE Y APELLIDOS DEL TRABAJADOR:
Mercado Nombre de la Empresa:

PROCEDENCIA Código de Proyecto:
Empresa del Grupo Nombre de la Empresa:
PERSONAL EMPLEADO
CONDICION DE INGRESO PROPUESTA
Código de Proyecto:
EMPRESA: SEDE:
CARGO: POSICION:
FECHA DE VIGENCIA: NOMBRE/COD. POSICION CEZANNE
AREA DE TRABAJO:
TIPO DE CONTRATO Exp. Europeo Exp. Otros Países Local
Dependiente
TIPO DE CONTRATO: Tercerizado TI TD FT PT
Vencimiento No. Horas

Colaborador
MOTIVO DE LA SOLICITUD: Incremento org. Renuncia Maternidad Otro *
ENCUADRAMIENTO: Ejecutivo Jefe Empleado Obrero
Nivel Nivel
RAL: BENEFICIOS:
COMPENSACION:
PERSONAL OBRERO
DATOS GENERALES
DNI: Fecha de Nacimiento: Lugar de Nacimiento:
Nacionalidad: Sexo Estado Civil:

MF
Domicilio:
Dirección: Teléfono (s):
Referencia: Dpto. / Prov. / Dist.
Información Familiar:
Nombre del (a) Cónyuge: Número de Hijo (s) en Edad Escolar: Carga Familiar:
AFP: N° Código Unico SPP: Otros:

FICHA DE INGRESO/TRASLADO DE PERSONAL
SGI-CRM-GC-003-RIAS
Rev.3
Fecha: 16/09/ 2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO
Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO DEL AGUILA Página _____ de _____
CERRO DEL AGUILA
Condiciones Laborales: Régimen de Construcción Civil

CategorÍa: Ocupación: Especialidad Lugar de Pago:
Jornal: Bonif Movilidad: Bonif. Especial: Banco:
Dscto. Judicial: Asig. Escolar: Dcto. Sindical: Cuenta Bancaria:
Documentos Presentados (COPIA FOTOSTATICA) Documentos Presentados (ORIGINALES)

Documento de Identidad Certificado de Trabajo Certificado Antecedentes Penales
Libreta Militar Ultima Boleta de Pago Certificado Antecedentes Policiales
Carnet de Seguro Vacuna: ……….. Certificado Domiciliario
………... ………...
Declaro conocer el convenio colectivo de fecha ……………………………… suscrito entre los representantes de los trabajadores y los representantes legales de la empresa en la obra.
Presto mi conformidad de recibir mis remuneraciones semanales con una semana de atraso, debido al sistema computarizado de planilla.
Las horas de lluvia que no permiten el desarollo normal del trabajo seran recuperadas por los trabajadores en la medida que sea posible.
Entiendo que de comprobarse que algunos de los datos proporcionados, y que constan en esta ficha, fueran falsos, aunque hubiera obtenido el empleo y hubiera pasado las
evaluaciones y el periodo de prueba,............................................ podra dar por terminado el contrato despidiendo a dicho servidor por falta grave de acuerdo con la ley.
La fecha de la presente ficha no corresponde a la fecha de inicio de vÍnculo laboral.
NOTA
La empresa se exime de toda responsabilidad, luego de entregar la documentacion en el proceso de seleccion de personal. Serà responsabilidad del postulante solicitar su documentacion original
en caso no ingrese a laborar con nuestra Empresa.
AUTORIZACION DE INGRESO
REVISADO
VERIFICACION AUTORIZACION 1° NIVEL AUTORIZACION 2° NIVEL
(no se requiere para el personal obrero)
RUPP ( o función RUPCE para personal local no

directivo)
Nombre y Apellido Cargo, Nombre y Apellido Cargo, Nombre y Apellido Cargo, Nombre y Apellido
Fecha y Firma del Trabajador
Hecho por : ……………………………………………………………………………………………
Fecha : ………………………………………
Firma Trabajador: ………………………………………. Huella Dactilar
APROBACION DE FUNCION
CEDENTE NOTA *
*En caso de trasferencia entre Grupo
Astaldi
Función cedente
Nombre y Apellido
REPORTE DE ACCION
PREVENTIVA / CORRECTIVA
SGI-CRM-GC-004-RACRAP
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
AREA/S INVOLUCRADAS: ……….……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
………….………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….…
CAUSA DE LA DEMANDA DE ACCION: CORRECTIVA  PREVENTIVA  DOCUMENTO/S DE REFERENCIA:
………………………………………………………………………………………………...…………………………………………………
 REPORTE DE AUDITORIA
 RECLAMOS DEL CLIENTE
………………………………………………...…………………………………………………………………………………………………
 DEMANDA DE RESOLUCION CARENCIAS
...…...……………………………………………………………………………………………………………………………………………  REPORTE DE NO CONFORMIDAD N°………………………
..…………………………………………………….…….……………………………………………………………………………..………  OTROS.........................................................................
………..…….……………………………………………….……………………………………………………………………………..……
ANALISIS DE LAS CAUSAS Y DESCRIPCION ACCION PROPUESTA:
………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
RESPONSABLE( S):………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………….…………….…
FECHA CADUCIDAD CUMPLIMIENTO ACCION CORRECTIVA: …..…………………………………………………………………………………………………………….…………..…....
FIRMA:………………………………………………… FECHA:………………….….
CONTROL ESTADO DE ACTUACION ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA:

 NO INICIADA  EN CURSO  REPROGRAMADA PARA EL:…………………………………………….
FIRMA:……………………………………………... FECHA:……………………….
VERIFICACION CUMPLIMIENTO DE LA ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA:
N otas/ Observaciones: ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………………………......

FIRMA:……………………………………………. FECHA:………………………..
JUICIO EFICAZ DE LA ACCIÓN CORRECTIVA:  SATISFACTORIO  NO SATISFACTORIO
SGI-CRM -GC-004-RA CRA P-rev3

REPORTE DE MODIFICACION DEL
CONTRATO SGI-CRM-GC-006-RAMC
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Fecha Notificación de Cambio:
Originador: Cliente [ ] Consorcio [ ]
Origen de la Modificación:
Trabajo adicional [ ] Cambio de diseño [ ] Nueva especificación técnica [ ] Otro [ ]
Descripción de la Modificación:
Tipo de cambio del Contrato: Moneda 1 Moneda 2 Moneda

(X) (Y) ($ eq.)
(1$=…..X); (1$=…..Y)
Monto Original del Contrato:
Por parte de Astaldi:
Por parte de GyM:
Ultima Actualización del Monto de Contrato:
Por parte de GyM:
Monto del Cambio del Contrato:
Por parte de GyM:
Nuevo Importe del Contrato:
Por parte de GyM:
Condiciones de Pago:
Ultima fecha de Término de Trabajos:
Ampliación de Plazo:
Nueva fecha de Término de Trabajos:
Otros:
Adjunto SI [ ] NO [ ] PME / CTA (Nombre completo y Firma) Fecha
SGI-CRM-GC-006-RAMC Rev.3
FICHA DE NOTIFICACION DE TERMINO PARA LAS RECLAMACIONES
SGI-CRM-GC-007-STNR
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL Página 1 de 1
AGUILA
TIEMPO PARA LA
CLAUSULA TIEMPO PARA
DESCRIPCION DE LA DESCRIPCION DE LA CLAUSULA TRANSMISION DE LA
CONTRACTUAL NOTIFICAR LA NOTAS
RECLAMACION CONTRACTUAL DOCUMENTACION
DE REFERENCIA RECLAMACION (1)
PROBATORIA (2)
CARGOS MAYORES Y
COSTOS
PRORROGA DEL TIEMPO
(1) La notificación de la reclamación por cargos y costos mayores y/o por la prórroga del tiempo contractual, debe ser transmitida a la Dirección de Obra/Cliente en los lapsos indicados en
el Contrato, a partir de la fecha desde cuando el Contratista ha estado en conocimiento de los eventos que han determinado una carga mayor en los trabajos y/o un retardo en los tiempos
de ejecución.
(2) Dentro del tiempo indicado en el Contrato a partir de la notificación, el Contratista debe transmitir la reclamación ampliamente detallada, con toda la documentación de soporte para la
solicitud de prórroga y/o de mayores cargos y costos.
El Contratista debe conservar/archivar en la obra los Contemporary Records que soportan la reclamación . Esta documentación debe estar disponible para la revisión por la Dirección de
Obra.
Un resumen de la documentación de soporte para la reclamación/controversia, se indica en detalle en el Anexo 5 del Procedimiento de Gestión PG-AST-006 “Gestión del Contrato y
Emisión del Plan de Gestión del Proyecto”.
Director de Proyecto (PME): Fecha:
SGI-CRM-GC-007-STNR-rev3
FICHA INFORMATIVA DE RECLAMOS
SGI-CRM-GC-008-SCHCL
SECCIÓN 1: INFORMACIÓN GENERAL
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
a) Generalidades
1. CLIENTE:
2. INGENIERO / SUPERVISION:
3. CONTRATISTA:
4. NOMBRE DEL REFERENTE TECNICO EN AUSENCIA DEL PM:
5. CONSORCIO / ASOCIACION……………….. :
COMPONENTES: …………………………………….. (Patrocinador) % …………..
……………………………………… …………..
……………………………………… …………..
6. ENTES FINANCIADORES:
7. ENTES ASEGURADORES:
8. IMPORTE TRABAJOS (Dólares y/o Nuevo Sol):

8.1. Importe Inicial
8.2. Importe Actualizado (eventual R.P.):
SGI-CRM-GC-008-SCHCL-rev3
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
b) Información Técnicas:
9. DESCRIPCIÓN DE LOS TRABAJOS:...................................................…………………

………………………………………………………………………………………………………..
………………………………………………………………………………………………………..
………………………………………………………………………………………………………..
10. FECHAS PRINCIPALES TRABAJOS:
10.1. Inicio:
10.2. Complemento Contractual:
10.3. Complemento Previsto:
c) Información Económico-Financiero:
11. PERIODO DE GARANTIA:
12. REVISIÓN PRECIOS:

12.1. Fórmula
12.2. Cuota fija no revisable
12.3. Otro
13. FIANZA:
Vencimiento: ……………………. %……….. Importe…………………………….
14. Moneda:
16.1 Moneda Extranjera……………………………….
16.2 Moneda Local……...…………………………….
d) Documentos Contractuales de referencia:
15. DOCUMENTOS CONTRACTUALES (LISTA DE DOCUMENTOS CONTRACTUALES):

- …………………………………………………………………
- …………………………………………………………………
- ………………………………………………………………...
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
18. IDIOMA CONTRACTUAL:
e) Información Legal y Fiscal
19. ARBITRAJE:
19.1. Ley
19.2. Lugar
19.3. Procedimiento
20. PENALIDAD Y/O PREMIOS
Preparado por (PME): Fecha:
Aprobado por (CE): Fecha:
Entregado a: Fecha:
FICHA INFORMATIVA RECLAMOS
SECCIÓN 1: INFORMACIÓN GENERAL SGI-CRM-GC-008_SCH-CL
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato No: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página 4 de 4
SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO
N. DESCRIPCIÓN AVISO EN PREPARACIÓN PRESENTACIÓN APROBACIÓN

Fecha Aviso Importe Fecha Prevista Importe Estimado Fecha Importe Importe Importe Fecha
Estimado ($) Presentación ($) Presentación Presentado ($) Reconocido Aprobado Aprobación
Previsto ($) ($)
21. PREVISIÓN PARA IMPREVISTO FUTURO: 22. FECHA ESTIMADA DE PRESENTACIÓN:
FICHA DE ESTADO DE PRODUCCION MENSUAL DE PROYECTO AL MES DE ……………………..
SGI-CRM-GC-009-SPMC
Rev.3
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL
Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página _____ de _____
S.A. PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
PERIODO ESTIMACION AL MES DE REFERENCIA

N° NOTAS
COSTO DIRECTO COSTO INDIRECTO PRESUPUESTO (Dólares BALANCE FINAL (Dólares COSTO DIRECTO COSTO INDIRECTO PRESUPUESTO (Dólares BALANCE FINAL (Dólares
 
(Dólares equivalentes) (Dólares equivalentes) equivalentes) equivalentes) (Dólares equivalentes) (Dólares equivalentes) equivalentes) equivalentes)
PME (Nombre completo y Firma):__________________________________
SGI-CRM-GC-009-SPMC-rev3 1/ 1
ACTA DE REUNION
SGI-CRM-GC-010-VERIU
Rev.4
Fecha: 19/09/2,014
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CÓDIGO SECUENCIAL:
INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION CERRO DEL AGUILA
PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO
DEL AGUILA
OBJETO REUNION (Meeting Subject):
FECHA DE EMISION (Date of
FECHA DE LA REUNION (Meeting date): LUGAR DE LA REUNION (Meeting location):
issue):
PARTICIPANTES (Those Present):

NOMBRES (Name) EMPRESA (Company) FIRMA (Signature) OBSERVACIONES (Remarks)
DISTRIBUCION:
RESPONSABLE
TEMA FECHA TOPE
INFORMACION (I) / ACCION (A)
1.0.0
NOTAS:
2.0.0
NOTAS:
3.0.0
NOTAS:
4.0.0
NOTAS:
7.0.0
NOTAS:
Emisión Minuta:
A.0.0
Próxima reunión:
Preparado por:
B.0.0 Revisado por:
Aprobado por:
1 de 1
ACTA DE VERIFICACION DEL DISEÑO
SGI-CRM-GC-011-VVP
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO Pág. 1 de 2
INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO
|Código Proyecto / Fecha

Diseño: Verificación:
Título Proyecto /
Diseño
Nombre y Firma Revisor
Identificación de la Verificación
(Obra Principal / Parte de Obra
principal / Obras Complementarias
/ etc. )
Preparado por: Verificado por:
A. Congruencia con la información de base

B. Exhaustividad
Elementos C. Congruencia entre elaborados

Verificados D. Corrección de la representación gráfica
E. Corrección de los cálculos
F. Congruencia y conformidad de la obra diseñada respecto a los valores
económicos de base
□ Actualización información base:………….................................…(especificar)
Fecha de referencia □ Actualización normativa:…………...........................................…(especificar)

para la verificación
□ Silicitud de Modificación del………...................(código:….........……………..)
□ Otros: ………….........................................................................(especificar)
- ………………..(especificar fecha)
Revisiones previas
- ………………..(especificar fecha)
Otra documentación …....................................................................................................……………………

de referencia
SGI-CRM-GC-011-VVP-rev3
ACTA DE VERIFICACION DEL DISEÑO
SGI-CRM-GC-011_VVPU
Rev. 2
Fecha: 28/03/2,012
Cliente: CERRO DEL AGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO Pág. 2 de 2
S.A. INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO
RESULTADO VERIFICACION ASUNTOS POSTERIORES

□ Lo elaborado ha superado el análisis previsto Control posterior antes de la entrega de lo elaborado
□ Lo elaborado no ha superado el análisis previsto en Lo elaborado debe ser modificado y/o integrado
puntos: □ A □ B □ C □ D □ E □ F
Corrección a aplicarse
□ A -----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
□ B -----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
□ C -----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
□ D -----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
□ E -----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
□ F -----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
Comentarios a la verificación
realizada:__________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
Comentarios a la modificación/integración a
efectuarse:________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
Otros:____________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
Eventual documentación
anexa:____________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
SGI-CRM-GC-011-VVP-rev3
REGISTRO DE PLANOS SGI-CRM-GC-012-REP
Rev.6
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
Página ____ de ____
Acta de Pedido de
Elaboró/Revisó Aprobación de
Nº CARTA-REFERENCIA DE SALIDA FECHA CODIGO PLANO O DOCUMENTO ESTADO ASUNTO REVISION FRENTE ESTRUCTURA TÍTULO DEL PLANO O DOCUMENTO RUTA Verificación de Modificación de
/Aprobó Cliente
Diseño (VVP) Diseño (RdM)
Fase
Desarrollo
Emisor del
Documento
Tipo de Obra
Sistema
Tipo de
Documento
Consecutivo
Revisión
LISTA DE DISTRIBUCION DE
DOCUMENTOS SGI-CRM-GC-013-DOC1
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
____ de ____
FECHA
DOCUMENTO COPIA N° FECHA REV. ASIGNADO FIRMA
ENTREGA
SGI-CRM-GC-013-DOC1-rev3
PEDIDO DE MODIFICACION
SGI-CRM-GC-014-RDM
Rev.6
Fecha: 14/06/2,014
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO
INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION CERRO DEL AGUILA
Página _____ de _____
DEL AGUILA
SECTOR SOLICITANTE: N° DE SOLICITUD:
OBRA Documentos de Proyecto relacionados:
SISTEMA
COMPONENTE
Descripción de la Modificación y Causa
ANEXOS: NOMBRE Y FIRMA DEL SOLICITANTE: APROBADO POR: FECHA
SI NO
EXITO DE LA VERIFICACION - EVALUACION DEL PEDIDO DE MODIFICACION
APROBADO NO APROBADO MODIFICACIÓN ALTERNATIVA
CAUSA:
ANEXOS: FIRMA RICE / PME: FIRMA PROYECTISTA: (*) FECHA
SI NO .
(*) Para documentos técnicos emitidos por Proyectista, excepto modificaciones a detalles.
SGI-CRM-GC-014-RDM-rev6
VENDOR LIST SUBCONTRATISTAS Y MONITOREO AL 30/12/……
SGI-CRM-GC-015-EFSM
Rev.4
Fecha: 06/01/2,014
CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
No. Monitoreo (1) Juicio (2) Notas
PRODUCTOS/
SUBCONTRATISTA PAIS DIRECCION REFERENTE SERVICIOS
ABASTECIDOS
Aceptado
Aceptado con Reserva
No Aceptado
Calidad, Seguridad y Ambiente Abastecimiento/ Servicios

Observancia vencimientos
Observancia clàusulas Contrato
Observancia normas y leyes
Reclamaciones al Proveedor
Contenciosos eventuales pendientes
Nombre Completo y Firma del Responsable: Fecha:
Pag. 1/1 SGI-CRM-GC-015-EFSM-rev4

PEDIDO DE OBRA
SGI-CRM-GC-016-PDO
Rev.6
Fecha: 16/ 09 / 2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato : CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página ____ de ____
FRENTE AREA SOLICITANTE CENTRO DE

COSTO CORRELATIVO
ACTIVIDAD PARA LA QUE SE SOLICITA Importante: Cada ítem debe incluir datos precisos y ANEXOS SI NO
especificaciones mínimas necesarias para facilitar su pronta
Tiempos de atención: Normal (15d) Importación (45-60d) Fabricación (15-45d) Emergencia (7d) adquisición. FECHA DE PDO
NRO. PARTE CANTIDAD STOCK ALMACEN CANTIDAD

ITEM CÓDIGO BAAN DESCRIPCION U.M. INFORMACION ADICIONAL
(REPUESTOS) REQUERIDA Consignación PRESA CDM A PEDIR
NOTAS
SOLICITADO POR: AUTORIZADO POR: PROCURA

Nombre: Nombre: Nombre:
Firma: Firma: Firma:
Fecha: Fecha: Fecha:

Enviar sólo gerentes de área vía e-mail en formato XLS / PDF a Gerencia de Procura
PEDIDO DE COMPRA
(MANUAL) SGI-CRM-GC-017-RDA
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO CERRO Pág. ____ de ____
MUY URGENTE URGENTE NORMAL

PROYECTO:
     
NECESARIO EN OBRA EL: NECESARIO EN OBRA EL: NECESARIO EN OBRA EL:
TIPO DE
PEDIDO
POR AVION POR BARCO POR CORREO
     
PROPOSITO
EQUIPO PIEZAS DE MATERIAL OTRO
(COMPLETAR TAMBIEN PARA LAS PIEZAS DE REPUESTO) REPUESTO
DESCRIPCION
     
TIPO NUMERO DE SERIE
CHASIS MOTOR
AÑO DE CONSTRUCCION CATALOGO
COSTO ESTIMADO EN EL PRESUPUESTO SI   NO 


N. DESCRIPCION CODIGO UNID CANT. COMENTARIO
ANEXOS: NOMBRE Y FIRMA

SOLICITANTE RESPONSABLE DE DIRECTOR DE PROYECTO ALMACEN
AREA (PME)
ESPECIFICACION TECNICA [ ]
ESPECIFICACION DE CALIDAD [ ]
SGI-CRM -GC-017-RDA -rev3

PEDIDO DE COMPRA
(MANUAL) SGI-CRM-GC-017-RDA
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO CERRO Pág. ____ de ____
N. DESCRIPCION CODIGO UNID CANT. COMENTARIO
NOTAS
SGI-CRM -GC-017-RDA -rev3

CRITERIO COMPARATIVO DE SELECCION
SGI-CRM-GC-018_CDS
Rev. 4
Fecha: 10/11/2,014
INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO CERRO DEL
Página ____ / ____
CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO AGUILA
ORDEN N°: FECHA:
Documentos de Referencia PROCEDIMIENTO DE GESTION "GESTION DE LOS SUMINISTROS, TRANSPORTES Y ACTIVOS FIJOS"
(PG-AST-004)
TIPO DE CONTRATO
ODA Contrato de Suministro Alquiler sin Operador
Otro (especificar) ………………………………………………………………………………………………………………………
DESCRIPCION OBJETO
CRITERIO DE ELECCION DEL CONTRATANTE
MÍnima Oferta Capacidad Técnica Vendor List
Contrato Anterior Aseguramiento Calidad Acuerdo Previo
Presencia en Territorio Especialización Profesional Trayectoria H&S,

Ambiente
Descripción del criterio de
elección asumido
Proveedor: Monto:
Asegurarse siempre que el Proveedor está inscrito en el "Vendor List" correspondiente

Descripción resumida con respecto a estándar del Servicio Legal / Servicio de Compras (solo para contratos):
1)
2)
3)
Anexo al formulario: - Tabulación de Comparación de las Ofertas
Otros anexos eventuales - (especificar)

Aprobado por CTA:
Comprador Jefe de Compras
Nombre: Nombre:
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
SGI-CRM-GC-018-CDS-rev4
PEDIDO DE TRANSPORTE
SGI-CRM-GC-019-RDT
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO CERRO Página 1 de 1
DE: A:
Tel.: Fax: E-mail:
IDENTIFICACION DE BIENES
Descripción: ……………………………………………….. Cantidad / Dimensiones (volumen a transportar)/ Peso :
……………………………………………………………… ……………………………………………………………………
……………………………………………………………… ……………………………………………………………………
………………………………………………………........… ……………………………………………………………………
Origen:………………………………………………………………………………………………………………………..………...
..................……………………………………………………………………………………...………………………………………
Destino:…………………………………………………………………………………………………………………………..……
………………………………………………………………………………………….......…………………………………………
Proveedor: …………………………………………………………………………………………………………………………….
Tarjeta de Circulación: ………………………………………………………………………………………………………………
Tipo de transporte requerido: ………………………………………………………..……………………………………………….
Precio de transporte: ………………………………………………………………………………………………………………….
Valor comercial (para aseguramiento de transporte):………………………………………………………………………………..
INFORMACIONES VARIAS:
ANEXOS:
Fotografías............................. •
Diseño.................................... •
Packing list ............................ •
Catálogo ................................ •
Especificaciones .................... •
Modalidad movimiento …..... •
Requisitos de Calidad ............ •
Otros ......................................
Fecha: Solicitante (N om bre, Apellid o y Firm a) : Director del Proyecto (PM) (N om bre, Apellid o y Firm a) :
SGI-CRM-GC-019-RDT-rev3
FICHA DE REVISION DEL CONTRATO
DE SUBCONTRATO
SGI-CRM-GC-020-SRCA
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Documento de referencia: Plan de Gestión del Proyecto (PGP-AST-146)
TIPO DE CONTRATO
Servicios Suministro y puesta en obra Alquiler Subcontrato
Otro (especificar) ……………………………………………………………………………………………………...……
DESCRIPCION DEL OBJETIVO DEL CONTRATO

………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………
CRITERIOS DE SELECCION
Minima oferta Capacidad técnica Capacidad de ingeniería Gestión financiera
Aseguramiento calidad Informe fiduciario Presencia en territorio Especializ. Profes.
Otros (especificar) ……………………………………………………………..………………………………………………
……………………………. … ………… ………………………………………………………………………………………
Contratante: …………………....… Monto contrato: …..…….….…… Contrato: un cuerpo a medida
…………………………………………………………………………………………………………….………………………
Descripción resumida de las desviaciones respecto al estándar SL/SAI/DPSG/SLAS:

1)
2)
3)
4)
SGI-CRM-GC-020-SRCA-rev3
FICHA DE REVISION DEL CONTRATO
DE SUBCONTRATO
SGI-CRM-GC-020-SRCA
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
ACTIVIDAD DE REVISIÓN (ref.: doc. PG-AST-004 rev.4)

La actividad de revisión del contrato consiste, a modo de ejemplo, en el control de los documentos siguientes y cláusulas del
contrato, que deben estar necesariamente incluidas:
- Referencia al nombre del responsable al cual el subcontratista debe referirse para la gestión contractual;
- Exigencias técnicas aplicables, descripción de los requisitos técnicos que deben ser satisfechos. Generalmente tales
requisitos están establecidos y/o reportados en el proyecto, especificaciones técnicas, normativa de referencia, etc.;
- Las exigencias relativas a la transmisión a El Consorcio de la documentación, especificando los documentos que el
subcontratista debe transmitir para información y/o aprobación, y aquellos a consignarse en relación al objeto del contrato
(análisis de precios, programa de trabajos, plan de recursos, certificaciones, etc.);
- Las especificaciones de calidad, precisando aquellas relativas a los estándares de calidad que el subcontratista debe
respetar en relación al tipo y extensión del contrato;
- Autorización de acceso para la oficina y la documentación para inspección, de parte del personal de Astaldi a cargo;
- Eventual derecho de acceso del cliente a la documentación para verificación;
- Eventuales especificaciones relativas a la asistencia en la fase de construcción, mantención, trabajos provisionales, y en
garantía;
- Cláusula que establece la obligación por parte del subcontratista, de respetar la Política del Sistema Integrado de El
Consorcio.;
- Otros (especificar)
VERIFICACION
Servicios de SEDE (de requerirse) Organización del PROYECTO interesada
SAI CE/PME Otros ………………….

CME
SLC/SPR/SLAS
ADM
Otros (especificar)
PCC
………………………………
Anexos obligatorios: Contrato;

Tabla con comparación de ofertas.
Otros anexos eventuales: (especificar)
Preparado por (nombre): Autorizado por: RUT/PM/CTA
Firma: Fecha: Firma: Fecha:
SGI-CRM-GC-020-SRCA-rev3
REPORTE DE EVALUACION DEL
PROVEEDOR / SUBCONTRATISTA
SGI-CRM-GC-021-RAPVF
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
PROVEED OR   SUBCON TRATISTA  

N OMBRE EMPRESA:
FORMA JURIDICA:
REPRESEN TAN TE LEGAL:
TIPO DE SERVICIO/ PRODUCTO EN TREGADO:

..............................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................……………......……….....................
..
DOMICILIO LEGAL
TELEFON O FAX
DIRECCION ESTABLECIMIEN TO/ ALMACEN
TELEFON O FAX
AN EXOS AL REPORTE:
RESULTADO EVALUACION PROVEEDOR/ SUBCON TRATISTA:

ACEPTAD O   ACEPTAD O CON CON D ICION ES   N O ACEPTAD O  
N OTAS / COMEN TARIOS:

..............................................................................................................................................................................................................
............................................................................................................................................................................…………….............
RESPON SABLE EVALUACION (N OMBRE, A PELLIDO Y FIRMA ): FECH A :
SGI-CRM-GC-021-RAPVF-rev3
REPORTE DE SUPERVISION
SGI-CRM-GC-022-RSO
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
RSO-XXX-###-rev# (día.mes.año)
O BJETO : D OCUMEN TO DE REFEREN CIA :
D ESCRIPCION A CTIVIDAD C ON TROLADA : RESULTADOS O BTEN IDOS:

........................................................................................................ ............................................................................................................
........................................................................................................ ............................................................................................................
........................................................................................................ ............................................................................................................
........................................................................................................ ............................................................................................................
........................................................................................................ ............................................................................................................
........................................................................................................ ............................................................................................................
RESULTADO DE LA SUPERVISION REALIZADA : D OCUMEN TOS C OMPLEMEN TARIOS:
 CON FORME .................................................................................................................
 CON OBSERVACION ES .................................................................................................................
 N O CON FORME .................................................................................................................
.................................................................................................................
REF. REPORTE DE N O C ON FORMIDAD N °.....................................
.................................................................................................................
OBSERVACION ES Y/ O RESERVAS
............................................................................................................................. ............................................................................................
............................................................................................................................. ............................................................................................
DOCUMEN TOS ADJUN TOS

1. ............................................................................................................... 3. ................................................................................................................
2. ............................................................................................................... 4. ................................................................................................................
Subcontratista/ Proveed or Firm a Consorcio Río Mantaro Firm a FECHA
LAS OBSERVACION ES FUERON SUPERADAS CON FECH A ___________________________________
LA EJECUCION DE LAS ACTIVIDADES ESTA CON FORME:  SI  N O

Fecha: _________________ N om bre Apellid o y Firm a _____________________________________
COPIA DISTRIBUIDA A:
SGI-CRM -GC-022-RSO-rev3
REPORTE DE INSPECCION DE
RECEPCION SGI-CRM-GC-023-RIR
Rev. 4
Fecha: 01/01/2,014
Orden N°: Nota de Entrega: Fecha llegada: RIR N°
ITEM DESCRIPCION Cantidad Cantidad Inspección Chequeo Notas

Recibida Requerida Física Documentos
Aceptado Rechazado Aceptado Rechazado
LISTA CHEQUEO Si No
Productos verificados respecto a una Orden de Compra (ODA)
¿Están defectuosos?
¿Los productos están dañados?
Controles dimensionales ejecutados y conforme a los planos/ especificaciones/ orden
¿Existen manuales?
¿Los productos están identificados?
¿Es necesario un Reporte de No Conformidad? (¿El producto está aislado?)
¿Está disponible un Plan de Control Calidad asociado al producto recibido? (indicar el número)
REFERENCIAS: CONTRATO [ ] REGLAS/ NORMAS [ ] PLANOS [ ]
…………………………………………………………………………………………………………………………………….
ANEXOS: RDA [ ] ODA [ ] MSDS [ ] CERTIFICACIONES [ ] OTRO: ………………………………………………………….
Fecha Inspección:
Inspeccionado por: ______________________ Firma: ________________________
(CRM)
Distribución:
SGI-CRM-GC-023-RIR-rev4
REPORTE DE INSPECCION
SGI-CRM-GC-024-RI
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
LUGAR: ………………………………………………………………………………………………………………………
OBJETO DE LA INSPECCIÓN: ………………………………………………….………. FECHA INSPECCIÓN:
……………………………………………………………………………………………..…...
DESCRIPCIÓN: PRESENTES FIRMA
RESULTADO INSPECCIÓN: DOCUMENTOS DE REFERENCIA: …………………….

[ ] CONFORME ………………………………………………………………..
[ ] CONFORME CON OBSERVACIONES (*) ………………………………………………………………..
[ ] NO CONFORME ………………………………………………………………..
ANEXOS: ……………………………………………………………………………………………………………………..
NOTAS…………………………………………………………..………………………………………………….…………..
……………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………
SUBCONTRATISTA: CONSORCIO RIO MANTARO: Supervisión (**):
(Nombre completo y firma): (Nombre completo y firma): (Nombre completo y firma):
(*) Nota: Si es conforme con observaciones, las condiciones son resueltas en fecha: ________________ La inspección es
conforme
Inspeccionado y aceptado por: ___________________________________________ Fecha: ________________
(**) Si fuera requisito contractual
SGI-CRM-GC-024-RI-rev3
PLAN DE CONTROL DE CALIDAD
- XXXX - SGI-CRM-GC-025-PCQ
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL Página 1 de 1
SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO AGUILA
PREPARADO POR (RCQ): VERIFICADO POR (RUT): APROBADO POR (PME): FECHA:
N° FASE DEL PROCESO CRITERIOS FRECUENCIA DOCUMENTOS REGISTROS EQUIPO UTILIZADO RESPONSABILIDADES
CARACTERISTICAS DE DE PARA EMITIR/
DE LAS PRUEBAS/ ACEPTACION REFERENCIA VERIFICAR
(*)
INSPECCIONES Y
ENSAYOS
Fecha
Fecha
Fecha
Cliente
Calidad
Control de
Tipo de Prueba
Construcción
SGI-CRM-GC-025-PCQ (*) Leyenda: H= Punto de Control/ Hold point W= Control Visual/ Witness point R= Se requieren registros/ Records of I & T to be provided
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
SGI-CRM-GC-026-RNC
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Ref. Planos / Especificaciones del Proyecto: Ref. Planos / Documentos Consorcio: RNC N°:
1. LUGAR Y DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:
Lugar:
Área observada / Responsable de NC:
Descripción:
Nombre completo:________________________________ Firma: _________________________ Fecha: __________

2. DESCRIPCION CORRECCION [ ] ACCION CORRECTIVA [ ]:
Reparar [ ] Rechazar [ ] Degradar [ ] Aceptación tal cual [ ]
Propuesta por: ______________________________ Firma: ____________________________ Fecha: __________

(Responsable NC)
Aprobada por: ______________________________ Firma: ____________________________ Fecha: __________
(PME)
3. PARTICIPACION DEL CLIENTE (si es requisito contractual)
Nombre completo:_____________________________ Firma: _____________________________ Fecha: ___________
4. ACCIONES INMEDIATAS A TOMAR (adjuntar croquis si aplica)
Nombre completo:____________________________ Firma:______________________________ Fecha:_____________

SGI-CRM-GC-026-RNC-rev3
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
SGI-CRM-GC-026-RNC
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
5. ESTIMACION DE LOS RECURSOS UTILIZADOS
UNIDAD COSTO
Horas-Hombre Utilizadas: __________________________ _______________________
Material Utilizado: __________________________ _______________________
Equipo Utilizado: __________________________ _______________________
Otros gastos: __________________________ _______________________
Total Estimado S/. _______________________
6. CIERRE NC: Fecha rectificación NC: _________________
Inspeccionado por: _____________________________ Firma: _____________________________ Fecha: __________

(Consorcio Río Mantaro)
Aprobado por: _________________________________ Firma: _____________________________ Fecha: __________
(PME / Cliente si es requisito contractual)
SGI-CRM-GC-026-RNC-rev3
REPORTE ACTIVIDAD TOPOGRAFICA
SGI-CRM-GC-027-RAT
Rev. 4
Fecha: 16/09/2,013
PROVEEDOR/ SUBCONTRATISTA: LUGAR: EQUIPO UTILIZADO N°:
TEMA: DOCUMENTOS DE REFERENCIA:

………….…………………...……………………… ……………………………………………………………
………….…………………...……………………… ………………….…………………………………………
………….…………………...……………………… ………………………….…………………………………
………….…………………...……………………… ………………………………….…………………………
PRESENTES (Nombre & Firma) ACTIVIDAD REALIZADA

………………………………………………………  CHEQUEO ELEVACIONES
……..………………………………………………  CHEQUEO PLANIMÉTRICO
……………..………………………………………  CHEQUEO ALTIMÉTRICO
……………………..………………………………
 CHEQUEO EXCAVACIÓNES
……………………………..………………………
 CHEQUEO SECCIONES DE RELLENO
……………………………………..………………
 CHEQUEO ALINEAMIENTO (cada 100 metros)
 OTROS __________________________________
RESULTADOS TOPOGRAFÍA/ ACCIÓNES CORRECTIVAS:
OBSERVACIONES:
ANEXOS: SI [ ] NO [ ]
Proveedor/Subcontratista Consorcio Río Mantaro FECHA
(Nombre & Firma) (Nombre & Firma)
SGI-CRM-GC-027-RAT-rev4
ETIQUETA DE IDENTIFICACION
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION
PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA.
CODIGO: UBICACIÓN:
DESCRIPCION:
Nro. Parte USUARIO:

F. RECEPCION F. VENCIMIENTO:
RIR Nro. ODA:
SIG‐CRM‐GC‐029‐IDTAG‐REV4
ETIQUETA DE IDENTIFICACION
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION
PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA.
CODIGO: UBICACIÓN:
DESCRIPCION:
Nro. Parte USUARIO:

F. RECEPCION F. VENCIMIENTO:
RIR Nro. ODA:
SIG‐CRM‐GC‐029‐IDTAG‐REV4
PLAN DE CALIBRACION DE EQUIPOS DE ENSAYOS Y MEDIDAS
SGI-CRM-GC-030_STRUM1
- Área: - Rev. 4
Fecha: 17/12/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A.
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DE
Página 1 de 1
CERRO DEL AGUILA AGUILA
PREPARADO POR: VERIFICADO POR: APROBADO POR (PM):

(Nombre, Apellido y Firma) (Nombre, Apellido y Firma) (Nombre, Apellido y Firma) Fecha:
PROGRAMA DE CALIBRACION EQUIPO DE

NÚMERO MAXIMOS MEDIDAS Y ENSAYO PARA EL AÑO:
S/M/T MARCA / ASIGNADO FECHA DE N° CERTIFICADO ESTATUS DEL 2015
N° EQUIPO INTERVALOS
(*) MODELO A CALIBRACION DE CALIBRACIÓN EQUIPO
CLIBRACION
SERIE IDENTIFICACIÓN
ENE
FEB
MAR
ABR
MAY
JUN
JUL
AGO
SEP
OCT
NOV
DIC
FICHA DE DATOS POR EQUIPO DE
INSPECCION, MEDICION Y ENSAYO SGI-CRM-GC-031-STRUM2
Rev. 4
Fecha: 07/10/2,014
 Standard de Referencia (S)

 Instrumento de Medición (M)
 Equipo Para Pruebas (T)
Descripción: Modelo/ Tipo:

Marca: Proveedor:
Fecha de Operación: Número de Serie:
Status Inicial: N° Identificación:
Operado Por: Instrucciones Técnicas: Si  No 
CALIBRACION
Fecha Realizado Por Fecha
OBSERVACIONES
Expiración/ Notas
MANTENIMIENTO/ REPARACIONES/ MODIFICACIONES

Fecha Realizado Por: Mantenimiento/ Reparaciones/ Modificaciones - Descripción
SGI-CRM-GC-031-STRUM2-rev4
INSTRUCCIONES PARA
CALIBRACION DE EQUIPOS
SGI-CRM-GC-032-STRUM3
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN Obra: PROYECTO
MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO Página 1 de 1
CONSTRUCCION PARA EL CERRO DEL AGUILA
PROYECTO HIDROELECTRICO
CERRO DEL AGUILA
CALIBRACION
CONTROL
Instrumento/ Equipo:
...............................................................................................................................................................
DIMENSION A SER MAX. ERROR ACEPTABLE STANDARD DE REFERENCIA MAX. INTERVALO DE

CALIBRADA/ REVISADA (solo para calibración) (solo para calibración) CALIBRACION/ CONTROL
Instrumentos/ Equipos necesarios para calibración/control:
...............................................................................................................................................................
...............................................................................................................................................................
...............................................................................................................................................................
Diagrama de calibración:
Descripción del Procedimiento de Calibración:
................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................
.................................................................................................................................................
Documentos
Emitidos..................…….........................……………..............................................................................
....................................................................................................................................................
.............................................................................................................................................................
SGI-CRM-GC-032-STRUM3-rev3
ACTA DE REUNIÓN DE
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN SGI-CRM-GC-033-ARRD
Rev. 0
Fecha: 01/01/2,014
Cliente: CERRO DEL AGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO
S.A. INGENIERIA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO Página 1 de 6
CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO CERRO DEL
HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA AGUILA
Fecha:
Asistentes Cargo Firma
IT Temas de Agenda Responsable

1
3
4
6
7
8
9
10
11
12
ACTA DE REUNIÓN DE
Rev. 0
Fecha: 01/01/2,014
Aspectos revisados: TEMA 1
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
Necesidad de recursos:
Responsable: Fecha límite:
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
ACTA DE REUNIÓN DE
Rev. 0
Fecha: 01/01/2,014
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
ACTA DE REUNIÓN DE
Rev. 0
Fecha: 01/01/2,014
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
(breve resumen)
ACTA DE REUNIÓN DE
Rev. 0
Fecha: 01/01/2,014
Acciones a Tomar:
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
(breve resumen)
Acciones a Tomar:

ACTA DE REUNIÓN DE
Rev. 0
Fecha: 01/01/2,014
(breve resumen)
Acciones a Tomar:
Conclusiones:
(Se concluye sobre la eficacia del Sistema de Gestión)

Número de Serie:...........................................
Fecha de Calibración:….................................
Fecha de Caducidad:…………..……………….
Firma:.....……...............................................
Número de Serie:...........................................
Fecha de Caducidad:…………..………….…...
Firma:.....……...............................................
Número de Serie:...........................................
Fecha de Caducidad:…………..……………….
Firma:.....……...............................................
Número de Serie:...........................................
Fecha de Caducidad:…………..……………....
Firma:.....……...............................................
Número de Serie:...........................................
Fecha de Caducidad:…………..…………...…..
Firma:.....……...............................................
SGI-CRM-GC-034-CALTG-rev3
REPORTE DE
CALIBRACION SGI-CRM-GC-035-RTC
Rev.3
Fecha: 16/09/2,013
TIPO DE EQUIPO:.......................................................................................................................................................…........ RTC N°…………………
MODELO:................................................................................................... MATRICULA: ........................………………………….…………......
INSTRUMENTO PRIMARIO DE REFERENCIA: ........................................……................REPORTE N°: ..............................................................
INSTRUCCIONES DE CALIBRACIÓN / MANUAL DE UTILIZACIÓN Y MANTENCIÓN:..........................................................................................
[ ] CALIBRACION [ ] VERIFICACION EJECUTADA POR: ......…………….............................

VALORES OBTENIDOS POR MEDIO DEL INSTRUMENTO PRIMARIO REGISTRO DE VALORES OBTENIDOS POR MEDIO DE EL
DE REFERENCIA INSTRUMENTO SECUNDARIO DE REFERENCIA
EMPRESA EXTERNA
Oficina: ...............................................................................................................................................................................…………………………………....
...................................................................................................................................................................................……………………………………..........
FECHA DE LA CALIBRACION........................................................ CERTIFICADO N°:.............................................
RESULTADO DE LA CALIBRACION / VERIFICACION:
 CALIBRADO FUERA DE CALIBRACION

FECHA PROXIMA DE VERIFICACION / CALIBRACION: ........................................................................................................
FECHA DE CALIBRACIÓN FIRMA RESPONSABLE CALIBRACIÓN (NOMBRE COMPLETO Y FIRMA) Anexos
 SI NO
.................................... ……....................................................................................
SGI-CRM-GC-035-RTC-rev3
NO CONFORME
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL
AGUILA.
CODIGO:
DESCRIPCION:
ODA:
FECHA:
RIR Nro.
FIRMA
SGI-CRM-GC-037-NCTAG-REV4
MATERIALES SUJETOS A
VENCIMIENTO
SGI-CRM-GC-038-SCAD
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Fecha Fecha
Item. Descripción Código Observaciones
Recepción Vencimiento
SGI-CRM-GC-038-SCAD-rev3
VALE DE SALIDA
SGI-CRM-GC-039-MAG-rev3 DE ALMACEN Nº
Fecha: 01/01/2014
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A.
PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA CERRO DEL ÁGUILA
Item CODIGO ALMACEN DESCRIPCION U.M. Cantidad CENTRO DE COSTO
FECHA FIRMA ALMACEN ENCARGADO DEL RETIRO AUTORIZADO POR:

N° DNI FIRMA:
NOMBRE:
NOMBRE: NOMBRE:
MANUAL DE LA MAQUINA
SGI-CRM-GC-040-MAC2
Rev.3
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO
S.A. INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION CERRO DEL AGUILA
Página ___ de ___
PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO
CERRO DEL AGUILA
TIPO DE MAQUINA: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
CODIGO DE LA EMPRESA: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Fotografia:
Contenido:
página 2 Descripción de la Máquina

página 3 Registro de Control
Pagina 1
SGI-CRM-GC-040-MAC2
DESCRIPCION DE LA MAQUINA Rev.3
Fecha: 16/09/2,013
Codigo Consorcio: Matrícula: Tipo de Máquina:
Fabricante: Proveedor: Propietario:
Modelo: Número de serie: Pasa / Reparaciones:
Tipo de Trasmisión : Número de serie: Pasa / Reparaciones:
Tipo de Motor: Número de Serie: Reparaciones:
Tipo de Componentes Internos:
Año de Fabricación: Certificado CE: Si [ ] No [ ] Año de Compra / Placa:
Manuales de uso y mantenimiento: Si [ ] No [ ] Utilizado por / Asignado por:
OTROS COMPONENTES / ACOPLAMIENTO
DOCUMENTOS:
COMPONENTES DE DESGASTE: CODIGO CANTIDAD COLOCADA
Pagina 1
SGI-CRM-GC-040-MAC2
Rev.3
REGISTRO DE CONTROL
Fecha: 16/09/2,013
REPARACIONES / MANTENIMIENTOS ORDINARIOS Y EXTRAORDINARIOS REALIZADOS

PROYECTO / LLEGADA A ENTRADA SALIDA
HORA/Km DESCRIPCION DE LOS TRABAJOS EFECTUADO POR :
OBRA: OBRA: (FECHA): (FECHA):
Pagina 1
REGISTRO DE REPORTES DE ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS
SGI-CRM-GC-041-RGA
Rev.3
Fecha: 16/09/2,013
CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO Página: ____ de ____
DEL AGUILA
Código del Fecha

Responsable Fecha Fecha
No. Reporte Fecha Reporte Sector Descripción del Problema Acción Correctiva/ Preventiva Propuesta Prevista
Actuación Replanificación Cierre
AC/AP Cierre
SGI-CRM-GC-041-RGA-rev3 Pag. 1/1

Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y
Asunto:
Archivo de Referencia: Fecha:
DISTRIBUCIÓN Info Acción
SGI-CRM-GC-042-COR1-rev3
REPORTE DE TRABAJOS
EN OBRA SGI-CRM-GC-043-REOB
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Código Proyecto: Cliente: Cerro del Águila S.A.

Número:
Consorcio Río
Nombre de la Obra: Proyecto Hidroeléctrico Cerro del Águila Contratista:
Mantaro
Ubicación:
Temperatura (°C) Condiciones Climáticas
Clima:
Año Mes Día L M M J V S D

Fecha :
Horario de Trabajo:
Responsable Supervisión:
Cargo Nombre Fecha
ACTIVIDADES REALIZADAS:
ACTIVIDAD FOTO REPRESENTATIVA OBSERVACIONES
Responsable CRM:
Cargo Nombre Fecha
SGI-CRM-GC-043-REOB Rev.3
PROCEDIMIENTO OPERATIVO DEL
PROYECTO
SGI-CRM-GC-044-POC
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
PROCEDIMIENTO DE…
OBRAS DE….
CODIGO: según lo establecido. Rev. XXX
Elaborado: Revisado: Aprobado por:

PROYECTO
SGI-CRM-GC-044-POC
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS
Fecha del Página

Razón del Cambio N° de Revisión
Cambio Modificada
PROYECTO
SGI-CRM-GC-044-POC
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
INDICE
1. Introducción
2. Objetivo
3. Alcance
4. Documentos de Referencia
5. Definiciones
6. Responsabilidades
6.1 Director de Proyecto (PM):
6.2 Gerente de Construcción (CM); Jefe de Obra (CC); Supervisor de

Campo (ASC)
6.3 Responsable de Calidad (RQC):
6.4 Responsable de Seguridad y Salud Ocupacional y Medio

Ambiente (PDRGA):
6.5 Responsable de Oficina Técnica (RUT):
7. Procedimiento
8. Recursos
9. Anexos
PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS
SGI-CRM-GC-045-AUD1
Rev. 3
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL
SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO AGUILA Página 1 de 1
REDACTADO (Nombre, Apellido y Firma): REVISADO (Nombre, Apellido y Firma): APROBADO (Nombre, Apellido y Firma):
Página: ____ de ____
AUDITOR AÑO……….
AREA / SECTOR ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
PROPUESTO
DEFINICIONES:
 : Programado  : Cerrado
SGI-CRM-GC-045-AUD1-rev3
EVALUACIÓN PERIODICA DE LOS SUBCONTRATISTAS
SGI-CRM-GC-046-EMSC
Rev.3
Fecha: 01/06/2,014
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO Página _____ de _____
DEL AGUILA
Evaluación de SUBCONTRATISTAS
Evaluación del Control de Calidad a SUBCONTRATISTAS
A. Planificación - Contacto
B. Disposición a C. Gestión de
Empresa Cumplimiento
consultas Calidad Persona Teléfono E-mail
fechas
Evaluación de la Producción a SUBCONTRATISTAS

Contacto
D. Control de E. Procedimiento F. SGC - Control
Empresa
Materiales de trabajo de protocolos Persona Teléfono E-mail
Evaluación: Observación:
Muy bueno MB 5
Bueno B 4
Regular R 3
Malo M 2
Muy Malo MM 1
No Aplica NA 0
Nota: Las evaluaciones serán llenadas por los responsables del Proyecto calificando a sus Subcontratistas.
Completar con calificaciones numéricas
EVALUACION FINAL DE
SUBCONTRATISTAS SGI-CRM-GC-047-EFSC
Rev. 2
Fecha: 16/09/2,013
INFORMACIÓN GENERAL N° Reg.:

Nombre de la compañía: RUC: Fecha de evaluación:
Dirección oficina: Provincia: Departamento:
País: Teléfono: Fax: E-Mail
Persona de Contacto Código de Proyecto:
Muy Muy
TEMAS A EVALUAR Malo
Malo Regular Bueno
Bueno
A. PLANIFICACIÓN - CUMPLIMIENTO DE FECHAS
V1. Cumplimiento de plazos del programa. 1 2 3 4 5
V2. Programación de recursos adecuados. 1 2 3 4 5
B. DISPOSICIÓN A CONSULTAS Y COMUNICACIÓN

V3. Disposición a consultas. 1 2 3 4 5
V4. Desempeño del personal a nivel supervisión y jefatura. 1 2 3 4 5
V5. Coordinación de los trabajos. 1 2 3 4 5
C. GESTIÓN DE CALIDAD
V6. Nivel de cumplimiento de las responsabilidades y
1 2 3 4 5
obligaciones del subcontratista de GyM.
V7. Desempeño global del subcontratista de GyM en el
1 2 3 4 5
proyecto hasta el momento.
V8. Calidad en la entrega. 1 2 3 4 5
D. CONTROL DE MATERIALES
V9. Control de los suministros empleados. 1 2 3 4 5
V10. Cumplimiento de las especificaciones de los materiales. 1 2 3 4 5
E. PROCEDIMIENTO DE TRABAJO
V11. Medidas de seguridad en los trabajos desarrollados. 1 2 3 4 5
V12. Orden y Limpieza en el área de trabajo 1 2 3 4 5
V13. Cuidado del medio ambiente. 1 2 3 4 5
F. SGC - CONTROL DE PROTOCOLOS

V14. Control de Calidad en los trabajos realizados. 1 2 3 4 5
V15. Calidad de herramientas, maquinaria y equipos de
1 2 3 4 5
construcción empleados.
V16. Eficiencia del Sistema de Gestión de Calidad. 1 2 3 4 5
EVALUACION FINAL DE
SUBCONTRATISTAS SGI-CRM-GC-047-EFSC
Rev. 2
Fecha: 16/09/2,013
Evaluado por: Cargo: Firma: Fecha:

1.
2.
3.
Cálculo de A = (V1+V2)
2
RESULTADO CÁLCULO CRITERIO
Cálculo de B = (V3+V4+V5)
MALO < 59%
3
60%< R >
REGULAR
Cálculo de C = (V6+V7+V8) 79%
3 80%< R >
BUENO
94%
Cálculo de D = (V9+V10) MUY BUENO R >= 95%
2
Cálculo de E = (V11+V12+V13) Donde: PD = Puntaje Deseado

3 PO = Puntaje Obtenido
R = Resultado
Cálculo de F = (V14+V15+V16)
3
Criterio
Puntaje Puntaje
PARÁMETROS MEDIDOS (Punt.Obtenido /
deseado obtenido
Punt.Deseado)*100
A. PLANIFICACIÓN - CUMPLIMIENTO
5
DE FECHAS
B. DISPOSICIÓN A CONSULTAS Y
5
COMUNICACIÓN
C. GESTIÓN DE CALIDAD 5
D. CONTROL DE MATERIALES 5
E. PROCEDIMIENTO DE TRABAJO 5
F. SGC - CONTROL DE
5
PROTOCOLOS
PUNTAJE TOTAL PROMEDIO
RESULTADO
COMENTARIOS:
Elaborado por: Cargo: Firma: Fecha:

REPORTE DE SEGUIMIENTO Y TRAZABILIDAD DE LOS SUMINISTROS
SGI-CRM-GC-048-RSTS
Rev.3
Fecha: 01 / 06 / 2,014
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página __1__ de _4___
CERRO DEL AGUILA
Obra: CH CERRO DEL AGUILA
FECHA DE FECHA DE
N° CODIGO CANTIDAD FECHA REQUERIDA CODIGO DE
ITEM USUARIO DESCRIPCION ÁREA SOLICTANTE DESTINO U.M. SEMANA PDO CREACIÓN DE ENVIO DE PDO A
PDO MATERIAL SOLICITADA EN OBRA EQUIPO
PDO PAMPAS
0
MATRIZ DE CAUSAS DE
INCUMPLIMIENTO SGI-CRM-GC-049-MCI
Rev. 2
Fecha: 16/ 09/ 2,013
SGI-CRM -GC-049-M CI-rev2

LOOK AHEAD DE PRODUCCION SGI-CRM-GC-050-LAP
Rev.2
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página _____ de _____
SEMANA 1 SEMANA 2 SEMANA 3 SEMANA 4

PARTIDA DE DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD DEL METRADO HH CANT.
UND RATIO D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S
CONTROL XX/XX/XXXX AL XX/XX/XXXX TOTAL REQUER. PERSONAL
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28
ANALISIS DE RESTRICCIONES
SGI-CRM-GC-051-ADR
Rev.3
Fecha: 16/09/2,013
Obra:
Cliente: CERRO DEL PROYECT Página _____ de
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
ÁGUILA S.A. O _____
HIDROELÉ
FRENTE DE TRABAJO: SEMANA:
Tipo de
Responsable Descripción de la Descripción de la Fecha Área Responsable Fecha Fecha Semana Semana Modifica Modificad Ruta de Nuevas Semana Semana de Restricciones
Área Identificación Creado Estado Observaciones element
Identificación Actividad Restricción Requerida Levantamiento Levantamiento Compromiso Compromiso 2 Identificación Levantamiento do por o acceso Restricciones Requerida Compromiso Levantadas
o
LOOK AHEAD DE MATERIALES SGI-CRM-GC-052-LAM
Rev.2
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL Página _____ de _____
CONSUMO DE SEMANA CONSUMO DE SEMANA CONSUMO DE SEMANA

DESCRIPCION DEL MATERIAL UND. CANTIDAD
XX XX XX
NOMBRE DE LA PARTIDA
PLAN SEMANAL Y ANALISIS DE CONFIABILIDAD SGI-CRM-GC-053-PSAC
Rev. 2
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página _____ de _____
SEMANA XX ANALISIS DE CUMPLIMIENTO

DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD DE XX/XX/XXXX
UND CANTIDAD D L M M J V S
AL XX/XX/XXXX SI NO TIPO CAUSAS DE INCUMPLIMIENTO MEDIDA CORRECTIVA
ANALISIS DE LA CONFIABILIDAD (EN %)
LEYENDA:
PLAN DIARIO SGI-CRM-GC-054-PLD
Rev.2
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página _____ de _____
CODIGO:
DESCRIPCION DE ACTIVIDAD DE XX/XX/XXXX AL Ratio según Obreros por Velocidad Prod. Nombre de
Metrado Típico UND. Ratio Meta Nº de cuadrilla Total obreros Total horas Horario Observaciones
XX/XX/XXXX Programación cuadrilla Cuad./día Cuadrilla
(Nombre de la cuadrilla)
CHECKLIST - REVISIÓN DE HERRAMIENTAS DE PROGRAMACIÓN SGI-CRM-GC-055-RHP
Rev.2
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL
SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO AGUILA Página _____ de _____
ITEM ACTIVIDAD CHECK

1.0 LOOKAHEAD
1.1 Las actividades deben partir del cronograma general actualizado.
1.2 Las actividades presentadas en el lookahead deben tener un mayor grado de detalle que en el cronograma general.
1.3 Las actividades no cumplidas la semana anterior deben ser reprogramadas en el lookahead de las semanas entrantes.
1.4 Cualquier actividad del lookahead debe presentar un metrado y unidad que permita medir el cumplimiento de dicha actividad.
1.5 Verificar si el horizonte de tiempo del lookahead es el establecido por el proyecto.
1.6 Colocar todas las actividades que se van a realizar a lo largo del horizonte de tiempo.
1.7 Todas las actividades deben tener una fecha de inicio planeada, la cual se encuentra dentro del horizonte de tiempo del lookahead.
1.8 La duración de las actividades deben ser calculadas en base a rendimientos estimados.
Los metrados de las actividades del lookahead deben corresponder a los avances que se puedan lograr en el horizonte de tiempo del
1.9
lookahead.
1.10 Las fechas de inicio planeada son las que corresponden a la actualización del lookahead.
2.0 ANALISIS DE RESTRICCIONES
El análisis de restricciones se realiza a todas las actividades del lookahead. El análisis consiste en identificar todo lo que nos falta para
2.1
iniciar cualquier actividad del lookahead.
Las restricciones deben ser lo mas detalladas posibles; indicando cantidad, tipo, categoría, modelo, etc, es decir, todas las características
2.2
necesarias para poder identificar el recurso que origina la restricción.
2.3 Cada restricción esta asociada a una actividad, por ejemplo una restricción puede estar ligada a varias actividades.
2.4 Todas las restricciones deben tener un plazo definido de levantamiento. Estos plazos deben ser razonables.
2.5 Todas las restricciones requieren de un responsable para levantarlas.

3.0 PROGRAMA SEMANAL
3.1 El Programa Semanal está compuesto de actividades del lookahead que no tienen restricciones.
El Programa Semanal puede contener actividades de la 1ra, 2da, o de la semana "n" del lookahead, luego de analizar que están listas
3.2
para iniciar en la semana.
3.3 El Programa Semanal debe presentar fechas de inicio de las actividades.
3.4 Las actividades del Programa Semanal presentan metrados que corresponden a los avances que se puedan lograr en la semana.
3.5 La duración de las actividades del Programa Semanal deben ser calculadas en base a rendimientos estimados.
3.6 El Programa Semanal puede contener "actividades colchón".

LISTA DE INSCRIPCIÓN DE PARTICIPANTES A CAPACITACIÓN SGI-CRM-GC-056-LIPC
Rev. 2
Fecha: 06/01/2,014
Obra: PROYECTO
Cliente: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA
HIDROELECTRICO CERRO Página ….. de ……
AGUILA S.A. EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
DEL AGUILA
N° ACTIVIDAD F. DE INICIO
PROGRAMA F. DE TERMINO
CURSO INSTRUCTOR
N° D.N.I APELLIDOS Y NOMBRES CATEGORIA OCUPACION ESPECIALIDAD TELEFONO
6
7
8
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
ACTA FINAL DE EVALUACION SGI-CRM-GC-057-AFEC
Rev. 1
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO
AGUILA S.A. SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO Página ….. de ……
HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA CERRO DEL AGUILA
OBRA N° HORAS A.TEC.

N° ACTIVIDAD N° HORAS PdR
PROGRAMA N° HORAS PSCIC
FECHA INICIO FECHA DE TERMINO
RESULTADO FINAL
D.N.I APELLIDOS Y NOMBRES
N° CONDICION OBSERVACIONES
Ord
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
RESUMEN ESTADISTICO
Inscritos
Aprobados
Retirados
Desaprobados
COORDINADOR
ACTA DE EVALUACION POR CURSO SGI-CRM-GC-058-AECA
Rev. 1
Fecha: 16/09/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO CERRO DEL AGUILA Página ….. de ……
CODIGO OBRA N° HORAS A.TEC.

N° ACTIVIDAD AREA DE CAPACITACION N° HORAS PdR
PROGRAMA N° HORAS PSIC.
CURSO FECHA INICIO
INSTRUCTOR FECHA TERMINO
RESULTADO DEL CURSO

N° Ord D.N.I APELLIDOS Y NOMBRES NOTA
CONDICION OBSERVACIONES
NUMERO LETRAS
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
RESUMEN ESTADISTICO CONTENIDO DEL CURSO
Inscritos
Aprobados
Retirados
Desaprobados
INSTRUCTOR V° B° SUPERVISOR
LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA DE CALIDAD
SGI-CRM-GC-059-LVA
Rev. 0
Fecha: 01/01/2,014
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página ___ de ___
UBICACIÓN:
NOMBRE DEL AUDITADO: ÁREA AUDITADA: N° AUDITORÍA:
PROCESO /
PROCEDIMIENTO / REQUIERE
PREGUNTA ACERCA DEL ……. RESPUESTA Y/O INDICACIONES OBSERVACIONES
(2)
DOCUMENTO DEL SISTEMA RAC/RAP
DE GESTIÓN DE CALIDAD
ACEPATBLE (3)
SATISFACTORIO (4)
EN IMPLEMENTACION
NO IMPLEMENTADO (1)
Debe indicar Plan, exigencia del Cliente, como estblecieron el
Comentar acerca del Sistema de Gestión de Calidad que se utiliza en su proyecto 1
estándar, etc.
Cumplir los Requisitos del Cliente / Buscar la Mejora de los procesos /

¿Existe una Política de Calidad?, ¿Sabe cuáles son los lineamientos de la Política de Involucramiento del Personal mediante capacitaciones / Sostenibilidad
Calidad?, Mencione una de sus funciones que contribuye a cumplir con los objetivos del Sistema implantado. 2
de la política? Función: Dar apoyo y recursos para implementación del Sistema en el
proyecto.
SI, Estatus de RNC, indicadores de Gestión Calidad, Indicadores de

Utiliza los reportes de calidad para su gestión del proyecto, cuáles? retrabajo, capacitaciones, restricciones que las Gerencias revisan en la 4
SGC reunión semanal.
Debe mostrar el registro de la difusión de la Pólitica e Indicar donde

¿La Política de Calidad ha sido difundida en el Proyecto? ¿A quienes? 4
se encuentra
Ha asistido a las capacitaciones del Sistema de calidad del Procyecto Evidenciar registros 3
Cumplir los Requisitos del Cliente / Buscar la Mejora de los procesos /

¿Sabe si existe una Política de Calidad? , la conoce? Involucramiento del Personal mediante capacitaciones / Sostenibilidad 2
del SGC
¿Conoce el Plan de calidad del Proyecto? Podría mencionar dos objetivos específicos
Mostrar PGP físico o Ubicación digital 2
del Plan?
PLAN DE GESTION DE
PROYECTO La respuesta debe estar relacionada a las funciones descritas en el
Indique como su función contribuye al cumplimiento de los objetivos anteriormente PGP; por ejemplo: Proporcionar recursos para implementacion
2
mencionados efectiva, establecer el calculo de los indicadores, analizar los
resultados de calidad, etc.
Es la relación de Procedimientos y Registros de Gestión y Control

¿En qué consiste la Matriz de Aplicabilidad? 2
aplicables al Proyecto
MATRIZ DE APLICABILIDAD
¿Cómo se definen los Procedimiento de Operación aplicables, mencione alguno del Analizando actividades, críticas, requisitos del Cliente y Estandar
4
Proyecto? mínimo del CRM
¿Donde se encuentran las funciones y/o responsabilidades de cada miembro del

Ver Registro de Charlas o que indiquen ubicación de la MR 4
Equipo de Proyecto con respecto a Calidad? ¿Han sido difundidas?
MATRIZ DE
RESPONSABILIDADES
Mencione tres actividades de Calidad relativas a su posición actual en el Proyecto Deben ser lo más parecidas a la Matríz 4
SGI-CRM-GC-059-LVA-rev0
LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA DE CALIDAD
SGI-CRM-GC-059-LVA
Rev. 0
Fecha: 01/01/2,014
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página ___ de ___
Mencione TODOS los procedimientos de Gestión establecidos en el PGP que se están

Debe indicar aplicables a su proyecto 4
aplicando actualmente en obra
Luego preguntarle que explique cada uno, si no los menciona,

PROCEDIMIENTOS DE Mencione tres actividades indicadas en el PGP que se están aplicando actualmente
indicárselos y preguntarle al menos por: RNC, Control de subcontratos 4
OPERACIÓN en el Proyecto.
y Control de suministros
¿Se cuenta con registro de Capacitación de la Difusión de los Procedimientos de

Ver Registro de Charlas 2
Operación?
¿Qué protocolos de Control se llevan actualmente en campo? De acuerdo a la Matriz de Aplicabilidad 2
¿Cuál es el Procedimiento para llevar a cabo la Inspección de los trabajos y/o Explique el procedimiento de trabajo y bajo que parametros controla /
INSPECCIONES EN CAMPO 2
Pruebas? revisar protocolos
(PROTOCOLOS)
¿Quién es el Responsable de administrar y archivar los Protocolos de Control de

Responsable de Calidad (Ver Files de Protocolos / Deben estar
Calidad y los Ensayos?. Quien es el responsable de analizar los resultados de las 2
actualizados)
inspecciones ?
¿Bajo que Estándares y/o Normas son aplicables al Proyecto? Normas de ACI, ASTM, AWS, etc… 1
NORMAS TÉCNICAS
¿Quién es el Responsable de Administrar la Información Técnica del Proyecto? Calidad - Of. Técnica/ Ver Files y/o Archivos en Digital 1
%CUMPLIMIENTO 65%
%MINIMO CUMPLIMIENTO 90%
SGI-CRM-GC-059-LVA-rev0
VENDOR LIST PROVEEDORES Y MONITOREO AL 30/12/……
SGI-CRM-GC-060-VLPM
Rev.0
Fecha: 06/01/2,014
No. Monitoreo (1) Juicio (2) Notas
PROVEEDOR (Incluídos los

PRODUCTOS/
Proveedores de Servicios de
PAIS DIRECCION REFERENTE SERVICIOS
Ingeniería, Consultores y
ABASTECIDOS
Prestadores de obra intelectuales)
Aceptado
Aceptado con Reserva
No Aceptado
Calidad, Seguridad y Ambiente Abastecimiento/ Servicios

Observancia vencimientos
Observancia clàusulas Contrato
Observancia normas y leyes
Reclamaciones al Proveedor
Contenciosos eventuales pendientes
Nombre Completo y Firma del Responsable: Fecha:
(1) Numerar, segùn el resultado, con 3 pt: Alto; 2 pt: Medio; 1 pt: Bajo;
(2) A: Aceptado (12-18 pt), ACR: Aceptado con Reserva (8-11 pt), NA: No Aceptado (6-7 pt).
Pag. 1/1 SGI-CRM-GC-060-VLPM-rev0
LISTA DE PENDIENTES (PUNCH LIST)
SGI-CRM-GC-061-PL
Rev.0
Fecha: 20/03/2,014
Cliente: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO
Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página _____ de _____
AGUILA S.A. HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
ENTREGABLE: FECHA:
OBSERVACIONES ACCIÓN DE LEVANTAMIENTO LIBERACIÓN OBSERVACIONES O

ÍTEM ESTADO ÁREA ESPECIALIDAD
OBSERVADO FECHA DESCRIPCIÓN RESPONSABLE TIPO ACCIÓN FECHA EJECUTADO APROBADO RESTRICCIONES
SUBCONTRATISTA CONSORCIO RIO MANTARO CERRO DEL AGUILA

PLAN
N DE AUD
DITORIA
SGI-CRM-CAA-004_PRGVII
Rev. 1
Fecha:01/09// 2,013
Cliente: CERR
RO DEL AGUIL
LA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MAN NO, Obra: PR
ROYECTO
S.A. INGENIER RIA, SUMINIST
TROS Y HIDROE ELECTRICO Página 1 de 1
CONSTRUCCION PARA A EL PROYECT
TO CERRO DEL
HIDROEL LECTRICO CER RRO DEL AGUIILA AGUILA A
PROYECT
TO:
CONTRAT
TO:
UBICACIO
ON:
FECHA AU
UDITORIA: N AUDITOR
N° RÍA:
FECHA/HO
ORA REUNIION DE APE
ERTURA: F
FECHA/HOR
RA REUNION
N DE CIERR
RE:
OBJETO D
DE LA AUDITORIA:
ALCANCE
E DE AUDITO
ORÍA:
REFEREN
NCIA:
N
Norma UNI EN
N ISO 9001:2008/ ISO 140
001:2004/ BS O
OHSAS 180001:2007
M
Manual de la Calidad
C , Seguuridad y Medioo Ambiente;
P
Procedimiento de Gestion No.:
N
P
Procedimento de
d Proyecto :
P
Plan de Gestión
n Proyecto:
L
Lista de Comprobación:
1. AUDITOR LIDER: 2. AU
UDITOR:
PROCESO
O / ACTIVIDAD AUDIT
TADO CARGO AU
UDITOR No FECHA
A HORA
A
Auditor Líd
der: (Nombre, Apellido y Firm
ma) : Funcionariio Contactadoo (Nombre, Appellido y Firma)):
SGI-CRM-CA--004-PRGVI-reev1
REPORTE DE AUDITOR
A RIA
SGI-CRM
M-CA-005_RV
VI
Rev. 2
Fecha: 20/03/2,014
2
Cliente: CERR
RO DEL AGUIL
ROYECTO
TO CERRO DEL AGUILA
HIDROEL LECTRICO CER RRO DEL AGUIILA
ACTIVIDAD – AREA DE SISTEMA SUJETA

A A VERIFICAC
CION:
Requisito
o Norma ISO 9001:2008
9 Referen
ncia Sección MQSA
M / PGP Referencia Procedimiento
MOTIVO DE LA
L VERIFICAC
CION:
 CONTR
ROL DE AREA DE SISTEMA Y/O APLICAC
CION PROCEDIMIENTO (VER ERIODICA)
RIFICACIÓN PE
 CAREN
NCIAS GRAVES
S Y/O RECURRRENTES
 OTRO: ……………… ……………… ……………………………… ……………… ……………………………… …………….
DOCUMENTO
O DE REFERENCIA:
 PROCEEDIMIENTO DEE REFERENCIA N (CHECK LIST

A O LISTA DE VERIFICACION
V T)
 PEDIDOO DE ACCIÓN
N CORRECTIVAA/ PREVENTIV VA
 OTRO: ……………… ……………… ……………………………… ……………… ………………………………
………………
……
RESPONSAB
BLE DE LAS ACTIVIDADES
A S/PROCESOS
S FECHA A
AUDITOR
R LIDER VER
RIFICADOS CONTACTAD
C DOS
V.I.
N
NOMBRE FIRMA NOM
MBRE C
CARGO
HALLAZGOS
S:
1.- NO CONF
FORMIDADES:
…………………………………
……………………
……………………………………
……………………
……………………
……………………………………
……..
…………………………………
……………………
……………………………………
……………………
……………………
……………………………………
……..
2.- OBSERVA
ACIONES:
…………………………………
……………………
……………………………………
……………………
……………………
……………………………………
……..
…………………………………
……………………
……………………………………
……………………
……………………
……………………………………
……..
3.- OPORTUN
NIDADES DE ME
EJORA:
…………………………………
……………………
……………………………………
……………………
……………………
……………………………………
……..
…………………………………
……………………
……………………………………
……………………
……………………
……………………………………
……..
RESULT
TADO DE LA
A AUDITORIA
A
P OSITIVO
O P OSITIVO
O CON RECOMEN
NDACIONES N ESIDAD DE ACCIÓ
ECE ÓN CORRECTIVA
A
ACCIONES C
CORRECTIVAS PROPUESTAS
S:
………………………………… …………………… ……………………………………
……………………
……………………
……………………………………
………
…………………………………
……………………
……………………………………
……………………
……………………
……………………………………
………
FECHA TOPE
E ACTUACION
N AC: AC
C PROPUESTA POR (Nombree completo y firrma):
PR
REPARADO POR (RESPONSABLE
E AUDITORIA) PARA ACEPTACIÓN
C DE: (RESPONSABLE
E DE AREA)
Nombree Apellido y Firrma FECHA Nombre Apeellido y Firma FECHA
ANEXOS: L ISTA RECOMENDACION

E NES O TRO: ………………………
……………………
…………………..……………..
SGI-CRM-CA-0005-RVI-rev2
REPORTE DE AUDITOR
A RIA
SGI-CRM
M-CA-005_RV
VI
Rev. 2
Fecha: 20/03/2,014
2
Cliente: CERR
RO DEL AGUIL
ROYECTO
TO CERRO DEL AGUILA
HIDROEL LECTRICO CER RRO DEL AGUIILA
VERIFICACIÓ
ÓN EJECUCIÓN
N Y EFICACIA ACCIÓN CORR
RECTIVA:  Saatisfactorio  No
N Satisfactoriio
VERIFICADO
O POR (Nombre Apellido y Firma): FECHA:
SGI-CRM-CA-0005-RVI-rev2
INDICE DE REPORTE DE NO CONFORMIDADES (INTERNOS - EXTERNOS) Y REPORTES DE SUPERVISIÓN SGI-CRM-CA-009-IRNCRSO
Rev.2
Fecha: 20/03/2,014
Cliente: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO
Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Páginas:___1___/ ___1___
AGUILA S.A. HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
TOTAL: 0 Actualizado al: 15-may
CDM
ESTATUS TIPO DE CORRELATIVO AREA FECHA DE FECHA DE RESPONSABLE DE
DESCRIPCION DISCPLINA DESVIACIÓN RESTRICCIONES PRESA ESTRUCTURA OBJETO DISGREGADO ORIGINADOR ORIGINADOR QC
CRM REPORTE GENERAL (SUPERINTENDENCIA) EMISIÓN CIERRE CIERRE
ITEM
TIVO
PAMPAS
INTERNO
CORRELA
REQUERIMIENTO DE PERSONAL EMPLEADO
SGI-CRM-ADM-016_RPE
Rev.1
Fecha: 01/10/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL
INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN AGUILA
Página 1 de 1
DEL AGUILA
REQUERIMIENTO Nº: CODIGO DE PROYECTO:
FECHA DE REQUERIMIENTO: NOMBRE DE PROYECTO:
SOLICITADO POR:
CARGO: AREA: GERENCIA:
PERFIL LABORAL
ITEM COMENTARIO
CARGO ESPECIALIDAD NIVEL REQUERIDO PARA AÑOS DE EXPERIENCIA
DATOS DEL POSTULANTE (*)

ITEM COMENTARIO
APELLIDOS Y NOMBRES TELEFONOS CARGO ESPECIALIDAD REQUERIDO PARA
OBSERVACIONES / RECOMENDACIONES (**):
FIRMAS:
SOLICITANTE ADMINISTRACION Y FINANZAS DIRECTOR DE PROYECTO
(*) En el caso de que la persona haya laborado en algún proyecto del Consorcio .
(**) En Observaciones se puede detallar edad, procedencia o algún otro detalle específico.
El requerimiento de personal extranjero estará sujeto a los procesos establecidos por la legislación laboral vigente.
PLAN DE FORMACIÓN Y
CAPACITACIÓN
SGI-CRM-ADM-026_PFC
Rev. 1
Fecha: 01/11/2,013
CAPACITACIÓN – 2,013
Desarrollo de Formación y Capacitación en las Áreas Técnicas y
Actitudinales de las diferentes áreas de trabajo del Consorcio Río Mantaro
Elaborado por:
Área de Formación y Capacitación
Aprobado por:
Gerencia de Proyecto
Revisado: Gerencia de Administración y

Elaborado: Formación y Capacitación CRM Aprobado por: Gerencia de Proyecto (PME)
Finanzas (ADM)

CAPACITACIÓN
SGI-CRM-ADM-026_PFC
Rev. 1
Fecha: 01/11/2,013
CONTENIDO
I. ASPECTOS GENERALES
INTRODUCCION
OBJETIVO
ESTRATEGIAS PARA LA EJECUCION DEL PLAN DE CAPACITACIÓN.
1) RECOPILACION DE INFORMACION PARA LA ELABORACION DE LOS SYLLABUS DE LOS CURSOS Y/O
TALLERES A DESARROLLAR.
2) ELABORACION DE LOS SYLLABUS DE LOS CURSOS Y/O TALLERES A DESARROLLAR
3) REQUERIMIENTOS DE MATERIALES, HERRAMIENTAS, EQUIPOS E INSTRUMENTOS.
REQUERIMIENTO DE MOBILIARIO.
4) APROBACION DE LOS CURSOS Y/O TALLERES.
5) ELABORACION E IMPRESIÓN DE MANUALES DE CAPACITACION.
6) CRONOGRAMAS.
7) ANEXOS.
II. PROGRAMAS Y SERVICIOS DEL AREA DE CAPACITACION – CRM
1. PROGRAMA DE HABILITACIÓN Y COMPLEMENTACIÓN
Objetivo
Método
2. PROGRAMA DE ACTUALIZACIÓN
Objetivo
Método
3. PROGRAMA DE ACTIVIDADES COMUNITARIAS
Objetivo
Método
4. PROGRAMA DE EXTENSIÓN
TEMARIO ÁREA PSICOLÓGICA
5. SERVICIO DE EVALUACION Y RECLUTAMIENTO DE PERSONAL

6. SERVICIO DE RECATEGORIZACIÓN
III. ACTIVIDADES FORMACION Y CAPACITACION – STAFF

1. CURSOS Y TALLERES
2. CHARLAS DEL CONOCIMIENTO
IV. DETALLES ACERCA DE LA EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO
1. CONVOCATORIA E INSCRIPCION DE PARTICIPANTES
ACTIVIDADES INTERNAS:
2. CONVOCATORIA DE CAPACITADOR
3. EJECUCION DEL PLAN DE CAPACITACIÓN
4. SEGURO
5. NORMAS DE SEGURIDAD, HIGIENE Y PROTECCION DEL MEDIO AMBIENTE
6. ACCESO AL LUGAR DE TRABAJO
REGISTRO DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS
TÉCNICOS SGI‐CRM‐OT‐001_RDDT
Rev. 1
Fecha: 25/09/13
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO DEL AGUILA Página: ____ de ____
DOCUMENTO REV. FECHA EMISION ASIGNADO N° COPIAS FECHA ENTREGA FIRMA
CARTA N° AGM‐CHCA‐051‐13 CONSTRUCCIÓN 3
EMISIÓN DE PLANOS TOPOGRAFIA 2
14/02/2013
PLANOS DE MODULOS PARA
CALIDAD 1
CAMPAMENTOS
OFICINA TECNICA 1
COMPARACIÓN DE OFERTAS
SGI‐CRM‐PRO‐001_CDO
Rev. 0
Fecha: 10/10/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
Página 1 de 1
FRENTE Presa
Presa PROVEEDOR
PDO CONTACTO:
RDA TÉRMINOS DE PAGO
COMPRADOR Rolando
RolandoAlfaro
Alfaro TÉRMINOS DE ENTREGA
COSTO A PRECIOS MINIMOS
FECHA LUGAR DE ENTREGA
TIPO DE CAMBIO 1.00 TIEMPO DE ENTREGA
DIVISA S/. S/. S/.
EXCH. RATE 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00
ITEM CANT. UNIDAD DESCRIPCIÓN P.U. P.U. USD IMPORTE P.U. P.U. USD IMPORTE P.U. P.U. USD IMPORTE P.U. IMPORTE
1 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
2 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
3 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
4 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
5 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
6 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
7 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
8 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
9 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
10 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
11 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
12 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
13 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
14 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
15 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
16 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
17 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
18 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
19 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
20 ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0.00 ‐
SUB TOTAL ‐ SUB TOTAL ‐ SUB TOTAL ‐
CRITERIO DE ADJUDICACIÓN COSTO GLOBAL DESCUENTO 0% DESCUENTO 0% DESCUENTO 0% TOTAL 0.00
Ajudicación de acuerdo a precios unitarios TOTAL ‐ TOTAL ‐ TOTAL ‐
mínimos: SUB TOTAL ‐ SUB TOTAL ‐ SUB TOTAL ‐
Item X: Proveedor XXXXXXX COSTO MÍNIMO DESCUENTO 0% DESCUENTO 0% DESCUENTO 0%
Item Y: Proveedor XXXXXXX TOTAL ‐ TOTAL ‐ TOTAL ‐
OBSERVACIONES
PREPARADO APROBADO
COMPRADOR JEFE DE COMPRAS
CONFORMIDAD DE SERVICIO SGI-CRM-PRO-002-CODS
Rev. 0
Fecha: 20/03/2,014
Cliente: GRUPO INKIA ENERGY Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL CÓDIGO: _____________
NOMBRE/RAZON SOCIAL DEL PROVEEDOR:
IDENTIFICACION DEL PROVEEDOR: RUC:
FECHA INICIO: FECHA ENTREGA:
ORDEN TRABAJO: PROFORMA Nº:
ODS Nº: GUÍA Nº: COD. EQUIPO:
ÍTEM CANTIDAD UNIDAD DESCRIPCIÓN

1
Observaciones:
RESULTADO DE CONFORMIDAD DOCUMENTOS ADJUNTOS

( X ) CONFORME 1.-
( ) CONFORME BAJO CONDICIONES 2.-
( ) NO CONFORME 3.-
REF. Reporte de Conformidad de Servicio 4.-
SOLICITANTE O USUARIO JEFE DE ALMACÉN JEFE DE ÁREA

(Nombre completo y firma) (Nombre completo, firma y sello) (Nombre completo, firma y sello)

FLUJOGRAMA PARA LA GESTIÓN DE POC
USUARIO GESTION DE CERRO DEL
CALIDAD PdRGA GERENCIAS
SOLICITANTE CONTRATOS AGUILA
INICIO
Generación Envío por e-mail

Documento
Rev. A
Envío en físico
REVISIÓN DE FONDO
ESPECIALISTA RECEPCIÓN REVISIÓN DE
Envío en físico Rev. vigente (A,B, C, 2.3.4...N) (Control FONDO
Dcoumentario) ESPECIALISTA
<
REVISIÓN DE FORMA
ESPECIALISTA
Documento en Rev.Z + Documento en Rev.N +
Documento en Rev. B OBSERVACIONES Y COMENTARIOS OBSERVACIONES Y COMENTARIOS
.... Rev.B .... Rev.3 EN VERDE ( 1 DIA MAX. DURACIÓN)
+ EN ROJO ( 1 DIA MAX. DURACIÓN)
+ +
Rev. A (COMENTADA) Rev. A (COMENTADA) Rev.2
Levantamiento de Levantamiento de
Observaciones Observaciones
Rev.C...... Rev.Z Rev.2...... Rev.N
¿Tiene
SI
Envío del documento observaciones
SI SI para corrección y/o
comentarios?
Levantamiento de NO ¿Es Doc. ¿Es Doc. con

NO
Obs. Rev. B con Rev.C, Rev.1 ....
(2 DÍAS MAX. NO
DURACION)
.... Z? Rev.N?
Generación Rev. 0, 1,...N Se envía al Usuario para

Generación/Revisión Matrices: cambio de revisión y
IPERC/MCOA/PCQ Elaboración Matrices
2 DIAS MAX. DURACIÓN
NO Aprobación en
conjunto con
USUARIO
1 DÍA MAX. DURACION

Recolección de firmas Recolección de firmas
de USUARIO para POC de Gerencia
Cargo de recepción de
Carta
Envío de Rev. 0,1... N Devolución de

firmado Documento
Recepción, control y
envío al cliente para Recepción de Carta
Documento en Rev. 0,1... información
Documento en Rev. N + N
.... Rev..1 + (01 copia en físico y 01
+ electrónico )
Rev. 0 comentado
SI ¿El documento
Envío del Documento
tiene
observado
observaciones?
Levantamiento
de NO
Observaciones
FIN
CENTRAL HIDROELECTRICA CERRO DEL AGUILA
Programa de Ejecución de Obras - Diciembre 2013
Activity ID Activity Name Original Start Finish 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Duration Nov Dec Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dec Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dec Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dec Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dec Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dec Jan Feb Mar
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
1662 04-Nov-11 30-Jul-16 30-Jul-16, Central Hidroelectrica Cerro del Aguila - Cronogra
Central Hidroelectrica
Hidroelectri Cerro del Aguila - Cronograma de pr
1662 04-Nov-11 30-Jul-16 30-Jul-16, CENTRAL HIDROELECTRICA CERRO DEL AGU
CENTRAL HIDROELECTRICA
HIDROE CERRO DEL AGUILA
Hitos de proyecto 1662 04-Nov-11 30-Jul-16 30-Jul-16, Hitos de proyecto
M-01 Orden de Proceder 0 04-Nov-11* Orden de Proceder
M-02 Inicio desvio 0 16-Nov-13 Inicio desvio
M-03 Fin Desvio 0 30-Nov-13 Fin Desvio
M-04 Inicio Activid ad Fr entes con auxilio de Helicopteros 0 25-Jun-12* Inicio Activid ad Fr entes con auxilio de Helicopteros
M-05 Inicio Activid ad Fr ente CDM - JATUSPATA (Disponibilidad A 0 14-Jun-12* Inicio Activid ad Fr ente CDM - JATUSPATA (Disponibilidad Area)
M-06 Inicio del Hormigonado de la PRESA 0 02-Jul-14 Inicio del Hormigonado de la PRESA
M-07 Inicio Activid ad Tunnel Area DAM 0 21-Aug-12 Inicio Activid ad Tunnel Area DAM
M-08 Inicio Activid ad Tunnel AREA CM 0 10-Sep-12 Inicio Activid ad Tunnel AREA CM
M-09 Inicio Construccion CDM 0 09-Jan-14 Inicio Construccion CDM
M-10 Fin llenado de Embalse 0 22-Jan-16 Fin llenado de Embalse
M-11 Inicio Tunnel Carga Ventana 1 0 21-Aug-12 Inicio Tunnel Carga Ventana 1
M-12 Inicio Tunnel Carga ventana 2 0 10-Sep-12 Inicio Tunnel Carga ventana 2
M-13 Fin Tunnel de Carga 0 27-May-15 Fin Tunnel de Carga
M-14 Inicio Tunnel de Desvio 0 16-Jun-13 Inicio Tunnel de Desvio
M-15 Fin Tunnel de Desvio 0 16-Nov-13 Fin Tunnel de Desvio
M-16 Inicio Tunnel Chim enea Inferior 0 21-Feb-13 Inicio Tunnel Chim enea Inferior
M-17 Fin Tunnel Chimenea Infer io r 0 20-Feb-14 Fin Tunnel Chimenea Infer io r
M-18 Inicio Tunnel de Descarga 0 19-Mar-14 Inicio Tunnel de Descarga
M-19 Fin Tunnel de Descarga 0 15-May-15 Fin Tunnel de Descarga
M-20 Inicio Tunnel de Cable 0 27-Nov-13 Inicio Tunnel de Cable
M-21 Fin Tunnel de cable 0 06-Jun-14 Fin Tunnel de cable
M-22 Inicio Tunnel Chim enea equilibrio super io r 0 31-Jan-14 Inicio Tunnel Chim enea equilibrio super io r
M-23 Fin Tunnel Chimenea equilib rio superior 0 31-May-14 Fin Tunnel Chimenea equilib rio superior
M-24 Inicio Tunel Accesso principal 0 11-Feb-13 Inicio Tunel Accesso principal
M-25 Fin Tunel Accesso principal 0 21-Mar-14 Fin Tunel Accesso principal
M-26 Comienzo actividades electromecanicas 0 30-Jun-14 Comienzo actividades electromecanicas
M-27 Generacion MiniHdro 0 05-Feb-16 Generacion MiniHdro
M-28 Generacion Unidad 3 0 20-Apr-16 Generacion Unidad 3
M-29 Generacion Unidad 2 0 21-May-16 Generacion Unidad 2
M-30 Generacion Unidad 1 0 16-Jul-16 Generacion Unidad 1
M-31 Generacion total Todas la Unidades 0 30-Jul-16 Generacion total Todas la Unidades
M-32 FIN Proyecto 0 30-Jul-16* FIN Proyecto
Ingenieria 1375 04-Nov-11 05-Oct-15 05-Oct-15, Ingenieria

CASA DE MAQUINAS 1375 04-Nov-11 05-Oct-15 05-Oct-15, CASA DE MAQUINAS
Igenieria Basica 544 04-Nov-11 01-Jun-13 01-Jun-13, Igenieria Basica
38 Entrega Diseño Basico 111 04-Nov-11 05-Mar-12 Entrega Diseño Basico
39 Entrega Diseño Basico Consolidado 423 15-Mar-12 01-Jun-13 Entrega Diseño Basico Consolidado
Ingenieria de Detalle
Deta 826 06-Jun-13 05-Oct-15 05-Oct-15, Ingenieria de Detalle
41 Ingenieria de detalle CDM 620 06-Jun-13 12-Mar-15 Ingenieria de detalle CDM
42 Ingenieria Electromecanica y sistema 550 21-Mar-14 05-Oct-15 Ingenieria Electromecanica y sistema
PRESA 1369 09-Nov-11 04-Oct-15 04-Oct-15, PRESA
Igenieria Basica 538 09-Nov-11 31-May-13 31-May-13, Igenieria Basica
45 Entrega Diseño Basico 106 09-Nov-11 05-Mar-12 Entrega Diseño Basico
46 Entrega Diseño Basico Consolidado 432 05-Mar-12 31-May-13 Entrega Diseño Basico Consolidado
Ingenieria de Detalle
Deta 826 05-Jun-13 04-Oct-15 04-Oct-15, Ingenieria de Detalle
48 Ingenieria de detalle CDM 732 05-Jun-13 02-Jul-15 Ingenieria de detalle CDM
49 Ingenieria Electromecanica y sistema 550 20-Mar-14 04-Oct-15 Ingenieria Electromecanica y sistema
Procura 661 16-Jul-13 02-Jun-15 02-Jun-15, Procura
Power House 601 16-Jul-13 02-Apr-15 02-Apr-15, Power House
PH Crane 160 16-Jul-13 04-Jan-14 04-Jan-14, PH Crane
53 PH Crane U1 98 16-Jul-13* 22-Oct-13 PH Crane U1
54 PH Crane U2 98 16-Sep-13* 04-Jan-14 PH Crane U2
U3 443 18-Oct-13 27-Jan-15 27-Jan-15, U3
56 Draft Tube Elbow F oundations 78 18-Oct-13* 16-Jan-14 Draft Tube Elbow F oundations
57 Draft Tube Elbow 79 22-Nov-13* 20-Feb-14 Draft Tube Elbow
58 Draft Tube Cone 91 14-Mar-14* 13-Jun-14 Draft Tube Cone
59 Spiral Case Foundations 91 04-Feb-14* 06-May-14 Spiral Case Foundations
60 Spiral Case & Pit Liner 91 08-Jan-14* 09-Apr-14 Spiral Case & Pit Liner
61 Runner 91 20-May-14* 19-Aug-14 Runner
62 Distributor 91 16-Jun-14* 15-Sep-14 Distributor
63 Shaft 91 30-Jun-14* 29-Sep-14 Shaft
64 Bearing 91 16-Jul-14* 15-Oct-14 Bearing
65 Shaft Seal 91 16-Jul-14* 15-Oct-14 Shaft Seal
66 MIV 81 02-Oct-14* 03-Jan-15 MIV
67 HPU 91 15-Aug-14* 15-Nov-14 HPU
68 Electronic Speed Governor 81 28-Oct-14* 27-Jan-15 Electronic Speed Governor
69 Generator 91 29-May-14* 28-Aug-14 Generator
U2 479 18-Oct-13 04-Mar-15 04-Mar-15, U2
72 Draft Tube Elbow 81 03-Jan-14* 25-Mar-14 Draft Tube Elbow
73 Draft Tube Cone 91 30-Apr-14* 30-Jul-14 Draft Tube Cone
75 Spiral Case & Pit Liner 91 11-Mar-14* 10-Jun-14 Spiral Case & Pit Liner
76 Runner 91 21-Jul-14* 20-Oct-14 Runner
77 Distributor 91 16-Jul-14* 15-Oct-14 Distributor
78 Shaft 91 30-Jul-14* 30-Oct-14 Shaft
79 Bearing 91 15-Aug-14* 15-Nov-14 Bearing
80 Shaft Seal 91 15-Aug-14* 15-Nov-14 Shaft Seal
81 MIV 81 03-Dec-14* 04-Mar-15 MIV
82 HPU 91 15-Aug-14* 15-Nov-14 HPU
84 Generator 91 30-Jun-14* 29-Sep-14 Generator
U1 479 18-Oct-13 04-Mar-15 04-Mar-15, U1
87 Draft Tube Elbow 91 23-Jan-14* 24-Apr-14 Draft Tube Elbow
88 Draft Tube Cone 91 16-Jun-14* 15-Sep-14 Draft Tube Cone
90 Spiral Case & Pit Liner 91 12-May-14* 11-Aug-14 Spiral Case & Pit Liner
91 Runner 91 19-Sep-14* 20-Dec-14 Runner
92 Distributor 91 15-Sep-14* 16-Dec-14 Distributor
93 Shaft 91 29-Aug-14* 29-Nov-14 Shaft
94 Bearing 91 16-Sep-14* 17-Dec-14 Bearing
95 Shaft Seal 91 16-Sep-14* 17-Dec-14 Shaft Seal
96 MIV 81 03-Dec-14* 04-Mar-15 MIV
97 HPU 91 15-Aug-14* 15-Nov-14 HPU
99 Generator 91 30-Jul-14* 30-Oct-14 Generator
Mechanical Auxilia
Auxiliares 136 27-May-14 10-Oct-14 10-Oct-14, Mechanical Auxiliar es
101 Cooling Water System 91 11-Jul-14* 10-Oct-14 Cooling Water System
102 Compr Air System 91 27-May-14* 26-Aug-14 Compr Air System
Electrical Equipment
Equipme 281 14-Mar-14 21-Dec-14 21-Dec-14, Electrical Equipment
104 Excitation U1+U2+U3 92 19-Sep-14* 21-Dec-14 Excitation U1+U2+U3
Project Baseline Bar Remaining Work Milestone Page 1 of 8 TASK filter: All Activities
Actual Work Critical Remaining Work Summary © Oracle Corporation

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
105 Bus Duct & MV Switchgear U1+U2+U3 98 27-May-14* 02-Sep-14 Bus Duct & MV Switchgear U1+U2+U3
106 Main Transformers U1+U2+U3 98 09-Sep-14* 17-Dec-14 Main Transformers U1+U2+U3
107 220kV GIS 98 01-Sep-14* 09-Dec-14 220kV GIS
108 220 kV AIS 98 14-Mar-14* 20-Jun-14 220 kV AIS
109 HV Cable U1+U2+U3 98 12-Aug-14* 19-Nov-14 HV Cable U1+U2+U3
110 LV system & Station Service & Cabling 95 09-Jun-14* 12-Sep-14 LV system & Station Service & Cabling
111 Cables & Accessories 98 09-Jun-14* 15-Sep-14 Cables & Accessories
112 Control, Protection 97 20-Aug-14* 26-Nov-14 Control, Protection
Draft tube gates 1 01-Jul-14 02-Jul-14 02-Jul-14, Draft tube gates
114 Embedded parts 1st stage 1 01-Jul-14* 02-Jul-14 Embedded parts 1st stage
115 Embedded parts 2nd stage 1 01-Jul-14* 02-Jul-14 Embedded parts 2nd stage
116 Draft tube gates 1 01-Jul-14* 02-Jul-14 Draft tube gates
Watertight door 141 01-Nov-14 02-Apr-15 02-Apr-15, Watertight door
118 Embedded parts 1st stage 1 01-Nov-14* 02-Nov-14 Embedded parts 1st stage
119 Embedded parts 2nd stage 1 01-Apr-15* 02-Apr-15 Embedded parts 2nd stage
120 Watertight door 1 01-Apr-15* 02-Apr-15 Watertight door
Tailrace tunnel stopolog
sto 31 01-Jun-14 02-Jul-14 02-Jul-14, Tailrace tunnel stopolog
122 Embedded parts 1st stage 1 01-Jun-14* 02-Jun-14 Embedded parts 1st stage
123 Embedded parts 2nd stage 1 01-Jul-14* 02-Jul-14 Embedded parts 2nd stage
124 Tailrace stoplogs 1 01-Jul-14* 02-Jul-14 Tailrace stoplogs
Penstock and Man
Manifold 1 15-Jun-14 16-Jun-14 16-Jun-14, Penstock and Manifold
126 Steel Penstock 1 15-Jun-14* 16-Jun-14 Steel Penstock
Cranes 121 01-Feb-14 02-Jun-14 02-Jun-14, Cranes
128 Transf. cavern overhead crane - embedded parts 1 01-Feb-14* 02-Feb-14 Transf. cavern overhead crane - embedded parts
129 Transf. cavern overhead crane 1 01-Feb-14* 02-Feb-14 Transf. cavern overhead crane
130 Draft tube monorail crane - embedded parts 1 01-Jun-14* 02-Jun-14 Draft tube monorail crane - embedded parts
131 Draft tube monorail crane 1 01-Jun-14* 02-Jun-14 Draft tube monorail crane
Dam & Intake 645 01-Aug-13 02-Jun-15 02-Jun-15, Dam & Intake
Desvio del rio 1 11-Nov-13 12-Nov-13 12-Nov-13, Desvio del rio
134 Embedded parts 1st stage 1 11-Nov-13* 12-Nov-13 Embedded parts 1st stage
135 Embedded parts 2nd stage 1 11-Nov-13* 12-Nov-13 Embedded parts 2nd stage
Descarga de Fondo 354 01-Mar-14 02-Mar-15 02-Mar-15, Descarga de Fondo
137 Bloque 5/3 - Steel lining 1 01-Mar-14* 02-Mar-14 Bloque 5/3 - Steel lining
138 Bloque 6/4 - Steel lining 1 02-May-14* 03-May-14 Bloque 6/4 - Steel lining
139 Bloque 1/2 - Steel lining 1 01-Jul-14* 02-Jul-14 Bloque 1/2 - Steel lining
140 Bloque 5/3 - Sliding gates 1 01-Nov-14* 02-Nov-14 Bloque 5/3 - Sliding gates
141 Bloque 6/4 - Sliding gates 1 03-Jan-15* 04-Jan-15 Bloque 6/4 - Sliding gates
142 Bloque 1/2 - Sliding gates 1 01-Mar-15* 02-Mar-15 Bloque 1/2 - Sliding gates
Compuertas radia
radiales vertedero 98 15-Oct-14 02-Feb-15 02-Feb-15, Compuertas radiales vertedero
144 Bloque 5/3 - Embedded parts 1st stage 1 15-Oct-14* 16-Oct-14 Bloque 5/3 - Embedded parts 1st stage
145 Bloque 5/3 - Embedded parts 2nd stage 1 15-Oct-14* 16-Oct-14 Bloque 5/3 - Embedded parts 2nd stage
146 Bloque 5/3 - Radial gates 1 15-Dec-14* 16-Dec-14 Bloque 5/3 - Radial gates
149 Bloque 1/2 - Radial gates 1 01-Feb-15* 02-Feb-15 Bloque 1/2 - Radial gates
Compuertas de to
tope vertedero 157 15-Oct-14 02-Apr-15 02-Apr-15, Compuertas de tope vertedero
153 Bloque 6/4 - Flap gates 1 01-Apr-15* 02-Apr-15 Bloque 6/4 - Flap gates
Intake stoplogs and
an trashracks 262 01-Aug-13 02-May-14 02-May-14, Intake stoplogs and trashracks
155 Stoplogs - Embedded parts 1st stage 1 01-Aug-13* 02-Aug-13 Stoplogs - Embedded parts 1st stage
156 Stoplogs - Embedded parts 2nd stage 1 01-Feb-14* 02-Feb-14 Stoplogs - Embedded parts 2nd stage
157 Stoplogs 1 01-Mar-14* 02-Mar-14 Stoplogs
158 Trashracks - Embedded parts 1st stage 1 01-Aug-13* 02-Aug-13 Trashracks - Embedded parts 1st stage
159 Trashracks - Embedded parts 2nd stage 1 01-Mar-14* 02-Mar-14 Trashracks - Embedded parts 2nd stage
160 Trashracks 1 01-May-14* 02-May-14 Trashracks
Cranes 384 01-May-14 02-Jun-15 02-Jun-15, Cranes
162 Spillway gantry crane - embedded parts 1 01-Jun-15* 02-Jun-15 Spillway gantry crane - embedded parts
163 Spillway gantry crane 1 01-Jun-15* 02-Jun-15 Spillway gantry crane
164 Bot. Out. chamber monorail crane - embedded parts 1 01-Aug-14* 02-Aug-14 Bot. Out. chamber monorail crane - embedded parts
165 Bot. Out. chamber monorail crane 1 01-Oct-14* 02-Oct-14 Bot. Out. chamber monorail crane
166 Intake gantry crane - embedded parts 1 01-May-14* 02-May-14 Intake gantry crane - embedded parts
167 Intake gantry crane 1 01-May-14* 02-May-14 Intake gantry crane
168 Intake monorail crane - embedded parts 1 01-May-14* 02-May-14 Intake monorail crane - embedded parts
169 Intake monorail crane 1 01-May-14* 02-May-14 Intake monorail crane
Actividades Generales 1642 04-Nov-11 10-Jul-16 10-Jul-16, Actividades Generales
Limited To Commence 1216 04-Nov-11 28-Apr-15 28-Apr-15, Limited To Commence
Actividades Gener
Generales de Gerencia 1216 04-Nov-11 28-Apr-15 28-Apr-15, Actividades Gener ales de Ger encia
Administracion 1206 14-Nov-11 28-Apr-15 28-Apr-15, Administracion
Oficinas 69 20-Nov-11 08-Feb-12 08-Feb-12, Oficinas
175 Oficina Colcabamba 61 28-Nov-11* 08-Feb-12 Oficina Colcabamba
176 Oficina Salcabamba 61 20-Nov-11* 31-Jan-12 Oficina Salcabamba
177 Habilitacion de Helipuerto 36 03-Jan-12* 08-Feb-12 Habilitacion de Helipuerto
Gestion de P
Permisos 1167 21-Nov-11 27-Mar-15 27-Mar-15, Gestion de Permisos
179 F7 Permisos Municipal DANIEL HERNANDEZ 12 21-Nov-11 02-Dec-11* F7 Permisos Municipal DANIEL HERNANDEZ
180 F7.1 PermisoMunicipal HUARIBAMBA 15 30-Nov-11 14-Dec-11* F7.1 PermisoMunicipal HUARIBAMBA
181 F7.1/F8/F9 Permisos Municipal SOLCABAMBA 15 30-Nov-11 14-Dec-11* F7.1/F8/F9 Permisos Municipal SOLCABAMBA
182 F4 Permiso Municipal DANIEL HERNANDEZ 22 01-Dec-11 22-Dec-11* F4 Permiso Municipal DANIEL HERNANDEZ
183 F4/F5/F6 Permiso Municipal COLCABAMBA 24 01-Dec-11 04-Jan-12* F4/F5/F6 Permiso Municipal COLCABAMBA
184 F2/F3 Licitacion Publica COLCABAMBA 8 03-Dec-11 10-Dec-11* F2/F3 Licitacion Publica COLCABAMBA
185 Cantera de Agr egado PRESA 411 31-Jan-13* 31-Mar-14 Cantera de Agr egado PRESA
186 Cantera de Arena COLCABAMBA 411 31-Jan-13* 31-Mar-14 Cantera de Arena COLCABAMBA
187 C1 Permiso Municipal 7 Heroes 23 01-Dec-11* 04-Jan-12 C1 Permiso Municipal 7 Heroes
188 Certificacion de Helipuerto PAMPAS 8 08-Feb-12* 16-Feb-12 Certificacion de Helipuerto PAMPAS
189 F12/F13 Permiso para uso de Explosivo 1119 19-Jan-12* 27-Mar-15 F12/F13 Permiso para uso de Explosivo
190 F1 Permiso Municipal COLCABAMBA 8 01-Dec-11 08-Dec-11* F1 Permiso Municipal COLCABAMBA
191 Cantera de Arena SALCABAMBA 44 15-Feb-14* 31-Mar-14 Cantera de Arena SALCABAMBA
192 Cantera de Agr egados SALCABAMBA 44 15-Feb-14* 31-Mar-14 Cantera de Agr egados SALCABAMBA
Reclutamiento 1206 14-Nov-11 28-Apr-15 28-Apr-15, Reclutamiento
194 Reclutamiento de personal CDM 1200 14-Nov-11* 22-Apr-15 Reclutamiento de personal CDM
195 Reclutamiento de personal PRESA 1160 10-Jan-12* 28-Apr-15 Reclutamiento de personal PRESA
Equipos 41 14-Nov-11 05-Jan-12 05-Jan-12, Equipos
Movilizacion 41 14-Nov-11 05-Jan-12 05-Jan-12, Movilizacion
198 Movilizacion de Equipos Pampa-CDM 32 14-Nov-11* 16-Dec-11 Movilizacion de Equipos Pampa-CDM
199 Movilizacion de Equipos Pampa-PRESA 16 09-Dec-11* 05-Jan-12 Movilizacion de Equipos Pampa-PRESA
Logistica y Almacen
Alm 126 15-Dec-11 05-May-12 05-May-12, Logistica y Almacen
Servicios Ge
Generales 126 15-Dec-11 05-May-12 05-May-12, Servicios Generales
202 Suministro de Campamento C1 43 15-Dec-11* 07-Feb-12 Suministro de Campamento C1
203 Suministro de Campamento C4 41 15-Dec-11* 05-Feb-12 Suministro de Campamento C4
204 Suministro de Campamento C5 110 11-Jan-12* 05-May-12 Suministro de Campamento C5
Actividades tecnicas
tec 314 04-Nov-11 01-Oct-12 01-Oct-12, Actividades tecnicas
206 Ingenieria Basica 314 04-Nov-11 01-Oct-12 Ingenieria Basica
207 Investigacion geologica y Geotecnica 225 15-Dec-11 14-Aug-12 Investigacion geologica y Geotecnica
Via de acceso 711 14-Dec-11 06-Jan-14 06-Jan-14, Via de acceso
Mantenimiento 297 14-Dec-11 24-Oct-12 24-Oct-12, Mantenimiento
210 Carretera F4 88 01-Mar-12* 02-Jun-12 Carretera F4
211 Carretera F5 72 24-Jan-12* 09-Apr-12 Carretera F5

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
212 Carretera F6 297 14-Dec-11* 24-Oct-12 Carretera F6
Rehabilitacion 312 14-Dec-11 09-Nov-12 09-Nov-12, Rehabilitacion
214 Carretera F1 232 14-Dec-11* 20-Aug-12 Carretera F1
215 Carretera F7 113 14-Dec-11* 20-Apr-12 Carretera F7
216 Carretera F7.1 270 14-Dec-11* 27-Sep-12 Carretera F7.1
217 Carretera F8 246 29-Feb-12* 09-Nov-12 Carretera F8
218 Carretera F9 118 23-Feb-12* 25-Jun-12 Carretera F9
219 Carretera F10 265 03-Jan-12* 01-Oct-12 Carretera F10
220 Carretera F11 233 14-Jan-12* 10-Sep-12 Carretera F11
Construccion 677 28-Jan-12 06-Jan-14 06-Jan-14, Construccion
222 Carretera F2 379 28-Jan-12* 01-Mar-13 Carretera F2
223 Carretera F3 469 15-Jun-12* 12-Oct-13 Carretera F3
224 Carretera F12 (hasta 1+250) + estabilizacion de talud 414 10-Feb-12* 18-Apr-13 Carretera F12 (hasta 1+250) + estabilizacion de talud
Acceso F12 ((hasta Puente) 274 25-Mar-13 06-Jan-14 06-Jan-14, Acceso F12 (hasta Puente)
226 Afrontonamiento tunel 25 25-Mar-13 19-Apr-13 Afrontonamiento tunel
227 Tunel de Acceso F12 230 24-Apr-13 12-Dec-13 Tunel de Acceso F12
228 Conformacion de acceso hasta puente, tramo inferior 244 24-Apr-13 06-Jan-14 Conformacion de acceso hasta puente, tramo inferior
Campamentos y c
centros de operacion 791 17-Dec-11 30-Mar-14 30-Mar-14, Campamentos y centros de operacion
Campamentos operativos 122 17-Dec-11 03-May-12 03-May-12, Campamentos operativos
231 Campamento C1 26 22-Dec-11* 28-Jan-12 Campamento C1
232 Campamento C4 24 17-Dec-11* 21-Jan-12 Campamento C4
233 Campamento C5 108 11-Jan-12* 03-May-12 Campamento C5
Campamentos Industriales 541 10-Sep-12 30-Mar-14 30-Mar-14, Campamentos Industriales
235 Inicio movimiento de tierras Campamento Fundicion 0 10-Sep-12* Inicio movimiento de tierras Campamento Fundicion
236 Fin movimiento de tierras Campamento Fundicion 0 20-Apr-13 Fin movimiento de tierras Campamento Fundicion
237 Inicio movimiento de tierras Campamento Limonal 0 11-Feb-13 Inicio movimiento de tierras Campamento Limonal
238 Fin movimiento de tierras Campamento Limonal 0 30-Mar-14 Fin movimiento de tierras Campamento Limonal
Desmovilizacion 398 27-May-15 10-Jul-16 10-Jul-16, Desmovilizacion
240 Desmovilizacion Obras de Presa 50 22-Jan-16 12-Mar-16 Desmovilizacion Obras de Presa
241 Desmovilizacion Casa de Maquinas 50 21-May-16 10-Jul-16 Desmovilizacion Casa de Maquinas
242 Desmovilizacion de Equipos para obra Subterranea 40 27-May-15 06-Jul-15 Desmovilizacion de Equipos para obra Subterranea
Lineas de Transmision y Subestacion 1118 29-May-12 31-Jul-15 31-Jul-15, Lineas de Tr ansmision y Subestacion
Linea de transmision 22.9 KV 509 29-May-12 05-Nov-13 05-Nov-13, Linea de transmision 22.9 KV
245 Ingenieria 76 29-May-12* 15-Aug-12 Ingenieria
246 Procura de Materiales 130 15-Aug-12 04-Jan-13 Procura de Materiales
247 Inicio de accesos y fundaciones 240 24-Sep-12 04-Jun-13 Inicio de accesos y fundaciones
248 Montaje de postes y tendido de cables 330 19-Nov-12 28-Oct-13 Montaje de postes y tendido de cables
249 Prueba y puesta de servicio 8 28-Oct-13 05-Nov-13 Prueba y puesta de servicio
Linea de transmision 13.8 KV 140 01-Nov-13 01-Apr-14 01-Apr-14, Linea de transmision 13.8 KV
251 Liberacion de servidumbre 0 01-Nov-13* Liberacion de servidumbre
252 Obras civiles y Electromecanicas 140 01-Nov-13 01-Apr-14 Obras civiles y Electromecanicas
Linea de transmision 220 KV 265 01-Apr-14 03-Jan-15 03-Jan-15, Linea de transmision 220 KV
254 Liberacion de servidumbre 0 01-Apr-14* Liberacion de servidumbre
255 Obras civiles y Electromecanicas 265 01-Apr-14 03-Jan-15 Obras civiles y Electromecanicas
Extension Subestaci
Subestacion SECA 220KV 532 01-Feb-14 31-Jul-15 31-Jul-15, Extension Subestacion SECA 220KV
257 Entrega de Servidumbre 0 15-Apr-14* Entrega de Servidumbre
258 Ingenieria y Ejecucion de Obras Civiles 300 01-Feb-14 29-Nov-14 Ingenieria y Ejecucion de Obras Civiles
259 Montaje de equipos y Comissioning 232 29-Nov-14 31-Jul-15 Montaje de equipos y Comissioning
Casa de Maquinas 1455 14-Jun-12 30-Jul-16 30-Jul-16, Casa de Maquinas
Construccion de Acc
Accesos Internos 540 14-Jun-12 22-Dec-13 22-Dec-13, Construccion de Accesos Inter nos
Acceso Plataforma Armado de equipos a V2 86 14-Jun-12 10-Sep-12 10-Sep-12, Acceso Platafor ma Armado de equipos a V2
263 Adecuacion de sitio 10 14-Jun-12* 24-Jun-12 Adecuacion de sitio
264 Transporte de equipos via aerea 6 24-Jun-12 30-Jun-12 Transporte de equipos via aerea
265 Armado de Equipo 10 30-Jun-12 10-Jul-12 Armado de Equipo
266 Excavacion Material Suelto 17 10-Jul-12 27-Jul-12 Excavacion Material Suelto
267 Excavacion en Roca 43 27-Jul-12 10-Sep-12 Excavacion en Roca
Acceso Plataforma Armado de equipos Zona Limonar a TAP 57 15-Dec-12 21-Feb-13 21-Feb-13, Acceso Platafor ma Armado de equipos Zona Limonar a TAP
269 Adecuacion de sitio 10 15-Dec-12* 05-Jan-13 Adecuacion de sitio
270 Transporte de equipos via aerea 10 05-Jan-13 15-Jan-13 Transporte de equipos via aerea
271 Armado de Equipo 10 15-Jan-13 25-Jan-13 Armado de Equipo
272 Conformacion de acceso a TAP 17 25-Jan-13 11-Feb-13 Conformacion de acceso a TAP
273 Acceso a Chimenea de equilibrio inferior 10 11-Feb-13 21-Feb-13 Acceso a Chimenea de equilibrio inferior
Acceso F13 desde TAP a V2 75 21-Feb-13 08-May-13 08-May-13, Acceso F 13 desde TAP a V2
275 Conformacion de acceso 75 21-Feb-13 08-May-13 Conformacion de acceso
Acceso Limonal h
hacia Estructura Restitucion 90 27-Mar-13 26-Jun-13 26-Jun-13, Acceso Limonal hacia Estructura Restitucion
277 Conformacion de acceso 90 27-Mar-13 26-Jun-13 Conformacion de acceso
Puente CDM 100 12-Sep-13 22-Dec-13 22-Dec-13, Puente CDM
279 Construccion montaje Puente CDM 100 12-Sep-13* 22-Dec-13 Construccion montaje Puente CDM
Campamento e Insta
Instalaciones Industriales 460 20-Feb-13 08-Jun-14 08-Jun-14, Campamento e Instalaciones Industriales
281 Movimiento de tierras 390 20-Feb-13* 30-Mar-14 Movimiento de tierras
282 Modulos empleados 130 01-Sep-13* 21-Jan-14 Modulos empleados
283 Modulos Obreros 140 01-Sep-13 31-Jan-14 Modulos Obreros
284 Oficinas 70 30-Mar-14* 08-Jun-14 Oficinas
285 Campamento definitivo CDA 105 14-Feb-14* 30-May-14 Campamento definitivo CDA
286 Plantas de tratamiento 198 01-Sep-13* 30-Mar-14 Plantas de tratamiento
287 Plantas Industriales Plataformas 140 01-Sep-13* 31-Jan-14 Plantas Industriales Plataformas
288 Plantas Industriales Montaje 60 31-Jan-14* 01-Apr-14 Plantas Industriales Montaje
289 Areas para Andritz y ATB 138 01-Nov-13* 30-Mar-14 Areas para Andritz y ATB
290 Montaje de instalaciones Andr it z y ATB 30 30-Mar-14 29-Apr-14 Montaje de instalaciones Andr it z y ATB
Tunel de Acceso Prin
Principal 1169 11-Feb-13 02-Jun-16 02-Jun-16, Tunel de Acceso Principal
Excavacion 390 11-Feb-13 21-Mar-14 21-Mar-14, Excavacion
293 Excavacion hasta bifurcacion (incluye portal) 260 11-Feb-13 31-Oct-13 Excavacion hasta bifurcacion (incluye portal)
294 Excavacion by-pass hacia Caverna CDM 59 31-Oct-13 09-Jan-14 Excavacion by-pass hacia Caverna CDM
295 Excavacion by-pass hacia Caverna de Transformadores 10 09-Jan-14 19-Jan-14 Excavacion by-pass hacia Caverna de Transformadores
296 Excavacion by-pass hacia Caverna de Compuertas 12 09-Jan-14 21-Jan-14 Excavacion by-pass hacia Caverna de Compuertas
297 Excavacion TAP segunda etapa 14 07-Mar-14 21-Mar-14 Excavacion TAP segunda etapa
Concreto 220 14-Oct-15 02-Jun-16 02-Jun-16, Concreto
299 Losa de concreto regularizacion 30 14-Oct-15 14-Nov-15 Losa de concreto regularizacion
300 Losa de concreto final 119 04-Feb-16 02-Jun-16 Losa de concreto final
Caverna de Casa de M
Maquinas 975 22-Oct-13 30-Jul-16 30-Jul-16, Caverna de Casa de Maquinas
Excavacion 630 09-Jan-14 14-Oct-15 14-Oct-15, Excavacion
303 Boveda hasta cota 1289 55 09-Jan-14 05-Mar-14 Boveda hasta cota 1289
304 Excavacion hasta cota 1287 (Puente Grua) 14 07-Mar-14 21-Mar-14 Excavacion hasta cota 1287 (Puente Grua)
305 Excavacion hasta cota 1278 Rampa 20 06-May-14 26-May-14 Excavacion hasta cota 1278 Rampa
306 Regularizacion area de entrada a CDM 5 26-May-14 31-May-14 Regularizacion area de entrada a CDM
307 Losa final area de entrada a CDM 15 29-Sep-15 14-Oct-15 Losa final area de entrada a CDM
308 Excavacion hasta cota 1278 total 10 26-May-14 05-Jun-14 Excavacion hasta cota 1278 total
309 Excavacion hasta cota 1272 (aprox), En forma de rampa 9 05-Jun-14 14-Jun-14 Excavacion hasta cota 1272 (aprox), En forma de rampa
310 Excavacion hasta cota 1265 9 14-Jun-14 23-Jun-14 Excavacion hasta cota 1265
311 Excavacion hasta cota 1259 7 23-Jun-14 30-Jun-14* Excavacion hasta cota 1259
Concreto 269 21-Mar-14 16-Dec-14 16-Dec-14, Concreto
313 Vigas para puente grua 46 21-Mar-14 06-May-14 Vigas para puente grua
314 Obras Civiles Casa de Maquinas hasta cota 1278.83 168 30-Jun-14 16-Dec-14 Obras Civiles Casa de Maquinas hasta cota 1278.83
Montajes 975 22-Oct-13 30-Jul-16 30-Jul-16, Montajes
Common 714 22-Oct-13 01-Nov-15 01-Nov-15, Common
PH Crane 408 22-Oct-13 17-Dec-14 17-Dec-14, PH Crane
330 Commissioning & Load Test up to 100t of both Cranes 14 23-Jul-14 06-Aug-14 Commissioning & Load Test up to 100t of both Cranes

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
331 Load test of both Cranes up to full capacity 14 03-Dec-14* 17-Dec-14 Load test of both Cranes up to full capacity
PH Crane U1 257 22-Oct-13 18-Jul-14 18-Jul-14, PH Crane U1
319 Arr. At site 0 22-Oct-13 Arr. At site
320 Pre-assembly of railways on foundation plates (outside from 14 15-Jun-14 29-Jun-14 Pre-assembly of railways on foundation plates (outside from the PH)
321 Assembly of Main Beams and Trolley (outside fr om the PH) 21 15-Jun-14 06-Jul-14 Assembly of Main Beams and Trolley (outside fr om the PH)
322 Installation of rails and concreting of foundation plates (both 18 29-Jun-14 17-Jul-14 Installation of rails and concreting of foundation plates (both rails in parallel)
323 Positioning of Beams & Trolley on the r ails and assembly of 5 06-Jul-14 11-Jul-14 Positioning of Beams & Trolley on the r ails and assembly of the bridge
324 Final Mechanical and Electrical Erection 7 11-Jul-14 18-Jul-14 Final Mechanical and Electrical Erection
PH Crane U2 200 04-Jan-14 23-Jul-14 23-Jul-14, PH Crane U2
326 Arr. At site 0 04-Jan-14 Arr. At site
327 Assembly of Main Beams and Trolley (outside fr om the PH) 21 15-Jun-14 06-Jul-14 Assembly of Main Beams and Trolley (outside fr om the PH)
328 Positioning of Beams & Trolley on the r ails and assembly of 5 11-Jul-14 16-Jul-14 Positioning of Beams & Trolley on the r ails and assembly of the bridge
329 Final Mechanical and Electrical Erection 7 16-Jul-14 23-Jul-14 Final Mechanical and Electrical Erection
BoP Electrical 418 26-Aug-14 01-Nov-15 01-Nov-15, BoP Electrical
352 Communication Systems 20 31-Jul-15 20-Aug-15 Communication Systems
361 Partly Common Commissioning 72 20-Aug-15 01-Nov-15 Partly Common Commissioning
Cabling an
and Equipment Grounding 161 15-Sep-14 07-Mar-15 07-Mar-15, Cabling and Equipment Grounding
334 Erection of cable trays 46 15-Sep-14* 01-Nov-14 Erection of cable trays
335 Power & Control Cabling 101 15-Nov-14 07-Mar-15 Power & Control Cabling
336 Secondary Earthing System 26 09-Feb-15 07-Mar-15 Secondary Earthing System
Medium Vo
Voltage Switchgear 14 01-Nov-14 15-Nov-14 15-Nov-14, Medium Voltage Switchgear
338 13,8kV Switchgear 14 01-Nov-14 15-Nov-14 13,8kV Switchgear
400V AC S
Systems 32 01-Nov-14 03-Dec-14 03-Dec-14, 400V AC Systems
340 400V/AC Main Distribution Board 14 01-Nov-14 15-Nov-14 400V/AC Main Distribution Board
341 400V/AC Common Distribution Board 7 15-Nov-14 22-Nov-14 400V/AC Common Distribution Board
342 400V/AC Sub Distribution Boards 7 22-Nov-14 29-Nov-14 400V/AC Sub Distribution Boards
343 230V/AC Distribution Board 4 29-Nov-14 03-Dec-14 230V/AC Distribution Board
DC and UPS
UP 52 01-Nov-14 03-Jan-15 03-Jan-15, DC and UPS
345 220V/DC Batterie 1 & 2 28 01-Nov-14 29-Nov-14 220V/DC Batterie 1 & 2
346 220V/DC Batterie Charger 1 & 2 4 29-Nov-14 03-Dec-14 220V/DC Batterie Charger 1 & 2
347 220V/DC Distribution Boards 2 03-Dec-14 05-Dec-14 220V/DC Distribution Boards
348 UPS System and Inverters 4 05-Dec-14 09-Dec-14 UPS System and Inverters
349 48V/DC System 14 09-Dec-14 03-Jan-15 48V/DC System
Control & Protection System 5 03-Jan-15 08-Jan-15 08-Jan-15, Control & Protection System
351 Common Control System 5 03-Jan-15 08-Jan-15 Common Control System
Mechanica Auxiliaries
Mechanical 346 26-Aug-14 20-Aug-15 20-Aug-15, Mechanical Auxiliaries
Cooling Water System - Common Part 301 10-Oct-14 20-Aug-15 20-Aug-15, Cooling Water System - Common Part
355 Arrival of equipment 0 10-Oct-14 Arrival of equipment
356 Positioning of components 14 07-Jun-15 21-Jun-15 Positioning of components
357 Piping and Cabling 60 21-Jun-15 20-Aug-15 Piping and Cabling
Compr Air System 332 26-Aug-14 06-Aug-15 06-Aug-15, Compr Air System
359 Arrival of equipment 0 26-Aug-14 Arrival of equipment
360 Installation 60 07-Jun-15 06-Aug-15 Installation
Unidad 3 635 30-Jun-14 20-Apr-16 20-Apr-16, Unidad 3
Embedded P Parts 220 30-Jun-14 17-Feb-15 17-Feb-15, Embedded Parts
Draft Tube Elb. Found. 25 30-Jun-14 25-Jul-14 25-Jul-14, Draft Tube Elb. Found.
365 Montaje 10 30-Jun-14 10-Jul-14 Montaje
366 Concreto 15 10-Jul-14 25-Jul-14 Concreto
Draft Tube Elbow 95 25-Jul-14 29-Oct-14 29-Oct-14, Draft Tube Elbow
368 Montaje 50 25-Jul-14 13-Sep-14 Montaje
369 Concreto 45 13-Sep-14 29-Oct-14 Concreto
Spiral Case
Cas Found. 25 08-Nov-14 03-Dec-14 03-Dec-14, Spiral Case Found.
371 Montaje 10 08-Nov-14 18-Nov-14 Montaje
372 Concreto 15 18-Nov-14 03-Dec-14 Concreto
Draft Tube Cone 10 08-Nov-14 18-Nov-14 18-Nov-14, Draft Tube Cone
374 Positioning & Centering 10 08-Nov-14 18-Nov-14 Positioning & Centering
Spiral Case
Cas & Pit Liner 179 10-Aug-14 17-Feb-15 17-Feb-15, Spiral Case & Pit Liner
376 Assembly & Welding (in Entrance Area) 70 10-Aug-14 19-Oct-14 Assembly & Welding (in Entrance Area)
377 Montaje 30 18-Nov-14 18-Dec-14 Montaje
378 Concreto (incluye prueba de presion) 50 18-Dec-14 17-Feb-15 Concreto (incluye prueba de presion)
Turbine 161 31-Mar-15 09-Sep-15 09-Sep-15, Tur bin e
380 Discharge Section 14 31-Mar-15 14-Apr-15 Discharge Section
381 Wicket Gates 7 14-Apr-15 21-Apr-15 Wicket Gates
382 Runner + Shaft 7 21-Apr-15 28-Apr-15 Runner + Shaft
383 Head Cover + Shaft Seal + Bearing 7 28-Apr-15 06-May-15 Head Cover + Shaft Seal + Bearing
384 Shaft Free 0 06-May-15 Shaft Free
385 Assembly, Cabling & Piping 90 06-May-15 04-Aug-15 Assembly, Cabling & Piping
386 Alignement with Geno 7 12-Aug-15 19-Aug-15 Alignement with Geno
387 Final alignement, piping and cabling 21 19-Aug-15 09-Sep-15 Final alignement, piping and cabling
Generator 389 19-Aug-14 30-Sep-15 30-Sep-15, Generator
389 Arrival of the equipment 0 28-Aug-14 Arrival of the equipment
390 Site Preparation 14 19-Aug-14 02-Sep-14 Site Preparation
391 Stator joint (in erection bay) 49 17-Dec-14 15-Feb-15 Stator joint (in erection bay)
392 Rotor pre-assembly (in erection bay) 56 17-Dec-14 22-Feb-15 Rotor pre-assembly (in erection bay)
393 Upper bracket / bearing pre-assembly (in erection bay) 35 18-Jan-15 22-Feb-15 Upper bracket / bearing pre-assembly (in erection bay)
394 Turbine shaft free 0 06-May-15 Turbine shaft free
395 Foundation 10 06-May-15 20-May-15 Foundation
396 Main erection 84 20-May-15 12-Aug-15 Main erection
397 Final erection 45 12-Aug-15 30-Sep-15 Final erection
Main Inlet Valve
Va 56 03-Jan-15 28-Feb-15 28-Feb-15, Main Inlet Valve
399 Arrival of the equipment 0 03-Jan-15 Arrival of the equipment
400 Installation & piping 42 03-Jan-15 14-Feb-15 Installation & piping
401 Connection to the penstock 14 14-Feb-15 28-Feb-15 Connection to the penstock
HPU 286 15-Nov-14 09-Sep-15 09-Sep-15, HPU
403 Arrival of the equipment 0 15-Nov-14 Arrival of the equipment
404 Positioning of components 7 15-Nov-14 22-Nov-14 Positioning of components
405 Cabling & Piping 30 10-Aug-15 09-Sep-15 Cabling & Piping
Electronic Sp
Speed Governor 37 27-Jan-15 05-Mar-15 05-Mar-15, Electronic Speed Governor
408 Positioning of cubicle 7 27-Jan-15 03-Feb-15 Positioning of cubicle
409 Cabling 30 03-Feb-15 05-Mar-15 Cabling
Cooling Water
Wate System 83 06-May-15 28-Jul-15 28-Jul-15, Cooling Water System
411 Positioning of components 21 06-May-15 27-May-15 Positioning of components
412 Piping and Cabling 60 29-May-15 28-Jul-15 Piping and Cabling
BoP Electrical 129 23-May-15 29-Sep-15 29-Sep-15, BoP Electrical
13,8kV Generator
Ge Bus Ducts 66 19-Jun-15 24-Aug-15 24-Aug-15, 13,8kV Generator Bus Ducts
415 IPB & Accessories 66 19-Jun-15 24-Aug-15 IPB & Accessories
13,8kV Ge
Generator Switchgear 22 10-Jul-15 01-Aug-15 01-Aug-15, 13,8kV Generator Switchgear
417 Generator Circuit Breaker 5 10-Jul-15 15-Jul-15 Generator Circuit Breaker
418 Generator Neutral cubicle 15 17-Jul-15 01-Aug-15 Generator Neutral cubicle
Power Tran
Tra sfo rm er 5 10-Jun-15 15-Jun-15 15-Jun-15, Power Tr ansformer
420 Station Service Transformer 5 10-Jun-15 15-Jun-15 Station Service Transformer
Excitation system 12 15-Jun-15 27-Jun-15 27-Jun-15, Excitation system
422 Excitation cubicles 7 15-Jun-15 22-Jun-15 Excitation cubicles
423 Excitation Transformer 5 22-Jun-15 27-Jun-15 Excitation Transformer
400V AC S
Systems 3 27-Jun-15 30-Jun-15 30-Jun-15, 400V AC Systems
425 415V/AC -MCC Unit Distribution Board 3 27-Jun-15 30-Jun-15 415V/AC -MCC Unit Distribution Board
DC and UPS
UP 4 30-Jun-15 04-Jul-15 04-Jul-15, DC and UPS

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
427 220V/DC - Unit Distribution Board 4 30-Jun-15 04-Jul-15 220V/DC - Unit Distribution Board
Control & Protection System 8 04-Jul-15 12-Jul-15 12-Jul-15, Control & Protection System
429 Unit Control Board 2 04-Jul-15 06-Jul-15 Unit Control Board
430 Electronic Tur bine Govenor 2 06-Jul-15 08-Jul-15 Electronic Tur bine Govenor
431 Unit & Tr ansformer Protection Board 4 08-Jul-15 12-Jul-15 Unit & Tr ansformer Protection Board
Fire Fighting
Fighti Equipment 25 12-Aug-15 06-Sep-15 06-Sep-15, Fire Fighting Equipment
433 COÂ² Fire Fighting Generator 25 12-Aug-15 06-Sep-15 COÂ² Fire Fighting Generator
Cabling an
and Equipment Grounding 129 23-May-15 29-Sep-15 29-Sep-15, Cabling and Equipment Grounding
435 Erection of conduits and cable trays 18 23-May-15 10-Jun-15 Erection of conduits and cable trays
436 Power & Control Cabling 111 10-Jun-15 29-Sep-15 Power & Control Cabling
437 Secundary Earthing System 25 04-Sep-15 29-Sep-15 Secundary Earthing System
Commission
Commissioning & Acceptance Testing 160 01-Nov-15 20-Apr-16 20-Apr-16, Commissioning & Acceptance Testing
439 Dry Commissioning U3 27 01-Nov-15 28-Nov-15 Dry Commissioning U3
440 Wet Commissioning U3 49 02-Mar-16 20-Apr-16 Wet Commissioning U3
441 Ready for Partial Taking Over Unit #3 0 20-Apr-16 Ready for Partial Taking Over Unit #3
Unidad 2 666 30-Jun-14 21-May-16 21-May-16, Unidad 2
Embedded P Parts 261 30-Jun-14 30-Mar-15 30-Mar-15, Embedded Parts
Draft Tube Elbow 95 06-Aug-14 10-Nov-14 10-Nov-14, Draft Tube Elbow
448 Montaje 50 06-Aug-14 25-Sep-14 Montaje
449 Concreto 45 25-Sep-14 10-Nov-14 Concreto
Spiral Case
Cas Found. 25 17-Nov-14 12-Dec-14 12-Dec-14, Spiral Case Found.
451 Montaje 10 17-Nov-14 27-Nov-14 Montaje
452 Concreto 15 27-Nov-14 12-Dec-14 Concreto
Draft Tube Cone 10 17-Nov-14 27-Nov-14 27-Nov-14, Draft Tube Cone
454 Positioning & Centering 10 17-Nov-14 27-Nov-14 Positioning & Centering
Spiral Case
Cas & Pit Liner 150 19-Oct-14 30-Mar-15 30-Mar-15, Spiral Case & Pit Liner
456 Assembly & Welding (in Entrance Area) 70 19-Oct-14 09-Jan-15 Assembly & Welding (in Entrance Area)
457 Montaje 30 09-Jan-15 08-Feb-15 Montaje
458 Concreto (incluye prueba de presion) 50 08-Feb-15 30-Mar-15 Concreto (incluye prueba de presion)
Turbine 132 12-May-15 21-Sep-15 21-Sep-15, Tur bin e
460 Discharge Section 14 12-May-15 26-May-15 Discharge Section
461 Wicket Gates 7 26-May-15 02-Jun-15 Wicket Gates
462 Runner + Shaft 7 02-Jun-15 09-Jun-15 Runner + Shaft
463 Head Cover + Shaft Seal + Bearing 14 09-Jun-15 23-Jun-15 Head Cover + Shaft Seal + Bearing
464 Shaft Free 0 23-Jun-15 Shaft Free
465 Assembly, Cabling & Piping 90 23-Jun-15 21-Sep-15 Assembly, Cabling & Piping
466 Alignement with Geno 7 06-Jul-15 13-Jul-15 Alignement with Geno
467 Final alignement, piping and cabling 21 13-Jul-15 03-Aug-15 Final alignement, piping and cabling
Generator 312 29-Sep-14 24-Aug-15 24-Aug-15, Generator
469 Arrival of the equipment 0 29-Sep-14 Arrival of the equipment
470 Stator joint (in erection bay) 49 22-Feb-15 12-Apr-15 Stator joint (in erection bay)
471 Rotor pre-assembly (in erection bay) 56 22-Feb-15 19-Apr-15 Rotor pre-assembly (in erection bay)
472 Upper bracket / bearing pre-assembly (in erection bay) 35 15-Mar-15 19-Apr-15 Upper bracket / bearing pre-assembly (in erection bay)
473 Turbine shaft free 312 29-Sep-14 24-Aug-15 Turbine shaft free
474 Foundation 10 29-Mar-15 12-Apr-15 Foundation
475 Main erection 84 12-Apr-15 06-Jul-15 Main erection
476 Final erection 45 06-Jul-15 24-Aug-15 Final erection
Main Inlet Valve
Va 56 14-Feb-15 11-Apr-15 11-Apr-15, Main Inlet Valve
478 Arrival of the equipment 56 14-Feb-15 11-Apr-15 Arrival of the equipment
479 Installation & piping 42 14-Feb-15 28-Mar-15 Installation & piping
480 Connection to the penstock 14 28-Mar-15 11-Apr-15 Connection to the penstock
HPU 249 15-Nov-14 03-Aug-15 03-Aug-15, HPU
484 Cabling & Piping 30 04-Jul-15 03-Aug-15 Cabling & Piping
Electronic Sp
Cooling Water
Wate System 81 23-Jun-15 12-Sep-15 12-Sep-15, Cooling Water System
490 Positioning of components 21 23-Jun-15 14-Jul-15 Positioning of components
491 Piping and Cabling 60 14-Jul-15 12-Sep-15 Piping and Cabling
BoP Electrical 199 15-Apr-15 01-Nov-15 01-Nov-15, BoP Electrical
13,8kV Generator
Ge Bus Ducts 66 26-Aug-15 01-Nov-15 01-Nov-15, 13,8kV Generator Bus Ducts
494 IPB & Accessories 66 26-Aug-15 01-Nov-15 IPB & Accessories
13,8kV Ge
Generator Switchgear 22 16-Sep-15 08-Oct-15 08-Oct-15, 13,8kV Generator Switchgear
496 Generator Circuit Breaker 5 16-Sep-15 21-Sep-15 Generator Circuit Breaker
497 Generator Neutral cubicle 15 23-Sep-15 08-Oct-15 Generator Neutral cubicle
Excitation system 12 04-May-15 16-May-15 16-May-15, Excitation system
499 Excitation cubicles 7 04-May-15 11-May-15 Excitation cubicles
500 Excitation Transformer 5 11-May-15 16-May-15 Excitation Transformer
400V AC S
Systems 3 16-May-15 19-May-15 19-May-15, 400V AC Systems
502 415V/AC -MCC Unit Distribution Board 3 16-May-15 19-May-15 415V/AC -MCC Unit Distribution Board
DC and UPS
UP 2 19-May-15 21-May-15 21-May-15, DC and UPS
504 220V/DC - Unit Distribution Board 2 19-May-15 21-May-15 220V/DC - Unit Distribution Board
Control & Protection System 8 21-May-15 29-May-15 29-May-15, Control & Protection System
506 Unit Control Board 2 21-May-15 23-May-15 Unit Control Board
507 Electronic Tur bine Govenor 2 23-May-15 25-May-15 Electronic Tur bine Govenor
508 Unit & Tr ansformer Protection Board 4 25-May-15 29-May-15 Unit & Tr ansformer Protection Board
Fire Fighting
Fighti Equipment 24 06-Jul-15 30-Jul-15 30-Jul-15, Fire Fighting Equipment
510 COÂ² Fire Fighting Generator 24 06-Jul-15 30-Jul-15 COÂ² Fire Fighting Generator
Cabling an
and Equipment Grounding 129 15-Apr-15 23-Aug-15 23-Aug-15, Cabling and Equipment Grounding
512 Erection of conduits and cable trays 18 15-Apr-15 04-May-15 Erection of conduits and cable trays
513 Power & Control Cabling 111 04-May-15 23-Aug-15 Power & Control Cabling
514 Secundary Earthing System 25 29-Jul-15 23-Aug-15 Secundary Earthing System
Commission
Commissioning & Acceptance Testing 164 28-Nov-15 21-May-16 21-May-16, Commissioning & Acceptance Testing
516 Dry Commissioning U2 28 28-Nov-15 06-Jan-16 Dry Commissioning U2
517 Wet Commissioning U2 31 20-Apr-16 21-May-16 Wet Commissioning U2
518 Ready for Partial Taking Over Unit #2 0 21-May-16 Ready for Partial Taking Over Unit #2
Unidad 1 722 30-Jun-14 16-Jul-16 16-Jul-16, Unidad 1
Embedded P Parts 329 30-Jun-14 07-Jun-15 07-Jun-15, Embedded Parts
Draft Tube Elbow 95 20-Aug-14 24-Nov-14 24-Nov-14, Draft Tube Elbow
525 Montaje 50 20-Aug-14 09-Oct-14 Montaje
526 Concreto 45 09-Oct-14 24-Nov-14 Concreto
Spiral Case
Cas Found. 25 01-Dec-14 06-Jan-15 06-Jan-15, Spiral Case Found.
528 Montaje 10 01-Dec-14 11-Dec-14 Montaje
529 Concreto 15 11-Dec-14 06-Jan-15 Concreto
Draft Tube Cone 10 01-Dec-14 11-Dec-14 11-Dec-14, Draft Tube Cone
531 Positioning & Centering 10 01-Dec-14 11-Dec-14 Positioning & Centering
Spiral Case
Cas & Pit Liner 148 09-Jan-15 07-Jun-15 07-Jun-15, Spiral Case & Pit Liner
533 Assembly & Welding (in Entrance Area) 68 09-Jan-15 18-Mar-15 Assembly & Welding (in Entrance Area)
534 Montaje 30 18-Mar-15 17-Apr-15 Montaje

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
535 Concreto (incluye prueba de presion) 50 17-Apr-15 07-Jun-15 Concreto (incluye prueba de presion)
Turbine 168 19-Jul-15 15-Jan-16 15-Jan-16, Turbine
537 Discharge Section 14 19-Jul-15 02-Aug-15 Discharge Section
538 Wicket Gates 7 02-Aug-15 09-Aug-15 Wicket Gates
539 Runner + Shaft 7 09-Aug-15 16-Aug-15 Runner + Shaft
540 Head Cover + Shaft Seal + Bearing 14 16-Aug-15 30-Aug-15 Head Cover + Shaft Seal + Bearing
541 Shaft Free 0 30-Aug-15 Shaft Free
542 Assembly, Cabling & Piping 90 30-Aug-15 29-Nov-15 Assembly, Cabling & Piping
543 Alignement with Geno 7 07-Dec-15 14-Dec-15 Alignement with Geno
544 Final alignement, piping and cabling 21 14-Dec-15 15-Jan-16 Final alignement, piping and cabling
Generator 435 30-Oct-14 05-Feb-16 05-Feb-16, Generator
546 Arrival of the equipment 0 30-Oct-14 Arrival of the equipment
547 Stator joint (in erection bay) 49 19-Apr-15 08-Jun-15 Stator joint (in erection bay)
548 Rotor pre-assembly (in erection bay) 56 19-Apr-15 15-Jun-15 Rotor pre-assembly (in erection bay)
549 Upper bracket / bearing pre-assembly (in erection bay) 35 11-May-15 15-Jun-15 Upper bracket / bearing pre-assembly (in erection bay)
550 Turbine shaft free 0 30-Aug-15 Turbine shaft free
551 Foundation 10 30-Aug-15 13-Sep-15 Foundation
552 Main erection 84 13-Sep-15 07-Dec-15 Main erection
553 Final erection 45 07-Dec-15 05-Feb-16* Final erection
Main Inlet Valve
Va 80 04-Mar-15 24-May-15 24-May-15, Main Inlet Valve
555 Arrival of the equipment 0 04-Mar-15 Arrival of the equipment
556 Installation & piping 42 28-Mar-15 10-May-15 Installation & piping
557 Connection to the penstock 14 10-May-15 24-May-15 Connection to the penstock
HPU 402 15-Nov-14 15-Jan-16 15-Jan-16, HPU
561 Cabling & Piping 30 05-Dec-15 15-Jan-16 Cabling & Piping
Electronic Sp
Cooling Water
Wate System 81 30-Aug-15 20-Nov-15 20-Nov-15, Cooling Water System
567 Positioning of components 21 30-Aug-15 20-Sep-15 Positioning of components
568 Piping and Cabling 60 20-Sep-15 20-Nov-15 Piping and Cabling
BoP Electrical 129 16-Sep-15 04-Feb-16 04-Feb-16, BoP Electrical
13,8kV Generator
Ge Bus Ducts 66 03-Nov-15 19-Jan-16 19-Jan-16, 13,8kV Generator Bus Ducts
571 IPB & Accessories 66 03-Nov-15 19-Jan-16 IPB & Accessories
13,8kV Ge
Generator Switchgear 18 28-Nov-15 16-Dec-15 16-Dec-15, 13,8kV Generator Switchgear
573 Generator Circuit Breaker 5 28-Nov-15 03-Dec-15 Generator Circuit Breaker
574 Generator Neutral cubicle 15 01-Dec-15 16-Dec-15 Generator Neutral cubicle
Power Tran
Tra sfo rm er 3 04-Oct-15 07-Oct-15 07-Oct-15, Power Tr ansformer
576 Station Service Transformer 3 04-Oct-15 07-Oct-15 Station Service Transformer
Excitation system 12 07-Oct-15 19-Oct-15 19-Oct-15, Excitation system
578 Excitation cubicles 7 07-Oct-15 14-Oct-15 Excitation cubicles
579 Excitation Transformer 5 14-Oct-15 19-Oct-15 Excitation Transformer
400V AC S
Systems 3 19-Oct-15 22-Oct-15 22-Oct-15, 400V AC Systems
581 415V/AC -MCC Unit Distribution Board 3 19-Oct-15 22-Oct-15 415V/AC -MCC Unit Distribution Board
DC and UPS
UP 2 22-Oct-15 24-Oct-15 24-Oct-15, DC and UPS
583 220V/DC - Unit Distribution Board 2 22-Oct-15 24-Oct-15 220V/DC - Unit Distribution Board
Control & Protection System 10 24-Oct-15 04-Nov-15 04-Nov-15, Control & Protection System
585 Unit Control Board 3 24-Oct-15 28-Oct-15 Unit Control Board
586 Electronic Tur bine Govenor 3 28-Oct-15 31-Oct-15 Electronic Tur bine Govenor
587 Unit & Tr ansformer Protection Board 4 31-Oct-15 04-Nov-15 Unit & Tr ansformer Protection Board
Fire Fighting
Fighti Equipment 24 07-Dec-15 11-Jan-16 11-Jan-16, Fire Fighting Equipment
589 COÂ² Fire Fighting Generator 24 07-Dec-15 11-Jan-16 COÂ² Fire Fighting Generator
Cabling an
and Equipment Grounding 129 16-Sep-15 04-Feb-16 04-Feb-16, Cabling and Equipment Grounding
591 Erection of conduits and cable trays 18 16-Sep-15 04-Oct-15 Erection of conduits and cable trays
592 Power & Control Cabling 111 04-Oct-15 04-Feb-16 Power & Control Cabling
593 Secundary Earthing System 25 10-Jan-16 04-Feb-16 Secundary Earthing System
Commission
Commissioning & Acceptance Testing 162 05-Feb-16 16-Jul-16 16-Jul-16, Commissioning & Acceptance Testing
595 Dry Commissioning U1 26 05-Feb-16 02-Mar-16 Dry Commissioning U1
596 Wet Commissioning U1 & Thermodinamic Test 56 21-May-16 16-Jul-16 Wet Commissioning U1 & Thermodinamic Test
597 Ready for Partial Taking Over Unit #1 0 16-Jul-16 Ready for Partial Taking Over Unit #1
All Units 13 17-Jul-16 30-Jul-16 30-Jul-16, All Units
599 Wet Commissioning All Units 13 17-Jul-16 30-Jul-16 Wet Commissioning All Units
600 Ready for Final Taking Over 0 30-Jul-16 Ready for Final Taking Over
Caverna de Transform
Transformadores y Com pu ert as 511 19-Jan-14 27-Jun-15 27-Jun-15, Caverna de Tr ansformadores y Compuertas
Excavacion 511 19-Jan-14 27-Jun-15 27-Jun-15, Excavacion
603 Excavacion Caverna de Transfor mador es 1289 20 19-Jan-14 08-Feb-14 Excavacion Caverna de Transfor mador es 1289
604 Excavacion Caverna de Transfor mador es 1285 20 08-Feb-14 28-Feb-14 Excavacion Caverna de Transfor mador es 1285
605 Excavacion Caverna de Transfor mador es 1278 30 09-Apr-14 09-May-14 Excavacion Caverna de Transfor mador es 1278
606 Obras Civiles en Caverna de Transfor mador es 120 09-May-14 06-Sep-14 Obras Civiles en Caverna de Transfor mador es
607 Grua en Caverna de transformadores 60 07-Aug-14 06-Oct-14 Grua en Caverna de transformadores
608 Montaje de trasformadores y GIS 177 10-Oct-14 17-Apr-15 Montaje de trasformadores y GIS
609 Communication Systems 20 17-Apr-15 08-May-15 Communication Systems
610 Commissioning 50 08-May-15 27-Jun-15 Commissioning
611 Excavacion Caverna de Compuertas 1289 15 21-Jan-14 05-Feb-14 Excavacion Caverna de Compuertas 1289
612 Excavacion Caverna de Compuertas 1285 15 05-Feb-14 20-Feb-14 Excavacion Caverna de Compuertas 1285
613 Excavacion Caverna de Compuertas 1275 25 21-Mar-14 15-Apr-14 Excavacion Caverna de Compuertas 1275
614 Conexion Draft Tube con Caverna de compuertas + obr a ci 30 07-May-14 06-Jun-14 Conexion Draft Tube con Caverna de compuertas + obr a civil
615 Grua en caverna de compuertas 31 06-Jun-14 07-Jul-14 Grua en caverna de compuertas
Tunel de Cables 503 27-Nov-13 08-May-15 08-May-15, Tunel de Cables
Excavacion 503 27-Nov-13 08-May-15 08-May-15, Excavacion
618 Portal 120 27-Nov-13 07-Apr-14 Portal
619 Excavacion tunel con caverna 60 07-Apr-14* 06-Jun-14 Excavacion tunel con caverna
620 Movilizacion y puesta en marcha de Raise Boring 10 06-Jun-14 16-Jun-14 Movilizacion y puesta en marcha de Raise Boring
621 Raise Boring 15 16-Jun-14 01-Jul-14 Raise Boring
622 Reaming (2.10 m) 30 01-Jul-14 31-Jul-14 Reaming (2.10 m)
623 Ensanche 50 05-Aug-14 24-Sep-14 Ensanche
624 Cable Supporting Structures 40 27-Sep-14 07-Nov-14 Cable Supporting Structures
625 Instalacion de cables 73 06-Nov-14* 29-Jan-15 Instalacion de cables
626 Edificio de control (obras civiles) 123 06-Jun-14 07-Oct-14 Edificio de control (obras civiles)
627 Edificio de control (instrumentacion y commisioning) 142 07-Oct-14 10-Mar-15 Edificio de control (instrumentacion y commisioning)
628 Obras civiles en patio de torres 70 07-Nov-14 27-Jan-15 Obras civiles en patio de torres
629 Trabajos electromecanicos en Patio de Torres 90 27-Jan-15 27-Apr-15 Trabajos electromecanicos en Patio de Torres
630 Commissioning 10 27-Apr-15 08-May-15 Commissioning
Concreto 45 16-Jun-14 31-Jul-14 31-Jul-14, Concreto
632 Losa de concreto 45 16-Jun-14 31-Jul-14 Losa de concreto
Chimenea de Equilib
Equilibrio Inferior 843 21-Feb-13 10-Jul-15 10-Jul-15, Chimenea de Equilibrio Inferior
Excavacion 449 21-Feb-13 29-May-14 29-May-14, Excavacion
635 Tramo 1 (seccion reducida) (incluye portal) 275 21-Feb-13 25-Nov-13 Tramo 1 (seccion reducida) (incluye portal)
636 Tramo 2 (seccion extensa) 58 25-Nov-13 02-Feb-14 Tramo 2 (seccion extensa)
637 Tramo 3 (seccion reducida) 18 02-Feb-14 20-Feb-14 Tramo 3 (seccion reducida)
638 By-pass hacia Pique de presion Parte Baja 53 20-Feb-14 14-Apr-14 By-pass hacia Pique de presion Parte Baja
639 Manifold 68 22-Mar-14 29-May-14 Manifold
640 Draft Tube (3) 76 20-Feb-14 07-May-14 Draft Tube (3)
Concreto 543 20-Dec-13 10-Jul-15 10-Jul-15, Concreto

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
642 Losa de concreto Tramo 1 ( seccion reducida) 70 13-Apr-15 23-Jun-15 Losa de concreto Tramo 1 ( seccion reducida)
643 Losa de concreto Tramo 2 ( seccion extensa) regular izacion 58 20-Dec-13 27-Feb-14 Losa de concreto Tramo 2 ( seccion extensa) regular izacion
644 Losa de concreto Tramo 2 ( seccion extensa) Losa final 58 04-Sep-14 02-Nov-14 Losa de concreto Tramo 2 ( seccion extensa) Losa final
645 Losa de concreto Tramo 3 ( seccion reducida) 17 23-Jun-15 10-Jul-15 Losa de concreto Tramo 3 ( seccion reducida)
Ventana de acceso a Tunel de Descarga y Camara de Ataguia 70 08-Jan-14 19-Mar-14 19-Mar-14, Ventana de acceso a Tunel de Descarga y Camara de Ataguia
Excavacion 70 08-Jan-14 19-Mar-14 19-Mar-14, Excavacion
648 Excavacion Ventana 70 08-Jan-14* 19-Mar-14 Excavacion Ventana
649 Excavacion acceso Camara de Ataguias 14 15-Jan-14 29-Jan-14 Excavacion acceso Camara de Ataguias
Tunel de Descarga 409 19-Mar-14 15-May-15 15-May-15, Tunel de Descarga
Excavacion 409 19-Mar-14 15-May-15 15-May-15, Excavacion
652 Desde Ventana hacia CDM 274 19-Mar-14 19-Dec-14 Desde Ventana hacia CDM
653 Desde CDM hacia Ventana 202 29-May-14 18-Dec-14 Desde CDM hacia Ventana
654 Desde Ventana Hacia r estitucion 60 15-Mar-15 15-May-15 Desde Ventana Hacia r estitucion
655 ConexiÃ³n Tunel de Descar ga con Camar a de Ataguia 10 15-Mar-15 25-Mar-15 ConexiÃ³n Tunel de Descar ga con Camar a de Ataguia
Concreto y Montaj
Montajes 348 19-May-14 15-May-15 15-May-15, Concreto y Montajes
657 Losa de concreto TD 317 19-May-14 13-Apr-15 Losa de concreto TD
658 Concreto para AtaguÃ- as 30 25-Mar-15 24-Apr-15 Concreto para AtaguÃ- as
659 Montaje de AtaguÃ-as 20 24-Apr-15 15-May-15 Montaje de AtaguÃ-as
Obra de Restitucion 409 19-Mar-14 15-May-15 15-May-15, Obra de Restitucion
Excavacion 409 19-Mar-14 15-May-15 15-May-15, Excavacion
662 Desde Superficie hasta cota 1278.75 110 19-Mar-14 07-Jul-14 Desde Superficie hasta cota 1278.75
663 Desde 1278.75 a 1270.00 100 07-Jul-14 15-Oct-14 Desde 1278.75 a 1270.00
664 Desde Ventana Hacia r estitucion 60 15-Mar-15 15-May-15 Desde Ventana Hacia r estitucion
Concreto 15 15-Oct-14 31-Oct-14 31-Oct-14, Concreto
666 Vertedero 15 15-Oct-14 31-Oct-14 Vertedero
Ventana 2 1179 10-Sep-12 22-Jan-16 22-Jan-16, Ventana 2
Excavacion 483 10-Sep-12 31-Jan-14 31-Jan-14, Excavacion
669 Excavacion hasta bifurcacion (incluye portal) 399 10-Sep-12 28-Oct-13 Excavacion hasta bifurcacion (incluye portal)
670 Excavacion tramo hacia pique de presion + interseccion con 30 28-Oct-13 27-Nov-13 Excavacion tramo hacia pique de presion + interseccion con TC
671 Excavacion tramo hacia tunel de conduccion 54 27-Nov-13 31-Jan-14 Excavacion tramo hacia tunel de conduccion
Concreto 135 28-Aug-15 22-Jan-16 22-Jan-16, Concreto
673 Losa de concreto 90 12-Oct-15 22-Jan-16 Losa de concreto
674 Tapon 45 28-Aug-15 12-Oct-15 Tapon
Tunel de Conduccion 531 27-Nov-13 05-Jun-15 05-Jun-15, Tunel de Conduccio n
Excavacion 462 27-Nov-13 27-Mar-15 27-Mar-15, Excavacion
677 Tramo de V2 a Pique de Presion + caverna 54 27-Nov-13 31-Jan-14 Tramo de V2 a Pique de Presion + caverna
678 Tramo de V2 a PK 5+560 a 4+360 1200 ml (4 ml/dia) 300 31-Jan-14 28-Nov-14 Tramo de V2 a PK 5+560 a 4+360 1200 ml (4 ml/dia)
679 Tramos de 4+360 a 3+710 650 ml (6 ml/dia) 108 28-Nov-14 27-Mar-15 Tramos de 4+360 a 3+710 650 ml (6 ml/dia)
Concreto 408 01-Apr-14 27-May-15 27-May-15, Concreto
681 Losa de concreto 408 01-Apr-14 27-May-15 Losa de concreto
Pique de Presion 430 19-Mar-14 05-Jun-15 05-Jun-15, Pique de Presion
683 Movilizacion 27 19-Mar-14 15-Apr-14 Movilizacion
684 Raise Boring 16 15-Apr-14 01-May-14 Raise Boring
685 Reaming (2.10 m) 36 01-May-14 06-Jun-14 Reaming (2.10 m)
686 Ensanche 60 06-Jun-14 05-Aug-14 Ensanche
687 Hidromecanicos Penstock y Manifold 211 05-Aug-14 16-Mar-15 Hidromecanicos Penstock y Manifold
688 Revestimiento de Concreto e Inyecciones 80 16-Mar-15 05-Jun-15 Revestimiento de Concreto e Inyecciones
Trampa de Ro cas 129 31-Jan-14 09-Jun-14 09-Jun-14, Tr ampa de Rocas
690 Excavacion 29 31-Jan-14 01-Mar-14 Excavacion
691 Concreto 100 01-Mar-14 09-Jun-14 Concreto
Chimenea de Equilibrio
Equilib Superior 299 31-Jan-14 27-Nov-14 27-Nov-14, Chimenea de Equilibrio Superior
Excavacion 120 31-Jan-14 31-May-14 31-May-14, Excavacion
694 Excavacion Chimenea de equilibrio Superior 120 31-Jan-14* 31-May-14 Excavacion Chimenea de equilibrio Superior
Concreto 179 31-May-14 27-Nov-14 27-Nov-14, Concreto
696 Losa de concreto 119 31-May-14 27-Sep-14 Losa de concreto
697 Estructura orificio 60 27-Sep-14 27-Nov-14 Estructura orificio
Obras de Presa 1432 07-Jun-12 30-Jun-16 30-Jun-16, Obras de Presa
Accesos Internos 1432 07-Jun-12 30-Jun-16 30-Jun-16, Accesos Inter nos
700 Acceso Fa1 67 07-Jun-12* 15-Aug-12 Acceso Fa1
701 Acceso Fa2 (Desde el acceso principal al Puente Presa) 35 05-Jul-12* 11-Aug-12 Acceso Fa2 (Desde el acceso principal al Puente Presa)
702 Acceso Fa3 163 25-Sep-12* 19-Mar-13 Acceso Fa3
703 Acceso Fa4 (Actualmente ES EL Fa9) Puente Presa=>Port 255 07-Aug-12* 02-May-13 Acceso Fa4 (Actualmente ES EL Fa9) Puente Presa=>Portal de Ingreso-TD
704 Acceso Fa5 (ACTUALMENTE ES Fa4) Puente Presa=>Blo 30 30-Apr-13* 31-May-13 Acceso Fa5 (ACTUALMENTE ES Fa4) Puente Presa=>Blondin Margen Izquierda
705 Acceso Fa6 282 08-Jul-12* 30-Apr-13 Acceso Fa6
706 Via de corsa (acceso punto Movil de Blondi) 212 31-May-13 10-Jan-14 Via de corsa (acceso punto Movil de Blondi)
Camino de acceo Presa-CDM 996 01-Sep-13 30-Jun-16 30-Jun-16, Camino de acceo Presa-CDM
708 Liberacion de terrenos por CDA 150 01-Sep-13* 10-Feb-14 Liberacion de terrenos por CDA
709 Conformacion de camino de acceso (39 km) (No puede ser 846 10-Feb-14 30-Jun-16 Conformacion de camino de acceso (39 km) (No puede ser program
Campamento e Instalaciones
Ins Industriales 573 10-Sep-12 01-May-14 01-May-14, Campamento e Instalaciones Industriales
715 Puesta en marcha de plantas industriales 168 01-Sep-13* 28-Feb-14 Puesta en marcha de plantas industriales
Campamento F
Fundicion 573 10-Sep-12 01-May-14 01-May-14, Campamento Fundicion
712 Movimiento de tierras 210 10-Sep-12 20-Apr-13 Movimiento de tierras
713 Modulos campamento provisional 382 31-Mar-13* 30-Apr-14 Modulos campamento provisional
714 Modulos campamento permanente 174 28-Oct-13* 01-May-14 Modulos campamento permanente
Obras Subterraneas 1159 21-Aug-12 02-Dec-15 02-Dec-15, Obras Subterraneas
Ventana 1 1109 21-Aug-12 12-Oct-15 12-Oct-15, Ventana 1
718 Excavacion y Sostenimiento 148 21-Aug-12 28-Jan-13 Excavacion y Sostenimiento
719 Losa de concreto 25 03-Aug-15 28-Aug-15 Losa de concreto
720 Tapon en V1 45 28-Aug-15 12-Oct-15 Tapon en V1
Tunel de Conduccion
Conducc 823 28-Jan-13 27-May-15 27-May-15, Tunel de Conduccio n
Excavacion 676 28-Jan-13 19-Dec-14 19-Dec-14, Excavacion
723 Excavacion de 0+550 a 0+000 676 28-Jan-13 19-Dec-14 Excavacion de 0+550 a 0+000
724 Excavacion de 0+1400 a 3+710 676 28-Jan-13 19-Dec-14 Excavacion de 0+1400 a 3+710
Concreto 408 01-Apr-14 27-May-15 27-May-15, Concreto
726 Losa de concreto 0+860 a 0+000 200 27-Oct-14 27-May-15 Losa de concreto 0+860 a 0+000
727 Losa de concreto 0+860 a 3+710 408 01-Apr-14 27-May-15 Losa de concreto 0+860 a 3+710
Tunel de Desvio 873 16-Jun-13 02-Dec-15 02-Dec-15, Tunel de Desvio
Excavacion 122 16-Jun-13 16-Oct-13 16-Oct-13, Excavacion
730 Excavacion Tunel de Desvio 122 16-Jun-13* 16-Oct-13 Excavacion Tunel de Desvio
Concretos 751 16-Oct-13 02-Dec-15 02-Dec-15, Concretos
732 Portal de entrada + montajes de compuertas 30 16-Oct-13* 16-Nov-13 Portal de entrada + montajes de compuertas
733 Portal de salida 20 16-Oct-13* 06-Nov-13 Portal de salida
734 Cierre con compuerta de Tunel de Desvio 10 02-Nov-15 12-Nov-15 Cierre con compuerta de Tunel de Desvio
735 Tapon en Tunel de Desvio 20 12-Nov-15 02-Dec-15 Tapon en Tunel de Desvio
Obras en Superficie 850 01-Sep-13 05-Feb-16 05-Feb-16, Obras en Superficie
737 Construccion de ataguia aguas arriba temporal 10 11-Nov-13 21-Nov-13 Construccion de ataguia aguas arriba temporal
738 Desvio de Rio 5 25-Nov-13 30-Nov-13 Desvio de Rio
739 Construccion de atagia aguas arriba definitiva 30 30-Nov-13 10-Jan-14 Construccion de atagia aguas arriba definitiva
740 Construccion de atagia aguas abajo 30 01-Apr-14 01-May-14 Construccion de atagia aguas abajo
Obra de Toma 501 01-Sep-13 08-Feb-15 08-Feb-15, Obra de Toma
742 Excavacion 170 01-Sep-13* 02-Mar-14 Excavacion
743 Obras de concreto 211 02-Mar-14 29-Sep-14 Obras de concreto
744 Hidromecanicos 75 29-Sep-14 14-Dec-14 Hidromecanicos
745 Instrumentacion y pruebas 45 14-Dec-14 08-Feb-15 Instrumentacion y pruebas
Mini Central, Penstock
Pens y Ecoflow 718 23-Jan-14 05-Feb-16 05-Feb-16, Mini Central, Penstock y Ecoflow
Mini Central 718 23-Jan-14 05-Feb-16 05-Feb-16, Mini Central
748 Carta de Aceptacio n por el cliente 0 23-Jan-14* Carta de Aceptacio n por el cliente
749 Ingenieria 400 23-Jan-14 11-Mar-15 Ingenieria

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
750 Fabricacion y Suministro 450 03-May-14 09-Aug-15 Fabricacion y Suministro
751 Obras Civiles Primera etapa 80 31-Mar-15 20-Jun-15 Obras Civiles Primera etapa
752 Montajes Electromecanicos 160 20-Jun-15 28-Nov-15 Montajes Electromecanicos
753 Commisioning y Generacion total 58 28-Nov-15 05-Feb-16 Commisioning y Generacion total
Penstock 180 25-Mar-15 22-Sep-15 22-Sep-15, Penstock
755 Montaje 120 25-Mar-15 24-Jul-15 Montaje
756 Obras civiles Segunda etapa 60 24-Jul-15 22-Sep-15 Obras civiles Segunda etapa
Presa 836 01-Sep-13 22-Jan-16 22-Jan-16, Presa
758 Excavacion en Blondin Punto Fijo 31 01-Sep-13* 02-Oct-13 Excavacion en Blondin Punto Fijo
759 Concretos y Montaje Blondin Punto Fijo 198 02-Oct-13* 30-Apr-14 Concretos y Montaje Blondin Punto Fijo
760 Encavacion en Blondin Punto Movil 27 10-Jan-14* 06-Feb-14 Encavacion en Blondin Punto Movil
761 Concretos y Montaje Blondin Punto Movil 84 06-Feb-14* 01-May-14 Concretos y Montaje Blondin Punto Movil
762 Excavacion Margen Derecha 155 01-Sep-13* 15-Feb-14 Excavacion Margen Derecha
763 Excavacion Margen Izquierda 84 06-Feb-14 01-May-14 Excavacion Margen Izquierda
764 Excavacion y Limpieza de Fondo 60 02-May-14 01-Jul-14 Excavacion y Limpieza de Fondo
820 Llenado de embalse y sistema 60 12-Nov-15 22-Jan-16 Llenado de embalse y sistema
Concreto Cuerpo
Cuerp Presa 395 01-Jul-14 13-Aug-15 13-Aug-15, Concreto Cuerpo Presa
766 Vaciado de concreto hasta cota 1493 (Fase 1) 70 01-Jul-14 09-Sep-14 Vaciado de concreto hasta cota 1493 (Fase 1)
784 Vaciado de concreto hasta cota 1560 Losa final (Fase 6) 30 15-May-15 14-Jun-15 Vaciado de concreto hasta cota 1560 Losa final (Fase 6)
785 Concreto en Salto Ski (Fase 7) 60 14-Jun-15 13-Aug-15 Concreto en Salto Ski (Fase 7)
Construccion de tuneles para descarga de fondo hasta cota 1505 (Fa 60 09-Sep-14 09-Nov-14 09-Nov-14, Construccion de tuneles para descarga de fondo hasta cota 1505 (Fase 2)
Descarga de fondo 6/4 60 09-Sep-14 09-Nov-14 09-Nov-14, Descarga de fondo 6/4
769 Descarga de fondo 60 09-Sep-14 09-Nov-14 Descarga de fondo
770 Estructura de compuertas 60 09-Sep-14 09-Nov-14 Estructura de compuertas
Vaciad o d e co
c ncreto hasta co ta 1544 (F ase 3) 114 10-Nov-14 15-Mar-15 15-Mar-15, Vaciado de concreto hasta cota 1544 (Fase 3)
778 Vaciado de concreto hasta cota 1520, Camara de compuert 64 10-Nov-14 24-Jan-15 Vaciado de concreto hasta cota 1520, Camara de compuertas (Etapa 1)
779 Vaciado de concreto hasta cota 1544 (Etapa 2) 50 24-Jan-15 15-Mar-15 Vaciado de concreto hasta cota 1544 (Etapa 2)
Vaciad o d e co
c ncreto hasta co ta 1558 (F ase 4 y 5) 60 15-Mar-15 15-May-15 15-May-15, Vaciado de concreto hasta cota 1558 (Fase 4 y 5)
781 Concreto estructural en compuertas Radiales 60 15-Mar-15 15-May-15 Concreto estructural en compuertas Radiales
782 Concreto estructural en compuertas Clapeta 60 15-Mar-15 15-May-15 Concreto estructural en compuertas Clapeta
783 Concreto RCC 60 15-Mar-15 15-May-15 Concreto RCC
Hidromecanico Cuerpo Presa
Hidromecanicos 606 02-Mar-14 12-Nov-15 12-Nov-15, Hidromecanicos Cuerpo Presa
Descargas de fondo 432 02-Mar-14 21-May-15 21-May-15, Descargas de fondo
Descarga de fondo 6/4 250 03-May-14 20-Jan-15 20-Jan-15, Descarga de fondo 6/4
789 Arrival at site 0 03-May-14 Arrival at site
790 Descarga de fondo 30 10-Nov-14 10-Dec-14 Descarga de fondo
791 Estructura de compuertas 30 10-Dec-14 20-Jan-15 Estructura de compuertas
Descarga de fondo 5/3 372 02-Mar-14 21-Mar-15 21-Mar-15, Descarga de fondo 5/3
793 Arrival at site 0 02-Mar-14 Arrival at site
794 Descarga de fondo 30 20-Jan-15 19-Feb-15 Descarga de fondo
795 Estructura de compuertas 30 19-Feb-15 21-Mar-15 Estructura de compuertas
Descarga de fondo 1/2 310 02-Jul-14 21-May-15 21-May-15, Descarga de fondo 1/2
797 Arrival at site 0 02-Jul-14 Arrival at site
798 Descarga de fondo 30 21-Mar-15 20-Apr-15 Descarga de fondo
799 Estructura de compuertas 30 20-Apr-15 21-May-15 Estructura de compuertas
Camara de compuertas
co 1520 312 02-Oct-14 23-Aug-15 23-Aug-15, Camara de compuertas 1520
801 Arrival at site 0 02-Oct-14 Arrival at site
802 Puente grua 30 24-Jan-15 23-Feb-15 Puente grua
Montaje d
de compuertas Deslizantes 282 02-Nov-14 23-Aug-15 23-Aug-15, Montaje de compuertas Deslizantes
804 Arrival at site 0 04-Jan-15 Arrival at site
805 Descarga de fondo 6/4 60 23-Feb-15 24-Apr-15 Descarga de fondo 6/4
806 Arrival at site 0 02-Nov-14 Arrival at site
807 Descarga de fondo 5/3 60 24-Apr-15 24-Jun-15 Descarga de fondo 5/3
808 Arrival at site 0 02-Mar-15 Arrival at site
809 Descarga de fondo 1/2 60 24-Jun-15 23-Aug-15 Descarga de fondo 1/2
Montaje de c
compuertas Radiales y Clapeta 180 15-May-15 12-Nov-15 12-Nov-15, Montaje de compuertas Radiales y Clapeta
Compuertas 6/4 (Clapeta)
Compuert 105 15-May-15 28-Aug-15 28-Aug-15, Compuertas 6/4 (Clapeta)
812 Partes embebidas 45 15-May-15 29-Jun-15 Partes embebidas
813 Montaje 60 29-Jun-15 28-Aug-15 Montaje
Compuert 5/3 (Radiales)
Compuertas 135 15-May-15 27-Sep-15 27-Sep-15, Compuertas 5/3 (Radiales)
815 Partes embebidas 45 15-May-15 29-Jun-15 Partes embebidas
816 Montaje 90 29-Jun-15 27-Sep-15 Montaje
Compuert 1/2 (Radiales)
Compuertas 135 29-Jun-15 12-Nov-15 12-Nov-15, Compuertas 1/2 (Radiales)
818 Partes embebidas 45 29-Jun-15 13-Aug-15 Partes embebidas
819 Montaje 90 13-Aug-15 12-Nov-15 Montaje

PROGRAMA DE ABASTECIMIENTOS / SUMINISTROS EN OBRA / SUBCONTRATOS (PAC)
ANEXO 7
Rev.1
Fecha: 21/03/2,014
Cliente: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
AGUILA S.A. HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página _____ de _____
SCHEDA 1: AFFIDAMENTI CONTRATTUALIZZATI
LAVORI
RINTRACCIABILITA' QUANTITA'
Cat. ORDINE O POA (a) IMPEGNATO (b) NOTE
Unità
DESCRIZIONE AFFIDAMENTO AFFIDATARIO N. RDA N. RDO CONTRATTO
merceologica Misura QTA Qta NOTE
DEL
L12 Supply & Install Turbines ANDRITZ LS 1.00 1.00
L12 Supply & Install Governor Equipment ANDRITZ LS 1.00 1.00
L12 Supply & Install Turbine inlet Valves ANDRITZ LS 1.00 1.00
L12 Supply & Install Generator & Auxiliaries ANDRITZ LS 1.00 1.00
L12 Supply & Install Cooling watercompr.air ANDRITZ LS 1.00 1.00
L12 Supply & Install Electrical Works. ANDRITZ LS 1.00 1.00
L12 Supply & Install Instrum.& Control System ANDRITZ LS 1.00 1.00
L11 Supply & Install BOP POR DEFINIR LS 1.00
L12 Supply & Install Hydro Mechan.Works UTE (ATB-IIA) LS 1.00 1.00
L12 Supply & Install Steel Penstocks UTE (ATB-IIA) LS 1.00 1.00
L12 Supply & Install Transmission line & Switchyard CRM LS 1.00
L12 Commissioning of works POR DEFINIR LS 1.00
L12 Mini Central Hidroelectrica ANDRITZ LS 1.00
LS
L12 Subc.Instrumentation POR DEFINIR 1.00
LS
LS
L4 Subc. Raise Boring POR DEFINIR 1.00
LS
L4 Subc. Ensanche de Pozo Cables POR DEFINIR LS 1.00
LS 1.00
L12 Subc. Carpintería Metálica POR DEFINIR
LS 1.00
LS 1.00
L27 Subc.Archit.Finishing POR DEFINIR
LS 1.00
L21 Subc. Carretera Campo Armiño POR DEFINIR LS 1.00
LS
L15 Subc.drill.& grouting POR DEFINIR 1.00
LS
L19 Sostenimiento de Taludes DESNIVEL LS 1.00 1.00
TOT importo LAVORI POA (PEN)

TOT importo LAVORI POA (USD)
SERVIZI
RINTRACCIABILITA' QUANTITA' E COSTI
Unità
DEL
S1 Diseño de Ingeniería LOMBARDI LS 1.00 1.00
S1 Diseño de Ingeniería de Oferta POYRI LS 1.00
S1 Diseño de Ingeniería de Oferta GEODATA LS 1.00
S1 Ingeniería de Desarrollo ASTALDI LS 1.00 1.00
S1 Gastos de Consultoria Técnica POR DEFINIR LS 1.00
S8 Transporte de Materiales Varios GyD Rivera LS 1.00 1.00
1/4
S8 Movilización y Desmovilización de Equipos GyD Rivera LS 1.00 1.00
LS 1.00
S7 Desmontaje de Plantas CRM
LS 1.00
S4 Disposición de Residuos Sólidos ANCRO LS 1.00 1.00
S7 Serivicio Técnico Equipos FERREYROS/ATLAS COPCO/VARIOS LS 1.00 1.00
S7 Explotación de Cantera ABAD LS 1.00
S2 Expropiaciones e Indemnizaciones VARIOS LS 1.00
S10 Radios GyM MES 7,925.00 7,925.00
S10 Servicio de Internet CLARO MES 29.00 29.00
S10 Servicio de Cable DIRECTV UND-MES 14,152.00 14,152.00
S5 Ensayos de materiales POR DEFINIR LS 1.00
S8 Transporte - Obreros (Pasajes Terrestres) CRUZ DEL SUR PERS-MES 16,097.02 16,097.02
S8 Transporte - Aéreo Staff LC PERÚ LS 1.00 1.00
S8 Transporte - Choferes (Pasajes Terrestres) CRUZ DEL SUR PERS-MES 506.79 506.79
S8 Taxis LATINO CAR PERS-MES 6,734.00 6,734.00
S9 Vigilancia Pampas/CDM/ODP HUAYNA PERS-MES 1,272.00 1,272.00
S9 Vigilancia Supervisor HUAYNA MES 104.00 104.00
S9 Vigilancia Camioneta HUAYNA MES 52.00 52.00
S9 Vigilancia Policias Transporte de explosivos POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ PERS-DIA 1,536.00 1,536.00
S4 Exámenes Médicos Staff MEDICO SALUD/H&S OCCUPATIONAL LS 1.00 1.00
S4 Servicio Médico (Camp. Prov.) MEDICO SALUD MES 7.00 7.00
S4 Servicio Médico ODP y CDM MEDICO SALUD MES 30.00 30.00
S10 Lavanderia ALINORTE PERS-MES 1,170,144.00 1,170,144.00
S10 Lavanderia Frazadas ALINORTE PERS-MES 117,014.42 117,014.42
S10 Lavanderia Sábanas ALINORTE PERS-MES 156,019.22 156,019.22
S10 Limpieza Campametnos ALINORTE M2 550,659.97 550,659.97
S10 Hotelería - Lavanderia - ANDRITZ ALINORTE LS 1.00 1.00
S10 Alquiler Oficina Lima ASTALDI MES 34.00 34.00
S10 Alquiler de Inmuebles VARIOS LS 1.00 1.00
S10 Alquiler de Carpas y Contenedores GyM UND-MES 9,330.00 9,330.00
S10 Alimentación ALINORTE PERS-DIA 1,056,876.00 1,056,876.00
S10 Alimentación - Refrigerio ALINORTE PERS-DIA 368,070.00 368,070.00
S10 Alimentación - Extras ALINORTE LS 1.00 1.00
S10 Alimentación - ANDRITZ ALINORTE LS 1.00 1.00
S10 Servicios legales en temas de permisos para obra y contrato CCOCHAC BARROPATA ABOGADOS CONSULTORES S.A. LS 1.00 1.00
S10 Servicio de valuacion de predios afectados por los frentes de obra J.P. PLANNING S.A.C. LS 1.00 1.00
S10 Operación del Transporte de Cemento POR DEFINIR LS 1.00
S10 Proceso de Inducción Obreros POR DEFINIR LS 1.00
TOT importo SERVIZI POA (PEN)

TOT importo SERVIZI POA (USD)
FORNITURE
Unità
DEL
F1 Re. steel bars H.S. corrugated ACEROS AREQUIPA KG 12,566,387.00
F1 Galv. steel pipe 1000 mm POR DEFINIR M 3,222.00
F4 Steel Ribs HEB 180 EMER KG 619,709.00 619,709.00
F5 O.P. cement type I bulk CEMENTO ANDINO TON 162,681.00 162,681.00

F5 O.P. cement type I bags CEMENTO ANDINO TON 5,058.15 5,058.15
F6 Diesel oil normal PRIMAX KG 10,676,984.24 10,676,984.24
F6 Lubricants & grease MOBIL KG 464,030.00 464,030.00
F17 Plant spare part : imported POR DEFINIR LS 1.00
F17 Equip.spare part : imported POR DEFINIR LS 1.00
F17 Tyres and tubes: imported POR DEFINIR LS 1.00
F17 GE Tools POR DEFINIR LS 1.00
F7 Various Mat. Para LT POR DEFINIR LS 1.00
F7 Various Mat. Para Camp POR DEFINIR LS 1.00
F7 Various Mat. Para Plantas POR DEFINIR LS 1.00
F7 Materiales Varios a Regularizar POR DEFINIR LS 1.00
F8 Rubber waterstop 6" plane POR DEFINIR M 43,562.79

F10 SigunitL50AF SIKA KG 2,558,908.79
F10 Steel fibers POR DEFINIR KG 2,235,898.16 2,235,898.16
F10 Viscocret POR DEFINIR KG 1,034,084.15 1,034,084.15
F10 Water reducer Sikament 290N SIKA KG 394,802.33 394,802.33
2/4
F10 Aditivo Retardante IMIX RB100 (x Litro) POR DEFINIR LT 1,089,610.00 1,089,610.00
F10 Air entrainer Sika AER SIKA KG 37,749.34 37,749.34

F11 PVC. pipe D. 50 mm POR DEFINIR M 294,693.59
F11 PVC. pipe D. 25 mm POR DEFINIR M 159,067.30
F14 Binding wire POR DEFINIR KG 338,329.82
F11 Timber POR DEFINIR M3 272.52
F17 Miscellaneous materials POR DEFINIR LS 1.00
F17 Various electric material POR DEFINIR LS 1.00
F17 Various pipes and fittings POR DEFINIR LS 1.00
F19 Rods R32-38 L6m ATLAS COPCO NO 1,043.00 1,043.00
F19 Drill bit R32 45 mm ATLAS COPCO NO 6,844.00 6,844.00
F19 Coupling sleev. R38 ATLAS COPCO NO 983.00 983.00
F19 Shanks adapt. R38 ATLAS COPCO NO 763.00 763.00
F19 Perno Helicoidal L=3.60 m ACEROS AREQUIPA NO 46,148.00 46,148.00
F19 Perno Helicoidal L=6.00 m ACEROS AREQUIPA NO 5,449.00 5,449.00
F19 Perno Autoperforante L= 3.50 m POR DEFINIR NO 4,536.00
F19 Perno Autoperforante L= 8.00 m POR DEFINIR NO 2,022.00
F19 Welded wire mesh 100x100x6mm. POR DEFINIR M2 20,165.00
F12 Waterproof membrane 4mm POR DEFINIR M2 37,748.00
F19 Gelatine 65% EXSA KG 756,145.19 756,145.19

F19 Gelatine 80% EXSA KG 590,198.64 590,198.64
F19 Nonel Deton. (Fanel) EXSA NO 618,945.12 618,945.12
F19 Detonating fuse 12g/m EXSA M 1,069,203.75 1,069,203.75
F17 Suministro de Energía ELECTROPERÚ LS 1.00 1.00
F7 EPP Obrero VARIOS LS 1.00
F7 EPP Staff VARIOS LS 1.00
F7 EPC VARIOS LS 1.00
F7 Consumibles VARIOS LS 1.00
F7 Medicinas VARIOS LS 1.00
F7 Materiales de Oficina VARIOS LS 1.00
TOT importo FORNITURE POA (PEN)

TOT importo FORNITURE POA (USD)
NOLEGGI A CALDO
Unità
DEL
Noleggio a caldo Alquiler Helicoptero HELINKA NO 1.00 1.00
Noleggio a caldo Camión Plataforma 10TN (1) ACONTRI MES 21.00 21.00
Noleggio a caldo Coaster (3) ACONTRI DIA 1,187.00 1,187.00
Noleggio a caldo Camión Grua 12 TON (1) CARGO Y SERVICIOS RENPA HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Cisterna Agua 5000 GLN (1) COMERCIALIZADORA DISTRIBUIDORA RAFAEL CHALLCO HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Cisterna de 2000 GLN (1) COMTRATE S.A.C. HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Grua (1) COMTRATE S.A.C. HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Grua 12 TON (1) COMTRATE S.A.C. HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Grua 6 ton (1) COMTRATE S.A.C. HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Tracto Camabaja (1) CONSORCIO T Y T S.A.C. MES 9.00 9.00
Noleggio a caldo Coaster (3) EMSEMUL DIA 2,342.00 2,342.00
Noleggio a caldo Combi Rural (16) EMSEMUL DIA 7,539.00 7,539.00
Noleggio a caldo Omnibus (3) EMSEMUL DIA 1,583.00 1,583.00
Noleggio a caldo Camión Grua 12 TON (1) GYM HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Plataforma (1) IMPORTACIONES Y SERVCIOS RICALDI DIA 21.00 21.00
Noleggio a caldo Camión Cisterna 4500 GLN (1) INVERSIONES CALLUPE ASOCIADOS HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Grua 20 TON (1) JAVISE TRANSPORTES HR 5,064.00 5,064.00
Noleggio a caldo Camión Baranda (1) N Y F LOGISCTIC S.A.C. DIA 9.00 9.00
Noleggio a caldo Camión Cisterna D2 1500 GLN (1) N Y F LOGISCTIC S.A.C. HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Cisterna Agua 3700 GLN (1) N Y F LOGISCTIC S.A.C. HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Camión Lubricador (1) N Y F LOGISCTIC S.A.C. MES 3.00 3.00
3/4
Noleggio a caldo Camión Plataforma (1) N Y F LOGISCTIC S.A.C. DIA 9.00 9.00
Noleggio a caldo Camión Plataforma (2) N Y F LOGISCTIC S.A.C. MES 42.00 42.00
Noleggio a caldo Telehandler (2) N Y F LOGISCTIC S.A.C. HR 4,368.00 4,368.00
Noleggio a caldo Telehandler 3TON (1) N Y F LOGISCTIC S.A.C. HR 2,184.00 2,184.00
Noleggio a caldo Coaster (1) PALOMINO DIA 273.00 273.00
Noleggio a caldo Combi Rural (2) PALOMINO DIA 1,095.00 1,095.00
Noleggio a caldo Camión Baranda 4.5 TON (1) PANIURA DIA 273.00 273.00
Noleggio a caldo Camión Baranda 5TN (1) PANIURA DIA 273.00 273.00
Noleggio a caldo Combi Rural (6) PANIURA DIA 2,798.00 2,798.00
Noleggio a caldo Minivan (4) PANIURA DIA 2,434.00 2,434.00
Noleggio a caldo Camión Baranda (1) SANTA ROSSYTA S.R.L. DIA 273.00 273.00
Noleggio a caldo Coaster (5) SERGEL DIA 1,945.00 1,945.00
Noleggio a caldo Combi Rural (9) SERGEL DIA 4,777.00 4,777.00
Noleggio a caldo Minivan (7) SERGEL DIA 2,856.00 2,856.00
Noleggio a caldo Omnibus (5) SERGEL DIA 2,644.00 2,644.00
Noleggio a caldo Camión Furgón (1) SERGEL S.R.L. MES 9.00 9.00
Noleggio a caldo Camión Furgón (1) SERGEL S.R.L. MES 9.00 9.00
Noleggio a caldo Camión Plataforma (1) SERGEL S.R.L. MES 9.00 9.00
Noleggio a caldo Telehandler (4) SKC RENTAL S.A.C. HR 10,176.00 10,176.00
Noleggio a caldo Camión Plataforma (1) TRANSPORTE NACIONALES S.A. DIA 9.00 9.00
Noleggio a caldo Camión Plataforma (1) TRANSPORTE NACIONALES S.A. MES 9.00 9.00
Noleggio a caldo Camión Plataforma (2) TRANSPORTE NACIONALES S.A. MES 42.00 42.00
Noleggio a caldo Camión Plataforma (1) TRANSPORTES PA.CAR PRODUCCIONES S.A.C. MES 9.00 9.00
Noleggio a caldo Telehandler (1) UNIMAQ S.A. HR 3,624.00 3,624.00
Noleggio a caldo Torre de Iluminación (3) UNIMAQ S.A. HR 27.00 27.00
Noleggio a caldo Torre de Iluminación (4) UNIMAQ S.A. MES 36.00 36.00
Noleggio a caldo Camión Grua 12 TON (1) W.T. PERU S.A.C. HR 5,064.00 5,064.00
TOT importo NOLEGGIO A CALDO POA (PEN)

TOT importo NOLEGGIO A CALDO POA (USD)
NOLEGGI A FREDDO
Unità
DEL
Noleggio a freddo Encofrado ULMA LS 1.00 1.00
Noleggio a freddo Jumbo TamRock CONSORCIO RIO URUBAMBA HR 770.00 770.00
Noleggio a freddo ScoopTram 6yds CONSORCIO RIO URUBAMBA HR 6,478.00 6,478.00
Noleggio a freddo Volquetes CONSORCIO RIO URUBAMBA HR 32,440.00 32,440.00
Noleggio a freddo Putzmeister ASTALDI HR 670.00 670.00
Noleggio a freddo Grua ASTALDI HR 1,875.00 1,875.00
Noleggio a freddo Excavadora + Martillo CGM RENTAL S.A.C. HR 434.00 434.00
Noleggio a freddo Compresora de aire CGM RENTAL S.A.C. HR 795.00 795.00
Noleggio a freddo Excavadora CGM RENTAL S.A.C. HR 8,750.00 8,750.00
Noleggio a freddo Retroexcavadora CGM RENTAL S.A.C. HR 1,298.00 1,298.00
Noleggio a freddo Minicargador CGM RENTAL S.A.C. HR 936.00 936.00
Noleggio a freddo Telehandler CGM RENTAL S.A.C. HR 8,405.00 8,405.00
Noleggio a freddo Martillo hidraulico SKC RENTAL S.A.C. HR 1,167.00 1,167.00
Noleggio a freddo Cargador Frontal SKC RENTAL S.A.C. HR 1,708.00 1,708.00
Noleggio a freddo Telehandler SKC RENTAL S.A.C. HR 832.00 832.00
Noleggio a freddo Tractor oruga (13) FERREYROS S.A. HR 6,799.00 6,799.00
Noleggio a freddo Rodillo liso (03) FERREYROS S.A. HR 1,628.00 1,628.00
Noleggio a freddo Perforadora track drill (05) JAME CONTRATISTAS GENERALES S.A.C. HR 1,286.00 1,286.00
Noleggio a freddo Compresora de aire JAME CONTRATISTAS GENERALES S.A.C. HR 1,758.00 1,758.00
Noleggio a freddo Compresora de aire CARRANZA INGENIEROS HR 1,256.00 1,256.00
Noleggio a freddo Camion cisterna de 2000 gal COMTRATE S.A.C. HR 2,049.00 2,049.00
Noleggio a freddo Martillo hidraulico (08) MAQUINARIAS U-GUIL S.A. HR 1,267.00 1,267.00
Noleggio a freddo Telehandler N & F LOGISTIC S.A.C HR 2,075.00 2,075.00
Noleggio a freddo Volquete 15 mt³ Tolva Semiroquera Half Round PALOMINO HR 3,453.00 3,453.00
Noleggio a freddo Comprensora de aire (04) UNIMAQ S.A. HR 795.00 795.00
Noleggio a freddo Excavadora (04) UNIMAQ S.A. HR 5,349.00 5,349.00
Noleggio a freddo Minicargador UNIMAQ S.A. HR 2,047.00 2,047.00
Noleggio a freddo Retroexcavadora (04) UNIMAQ S.A. HR 372.00 372.00
Noleggio a freddo Torre de iluminacion (10) UNIMAQ S.A. MH 44.00 44.00
Noleggio a freddo Grupo Electrógeno CROSLAND TECNICA S.A. HR 2,184.00 2,184.00
TOT importo NOLEGGIO A FREDDO POA (PEN)

TOT importo NOLEGGIO A FREDDO POA (USD)
Da riempire e controllare in avanzamento nel report mensile di commessa TOT importo POA (PEN)
TOT importo POA (USD)
TC PEN / USD:
TC EUR / USD TOT importo impegnato
4/4
PLAN DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL Rev. 3
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO,

Proyecto: PROYECTO
Contratante: CERRO INGENIERÍA, SUMINISTROS Y Página 2 de 45
HIDROELÉCTRICO
DEL ÁGUILA S.A. CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO
CERRO DEL ÁGUILA
HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA.
ÍNDICE
1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN ............................................................................................ 5
2. REFERENCIAS ...................................................................................................................................... 5
3. DEFINICIONES ..................................................................................................................................... 6
4. ABREVIATURAS ................................................................................................................................. 11
5. POLÍTICA DE SEGURIDAD ............................................................................................................... 11
6. ORGANIZACIÓN Y RESPONSABILIDADES EN MATERIA DE SEGURIDAD ........................... 12
7. CARACTERISTICAS DE LAS ACTIVIDADES ................................................................................. 12
8. PLANIFICACIÓN Y MEJORA ............................................................................................................ 14
8.1. PLAN DE MEJORA CONTINUA ........................................................................................................ 14
8.2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA LEGISLACIÓN ........................................................ 15
9. GESTIÓN DEL RIESGO ...................................................................................................................... 15
9.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROL (IPERC). ...... 15
9.1.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS ........................................................................................................... 15
9.1.2. EVALUACIÓN DE RIESGOS ................................................................................................................... 16
9.2. CONTROL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ...................................................................................... 18
9.2.1. MAPA DE RIESGOS ............................................................................................................................... 18
9.2.2. ACTUALIZACIÓN .................................................................................................................................. 18
9.2.3. GESTIÓN DE RIESGOS .......................................................................................................................... 18
9.2.3.1. ESTÁNDARES DE TRABAJO ......................................................................................................... 18
9.2.3.2. PERMISO DE TRABAJO DE ALTO RIESGO .................................................................................... 19
9.2.3.3. ANÁLISIS DE TRABAJO SEGURO ATS. ......................................................................................... 19
9.2.3.4. PLAN DE CONTINGENCIAS .......................................................................................................... 20
9.2.3.5. ESTÁNDARES DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL.............................................................. 20
9.2.3.6. RESPONSABILIDAD DE EMPRESAS SUBCONTRATISTAS O PRESTADORES DE SERVICIOS .......... 20
9.2.3.7. ACCESO A LA OBRA ..................................................................................................................... 23
9.2.3.8. GESTIÓN DE LOS EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL ............................................................. 23
9.2.3.9. GESTIÓN DE LAS MÁQUINAS Y DE LOS EQUIPOS DE TRABAJO .................................................... 24
10. SALUD E HIGIENE OCUPACIONAL ................................................................................................ 24
10.1. SALUD OCUPACIONAL ................................................................................................................... 24
10.2. HIGIENE OCUPACIONAL............................................................................................................... 26
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

Proyecto: PROYECTO
HIDROELÉCTRICO
CERRO DEL ÁGUILA
10.3. CAPACITACIONES ........................................................................................................................... 27

11. GESTIÓN DE LA FORMACIÓN, DE LA INFORMACIÓN Y DEL ADIESTRAMIENTO ............. 27
11.1. DESARROLLO ................................................................................................................................... 28
11.2. EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LA CAPACITACIÓN ........................................................ 28
11.3. INDUCCIÓN DE LA LINEA DE MANDO ....................................................................................... 29
11.4. INDUCCIÓN DE PERSONAL INGRESANTE ................................................................................ 29
11.5. CHARLAS SEMANALES .................................................................................................................. 30
11.6. CHARLAS ESPECÍFICAS (CAPACITACIONES) .......................................................................... 31
11.7. CHARLAS DE CINCO MINUTOS .................................................................................................... 31
11.8. CHARLAS DE SENSIBILIZACIÓN ................................................................................................. 32
11.9. CAPACITACIÓN DE PRIMEROS AUXILIOS ................................................................................ 32
11.10. DIFUSIÓN, COMUNICACIONES ................................................................................................. 32
11.11. SEÑALIZACIÓN ............................................................................................................................. 32
12. COMUNICACIÓN INTERNA, PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES Y COMUNICACIÓN
EXTERNA ............................................................................................................................................. 33
12.1. COMUNICACIÓN INTERNA ........................................................................................................... 33
12.2. COMUNICACIÓN EXTERNA .......................................................................................................... 34
12.3. PARTICIPACIÓN Y CONSULTA: COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO..... 34
12.4. REPORTE DE NEAR MISS/ACCIDENTES/INCIDENTES........................................................... 35
12.5. OTRAS MODALIDADES DE PARTICIPACIÓN Y CONSULTA DE LOS TRABAJADORES .... 36
13. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE LAS EMERGENCIAS ....................................................... 36
14. EDICIÓN DE LOS RESULTADOS EN MATERIA DE SALUD Y SEGURIDAD ............................ 37
14.1. INDICADORES DEL SISTEMA DE GESTIÓN............................................................................... 37
14.2. CÁLCULO DE ÍNDICES DE SEGURIDAD ................................................................................... 37
14.3. SEGUIMIENTO DEL CUMPLIMIENTO DE LA LINEA DE MANDO ......................................... 38
14.4. INFORMACIONES DE SEGURIDAD EN EL INFORME MENSUAL DE PROYECTO. ............ 38
15. ANÁLISIS DE LOS INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS .................................................................................................................................... 38
15.1. NOTIFICACIÓN DEL ACCIDENTE/ INCIDENTE. CAMIAR EL ORDEN ESTO ES LO PRIMERO
ANTES DEL ANALISIS ....................................................................................................................... 38
15.2. ANÁLISIS DE LOS ACCIDENTES, INCIDENTES Y CASI ACCIDENTES ................................. 39
15.3. REPORTES DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES / INCIDENTES ...................................... 39
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

Proyecto: PROYECTO
HIDROELÉCTRICO
CERRO DEL ÁGUILA
15.4. DIFUSIÓN DEL INCIDENTE. ......................................................................................................... 40

15.5. REGISTRO DE ACCIDENTES ......................................................................................................... 40
16. GESTIÓN NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ....................... 40
17. DOCUMENTOS, DATOS Y REGISTROS ........................................................................................... 41
18. GESTIÓN DE VERIFICACIÓN DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ............................................... 41
18.1. INSPECCIONES DE LAS ÁREAS DE TRABAJO ........................................................................... 42
18.2. INSPECCIONES DE RUTINA .......................................................................................................... 42
18.2.1. INSPECCIONES PLANEADAS .............................................................................................................. 43
18.2.2. INSPECCIONES ESPECÍFICAS ............................................................................................................ 43
19. EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA .................................................................................... 43
20. ANEXOS ................................................................................................................................................ 44
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

Proyecto: PROYECTO
HIDROELÉCTRICO
CERRO DEL ÁGUILA
1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN

El presente Plan de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional tiene el objetivo de integrar la
prevención de riesgos laborales a los procedimientos que se aplicarán durante la ejecución del
“ Proyecto Hidroeléctrico Cerro del Águila”, a fin de preservar la integridad física y salud de
nuestros trabajadores y cumplir las políticas de gestión de seguridad y salud ocupacional,
objetivos y metas de El Consorcio, sin dejar de cumplir con los requerimientos de Calidad,
costo y plazo de nuestro Cliente; además estamos alineados cumple con las normar OHSAS
18001:2007 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. Este plan considera las
políticas, procedimientos y estándares exigidos contractualmente por el Cliente y la legislación
peruana.
El correspondiente Plan comprende al área donde se construirá el proyecto y todas las
actividades que se desarrollarán durante dicho proceso constructivo, incluyendo a todos los
trabajadores directos e indirectos del Consorcio, subcontratistas, proveedores, visitantes y
terceros que podrían verse afectados por el proceso constructivo.
1.1 OBJETIVOS Y METAS

Se busca garantizar el mejoramiento continuo del desempeño en la prevención de riesgos. Estos
objetivos se plantean en el Plan de Mejora de la Seguridad y Medio Ambiente del Proyecto
Anexo 1 PROSAC, “Plan de Mejora Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional del
Proyecto”.
1.2 ALCANCE
La performance dentro de nuestra Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional está referida al
compromiso de la línea de mando y la Gerencia con el cumplimiento del presente Plan; por
tanto se tiene elaborado un programa de performance el cual tendrá que ser cumplido de forma
mensual.
ACTIVIDAD
CARGO
CHARLA INSPECCIÓN
GERENTE CONSTRUCCION 1 1
SUPERINTENDENTES 2 2
SUPERVISORES 3 3
CAPATACES 4 4
2. REFERENCIAS
 Manual del Sistema de Gestión Integrado de ASTALDI S.p.A.(MQSA)
 Manual del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de GyM
S.A. (SIG. PdRGA)
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 Norma OHSAS 18001:2007.

 Ley 29783: Seguridad y Salud en el Trabajo
 D.S. N°005-2012-TR Reglamento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
 Estándares de Prevención de Riesgos y Gestión ambiental de GyM S.A.
 PGP-AST-146: Plan de Gestión del Proyecto Hidroeléctrico Cerro del Águila.
3. DEFINICIONES
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situación indeseable.
Acción mitigadora: Acción que se aplica a las causas inmediatas de una no conformidad y que
la elimina en forma temporal.
Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial o
cualquier otra situación potencial indeseable.
Actividad Crítica: Actividad en la que se han identificado peligros y aspectos ambientales
significativos que deben controlarse, durante su ejecución, a través de la aplicación de las
medidas preventivas establecidas en los estándares y/o procedimientos correspondientes, con
el fin de evitar accidentes y/o impactos ambientales negativos.
Ajuste: Ajustar un equipo de medición consiste en actuar sobre sus mecanismos para eliminar
de la indicación, en lo sucesivo, la desviación sistemática.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Auditoría: Proceso de verificación sistemático, independiente y documentado para evaluar un
sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo.
Backup: Respaldo de la información en medios electrónicos.
Calibración: Conjunto de operaciones que establecen, bajo condiciones especificadas, la
relación entre los valores indicados por un medio de medición o sistema de medición, y los
correspondientes valores conocidos de un patrón de referencia. Considerando la determinación
de la desviación sistemática o corrección y la dispersión o incertidumbre del medidor al
compararlo con un patrón de mayor precisión previamente calibrado.
Capacitación: Actividad que consiste en transmitir conocimientos teóricos y prácticos para el
desarrollo de competencias, capacidades, destrezas acerca del proceso de trabajo, la prevención
de los riesgos, la seguridad y la salud.
Charla de inducción: Reunión en la cual el consorcio transfiere al personal que ingresa la
información básica y la concientiza para cumplirla cabalmente durante su permanencia en la
obra. Todo el personal que ingresa a trabajar en la obra, debe recibir esta “Charla de Inducción”
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y firmar su compromiso de cumplimiento, sin excepción, antes del inicio de los trabajos
asignados.
Charla de inicio de jornada: Reunión dirigida a reforzar el comportamiento proactivo del
personal ante los peligros asociados al trabajo que realizan y desarrollar sus habilidades de
observación preventiva; se realiza en forma diaria y obligatoria antes del inicio de labores.
Comité de crisis: Instancia superior de coordinación cuyo propósito disponer las acciones para
el control de las emergencias que pudieran presentarse debidas a accidentes o fenómenos
naturales y que afecten a los trabajadores, los nuestros activos y a la imagen de la empresa, así
como a su normal funcionamiento.
Competencia: Educación, formación, aptitud y experiencia adecuada que posee una persona
para realizar una actividad o tarea.
Comunicación: Proceso por el cual se informa a los trabajadores y/o partes interesadas de
temas relacionados a la gestión de la SST, tales como: peligros, aspectos ambientales a los que
están expuestos.
Concientización: Acciones diversas enfocadas a motivar el comportamiento responsable del
trabajador frente a su seguridad y la de sus compañeros, los bienes de la empresa y el medio
ambiente, con la finalidad de crear cultura preventiva en el personal de la empresa,
subcontratistas, proveedores y clientes.
Consulta: Proceso por el cual se sugiere la opinión del trabajador en temas relacionados a la
gestión de la SST, tales como: Cambios que afecten a su SST.
Criterio de Evaluación: Requisito o conjunto de requisitos establecidos en los documentos
normativos internos (políticas, procedimientos, estándares y demás documentos del SIG) y
externos (normas legales nacionales, contratos, etc.), relacionados a las actividades del
Consorcio cuyo cumplimiento pueda ser verificado a través de evidencias objetivas.
Cuasi Accidente: Acontecimiento que tiene el potencial de generar lesiones personales, daños
materiales y ambientales e interrupción de procesos.
Día de incapacidad: Cualquier día en que el trabajador, a consecuencia de una lesión, no pueda
desempeñar eficientemente durante un turno completo, las funciones de un trabajo regularmente
establecido y que está disponible para él.
Documento Controlado o Maestro: Documento para el cual existe un procedimiento de
control documentario, el cual asegura que no se utilicen versiones no vigentes y que esté
disponible a todas las personas responsables de desarrollar actividades relacionadas con dicho
documento.
Documento Externo: Documento relacionado con el SIG PdRGA que ha sido emitido por un
organismo que no pertenece al Consorcio, como: Normas legales, documentos del cliente, entre
otros.
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Documento No Controlado: Documento que no requiere estar actualizado ni disponible, y que

se utiliza para fines de consulta, información o capacitación.
Documento Obsoleto: Versiones anteriores de un documento vigente, las cuales han sido
retiradas de circulación entre los usuarios y que se conservan para fines de consulta por un
período máximo determinado.
Documento: Información y su medio de soporte, declarado.
Emergencia Médica: Aquella alteración del estado de salud, repentina, que pone en riesgo la
vida del trabajador y que requiere de atención inmediata.
Equipo de medición: Todos los instrumentos de medición, patrones de medición, materiales
de referencia, aparatos auxiliares.
Estándar: Documento que contiene lineamientos generales que deben tomarse en cuenta
durante el desarrollo de alguna actividad específica y que sirven de referencia para la
elaboración de procedimientos e instrucciones.
Evaluación de Riesgos: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios
peligros teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes y decidir si el riesgo o
riesgos son aceptables.
Evidencia de evaluación: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
Evidencia de objetivo: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
Hallazgo: Resultado de la comparación del criterio de evaluación con la evidencia objetiva
Identificación de peligros: Proceso mediante el cual se localiza y reconoce que existe un
peligro y se definen sus características.
Incapacidad laboral: Se determina incapacidad laboral, cuando el trabajador, a consecuencia
de una lesión o enfermedad ocupacional, no puede realizar las tareas que le son asignadas.
Accidente: Lesión orgánica o perturbación funcional que sufre el trabajador en el centro de
trabajo o con ocasión del trabajo, como consecuencia de la acción imprevista, fortuita u
ocasional de una fuerza o energía externa, repentina y violenta que obra súbitamente sobre el
trabajador o debida al esfuerzo del mismo. Se refiere a lesiones que ocasionan días perdidos o
simples medicación que no prevé atención del trabajo
Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber
ocurrido un daño o deterioro de la salud ( sin tener en cuenta la gravedad) o fatalidad.
Instructivo: Documento que describe forma de realizar una actividad específica, realizable por
cualquier persona.
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Mantener: Usar y mejorar continuamente. Esta definición es aplicable a procedimientos,

procesos, documentos, sistemas, etc.
Mantenimiento: Tener operativo el instrumento de medición.
Manual: Documento que enuncia las Políticas y describe el Sistema de Gestión de una
organización.
Medidas Preventivas: Mecanismos de protección y control incorporados a los procedimientos
de trabajo con el propósito de garantizar la integridad física y salud de los trabajadores, la
conservación del ambiente y la continuidad del proceso de construcción.
Meta: Requisito detallado del desempeño, cuantificado cuando sea posible, aplicable al
Consorcio o a parte de la misma que tiene su origen en los objetivos ambientales y de seguridad
y debe ser establecido y cumplirse a fin de alcanzar dichos objetivos.
No Conformidad Potencial (NCP): Situación que puede constituirse en una no conformidad.
No Conformidad: Incumplimiento, desviación o ausencia de los requisitos especificados para
el desarrollo de las actividades del Consorcio
Objetivo: Un fin, en términos de desempeño de la seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente, que una organización ha establecido para lograrlo.
Otros Requisitos “no legales” de partes interesadas: Requerimientos que el Consorcio se ha
comprometido a cumplir, provenientes de clientes, entidades financieras, vecinos, clientes,
comunidades o cualquier otra persona o entidad interesada en el desempeño, social y de
seguridad de la empresa y que no forman parte del grupo de regulaciones legales.
Parte interesada: Individuo o grupo interesado o afectado por el desempeño ambiental o de
seguridad del Consorcio
Participación: Proceso por el cual el trabajador interviene en las diferentes actividades
relacionadas a la gestión de la SST, tales como: Investigación de accidentes, IPERC, revisión
de políticas y objetivos
Patrón: Medida materializada, instrumento de medición, material de referencia o sistema
destinado a definir, realizar, conservar o reproducir una unidad o uno o más valores de una
magnitud para que sirvan de referencia.
Peligro significativo: Peligro cuyo valor de riesgo es alto o medio.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano
o deterioro de la salud, o combinación de estos.
Pérdida en la propiedad: cualquier forma de daño causado en la propiedad por negligencia de
terceros o por causas accidentales (por ejemplo: daños en la maquinaria/vehículos, vallados,
árboles, viviendas, etc.); el importe para la recuperación del daño en la propiedad se podría
estimar como los costos de reparación, la falta de utilización hasta la reparación, etc.
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Plan de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional: Documento que describe la forma de

implementar el SIG en las obras del Consorcio. Define las modalidades y responsabilidades en
la gestión de la seguridad y salud ocupacional en el lugar de trabajo.
Política: Intenciones y dirección generales del Consorcio con relación a su desempeño de
Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente; como las ha expresado formalmente la alta
dirección. La política proporciona una estructura para la acción y para el establecimiento de los
objetivos del SIG.
Procedimiento: Documento que describe la forma de realizar una actividad específica,
asignando responsabilidades a cada una de las personas involucradas.
Puesto Clave: Persona responsable de la implementación y ejecución de las medidas
preventivas en las actividades críticas.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o que proporciona evidencia de las
actividades desempeñadas.
Requisitos “no legales” de partes interesadas: Requerimientos que el Consorcio se ha
comprometido a cumplir, provenientes de clientes, entidades financieras, vecinos, o cualquier
otra persona o entidad interesada en el desempeño, social y de seguridad de la empresa y que
no forman parte del grupo de regulaciones legales.
Requisitos legales: Leyes y regulaciones promulgadas por el Estado, Gobiernos Regionales o
Locales, aplicables a las operaciones del Consorcio, de cumplimiento.
Riesgo Aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia política de SST.
Riesgo del Entorno: Todos los riesgos que no son derivados del proceso.
Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la
severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición.
Seguridad: Son todas aquellas acciones y actividades que permiten al trabajador laborar en
condiciones de no agresión tanto ambientales como personales para preservar sus salud y
conservar los recursos humanos y materiales.
Sistema de gestión de la seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST): parte del Sistema de
Gestión Integrado que facilita la gestión de los riesgos en materia de seguridad para las
actividades de la organización. Comprende la programación, estructura organizativa,
responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos necesarios para desarrollar,
aplicar, alcanzar, revisar y mantener la política de Seguridad y Salud de la organización.
Tiempo perdido: Ausencia de la persona en su puesto de trabajo, debido a la incapacidad
laboral generada por lesiones sufridas a consecuencia de un accidente de trabajo. El tiempo
perdido (en días) se contabiliza desde el día siguiente de ocurrido el accidente, hasta el día
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anterior a la alta médica, es decir, el día del accidente y el día de la alta médica, no se cuentan
cómo tiempo perdido.
Verificación: Confirmación mediante examen y presentación de evidencias que los requisitos
especificados se han cumplido.
4. ABREVIATURAS
ADM : Administrador de Obra o Responsable Administrativo y Financiero
ASC : Supervisor de Campo
ATS : Análisis de Trabajo Seguro.
CM : Gerente de Construcción.
CTA : Comité técnico de Obra
CTP : Con tiempo perdido.
PdRGA: Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental
PM : Director de Proyecto; persona con la más alta jerarquía en el proyecto u obra
RIINC : Reporte de investigación de impactos / no conformidades.
RMG : Responsable de Almacén de Proyecto.
ROI : Gerencia de Equipos y talleres
RR.HH : Recursos Humanos
SST : Seguridad y Salud en el Trabajo.
SPC : Sistema de Protección Colectivo
STP : Sin tiempo perdido
5. POLÍTICA DE SEGURIDAD
Los componentes del CTA son responsables de firmar la política del Consorcio y el PM es
responsable de definir y difundir la Política para conocimiento y aplicación de todo el personal.
Todos nuestros trabajadores son responsables de un desempeño, en materia de seguridad y
salud, individual y colectivo acorde con los compromisos establecidos en esta política.
En Anexo la Política del Sistema de Gestión Integrado de El Consorcio, Anexo 2 POLITICA
SIG, “Política del Sistema de Gestión Integrado del Consorcio Rio Mantaro”, firmada por el
CTA.
Además es disponible el Reglamento donde se establecen las obligaciones del trabajador y el
Consorcio, esto se encuentra adjunto en el Anexo 3 RISST, “Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo”.
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6. ORGANIZACIÓN Y RESPONSABILIDADES EN MATERIA DE

SEGURIDAD
El organigrama y las responsabilidades para los aspectos en Seguridad están indicados en el
Anexo 4 ORSSO Organización y Responsabilidad en Seguridad y Salud Ocupacional.
7. CARACTERISTICAS DE LAS ACTIVIDADES
Cerro del Águila S.A., es una empresa peruana, dedicada a la generación de energía eléctrica,
está enfocada en la operación y mantenimiento de activos y en el desarrollo de proyectos de
generación eléctrica en el territorio peruano.
Cerro del Águila S.A., ha contratado la ejecución del Proyecto Central Hidroeléctrica Cerro del
Águila, el cual utilizará las aguas del río Mantaro y está ubicado políticamente en el
departamento de Huancavelica, provincia de Tayacaja, entre los distritos de Colcabamba y
Surcubamba (ver Mapa de Ubicación). Este proyecto estará conectado al Sistema Eléctrico
Interconectado Nacional.
El Proyecto Central Hidroeléctrica Cerro del Águila cuenta con un Estudio de Impacto
Ambiental aprobado por la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos mediante
R.D. N° 274-2010-MEM/AAE con fecha de 04 de agosto del 2010.
Las obras incluyen principalmente una presa, incluyendo toma y un túnel de conducción,
chimenea de equilibrio, pique vertical y tramo horizontal blindado, casa de máquinas en caverna
con tres grupos Francis, túneles de descarga y acceso, patio de llaves y línea de transmisión en
220 KV.
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Las áreas, estructuras, actividades y demás componentes del proyecto Central Hidroeléctrica
Cerro del Águila son:
 Obras de captación y regulación horaria.
 Túnel de conducción.
 Túnel bypass.
 Chimenea de equilibrio.
 Conducto forzado.
 Casa de máquinas.
 Subestación de transformación.
 Túnel de acceso.
 Túnel de descarga.
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8. PLANIFICACIÓN Y MEJORA
8.1. PLAN DE MEJORA CONTINUA
El Consorcio ha definido en conformidad con las políticas corporativas de sus Socios, la
Política del Sistema de Gestión Integrado, en base a la cual, se identifican las oportunidades de
mejora. El PM determina la planificación de dichas mejoras en el documento Anexo 1
PROSAC, “Plan de Mejora Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional del Proyecto”.
En dicho documento se indican los tiempos, modos y responsabilidades para cada acción de
mejora con el fin de poder efectuar un seguimiento regular de su correcta ejecución.
El PM define los objetivos de mejora del proyecto teniendo en cuenta:
 los contenidos de política integrada;
 las disposiciones legales y similares contenidas en REGNORM;
 la identificación y evaluación de los aspectos/impactos ambientales significativos;
 las opciones tecnológicas disponibles;
 las necesidades financieras, operativas y comerciales;
 los puntos de vista, cuando estén disponibles, de las partes afectadas.
Cada objetivo se puede dividir en varias intervenciones, cuantificadas cuando sea posible, que
se han de realizar en determinados plazos. Cuando sea posible, se establecerá una cuantificación
que permita efectuar un mejor seguimiento del estado de consecución del objetivo. El Gerente
PdRGA redacta el Plan de Mejora y PM lo aprueba.
Con una frecuencia semestral, el PM, con el soporte de Gerente PdRGA, efectúa un control del
estado de ejecución de las diferentes acciones previstas por el programa de mejora en materia
de Seguridad y Salud Ocupacional. El control consiste en completar el formato del estado de
ejecución de las intervenciones, conservando y archivando el registro correspondiente.
 El Plan de Mejora es un documento dinámico que puede ser revisado (conservando
su registro para posibles análisis del caso) si se producen:
 retrasos o condiciones adversas en los trabajos que se consideren insuperables;
 modificaciones de la organización del trabajo;
 cambios en la situación legislativa;
 determinados resultados de los procesos de gestión;
 modificaciones en las intervenciones previstas en el presupuesto.
Documentos Relacionados:
Plan de Mejora Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional del Proyecto (PROSAC)
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8.2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA LEGISLACIÓN

El Consorcio se compromete en su política a respetar las leyes aplicables, los códigos de buenas
prácticas de los acuerdos alcanzados con los sindicatos y con todas las partes interesadas en
materia de seguridad y salud ocupacional.
Por ello se ha establecido un proceso riguroso de identificación y evaluación de las
disposiciones legales aplicables.
Para acceder a las disposiciones legales se analiza la documentación jurídica, práctica
profesional y técnica que se publica en las revistas del sector.
El Gerente PdRGA a través del soporte del área legal es responsable de redactar y mantener
actualizado un registro de las principales obligaciones legales, con el fin de controlar los plazos
impuestos por la legislación y otras disposiciones legales. (Anexo 5 REGNORM, “Registro
de las Principales Normas de Aplicación en Materia de Seguridad y Salud Ocupacional”),
dicho documento debe ser aprobado por PM
Al menos cada seis meses el Gerente PdRGA, evalúa la conformidad de la legislación
analizando el registro de las obligaciones legales y controlando el efectivo cumplimiento de las
mismas. Si se detectan anomalías, se actuará de conformidad con lo indicado en el capítulo 16
“Gestión No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas”.
9. GESTIÓN DEL RIESGO
9.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROL
(IPERC).
9.1.1. Identificación de Peligros

Se realiza al inicio de la implementación del SIG y cada vez que se inicie un proyecto y/o
modifique el proceso / actividad identificados originalmente. La identificación de peligros se
realiza en las actividades rutinarias y no rutinarias, de todas las personas que tengan acceso al
lugar de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes); tomando en cuenta el comportamiento,
actitud y factor humano, infraestructura, equipos y materiales; peligros generado fuera del lugar
de trabajo que estén bajo el control de la organización y peligros generados en el entorno del
lugar del trabajo que pueden ser controlados por la organización. Asimismo se toma en cuenta
el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipamiento,
los procedimientos operativos y la organización de trabajo, incluyendo su adaptación a las
capacidades humanas.
El personal de la obra y la línea de mando con asistencia del Prevencionista, realizan un análisis
de los procesos, identificando las actividades que los componen, los peligros/riesgos, los
mismos que serán registrados en la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos
y Medidas de Control.
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

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Para esta identificación, si es necesario, se elaboran diagramas de flujo, diagramas causa-efecto,

entrevista a los encargados de ejecutar las tareas, consulta de manuales técnicos u otros que se
consideren pertinentes.
9.1.2. Evaluación de Riesgos
La evaluación de los riesgos la realiza el personal de la obra y la línea de mando con asistencia
del Prevencionista y es aprobado por el PM, se registra en el formato de Identificación de
Peligros, Evaluación de Riesgos y Control.
Para la evaluación de la PROBABILIDAD se consideran tres escalas:
 POCO PROBABLE (1)

 PROBABLE (2)
 MUY PROBABLE (3)
Para determinar la escala de PROBABILIDAD, se deben tomar en cuenta los siguientes
criterios:
 Datos Históricos
 Frecuencia de exposición
 Tiempo de exposición
 Número de personas expuestas (%)
 Vulnerabilidad de los componentes del sistema
 Factor humano
Para la evaluación de la CONSECUENCIA se consideran tres escalas:
 Leve (1)
 Moderada (2)
 Severa (3)
Para determinar la escala de CONSECUENCIA, se deben tomar en cuenta los siguientes

criterios:
 Lesiones potenciales (tipo – parte afectada)
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 Número de víctimas (%)

 Daño ambiental
 Tiempo de paralización del trabajo
 Pérdida económica directa
 Impacto social
 Imagen de la empresa
Una vez identificada la probabilidad y la consecuencia, se determina:
Riesgo = Consecuencia x Probabilidad
PROBABILIDAD
POCO MUY
PROBABLE
PROBABLE PROBABLE
CONSECUENCIA
LEVE 1 2 3
MODERADA 2 4 6
SEVERA 3 6 9
El valor numérico que resulte de la evaluación matricial, determinará el nivel del RIESGO,
considerándose tres escalas:
 Bajo (1–2)
 Medio (3–4)
 Alto (6–9)
En el Anexo 6 IPERC, “Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y
Medidas de Control IPERC” están indicadas las matrices para evaluar los riesgos que son
desarrolladas en cada procedimiento operacional y constructivo que ejecutados por parte de El
Consorcio.
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Los lineamientos para la identificación y evaluación de riesgos se detallan en el anexo 26

LIPER “Lineamientos para la identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos”.
9.2. CONTROL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO

El control de Riesgos se hará tratando primeramente de eliminarlos, o disminuirlos hasta
hacerlos tolerables, interviniendo en la fuente, o en el individuo.
9.2.1. Mapa de Riesgos
Representación gráfica de los factores de riesgo plasmados en un plano o mapa. El cual debe
exhibirse en un lugar visible. Este mapa se deberá ir actualizando a medida que cambien las
condiciones en obra.
9.2.2. Actualización
La identificación de peligros y evaluación de riesgos deben ser actualizados por los
superintendentes de PdRGA.
 Cambios significativos en las condiciones del proceso/actividad;
 Cambio de equipos o tecnología;
 Cambio en la metodología de la operación,
 Contratación de nuevos servicios;
 Incidentes
 Modificaciones al Sistema de Gestión,
 Cambios en la legislación aplicable,
 Otros casos en que sea necesario.

9.2.3. Gestión de Riesgos
Para gestionar los riesgos ligados a las actividades del proyecto se utilizan las siguientes
herramientas de gestión:
9.2.3.1. Procedimientos de Trabajo
Un complemento importante de la instrucción técnica que requiere el trabajador es el desarrollo
de procedimientos de trabajo para cada una de las actividades críticas de la obra. Cada área es
responsable de la elaboración de los procedimientos de trabajo correspondiente de acuerdo a lo
identificado en la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y Medidas de
Control, y en la Matriz de Control Operacional-Ambiental.
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9.2.3.2. Permiso de trabajo de Alto Riesgo

Ningún trabajo de ALTO RIESGO podrá iniciarse sin previa evaluación de las condiciones de
trabajo y elaboración del permiso de trabajo correspondiente. El permiso de trabajo de alto
riesgo es elaborado por el capataz y/o supervisor de campo. El personal que realice trabajos de
alto riesgo tendrá que recibir una capacitación complementaria en lo que respecta al trabajo a
realizar.
Es responsabilidad del capataz y/o supervisor de campo verificar que el personal sea el indicado
así mismo verificará que las condiciones sean las apropiadas para iniciar el trabajo.
Para realizar las actividades de ALTO riesgo se cumplirá con lo siguiente:
 Definir fecha tentativa de inicio y termino, maquinarias/equipos requeridos y cantidad
de personal involucrado en la operación.
 Elección de EPP y sistemas de protección colectiva- SPC.
 Instrucción y entrenamiento del personal involucrado.
 Verificación del procedimiento IN-SITU.
 Ajustes del procedimiento de ser necesario.
 Monitoreo permanente de la operación.
Los permisos de alto Riesgo deberán estar debidamente firmados como indica el formato. El
prevencionista auditará el cumplimiento a lo indicado líneas arriba.
Se considera actividades de alto riesgo:
 Trabajos en caliente
 Espacio confinado
 Excavaciones
 Maniobras de Izaje
 Trabajos en altura
El Consorcio cuenta con el Anexo 8 “Permiso de Trabajo para Actividades de Alto Riesgo”
9.2.3.3. Análisis de trabajo seguro ATS.

El ATS debe desarrollarse antes de iniciar una nueva actividad o cada vez que varían las
condiciones iniciales de la misma. Debe ser desarrollado por los integrantes de la cuadrilla, bajo
la dirección de su capataz, la participación del prevencionista se dará en caso sea necesario.
Debe desarrollarse en el formulario correspondiente y debe estar firmado por los integrantes de
la cuadrilla, el capataz y el supervisor encargado de la actividad. Para esta actividad El
Consorcio cuenta con el Anexo 9 ATS, “Análisis de Trabajo Seguro”.
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Finalidad:
 Evaluar los riesgos de los trabajos a ejecutar y establecer las medidas
preventivas antes de iniciar los trabajos.
 Disponer la instalación de las protecciones colectivas necesarias para
garantizar la seguridad de la operación.
 Verificar el uso de los equipos de protección individual requeridos.
Periodicidad:
 Cada vez que se da inicio a una nueva actividad y cada vez que varían las
condiciones iniciales de la misma.
Participantes:
 Supervisor de campo
 Capataz de cuadrilla.
 Personal asignado a la operación.
 Prevencionista ( cuando sea necesario)
Los controles operacionales, tendrán un seguimiento de cumplimiento mediante la evaluación
de los documentos antes mencionados e inspecciones inopinadas en campo, la detección de una
desviación de los controles, será tratado mediante el Procedimiento de Gestión de No
Conformidades.
9.2.3.4. Plan de Contingencias
En el que se describe las modalidades de preparación y respuesta ante las emergencias. En dicho
documento se identifican las posibles situaciones de emergencia y las modalidades de respuesta
ante emergencias que prevengan y/o mitiguen las consecuencias para la salud y la seguridad en
el trabajo. En el Anexo 13 PDE, “Plan de Contingencias”.
9.2.3.5. Estándares de Seguridad y Salud Ocupacional
Se encuentra en el Anexo 10 “Listado de Estándares de Trabajo”
9.2.3.6. Responsabilidad de Empresas Subcontratistas o Prestadores de Servicios
Compromiso Ineludible
El Consorcio asume el compromiso de ejecutar sus operaciones, minimizando los impactos
negativos en el ambiente y en la sociedad, y preservando la integridad física y salud de sus
trabajadores, sin que ello signifique dejar de cumplir con las expectativas de calidad, costo y
plazo de sus clientes; compromiso que comparte en todos sus alcances, con Proveedores y
Subcontratistas.
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Disposiciones Generales
Todo Subcontratista debe desarrollar un “Plan de Seguridad y Salud Ocupacional” que
garantice el cumplimiento del compromiso asumido como empresa Subcontratista del
Consorcio, durante el desarrollo de las actividades previstas en el contrato.
El “Plan” debe integrarse al proceso de ejecución de los trabajos contratados, incluso desde la
concepción y elaboración del presupuesto, entendiéndose que no existirán adicionales por ese
concepto, vale decir; el costo de todas y cada una de las actividades contratadas deberá
considerar en sí mismo, las medidas preventivas necesarias para garantizar la protección
ambiental y la integridad física y salud de los trabajadores que intervengan en su ejecución.
Antes del ingreso a obra, el Subcontratista debe entregar al Consorcio, para su aprobación, el
“Plan de Seguridad y Salud Ocupacional” aplicable a los trabajos contratados. Dicho plan
deberá contener como mínimo los siguientes ítems:
 Análisis de riesgos en el que se identifiquen los peligros y aspectos ambientales
asociados a los trabajos contratados y se propongan medidas preventivas para cada caso.
 Procedimientos específicos de trabajo en los que se consideren las medidas preventivas
para evitar lesiones personales, daños materiales e impactos ambientales negativos,
durante el desarrollo de los trabajos contratados.
 Programa de capacitación y sensibilización para todo el personal directivo,
administrativo y operativo.
 Mecanismos de monitoreo y medición de desempeño.
 Responsabilidades de la línea de mando y personal operativo, claramente establecidas.
 Planes de respuesta ante emergencias.
 Medidas disciplinarias que aplicará el Subcontratista en caso de incumplimiento de las
normas de Seguridad y Salud en el Trabajo por parte de su personal.
El representante del Subcontratista en la obra (persona de mayor jerarquía y con poder de
decisión), es el responsable de establecer los mecanismos adecuados para implementar el
“Plan” antes del inicio de los trabajos contratados y garantizar su cumplimiento en todas las
actividades que desarrolle dentro de la obra, incluso movilización y desmovilización de
personal, materiales y equipos. Asimismo, deberá asistir a las reuniones del SST de la obra,
dirigidas por el Consorcio.
En adición a lo contenido en el “Plan”, el Subcontratista cumplirá lo establecido en las normas
de SST de El Consorcio que sean de aplicación en los trabajos contratados, así como lo exigido
por las leyes y reglamentos nacionales vigentes sobre seguridad en el trabajo y enfermedades
profesionales
El Subcontratista debe contar con la asistencia permanente de un “Prevencionista de Obra”, en
cumplimiento a la norma legal vigente, quién tendrá a su cargo la administración del “Plan”.
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

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El Prevencionista del Subcontratista deberá coordinar con el Gerente PdRGA, el desarrollo de

sus funciones. La decisión de exceptuar al Subcontratista de la obligación de contar con un
prevencionista en obra, quedará sujeta al criterio del PM y del Gerente de Prevención de
Riesgos y Gestión Ambiental quienes sustentarán su decisión en la evaluación del nivel de
riesgo de los trabajos contratados al Subcontratista.
El Subcontratista debe proporcionar a sus trabajadores todos los equipos de protección
individual y colectiva necesarios para realizar el trabajo. La provisión, almacenamiento y
reposición (en caso de deterioro o pérdida) de uniformes y equipos de protección individual y
colectiva requeridos en los procedimientos de trabajo del Subcontratista y estándares de SST,
correrán por cuenta del Subcontratista.
El Subcontratista deberá exigir a sus trabajadores el uso correcto y permanente de los equipos
de protección individual requeridos para cada labor. El uniforme, casco, zapatos y lentes de
seguridad, constituyen el EPP básico que usarán los trabajadores como condición mínima para
ingresar a obra.
Es deber del Subcontratista planificar y ejecutar los trabajos aplicando todas las medidas
preventivas necesarias para garantizar la seguridad y salud del personal de obra. Es obligación
de los supervisores, maestros de obra y capataces del Subcontratista, exigir a sus trabajadores
el cumplimiento estricto de las medidas preventivas.
En caso que El Consorcio observe condiciones de riesgo en el trabajo del Subcontratista o el
incumplimiento de procedimientos, estándares o normas legales referidas a Seguridad y Salud
en el Trabajo, comunicará al representante del Subcontratista, quien dispondrá la aplicación
inmediata de acciones correctivas. En caso de falta grave El Consorcio podrá exigir el retiro
inmediato de cualquier miembro del personal Subcontratista.
En caso de RIESGO INMINENTE El Consorcio paralizará, sin previo aviso, los trabajos del
Subcontratista (sólo la actividad implicada), hasta que se eliminen las condiciones de riesgo.
Los perjuicios técnicos y económicos que se deriven de la paralización de los trabajos serán de
cargo y responsabilidad de la empresa Subcontratista.
Es deber del Subcontratista mantener el orden y limpieza en su área de trabajo, para lo cual
controlará cuidadosamente la disposición temporal y final de los residuos generados durante el
desarrollo de los trabajos contratados. Para la disposición de residuos se debe utilizar sólo los
recipientes y lugares autorizados por El Consorcio.
El Subcontratista debe capacitar y sensibilizar a su personal en cuanto al cumplimiento de las
medidas preventivas aplicables durante el desarrollo de los trabajos, de acuerdo a lo establecido
en el Programa de Capacitación y Sensibilización contenido en el Seguridad y Salud en el
Trabajo del Subcontratista; para ello podrá utilizar como referencia los estándares de El
Consorcio. La capacitación y sensibilización se realizará en coordinación con el Gerente
PdRGA. Asimismo, el Subcontratista hará firmar a cada uno de sus trabajadores, el
“Compromiso de Cumplimiento” incluido en el “Estándar Básico de Prevención de Riesgos”,
entregando luego a El Consorcio dicho documento, sin lo cual el trabajador NO PRODRA
INICIAR SUS LABORES EN OBRA.
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El Subcontratista tiene la obligación de asegurar bajo la póliza del Seguro Complementario de

Trabajo de Riesgo a todo su personal, incluido obreros, empleados, funcionarios y agentes que
ingresen a obra en forma temporal o permanente. Los documentos que acrediten dicha
inscripción deben presentarse a El Consorcio antes del inicio de los trabajos. Asimismo, el pago
de la póliza debe realizarse puntualmente a fin de que brinde cobertura inmediata en caso de
accidente.
El Subcontratista será el responsable directo si alguno de sus trabajadores o representante
sufriera un accidente durante su permanencia en la obra, debiendo tomar acción inmediata para
que se le brinde la atención médica necesaria.
El Subcontratista deberá presentar antes del inicio de los trabajos, las pólizas de seguros (SOAT,
Seguro contra daños materiales, etc.) de todos los vehículos y maquinarias propios o de terceros
que requiera para el desarrollo de los trabajos contratados.
El Subcontratista comunicará de inmediato a El Consorcio los accidentes o incidentes ocurridos
durante el desarrollo de trabajos contratados y aplicará las acciones correctivas para evitar su
repetición, antes del reinicio de actividades. La investigación del accidente la realizará en
coordinación con los superintendentes de Seguridad.
Obligatoriedad de Cumplimiento
Estas “Normas Generales” forman parte de todo contrato que suscriben El Consorcio y la
empresa Subcontratista.
9.2.3.7. Acceso a la obra
El PM, es responsable, con el soporte de Gerente PDRGA (en materia de seguridad y salud
ocupacional) de la definición de las modalidades para gestionar los ingresos a la obra. Estas
modalidades están especificadas en los procedimientos de la obra.
El procedimiento que se utiliza para la gestión del acceso a obra en materia de Seguridad y
Salud Ocupacional es el Procedimiento de inducción a personal ingresante. CRM-GSSO-
PSSO-003.
9.2.3.8. Gestión de los equipos de protección personal
Sin perjuicio del cumplimiento de la legislación en materia de equipos de protección, el PM con
soporte del Gerente PdRGA definirá las modalidades de gestión de los equipos de protección
individual que se necesiten para prevenir y proteger a los trabajadores de los riesgos que se
hayan identificado. La gestión tiene que incluir:
 Identificación de las necesidades;
 Abastecimiento;
 Entrega;
 Formación, información y adiestramiento;
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 Uso, mantenimiento y control;

 Comunicación de los supuestos de mal funcionamiento/roturas/fallas.
Se controlará la existencia, uso, adaptabilidad, calidad y duración de las prendas de protección
individual, de manera que éstos se proporcionen en forma oportuna y adecuada. Para evitar el
déficit el Responsable de Almacén (RMG) en conjunto con los superintendentes de Área
deberán hacer un Planeamiento de estos elementos. Para ello deberá considerar:
 N° de Trabajadores.
 EPI básicos.
 EPI específicos (para cada actividad).
9.2.3.9. Gestión de las máquinas y de los equipos de trabajo

La gestión de la maquinaria en el proyecto asegura que las máquinas y equipos de trabajo
empleados cumplen los requisitos de seguridad y de protección de la salud previstos por la ley.
Se utilizará algún programa o herramienta que ayude a desarrollar el programa de
mantenimiento y control de los equipos de una manera preventiva este se menciona en el PGP
de mantenimiento las medidas necesarias para que los equipos de trabajo sean:
 Instalados de conformidad con las indicaciones del fabricante.
 Utilizados correctamente.
 Objeto de un mantenimiento adecuado.
Para la gestión de las máquinas y de los equipos en obra, todos los operadores antes de la
utilización de las mismas tendrán que cumplir con el Parte Diario de Operador- Pre Uso de
Máquinas.
10. SALUD E HIGIENE OCUPACIONAL
El Consorcio deberá de esforzarse por conservar la salud de la fuerza laboral previniendo y
controlando las enfermedades, incidentes y accidentes ocupacionales y no ocupacionales con
criterios de alta calidad en la atención del personal de Compañía y Empresas Especializadas,
considerando actividades de fomento, promoción, prevención, detección, control y
seguimiento de las patologías que con mayor frecuencia afectan a sus trabajadores, procurando
su máximo bienestar, lo que repercutirá directamente en su desempeño laboral.
10.1. SALUD OCUPACIONAL
El consorcio realiza la Vigilancia de la Salud de los Trabajadores de la siguiente forma:

 Evaluaciones del Estado de Salud de los Trabajadores: Con las evaluaciones
médicas de la salud de los trabajadores antes, a intervalos periódicos, y después
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de terminar la participación del trabajador en el proyecto. Otra forma en que el

Consorcio realiza las evaluaciones del Estado de Salud es con el análisis de la ocurrencia
de accidentes de trabajo y enfermedades relacionadas al trabajo.
 Evaluaciones de Riesgos para la Salud de los Trabajadores: Con evaluaciones
cualitativas de los agentes o factores de riesgo de naturaleza físico, químico, y
biológicos, a través de la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de Control. Además con evaluaciones cuantitativas para aquellos agentes o
factores de riesgos físicos y químicos en las que se precise medir las intensidades,
concentraciones o nivel de presencia de acuerdo a las disposiciones de Higiene
Ocupacional establecidas por la Autoridad de Salud.
Los exámenes médicos obligatorios que se hacen a todos trabajadores son los siguientes:
 Evaluación Médica Pre-empleo o Pre-ocupacional: Es la evaluación médica que
se realiza al trabajador antes de que ingrese al puesto de trabajo. Tiene por objetivo
determinar el estado de salud al momento del ingreso, y su aptitud al puesto de trabajo.
 Evaluación Médico Ocupacional Periódica: Se realiza con el fin de monitorear
la exposición a factores de riesgo e identificar en forma precoz, posibles
alteraciones temporales, permanentes o agravadas del estado de salud del
trabajador, que se asocien al puesto de trabajo. La periodicidad de la evaluación
será determinada por el Médico Ocupacional, se realizará de acuerdo con el tipo,
magnitud y frecuencia de exposición a cada factor de riesgo, así como al estado de
salud del trabajador, por lo menos una vez al año. Los antecedentes que se registren
en la evaluación médica periódica, se actualizarán a la fecha de la evaluación
correspondiente y se revisarán comparativamente, cada vez que se realicen este tipo de
evaluaciones.
 Evaluación Médico Ocupacional de Retiro o de Egreso: Evaluación médica realizada
al trabajador respecto de su estado y condición de salud días previos al cese
laboral, tendrán validez los exámenes ocupacionales realizados con una antigüedad no
mayor de 2 meses. Mediante este examen se busca detectar enfermedades relacionadas
al trabajo, secuelas de accidentes de trabajo y en general lo agravado por el trabajo.
 Otras evaluaciones médico ocupacionales:
 Por cambios de ocupación o puesto de trabajo: Esta evaluación se realiza al
trabajador cada vez que éste cambie de ocupación y/o de puesto de trabajo, de
funciones, tareas o exposición a nuevos o mayores factores de riesgo, en los que se
detecte un incremento de su magnitud, intensidad o frecuencia.
 Por reincorporación laboral: Evaluación que se realiza posterior a incapacidad
temporal prolongada.
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 Por contratos temporales de corta duración: El Servicio de Salud Ocupacional que

atiende actualmente al trabajador puede solicitar una copia de los Exámenes Médico
Ocupacionales previa autorización del trabajador con tres (03) meses de antigüedad al
Servicio de Salud Ocupacional que atendió al trabajador por última vez. Este
procedimiento solo es válido para los Exámenes Médicos Pre ocupacionales que
realicen los Servicios de Salud Ocupacional que atiende actualmente al trabajador.
10.2.HIGIENE OCUPACIONAL
Para poder reconocer a los agentes dañinos a la salud se coordinan las mediciones periódicas
(dosimetrías) de los principales agentes (peligros) físicos, químicos y biológicos.
 Contaminantes del aire: Están constituidas por las partículas, gases y vapores. Entre
los contaminantes particulados encontramos a los polvos que pueden ser orgánicos o
inorgánicos, humos, nieblas llamadas así al líquido suspendido en la atmósfera,
aerosoles que son una especie de niebla que contiene elementos respirables en alta
cantidad y fibras son partículas sólidas alargadas. Los gases que generalmente derivan
de procesos químicos como la combustión, los vapores es la forma volátil de una
sustancia cuyo estado natural es sólido o líquido.
 Peligros Químicos: Los compuestos químicos pueden encontrarse en diferentes formas
como polvos, humos, nieblas, gases o vapores y pueden causar daño por su absorción
ya sea por inhalación, absorción tópica o por contacto, o ingestión. El grado de daño
causado por estas sustancias dependen de su naturaleza y concentración así como de la
magnitud y la duración de la exposición.
 Contacto: Es necesario contar con las hojas MSDS de todos los elementos químicos
que manejamos en nuestro quehacer laboral. Y que estos elementos o compuestos se
hallen en los envases adecuados y con una identificación completa.
 Peligros Biológicos: Estos incluyen bacterias, virus, hongos, parásitos que pueden
acceder al organismo humano por diversas vías y dependiendo de la labor realizada. Ha
de ser muy bien vigilada en las áreas médicas y en aquellas que tengamos contacto con
secreciones biológicas.
 Peligros Físicos: Incluidos aquí las radiaciones magnéticas ionizantes y no ionizantes,
ruido, vibración iluminación y temperatura. En trabajos expuestos a radiaciones
ionizantes p. e. rayos X, la distancia, tiempo y protección son herramientas para asegurar
la salud del trabajador. En cuanto a ruido existen medidas de ingeniería que han dado
buenos resultados al aislar las fuentes de ruido, y de vibración. Debemos también
controlar la temperatura y la iluminación en las zonas de trabajo donde se podrían
generar algunos problemas de deshidratación por ejemplo.
 Peligros Ergonómicos: Considerados en este rubro las posturas inadecuadas al estar
sentado o de pie, posturas inadecuadas al levantar peso, características de los vehículos
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y equipos pesados que contribuyen a las lesiones osteomusculares, mala iluminación en

el ambiente de trabajo, movimientos repetitivos.
10.3.CAPACITACIONES
En coordinación con el área de RRHH y Asistencia Social se elaborará un Programa Anual de

Capacitación en temas de Salud Ocupacional e Higiene, de acuerdo a riesgos a la salud
presentes en el Proyecto.
11. GESTIÓN DE LA FORMACIÓN, DE LA INFORMACIÓN Y DEL
ADIESTRAMIENTO
De acuerdo con su política, El Consorcio reconoce que los resultados globales de la
organización dependen directamente de los esfuerzos y de los comportamientos de cada una
de las personas que trabajan en ella.
Por tanto, la formación, información y sensibilización deben transmitir a todos los empleados
y a quienes trabajan en la obra por cuenta de El Consorcio:
 La importancia de actuar de conformidad con los compromisos establecidos por El
Consorcio en la Política del SGI de la empresa;
 La importancia de alcanzar los objetivos fijados en materia de seguridad;
 La conciencia del propio rol y de la propia responsabilidad respetando los estándares
establecidos en relación con la prevención y la protección.
 La conciencia del riesgo que comportan los trabajos que se ejecutan y de las
consecuencias que pueden derivarse de comportamientos distintos de los previstos en
los procedimientos/instrucciones de control operativo y de emergencia.
El PM, con el soporte del Gerente PdRGA identifica las necesidades de capacitación y
entrenamiento en seguridad y salud en el trabajo y es responsable de definir una matriz de las
competencias necesarias, para ello puede basarse en:
 La información obtenida de los procesos que se definen en el Plan de Gestión de Proyecto
“Gestión de los Recursos Humanos”;
 La legislación en vigor en materia de higiene y seguridad;
 Los riesgos generales del lugar y puesto de trabajo;
 Los riesgos específicos de la función concreta a desempeñar;
 Las medidas de prevención y protección aplicadas;
 Los comportamientos a adoptar;
 Los perfiles de puesto;
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 Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control;

 Estadísticas de no conformidades, accidentes;
 Análisis de los documentos de obra (estándares, procedimientos, instructivos);
 Los resultados de los procesos de evaluación de los Aspectos/Impactos Ambientales
Significativos.
La matriz de las competencias es un documento dinámico que hay que actualizar en base a las
evidencias que resulten de la aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
Ocupacional Anexo 12 MATCOM, ”Matriz de Competencias”. En base a dicha matriz el PM
con soporte del Gerente PdRGA es responsable de definir, al menos una vez al año, el Plan de
Adiestramiento para el personal en materia de seguridad Anexo 14, “Programa Anual de
Capacitacion”. El programa de Capacitación debe ser revisado y aprobado por el PM para
garantizar la disponibilidad de recursos y la no interferencia con otras actividades.
Las actividades de información, formación y comunicación se pueden referir, entre otros, a:
 La legislación en vigor en materia de higiene y seguridad;
 Los riesgos generales del lugar y puesto de trabajo;
 Los riesgos específicos de la función concreta a desempeñar;
 Las medidas de prevención y protección aplicadas;
 Los comportamientos a adoptar.
En el caso de las inducciones tanto de línea de mando como del personal nuevo se procederá a
una evaluación.
11.1. DESARROLLO
Los cursos de capacitación, dependiendo el nivel de especialización que se requiera, estarán a
cargo del personal de la obra (prevencionista, ingenieros, supervisores, capataces) o de
instructores externos. Los registros que evidencian el desarrollo de los eventos de capacitación,
están constituidos por las listas de asistencia correspondientes. Estos registros junto con otros
que se pudieran tener (material utilizado, fotos, etc.) son conservados por el Gerente PdRGA.
11.2. EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LA CAPACITACIÓN

La eficacia de las capacitaciones de la línea de mando se evaluarán a través de exámenes
escritos, cuya nota mínima aprobatoria es de 11, si el 75 % de asistentes resultarán desaprobados
se procederá a programar nuevamente dicha capacitación.
Otro mecanismo para evaluar la efectividad de las capacitaciones al personal obrero es a través
de las Observaciones de trabajo, cuando un supervisor detecta que el trabajador comete alguna
desviación al procedimiento, se procede a la capacitación in situ de la falla detectada.
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

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11.3. INDUCCIÓN DE LA LINEA DE MANDO

Finalidad:
 Informar a los integrantes de la línea de mando sobre la importancia que tiene la Gestión
de la Seguridad y salud Ocupacional en El Consorcio y dar a conocer las normas
básicas que deberán cumplirse durante su permanencia en obra.
 Presentar el Plan de Gestión de Seguridad y establecer las bases para su implementación
y cumplimiento en todas las etapas de la obra.
 Definir responsabilidades respecto al cumplimiento del programa de Seguridad y Salud.
Periodicidad: Antes del inicio de la obra
Duración: 2 horas.
Participantes:
 Director de Proyecto.
 Gerente de Construcción.
 Superintendentes de Construcción
 Gerente de Administración y Finanzas de obra.
 Gerente y Superintendentes de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental
 Responsable de Calidad.
 Responsable de Almacén, de Logística, etc.
 Ingeniero de Costos.
 Supervisores de campo
 Capataces.
11.4. INDUCCIÓN DE PERSONAL INGRESANTE

Las instrucciones de seguridad dadas a todos los trabajadores nuevos como parte de su
adoctrinamiento y educación en seguridad del primer día antes de comenzar cualquier trabajo.
Este entrenamiento tiene que ser documentado.
Finalidad
 Informar al personal que ingresa a obra acerca de la importancia que tiene la Seguridad,
Medio Ambiente, Responsabilidad Social en El Consorcio, y dar a conocer las normas
básicas que deberán cumplir durante su permanencia en obra.
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

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 Comprometerlos a cumplir todo lo dispuesto, a través de la firma del Compromiso de

Cumplimiento.
 Difundir en el personal los conceptos de Identificación de Peligros y Evaluación de
Riesgos (IPER), Matrices de Medidas de Control, Análisis de Trabajo Seguro (ATS) y
Procedimientos de trabajo, entre otros.
 Difundir los conceptos de manejo a la defensiva, en el caso de choferes de equipo liviano
y transporte de personal.
Periodicidad: Cada vez que ingrese personal a obra (un día antes del ingreso).
Duración: 08 horas.
Participantes:
 Recursos Humanos de obra.
 Gestión de Calidad de obra.
 Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de obra.
 Responsabilidad Social de obra.
 Personal ingresante.
NOTA: En caso de existir un cronograma de contratación de personal, deberá entregarse una

copia al Gerente PdRGA de la obra a fin de que se programen con anticipación las charlas de
inducción correspondientes.
11.5. CHARLAS SEMANALES

Finalidad:
 Adoctrinar al personal de obra acerca de la importancia de la seguridad y su influencia
en el incremento de la productividad y mejoramiento de la calidad del trabajo, e
Informarlo acerca de los Procedimientos, Estándares de Seguridad que deberá cumplir
durante el desarrollo de los trabajos asignados.
Periodicidad: De acuerdo al rol semanal de charlas establecido en obra.
Duración: 30 minutos
Participantes:
 Instructor (Capataz / Supervisor / Gerente de Construcción / Gerente de Prevención de
Riesgos y Gestión Ambiental, Superintendentes de Construcción y Prevención de
Riesgos eventualmente o cuando se requiera).
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 Cuadrillas de una determinada especialidad. Se recomienda un número de participantes

no mayor a 30 personas, en caso se exceda, se formarán grupos.
NOTA:
 El tema de las charlas semanales, de preferencia deberá estar referido a los estándares
de Seguridad del Consorcio y deberán tener relación con los trabajos que estén en
ejecución. Estas charlas podrán darse en forma integral (toda la obra) o por frentes de
trabajo.
 No debe haber más de 20 personas en una reunión, si hay más de 20 se debe efectuar
más de una reunión.
11.6. CHARLAS ESPECÍFICAS (CAPACITACIONES)
Finalidad:
 Instruir al personal acerca de los Procedimientos de Trabajo Seguro establecido para
trabajos especiales o de alto riesgo.
Periodicidad: De acuerdo al requerimiento de obra (antes del inicio de cada actividad).
Duración: En función al grado de complejidad de la operación (mínimo 1 hora).
Participantes:
 Instructor ( Perteneciente a la Organización o externo)
 Profesional responsable de la operación (Ingeniero del frente de trabajo involucrado).
 Responsable de las operaciones en campo (técnico especialista).
 Personal a cargo de la operación.
Metodología:
 Breve descripción del trabajo.
 Análisis del procedimiento de trabajo aprobado por la jefatura de obra.
 Análisis de trabajo seguro (ATS) Esta práctica se realizará en campo, en el mismo lugar
donde se realizará el trabajo y será desarrollada por el personal a cargo de la operación.
NOTA: Estas charlas deben definirse a partir del Análisis de Riesgos de la Obra y programarse
con la anticipación suficiente para contar con los elementos necesarios (personal, equipo de
seguridad y condiciones de entorno), que garanticen el éxito de la operación.
11.7. CHARLAS DE CINCO MINUTOS
Finalidad:
 Reforzar el comportamiento proactivo del personal ante los peligros asociados al trabajo
que realizan y desarrollar sus habilidades de observación preventiva.
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Periodicidad: Todos los días, antes del inicio de la jornada.

Duración: De cinco a diez minutos.
Participantes:
 Capataz.
 Personal a cargo de los trabajos
Metodología
 Breve revisión del ATS (identificación de peligros y medidas preventivas).
 Esta revisión incluirá los procedimientos y estándares de seguridad a seguirse, equipo
requerido y cualquier otra información de seguridad relacionada al trabajo que van a
desempeñar sus trabajadores.
 Estas reuniones serán documentadas y estarán a disposición de El Cliente cuando sean
requeridas.
11.8. CHARLAS DE SENSIBILIZACIÓN
Durante el desarrollo del proyecto se darán charlas con temas de liderazgo y motivación, los
temas serán reportados a la jefatura de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental para su
aprobación y su programación respectiva. (Objetivo: Motivar al personal para alcanzar un
mejor desempeño de sus funciones, logrando su atención y participación en la identificación y
control de riesgos.)
11.9. CAPACITACIÓN DE PRIMEROS AUXILIOS
Durante la ejecución del proyecto se capacitará al personal en los siguientes temas relacionados
a primeros auxilios, los cuales se detallan en el Anexo 13 “Plan de Contingencias”.
11.10. DIFUSIÓN, COMUNICACIONES
Se confeccionarán carteles y avisos alusivos a la prevención de accidentes instalados
estratégicamente en las diferentes áreas de trabajo.
Asimismo, se contará con murales donde se publicarán diferentes temas y avisos alusivos a la
seguridad e higiene, renovándolos semanalmente.
Se instalarán tableros para indicar las voladuras programadas en superficie y en el túnel;
tableros en la boca del túnel donde se ubiquen los fotochecks del personal ingresante, a fin de
saber qué cantidad de personal está dentro de las labores; tableros que contengan los
procedimientos o estándares, análisis de riesgos, Check list (en superficie y túnel).
11.11. SEÑALIZACIÓN
En función al mapeo de procesos y el análisis de riesgos se considerará la confección de letreros
de seguridad los cuales se instalarán plantados en el suelo o sobre caballetes.
Establecer las formas y colores de acuerdo al tipo:
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 Preventivos
 Obligatorios
 Prohibición
 Informativos.
Stickers indicativos de haber pasado cierto tipo de capacitación como:
 Trabajos en Altura
 Manejo Defensivo
 Aproximación a equipos en movimiento, etc.
12. COMUNICACIÓN INTERNA, PARTICIPACIÓN DE LOS

TRABAJADORES Y COMUNICACIÓN EXTERNA
Con el convencimiento de que la participación activa en los procesos relacionados con la
seguridad y el medio ambiente por parte de los trabajadores y de todas las partes interesadas
constituye la base de un sistema de gestión eficaz y eficiente, El Consorcio ha definido sus
modalidades de comunicación interna y externa
12.1. COMUNICACIÓN INTERNA

Las comunicaciones internas relacionadas a la Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
se realizan por intermedio del Gerente PdRGA, PM, CM, superintendentes y a través de los
diferentes canales de comunicación implementados en la empresa:
 E-mail
 Teléfono
 Radio
 Memorando
 Cartas
 Periódico mural
 Reuniones, comités.
 Buzón de sugerencias
 Boletines informativos
 Reporte Semanal
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Es responsabilidad del Gerente PdRGA y/o PM asegurarse que el personal esté capacitado
sobres los diferentes mecanismos de comunicación interna. Estas comunicaciones son una
fuente de identificación de oportunidades de mejora.
12.2. COMUNICACIÓN EXTERNA
Las comunicaciones externas, es decir con las partes interesadas en la seguridad y salud
ocupacional de la obra, se realizan a través de diferentes funciones, dependiendo de cada parte
interesada, de acuerdo a la siguiente relación:
 Clientes potenciales: Gerente Técnico
 Clientes: Gerente de División / Director del Proyecto
 Ministerios u otras entidades de gobierno: Administrador de la obra / Director del
Proyecto
 Municipalidades correspondientes a los lugares de ejecución de obras: Administrador
de la obra / Director del Proyecto / Jefe del área legal
 Otras partes interesadas: Director del Proyecto / Gerente de Prevención de Riesgos y
Medio Ambiente
Cada responsable de la empresa identificado en la lista anterior, mantiene los registros de las
comunicaciones cursadas y de las decisiones y acciones tomadas. Un tipo de comunicación
externa muy importante es aquella que se lleva a cabo con las comunidades de las localidades
donde se ejecutan obras. En estos casos se debe poner especial atención a los requisitos legales
y no legales relacionados a aspectos sociales. A través de los medios de Comunicación
anteriormente definidos se asegurara:
 La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones del Consorcio
 La Comunicación con las Empresas Contratistas y visitantes al lugar de trabajo
 Recibir, documentar y responder a las comunicaciones de las partes interesadas internas
y externas.
12.3. PARTICIPACIÓN Y CONSULTA: COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
La obra establece mecanismos para que los trabajadores participen en los temas que afecten la
Seguridad y Salud del Trabajo, tales como:
 La consulta y participación de los trabajadores en la identificación de peligros,
evaluación, determinación de controles y la elaboración del mapa de riesgos, es un
proceso continuo.
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 La consulta y participación de los trabajadores en la investigación de incidentes se

realiza a través del respectivo Representante de los Trabajadores en las sesiones
extraordinarias del comité SST.
 La consulta y participación de los trabajadores en el desarrollo de la Política y Objetivos
de Seguridad y Salud Ocupacional es a través del respectivo representante de los
Trabajadores en el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 La consulta y participación de los trabajadores cuando exista algún cambio que afecte
su Seguridad y Salud.
 La representación de los trabajadores en temas de Seguridad y Salud en el trabajo es a
través del respectivo Representante de los Trabajadores cuyas funciones están definidas
en el Reglamento de Formación y Constitución del Comité SST.
 Los Representantes de los Trabajadores participan en el Comité de Seguridad y Salud
en el trabajo donde presentan los temas que a su consideración deben ser tratados a este
nivel o que no están siendo correctamente tratados a nivel del área específica.
 Los acuerdos del comité son comunicados al personal en las charlas diarias.
 Los contratistas serán consultados cuando hayan cambios que afecten la SST por el jefe
del área responsable y será registrado en un documento interno.
12.4. REPORTE DE NEAR MISS/ACCIDENTES/INCIDENTES

El instrumento principal de comunicación y análisis es representado por el informe de Near
miss, accidentes, incidentes que está ilustrado en el Anexo 15 NMINC, “Informe de
Incidentes/Near miss”. La herramienta principal de comunicación y análisis es el Anexo 19
MAI, “Formulario de Análisis de Accidentes, Incidentes y Near miss”
Cualquiera que detecte una ineficiencia en el Sistema de Gestión de la Seguridad está obligado
a comunicar la situación/hecho a PM, CM, Gerente PdRGA y a los supervisores, los cuales:
 redactarán el formulario;
 analizarán las causas, inmediatas y básicas, que han determinado el hecho;
 aplicarán las acciones correctoras oportunas;
 controlarán la eficacia de las acciones correctoras/de prevención.
El formulario puede ser rellenado por PM, CM, Gerente PdRGA y Supervisor, mientras que la
comunicación puede ser efectuada por cualquier trabajador. Al Gerente PdRGA corresponde
conservar el formulario de comunicación.
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12.5. OTRAS MODALIDADES DE PARTICIPACIÓN Y CONSULTA DE LOS

TRABAJADORES
Con el fin de favorecer una participación cada vez mayor de todos los trabajadores en la mejora
de los resultados del Sistema de Gestión de la Seguridad, el PM es responsable de que dicha
inclusión y participación sean efectivas:
 A través de la recopilación de comunicaciones, observaciones y propuestas de los
trabajadores (directamente o en su caso por medio de los representantes de los
trabajadores ante el Comité de Seguridad);
 A través de breves encuentros dirigidos por el Gerente PdRGA en el momento que se
considere más oportuno, dichas actividades serán registrados en las correspondientes
actas de reunión.
13. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE LAS EMERGENCIAS

El Gerente y Superintendentes de PdRGA identifican las emergencias que se podrían presentar
en obra, para lo cual tiene en cuenta:
 la Matriz del IPERC,
 la Data Histórica de eventos acontecidos,
 experiencias en proyectos similares,
 revisiones de emergencias y prácticas de simulacros.
Los Planes de Emergencias son elaborados tomando en cuenta las acciones a seguir antes,
durante y después de la emergencia, con la finalidad de proporcionar una respuesta efectiva en
casos de emergencia, minimizar los daños a las personas, equipos, instalaciones y procesos
que resulten de la emergencia.
Así mismo estos son revisados y modificados cuando es necesario por el Gerente PdRGA y en
particular después de que ocurra una emergencia y/o simulacro.
Se adjunta el Anexo 13 PDE, “Plan de Contingencias”, el mismo que será revisado y
actualizado en Campo.
Se ha de definir y aclarar la frecuencia de las pruebas en los procedimientos de emergencia.
En este sentido, los Gerentes de Construcción presentan una propuesta para el plan de las
pruebas de emergencias utilizando el formulario de ayuda en el Anexo 16 SIM, “Programa
Anual de Simulacros de Emergencia”.
Al final de cada simulacro y después de producirse una emergencia, se ha de evaluar la
posibilidad de revisar los procedimientos de emergencia identificados teniendo en cuenta al
menos:
 El tiempo de respuesta,
 Adecuación del procedimiento,
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

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 Formación e información del personal afectado; etc.

Los superintendentes de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental registran dichos análisis
en el formulario Anexo 17 EME, “Ficha Prueba de Emergencias”.
14. EDICIÓN DE LOS RESULTADOS EN MATERIA DE SALUD Y

SEGURIDAD
14.1. INDICADORES DEL SISTEMA DE GESTIÓN
Los resultados de la seguridad en el proyecto se miden a través del análisis combinado de

determinados indicadores. Los principales son:
 Índice de Severidad (gravedad) de los accidentes.
 Índice de Frecuencia de los accidentes.
 Índice de Accidentabilidad.
 Inspecciones realizadas a las labores subterráneas y de superficie.
 Número incidentes-near miss ocurridos.
 Horas/días de formación del personal de El Consorcio.
 % de Cumplimiento de la línea de mando
14.2. CÁLCULO DE ÍNDICES DE SEGURIDAD
En el Proyecto se establecen algunos indicadores de seguridad con el fin de monitorear la
eficacia de los procedimiento de trabajo y para mejorarlo constantemente.
INDICE FÓRMULAS
Índice de
Número de Accidentes con Tiempo Perdido * 1.000.000/Horas trabajadas
Frecuencia Mensual
Índice de Gravedad
Número de días Perdidos * 1.000.000 /Horas trabajadas
Mensual
Índice de
Frecuencia Número de Accidentes con Tiempo Perdido * 1.000.000/Horas trabajadas
Acumulado
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Índice de Gravedad
Número de días Perdidos * 1.000.000 /Horas trabajadas
Acumulado
Índice de
Número de horas de Capacitación en Seguridad y Salud Ocupacional/Horas Trabajadas
Capacitación
Índice de
Inspecciones en Número de Inspecciones de Seguridad / Número de Horas Trabajadas
obra
14.3. SEGUIMIENTO DEL CUMPLIMIENTO DE LA LINEA DE MANDO

Mensualmente el área de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental programará actividades
de Inspección y charlas para la línea de mando, como parte del compromiso que esta tiene con
la SST en el proyecto. El cumplimiento de estas actividades y el compromiso asumido será
medido a través del registro del Anexo 18, “Seguimiento del Cumplimiento de la Línea de
Mando”.
Las observaciones SBC serán registradas en un formato independiente al anexo 18
14.4. INFORMACIONES DE SEGURIDAD EN EL INFORME MENSUAL DE
PROYECTO.
El PM es responsable de que se redacte y mantenga actualizado por parte del área de
Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, con frequencia mensual, la información en
materia de seguridad que se ha de incluir en el apartado calidad ambiental y de seguridad del
Informe mensual de proyecto.
15. ANÁLISIS DE LOS INCIDENTES, NO CONFORMIDADES,

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
15.1. NOTIFICACIÓN DEL ACCIDENTE/ INCIDENTE
Todo incidente debe reportarse dentro de las 24 horas de ocurrido, de no hacerlo, podría NO
SER CONSIDERADO accidente de trabajo para efectos administrativos y legales,
perjudicando al trabajador implicado.
Producido el incidente, el supervisor o capataz debe avisar de inmediato al superior más cercano
(Ingeniero de Campo, Prevencionista o al Director del Proyecto) a fin de que disponga las
acciones necesarias para atender al trabajador implicado. En ausencia de una persona de mayor
rango, el supervisor o capataz debe buscar la manera más conveniente para trasladar al herido
al centro de atención médica más cercano; si la gravedad del trabajador accidentado impidiera
moverlo del lugar, buscará asistencia médica dentro de las posibilidades existentes, o en su
defecto, dará los primeros auxilios siempre y cuando se encuentre en la capacidad de hacerlo
sin agravar la situación del herido.
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

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Todos los casos de incidentes de trabajo serán comunicados a los Superintendentes del
Consorcio y los accidentes de trabajo independientemente de la gravedad del evento DEBEN
COMUNICARSE DE INMEDIATO adicionalmente al Departamento de Recursos Humanos.
El proceso de comunicación de incidentes se detalla en el Anexo 20 “Lineamientos para la
comunicación, análisis y reporte de incidentes”
15.2. ANÁLISIS DE LOS ACCIDENTES, INCIDENTES Y CASI ACCIDENTES
El sistema de gestión de El Consorcio prevé el registro, el estudio y el análisis de los accidentes,
incidentes y Near miss que afectan a los diferentes departamentos de la empresa, con el fin de:
 Definir las posibles carencias, también cuando no son evidentes, en el campo de la
seguridad;
 Identificar la necesidad y/o la conveniencia de acciones correctivas y de preventivas,
así como las posibilidades de mejora;
 Comunicar los resultados de los estudios con el fin de informar y aumentar la
percepción del riesgo a todos los trabajadores;
 Identificar la posibilidad de tomar medidas de prevención.
Los estudios, de acuerdo con las necesidades derivadas de los aspectos operativos/jurídicos, se
han de llevar a cabo oportunamente.
La aplicación de todo ello es un estímulo para el proceso de mejora continua para la prevención,
a través de un mejor sistema de recogida, análisis, transmisión y difusión de la información
relativa a los incidentes, accidentes y near miss.
Además, permite elaborar algunos parámetros que sirven para evaluar la eficacia del SGS y de
las actividades específicas de prevención y protección que se llevan a cabo.
Las modalidades para el análisis de los accidentes, incidentes y near miss se detallan en el
Anexo 20 “Lineamientos para la Comunicación, Análisis y reporte de Incidentes”.
15.3. REPORTES DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES / INCIDENTES
Los incidentes y accidentes de trabajo, serán registrados en el formato de Reporte de
Investigación de Incidentes, adjunto en el Anexo 21 IIAI, “Informe de Investigación
Accidente/Incidente”.
Tan pronto como el jefe inmediato del trabajador implicado informe lo sucedido al
Superintendente de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, se dispondrá el inicio de la
investigación, la misma que debe realizarse en el lugar del suceso y en el plazo más breve
posible.
Dependiendo la gravedad del accidente, el Gerente de Construcción nombrará una Comisión
para la investigación de lo ocurrido, dicha Comisión recopilará IN SITU los datos necesarios
para determinar las causas que originaron el evento. La Comisión debe estar integrada:
 Por el Superintendente del área involucrada,
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

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 El jefe inmediato del trabajador accidentado (capataz o supervisor de campo),

 Un trabajador que haya estado presente durante los hechos
 Gerente de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental
Quién conduce la investigación está facultado para interrogar a quien considere conveniente,
verificar la información obtenida y esclarecer lo ocurrido. Por su parte el personal interrogado
tiene el deber de colaborar con la Comisión y proporcionar información veraz.
El Gerente de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental es el responsable de preparar el
informe final en el formulario establecido adjuntando todos los documentos adicionales que
sean necesarios para el sustento de la investigación. Cualquier comentario o información
ampliatoria se hará en hojas independientes al formulario y se incluirán como parte del
expediente de investigación. El PM debe revisar y firmar el Informe de Investigación y remitirlo
a las instancias correspondientes.
Para el informe oficial al Cliente y/o autoridades competentes, se emplearán los formularios
establecidos por la entidad respectiva.
15.4. DIFUSIÓN DEL INCIDENTE.

Luego de la investigación del incidente, el supervisor inmediato del accidentado comunicará a
su personal las causas que contribuyeron a éste y la manera de evitar su recurrencia. El
prevencionista de la obra, divulgará la “Lección Aprendida” durante sus charlas de seguridad
con el resto del personal, centrando su atención en las causas y acciones correctivas,
manteniendo en reserva la información que pudiera tener carácter confidencial.
15.5. REGISTRO DE ACCIDENTES
Todos los Accidente, Incidentes y Near Miss tendrán que ser registrado en el Anexo 22 REGI,
“Registro de Accidentes / Incidentes / Near Miss”.
16. GESTIÓN NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS
La gestión de las no conformidades en materia de Seguridad comprenden los siguiente pasos:
1. Registro de las No Conformidades en Seguridad incluyendo los informes de auditorías
o de inspecciones, quejas por parte de terceros (incluído El Cliente), instancias,
organismos de auditoría, informes de los trabajadores, etc.; por parte del Gerente de
Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.
2. Atribución de responsabilidad de las No Conformidades por parte del PM, con el
soporte del Gerente PdRGA. La función a la que se asigna la responsabilidad tiene que
ser parte de El Consorcio incluso si la No Conformidad involucra a un subcontratista;
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

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3. Identificación de las acciones inmediatas para atenuar el impacto de las No

Conformidades (por parte del responsable indicado en el punto 2 con el soporte del
Gerente PdRGA);
4. Análisis de las causas de la No Conformidad (por parte del responsable indicado en el
punto 2 con el soporte del Gerente PdRGA);
5. Identificación de las acciones correctivas/preventivas (por parte del responsable
indicado en el punto 2 con el soporte del Gerente PdRGA);
6. Cierre de la No Conformidad por parte del Área de Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental.
En el caso de una verificación con signo negativo, se tendrá que desarollar un informe de
acciones correctivas/preventivas y su cierre por parte del PM.
Los registros de las No Conformidades y el procedimiento de análisis que se desarrolle, se hace
utilizando el Anexo 23 RNCHSE, “Informe de No Conformidad ”.
En el caso que el registro del Sistema de Gestión del Consorcio (informes de auditorías o de
inspecciones, quejas por parte de terceros (incluidos El Cliente), instancias, organismos de
auditoría, informes de los trabajadores, etc.) muestran criticidad y oportunidad de mejora que
no se configuran como no conformidad, estas tienen que ser activadas, por el Gerente PdRGA
mediante la gestión de las acciones correctivas/preventivas tal como está indicado en el Plan de
Gestión de Proyecto.
17. DOCUMENTOS, DATOS Y REGISTROS

Las modalidades de gestión de los documentos, datos y registros se definen en el Plan de
Gestión del Proyecto (PGP-AST-146).
18. GESTIÓN DE VERIFICACIÓN DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA

Las verificaciones en El Consorcio se concretan en:
 Auditorías periódicas planificadas, realizadas y registradas siguiendo las modalidades
previstas en el Plan de Gestión de Proyecto “Gestión de las Verificaciones de Inspección”.
 Inspecciones (verificaciones periódicas en el ámbito de aplicación de las instrucciones de
trabajo) cuya frecuencia y responsabilidad han de ser definidas en el ámbito del PGS y
que se registran en el “Informe de Inspección”.
 Auditorías internas; El Gerente PdRGA de la obra realizará conjuntamente con el PM y/o
CM, una auditoría mensual para evaluar el cumplimiento de la implementación del sistema
de seguridad e higiene. El resultado de dichas auditorías será remitido a las Gerencias
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involucradas El Consorcio cuenta con un Programa de Auditorías Internas anual. Anexo

24 AUD1, “ Programa de Auditorías Internas”
El resultado de la auditoría será registrado en el Anexo 27 REGA “Registro de
Auditorías”
 Auditorías externas; El Responsable SHSEP en coordinación con SHSE, realizará
auditorías trimestrales a fin de comprobar que la obra cumpla con la implementación del
Sistema de Seguridad y los estándares de Seguridad, en todas sus operaciones. El
resultado de dichas auditorías se elevará al CTA del Consorcio para su evaluación.
18.1. INSPECCIONES DE LAS ÁREAS DE TRABAJO
Actividades dirigidas a controlarlos los trabajos que se realizan en los diferentes frentes y si
cuentan con las medidas de seguridad, identificando observaciones y el nivel de riesgo.
Los resultados de todas las visitas deben formalizarse en el Anexo 25 RAPVER, “Informe de
Inspección de Seguridad” y enviados al área de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.
El Gerente de dicha área evaluará los resultados y donde corresponda se emitirá la No
Conformidad en materia de Seguridad. El procedimiento de análisis y resolución tiene que ser
formalizado en el informe para la gestión de las No Conformidades en Seguridad.
18.2. INSPECCIONES DE RUTINA
Finalidad:
 Evaluar las condiciones de seguridad de la obra y tomar acción inmediata para corregir
las deficiencias detectadas.
 Informar al Superintendente de Construcción y Gerente de Construcción, de las
deficiencias y medidas correctivas aplicadas.
Periodicidad: Todos los días, de acuerdo al rol de inspecciones establecido en obra
Duración: En función al área del sector evaluado, puede hacerse en forma integral (toda la
obra) o por frentes de Trabajo.
Participantes:
 Inspector (Capataz / Superintendente de Construcción/ Supervisor de Campo/ Gerente
de Construcción (de ser necesario)).
NOTA: La inspección deberá estar a cargo de personas instruidas en seguridad e higiene que
tenga el criterio suficiente para evaluar las condiciones de seguridad de la obra y la autoridad
para disponer la aplicación de las medidas correctivas que sean necesarias.
PGS-AST-146 Fecha: 01.01.2014

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18.2.1. Inspecciones Planeadas

Son controles que se realizarán semanalmente en obra, emitiendo las recomendaciones
respectivas por escrito, efectuándose luego el seguimiento al cumplimiento de cada medida
correctiva recomendada con entrega de las evidencias de cumplimiento.
18.2.2. Inspecciones Específicas
Se consideran en esta actividad, las inspecciones a trabajos críticos (alto riesgo) que suelen
presentarse, emitiéndose las recomendaciones pertinentes
Todas estas Inspecciones serán desarrolladas por personal de Construcción (Jefes de
obra/Asistentes (Supervisores), Gerente de Construcción) y/o por los miembros del área de
Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental del Consorcio. También deberá de participar el
PM de ser necesario.
19. EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA

Con el fin de aplicar las mejoras y poner en práctica acciones correctivas y estrategias para la
seguridad, la alta dirección del proyecto efectúa con frecuencia al menos mensual un análisis
de la evolución de los resultados del sistema de gestión, formalizándolo en la correspondiente
acta.
La revisión evaluará la siguiente información:
 Evolución de las estadísticas de accidentes y enfermedades profesionales;
 Resultados de los seguimientos internos, incluidos los de los accidentes, incidentes y
near miss;
 Los informes periódicos del médico del Tópico;
 Las acciones correctivas y de prevención adoptadas; y los posibles puntos críticos
relacionados;
 Los informes sobre emergencias (reales o simulacros);
 Los cambios de la organización a raíz de nuevos contratos, modificaciones legislativas,
etc.
 Los informes de resultados del sistema (cuando sea posible y factible) redactados por
GERENTE PdRGA;
 Los informes sobre la identificación de los peligros y control de los riesgos;
 La evolución del plan de mejora del proyecto;
 Adecuación del documento de política y de la organización de la seguridad;
 Los informes de las verificaciones de inspecciones internas y externas;
En base a los datos analizados, la Dirección de Proyecto decide sobre:
 Adecuación y/o confirmación de la política del sistema de gestión del proyecto;
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 Posibles modificaciones de las instrucciones de seguridad u otros documentos del

sistema;
 Adecuación y/o modificación de los objetivos del proyecto;
 Modificaciones de la organización;
 Planificación de la formación, información y adiestramiento.
20. ANEXOS
 Anexo 1 – PROSAC, Plan de Mejora Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional del
Proyecto
 Anexo 2 – Política del Sistema de Gestión Integrado
 Anexo 3 – Reglamento interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Anexo 4 – Organización y Responsabilidad en Seguridad y Salud Ocupacional
 Anexo 5 – REGNORM, Registro de las Principales Normas de Aplicación en Materia
de Seguridad y Salud Ocupacional
 Anexo 6 – IPERC, Matriz Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y
Medidas de Control
 Anexo 8 – Permiso de Trabajo para Actividades de Alto Riego
 Anexo 9 – ATS, Análisis de Trabajo Seguro
 Anexo 10 – Listado de Estándares de Trabajo
 Anexo 12 – MATCOM, Matriz de Competencias
 Anexo 13 – PDE, Plan de Contingencias
 Anexo 14 – Programa Específico de Capacitación
 Anexo 15 – NMINC, Informe de Incidentes/Near miss
 Anexo 16 – SIM, Programa Anual de Simulacros de Emergencia
 Anexo 17 – EME, Ficha Prueba de Emergencias
 Anexo 18 – Seguimiento del Cumplimiento de la Línea de Mando.
 Anexo 19 – MAI, Formularios de Análisis de Accidentes, Incidentes y Near miss
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 Anexo 20 – Lineamientos para la Comunicación, Análisis y reporte de Incidentes

 Anexo 21 – IIAI, Informe de Investigacion Accidente/Incidente
 Anexo 22 – REGI, Registro de Accidentes, Incidentes y Near-Miss
 Anexo 23 – RNCHSE, Informe de No Conformidad
 Anexo 24 – AUD1, Programa de Auditorías Internas
 Anexo 25 – RAPVER, Informe de Inspección
 Anexo 26-LIPER, Lineamientos para la Identificación y Evaluación de Riesgos
 Anexo 27-REGA, Registro de Auditorías
REGISTRO DE LAS PRINCIPALES NORMAS DE APLICACIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SGI-CRM-GSSO-005_REGNORM
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Contrato:CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
Cliente:CERRO DEL ÁGUILA S.A. Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL ÁGUILA Pag 1 de
Normativa aplicable
Instrucción
Acuerdos voluntarios S.I.C (S) Principales Articulos de
N° Obligaciones a Cumplir Vencimientos / Plazos Registro Relacionado Responsabilidad operativa / Nota
Disposiciones locales A.M.B (A) Referencia
documento Guia
Acuerdos sindicales
Todas las líneas de suministro eléctrico y de comunicaciones así como el equipo eléctrico asociado serán diseñadas,
Código Nacional de Electricidad - Suministro construidas, operadas y mantenidas cumpliendo con los requerimientos de este reglamento. Deberá tenderse a
SIC. (S) Reporte de
1 2001, Resolución Ministerial 366-2001- Articulo 012 disponer de instalaciones en armonía con el medio ambiente, tratando de mantener -en lo práctico posible- el norma de aplicación permanente Inspecciones de instalaciones eléctricas Director del Proyecto No Aplica para esta fase del proyecto
Inspección
EM/VME, del 27 de julio de 2001. equilibrio con el ornato en particular, y cumplir con las demás normas técnicas y recomendaciones de las entidades
gubernamentales competentes según corresponda, siempre y cuando no se contraponga con el marco legal vigente.
El propósito de la puesta a tierra temporal es asegurar que el personal no sea expuesto a descargas eléctricas
Código Nacional de Electricidad – Utilización, Estándar de
SIC. (S) peligrosas. Cuando se va a trabajar en conductores eléctricos aislados, estos conductores deben ser descargados de Jefe Area Mtto.eléctrico
2 Decreto Supremo N° 037-2006-MEM/DM del Anexo A-2 norma de aplicación permanente Check list de preuso de equipos. operación de Plano de conexiones puesta a tierra
carga eléctrica conectándolos a tierra. (Punto 3 de la sección A2-5 "Materiales y Equipos de Prevención Contra Jefes de área
30 de enero de 2006. equipos
Accidentes Eléctricos", del Anexo A-2 "Prevención de los peligros de la electricidad".
La puesta a tierra y el enlace equipotencial deben ser hechos de tal manera que sirvan para los siguientes
propósitos:
(a) Proteger y cuidar la vida e integridad física de las personas de las consecuencias que puede ocasionar una
Inspecciones de instalaciones eléctricas
Código Nacional de Electricidad – Utilización, descarga eléctrica, y evitar daños a la propiedad, enlazando a tierra las partes metálicas normalmente no Jefe Area Mtto.eléctrico
SIC. (S) checklists de preuso Reporte de
3 Decreto Supremo N° 037-2006-MEM/DM del Sección 060- Articulo 002 energizadas de las instalaciones, equipos, artefactos, etc.; y norma de aplicación permanente Jefes de área / Plano de conexiones puesta a tierra
instructivos, procedimientos de uso de Inspección
30 de enero de 2006. (b) Limitar las tensiones en los circuitos cuando queden expuestos a tensiones superiores a las que han sido RSPPC
equipo eléctrico. Estándar Pdrga ES 02
diseñados; y
(c) En general, para limitar la tensión de fase a tierra a 250 V, o menos, en aquellos circuitos de corriente alterna
que alimentan a sistemas de alambrado interior.
Código Nacional de Electricidad – Utilización, Todos los trabajadores de LA EMPRESA deberán utilizar equipos apropiados de protección personal para trabajar Kardex personal de uso de EPP Jefe Area Mtto.eléctrico
SIC. (S) vida útil de EPP
4 Decreto Supremo N° 037-2006-MEM/DM del Anexo A-2 cerca de conductores o partes de circuitos energizados expuestos y con valores nominales para los niveles de pruebas de conductividad de EPP Jefes de área / No Aplica para esta fase del proyecto
Plazos establecidos por el fabricante
30 de enero de 2006. tensión y energía correspondientes. Inspecciones programadas de uso de EPP Gerente PdRGA
DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA PERSONA

Artículo 2°. Toda persona tiene derecho:
1. A la vida, a su identidad, a su integridad moral, psíquica y física y a su libre desarrollo y bienestar.
15. A trabajar libremente, con sujeción a ley.
24. A la libertad y a la seguridad personales
DE LOS DERECHOS SOCIALES Y ECONÓMICOS
Artículo 7°. Todos tienen derecho a la protección de su salud, la del medio familiar y la de la comunidad así como el
deber de contribuir a su promoción y defensa.
Artículo 9°. El Estado determina la política nacional de salud. El Poder Ejecutivo norma y supervisa su aplicación. Es
responsable de diseñarla y conducirla en forma plural y descentralizadora para facilitar a todos el acceso equitativo
a los servicios de salud.
Artículo 10°. El Estado reconoce el derecho universal y progresivo de toda persona a la seguridad social, para su
protección frente a las contingencias que precise la ley y para la elevación de su calidad de vida.
Artículo 11°. El Estado garantiza el libre acceso a prestaciones de salud y a pensiones, a
través de entidades públicas, privadas o mixtas. Supervisa asimismo su eficaz funcionamiento.
Artículo 22°. El trabajo es un deber y un derecho. Es base del bienestar social y un medio de realización de la
persona. Autorización y
Política del Consorcio: Autorización y
Artículo 23°. Ninguna relación laboral puede limitar el ejercicio de los derechos constitucionales, ni desconocer o Política de Calidad,
Constitución Política del Perú (vigente desde SIC. (S) Articulos. Política de Calidad, Seguridad Ocupacional
5 rebajar la dignidad del trabajador.Nadie está obligado a prestar trabajo sin retribución o sin su libre consentimiento. norma de aplicación permanente Director del Proyecto Seguridad *Establecido en la Politica del Consorcio
el 31/12/1993) 2,7,9,10,11,22,23,59 y Medio Ambiente
Artículo 59°. El Estado estimula la creación de riqueza y garantiza la libertad de trabajo y la libertad de empresa, Ocupacional y
Reglamento interno de trabajo
comercio e ndustria. El ejercicio de estas libertades no debe ser lesivo a la moral, ni a la salud, ni a la seguridad Medio Ambiente
públicas. El Estado brinda oportunidades de superación a los sectores que sufren cualquier desigualdad; en tal
sentido, promueve las pequeñas empresas en todas sus modalidades.
D.S 049-82-ITI/IND. PRECISAN NORMAS A

Las Empresas Industriales comprendidas en la Ley Nº 23407 están obligadas a dar cumplimiento a las disposiciones Director del Proyecto
QUE ESTÁN SUJETAS LAS EMPRESAS SIC. (S) Los requeridos por la ley o Reglamentos Reglamento
6 Artículo 1 contenidas en el Reglamento de Seguridad e Higiene Industrial, aprobado por Decreto Supremo Nº 42-F del 22 de Los establecidos por la ley *Establecido en el Reglamento Interno CRM
INDUSTRIALES EN MATERIA DE SEGURIDAD E correspondientes. interno de trabajo
Mayo de 1964 y sus modificatorias
HIGIENE INDUSTRIAL (08/10/82).
Las normas previstas en el presente Instrumento tienen por objeto promover y regular las acciones que se deben
desarrollar en los centros de trabajo de los Países Miembros para disminuir o eliminar los daños a la salud del
Decisión 584-Sustitución de la Decisión 547,
SIC. (S) trabajador, mediante la aplicación de medidas de control y el desarrollo de las actividades necesarias para la Los requeridos por la ley o Reglamentos Director del Proyecto
7 Instrumento Andino de Seguridad y Salud en Artículo 2 Los establecidos por la ley *Plan de Gestion de la Seguridad rev 3 del 01.01.2013
prevención de riesgos derivados del trabajo. Para tal fin, los Países Miembros deberán implementar o perfeccionar correspondientes.
el Trabajo
sus sistemas nacionales de seguridad y salud en el trabajo, mediante acciones que propugnen políticas de
prevención y de participación del Estado, de los empleadores y de los trabajadores
Decreto Ley 25707. Declaran en emergencia El personal de LA EMPRESA que manipule, opere y administre material explosivo o conexos, será un entendido en la
SIC. (S)
8 la utilización de explosivos de uso civil y Artículo 4 materia y requerirá de una licencia de operación de explosivos, la misma que será emitida por la Dirección de Licencia de Manipulación de Explosivos
Administración
conexos, ( 6 de setiembre de 1992). Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil DICSCAMEC
REGNORM
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Normativa aplicable
Instrucción
documento Guia
Acuerdos sindicales
LA EMPRESA deberá gestionar ante de la Dirección de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, * Resolucion Directorial para Manejo de Explosivos
Decreto Ley 25707. Declaran en emergencia
SIC. (S) Municiones y Explosivos de Uso Civil – DICSCAMEC o sus delegaciones a nivel nacional, las autorizaciones Renovación del permiso de uso de * Llámese ahora SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
9 la utilización de explosivos de uso civil y Artículo 4 45 días
semestrales y eventuales para la adquisición de explosivos previa opinión favorable del Ministerio de Energía y explosivos Administración CONTROL DE SERVICIOS DE SEGURIDAD, ARMAS,
conexos, ( 6 de setiembre de 1992).
Minas y del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas - CCFFAA. MUNICIONES Y EXPLOSIVOS DE USO CIVIL (SUCAMEC)
Artículo 56.- Se considera enfermedad profesional todo estado patológico crónico que sufra el trabajador y que
sobrevenga como consecuencia de la clase de trabajo que desempeña o hubiesedesempeñado o del medio de
Decreto Supremo N° 002-72-TR. ACCIDENTES trabajo causada por agentes físicos, químicos o biológicos. Además de las señaladas en el Decreto Supremo serán
DE TRABAJO Y ENFERMEDADES SIC. (S) enfermedades profesionales las que se reconozcan como tales por Resolución Suprema refrendado por los Ministros Exámenes pre ocupacionales,
10 Artículos 56 y 57 Los establecidos por la ley Seguimiento y registro por recursos humanos
PROFESIONALES-REGLAMENTO DEL DECRETO de Salud y Trabajo. ocupacionales y post ocupacionales Administración
– LEY 18846 Artículo 57.- No se consideran enfermedades profesionales las dolencias de carácter endémico que prevalecen y se
adquieren en el lugar donde se presta el trabajo, salvo para las personas dedicadas exclusivamente a combatir en
razón de su ocupación.
Decreto Supremo N° 003-98-SA. Normas 1era Disposición Final.- LA EMPRESA está obligada a difundir las coberturas y procedimientos del SCTR, con
SIC. (S)
11 Técnicas del Seguro Complementario de Artículo 1 indicación de las entidades contratadas y su domicilio. Los establecidos por la ley Admimistración *Charlas de Inducción (para área administrativa)
Reportes de pago del SCTR
Trabajo de Riesgo. (14/04/98)
Artículo 125.- Los titulares de registros o licencias, así como los empleadores, serán responsables por los daños
radiológicos y nucleares a personas, medio ambiente y/o propiedad, que puedan producirse como consecuencia de
DECRETO SUPREMO N° 009-97-EM.-Aprueban Jefes de Área En el 2014 si hará cuando se hagan las soldaduras de
SIC. (S) la utilización de las fuentes de radiaciones a su cargo. certificados de exámenes médicos
12 el Reglamento de Seguridad Artículo 125 y 126 Los establecidos por la ley Administración tuberia forzada o estructura de montaje de Casa de
Artículo 126.- Los titulares de registros o licencias, y los empleadores, deberán establecer los recaudos necesarios correspondientes.
Radiológica.(publicado el 19 julio 2008), Gerente PdRGA Máquina
para el pago de indemnizaciones y coberturas por daños radiológicos y nucleares causadas por las fuentes de
radiaciones a su cargo en conformidad con las disposiciones legales vigentes al respecto.
LA EMPRESA se encuentra obligada a respetar límites para las concentraciones de agentes químicos en los
ambientes de trabajo.
Decreto Supremo N° 015-2005-SA de fecha 6
Los límites establecidos para las concentraciones de químicos deben asegurar que un trabajador pueda desempeñar Los establecidos por la ley según Registros de monitoreo. Supervisor de Campo
de julio de 2005. Reglamento sobre Valores SIC. (S) Registro de
13 Artículo 5 su labor indefinidamente, cumpliendo con una jornada de 8 horas diarias y 40 horas por semana, durante toda su programa de monitoreo de agentes Certificados de calibración de los equipos Supervisor de Medio *Resultados de Monitoreo de Calidad de Aire
Límites Permisibles para Agentes Químicos en Monitoreo
vida laboral, sin sufrir daños ni molestias a la salud. químicos en los ambientes de trabajo de monitoreo. Ambiente
el Ambiente de Trabajo.
Los límites que LA EMPRESA debe respetar se encuentran establecidos en las Tablas I, II y III de esta norma.
Antes de cargar cualquier automotor con materias explosivas, los encargados de la custodia juntamente con el
chofer del vehículo, procederán a efectuar las siguientes verificaciones: *Resolución Ministeriales para Autorización de Vehículos
Decreto Supremo N° 019-71/IN. Reglamento
SIC. (S) a. Comprobar que los conductores eléctricos, bujías, arrancador, luces, etc. se encuentren en perfectas condiciones. Revisión diaria del vehículo de Check list de preuso del vehículo de Personal responsable del Reporte de para Traslado de Explosivos - DISCAMEC
14 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículos 109 y 110
b. Que no existan pérdidas de combustibles ni carburantes. transporte de explosivos transporte de explosivos traslado de explosivos Inspección *Check List Diario del Vehículo de Transporte de
Agosto de 1971).
c. Que las llantas neumáticas se encuentren en buenas condiciones. Explosivos
d. Que el tubo de escape esté provisto de un silenciador, sin roturas.
Decreto Supremo N° 019-71/IN. Reglamento Queda prohibido conducir el vehículo al garaje o taller de reparaciones mientras esté cargado de explosivos. Los Inspecciones diarias del vehículo de Personal responsable del
SIC. (S) Reporte de
15 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículos 111 y 157 explosivos deteriorados así los desperdicios de explosivos que se produzcan durante las operaciones del proceso de norma de aplicación permanente transporte de explosivos, Acta de registro traslado de explosivos *Procedimiento de Transporte de Explosivo
Inspección
Agosto de 1971). fabricación, carga almacenaje o transporte, deberán ser destruidos. de destrucción de explosivos Administración
Inspecciones
Decreto Supremo N° 019-71/IN. Reglamento Al efectuarse la destrucción por quemado, la cantidad máxima que puede quemarse por vez es aquella que no SGI-CRM-GSSO-ES-24 Manejo de Explosivos
SIC. (S) Procedimientos de mmaipuleo, transporte
16 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículos 161 y 70 ponga en peligro, en caso de producirse una explosión, las instalaciones del área circundante. No se almacenarán norma de aplicación permanente Gerencia de construcción SGI-CRM-GSSO-ES-25 Manipulación, Transporte y manejo
y manejo de explosivos: PdRGA ES24
Agosto de 1971). en un mismo local explosivos que pertenezcan a grupos diferentes. de explosivos
PdRGA ES 25
Poliza de seguros
Decreto Supremo N° 019-71/IN. Reglamento El riesgo que comporta todo transporte de explosivos deberá estar cubierto por una Póliza de Seguro que ampare SGI-CRM-GSSO-ES-24 Manejo de Explosivos
SIC. (S) Procedimientos de manipuleo, transporte y
17 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículos 91 y 92 los riesgos de conductores, ayudantes, custodios y terceros. Queda prohibido el transporte de explosivos no norma de aplicación permanente Gerencia de construcción SGI-CRM-GSSO-ES-25 Manipulación, Transporte y manejo
manejo de explosivos: PdRGA ES24
Agosto de 1971). autorizados. de explosivos
PdRGA ES 25
Cuando los vehículos que transporten explosivos viajen en convoy mantendrán entre ellos la distancia reglamentaria
Poliza de seguros Personal responsable del
Decreto Supremo N° 019-71/IN. Reglamento de seguridad. SGI-CRM-GSSO-ES-24 Manejo de Explosivos
SIC. (S) Procedimientos de manipuleo, transporte y traslado de explosivos
18 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículo 112 El convoy estará conformado por un máximo de 3 vehículos. norma de aplicación permanente SGI-CRM-GSSO-ES-25 Manipulación, Transporte y manejo
manejo de explosivos: PdRGA ES24 Administración
Agosto de 1971). En caso de incendio en uno de los vehículos, el resto del convoy se estacionará a distancia de seguridad de explosivos
PdRGA ES 25
conveniente a fin de evitar la propagación del incendio hacia ellos.
Poliza de seguros Personal responsable del

Decreto Supremo N° 019-71/IN. Reglamento Los conductores de vehículos que transporten explosivos se ceñirán estrictamente al itinerario prescrito por la SGI-CRM-GSSO-ES-24 Manejo de Explosivos
SIC. (S) Procedimientos de manipuleo, transporte y traslado de explosivos
19 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículo 106 autoridad policial, evitándose en lo posible el recorrido o detención por ciudades, centro poblados y en general por norma de aplicación permanente SGI-CRM-GSSO-ES-25 Manipulación, Transporte y manejo
manejo de explosivos: PdRGA ES24 Administración
Agosto de 1971). lugares de congestión de peatones o vehículos. de explosivos
PdRGA ES 25
Personal responsable del

Decreto Supremo N° 019-71/IN. Reglamento Los explosivos que van a destruirse por quemado deben acondicionarse en capas de no más de 10 cm. de altura y Plan de Manejo de Residuos Peligrosos traslado de explosivos *Plan de Manejo de Residuos Peligrosos
SIC. (S)
20 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículo 162 sobre una superficie de aserrín impregnado de una pequeña cantidad de kerosene a fin de asegurar la combustión norma de aplicación permanente Acta de incineración de explosivos Administración *Acta de Incineración de Explosivos
Agosto de 1971). total de los explosivos. Nunca se impregnará el aserrín con gasolina u otro solvente igualmente volátil. Supervisor de Medio
Ambiente
Los vehículos que transporten explosivos deben ser sólidos, resistentes y permanentemente revisados para evitar
su detención por fallas mecánicas; la carrocería será con barandas y puertas posteriores altas, estas últimas
debidamente aseguradas.
Las herramientas propias del vehículo y accesorios deberán estar guardados en un cajón fuera de la carrocería.
SIC. (S) Queda prohibido el uso de acoplado para el transporte de explosivos. según plazo establecido en el programa Personal responsable del *Resolución Ministerial para Autorizacion de Transporte y
21 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículo 108 Permiso SUCAMEC
En ninguna parte del vehículo deberá haber "wipe" (hilaza), trapos o materiales impregnados de aceite o grasa. de Seguridad traslado de explosivos Explosivos
Agosto de 1971).
Deberá estar provisto de dos extinguidores contra incendio colocados en lugares apropiados y de fácil acceso. El
chofer y el ayudante deben conocer obligatoriamente su correcto empleo.
El aprovisionamiento de combustible de un vehículo cargado con explosivos sólo se hará con el motor apagado.
*Resolución Directoral de Uso eventual de explosivos

PERMISO DE USO DE EXPLOSIVOS
Decreto Supremo N° 019-71/IN. Reglamento No podrán almacenarse en los polvorines y consecuentemente en ningún otro lugar, explosivos que no estén Supervisor de Seguridad de *Guía de Tránsito
SIC. (S) dicscamec
22 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículo 74 registrados en la Dirección General de Industrias y en la DISCAMEC, salvo el caso de un nuevo tipo de explosivo en 45 días Voladura *Llámese ahora SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
Control de movimiento de explosivos
Agosto de 1971). proceso de experimentación. Administración CONTROL DE SERVICIOS DE SEGURIDAD, ARMAS,
(Almacén)
MUNICIONES Y EXPLOSIVOS DE USO CIVIL (SUCAMEC)
REGNORM
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Normativa aplicable
Instrucción
documento Guia
Acuerdos sindicales
Todo vehículo terrestre que transporte explosivos deberá llevar en lugar apropiado y visible desde cualquier ángulo,
SIC. (S) un banderín de tela roja de 70 x 70 cm. con la leyenda "Peligro", debiendo las letras ser blancas y de tamaño no Procedimientos de manipuleo, transporte y Almacén
23 de Control de Explosivos de Uso Civil (26 de Artículo 103 norma de aplicación permanente No Aplica para esta fase del proyecto
menor de 20 cm. Asimismo llevará carteles con igual inscripción en la parte posterior y en los costados. manejo de explosivos: PdRGA ES24 Gerente PdRGA
Agosto de 1971).
La carga deberá estar cubierta íntegramente con toldo impermeable. PdRGA ES 25
Decreto Supremo N° 024-2002-MTC del 14 de

Todo vehículo automotor que circule en el territorio de la República debe contar con una póliza vigente de Seguro
junio 2002. Texto Único Ordenado del
SIC. (S) Obligatorio de Accidentes de Tránsito según los términos y montos establecidos en el presente Reglamento. Los
24 Reglamento Nacional de Responsabilidad Civil Artículo 3 vigencia anual Certificado SOAT Servicios Generales *Registros SOAT para vehículos CRM y terceros
remolques acoplados, casas rodantes y otros similares que carezcan de propulsión propia, estarán comprendidos en
y Seguros Obligatorios por Accidentes de
el Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito del vehículo automotor que lo hala.
Tránsito.
Artículo 368º.- En el uso del equipo móvil debe observarse lo siguiente:

a) El operador efectuará una inspección antes de ponerlo en operación en cada turno de trabajo. No obstante dicha
inspección, si detectara durante su funcionamiento defectos que afecten su seguridad, debe detener el equipo
inmediatamente y reportarlo a su superior inmediato para corregir las fallas detectadas.
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Operador *Registro Check List Diario Preuso
b) El equipo móvil debe tener el/los cinturón/es de seguridad en buenas condiciones de operación para que los Estándar de
25 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 368 - 369 norma de aplicación permanente PdRGA ES 06 Jefes de Área CONSIDERO RETIREMOS TODA NORMA ASOCIADA A
operadores los utilicen todo el tiempo. Seguridad
(22 Agosto 2010) PdRGA ES 07 Gerente PdRGA MINERÍA
c) Tendrán instaladas alarmas de retroceso automáticas en buenas condiciones de funcionamiento.
Artículo 369º.- Se instalará sistemas de protección contra vuelcos en: tractores y cargadores frontales de orugas,
moto niveladoras, cargadores y tractores de llantas. Su instalación debe hacerse de conformidad con las
recomendaciones del fabricante.
Artículo 366º.- Para el uso de maquinarias y equipos en minería a cielo abierto se tendrá en cuenta lo descrito en el
artículo 228° del presente reglamento, además de lo siguiente:
a) Todo equipo mecánico, eléctrico o electromecánico estacionario será operado sólo por trabajadores debidamente
capacitados, certifi cados y autorizados.
b) Los equipos móviles que circulen dentro de las áreas de operaciones como camiones, volquetes, moto
niveladoras, tractores, cargadores frontales, camiones regadores, palas eléctricas, retroexcavadoras, entre otros,
operadores y conductores
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba serán manejados sólo por trabajadores que cuenten con la autorización escrita expedida por el titular minero previo
SIC. (S) Reglamento Nacional de tr'ansito Jefes de Area Estándar de *Registro de Licencia Internas
26 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 366 examen referido en el inciso c) del presente artículo. El trabajador que ingrese al área de operaciones deberá contar norma de aplicación permanente
PdRGA ES 06 RSPPC Seguridad *Registro de evaluación de conductores y operadores
(22 Agosto 2010) con la autorización correspondiente.
PdRGA ES 07
c) Los conductores que salen del área de operaciones con equipos móviles de transporte de personal y carga,
deberán ser debidamente seleccionados, capacitados y evaluados mediante exámenes médicos, psicotécnicos, de
manejo y reglas de tránsito y seguridad vial, además de contar con licencia de conducir correspondiente al tipo de
equipo móvil que manejará, otorgada por el Ministerio
de Transportes y Comunicaciones y la autorización por el titular minero con licencias especiales, sin las cuales
estarán terminantemente prohibidos de hacerlo.
f) Toda sustancia química deberá contar con su Hoja de Datos de Seguridad MSDS (HDSM), conforme a lo indicado
en el Subcapítulo I del Capítulo X subsiguiente.
g) Surtir al área donde se ubican los depósitos de sustancias químicas peligrosas de los antídotos Estándar de manejo de sustancias
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba apropiados contra un envenenamiento específi co por gases, líquidos o cualquier otra sustancia nociva que se use o
SIC. (S) peligrosas Almacén SGI-CRM-GSSO-ES-31 Manejo de materiales peligrosos
27 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 304 se produzca durante el proceso con las indicaciones necesarias de procedimientos y dosifi cación. Además, contará norma de aplicación permanente Hojas MSDS proprocionadas por el Gerente PdRGA *Registro Hoja de Seguridad MSDS
(26 de Julio 2001) con instalaciones de duchas y lavaojos de manejo simple. fabricante
Artículo 151º.- Los accidentes de trabajo deberán ser reportados por los titulares mineros mediante formularios
electrónicos que se encuentran en la página web del Ministerio de Energía y Minas: http://extranet.minem.gob. pe;
información que será derivada a la autoridad minera competente según corresponda. Estos accidentes serán
catalogados como:
a) Accidentes leves
b) Accidentes incapacitantes, que se tipifi carán en:
1. Total temporal
2. Parcial permanente
3. Total permanente
Estos accidentes deberán ser reportados en el Cuadro Estadístico de Seguridad, ANEXO Nº 3, dentro de los diez
(10) días calendario de vencido el mes.
Aviso de accidente mortal (Formato
c) Accidentes mortales
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba MINSA)
SIC. (S) Respecto de ellos, el titular minero de la pequeña minería y minería artesanal debe dar aviso dentro de Gerente de Construcción *Plan de Gestión de Seguridad.
28 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 151 Cada vez que ocurra Documentaci'on de investigaci'on
las veinticuatro (24) horas de ocurrido el accidente mortal mediante el ANEXO Nº 7 a la Autoridad Minera Gerencia de Seguridad Capitulo 14 - Investigación de Accidentes
(22 Agosto 2010) pertinente
competente. Asimismo, debe presentar un informe detallado de investigación en el formato del ANEXO Nº7-A a los
formatos de uso obligatorio
diez (10) días calendario de ocurrido el suceso a la autoridad minera.
La labor minera o el lugar donde ha(n) ocurrido el(los) accidente(s) mortal(es) debe paralizarse hasta
que el fi scalizador de la autoridad minera competente lo determine. Para el caso del titular minero de la Gran o
Mediana Minería fi scalizado por OSINERGMIN, serán de aplicación los formatos de reporte de aviso de accidente
mortal y el NORMAS LEGALES El Peruano Lima, domingo 22 de agosto de 2010 424221 formato de investigación del
accidente mortal aprobados por dicha entidad mediante Resolución del Consejo Directivo Nº 013-2010-OS-CD,
Procedimiento de Reporte de Emergencias, o la que la sustituya o modifique.
Artículo 312º.- El titular minero se asegurará que se coloque etiquetas adecuadas a todas las sustancias y
materiales químicos almacenados, así como a aquellos que se encuentren en contenedores y dispensadores, en
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba
SIC. (S) caso el material en el contenedor – dispensador no vaya a ser usado de inmediato. Estándar de manejo de sustancias Jefe de Almacén Archivo de hojas SGI-CRM-GSSO-ES-31 Manejo de materiales peligrosos
29 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 312 norma de aplicación permanente
Artículo 313º.- Es obligación del titular minero mantener un archivo central de las HDSM (MSDS), las peligrosas MSDS *Hoja de seguridad MSDS
(22 Agosto 2010)
que serán puestas a disposición de los trabajadores para que éstos se familiaricen con la información que contienen Hojas MSDS
para cada sustancia y material que manipulan.
Artículo 96º.- Se proporcionará protección auditiva cuando el nivel de ruido o el tiempo de exposición supere los
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Estándar de uso de EPP Registro de SGI-CRM-GSSO-ES-18 Uso de equipos de protección
SIC. (S) valores de Nivel de Ruido establecidos en el ANEXO Nº 7-E. Gerencia de Seguridad
30 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 96 norma de aplicación permanente Examenes médicos preocupacionales. monitoreo de personal
A partir de 100 decibeles se debe utilizar doble protección auditiva mientras se implementa las medidas de control Supervisor de Medio
(22 Agosto 2010) Monitoreo de ruidos ruidos *Registro de Monitoreo de ruido
necesarias. Ambiente
REGNORM
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Normativa aplicable
Instrucción
documento Guia
Acuerdos sindicales
LA EMPRESA proporcionará protección auditiva adecuada cuando el nivel de ruido o el tiempo de exposición sea
superior a los siguientes valores:
82 decibeles 16 horas/día
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Registro de
SIC. (S) 85 decibeles 8 horas/día Estándar de uso de EPP Gerencia de Seguridad
31 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 82 norma de aplicación permanente monitoreo de *Registro de Entrega de EPP (Protector de oido)
88 decibeles 4 horas/día Supervisor de Medio
(26 de Julio 2001) ruidos
91 decibeles 1 1/2 horas/día Ambiente
94 decibeles 1 hora/día
97 decibeles 1/2 hora/día
100 decibeles 1/4 hora/día
Programa de
La instalación, operación y mantenimiento de equipos mecánicos fijos y móviles deberá hacerse de acuerdo a las Mantenimiento de
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Programa anual de mantenimiento Dpto.Mentenimiento
SIC. (S) especificaciones de los fabricantes, con especial atención a su programa de mantenimiento, descarga de gases de equipos *Programa de Mantenimiento de Equipos de Obra
32 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 323 norma de aplicación permanente preventivo de equipos Mecánico
contaminantes, calidad de repuestos y lubricación. El personal que opera los equipos debe ser seleccionado y mecánicos Programa de Inducción para Mecánicos
(26 de Julio 2001) Capacitación Jefe de Capacitación
autorizado por la empresa, brindándole la capacitación respectiva. Programa de
Inducciones
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Los circuitos eléctricos contarán con dispositivos de interrupción automática con neutros conectados a tierra; Plan de
SIC. (S) Estándar de trabajo instalaciones
33 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 297 además, todo equipo eléctrico estacionario deberá contar con un interruptor instalado a no más de veinte metros o norma de aplicación permanente Mantenimiento Eléctrico instalaciones SGI-CRM-GSSO-ES-02 Trabajos con Energía Electrica
eléctricas
(26 de Julio 2001) cualquier otro dispositivo de parada que permita desenergizarlo rápidamente. eléctricas

SIC. (S) Los equipos y suministros deben ser cargados, transportados y descargados de una manera tal que no creen peligro Estándar Operación de Izaje de Cargas mantenimiento eléctrico
34 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 256 norma de aplicación permanente SGI-CRM-GSSO-ES-05 Operación de Izaje de Cargas
a las personas debido a la caída o movimiento del equipo o suministros. PdRGA-ES-05 mantenimiento mecánico
(26 de Julio 2001)
Los explosivos malogrados de cualquier naturaleza así como las cajas, papeles y demás envoltorios que se utilizan
en el embalaje de explosivos serán destruidos. Para su destrucción deben considerarse los Anexos Nº 1 y 2 de la
norma, además de cumplir lo siguiente: Decreto Supremo
a) La destrucción deberá hacerse sólo por personas especialmente entrenadas en este aspecto. N° 055-2010-EM.
b) Los fulminantes corrientes y la mecha armada que se encuentran deterioradas o inservibles deberán ser Aprueba
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba PdRGA ES 24 SGI-CRM-GSSO-ES-24 Manejo de Explosivos
SIC. (S) destruidas. Reglamento de
35 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 223 norma de aplicación permanente PdRGA ES 25 Gerente PdRGA SGI-CRM-GSSO-ES-25 Manipulación, Transporte y manejo
c) No se destruirá más de cien unidades simultáneamente. Seguridad e
(26 de Julio 2001) Acta de destrucción de explosivos de explosivos
d) Para destruirlos se hará un agujero de unos cincuenta centímetros de profundidad en el cual se colocará los Higiene Minera (26
fulminantes tapándolos con tierra no muy apretada o con arena. de Julio 2001)
e) El disparo se hará por medio de una mecha armada, tomando todas las precauciones necesarias para este tipo Anexos Nº 1 y 2
de trabajo.
f) Por ningún motivo se arrojará los fulminantes malogrados a las masas de agua.
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Check list de

SIC. (S) Los extintores portátiles deberán inspeccionarse visualmente por lo menos una vez al mes, para determinar que Estándar de manejo de materiales riticos Gerente PdRGA Procedimiento para la Gestión Operativa de Extintores
36 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 270 mensual inspección de
estén adecuadamente cargados y operativos. Programa de Inspecciones Jefes de Área CRM-GSSO-PSSO_039
(26 de Julio 2001) extintores
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Estándar de uso de EPP

SIC. (S) Los respiradores contra polvo y gases deben estar disponibles todo el tiempo y serán empleados en atmósferas de Gerente PdRGA Estándar de uso SGI-CRM-GSSO-ES-18 Uso de equipos de protección
37 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 70 norma de aplicación permanente Exámenes médicos preocupacionales.
trabajo que sobrepasen el límite máximo permisible (LMP) por períodos razonables de tiempo. Jefes de Área de EPP personal
(26 de Julio 2001) Registro de Monitoreo de gases
Todos los vehículos deben tener configuración original de fábrica para el tránsito por el lado derecho de la vía y
contar con los elementos, características y dispositivos señalados a continuación y, de ser el caso, conforme a las
precisiones del Anexo III de la norma:
1. Dispositivos de alumbrado y señalización óptica
2. Sistema de frenos. Checklist de preuso (Parte diario de
Decreto Supremo N° 058-2003-MTC de 7 Jefe Mantenimiento
SIC. (S) 3. Neumáticos. operador) Estándar de *Inspección de Vehículos (antes de ingreso al proyecto)
38 octubre 2003. Reglamento Nacional de Anexo III norma de aplicación permanente mecánico
4. Construidos y equipados de forma que no tengan en el interior, ni en el exterior aristas y ángulos salientes que Inspección trimestral de equipos de tránsito Vehicular *Mantenimiento Preventivo,
Vehículos.
representen peligro para sus ocupantes u otras personas. construcción
5. Carrocería diseñada para evitar las salpicaduras de las ruedas y/o protegida por guardafangos o escarpines.
Excepcionalmente, los vehículos que no tengan configuración original de fábrica para el tránsito por el lado derecho,
deben cumplir con la normativa vigente para realizar dicha conversión, sin perjuicio de cumplir obligatoriamente con
los demás requisitos técnicos vehiculares.
DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD, INFRACCIONES Y SANCIONES.-Artículo 120.- Medidas de seguridad.-En

aplicación de las normas sobre vigilancia de la calidad sanitaria e inocuidad de alimentos y bebidas de este
reglamento, así como de las normas sanitarias y demás disposiciones obligatorias que de él emanen, se podrá
disponer una o más de las siguientes medidas de seguridad sanitaria: a) Decomiso, incautación, movilización, retiro
DECRETO SUPREMO Nº 007-98-SA.- del mercado y destrucción de productos alimenticios. b) Suspensión temporal del ejercicio de actividades de Inspecciones
Aprueban el Reglamento sobre Vigilancia y SIC. (S) producción y comercio de alimentos y bebidas. c) Restricción del tránsito de productos alimenticios. d) Cierre Inspecciones a comedores Jefe de Campamentos programadas a *Inspección Semanal a Subcontratistas Panaservice y
39 Artículos 120 y 132 norma de aplicación permanente
Control Sanitario de Alimentos y Bebidas. temporal o definitivo de toda o parte de las instalaciones del establecimiento. e) Suspensión del Registro Sanitario. Estándar de calidad en alimentos Asistenta Social Cocina/ Alinorte (comedores y cocina)
(publicado el 28 junio 2008) f) Cancelación del Registro Sanitario.g) Las demás disposiciones que establezcan normas especiales sobre las Comedores
materias reguladas en el Título III del presente reglamento.La restricción del tránsito de animales, carne y de
productos agrícolas frescos está a cargo del Ministerio de Agricultura. Los organismos de vigilancia sanitaria
aplicarán las medidas de seguridad sanitaria que corresponda con estricto arreglo a los criterios que señala el
Artículo 132 de la Ley General de Salud.
Art. 11º.- LA EMPRESA debe realizar prestaciones de prevención y promoción de la salud, minimizando los riesgos
Decreto Supremo Nº 009-97-SA del 09/09/97. de su deterioro. Estas son: *Registro Charla de Inducción
SIC. (S) Jefe Campamento Inducción de
40 Reglamento de la Ley de Modernización de la Artículo 11 - educación para la salud. norma de aplicación permanente Documentos y registros oficiales *Registro IPERC
Administración ingreso
Seguridad Social en Salud. - evaluación y control de riesgos. *Registro Programa de Vacunación"
- inmunizaciones.
Decreto Supremo Nº 009-97-SA del 09/09/97. LA EMPRESA deber informar ante el Seguro Social de Salud - ESSALUD sobre el cese, la suspensión de la relación
SIC. (S) Inducción de
41 Reglamento de la Ley de Modernización de la Artículo 32 laboral, modificación de la cobertura y las demás ocurrencias que incidan en el monto de las aportaciones o de los norma de aplicación permanente Documentos y registros oficiales Jefe de Administración *Registro SCTR Salud
ingreso
Seguridad Social en Salud. créditos contra las aportaciones, dentro de los 5 primeros días del mes siguiente a la ocurrencia.
REGNORM
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Normativa aplicable
Instrucción
documento Guia
Acuerdos sindicales
Inducción de
Las Entidades Empleadoras están obligadas a cumplir las normas de salud ocupacional que se establezcan con ingreso
Decreto Supremo Nº 009-97-SA del 09/09/97.
SIC. (S) arreglo a Ley. Cuando ocurra un siniestro por incumplimiento comprobado de las normas antes señaladas, el Seguro Jefe de Administración Registros de *Registro Inducción Trabajadores
42 Reglamento de la Ley de Modernización de la Artículo 8 norma de aplicación permanente D.S. 009-97-SA
Social de Salud - ESSALUD o la Entidad Prestadora de Salud que lo cubra, tendrá derecho a exigir de la entidad Gerente PdRGA retroalimentación *Registro Inc. con Daño Personal
Seguridad Social en Salud.
empleadora el reembolso del costo de las prestaciones brindadas. entemas de Salud
e Higiene.
Artículo 246º.- Para los polvorines principales y auxiliares subterráneos y para los polvorines superfi ciales, se
deberá cumplir lo siguiente:
a) Ubicación: deben estar alejados y aislados de la zona de trabajo y en lugares tales que, en caso de explosión, no
afecten las instalaciones superfi ciales ni subterráneas.
b) Condición: estar instalados en lugares secos y bien ventilados de manera que la temperatura y humedad se
mantenga dentro de los límites adecuados para la buena conservación de los explosivos, accesorios y agentes de
voladura almacenados.
c) Área: estar construidos en roca compacta. De no ser así, deben estar correctamente sostenidos o construidos de
acuerdo a un diseño previamente autorizado por la autoridad competente. Estándar de
Supervisor Seguridad
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba d) Ventilación: estará dotado de ventilación natural. De no ser así, ventilación forzada. manejo de
SIC. (S) Permiso de aprobaciónde Polvorín por Voladura *Permiso de Uso de Polvorines- Tipo Especial
43 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 246 e) Capacidad de almacenaje: adecuada para la cantidad proyectada de explosivos requeridos. norma de aplicación permanente explosivos
SUCAMEC Administración SUCAMEC
(22 Agosto 2010) f) Accesos: contar con doble puerta de fi erro. PdRGA ES 24
g) Piso: de concreto o de otro material incombustible. PdRGA ES 25
h) Vías de escape: contar con una vía libre, como mínimo, para el escape de los gases a la superfi cie.
i) Estarán protegidos interior y exteriormente contra incendios y contarán con extintores de polvo químico seco para
combatir amagos de incendio, dentro y fuera de los polvorines.
j) La puerta debe estar siempre cerrada con llave y solamente se permitirá el ingreso de trabajadores autorizados y
con las debidas precauciones.
k) Las instalaciones eléctricas deben estar entubadas y los interruptores serán a prueba de chispa.
Estándar de
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba manejo de
SIC. (S) Artículo 247º.- Los explosivos deben almacenarse en polvorines o depósitos especiales, superfi ciales o Jefe de Almacén
44 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 247 norma de aplicación permanente Control de movimiento de explosivos explosivos *Convenio de Polvorin Base Militar Pampas
subterráneos, dedicados exclusivamente a este objeto. Gerente PdRGA
(22 Agosto 2010) PdRGA ES 24
PdRGA ES 25
Estándar de
Artículo 248º.- La dinamita u otros explosivos, agentes de voladura, fulminantes y otros accesorios,
manejo de
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba se almacenarán en depósitos diferentes. Dichos depósitos estarán marcados con carteles gráficos y letreros visibles Estándar de manejo de explosivos SGI-CRM-GSSO-ES-24 Manejo de Explosivos
SIC. (S) Jefe de Almacén explosivos
45 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 248 con la indicación: “Peligro Explosivos”. Queda terminantemente prohibido almacenar en dichos depósitos cualquier norma de aplicación permanente PdRGA ES 24 SGI-CRM-GSSO-ES-25 Manipulación, Transporte y manejo
Gerente PdRGA PdRGA ES 24
(22 Agosto 2010) otro material. Sin embargo, se deberá tener en cuenta las recomendaciones de los fabricantes sobre la PdRGA ES 25 de explosivos
PdRGA ES 25
compatibilidad de algunos accesorios y agentes de voladura.
D.s. 055-2010-EM
Artículo 250º.- Para el almacenamiento de explosivos y sus accesorios se considerará lo siguiente:

a) Advertencia: se almacenará los explosivos solamente en los polvorines.
b) Responsabilidad: se asignará una persona responsable del control físico y de la administración de la existencia de
los explosivos.
c) Envases: serán almacenados en sus propios envases. Después de emplearlos, los envases serán
destruidos.
d) Altura: un metro ochenta (1.80 m) será la altura máxima de apilamiento. Cuando el apilamiento se haga desde
el suelo, los pisos de los polvorines deberán ser entablados empleándose madera con tratamiento ignífugo. En caso
que no necesitara ser recubierto, el almacenamiento podrá hacerse en anaqueles de madera con tratamiento
ignífugo y espaciados según las dimensiones de las cajas.
Estándar de
e) Disposición: las cajas o envases de los explosivos encartuchados (dinamitas y/o emulsiones) se almacenarán
Estándar de manejo de explosivos manejo de SGI-CRM-GSSO-ES-24 Manejo de Explosivos
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba mostrando las etiquetas con la característica de contenido, de tal forma que los cartuchos se encuentren con su eje
SIC. (S) PdRGA ES 24 Jefe de Almacén explosivos SGI-CRM-GSSO-ES-25 Manipulación, Transporte y manejo
46 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 243 mayor en posición horizontal. norma de aplicación permanente
PdRGA ES 25Estándar de manejo de Gerente PdRGA PdRGA ES 24 de explosivos
(22 Agosto 2010) f) Separación: las cajas o envases almacenados mantendrán 0.80 metros de separación con la pared más próxima.
explosivos PdRGA ES 25 *Registro de Almacenamiento y consumo - Almacén
g) Antigüedad: en la atención de salida de explosivos, se dará preferencia a los de ingreso más antiguo.
D.s. 055-2010-EM
h) Pararrayos: todo polvorín de superfi cie debe tener la instalación de captores de rayos o terminales captores de
rayos instalados de acuerdo a lo establecido en el Código Nacional de Electricidad.
i) Avisos: se exhibirá avisos dando a conocer, entre otros, lo siguiente:
1. No abrir las cajas de explosivos en el interior.
2. No fumar.
3. No emplear lámparas a llama o linternas a pila, sin aislamiento de seguridad.
4. No almacenar productos infl amables en el interior o en las proximidades.
5. No emplear herramientas metálicas que produzcan chispas.
6. No dejar ingresar al trabajador no autorizado.
7. Mantener buen orden y limpieza.
REGNORM
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Normativa aplicable
Instrucción
documento Guia
Acuerdos sindicales
Artículo 252º.- El transporte de los explosivos en la unidad de producción deberá cumplir con lo siguiente:
a) Se realizará en los envases originales en perfecto estado de conservación.
b) Se prohíbe transportar en el mismo vehículo y en NORMAS LEGALES El Peruano
424230 Lima, domingo 22 de agosto de 2010 forma simultánea detonadores y otros accesorios de voladura con
explosivos.
c) Los vehículos utilizados para el transporte de explosivos dentro de las instalaciones minero - metalúrgicas
estarán en perfecto estado de funcionamiento, serán de construcción sólida, llevarán letreros con la palabra
“explosivos”, se mantendrán limpios y libres de materiales infl amables. El material explosivo se debe ubicar en la
tolva del vehículo, la que estará recubierta interiormente con madera, previamente tratada con material ignífugo, y
provista de barandas sufi cientemente altas para evitar caídas accidentales. Los vehículos antes referidos estarán,
además, provistos de, por lo menos, dos (2) extintores de incendio de polvo químico seco multipropósito. Se
cuidará, también, de no sobrecargar los vehículos, no hacer paradas innecesarias ni transitar por zonas muy
frecuentadas.
d) Cuando se transporta explosivos en el interior de las minas, los vehículos deberán tener todas las condiciones de
seguridad del caso, debiendo destinarse exclusivamente a esta tarea.
La velocidad no será mayor de seis (06) kilómetros por hora y se establecerá previamente el derecho de vía libre.
Estará prohibido transportar explosivos en general sobre locomotoras o carros mineros. Para transportar explosivos
se podrá utilizar carros mineros adecuados como plataformas especiales, con piso y paredes de madera con
material ignífugo. El carro minero adecuado a plataforma para el transporte de explosivos estará separado de la
locomotora, como mínimo, por otro carro vacío.
e) En minas subterráneas el transporte de explosivos desde los polvorines a los frentes de trabajo se hará en
recipientes independientes y en cantidades estrictamente necesarias para su utilización inmediata. En caso de que
Estándar de
el trabajador transporte el explosivo, el peso no podrá exceder de veinticinco (25) kilogramos. *Resolución Ministerial de Autorización Vehículos de
manejo de
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba f) El trabajador responsable del traslado deberá ser especializado y conocedor de todas las precauciones Transporte de Explosivos
SIC. (S) Jefe de Almacén explosivos
47 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 252 pertinentes en el manipuleo de sustancias explosivas, respetando una distancia mínima de diez (10) metros de norma de aplicación permanente PdRGA ES 24 SGI-CRM-GSSO-ES-24 Manejo de Explosivos
Gerente PdRGA PdRGA ES 24
(22 Agosto 2010) trabajador a trabajador. SGI-CRM-GSSO-ES-25 Manipulación, Transporte y manejo
PdRGA ES 25
g) Durante el transporte de sustancias explosivas, tanto en superfi cie como en el interior de la mina, únicamente de explosivos
los trabajadores encargados de su manipuleo podrán ocupar el vehículo con los explosivos. Está prohibida la
presencia de otros pasajeros.
h) Se dará instrucciones para obligar al personal que transporta explosivos a hacerlo con la máxima precaución
evitando choques, rozamientos, chispas y demás causas posibles de accidentes.
i) Al completar el traslado de explosivos se cuidará de dejar los vehículos completamente limpios y libres de
residuos.
j) El sistema eléctrico del equipo de transporte deberá ser a prueba de chispas y su carrocería debe estar conectada
a tierra mediante una cadena de arrastre o un sistema de seguridad certifi cado para este fi n. La posibilidad de
chispas por rozamiento será eliminada aplicando al vehículo un revestimiento interno de aluminio, cobre, goma o
madera impregnada de material ignífugo. En lo posible, el trayecto no deberá incluir cruce con instalaciones de alta
tensión ni ejecutarse con riesgo de
tempestad eléctrica.
k) Para el transporte con locomotoras eléctricas, los vagones: deberán estar cubiertos, hallarse revestidos en su
interior de material aislante de la electricidad y estar claramente identifi cados, indicando su contenido. El vagón de
explosivos estará separado de la locomotora por, al menos, un carro vacío, fuera del alcance de los
elementos de contacto con la línea de fuerza (troley). No
se podrá transportar en el mismo vagón material explosivo
y accesorios.
l) La operación de carga y descarga se efectuará
solamente de día, evitando hacerlo ante la presencia
de tormentas o cuando el motor de vehículo está
encendido.
Artículo 253º.- La utilización y manipuleo de los explosivos se hará por trabajadores especializados, responsables y
debidamente designados y autorizados conforme a la legislación vigente sobre uso de explosivos y conexos.
Además se cumplirá con las siguientes disposiciones:
a) Es prohibido abrir los cajones o cajas de explosivos utilizando herramientas metálicas.
Sólo podrá utilizarse para estos efectos martillos y cuñas de madera.
b) Se tendrá especial cuidado de utilizar materiales explosivos de buena calidad y en perfecto estado de
Supervisor Seguridad
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba conservación. Estándar PdRGA
SIC. (S) Voladura SGI-CRM-GSSO-ES-25 Manipulación, Transporte y manejo
48 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 253 c) En caso de encontrar dinamita congelada, exudada, mojada o malograda se comunicará en el acto al personal norma de aplicación permanente PdRGA ES 25 ES 25
de explosivos
(22 Agosto 2010) especializado para la destrucción inmediata de dicho material, quedando prohibido su uso.
d) Es prohibido el uso, para cualquier objeto, de las cajas de madera o de cartón, papeles u otros envoltorios que
hayan contenido explosivos.
e) Llevar un control estricto del consumo de explosivos.
Al transportar explosivos para una tanda de perforación se cuidará de limitar la cantidad para evitar poner en
peligro las labores vecinas, así como las sustracciones y el almacenamiento en los lugares de trabajo de los
explosivos sobrantes.
Artículo 254º.- Los explosivos malogrados de cualquier naturaleza así como las cajas, papeles y demás envoltorios
que se utiliza en el embalaje de explosivos serán destruidos. Para su destrucción debe considerarse los ANEXOS Nº
1 y Nº 2, además de cumplir lo siguiente:
a) La destrucción deberá hacerse sólo por trabajadores especialmente entrenados en este aspecto.
b) Los fulminantes corrientes y la mecha armada que se encuentran deteriorados o inservibles deberán ser
SIC. (S) destruidos. PMA Manejo de Residuos Peligrosos
49 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 254 norma de aplicación permanente PMA Manejo de Residuos Peligrosos Supervisor Medio Ambiente
c) No se destruirá más de cien (100) unidades simultáneamente. (Acta de destrucción SUCAMEC)
(22 Agosto 2010)
d) Para destruirlos se hará un agujero de unos cincuenta (50) centímetros de profundidad en el cual se colocará los
fulminantes tapándolos con tierra no muy apretada o con arena.
e) El disparo se hará por medio de una mecha armada, tomando todas las precauciones necesarias para este tipo
de trabajo.
f) Por ningún motivo se arrojará los fulminantes malogrados a las masas de agua.

SIC. (S) Artículo 266º.- Está prohibido el ingreso a las labores de reciente disparo hasta que las concentraciones de gases y PdRGA ES 38 Monitoreos en interior del
50 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 266 norma de aplicación permanente Gerente de Construcción Procedimiento Voladura
polvo se encuentren por debajo de los límites establecidos en el artículo 103º del presente reglamento túnel
(22 Agosto 2010)
Artículo 120º.- Todo trabajo de alto riesgo requiere obligatoriamente del Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Permiso de trabajo
SIC. (S) (PETAR), autorizado y fi rmado para cada turno, por el ingeniero supervisor y superintendente o responsable del Registro Procedimiento de Trabajo de Alto Jefes de Área Registro de Procedimeinto IPER
51 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 120 norma de aplicación permanente de alto Riesgo
área de trabajo y visado por un Ingeniero de Seguridad o por el Gerente del Programa de Seguridad y Salud Riesgo Gerente PdRGA Registro Permiso de Trabajo
(22 Agosto 2010) Formato PETAR
Ocupacional.
REGNORM
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Normativa aplicable
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Artículo 236º.- El titular minero dotará de aire limpio a las labores de trabajo de acuerdo a las necesidades del
trabajador, de los equipos y para evacuar los gases, humos y polvo suspendido que pudieran afectar la salud del
trabajador.
Todo sistema de ventilación en la actividad minera, en cuanto se refi ere a la calidad del aire, deberá mantenerse
dentro de los límites de exposición ocupacional para agentes químicos de acuerdo al ANEXO Nº 4 y lo establecido en
el Decreto Supremo N° 015-2005-SA o la norma que la modifi que o sustituya. Además debe cumplir con lo
siguiente:
a) Al inicio de cada jornada o antes de ingresar a cualquier labor, en especial labores ciegas programadas, deberá
realizar mediciones de gases tóxicos, las que deberán ser registradas y comunicadas a los trabajadores que tienen
que ingresar a dicha labor.
b) En todas las labores subterráneas se mantendrá una circulación de aire limpio y fresco en cantidad y calidad sufi
cientes de acuerdo con el número de trabajadores, con el total de HPs de los equipos con motores de combustión
interna, así como para la dilución de los gases que permitan contar en el ambiente de trabajo con un mínimo de
19.5% de oxígeno.
c) Las labores de entrada y salida de aire deberán ser absolutamente independientes. El circuito general de
ventilación se dividirá en el interior de las minas en ramales para hacer que todas las labores en trabajo reciban su
parte proporcional de aire limpio y fresco.
d) Cuando las minas se encuentren hasta un mil quinientos (1,500) metros sobre el nivel del mar, en los lugares de
trabajo la cantidad mínima de aire necesaria por hombre será de tres (03) metros cúbicos por minuto.
En otras altitudes la cantidad de aire será de acuerdo con la siguiente escala:
1. De 1,500 a 3,000 msnm, aumentará en 40% que será igual a 4 m³/min
2. De 3,000 a 4,000 msnm aumentará en 70% que será igual a 5 m³/min
3. Sobre los 4,000 msnm aumentará en 100% que será igual a 6 m³/min Estándar PdRGA ES 38 Monitoreos en
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba 4. En el caso de emplearse equipo diesel, la cantidad de aire circulante no será menor de tres (3) m³/min por cada interior del túnel Registro de
SIC. (S) Jefes de Área Registro de Monitoreo de Gases
52 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 236 HP que desarrollen los equipos. norma de aplicación permanente Registros de minotoreo de gases monitoreo de
Jefe de Seguridad de Túnel SGI-CRM-GSSO-ES-38 Monitoreos en interior de Tunel
(22 Agosto 2010) e) En ningún caso la velocidad del aire será menor de veinte (20) metros por minuto ni superior a doscientos Certificados de calibración de los equipos gases
cincuenta (250) metros por minuto en las labores de explotación, incluido el desarrollo, preparación y en todo lugar de monitoreo
donde haya personal trabajando. Cuando se emplee explosivo ANFO u otros agentes de voladura, la velocidad del
aire no será menor de veinticinco (25) metros por minuto.
f) Cuando la ventilación natural no sea capaz de cumplir con los artículos precedentes, deberá emplearse
ventilación mecánica, instalando ventiladores principales, secundarios o auxiliares, según las necesidades.
g) Se tomará todas las providencias del caso para evitar la destrucción y paralización de los ventiladores principales.
Dichos ventiladores deberán cumplir las siguientes condiciones:
1. Ser instalados en casetas incombustibles y protegidas contra derrumbes, golpes, explosivos y
agentes extraños.
2. Tener, por lo menos, dos (02 ) fuentes independientes de energía eléctrica que, en lo posible, deberán llegar por
vías diferentes.
3. Estar provistos de dispositivos automáticos de alarma para el caso de disminución de velocidad o
paradas y provistos de los respectivos silenciadores para minimizar los ruidos.
4. Contar con otras precauciones aconsejables según las condiciones locales para protegerlas.
5. En casos de falla mecánica o eléctrica de los ventiladores, la labor minera debe ser paralizada y
clausurado su acceso, de forma que se impida el pase de los trabajadores y equipos móviles hasta verifi car que la
calidad y cantidad del aire haya vuelto a sus condiciones normales. Los trabajos de restablecimiento serán
autorizados por el ingeniero supervisor.
h) Los ventiladores principales estarán provistos de dispositivos que permitan invertir la corriente de aire en caso
necesario. Sus controles estarán ubicados en lugares adecuados y protegidos, alejados del ventilador y
preferentemente en la superfi cie. El cambio de la inversión será ejecutado sólo por el trabajador autorizado.
i) Se colocará dispositivos que eviten la recirculación de aire en los ventiladores secundarios.
j) En labores que posean sólo una vía de acceso y que tengan un avance de más de sesenta (60) metros, es
PdRGA ES 01
Artículo 214º.- Para el desatado de rocas sueltas en cada labor, como mínimo, debe contarse con dos (02) juegos Procedimiento de desatado de rocas
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba PdRGA ES 36, SGI-CRM-GSSO-ES-36 Desatado de Rocas
SIC. (S) de cuatro (04) barretillas (de diferentes medidas) cada uno. Cuando el techo de la labor es mayor de cinco (05) Procedimiento de sostenimiento del túnel Jefes de Túnel
53 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 214 norma de aplicación permanente Desatado de SGI-CRM-GSSO-ES-43 Sostenimiento con SHOCTCRETE
metros, se utilizará obligatoriamente desatadores mecánicos. En galerías y rampas debe contarse como mínimo con Estándar de sostenimiento de labores Jefe de Seguridad de Túnel
(22 Agosto 2010) Rocas SGI-CRM-GSSO-ES-44 Sostenimiento de Pernos
un (01) juego de cuatro (04) barretillas cada cien (100) metros subterráneas.
PdRGA
Programa de
Artículo 220º.- Siendo el desprendimiento de rocas la principal causa de accidentes en las minas, se instruirá y desatado de
obligará al personal a seguir las siguientes reglas de trabajo al ingresar a las labores: labores
a) Inspeccionar las labores, taludes y botaderos, con el fi n de verifi car las condiciones del terreno antes de entrar Reportes SGI-CRM-GSSO-ES-36 Desatado de Rocas
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Jefes de Túnel
SIC. (S) en la zona no sostenida. geomecánicos SGI-CRM-GSSO-ES-43 Sostenimiento con SHOCTCRETE
54 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 220 norma de aplicación permanente Estándar de sostenimiento de labores Jefe de Seguridad de Túnel
b) Desatar todas las rocas sueltas o peligrosas antes, durante y después de la perforación. Asimismo, antes y Clasificación SGI-CRM-GSSO-ES-44 Sostenimiento de Pernos
(22 Agosto 2010) subterráneas.
después de la voladura. geomecánica de Procedimiento de sostenimiento
c) Conservar el orden y la limpieza en el área de trabajo para realizar las tareas con seguridad y tener las salidas de rocas
escape despejadas. Es´tandares de
sostenimiento
Artículo 74º.- Queda terminantemente prohibido el ingreso de trabajadores a las instalaciones de la unidad minera y
Estándar de uso de EPP
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba efectuar trabajos de la actividad minera sin tener en uso sus dispositivos y EPP que cumplan con las especifi Jefes de Túnel SGI-CRM-GSSO-ES-18 Uso de equipos de protección
SIC. (S) Kardex de movimiento de EPP
55 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 74 caciones técnicas de seguridad nacional o con las aprobadas internacionalmente. norma de aplicación permanente Jefe de Seguridad de Túnel D.S. 055-2010-EM personal
Registros de capacitación en uso adeciadop
(22 Agosto 2010) El uso de EPP será la última acción a ser empleada en el control de riesgos, conforme a lo establecido en el Artículo Jefe de Alamcén *Registro de entrega de EPP - Almacén
de EPP
89º subsiguiente.
Artículo 76º.- A los trabajadores que ejecutan labores especiales y peligrosas se les dotará de EPP adecuados al
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba trabajo que realizan. Los EPP deben estar en perfecto estado de funcionamiento, conservación e higiene. Jefes de Túnel SGI-CRM-GSSO-ES-18 Uso de equipos de protección
56 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 76 Los trabajadores expuestos a sustancias infecciosas, irritantes y tóxicas se cambiarán la ropa de norma de aplicación permanente Jefe de Seguridad de Túnel D.S. 055-2010-EM personal
Registros de capacitación en uso adecuado
(22 Agosto 2010) trabajo antes de ingerir alimentos o abandonar el lugar o área de trabajo. Esta ropa se dispondrá en lugares Jefe de Alamcén *Registro de entrega de EPP - Almacén
de EPP
asignados para ello.
Artículo 77º.- Todo soldador de arco eléctrico y sus ayudantes estarán protegidos durante su labor con anteojos SGI-CRM-GSSO-ES-18 Uso de equipos de protección
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba adecuados, una máscara de yelmo, casco, guantes, respirador y vestimenta incombustible. Jefes de Túnel personal
57 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 77 Los trabajadores en soldadura autógena y sus ayudantes estarán igualmente provistos, durante la labor, de norma de aplicación permanente Jefe de Seguridad de Túnel D.S. 055-2010-EM *Registro de entrega de EPP - Almacén
Registros de capacitación en uso adecuado
(22 Agosto 2010) anteojos adecuados, guantes, respirador y vestimenta incombustible. El área de soldadura de arco eléctrico debe Jefe de Alamacén *Registro de cpacitación de Trabajo en Caliente para
de EPP
estar aislada visualmente del resto del ambiente. Soldadores
REGNORM
Rev.3
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Normativa aplicable
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Acuerdos sindicales
Artículo 92º.- El titular minero, con participación de los trabajadores, elaborará, actualizará e implementará los
Manual de Procedimientos de Trabajo
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba estándares y PETS de las tareas mineras que ejecuten, teniendo en cuenta los ANEXOS Nº 15-A y Nº 15-B, *Manual de Seguridad CRM
SIC. (S) Seguro Jefes de Túnel
58 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 92 respectivamente; los pondrán en sus respectivos manuales y los distribuirán e instruirán a sus trabajadores para su norma de aplicación permanente D.S. 055-2010-EM *Registro de Permiso de Trabajo Seguro"
Registros de capacitación en Jefe de Seguridad de Túnel
(22 Agosto 2010) uso obligatorio, colocándolos en sus respectivas * Estándares de Seguridad"
Procedimientos de trabajo Seguro
labores y áreas de trabajo.
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Artículo 127º.- Es obligatorio el uso de un sistema adecuado de comunicación entre las diferentes áreas de la Acta de instalación y verificación del *Contrato con empresa de comunicación"
SIC. (S) Jefes de Túnel
59 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 127 operación minera. Este sistema debe tener su propia fuente de energía eléctrica, dando prioridad a la fácil norma de aplicación permanente sistema de comunicación en el interior del D.S. 055-2010-EM "Plano de Inst. Comunicación Radial"
Jefe de Seguridad de Túnel
(22 Agosto 2010) comunicación entre las diferentes labores mineras. túnel
Artículo 130º.- Los supervisores están obligados a realizar inspecciones frecuentes durante el turno de trabajo,
impartiendo las medidas pertinentes de seguridad a sus trabajadores.
Artículo 131º.- Es obligación de la Alta Gerencia de la unidad minera realizar inspecciones planeadas a todas las
labores mineras e instalaciones, dando prioridad a las zonas críticas de trabajo, según su mapa de riesgo.
Artículo 132º.- Las inspecciones inopinadas o por sorteo serán realizadas por el Comité de Seguridad y Salud
Ocupacional, en cualquier momento.
Artículo 133º.- En las inspecciones generales de las zonas de trabajo, equipos y maquinarias de las operaciones
mineras se tomará en cuenta lo siguiente:
Diario:
1. Zonas de alto riesgo.
2. Instalaciones de izaje y tracción.
Semanal:
1. Sistemas de bombeo y drenaje.
2. Bodegas y talleres.
3. Polvorines.
Mensual:
1. Instalaciones eléctricas.
2. Cables de izaje y cablecarril.
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba 3. Sistemas de alarma. Programa semanal de inspecciones
SIC. (S) Jefes de Túnel
60 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 130-133 4. Sistemas contra incendios. norma de aplicación permanente Evidencia de la ejecución de inspecciones D.S. 055-2010-EM Programa Semanal de Inspecciones CRM
Jefe de Seguridad de Túnel
(22 Agosto 2010) 5. Evaluaciones de orden y limpieza de las diferentes según Programa
áreas de trabajo.
Trimestral:
Recorridos de seguridad y salud efectuados por la Alta Gerencia de la unidad minera.
El resultado de todas estas inspecciones y los plazos para las subsanaciones y/o correcciones,
serán anotados en el Libro de Seguridad y Salud Ocupacional y su cumplimiento será verificado por la autoridad
minera.
Artículo 134º.- Las observaciones y recomendaciones que dicte el Gerente del Programa de Seguridad y Salud
Ocupacional o Ingeniero de Seguridad en el curso de sus visitas de inspección a las diversas áreas de trabajo serán
hechas por escrito a la persona encargada de su cumplimiento con copia al Gerente o responsable del área a la que
dicho trabajador pertenece, para el levantamiento correspondiente.
Artículo 135º.- Es obligación del titular minero elaborar el Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias, el que
debe ser actualizado anualmente y debe contener la siguiente estructura:
1. Introducción
2. Política de la empresa referente a emergencias
3. Objetivos
4. Organización del sistema de respuesta a la emergencia:
4.1. Elaboración y difusión de cartillas de respuesta ante emergencias
4.2. Comité de crisis y sus responsables
4.3. Defi nición de áreas críticas
4.4. Comunicaciones
5. Capacitación y simulacros
6. Operaciones de respuesta:
6.1. Procedimientos de notifi cación:
6.1.1. Comunicación a la autoridad minera competente.
6.1.2. Comunicación(es) a la(s) comunidad(es) involucrada(s).
6.1.3. Comunicación con otras instituciones.
6.2. Identifi cación de áreas críticas
6.3. Procedimiento de respuesta
6.4. Actividades de mitigación
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba 6.5. Planes de disposición y eliminación Jefes de Túnel Plan de Emergencia .
SIC. (S) Plan de Preparación y Respuesta a Actas del Comité
61 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 130-135 7. Evaluación de la emergencia norma de aplicación permanente Responsable de Seguridad Programa Anual de Simulacros
emergencias D.S. 055-2010-EM
(22 Agosto 2010) 8. Procedimientos para revisión y actualización del plan de Túnel Registro de las MSDS
9. Anexos:
9.1.Listado de las Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales “Material Safety Date Sheet (MSDS)”.
Debe haber una copia en el establecimiento de salud del campamento minero de todas las hojas de datos
deseguridad
9.2.Información sobre las instalaciones con las que cuenta el titular minero para dar respuesta a
emergencias
9.3Procedimientos de alertas y alarmas
9.4.Lista de contactos
9.5.Listado de equipos para respuesta a las emergencias, en los que se debe incluir el desfi brilador automático o
semiautomático externo: 1 a partir de 100 trabajadores, 1 adicional por cada 500 trabajadores
9.6Equipos de comunicaciones; y,
9.7.Defi nición de términos
REGNORM
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Artículo 151º.- Los accidentes de trabajo deberán ser reportados por los titulares mineros mediante formularios
electrónicos que se encuentran en la página web del Ministerio de Energía y Minas: http://extranet.minem.gob. pe;
información que será derivada a la autoridad minera competente según corresponda. Estos accidentes serán
catalogados como:
a) Accidentes leves
b) Accidentes incapacitantes, que se tipifi carán en:
1. Total temporal
2. Parcial permanente
3. Total permanente
Estos accidentes deberán ser reportados en el Cuadro Estadístico de Seguridad, ANEXO Nº 3, dentro de los diez
(10) días calendario de vencido el mes.
c) Accidentes mortales
Respecto de ellos, el titular minero de la pequeña minería y minería artesanal debe dar aviso dentro de las
veinticuatro (24) horas de ocurrido el accidente mortal mediante el ANEXO Nº 7 a la Autoridad Minera competente.
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba Plan de Preparación y Respuesta a Reporte Mensual Accidentes/Incidentes
SIC. (S) Asimismo, debe presentar un informe detallado de investigación en el formato del ANEXO Nº Jefes de Túnel
62 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 243 norma de aplicación permanente emergencias PGP- Lineamientos de Accidentes/Incidentes
7-A a los diez (10) días calendario de ocurrido el suceso a la autoridad minera. Jefe de Seguridad de Túnel
(22 Agosto 2010) Reporte Mensual Accidentes/Incidentes Reporte de Investigación de Accidentes
La labor minera o el lugar donde ha(n) ocurrido el(los) accidente(s) mortal(es) debe paralizarse hasta que el fi
scalizador de la autoridad minera competente lo determine.
Para el caso del titular minero de la Gran o Mediana Minería fi scalizado por OSINERGMIN, serán de aplicación os
formatos de reporte de aviso de accidente mortal y el NORMAS LEGALES El Peruano Lima, domingo 22 de agosto de
2010 424221 formato de investigación del accidente mortal aprobados por dicha entidad mediante Resolución del
Consejo Directivo Nº 013-2010-OS-CD, Procedimiento de Reporte de Emergencias, o la que la sustituya o modifi
que.
Artículo 312º.- El titular minero se asegurará que se coloque etiquetas adecuadas a todas las sustancias y
materiales químicos almacenados, así como a aquellos que se encuentren en contenedores y dispensadores, en
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba caso el material en el contenedor – dispensador no vaya a Jefe de Almacén
SIC. (S) Estándar de Manejo de Materiales SGI-CRM-GSSO-ES-31 Manejo de materiales peligrosos
63 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 243 ser usado de inmediato. norma de aplicación permanente Jefes de Area D.S. 055-2010-EM
Peligrosos *Registro Hoja de Seguridad MSDS
(22 Agosto 2010) Artículo 313º.- Es obligación del titular minero mantener un archivo central de las HDSM (MSDS), las que serán Jefe de Túnel
puestas a disposición de los trabajadores para que éstos se familiaricen con la información que contienen para cada
sustancia y material que manipulan.
Artículo 342º.- El titular minero está en la obligación de establecer un procedimiento para el uso de un sistema de
candados (una sola llave por candado) y tarjetas de seguridad (lock out-tag out = candado personal y tarjeta de
identifi cación). Estándar de Bloqueo y Señalización SGI-CRM-GSSO-ES-40 Bloqueo y Señalizacion
SIC. (S) Artículo 343º.- Todo equipo y/o maquinaria, válvula, interruptor y otros, deben permitir la instalación de candados y Procedimienot de Evidencias de Jefes de Area *Registro Hoja de Seguridad MSDS
64 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 243 norma de aplicación permanente D.S. 055-2010-EM
tarjetas de seguridad. Capacitación en el uso de Bloqueo y Jefe de Seguridad de Túnel * Recursos de Cursos - Inducción para Electricistas y
(22 Agosto 2010)
Artículo 344º.- Los bloqueos deben aislar la fuente principal de energía y no los circuitos o sistemas de control. Señalización Mecánicos sobre Bloqueo y Señalización
Artículo 345º.- Los sistemas de suministro de energíaeléctrica para casos de emergencia deben ser operados por
trabajadores capacitados.
Artículo 396º.- El transporte de trabajadores en superfi cie se sujetará a las disposiciones del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones. Además, el titular minero elaborará un Reglamento Interno de Transporte, en el que
se considerará básicamente:
a) Las condiciones eléctricas y mecánicas y la comodidad del vehículo, su velocidad máxima y el número máximo de
pasajeros permitido.
b) Que el conductor tenga, como mínimo, licencia de conducir profesional con categoría A II.
c) Las condiciones físicas y mentales del conductor.
d) Las características riesgosas de las vías.
e) Que el servicio de movilidad cuente con las comodidades y dispositivos de seguridad necesarios para un viaje
cómodo y seguro para el trabajador.
Decreto Supremo N° 055-2010-EM. Aprueba f) En el transporte con vehículos livianos, el uso de cinturón de seguridad es obligatorio tanto en los asientos Plan de Gestión de Seguridad Víal
SIC. (S) Jefes de Túnel *Plan de Seguridad Víal y sus Procedimientos
65 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Artículo 396 delanteros como en los posteriores. norma de aplicación permanente Checklist de preuso D.S. 055-2010-EM
Jefe de Seguridad de Túnel * Check List diari de Vehículos Transporte Personal
(22 Agosto 2010) g) Que los vehículos de transporte, especialmente de trabajadores, sean mantenidos en perfectas condiciones
operativas y de seguridad. Asimismo, que el trabajador acate todas las disposiciones que se dicte para su
seguridad.
h) La prohibición de utilizar equipo minero para el transporte de trabajadores.
i) Que todo vehículo de transporte de trabajadores debe contar con póliza de seguro vigente, con cobertura para
sus pasajeros y contra terceros.
j) Los cables de carriles aéreos no podrán ser utilizados para el transporte de trabajadores, salvo casos especiales
debidamente autorizados por el titular minero.
k) Está prohibido el transporte de trabajadores de y hacia las áreas de trabajo en vehículos con pasajeros parados.
l) Será de aplicación lo establecido en el inciso c) del artículo 387° del presente reglamento.
SISTEMA DE CANDADOS Y TARJETAS DE

SEGURIDAD (LOCK OUT - TAG OUT )
Artículo 342º.- El titular minero está en la obligación de establecer un procedimiento para el uso de un sistema de
candados (una sola llave por candado) y tarjetas de seguridad (lock out-tag out = candado personal y tarjeta de
identifi cación).
Artículo 343º.- Todo equipo y/o maquinaria, válvula, interruptor y otros, deben permitir la instalación de candados y
tarjetas de seguridad.
Artículo 344º.- Los bloqueos deben aislar la fuente principal de energía y no los circuitos o sistemas de control.
Artículo 345º.- Los sistemas de suministro de energía eléctrica para casos de emergencia deben ser operados por Check list de preuso de equipos.
SIC. (S) trabajadores capacitados. Jefes de Area SGI-CRM-GSSO-ES-40 Bloqueo y Señalizacion
66 Artículo 342-347 norma de aplicación permanente Estándar de tránsito D.S. 055-2010-EM
Artículo 346º.- Antes de realizar algún trabajo en cualquier equipo se debe tomar todo tipo de precauciones para Gerente PdRGA *Procedimiento de Bloqueo y Señalización
Reglamento nacional de tránsito
tener la certeza que las tareas se realicen con
seguridad.
Artículo 347º.- El equipo en el cual se realice el trabajo debe bloquearse hasta que el trabajo esté terminado.
REGNORM
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Normativa aplicable
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Acuerdos sindicales
Alta Dirección
Estándar de
El empleador debe adoptar un enfoque de sistema de gestión en el área de seguridad y salud en el trabajo, de Los requeridos por la ley o Reglamentos Director del ProyectoJefes
Artículo 17 Lo establecido por la ley Seguridad y Salud *Sistema de Gestión Integrado CRM
conformidad con los instrumentos y directrices intemacionales y la legislación vigente. correspondientes. de Área
Ocupacional
Director del Proyecto
Plan de Gestión
El empleador, en consulta con los trabajadores y sus representantes, expone por escrito la política en materia de Alta Dirección
Artículo 22 Norma de aplicación permanente Politica Integrada del Consorcio del Proyecto PGP - *Difusión Política CRM -SIG a todo el personal
segUlidad y salud en el trabajo, EMC
AST - 146
Gerente PdRGA
Artículo 24º La participación en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo .- El empleador

asegura que los trabajadores y sus representantes son consultados, informados y capacitados en todos los aspectos
de seguridad y salud en el trabajo relacionados con su trabajo, incluidas las disposiciones relativas a situaciones de
Director del Proyecto
emergencia. Plan de Obersvaciones de Seguridad
Artículo 24 y 25 Norma de aplicación permanente Alta Dirección *Registro de Observaciones y de Seguridad
Artículo 25º Facilidades para la participación.- El empleador adopta medidas para que los trabajadores y sus Charlas de 5 minutos
Gerente PdRGA
representantes en materia de seguridad y salud en el trabajo, dispongan de tiempo y de recursos para participar
activamente en los procesos de organización, de planificación y de aplicación, evaluación y acción del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artículo 26º Liderazgo del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Artículo 27º Disposición del trabajador en la organización del trabajo.
Artículo 28º Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Matriz de Competencia (MATCOM)
Articulo 29º Comités de seguridad y salud en el trabajo en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Plan de Emergencias (PDE) Director del Proyecto *Acta de Comité de Seguridad por frente de trabajo
Artículo 26 al 36 Trabajo. norma de aplicación permanente Reglamento Interno de SST. Alta Dirección Estnádares PGP *Matriz de Competencia (MATCOM)
Articulo 34. Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.- Las empresas con veinte o más trabajadores Acta de confirmación del Comité Gerente PdRGA *Plan de Emergencias (PDE)
elaboran su reglamento intemo de seguridad y salud en el trabajo, de conformidad con las disposiciones que
establezca el reglamento.
Articulo 37. Elaboración de linea de base del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Articulo 38. Planificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Evaluación inicial o Linea Base.
Artículo 37 al 39 Lo establecido por la ley PM/EMC *Plan de Mejora SSO y MA
Articulo 39. Objetivos de la Planificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Plan de Mejora SSO y MA (PROSAC)
Articulo 40. Procedimientos de la evaluación.

Articulo 41. Objeto de la supervisión.
*Programa de Auditorias
Artículo 40 al 44 Articulo 42. Investigación de los accidentes, enfermedades e incidentes Lo establecido por la ley Programa de Auditoría QHSE PM/EMC/Gerente PdRGA/CQ AUD1
Articulo 43. Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Articulo 44. Efectos de las aud itorias e investigaciones.
Articulo 45. Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Articulo 46 Disposiciones del mejoramiento continuo.
Proedimientos Operativos de Construcción
Artículo 45 al 47 Revisión de los procedimientos del procedimientos del empleador en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo Continuo PM/Gerente PdRGA IPERC * Auditorías Internas CRM
Matriz Evaluación de Riesgos
se revisan periódicamente a fin de obtener mayor eficacia y eficiencia en el control de los riesgos asociados al
trabajo.
Articulo 48. Rol del empleador.- El empleador debe estar comprometido a fin de proveer y mantener un ambiente
de trabajo seguro y saludable en concordancia con las mejores prácticas y con el cumplimiento de las normas de
seguridad y salud en el trabajo.
Articulo 49. Obligaciones del empleador El empleador, entre otras, tiene las siguientes
obligaciones:
a) Garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores en el desempeño de todos los aspectos relacionados con su
labor, en el centro de trabajo o con ocasión del mismo.
b) Desarrollar acciones permanentes con el fin de perfeccionar los niveles de protección existentes.
e) Identificar las modificaciones que puedan darse en las condiciones de trabajo y disponer lo necesario para la
adopción de medidas de prevención de los riesgos laborales.
d) Practicar exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los trabajadores, acordes con los
riesgos a los que están expuestos en sus labores, a cargo del empleador.
e) Garantizar que las elecciones de los representantes de los trabajadores se realicen a través de las organizaciones
sindicales; y en su defecto, a través de elecciones democráticas de los trabajadores.
f) Garantizar el real y efectivo trabajo del comité paritario de seguridad y salud en el trabajo,
asignando los recursos necesarios.
g) Garantizar, oportuna y apropiadamente, capacitación y entrenamiento en seguridad y
salud en el centro y puesto de trabajo o función específica, tal como se señala a continuación:
Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
2. Durante el desempeño de la labor. * Acta de Reunión de Comité
3. Cuando se produzcan cambios en la función o puesto de trabajo o en la tecnologia. *Programa de Inspección y Charlas formativas
Articulo 50 Medidas de prevención facultadas al empleador.- El empleador aplica las siguientes medidas de *Registro de Capacitación Trabajador Nuevo
prevención de los riesgos laborales: *Registro IPERC
a) Gestionar los riesgos, sin excepción, eliminándolos en su origen y aplicando sistemas de control a aquellos que * Registro exámenes preocupacionales
Artículo 48 al 54 no se puedan eliminar. Lo establecido por la ley Sistema Integrado de Gestión CRM *Evaluaciones médicas
b) El diseño de los puestos de trabajo, ambientes de trabajo, la selección de equipos y métodos *Registro de comunicación de Politica
de trabajo, la atenuación del trabajo monótono y repetitivo, todos estos deben estar orientados a *Plan de Capacitación Anual
garantizar la salud y seguridad del trabajador. *Registro de Capacitación Semanal
e) Eliminar las situaciones y agentes peligrosos en el centro de trabajo o con ocasión del mismo y, si no fuera * Registro de Capacitación por puesto de trabajo
posible, sustituirtas por otras que entrañen menor peligro. * Matriz de Identificación de Necesidad de Capacitación
d) Integrar los planes y programas de prevención de riesgos laborales a los nuevos onocimientos de las ciencias,
tecnologías, medio ambiente, organización del trabajo y evaluación de desempeño en base a condiciones de
trabajo.
e) Mantener políticas de protección colectiva e individual.
f) Capacitar y entrenar anticipada y debidamente a los trabajadores.
Articulo 51 . Asignación de labores y competencias.
Articulo 52. Información sobre el puesto detrabajo.- El empleador transmite a los trabajadores, de manera
adecuada y efectiva, la información y los conocimientos necesarios en relación con los riesgos en el centro de
trabajo y en el puesto o función específica, así como las medidas de protección y prevención aplicables a tales
riesgos.
Articulo 53. Indemnización por daños a la salud en el trabajo.- El incumplimienlo del empleador del deber de
prevención genera la obligación de pagar las indemnizaciones a las víctimas, o a sus derechohabientes, de los
accidentes de trabajo y de las enfermedades profesionales. En el caso en que producto de la via inspectiva se haya
comprobado fehacientemente el daño al trabajador, el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo determina el
pago de la indemnización respectiva.
Articulo 54. Sobre el deber de prevención.- El deber de prevención abarca también toda actividad que se desarroHe
durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autOlidad, o en el
desplazamiento a la misma, aun fuera del lugar y horas de trabajo.
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Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Normativa aplicable
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Articulo 55. Control de zonas de riesgo.- El empleador controla y registra que solo los trabajadores, adecuada y
suficientemente capacitados y protegidos, accedan a los ambientes o zonas de riesgo
grave y específico.
Articylo 56. Exposición en zonas de riesgo.
Articulo 57. Evaluación de riesgos.
Articulo 58. Investigación de daños en la salud de los trabajadores. *Registro IPERC
Artículo 55 al 64 Articulo 59. Adopción de medidas de prevención. Continuo * Registro Estándar EPP
Articulo 60. Equipos para la protección. * Registro de Atención Médica Semanal
Articulo 61. Revisión de indumentaria y equipos de trabajo. *Registro Ca
Articulo 62. Costo de las acciones de seguridad y salud en el trabajo.
Articulo 63. Interrupción de actividades en caso inminente de peligro.
Articulo 64. Protección de trabajadores en situación de discapacidad.
Articulo 65.- Evaluación de factores de riesgo.

Articulo 66 Enfoque de género y protección de las trabajadoras.- El empleador adopta el enfoque de género para la
determinación de la evaluación inicial y el proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos anual.
Asimismo, implementa las medidas necesarias para evitar la exposición de las trabajadoras en periodo de embarazo
o lactancia a labores peligrosas, de conformidad a la ley de la materia. Reglamento Interno de Trabajo CRM
Artículo 65 al 68
Las trabajadoras en estado de gestación tienen derecho a ser transferidas a otro puesto que no implique riesgo Procedimiento de Mujeres Embarazadas
Ley Nro. 29783 Ley de Seguridad y Salud en SIC. (S) para su salud integral, sin menoscabo de sus derechos remunerativos y de categoria.
67
el Trabajo Articulo 67 Protección de los adolescentes.
Articulo 68. Seguridad en las contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y
cooperativas de trabajadores.
Articulo 69. Prevención de riesgos en su origen.

POC-Matriz IPERC
Artículo 69 al 71 Articulo 70. Cambios en las operaciones y procesos.
Difusión de POC E IPERC
Articulo 71. Información a los trabajadores.
Articulo 72. Comunicación con los inspectores de trabajo.

Artículo 73. Protección contra los actos de hostilidad.
Articulo 74. Participación en los programas de capacitación.
Articulo 75. Participación en la identificación de riesgos y peligros. Gerente PdRGA/RR.HH Matriz IPERC
Artículo 72 al 79
Articulo 76. Adecuación del trabajador al puesto de trabajo. Gerente de Construcción Programa de Capacitación.
Articulo 77. Protección de los trabajadores de contratistas, subcontratistas y otros.
Articulo 78. Derecho de examen de los factores de riesgo.
Articulo 79. Obligaciones del trabajador.
Articulo 82. Deber de información ante el sector trabajo.- Todo empleador informa al Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo lo siguiente:
a) Todo accidente de trabajo mortal.
b) los incidentes peligrosos que pongan en riesgo la salud y la integlidad física de los trabajadores o a
la población.
e) Cualquier otro tipo de situación que altere o ponga en riesgo la vida, integridad fisica y psicológica del
trabajador suscitado en el ámbito laboral.
Asimismo, los centros médicos asistenciales que atiendan al trabajador por primera vez sobre accidentes
Registro de Incidentes/Accidentes
Artículo 82 al 89 de trabajo y enfermedades profesionales registradas o las que se ajusten a la definición legal de estas están Gerente PdRGA
Registro de Enfermedades Ocupacionales
obligados a informar al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.
Articulo 83. Reporte de información con labores bajo tercerización.
Articulo 84. Reporte d. enfermedades ocupacionales..
Artjcylo 85. Caracteristicas del reporte.
Articulo 86. Reporte en casos de trabajadores independientes.
Articulo 87. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos.
Articulo 88 Exhibición y archivo de registros.
Articulo 89. Registro en caso de pluralidad de afectados.
Articulo 90. Publicación de estadisticas.- El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo publica mensualmente las
estadisticas en materia de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos sobre la base de los datos que se le notifiquen. Anualmente se publican estadisticas completas Gerente de Construcción
Artículo 90 al 91 mensual Panel de Indicadores de PdR GA
en su página web_ Esta información es de dominio público, conforme a la Ley 27806, Ley de Transparencia y Acceso Gerente PdRGA
a la Información Pública.
Articulo 91. Información contenida en las estadisticas.
Articulo 92 Investigación de los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes

peligrosos.- El empleador, conjuntamente con los representantes de las organizaciones sindicales o trabajadores,
realizan las investigaciones de los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, los
cuales deben ser comunicados a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas de prevención
adoptadas.
El empleador, conjuntamente con la autoridad administrativa de trabajo, real izan las investigaciones de
los accidentes de trabajo mortales, con la participación de los representantes de las organizaciones sindicales o
Registro de Investigación de Accidentes
trabajadores. Plan de Gestión de Seguridad. Capitulo
Gerente de Construcción Resumen menusal de incidentes
Artículo 92 al 94 Articulo 93. Fínalidad de las investigaciones.- Se investigan los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales Semanal Lineamiento para el Análisi de Accidentes/
Gerente PdRGA Plan de Gestión de Seguridad. Capitulo Lineamiento para
e incidentes peligrosos, de acuerdo con la gravedad del daño ocasionado o riesgo potencial, con el fin de: Incidentes
el Análisis de Accidentes/ Incidentes
a) Comprobarla eficacia de lasmedidasde seguridad y salud vigentes al momento del hecho.
b) Determinar la necesidad de modificar dichas medidas.
e) Comprobar la eficacia, tanto en el plano nacional como empresarial de las disposiciones en materia
de registro y notificación de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos.
Articulo 94. Public ación de la información.- La autoridad administrativa de trabajo real iza y publica
informes de las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos que
entrañen situaciones de grave riesgo efectivo o potencial para los trabajadores o la población.
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Articulo 95. Funciones de la inspección de trabajo.- El Sistema de Inspección del Trabajo, a cargo del Ministelio de
Trabajo y Promoción del Empleo, tiene a su cargo el adecuado cumplimiento de las leyes y reglamentos relativos a
la seguridad y salud en el trabajo, y de prevención de riesgos laborales.
La inspección del trabajo está encargada de vigilar el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el
Gerente de Construcción por
trabajo, de exigir las responsabilidades administrativas que procedan, de orientar y asesorar técnicamente en Programa Semanal de inspecciones Reporte de *Programa de auditorías
Artículo 92 al 96 Semanal / periódico frente de trabajo
dichas materias, y de aplicar las sanciones establecidas en la Ley 28806, Ley General de Inspección del Trabajo. Inspección *Programa Semanal de Inspecciones
Gerente PdRGA
Articulo 96. Facultades de los inspectores de trabajo.- Los inspectores de trabajo están facultados para:
a) Incluiren las visitas de inspección a los trabajadores, sus representantes, los peritos y los técnicos, y
losrepresentantes de los comités paritarios o aquellos designados oficialmente que estime necesario para el mejor
desarrollo de la función inspectora en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Articulo 97. Participación de peritos y técnicos en actuaciones inspectivas.- El Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo, los gobiernos regionales y gobiernos locales, el Ministerio de Salud y los órganos de la administración
pública proporcionan peritos y técnicos, debidamente calificados, a la inspección de trabajo, para el adecuado
ejercicio de las funciones de inspección en materia de seguridad y salud en el trabajo.
En el caso del sector de energia y minas, las direcciones nacionales, regionales y locales organizan,
contratan y proporcionan personal técnico especializado para el desarrollo de las actuaciones inspectivas que realice
el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Articulo 98. Remisión de información al Consejo Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artjculo 99. Intervención del Ministerio Público.
Articulo 100. Origen de las actuaciones inspectivas.
Artjculo 101. Requerimiento en caso de infracción. *Registro de No Conformidades
Gerente de Construcción Estándar de
Artículo 97 al 102 Articulo 102. Paralización o prohibición de trabajos por riesgo grave e inminente.- En las actuaciones de inspección, Cada vez que se requiera Registro de No conformidades -SGI-CRM-GSSO-ES-32 Responsabilidades de la linea de
Gerencia de Seguridad Seguridad
cuando los inspectores comprueben que la inobservancia de la normativa sobre prevención de riesgos laborales mando y área administrativa
implica, a su juicio, un riesgo grave e inminente para la seguridad y salud de los trabajadores pueden ordenar la
inmediata paralización o la prohibición de los trabajos o tareas, conforme a los requisitos y procedimientos
establecidos en la Ley 28806, Ley General de Inspección del Trabajo.
Las órdenes de paralización o prohibición de trabajos por riesgo grave e inminente son inmediatamente ejecutadas.
Articulo 103. Responsabilidad por incumplimiento a la obligacion de garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores.- En materia de seguridad y salud en el trabajo, la entidad empleadora principal responde
directamente por las infracciones que, en su caso, se cometan por el incumplimiento de la obligación de garantizar
la seguridad y salud de los trabajadores, personas que prestan servicios, personal bajo modalidades formativas
laborales, visitantes y usuarios, los trabajadores de las empresas y entidades contratistas y subcontratistas que
desarrollen actividades en sus instalaciones.
Artículo 16o.- Almacenamiento de líquidos

Artículo 19o.- Tanques a presión
Artículo 22o.- Diseño general de instalaciones
Artículo 25o.- Distancias mínimas de tanques a vías públicas *Programa de Emergencia Ambiental
Decreto Supremo N° 052-93 EM. Reglamento SIC. (S) Supervisor de Medio
Artículo 26o.- Distancias mínimas entre anques adyacentes *Programa de Emergencia Ambiental Estándar de *Plano de Ubicación de Instalaciones y Almacenamiento
68 de Segridad para el Almacenamiento de SIC. (A) Artículo 16 al 39 Deacuerdo a normativa Ley Ambiente
Artículo 27o.- Distancias minimas tanques de GLP Seguridad de Combustible
Hidrocarburos Jefe de Equipos
Artículo 31o.- Condiciones de edificación dentro de instalaciones *Registro de Simulacros de Emergencia
Artículo 37o.- Sistema de ventilación
Artículo 39o.- Precauciones ante derrames accidentales
Artículo 84o.- Extinción de incendios

Artículo 85o.- Rotulado de contenido de tanques
Artículo 86o.- Sistema de enfriamiento
Artículo 87o.- Previsión de Almacenamiento
Artículo 88o.- Disposición para distribución de agua
Artículo 89o.- Sistema de Prevención de Incendios
Artículo 90o.- Sistema de aplicacion de espumas
Artículo 91o.- Sistema de Aplicación fijos
Artículo 92o.- Descarga de aplicación
*Plan de Manejo Hidrocarburo
Decreto Supremo N° 052-93 EM. Reglamento SIC. (S) Artículo 93o.- Colocación y Número de extintores Supervisor de Medio
*Procedimiento Manejo Hidrocarburo
69 de Segridad para el Almacenamiento de SIC. (A) Artículo 84 al 104. Artículo 94o.- Organización contra incendios Lo establecido por la ley *Registro de MSDS Ambiente
*Registro de MSDS
Hidrocarburos Artículo 95o.- Disposiciones obligatorias Jefe de Equipos
SGI-CRM-GSSO-ES-40 Bloqueo y Señalizacion
Artículo 96o.- Ubicación de tanques GLP
Artículo 98o.- Capacidada del sistema contraincendio
Artículo 99o.- Tiempo de reacción
Artículo 101o.- Regímenes de aplicación de agua de enfriamiento
Artículo 102o.- Previsión de conexiones
Artículo 103o.- Asialmiento Térmico
Artículo 104o.- Aplicación a tanques refrigerados
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SIC. (S) Hace refrencia a la elaboración de "Manual de Buenas Prácticas de Dispensación", el uso de medicamentos vencidos Reporte de
70 Resolución Ministerial N° 456-2007/MINSA Lo establecido por la ley Inspección de medicamentos vencidos Registro de Inventario de Medicamento vencidos
SIC. (A) mal conservados, expuestos al sol. Conatr con térmómetro de termperatura ambiente de medicamentos. Inspección
Artículo 6 que sustituye Gerente de Construcción/

SIC. (S) Reporte de
71 Contraveniente Ley No. 29316 Artículo 50 de la Ley 26842 Contar con autorización sanitaria de servicios de botiquines visibles Lo establecido por la ley Inspección de botiquines Jefe de Seguridad del frente Autorización de Médico Salud
SIC. (A) Inspección
"Ley General de Salud" de trabajo
Acta de
Artículo 6: La entidad debe implementar mecanismos adecuados, que permitan hacer efectiva la participación activa Gerente de Construcción/
SIC. (S) onstitución del *Plan de Gestión del Proyecto - PGP
Artículo 6 de los trabajadores y sus organizaciones sindicales en todos los aspectos a que hace referencia el articulo 19 de la Lo establecido por la ley Jefe de Seguridad del frente
Comité de *Acta de Comité de Seguridad
ley de trabajo
Seguridad
Articulo 7: La entidad debe implementar el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo regulado en la
SIC. (S) Gerente del Proyecto Jefe de
Articulo 7 ley y sus respectivo reglamento en función del tipo de empresa u organización, nivel de exposición a peligros y Lo establecido por la ley Plan de Gestión de Seguridad (PGS) "Plan de Gestión de Seguridad-PGS 146 Rev.1"
Seguridad
riesgos y la cantidad de trabajadores expuestos
Artículo 10: El empleador debe garantizar y asegurar que los trabajadores y sus representantes sean consultados, Plan de Capacitación-Matriz de Necesidad SGI-CRM-GSSO-012_MATCOM
SIC. (S)
Artículo 10 informadosy capacitados y entrenados en todos los aspectos de seguridad y salud en el trabajo relacionado con su de Capacitación por Puestos Pla de Jefe de Capacitación SGI-CRM-GSSO-013_PDE
trabajo incluidos con su trabajo,incluidas las disposiciones relativas a situaciones de emergencia Emergencias SGI-CRM-GSSO-014_PEC
Artpiculo 11: La documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo que debe esxibir el
empleador es la siguiente:
a.La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
b. El reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo Política del Sistema de Gestión Integrado Gerente de Construcción/ Política Sistema de Gestión Integrado
SIC. (S)
Artículo 11 c.La identificación de Peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de control Lo establecido por la ley Reglamento Interno de Trabajo Jefe de Seguridad del frente SGI-CRM-GSSO-003_RISST
d.El mapa de riesgo Matriz IPERC de trabajo SGI-CRM-GSSO-006_IPERC
e.La planificación de la actividad preventiva
f.El programa anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artículo 19: Planificación y Operatividad del Sistema de Gestión

Cada entidad teniendo en cuenta lo prescrito en la ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo y su
reglamento elaborará las siguientes actividades:
a.Estudio de Riesgos Gerente de Construcción/
SIC. (S) Matriz IPERC SGI-CRM-GSSO-006_IPERC
Artículo 19 b.Programa anual de Seguridad y Salud en el Trabajo Lo establecido por la ley Jefe de Seguridad del frente
Registro de Simulacro de Emergencias SGI-CRM-GSSO-017_EME
c.Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo de trabajo
d.Plan de Contingencias
e.Cualquier documentación necesaria para el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo.
Artículo 38:Conexión de puesta a tierra permanente:

a.Las conexiones de puesta a tierra de las instalaciones o equipos deberán efectuarse de acuerdo con lo indicado
en el código Nacional de Electricidad y sus normas complementarias.Estas conoexiones deberán garantizar
permanentemente su buena operatividad sin que aparezcan potenciales peligrosos en el lugar de la
instalación.Todos los sitemas a tierra deberán estar identificados y sus mediciones e inspecciones deberán contar
RESOLUCIÓN MINISTERIAL N° 111-2013- con un registro de control. la entidad establecerá un programa de mediciones recomendándose que este se llleve a
SIC. (S) Gerente de Contrucción
72 MEM/DM -REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y Artículo 38 cabo en condiciones climatológicas en las que se prevea o considere que se tiene la mayor resistencia eléctrica. Lo establecido por la ley *Planos de Instalciones de Puesta a Tierra y Pozo
Jefe de Campamento
SALUD EN EL TRABAJO CON ELECTRICIDAD b.Las partes metálicas noormalmente no conductoras de corriente, tales como armazones de generadores, tanques
de transformadores, postes,estructuras metálicas,armaduras de cables,entre ootros deberán estar conectados
permanentemente a tierra de manera efectiva, de acuerdo al código Nacional de Ellectricidad.
Gerente de Construcción/
SIC. (S) SGI-CRM-GSSO-ES-19 Trabajos en espacios confinados
Artículo 49 Artículo 49: Trabajos en espacios confinados Lo establecido por la ley Check list de Inspección Jefe de Seguridad
Curso Específicos: Trabajos en espacios confinados
Supervisor de campo
Artículo 54: Implementos de seguridad y equipos de protección personal

Gerente de Construcción/ SGI-CRM-GSSO-ES-02 Trabajos con Energía Electrica
SIC. (S)
Artículo 54 norma de aplicación permanente Jefe de Seguridad SGI-CRM-GSSO-ES-18 Uso de equipos de protección
Supervisor de campo personal
Artículo 56: Trabajos en altura : Todo trabajo en altura mayor a 2.5.m y que sea clasificado como tarea de alto
Gerente de Construcción SGI-CRM-GSSO-ES-04 Trabajos en Altura
SIC. (S) riesgo o extremadamente de alo riesgo de acuerdo al estudio de riesgos, será supervisado por otro persona desde
Artículo 56 norma de aplicación permanente Permiso de trabajo en Altura Jefe de Seguridad SGI-CRM-GSSO-008-PTA Permiso de Trabajo en Altura
tierra en la zona de trabajo. El trabajador seá asegurado a un punto fijo con un sistema de protección contra caídas
Supervisor de campo Curso específico: Trabajos en Altura
en forma permanente mientras dure la labor en lo alto
Gerente de Construcción
SIC. (S) Procedimiento para manipulación de Materiales
Artículo 99 Artículo 99: Almacenamiento y manipulación de materiales inflamables o combustibles norma de aplicación permanente Jefe de Seguridad
Inflamables
Jefe de Almacén
SIC. (S) Jefe de Seguridad SGI-CRM-GSSO-ES-04 Trabajos en Altura
Artículo 107 Artículo 107: Cinturones y arneses de seguridad Check list de Arnés
Jefe de Almacén SGI-CRM-GSSO-016_CLA Check list de arnés
Supervisor de Campo
Artículo 111: Orden y Limpieza de los ambientes de la Entidad
SIC. (S) Los accesos y ambientes de la Entidad deben mantenerse limpios, los desperdicios, materiales inflamables y Gerente de Construcción SGI-CRM-GSSO-ES-15 Orden y Limpieza en el trabajo
Artículo 111
combustibles deben depositarse en recipientes y lugares apropiados y expresamente acodicionados, se debe evitar Jefe de Seguridad Inspecciones periódicas en las áreas de trabajo
la concentración de gases , humo, polvo y humedad
SIC. (S) Registro de disposición de residuos
Artículo 116 Artículo 116: Tratamiento de sustancias químicas peligrosas y residuos tóxicos Jefe de Seguridad SGI-CRM-GSSO-ES-31 Manejo de Materiales Peligrosos
peligrosos
Jefe de Medio Ambiente
Preparado: ______________ Controlado: _______________ Aprobado: _____________ Fecha de Evaluación: ______________
REGNORM
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE
RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL SGI-CRM-GSSO-006_IPERC
Rev.5
Fecha: 01.01.14
Contratante: Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA,
Obra: PROYECTO HIDROÉLECTRICO CERRO DEL
CERRO DEL ÁGUILA S.A. SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO Codigo: Rev.:
ÁGUILA
HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
Cliente: Etapa: Participantes: Superintendente de
área
Sector: Fecha:
Ing.Responsable
Gerente PdRGA
Riesgo
Cálculo Potencial
Aceptable
Documento que
Item
Medidas de Control y
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
Actividad Peligro Riesgo describe la
Mitigación
Tolerable
Tolerable
Actividad
Minimo
Minimo
Critico
Critico
IPERC
Rev.5
Fecha: 01.01.14
ÁGUILA
área
Sector: Fecha:
Ing.Responsable
Gerente PdRGA
Riesgo
Cálculo Potencial
Aceptable
Documento que
Item
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
Mitigación
Tolerable
Tolerable
Actividad
Minimo
Minimo
Critico
Critico
IPERC
Rev.5
Fecha: 01.01.14
ÁGUILA
área
Sector: Fecha:
Ing.Responsable
Gerente PdRGA
Riesgo
Cálculo Potencial
Aceptable
Documento que
Item
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
Mitigación
Tolerable
Tolerable
Actividad
Minimo
Minimo
Critico
Critico
IPERC
Rev.5
Fecha: 01.01.14
ÁGUILA
área
Sector: Fecha:
Ing.Responsable
Gerente PdRGA
Riesgo
Cálculo Potencial
Aceptable
Documento que
Item
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
Mitigación
Tolerable
Tolerable
Actividad
Minimo
Minimo
Critico
Critico
Trabajo que se puede ejecutar sin restriccion o control minimo
Trabajo que se debe realizar bajo supervisión
Trabajo que se debe paralizar
Preparó: ______________ Controló: ______________ Aprobó: ___________ Fecha: _____________ Archivo: _____________
Observación(es):
IPERC
PERMISO DE TRABAJO EN CALIENTE
SGI-CRM-GSSO-008_PTCA
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Contratante: CERRO DEL ÁGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO
S.A. SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO CERRO DEL ÁGUILA
HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA Página 1 de 1
I. IDENTIFICACIÓN
EMPRESA FECHA:
AREA HORA INICIO:
SUPERVISOR HORA TÉRMINO:

DESCRIPCION DE TAREA:
TIPO DE TRABAJO SOLDADURA OXICORTE AMOLADO CHISPA O LLAMA ABIERTA
NUMERO DE TRABAJADORES
II. REQUISITOS
EQUIPO DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL CONDICIONES DE SEGURIDAD
B M B M B M
CARETA □ □ MOTOBOMBA □ □ SEÑALIZACIÓN □ □
CASCO □ □ RESPIRACIÓN AUTONOMA □ □ BLOQUEO □ □
LENTES □ □ LINEAS DE VIDA □ □ % LEL □ □
MANDIL □ □ ARNES □ □ Firma del trabajador a cargo______________________.
CASACA □ □ ANDAMIOS □ □ RECIPIENTES A PRESIÓN □ □
POLAINAS □ □ PANTALLAS □ □ CANT. DE LÍQUIDOS INFLAMABLES □ □
RESPIRADOR □ □ EXTINTORES □ □ CAIDA DE CHISPAS □ □
PROT. AUDITIVO □ □ EXT. DE HUMO □ □ LINEAS DE ALTA PRESIÓN □ □
III. CONDICIONES DE TRABAJO
DESCRIPCIÓN B M DESCRIPCIÓN B M
VALVULA ARRESTA LLAMAS □ □ SISTEMAS DE ILUMINACIÓN □ □
CILINDROS GAS □ □ ÁREA ASEGURADA LIBRE DE INFLAMABLES □ □
MANGUERAS □ □ LIMPIEZA Y PURGA CAÑERIAS □ □
CABLES ELÉCTRICOS □ □ VENTILACIÓN PREVIA DE TANQUES □ □
PROTECC. DE CABLE A TIERRA □ □ ESMERILES □ □
HERRAMIENTAS DE MANO □ □ OTROS □ □
IV. APROBACIONES Y FIRMAS
CONSTRUCCIÓN PdRGA
Nombre y Apellidos: Nombre y Apellidos:

Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
Leyenda:
B: Buen estado M: Mal estado
Observaciones:
PTCA
PERMISO DE TRABAJO EN ESPACIO
CONFINADO SGI-CRM-GSSO-008_PTEC
Rev.3
Fecha:01.01.2014
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO CERRO DEL ÁGUILA Página 1 de 2
HIDROELÉCTRICO CERRO DEL AGUILA
FRENTE:
FECHA: ___ /___ /______ HORA:
DESCRIPCION DEL TRABAJO:
MEDIDAS DE PROTECCIÓN
ITEM MEDIDA SI N/A ITEM MEDIDA SI N/A
SE HAN ACONDICIONADO MEDIOS SEGUROS DE ACCESO Y

1 EL AREA DE TRABAJO SE ENCUENTRA LIMPIA Y ORDENADA 10 SALIDA DEL ESPACIO CONFINADO
SE HA SEGUIDO EL PROCEDIMIENTO DE BLOQUEO Y SE HA PLANIFICADO LA FORMA DE RESCATAR AL PERSONAL
2 11
SEÑALIZACIÓN DESDE EL INTERIOR, EN CASO DE EMERGENCIA
3 SE HA BLOQUEADO Y SEÑALIZADO PARTES ELÉCTRICAS 12 SE CUENTA CON ESTACIÓN DE SALVAMENTO
4 SE HA BLOQUEADO Y SEÑALIZADO PARTES NEUMÁTICAS 13 SE HA SEÑALIZADO EL AREA DE ACUERDO A LOS ESTÁNDARES

SE HAN CONTROLADO LOS RIESGOS DE ILUMINACIÓN, RUIDO Y
5 SE HA LIMPIADO CON SUSTANCIA QUÍMICA 14 TEMPERATURA
6 SE HA LIMPIADO CON VAPOR 15 SE TIENE PROTECCIÓN CONTRA INCENDIOS
SE HAN IMPLEMENTADO MEDIDAS DE CONTROL EN CASO QUE

7 SE HA LIMPIADO CON AGUA 16 EL TRABAJO INVOLUCRE ELEMENTOS QUÍMICOS
SE HA APLICADO VENTILACIÓN FORZADA AL INTERIOR DEL SE PUEDE TRABAJAR CON EQUIPOS DE GASOLINA, PROPANO O
8 17
ESPACIO CONFINADO DIESEL EN EL INTERIOR
SE APLICA VENTILACIÓN FORZADA CUANDO TRABAJA CON SE HAN IDENTIFICADO Y DESPEJADO LAS VIAS DE EVACUACIÓN
9 18
EQUIPOS DE LLAMA ABIERTA O SOLDADURA ELÉCTRICA EN CASO DE EMERGENCIA
EL MATERIAL DE PROCESO ES:

TOXICO INFLAMABLE CORROSIVO OTRO(Describe) ____________________
SE CUENTA CON MSOS:

SI NO N/A
EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL
A. TIPO DE PROTECCIÓN VISUAL
B. TIPO DE PROTECCIÓN RESPIRATORIA

C. TIPO DE PROTECCIÓN CONTRA RUIDOS
D. TIPO DE PROTECCIÓN CONTRA CAIDAS
E. TIPO DE ROPA DE PROTECCIÓN
F. OTROS (describa)
OBSERVACIONES ADICIONALES
FINALIZACION DEL TRABAJO
HORA:
FIRMA DEL SUPERVISOR DE AREA: _____________________________________________
CONSTRUCCIÓN PdRGA
Nombre y Apellidos: Nombre yApellidos:
Firma: Firma:
PERMISO DE TRABAJO EN ESPACIO

CONFINADO SGI-CRM-GSSO-008_PTEC
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO
FRENTE:
FECHA: ___ /___ /______ HORA:
DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO:
RELACIÓN DE PERSONAL QUE REALIZA EL TRABAJO
NOMBRES FIRMA HORA DE INGRESO HORA DE SALIDA
VIGIAS
NOMBRES FIRMA HORA DE INGRESO HORA DE SALIDA
PRUEBA DE GASES
PRUEBAS (*) SI NO N/A VLP 1 2 3 4
(*) Las pruebas y los gasses a medir, se definirán de acuerdo a las normas peruanas vigentes.
VLP: Valor Limite Permisible en una jornada de trabajo de 12 horas de exposicion
Nombre y firma del encargado de

Monitoreo:
Nombre y firma del Prevencionista PdR
NOTA:
1) ESTE PERMISO ES VALIDO PARA UN TURNO DE TRABAJO, SI POR ALGUNA RAZÓN EL TRABAJO DEBERIA CONTINUAR
POR OTRO GRUPO DE PERSONAS, ESTOS DEBERAN OBTENER UNA NUEVA AUTORIZACIÓN.
2) DEBERA MANTENERSE ESTA AUTORIZACIÓN EN UN LUGAR VISIBLE
Observaciones:
ESPACIO CONFINADO
PERMISO DE TRABAJO EN
EXCAVACIONES SGI-CRM-GSSO-008_PTEX
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL
INGENIERIA, SUMINISTROS Y ÁGUILA Página 1 de 1
CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO
Dimensiones de Largo (m) : Ancho (m): Profundidad (m) : Talud (ángulo) :
la excavación :
Duración de las Fecha de inicio: Duración Estimada (máximo 7 días):
labores
Ubicación de la
excavación:
Razón para la
excavación:
Area:
Empresa:
Item Acción Si No Riesgo Específico Controles Implementados

¿Se ha revisado el plano de instalaciones eléctricas subterráneas (cables,
1 conexiones, etc.)/mecánicas subterraneas (agua, desague, etc.) en el lugar
de trabajo?
¿Se ha verificado con el supervisor del área la existencia de líneas o
2
instalaciones subterráneas?
¿Se ha marcado los límites de la zanja en la superficie para guía de los

3
trabajadores y evitar el contacto con instalaciones subterráneas?
¿En caso se detecte una línea subterránea en el área de excavación, se ha

4 bloqueado la energía o fluido que conduce y pudiera afectar a los
excavadores?
¿En caso se detecte una línea subterránea en el área de excavación, se ha

5
designado un supervisor para dirigir su descubrimiento manual?
¿Si la profundidad excede 1.5 metros, se dispone de un plano, firmado por

6 un Ingeniero Civil o de Minas Colegiado, indicando las necesidades de
sostenimiento de las paredes?
¿Si la profundidad excede de 1.20 metros se ha previsto la aplicación del

7
procedimiento de ingreso a espacios confinados?(Monitoreo de gases).
¿Si la profundidad excede de 1.80 metros se ha previsto la colocacion de

8
barreras solidas para evitar caidas a desnivel por el personal?
¿El área periférica ha sido revisada, cercada y despejada

9
convenientemente?
¿Se ha revisado, identificado y tomado medidas de seguridad en caso de

10
existir instalaciones aéreas? (Electricidad, comunicaciones, etc).
¿Se tienen disponibles y se han colocado suficientes elementos de

11
señalización (Cintas, Letreros, etc.)?
¿Se ha considerado señalización para trabajar o dejar la zanja abierta
12
durante la noche?
¿Se ha evaluado y se tienen disponibles escaleras para acceso y salida de la

13
excavación, debiendo de considerar una máximo de recorrido de 7.5mt?
¿Se ha evaluado y se tienen disponibles elementos para tránsito del

14
personal sobre la excavación? (pasarelas con baranda u otros)
¿Se ha considerado la remoción de rocas sueltas de los bordes o las
15
paredes?
16 ¿Se esta acumulando el material a 0.60 m. del borde la zanja?
¿Se ha delimitado la zona de acercamiento de equipo móvil a más de 1.0 m

17
del borde de la zanja? (Excavaciones mecanizadas)
¿Se ha comunicado claramente los riesgos (caida de personas y materiales,

18
derrumbes, golpes) y acciones de control al personal involucrado?
¿Se ha informado al personal y se ha dado la indicación para que este

19
permiso permanezca en el lugar de trabajo?
He evaluado todos los ítems de este permiso y he implementado de medidas de control adecuadas.
Observaciones:
Nombre y Firma del CONSTRUCCIÓN:
He verificado que todos los ítems de este permiso han sido evaluados y las medidas de control se han implementado.
Observaciones:
Nombre y Firma PdRGA:
EXCAVACIONES
IZAJES:CON GRÚA Y/O CAMIÓN SGI-CRM-GSSO-008_PTIZ
GRÚA Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO

Contratante: CERRO DEL AGUILA S.A. SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO Página 1 de 2
HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA CERRO DEL ÁGUILA
Área Operativa: Fecha:

Empresa: Instalación:
Equipo: Marca: Tipo: Capacidad:
Determinación de Carga Estimada Determinación de parámetros de operación de la maniobra
Libras Kilos Pies Metros

Peso neto de la carga Radio de Operación (´R)
Bloque Longitud de Pluma (L)
Eslingas Altura de la Pluma (A)
Grilletes Angulo de Operación
Barra espaciadora Libras Kilos
Otros accesorios Capacidad de carga según tabla
Peso total de Carga del equipo (Lbs- Kls)
Determinacion de Carga Final Datos de los componentes del izamiento
Lbs / Pulg Kls / cms

Libras Kilos
Peso total de la carga Diametro de Eslinga
Peso según tabla de carga Capacidad de carga
Resistencia de ruptura
Total Carga segura
Porcentaje de seguridad % IZAMIENTO : Peso total de la carga
X 100
Porcentaje de izamiento < 80% < 80% Capacidad de la grua
Ubicación de Grua según plan Ubicación para cálculo de parámetros
Requerimientos otros:
SI NO NA SI NO NA
Certificado maniobrita/operador Obstruccion de radio de giro
Nivelacion de grua/ terreno Cabos de guia
Certificados de aparejos de izaje Condiciones atmosfericas en sitio
Base para estabilizadores Velocidad del viento afecta la OP.
ASISTENTE DE APAREJOS OPERADOR DE GRÚA RIGGER PREVENCIONISTA PdR
Nombre: Nombre: Nombre: Nombre:
Firma: Firma: Firma: Firma:

IZAJES:CON GRÚA Y/O CAMIÓN SGI-CRM-GSSO-008_PTIZ
GRÚA Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO

Contratante: CERRO DEL AGUILA S.A. SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO Página 2 de 2
HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA CERRO DEL ÁGUILA
MEDIDAS DE SEGURIDAD COMPLEMENTARIAS DE LA ACTIVIDAD

TAREA:
MEDIDAS DE SEGURIDAD PREVIAS SI NO N/A
Operador y maniobrista (RIGGER) certificados y aptos para maniobra

Verificación de operatividad de grúa equipo comprobada
Verificación de terreno (estabilidad / compactación )
Nivelación de grúa / equipo comprobada
Los gatos hidraulicos extendidos al 100%
Paredes / talud estables y seguras
Colocación de entibados / banquetas / ° inclinacion de talud
Área de trabajo delimitado y señalizado
Área de tránsito vehicular adyacente delimitado/ controlado (vigías)
Personal de la actividad informado sobre maniobra
Formato de inspección de grúa completo y firmado (OT 013 2010 GSSMA-045)
Formato de inspección de elementos de Izaje (estrobos/Grilletes/eslingas) etc.
Requisito previo completos (ATS/ LOTO/ INSPECCIONES/ PERMISOS)
MEDIDAS DE SEGURIDAD ELECTRICAS
SI NO N/A
Se requiere bloqueo y señalizacion de la linea

SE MANTIENE la distancia minima de seguridad
Personal capacitado y autorizado para la actividad
Se han colocado sistema a tierra para cables aéreos
Supervisión Permanente durante la actividad
ASISTENTE DE APAREJOS OPERADOR DE GRÚA RIGGER PREVENCIONISTA PdR
Nombre: Nombre: Nombre: Nombre:
Firma: Firma: Firma: Firma:

PERMISO DE TRABAJO EN IZAJES:CON SGI-CRM-GSSO-008_PTIZ
EXCAVADORA Rev. 0
Fecha: 01.01.2014

Proyecto: PROYECTO
Contratante: CERRO DEL INGENIERÍA, SUMINISTROS Y Página 1 de 1
HIDROELÉCTRICO CERRO DEL
ÁGUILA S.A. CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO
ÁGUILA
OPERACIÓN A REALIZAR:
Fecha: Lugar: Hora Inicio: Hora de termino:
A. DATOS DE LA EXCAVADORA
B. INSPECCIÓN DE ELEMENTOS AUXILIARES DE IZAJE SI
Estrobos, eslingas y cadenas inspeccionadas y en buen estado.
Grilletes, ganchos etc. inspeccionados y en buen estado.
Otros elementos auxiliares inspeccionados y en buen estado.
C. CALCULO BASICO DE MANIOBRA

2.-Peso de aparejos (cables cadenas y elementos auxiliares):
1.-Peso de la carga: __________________Ton.
___________Ton.
3.-Carga de trabajo (1+2):______________Ton 4.-Carga segura (de la tabla de cargas):_______ Ton.
Carga de Trabajo (punto 3) debe ser igual o menor que (punto 4) Capacidad segura de tabla de cargas
D. MEDIDAS DE SEGURIDAD PREVIA SI NO
Verificación de asentamiento y terreno
Inspección de punto de anclaje del cucharón
Nivelación comprobada
SI FUERA NO. Establecer controles para ascensos y
Se armará el aparejo para el Izaje en el piso descensos de aparejos
Área de trabajo definida y señalizada.

Personal adicional del área informado de la
maniobra.
SI FUERA SI, verificar las siguientes medidas caso contrario
Existen líneas eléctricas cerca no llenar
4.- Distancia mínima de seguridad alrededor de la línea Mts:
1.- Altura de la Línea Mts.:……………………………… …………..
5.- Requiere Bloqueo y señalización de la línea:
2.- Tensión en la Línea.:……………………………… …………………………
6.- Otros Controles ?
3.- Altura máxima del equipo Mts.:…………………… ………………………………………………………….
SE VERIFICARON TODAS LAS CONDICIONES PARA HACER EL TRABAJO SEGURO
Revisado Por: Nombres y Apellidos Firma Fecha
Asistente de Aparejos
Operador de la Excavadora
Rigger
Supervisor Responsable
Prevencionista PdR
PERMISO DE TRABAJO EN ALTURA
SGI-CRM-GSSO-008_PTA
Rev.0
Fecha: 01.01.2014
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO
HIDROELÉCTRICO CERRO DEL AGUILA
ÁREA:
FECHA:
EMPRESA:
LUGAR DE TRABAJO:
EQUIPO: ANDAMIO ESCALERA MANLIFT
DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO:
Instrucciones: Marque con una aspa (X) donde corresponda
Personal Involucrado: SI NA
1 El personal se encuentra en buenas condiciones para realizar la tarea
2 Cuenta con el curso de trabajos en altura
3 Ha pasado el examen de suficiencia médica
4 Ha realizado el checklist de equipo anticaída y sus accesorios
5 Conoce los peligros y riesgos de la tarea
6 El operador de manlift se encuentra autorizado
7 El supervisor se aseguró que el personal no esté usando medicamentos
Equipos/Máquinas: SI NA
8 Las herramientas han sido inspeccionadas y están en buen estado
9 El manlift cuenta con certificación de empresa autorizada
10 Los andamios y escaleras fueron inspeccionadas
Procedimientos de Trabajo: SI NA
11 La línea de anclaje está asegurada con las tres grapas requeridas
12 La línea de vida, línea de anclaje y punto de anclaje, cumple con la resistencia de 5000 Lb
13 La línea de anclaje cuenta con diseño aprobado
14 Se cuenta con correa de trauma a partir de 4 m. de altura
15 Se cuenta con los elementos de señalización y delimitación del área
16 Los trabajadores cuentan con barbiquejo en el casco
17 Se cuenta con anemómetro para monitoreo de vientos
18 Los trabajadores conocen la ubicación de los equipo de Respuesta a Emergencia
OBSERVACIONES:
TRABAJO EN ALTURA
PERMISO DE TRABAJO EN ALTURA
SGI-CRM-GSSO-008_PTA
Rev.0
Fecha: 01.01.2014
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO
HE LEIDO Y ENTENDIDO LOS PROCEDIMIENTOS PARA TRABAJOS EN ALTURA Y LOS REQUERIMIENTOS DE ESTE
PERMISO
PERSONAL INVOLUCRADO: Apellidos y Nombres FIRMA
10
HE EFECTUADO LAS INSPECCIONES DEL CASO Y ASEGURO QUE LOS DATOS CONSIGNADOS EN ESTE PERMISO
SON VERDADEROS
OBSERVACIONES:
CONSTRUCCIÓN PdRGA
Nombres y Apellidos: Nombres y Apellidos:
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
TRABAJO EN ALTURA
ANÁLISIS DE TRABAJO SEGURO SGI-CRM-GSSO-009_ATS
(ATS) Rev. 3
Fecha: 01.01.2014
Cliente: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
ÁGUILA S.A SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO Página: _1_ de _2_
HIDROELECTRICO CERRO DEL ÁGUILA
Frente: Fecha:
Tarea a realizar: Nº de Hojas:
Ing. Responsable: Capataz: Hora:
Nº Personal involucrado - Apellidos y Nombres Firma Nº Personal involucrado - Apellidos y Nombres Firma
1 6
2 7
3 8
4 9
5 10
Etapas de la tarea Peligro Riesgos Valor Medidas Correctivas
PROBABILIDAD
POCO
EQUIPO DE ANÁLISIS DE RIESGO PROBABLE
PROBABLE MUY PROBABLE
CONSECUENCIA
IDENTIFICACIÓN CAPATAZ ING. ÁREA OTROS LEVE:1 1 2 3
FIRMA MODERADA:2 2 4 6
NOMBRE / APELLIDO SEVERA:3 3 6 9

ANÁLISIS DE TRABAJO SEGURO
SGI-CRM-GSSO-009_ATS
(ATS) Rev. 3
Fecha: 01.01.2014
Cliente: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO
ÁGUILA S.A Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página: _2_ de _2_
DEL ÁGUILA
INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA DE LA ACTIVIDAD
PROCEDIMIENTOS Y/O PERMISOS ESPECIALES SI NO N/A EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL
Manejo de Productos Químicos Peligrosos

BÁSICO GENERAL: Uniforme, casco, lentes, botines / botas con puntera de acero, guantes, barbiquejo.
Bloqueo y señalización
Ingreso a espacios confinados BÁSICO SUBTERRANEO: (Adicional) Casco + lámpara minera, tapones de oídos, correa porta lámpara, respirador
Trabajos en caliente doble vía.
Trabajos en altura y/o andamios EPI ADICIONAL PARA ACTIVIDADES SI NO N/A
Izaje de cargas criticas Lentes oxigenista / soldador
Otros (especificar) Escudo facial
Mangas / Escarpines / Mandil cuero-cromo

CONSIDERACIONES ADICIONALES Arnés ( certificación ANSI)
¿ Se requiere entrenamiento especial? SI NO NA Línea de enganche simple / Amortiguador
Especifique: Freno de soga
¿Las condiciones del clima afectan la tarea? SI NO NA Bloque retráctil
Especifique: Otros (especificar)
NOTA: EL SIGUIENTE LISTADO SERVIRA SOLO COMO AYUDA MEMORIA DE ALGUNOS PELIGROS Y RIESGOS MAS SIGNIFICATIVOS DE LAS ACTIVIDADES.
SUPERFICIE SUBTERRANEO
PELIGROS RIESGOS PELIGROS RIESGOS
Condiciones del piso Resbalar, tropezar. Roca Fracturada Caída de Rocas
Equipos en movimiento Atropello, choque Equipos en Movimiento Atropello, colisión, saturación de CO
Condiciones Ambientales (tormenta, neblina, lluvia, etc.) Caída de rayos, electrocución Ventilación deficiente Asfixia, desmayos, gaseamientos
Trabajos en altura , desniveles Caída de personal u objetos Explosivos Explosión
Espacios confinados o restringidos Intoxicación, asfixia, golpes Energía Eléctrica Electrocución
Cargas suspendidas Golpes, atrapado entre Gases y Vapores tóxicos Asfixia, envenenamiento, gaseamiento
Trabajos en caliente Quemadura, incendio, explosión Sobrecarga en maquinarias Volcadura, caída de material
Excavaciones Derrumbes, atrapamiento, caídas Falla geológica Estallido de rocas, derrumbes
Productos Químicos Peligrosas Contacto, inhalacion, ingesta de productos nocivos Temperaturas extremas Congelamiento, quemaduras
Impacto a los ojos, cara, cuerpo, molestias en la
Partículas volantes Fenómenos atmosféricos Inundaciones, huaycos, avalanchas
garganta
Partes en movimiento Pellizco, atrapamiento, etc. Partes en movimiento, poleas,fajas Atrapamiento,atricción,golpes
Ruido, polvo, humos, agentes infecciosos Exposicion al Ruido, polvo, afecciones respiratorias, Proyección de partículas de rocas Inscrustación en ojos y piel, cortes, golpes
Energías peligrosas como: presión, eléctrica, mecánica. Electrocución, aplastamiento, trituración, atrapamiento Ruido Exposición al ruido
Gases comprimidos Intoxicación, estallido Máquinas neumáticas Exposición a vibración
Herramientas manuales y de poder Golpes, electrocución, cortes Trabajos en altura, excavaciones, piques Caídas de diversos niveles,caída de objetos
Inestabilidad de terreno Deslizamientos, caída de rocas Polución Exposiciones al polvo, afecciones respiratorias
Temperaturas extremas Quemadura, hipotermia, stress por calor Productos químicos peligrosos Contacto , inhalación, ingesta de productos nocivos
Ergonómicos Fatiga, Sobresfuerzo Ergonómicos Fatiga, sobresfuerzo
CONFORMIDAD DE TERMINO DE TAREA: CONFORME:

REPORTE DE EVENTO: ……………………………………………………………………………………….
NOMBRE: ………………………………………………………………………………………………………. ………………………………………………………………………………………………………………………………………………
FECHA: ………………………….. …….. HORA: ……………………………. ………………………………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………………………………
LISTADO DE ESTÁNDARES DE TRABAJO SGI-CRM-GSSO-010_LET
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Cliente: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, SUMINISTROS Y Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL
ÁGUILA S.A. ÁGUILA
Página 1 de 1
N° TÍTULO DEL ESTÁNDAR CODIFICACIÓN REVISIÓN

1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SGI-CRM-GSSO-ES-01 2
2 ESTANDAR PARA TRABAJOS CON ENERGIA ELECTRICA SGI-CRM-GSSO-ES-02 1
3 ESTANDAR PARA ESCALERAS, RAMPAS, ANDAMIOS Y PLATAFORMAS DE TRABAJO SGI-CRM-GSSO-ES-03 1
4 ESTANDAR PARA TRABAJOS EN ALTURA SGI-CRM-GSSO-ES-04 1
5 ESTANDAR PARA OPERACIÓN DE IZAJE DE CARGAS SGI-CRM-GSSO-ES-05 1
6 ESTANDAR PARA PREVENCIÓN DE RIESGOS VIALES SGI-CRM-GSSO-ES-06 2
7 ESTANDAR PARA TRANSITO EN TROCHAS Y VIAS NO PAVIMENTADAS SGI-CRM-GSSO-ES-07 2
8 ESTANDAR PARA EQUIPAMIENTO BASICO PARA VEHICULOS Y MAQUINARIAS SGI-CRM-GSSO-ES-08 2
9 ESTANDAR PARA MANEJO DE CILINDROS DE OXIGENO Y GAS COMBUSTIBLE SGI-CRM-GSSO-ES-09 2
10 ESTANDAR PARA OPERACIONES DE ESMERILADO, CORTE PULIDO Y DESBASTE SGI-CRM-GSSO-ES-10 2
11 ESTANDAR PARA OPERACIONES DE CORTE Y SOLDADURA OXIACETILÉNICA SGI-CRM-GSSO-ES-11 2
12 ESTANDAR PARA EL USO DE HERRAMIENTAS MANUALES Y EQUIPOS PORTÁTILES SOLDADURA SGI-CRM-GSSO-ES-12 2
13 ESTANDAR PARA TRABAJOS DE ARENADO SGI-CRM-GSSO-ES-13 2
14 ESTANDAR PARA TRABAJOS EN CALIENTE SGI-CRM-GSSO-ES-14 2
15 ESTANDAR PARA ORDEN Y LIMPIEZA EN ÁREAS DE TRABAJO SGI-CRM-GSSO-ES-15 2
16 ESTANDAR PARA REVISIÓN DE HERRAMIENTAS MANUALES Y EQUIPOS PORTATILES SGI-CRM-GSSO-ES-16 2
17 ESTANDAR PARA USO DE HERRAMIENTAS MANUALES Y EQUIPOS PORTATILES SGI-CRM-GSSO-ES-17 2
18 ESTANDAR PARA USO DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL SGI-CRM-GSSO-ES-18 2
19 ESTANDAR PARA TRABAJOS EN ESPACIOS CONFINADOS SGI-CRM-GSSO-ES-19 2
20 ESTANDAR PARA TRABAJOS DE EXCAVACIÓN SGI-CRM-GSSO-ES-20 2
21 ESTANDAR PARA DESCARGA DE MATERIALES SGI-CRM-GSSO-ES-21 2
24 ESTANDAR PARA MANEJO DE EXPLOSIVOS SGI-CRM-GSSO-ES-24 2
25 ESTANDAR PARA MANIPULACIÓN, TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO DE EXPLOSIVOS SGI-CRM-GSSO-ES-25 2
26 ESTANDAR DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PARA SEÑALEROS SGI-CRM-GSSO-ES-26 2
27 ESTANDAR PARA PREVENCION DE RIESGOS PARA CUADRADORES DE DESCARGA SGI-CRM-GSSO-ES-27 3
28 ESTANDAR PARA TRABAJO DE MOVIMIENTO DE TIERRAS SGI-CRM-GSSO-ES-28 2
29 ESTANDAR PARA RESCATE DE EQUIPOS ATASCADOS SGI-CRM-GSSO-ES-29 2
30 ESTANDAR PARA PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE SGI-CRM-GSSO-ES-30 2
31 ESTANDAR PARA MANEJO DE MATERIALES PELIGROSOS SGI-CRM-GSSO-ES-31 2
32 ESTANDAR PARA RESPONSABILIDADES DE LA LINEA DE MANDO Y AREA ADMINISTRATIVA DE OBRA SGI-CRM-GSSO-ES-32 2
33 ESTANDAR PARA FUNCIONES DEL JEFE DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL DE LA OBRA SGI-CRM-GSSO-ES-33 3
34 ESTANDAR PARA RESPONSABILIDADES DE EMPRESAS SUBCONTRATISTAS O PRESTADORAS DE SERVICIOS SGI-CRM-GSSO-ES-34 3
35 ESTANDAR PARA TRAZO Y REPLANTEO SGI-CRM-GSSO-ES-35 3
36 ESTANDAR PARA DESATADO DE ROCAS SGI-CRM-GSSO-ES-36 3
37 ESTANDAR PARA ESTALLIDO DE ROCAS SGI-CRM-GSSO-ES-37 3
38 ESTANDAR PARA MONITOREO EN INTERIOR DE TUNEL SGI-CRM-GSSO-ES-38 3
39 ESTANDAR PARA INGRESO DE PERSONAL Y VEHICULOS AL TUNEL SGI-CRM-GSSO-ES-39 3
40 ESTANDAR PARA BLOQUEO Y SEÑALIZACIÓN SGI-CRM-GSSO-ES-40 3
41 ESTANDAR PARA ELIMINACIÓN DE DESMONTE SGI-CRM-GSSO-ES-41 3
42 ESTANDAR PARA MONTAJE DE VENTILADORES SGI-CRM-GSSO-ES-42 3
43 ESTANDAR PARA SOSTENIMIENTO CON SHOTCRETE SGI-CRM-GSSO-ES-43 3
44 ESTANDAR PARA SOSTENIMIENTO DE PERNOS SGI-CRM-GSSO-ES-44 3
45 ESTANDAR PARA PERFORACION MANUAL SGI-CRM-GSSO-ES-45 3
46 ESTANDAR PARA TRASLADO Y PERFORACION CON JUMBO SGI-CRM-GSSO-ES-46 3
47 ESTANDAR PARA MANTENIMIENTO DE EQUIPOS SGI-CRM-GSSO-ES-47 3
48 ESTANDAR PARA RESPUESTA EN CASOS DE TORMENTAS ELECTRICAS SGI-CRM-GSSO-ES-48 3
49 ESTANDAR PARA INCURSIÓN EN ZONA REMOTA SGI-CRM-GSSO-ES-49 3
MATRIZ DE NECESIDAD DE CAPACITACIÓN POR PUESTOS - 2014
SGI-CRM-GSSO-012_MATCOM
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Contrato:CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO
Contratante: CERRO DEL AGUILA S.A. Página 1
CERRO DEL ÁGUILA
CURSOS DE
PERSONAL INDUCCIÓN CURSOS OPERATIVOS CURSOS ESPECÍFICOS LEY 29783
GESTIÓN
Area Categoría Puesto
ATS
Superficie
(curso anual)
Trabajos de Izaje
Manejo Defensivo
realizar el Trabajo
Trabajos de Altura
Manejo de residuos
Trabajos en Caliente
Cuadradores y Vigias
Manejo de Derrames
Estándar básico PdRGA
Induccion para visitantes

Respuesta ante Emergencia
Trabajos en Espacio Confinado
Seguridad y Salud en el Trabajo
Plan de Gestión Ambiental-PGA

Trabajos de Excavaciones y Zanjas
Plan de Gestión de Seguridad -PGS

Equipos Eléctricos (Riesgos eléctricos)
Sistemas de bloqueo (Lock out / Tag out)
Observacion preventiva (Inspeccion antes de
Inducción General de Seguridad para Trabajos en

Manteniendo la Seguridad en el Trabajor Antiguo
Aproximación a Maquinaria Pesada en Movimiento
Gerencia Gerente Director de Proyecto OB - OB - OB OB OB - OB OB

Todas Gerente Gerente de área OB - OB - OB OB OB - OB OB
Contrucción-Otros Superintendente Superintendente OB - OB - OB OB OB OB OB * * * * * * * * * * * * OB
PdRGA Superintendente PdRGA Jefe PdRGA OB - OB - OB OB OB OB OB * * * * * * * * * * * * OB
PdRGA Supervisor Supervisor de Campo OB OB - OB OB OB OB OB * * * * * * * * * * * * OB
Construcción-Otros Ingeniero de Campo Ingeniero de Campo OB - OB OB - - OB OB OB * * * * * * * * * * * * -
Construcción-Otros Supervisor y Capataz Supervisor y Capataz OB - OB OB - - OB OB OB * * * * * * * * * * * * -
Construcción-Otros Colaborador Operador de Equipos Pesado OB - OB OB - - OB OB - * * * * * * * * * * * * -
Construcción-Otros Colaborador Operador de Equipo Liviano OB * * * * * * * * * * * *
Construcción-Otros Colaborador Operario OB - OB OB - - - OB - * * * * * * * * * * * * -
Construcción-Otros Colaborador Oficial OB - OB OB - - - OB - * * * * * * * * * * * * -
Construcción-Otros Colaborador Peón OB - OB OB - - - OB - * * * * * * * * * * * * -
Vistantes Visitantes Todos los visitantes - OB - - - - - - - -
(*) Los cursos específicos serán de acuerdo a la naturaleza de la actividad
OB: Obligatorio
Preparado: ______________ Revisado: ______________ Aprobado: ______________

PLAN ANUAL DE CAPACITACIÓN - 2014 SGI-CRM-GSSO-014_PEC
Rev.3
Fecha: 01.01.2014
Contrato:CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y
Contratante: CERRO DEL AGUILA S.A. CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL Proyecto: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página 1
ÁGUILA
TIPO
N° TEMA CURSO (Interno / DIRIGIDO A ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
Externo) Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec P
1 SSO Plan de Gestión de Seguridad -PGS INTERNA Toda la Linea de Mando 1 1 2
2 SSO ATS - IPERC INTERNA Línea de mando/Todo el Personal 1 1 1 1 4
3 SSO SBC INTERNA Línea de mando/Todo el Personal 1 1 1 3
4 SSO Primeros Auxilios INTERNA Línea de mando/Todo el Personal 1 1 1 1 4
5 SSO Manejo de Materiales Quimicos Peligrosos INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 1 3
6 SSO Prevencion y Proteccion Contra Incendios INTERNA Línea de mando/Todo el Personal 1 1 1 3
7 SSO Manipulación de Explosivos INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 1 1 4
8 SSO Sistemas de Bloqueo (Lock out / Tag out) INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 1 1 4
9 SSO Cuadradores y Vigias INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 2
10 SSO Trabajos de Altura INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 1 3
11 SSO Trabajos de Excavaciones y Zanjas INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 2
12 SSO Trabajos en Espacio Confinado INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 2
13 SSO Trabajos en Caliente INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 1 3
14 SSO Trabajos de Izaje de cargas INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 2
15 SSO Manejo Defensivo INTERNA Conductores y Operadores CRM 1 1 1 1 1 1 6
16 SSO Herramientas Manuales y Riesgo eléctrico INTERNA Supervisores y personal que realizará esta labor 1 1 1 1 4
17 SSO Aproximación a Maquinaria Pesada en Movimiento INTERNA Línea de mando/Todo el Personal 1 1 2
18 SSO Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo INTERNA Línea de mando/Todo el Personal 1 1
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo con

19 SSO EXTERNA Toda la Linea de Mando 1 1 2
Electricidad
20 SSO Investigación y Reporte de Accidentes/Incidentes EXTERNA Línea de mando/Todo el Personal 1 1
21 Manejo de Residuos Sólidos INTERNA Línea de mando/Todo el Personal 1 1 2

MA
22 Manejo de Derrames INTERNA Línea de mando/Todo el Personal 1 1 2
MA
23 Plan de Gestión Ambiental (PGA -AST-146) INTERNA Toda la Linea de Mando 1 1 2
MA
24 FB Preparación de la Brigada de Emergencia EXTERNA Miembros de Brigadas de Emergencia 1 1 2
7 0 5 0 6 0 5 0 5 0 4 0 5 0 6 0 5 0 4 0 6 0 7 0 65
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL 2014
Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec Prog Ejec
LEYENDA CUMPLIMIENTO 7 0 5 0 6 0 5 0 5 0 4 0 5 0 6 0 5 0 4 0 6 0 7 0 65 0
DEL MES 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
MA MEDIO AMBIENTE
SSO SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
FB FORMACION DE BRIGADAS
Preparado: ______________ Controlado: ______________ Aprobado: ______________ Fecha: ______________

INFORMES DE
INCIDENTES/NEAR MISS
SGI-CRM-GSSO-015_NMINC
Rev. 4
Fecha: 01.01.2014
Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN Proyecto: PROYECTO

ÁGUILA S.A. MANO, INGENIERÍA, HIDROELÉCTRICO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN CERRO DEL ÁGUILA
Pág. 1 de 2
PARA EL PROYECTO
ÁGUILA
DESCRIPCIÓN DEL INCIDENTE/ NEAR MISS
| ÁREA EN LA QUE OCURRIÓ EL FECHA Y HORA EMPRESA

ACCIDENTE/NEAR MISS
ACCIONES CORRECTIVAS INMENDIATA POR DESAROLLAR
NOMBRE Y FIRMA
ÁREA (HECHO POR EL ÁREA PDRGA) NOTAS (HECHO POR EL ÁREA PDRGA)
[ ] PDR
[ ] GA
NIVEL DE EVALUACION ACCIDENTE/CASI ACCIDENTE (HECHO POR EL ÁREA PDRGA)
[ ] NIVEL ALTO: Análisis de las causas que generaron o pudieron generar las lesiones o daños materiales,
bajo la responsabilidad de los Gerentes de Construcción.
[ ] NIVEL MEDIO: Análisis de las causas que generaron o pudieron generar las lesiones o daños materiales,
bajo la responsabilidad de los Superintendentes
[ ] NIVEL BAJO: Toma de medidas correctivas inmediatas.
EDITABLE: Informe Preliminar Daño (Personal)(Material)- FRENTE-(Presa) (CDM) FECHA

INFORMES DE
INCIDENTES/NEAR MISS
SGI-CRM-GSSO-015_NMINC
Rev. 4
Fecha: 01.01.2014
Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN Proyecto: PROYECTO

ÁGUILA S.A. MANO, INGENIERÍA, HIDROELÉCTRICO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN CERRO DEL ÁGUILA
Pág. 2 de 2
PARA EL PROYECTO
ÁGUILA
EVIDENCIA FOTOGRÁFICA
Vista N°---:
EDITABLE: Informe Preliminar Daño (Personal)(Material)- FRENTE-(Presa) (CDM) FECHA

PROGRAMA ANUAL DE SIMULACROS DE EMERGENCIA
SGI-CRM-GSSO-016_SIM
2014 Rev. 3
Fecha: 01.01.2014
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, Proyecto: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO DEL AGUILA Pág. 1 de 1
FRENTE CASA DE MÁQUINAS-AŇO 2014

ESCENARIO A SIMULAR
S/A
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Derrumbes /
Campamentos – Oficinas Atentado
S Huaycos /
Administrativas Terrorista
Aluvión
Incendios
Talleres de Mantenimiento S por Corto
Circuitos
Intoxicación
Taller de Pintura S con Material
Peligroso
Comedores S Incendio
Túneles Manipulación
S
de Explosivos
S Corte con
Taller de Soldadura
Herramientas
Via de Acceso Pampas - S Accidente

Surcubamba Vehicular
PROGRAMA ANUAL DE SIMULACROS DE EMERGENCIA
SGI-CRM-GSSO-016_SIM
2014 Rev. 3
Fecha: 01.01.2014
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, Proyecto: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO DEL AGUILA Pág. 1 de 1
FRENTE PRESA-AŇO 2014

ESCENARIO A SIMULAR
S/A
Caída a
PRESA S desnivel/Altura
Huayco
GRIFO
S Incendio
TÚNEL Accidente
Intoxicación
S Túnel traslado
por MATPEL
de heridos
CAMPAMENTO
S Atropello
OFICINAS ADMINISTRATIVAS S Sismo
S Atragantamiento
COMEDOR
S
TALLER OBREROS Quemadura
SUBESTACIÓN V1 Electrocución
Choque
Vehicular Inundación
VIAS DE ACCESO A OBRA
con heridos
FICHA PRUEBA DE EMERGENCIAS SGI-CRM-GSSO-017_EME
Rev. 3
Fecha: 01.01.2014
Contratante: CERRO DEL AGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO Pág. 1 de 2
S.A. INGENIERIA,SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL HIDROELECTRICO CERRO DEL
PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA AGUILA
Emitido por: FECHA : _______________________
FIRMA: ______________________
SIMULACRO DE EMERGENCIA DESARROLLADO :
DESCRIPCIÓN DEL SIMULACRO DE EMERGENCIA:
ESCENARIO SIMULADO
Documentos de referencia
Documentos de Anexo.
√ Lista de las personas participantes y firmas: Se adjunta a la ficha de emergencia.
Pasos que seguir para el escenario identificado
Anexo 17-EME-rev.3 - Confidencial -

FICHA PRUEBA DE EMERGENCIAS SGI-CRM-GSSO-017_EME
Rev. 3
Fecha: 01.01.2014
CRITICIDAD ENCONTRADA
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS (EVENTUAL)
FECHA DE LA VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA DE LA ACCIÓN CORRECTIVA :
EVENTUALES EVIDENCIAS DE APOYO A LA VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA :
Firma de Responsable de Verificación de Eficacia………………………………………………

CUMPLIMIENTO DE LA LÍNEA DE MANDO SGI-CRM-GSSO-018_CLM
Rev 2
Fecha: 01.01.2014
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, SUMINISTROS Y
Proyecto: PROYECTO
Contratante: CERRO DEL AGUILA S.A. CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL Pag__de__
AGUILA
FRENTE: SEMANA/MES: N° DE REGISTRO
INDICADOR DE BUEN DESEMPEÑO
AREA APELLIDOS Y NOMBRES DE LA LINEA DE MANDO INSPECCIONES CHARLAS
Programadas Ejecutadas % Programadas Ejecutadas %
GERENTE DE ÁREA #¡DIV/0! #¡DIV/0!
SUPEINTENDENTE DE ÁREA #¡DIV/0! #¡DIV/0!
CARGO NOMBRE #¡DIV/0! #¡DIV/0!
SUPERVISOR CARGO NOMBRE #¡DIV/0! #¡DIV/0!

CAPATACES
% CUMPLIMIENTO DEL ÁREA TOTAL 0 0 #¡DIV/0! 0 0 #¡DIV/0!

FORMULARIO DE ANÁLISIS DE
ACCIDENTES, INCIDENTES Y NEAR MISS SGI-CRM-GSSO-019_MAI
MAI Rev. 4
Fecha: 01.01.20134
Contratante: CERRO DEL AGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto:PROYECTO Pág. 1 de 4
S.A. INGENIERÍA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL
AGUILA
Preparado por:
 PM Fecha : _______________________
 CM Firma: ______________________
 Área PdRGA
ACCIDENTE
 INCIDENTE
NEAR MISS (Ejemplo: comportamiento sub-estándar, hechos indeseados)
DESCRIPCIÓN DEL EVENTO 1
TIPO/DESCRIPCIÓN DEL SUCESO
Seguridad Ambiente
 Deslizamiento  Vertimiento
 Caída  Emisiones a la atmósfera
 Impacto/compresión  Sustancias peligrosas (incluido amoníaco,

PCB/PCT)
 Caída desde lo alto
 Vertimientos hídricos nocontrolados
 Corte o pinchazo
 Radiaciones ionizantes
 Abrasión
 Gestión anómalade los residuos
 Por máquinas herramientas
 Limpieza de las áreas
 Incendio
 Daño a la propiedad
 Quemadura calor/frío
 Máquinas/equipos
 Explosión
 Otro (especificar) ....................
 Shock eléctrico
 Daño ala propiedad
 Atropellado por medio de transporte
 Otro (especificar) .........................
Anexo 19-MAI-rev.4 - Confidencial -

MAI Rev. 4
Fecha: 01.01.20134
AGUILA
Condiciones o situaciones en las que se ha producido el evento y de las actividades en curso (ejemplo:
ambiente, lugares, aparatos, personas presentes y/o involucradas)1
Estimación de las pérdidas (daños materiales y daños totales), indicando una cuantificación económica
del daño o pérdida (ambiental, de máquina, de paralización de la obra, etc.);
Días perdidos _____________________________Días de paralización de la obra_________________
Otros (especificar) ______________________________
1Si se considera oportuno, remitirse a hojas adjuntas a fin de efectuar una descripción más detallada.

MAI Rev. 4
Fecha: 01.01.20134
AGUILA
A RELLENAR EN CASO DE ACCIDENTE2
CONSECUENCIAS DEL ACCIDENTE
 Contusión  Electroconducción
 Quemadura  Trauma
 Fractura  Herida
 Amputación  Otros (especificar) ………………………………
PARTE DEL CUERPO AFECTADA
 Cabeza  Pies Ix _____ Dx ____
 Rostro  Brazos Ix _____ Dx ____
 Busto  Manos Ix _____ Dx ____
 Ojos Ix _____ Dx ____  Otros (especificar) ………………………………
 Piernas Ix _____ Dx ____
EPI UTILIZADOS EN EL MOMENTO DE PRODUCIRSE EL INCIDENTE
 Casco  Calzado de protección contra accidentes
 Guantes  Tapones/Protectores Auditivos
 Gafas  Herramientas de Trabajo
 Máscara  Otros (especificar) ………………………………
 Cinturón de Seguridad
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS INMEDIATAS
2En el caso de que la información este disponible en otros documentos (ejemplo: Notificación del Accidente),adjuntar dicho
documento.

MAI Rev. 4
Fecha: 01.01.20134
AGUILA
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS BÁSICAS
ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA A IMPLEMENTAR
VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA DE LA ACCIÓN

CORRECTIVA/PREVENTIVA:
FECHA:
EVENTUALES EVIDENCIAS QUE SOPORTAN LA VERIFICACIÓN DELA EFICACIA:
Firma del Responsable de la Verificación de la Eficacia ………………………………………………

INFORME DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTE / INCIDENTE SGI-CRM-GSSO-021_IIAI
Rev.4
Fecha: 01.01.2014
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA Página 1 de 1
UBICACIÓN DEL Fecha de ocurrencia:

PROYECTO Fecha del informe:
DATOS DEL TRABAJADOR ACCIDENTADO / INVOLUCRADO
Apellidos, Nombres: Categoria: Jefe Directo:
Ocupación: Subcontratista:
DNI EDAD Años de Experiencia: Ing. Responsable:
CIRCUNSTANCIAS DEL TRABAJO
¿Trabajo Habitual? SI NO Supervisión al momento del accidente Horas continuas
Días continuos trabajados
Directa trabajadas hasta la
hasta la ocurrencia del
¿Por quién? ocurrencia del
Indirecta accidente
accidente
¿Quién ordenó el trabajo? Sin
¿Por qué?
supervisión
DAÑOS OCASIONADOS
LESIONES PERSONALES DAÑOS MATERIALES
Parte del cuerpo PC Maquinarias / Vehiculos
Tipo de lesión TL Equipos menores
Fuente de lesión FL Herramientas
DIAS PERDIDOS Costo estimado S/. Otros: Por estimar: $
EVALUACION DE LA OCURRENCIA
PROBABILIDAD ¿POR QUE?
CONSECUENCIA
CONSECUENCIA B M A
POTENCIAL
REAL
L M S L
M
S
DESCRIPCION DE LA OCURRENCIA TIPO DE ACCIDENTE TA
Ubicación específica Hora:

CAUSAS INMEDIATAS
ACTOS SUBESTANDAR AI CONDICIONES SUBESTANDAR CI
ANALISIS DE CAUSAS
CAUSAS BASICAS
FACTORES PERSONALES FP FACTORES DE TRABAJO FT
CAUSA ORIGEN
MEDIDAS DE PREVENCION IMPLEMENTADAS ANTES DEL EVENTO

1
2
ACCIONES CORRECTIVAS PARA EVITAR LA RECURRENCIA DEL EVENTO RESPONSABLE FECHA
1
2
3
FUENTES DE INFORMACION
TESTIGOS ENTREVISTAS
CONSTRUCCION CONSORCIO CRM PdRGA CONSORCIO CRM

Nombre: Nombre:
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
Este informe será enviado a las 72 horas de ocurrido el evento
Informe final
(Anexo 22) SGI-CRM-GSSO-022_REGI-rev.3.xlsx
N°
DESCRIPCIÓN
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A.
LUGAR
DEL
FECHA
SUCESO
Seguridad
Medio ambiente
Near Miss
Daño Material
una X)
SUCESO
TIPO DE
(marcar con
CONSORCIO
Daño Personal
Near Miss
Daño Material
general)
(empresas
terceros en
encargadas,
NO CONSORCIO
subcontratistas y
TIPO DE SUCESO
Daño Personal
(marcar con una X)
Reinicio inmediato del

trabajo
Sólo el día del suceso
PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
De 1 a 3 días
Más de 3 días
Incapacidad permanente
de near miss)
Consecuencias
Accidente mortal
Daño ambiental
(marcar con una X)
Paralización de la obra
Posibles Consecuencias (en caso
Falta de mantenimiento
No utilización o utilización
indebida de los
dispositivos de
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL
prevención de la
contaminación
Utilización indebida
Aparatos y Equipos
Otros
Utilización indebida de los
EPI
En malas condiciones
Actividades deficientes
No utilización de los EPI

Protección
Dispositivos de
Otros
Falla mecánica
Falla eléctrica
Falla de las herramientas
Corrosión
Defecto de
diseño/realización
Inadecuados sistemas de
prevención de la
Análisis de las causas inmediatas
En malas condiciones
Aparatos y Equipos
Falta de
aparatos/equipos
Otros
Condiciones peligrosas
ajenas al proyecto
REGISTRO DE INCIDENTES / NEAR MISS
Condiciones deficientes
EPI inadecuados
Falta de dotación de EPI
1 de 1
Falta de protección
colectiva
Ausencia de protección
Protección
colectiva
Dispositivos de
Otros
Comportamiento
erróneo
Error de conducción
Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
Atención escasa
Comportamiento
indebido
Escasa sensibilidad
Cansancio
Prisa
Factores Humanos
Fatiga
Intoxicación
(médica/alcohólica/
droga)
Físicamente no
adecuado para la
Otros
Mala programación
Ausencia de
Procedimiento de
trabajo cuando esté
establecido
Mala organización
del trabajo
Falta de información
Falta de formación
Falta de
instrucciones
Interpretación
Análisis de las causas Básicas
errónea de las
instrucciones
Comunicación/Instr
ucción errónea
Carencia de
control/supervisión
Dificultades
lingüísticas
Escasez de tiempo
Factores de Gestión
Ausencia/carencia
en la evaluación de
los riesgos de
Ausencia/ carencia
CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, SUMINISTROS
en la evaluación de
los riesgos de
Exceso de trabajo
Gestión inadecuada
AGUILA
de los suministros
(adquisiciones)
Sistema de
seguimiento e
inspecciones de los
Otros
Falta
Escaso conocimiento
REGISTRO DE ACCIDENTES / INCIDENTES / NEAR MISS
No aplicables
Irrealistas
No ejecutados
Básicas
No exigido su
cumplimiento
y/o Emergencia
Falta de
Y Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL
Análisis de las Causas

señalización
Procedimientos de Trabajo
Otros
Rev.4
Fecha: 01.01.2014
SGI-CRM-GSSO-022_REGI
ACCION CORRECTIVA
INFORME DE
NO CONFORMIDAD PdRGA SGI-CRM-GSSO-023_RNCHSE
Rev. 3
Fecha: 01.01.2014
Contratante: CERRO DEL ÁGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO Pág. 1 de 2
INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION HIDROELÉCTRICO CERRO
PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
DEL ÁGUILA.
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
FUENTE DE LA NC EMPRESA
 REPORTE DE AUDITORIA
 REPORTE DE INSPECCION
 QUEJAS TERCEROS
 INSTANCIAS/ ORGANISMOS DE
AUDITORIA
 INFORME POR EL CLIENTE
RESPONSABLE NC (PERSONA
 ........................................... INCLUIDA EN EL ÓRGANO DEL
CONSORCIO)
ÁREA EN LA QUE SE HA GENERADO LA NC
ACCIONES INMEDIATAS PARA LIMITAR EL IMPACTO DE LA NC
(REGISTRO A CARGO DEL RESPONSABLE DE LA NC)
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DE LA NC

FIRMA
Anexo 23-RNCHSE-rev.3 - Confidencial -

INFORME DE
NO CONFORMIDAD PdRGA SGI-CRM-GSSO-023_RNCHSE
Rev. 3
Fecha: 01.01.2014
DEL ÁGUILA.
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS A DESARROLLAR PARA EVITAR UNA REPETICIÓN DE LA NC

(REGISTRO A CARGO DEL RESPONSABLE DE LA NC CON EL SOPORTE DE PDRGA)
FIRMA
FECHA LIMITE Y RESPONSABLE DE LA ACCIÓN

(REGISTRO A CARGO DEL PM)
FIRMA
CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD
(REGISTRO A CARGO DE LA GERENCIA PDRGA)
VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA DE LAS MEDIDAS ADOPTADAS
[ ] POSITIVA
[ ] NEGATIVA 1
EVIDENCIAS OBJETIVAS QUE APOYEN EL CIERRE (CERTIFICADOS, ACTAS, FOTOS, ETC….)
NOTAS
DISTRIBUCIÓN DEL DOCUMENTO
1
Si la verificación tiene signo negativo, el PM activará la gestión de las acciones correctivas/preventivas con el
desarrollo de las acciones correctivas y su cierre.
Anexo 23-RNCHSE-rev.3 - Confidencial -

PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS DE SEGURIDAD
SGI-CRM-GSSO-024_AUD
Rev.4
Fecha: 01.01.2014
Contratante: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, SUMINISTROS Y Obra: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL
AGUILA
Página: __ de ___
ÁREA / SECTOR AÑO 2014

Campamentos 
Frente de trabajo (Casa de Máquinas)  
Frente de Trabajo (Fundición-accesos) 
Frente de Trabajo (Presa)  
Almacén 
Laboratorio 
Tópico 
Comedor 
Taller de Mantenimiento y Soldadura 
Subcontratas:
ALINORTE 
UNIMAQ
ANCRO 
MÉDICO SALUD  
AUTOMOVILES S.A 
MOTORED 
DEFINICIONES:  : Programado : Cerrado

Anexo 24-AUD1-rev.4
- Confidencial -
INFORME DE INSPECCIÓN
SEGURIDAD,SALUD Y MEDIO
AMBIENTE SGI-CRM-GSSO-025_RAPVER
Rev. 5
Fecha: 01.01.2014
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA,
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A. SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO Pág.__de__
N°REGISTRO RUC: UBICACIÓN: N° DE TRABAJADORES DEL

AREA INSPECCIONADA:
----------------------
ÁREA INSPECCIONADA RESPONSABLE DEL ÁREA PERSONAS CONTACTADAS
INSPECCIONADO POR: TIPO DE INSPECCIÓN:

( ) PLANEADA
FECHA: FIRMA: ( ) NO PLANEADA
HORA: ( ) OTRO, DETALLAR:------------------------------
OBJETIVO DE LA INSPECCIÓN:
Notas:
(ADJUNTAR REPORTE DE NO CONFORMIDAD )
EVIDENCIA DE ACCIÓN CONCLUSIONES Y

ITEM OBSERVACIONES DE SEGURIDAD
MITIGADORA/CORRECTIVA RECOMENDACIONES
ANEXO RAPVER 25-Rev.5

EVIDENCIA DE ACCIÓN
ITEM OBSERVACIONES DE SEGURIDAD
MITIGADORA/CORRECTIVA

DEFINICIONES
OBSERVACIÓN DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE:
POTENCIAL NO CONFORMIDAD: SITUACIONES PUNTUALES QUE NO IMPLICAN UN RIESGO GRAVE O

INMINENTE PARA LA SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE QUE SE RESUELVEN CON LA ADOPCIÓN
DE MEDIDAS INMEDIATAS Y RESOLUTORIAS.
SI SE DETECTAN SÓLO SITUACIONES PUNTUALES QUE NO INVOLUCRAN UN RIESGO GRAVE O

INMINENTE PARA LA SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE Y QUE SE RESUELVEN CON LA
ADOPCIÓN DE MEDIDAS INMEDIATAS Y RESOLUTORIAS.
LA SITUACIÓN SE CONSIDERA CONFORME CONSIDERANDO QUE AL TERMINAR DE LA INSPECCIÓN
LAS ACCIONES DESARROLLADAS HAN SIDO ACTUADAS EFICAZMENTE.
SI SE DETECTAN POTENCIALES NO CONFORMIDADES TIENE QUE SER ACTIVADO EL PROCEDIMIENTO

DE IDENTIFICACIÓN Y ACTUACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.
NO CONFORMIDAD :
SITUACIÓN QUE IMPLICA RIESGO GRAVE O INMINENTE PARA LA SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO
AMBIENTE Y/O QUE IMPLICA UNA INCUMPLIMINETO DE LOS REQUISITOS DE LOS COMPONENTES DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DEL CONSORCIO INCLUYENDO UN INCUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
LEGALES .
SI SE DETECTAN NO CONFORMIDADES SE TENDRÀ QUE AJUNTAR EL INFORME DE NO CONFORMIDAD

Y SE TENDRÀ QUE DESAROLLAR EL PROCEDIMIENTO DE ANALISIS DE LAS NO CONFORMIDADES.
INSTRUCIONES PARA LA COMPILACIONES “NOTAS”
EN LA SECCIÓN “NOTAS” SE TENDRÁN QUE AJUNTAR:
1) LAS EVENTUALES OBSERVACIONES;

2) LAS EVENTUALES ACCIONES INMEDIATAS PARA EL CIERRE DE LAS OBSERVACIONES;
3) LAS EVENTUALES ACCIONES INMEDIATAS DESARROLLADAS PARA REDUCIR EL IMPACTO
AMBIENTALES Y/O EL RIESGO PARA LA SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE.
4) LAS PRINCIPALES EVIDENCIAS QUE SOPORTAN LAS EVENTUALES CONFORMIDAD, A LOS CRITERIOS
DE VERIFICACIÓN DE LAS SITUACIONES DETECTADAS.
1. Por criterios de verificación se entiende los procedimientos, prácticas, documentación de ley o contractual que
se utiliza para evaluar la conformidad de los aspectos de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

REGISTRO DE AUDITORIAS SGI-CRM-GSSO-027_REGA
Rev. 0
Fecha: 01.01.2014
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA

Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A. Pág.__de__
EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
N° DE REGISTRO: DATOS DEL EMPLEADOR:

RUC: DOMICILIO(Distrito,Provincia,Departamento):
ACTIVIDAD ECONÓMICA:
NOMBRE (S) DEL (DE LOS) AUDITOR(ES)
NOMBRES DE LOS RESPONSABLES DEL PROCESO

FECHA DE LA AUDITORÍA PROCESOS AUDITADOS
AUDITADO
NÚMERO DE NO
INFORMACIÓN A ADJUNTAR
CONFORMIDADES
A) Informar auditoría; indicando los hallazgos encontrados, así como no conformidades , observaciones, entre otros con la
respectiva firma del auditor o auditores.
B) Plan de acción para cierre de no conformidades (posterior a la auditoría). Este plan de acción contiene la descripción de las
causas que originaron cada no conformidad, propuesta de las medidas correctivas para cada no conformidad, responsable de
implementación fecha de ejecución , estado de la acción correctiva.
PLAN DE ACCIÓN PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD
MEDIDAS CORRECTIVAS RESPONSABLE FECHA DE EJECUCIÓN ESTADO (R,P,EE)*
(*)R:Realizado;P:Pendiente;EE:En ejecución
RESPONSABLE DEL REGISTRO
Nombre :
Cargo :
Fecha :
Firma :
(Anexo 27) SGI-CRM-GSSO-027_REGA Rev 0.xlsx

PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
INDICE
1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN ..........................................................................................3
2. REFERENCIAS .......................................................................................................................................3
3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS ..................................................................................................3
4. POLÍTICA DE MEDIO AMBIENTE ....................................................................................................4
5. ORGANIZACIÓN Y RESPONSABLES DE MEDIO AMBIENTE ...................................................5
6. CARACTERÍSTICAS DE LA ACTIVIDAD ........................................................................................5
7. PLANIFICACIÓN Y MEJORA .............................................................................................................6
7.1 POLÍTICA Y MEJORA .........................................................................................................................6
7.2 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA LEGISLACIÓN ......................................................7
8. ANÁLISIS AMBIENTAL INICIAL ......................................................................................................8
9. ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS ..............................................................................8
9.1 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN .................................................................................................8
9.2 CONTROL OPERATIVO.................................................................................................................... 11
9.3 CONTROL DE LOS PROVEEDORES Y CONTRATISTAS........................................................... 12
10. GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN, FORMACIÓN Y ADIESTRAMIENTO .............................. 13
INDUCCIÓN DE LA LINEA DE MANDO .............................................................................................. 14
INDUCCIÓN DE PERSONAL NUEVO ................................................................................................... 15
CHARLAS SEMANALES .......................................................................................................................... 15
CHARLAS DIARIAS .................................................................................................................................. 16
11. COMUNICACIÓN INTERNA, PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES Y
COMUNICACIÓN EXTERNA ............................................................................................................ 16
11.1 INFORME DE INVESTIGACION DE ACCIDENTE/INCIDENTE AMBIENTAL .................... 16
11.2 OTRAS MODALIDADES DE PARTICIPACIÓN Y CONSULTA DE LOS TRABAJADORES 17
11.3 COMUNICACIÓN EXTERNA ......................................................................................................... 17
12. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE LAS EMERGENCIAS .................................................... 18
13. VIGILANCIA Y MEDICIÓN ............................................................................................................... 18
13.1 INDICADORES DEL SISTEMA DE GESTIÓN .............................................................................. 18
13.2 INFORMACIONES AMBIENTALES EN EL INFORME MENSUAL DE PROYECTO ............ 19
13.3 ANÁLISIS DE LOS INCIDENTES AMBIENTALES ..................................................................... 20
13.4 GESTIÓN NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ................. 20
13.5 ACTIVIDAD DE VERIFICACIÓN ................................................................................................... 21
14. DOCUMENTOS, DATOS Y REGISTROS ........................................................................................ 22
15. EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA................................................................................... 22
16. ANEXOS ........................................................................................................................................... 23
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN

El objeto del presente Plan de Gestión Ambiental es describir detalladamente los
procedimientos y las modalidades operativas para lograr un correcto y adecuado desempeño
ambiental del proyecto en conformidad con la política de El Consorcio y a los requisitos
previstos por la norma ISO 14001:2004 Sistema de Gestión Ambiental.
El Plan describe los criterios, las responsabilidades y las modalidades operativas establecidas
para el proyecto y se aplica a todas las actividades y trabajos que se desarrollan en referencia
a la obra “Proyecto Hidroeléctrico Cerro del Águila”.
2. REFERENCIAS
 Código Ético de la empresa;
 PGP (Plan de Gestión del Proyecto).
 Norma ISO 14001: 2004
 Central Hidroeléctrica Cerro del Águila-Informe Ambiental
 Estudio de Impacto Ambiental RC N°049-2013-MEM/AAE
3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Medio Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el
suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
Aspecto Ambiental Directo: Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que puede interactuar con el medio ambiente.
Aspecto Ambiental Indirecto: Aspectos medioambientales sobre los que una organización
puede no tener un control total de la gestión.
Aspecto ambiental significativo: califica como significativo de acuerdo a los criterios
enunciados en este procedimiento, debido a que tiene o puede tener un impacto ambiental
significativo
Condiciones de trabajo normales: Condiciones operativas ordinarias.
Condiciones de trabajo anormales: Condiciones excepcionales previstas y programables
que se repiten periódicamente (p.e. mantenimiento ordinario, parada y puesta en marcha de
equipos, fluctuaciones estacionales, carga y descarga de residuos).
Condiciones de emergencia: Condiciones que se manifiestan de forma imprevista e
imprevisible (p.e. catástrofes naturales, mal funcionamiento o averías de los equipos,
vertidos accidentales, etc.).
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,
como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
Plan de Gestión Ambiental (PGA): Documento que para un proyecto, producto, proceso o
contrato concreto, especifica qué procedimientos y recursos asociados se han de utilizar y por
quién y cuándo en el ámbito de la gestión ambiental.
Prevención de la contaminación: Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales,
productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en
combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo,
con el fin de reducir los impactos ambientales adversos.
Riesgo: Combinación de la probabilidad y consecuencia/s de que se produzca un
determinado evento peligroso.
Objetivo ambiental: Fin ambiental de carácter general coherente con la política ambiental
que una organización se establece.
Desempeño ambiental: Resultados medibles de la gestión que hace una organización de sus
aspectos ambientales.
Meta ambiental: Requisito de desempeño detallado aplicable a la organización o a partes de
ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir
para alcanzar dichos objetivos.
Evaluación de los aspectos ambientales significativos: Proceso general de evaluación de
los aspectos ambientales y determinación de la relevancia del impacto generado por un
determinado aspecto.
Reclamo: Cualquier comunicación de insatisfacción por parte de terceros interesados
(entidades, organizaciones, ciudadanos, etc.) que requiere una respuesta.
4. POLÍTICA DE MEDIO AMBIENTE

El Director del Proyecto (PM) es responsable de definir y difundir la política de medio
ambiente. En El Consorcio el respeto por el ambiente y su conservación, así como el
cumplimiento de las normas ambientales, son compromisos fundamentales durante el
desarrollo de todas nuestras actividades, compromisos que hacemos viables a través de la
aplicación de instrumentos de Gestión Ambiental compatibles con los principios de
Desarrollo Sostenible.
Asimismo, todos nuestros trabajadores son responsables de un desempeño ambiental
individual y colectivo acorde con los compromisos establecidos en esta política.
En Anexo la Política del Sistema de Gestión Integrado de El Consorcio, Anexo 1
POLITICA SIG, “Política del Sistema de Gestión Integrado del Consorcio Rio Mantaro”,
firmada por el Director de Proyecto (PM).
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
5. ORGANIZACIÓN Y RESPONSABLES DE MEDIO AMBIENTE

El organigrama y las responsabilidades para los aspectos ambientales significativo están
indicada en el Anexo 2 ORA, “Organización y Responsabilidad Ambiental".
6. CARACTERÍSTICAS DE LA ACTIVIDAD
Cerro del Águila S.A., es una empresa peruana, dedicada a la generación de energía eléctrica,
está enfocada en la operación y mantenimiento de activos y en el desarrollo de proyectos de
generación eléctrica en el territorio peruano.
Cerro del Águila S.A., ha planteado la implementación del Proyecto Central Hidroeléctrica
Cerro del Águila, el cual utilizará las aguas del río Mantaro y estará ubicado políticamente en
los distritos de Colcabamba y Surcubamba, provincia de Tayacaja, departamento de
Huancavelica; este proyecto estará conectado al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional.
El Proyecto Central Hidroeléctrica Cerro del Águila cuenta con un Estudio de Impacto
Ambiental aprobado por la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos mediante
RD N°049-2013 – MEM/AAE..
Las obras incluyen principalmente una presa, incluyendo toma y un túnel de conducción,
chimenea de equilibrio, pique vertical y tramo horizontal blindado, casa de máquinas en
caverna con tres grupos Francis, túneles de descarga y acceso, patio de llaves y línea de
transmisión en 220 KV.
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
Componentes principales de la Central Hidroeléctrica Cerro del Águila, las áreas o

actividades de la Central Hidroeléctrica Cerro del Águila del proyecto de Cerro del Águila
S.A. son las siguientes:
 Obras de captación y regulación horaria.

 Túnel de conducción.
 Túnel by-pass.
 Chimenea de equilibrio.
 Conducto forzado.
 Casa de máquinas.
 Subestación de transformación.
 Túnel de acceso.
 Túnel de descarga.
7. PLANIFICACIÓN Y MEJORA
7.1 POLÍTICA Y MEJORA
El Consorcio ha definido en conformidad con las políticas corporativas su política ambiental,
en base a la cual se identifican las oportunidades de mejora.
La dirección del proyecto determina la planificación de dichas mejoras en el documento
Anexo 3 PROSAC, “Plan de Mejora Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional del
Proyecto”. En dicho documento se indican los tiempos, modos y responsabilidades para cada
acción de mejora con el fin de poder efectuar un seguimiento regular de su correcta ejecución.
El Director del Proyecto (PM) define los objetivos de mejora del proyecto teniendo en cuenta:
 los contenidos de política integrada;
 las disposiciones legales y similares contenidas en REGNORM;
 la identificación y evaluación de los aspectos/impactos ambientales significativos;
 las opciones tecnológicas disponibles;
 las necesidades financieras, operativas y comerciales;
 los puntos de vista, cuando estén disponibles, de las partes afectadas.
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
Cada objetivo se puede dividir en varias intervenciones, cuantificadas cuando sea posible, que
se han de realizar en determinados plazos. Cuando sea posible se establecerá una
cuantificación que permita efectuar un mejor seguimiento del estado de consecución del
objetivo. El EMC redacta el Plan de Mejora y el Director del Proyecto (PM) lo aprueba.
Con frecuencia al menos semestral, el PM efectúa, con el soporte del EMC un control del
estado de ejecución de las diferentes acciones previstas por el programa de mejora en materia
ambiental. El control consiste en rellenar el estado de ejecución de las intervenciones,
conservando y archivando el registro correspondiente.
El Plan de Mejora es un documento dinámico que puede ser revisado (conservando su registro
para posibles análisis del caso) si se producen:
 retrasos o condiciones adversas en los trabajos que se consideren insuperables;
 modificaciones de la organización del trabajo;
 cambios en la situación legislativa;
 determinados resultados de los procesos de gestión;
 modificaciones en las intervenciones previstas en el presupuesto.
Documentos Relacionados:
Plan de Mejora Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional del Proyecto (PROSAC)
7.2 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA LEGISLACIÓN

El Consorcio se compromete en su política a respetar las leyes aplicables, los códigos de
buenas prácticas de los acuerdos alcanzados con los sindicatos y con todas las partes
interesadas en materia de seguridad y medio ambiente.
Por ello se ha establecido un proceso riguroso de identificación y evaluación de las
disposiciones legales aplicables.
Para acceder a las disposiciones legales se analiza la documentación jurídica, práctica
profesional y técnica que se publica en las revistas de sector.
El Director del Proyecto (PM), a través del EMC, es responsable de redactar y mantener
actualizado un registro de las principales obligaciones legales (Anexo 4 REGNORM,
“Registro de las Principales Normas de Aplicación en Materia Ambiental”) con el fin de
controlar los plazos impuestos por la legislación y otras disposiciones legales.
Al menos cada seis meses el EMC, evalúa la conformidad de la legislación analizando el
registro de las obligaciones legales y controlando el efectivo cumplimiento de las mismas. Si
se detectan anomalías, se actuará de conformidad con lo indicado en el capítulo 13.4
“Gestión No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas”.
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Fecha: 06/01/2014
Documentos relacionados:
Registro de las Principales Normas de Aplicación en Materia Ambiental (REGNORM)
8. ANÁLISIS AMBIENTAL INICIAL

El Consorcio ha efectuado el Análisis Ambiental Inicial (Estudio de Impacto Ambiental
R.D. N° 274-2010-MEM/AAE) y de sus modificaciones (Modificación de los
componentes de la Central hidroeléctrica Cerro del Águila R.D N° 049-2013-
MEM/AAE), Además de haber ingresado nuevos componentes ambientales mediante el
Informe Técnico Sustentatorio de Cerro del Águila S.A, el año 2013. Todos en línea con
el mismo análisis en el que ha sido redactado el Plan de Gestión Ambiental.
9. ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

9.1 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
El Consorcio evalúa los aspectos ambientales con el objetivo de determinar:

 Si y cómo puede ser mitigado/prevenido el aspecto/impacto ambiental;
 Lo que económicamente es posible hacer para que el impacto ambiental resulte
tolerable, en los supuestos en que el aspecto/impacto ambiental no pueda ser
mitigado/prevenido;
 Qué prioridades establecer y cómo programar las inversiones para controlar la gestión
de los aspectos/impactos ambientales de conformidad con la política de la empresa.
Es tarea y responsabilidad de PM con el soporte del EMC, identificar y evaluar los aspectos
ambientales significativos y definir los controles haciendo participar e informando
adecuadamente a los trabajadores.
La metodología de identificación y evaluación de los aspectos ambientales significativos es
ilustrada en el procedimiento Anexo 5 “Metodología Identificación y Evaluación de los
Aspectos Ambientales Significativos”, y se llevará a cabo a nivel de PGA para los distintos
trabajos previstos/realizados.
El Registro de Evaluación de los Aspectos Ambientales se lleva a cabo en el formato Anexo
6 REGASP, “Registro de Evaluación de los Aspectos Ambientales”
La Identificación de los Aspectos Ambientales Significativos es registrada en el formato
Anexo 7 REGIASP, “Registro de Identificación de los Aspectos Ambientales
Significativos” donde estan indicados:
 Actividad/trabajo que puede generar el aspecto/impacto;
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Fecha: 06/01/2014
 Aspectos Ambientales;
 Impactos Ambientales;
 Si el Aspecto Ambiental es directo o indirecto;
 Si el Aspecto Ambiental se muestra en condiciones Normales/Anormales/Emergencias;
 El nivel de significatividad de los aspectos ambientales;
 La referencia a las modalidades de gestión de los aspectos/impactos;
 Responsabilidad de los aspectos/impactos ambientales.
Si las circunstancias así lo exigen, el PM con el soporte del EMC, efectúa una revisión de los
aspectos ambientales y de los niveles de relevancia de los impactos ambientales a ellos
asociados, efectuando las correspondientes actualizaciones cuando sea necesario.
Dicho proceso se efectúa cuando se producen:
 Variaciones de la relevancia de los aspectos ambientales que se desprenden de los
resultados de las actividades de vigilancia y seguimiento realizadas y de las previstas
por las normas aplicables;
 Importantes modificaciones organizativas, tecnológicas, de proceso o de producto;
 Modificaciones legislativas sustanciales o de otro tipo;
 Efectos indirectos derivados de emergencias, incidentes, reclamos e indicaciones de
autoridades;
 Variaciones de las condiciones del ambiente externo sobre el que inciden las
actividades de la organización.
El EMC, tras un análisis cuidadoso de cada uno de los eventos y de los factores
anteriormente enumerados, verifica si:
 Aparecen nuevos aspectos ambientales que hasta ese momento no estaban presentes y
cuáles son los impactos que llevan aparejados.
 Se presentan nuevos impactos que antes no estaban presentes, a pesar de mantenerse
inalterados los impactos ambientales existentes;
 Se producen variaciones relevantes en los impactos ya presentes.
Una vez identificados los eventuales nuevos aspectos e impactos ambientales, EMC efectúa
la evaluación.
El Consorcio ha establecido y mantiene el “Procedimiento de Identificación y Evaluación de
Aspectos Ambientales Significativos” (Anexo 5) a través de los cual se describe el
mecanismo para la identificación de los aspectos ambientales de las actividades, productos o
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
servicios que Consorcio puede controlar y sobre los que tiene influencia. En el Anexo 6.2
“Aspectos Ambientales Significativos”, están indicadas las actividades con los posible
aspecto ambientales interesados. Entre los aspectos ambientales que El Consorcio evalúa,
tenemos:
 AAS 1, Diseños de ingeniería incompatibles con el ambiente sea por error de
diseño, mala ubicación u otro. Los diseños de ingeniería que son incompatibles con
el ambiente, ya sean por error de diseño, mala ubicación u otro factor, pueden generar
impactos, por encima de lo previsto, al ambiente.
 AAS 2, Potencial Alteración de los Cursos naturales de agua. Cuando se realizan
cambios en el drenaje de los cursos de agua por la ejecución de nuevos
encauzamientos, puede resultar en la disminución de la disponibilidad de agua para
poblaciones ubicadas aguas abajo del lugar donde se realiza la obra. Asimismo, puede
causar un deterioro de la calidad del agua por aumento de turbidez. Este aspecto
ambiental se presenta durante las etapas de obras preliminares y de ejecución en obras
civiles.
 AAS 3, Potencial de explosión e incendio: Los impactos ambientales asociados a
este aspecto ambiental son potenciales y están referidos a la contaminación del aire y
a posibles daños a estructuras. El aspecto ambiental se presenta durante la etapa de
ejecución (obras civiles).
 AAS 5, Potencial alteración a la flora, fauna y animales doméstica por mal uso
de materiales peligrosos: El uso de materiales tóxicos mayormente se da durante la
etapa de ejecución, durante la instalación de estructuras de madera, instalaciones
sanitarias, montaje de estructuras, equipos, tuberías y otros. Consorcio impulsa a el
uso responsable del producto y el respeto a la flora, fauna local y animales
domesticas.
 AAS 6, Potencial derrame de combustible y aceites: Los mayores derrames de
combustible y aceites pueden darse durante la etapa de obras preliminares, sobre todo
en obras donde se utiliza gran cantidad de maquinaria pesada y equipos. El impacto
de los derrames consiste en la contaminación de suelos y de cuerpos de agua,
incluyendo el agua subterránea.
 AAS 7, Potencial derrame de sustancias ácidas y/o corrosivas: Al igual que en el
derrame de aceites y combustibles, el impacto del derrame de sustancias ácidas y/o
corrosivas es la contaminación del suelo y agua. Este aspecto ambiental se presenta
mayormente durante la etapa de ejecución, incluyendo actividades de instalaciones
sanitarias, montaje de estructuras, equipos y tuberías.
 AAS 9, Generación de aceite residual: Los mayores volúmenes de aceite quemado
a disponer se dan en las obras de movimiento de tierra, demoliciones y excavaciones,
donde se utiliza gran cantidad de maquinaria pesada y equipo. Una disposición
inadecuada genera impactos en el suelo y cuerpos de agua.
 AAS 10, Generación de residuos: Este aspecto ambiental se refiere a la disposición
de residuos químicos, industriales, materiales tóxicos y materiales radioactivos. Los
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impactos asociados son la contaminación del suelo y cuerpos de agua, así como
riesgos a la salud humana. Este aspecto ambiental puede presentarse durante
actividades de pavimentos y elaboración de pistas, estructuras de madera, albañilería,
acabados de pisos, acabados de carpintería de madera, acabados de carpintería
metálica, acabados de tabiquería, acabados de aparatos sanitarios, acabados de
pintura, y otros acabados.
 AAS 11, Generación de material particulado polvo: Este aspecto ambiental se
produce mayormente en las etapas de ejecución y desmovilización. Los impactos
ambientales asociados incluyen la afectación de la salud, la contaminación del aire,
molestias y deterioro de construcciones vecinas.
 AAS 12, Emisión de gases de combustión: Este aspecto ambiental está presente en
todas las actividades donde se utiliza maquinaria, vehículos y equipo de combustión
interna u otras actividades que requieran combustión. El impacto asociado es la
contaminación del aire.
 AAS 13, Generación de áreas disturbadas por: La generación de estas áreas se
genera en las actividades en las actividades de construcción, donde se afecta la
vegetación natural, asi como se retiran árboles.
 AAS 14, Generación de ruido: Los impactos asociados a este aspecto ambiental
consisten en molestias al personal en el frente de obra.
 AAS 16, Generación de sólidos suspendidos en el Agua: Consiste en la generación
de lodos del proceso de producción de agregados. AAS 17, Potencial derrame de
Sustancias Químicas: Consiste en el derrame de aditivos que son parte de las
construcción de obras civiles (Productos SIKAS, CHEMA y otros). Para evitarlo el
uso de bandejas es importante.
 AAS 18, Potencial incremento de pH de aguas residuales industriales, debido al
contacto de las aguas con el concreto que se coloca en paredes y piso de los túneles,
se tendra que tomar en cuenta su tratamiento.
Documentos relacionados:
Registro de Evaluación de Aspectos Ambientales (REGASP)
Registro de Identificación de Aspectos Ambientales Significativos (REGIASP)
9.2 CONTROL OPERATIVO
Para el control operativo de los Aspectos Ambientales Significativos, el Proyecto aplica los
procedimientos ambientales (PAM) en conformidad a cuanto indicado por la ley y para la
Evaluación de los Aspectos Significativos:
 Procedimiento Ambiental manejo de residuos;
 Procedimiento Ambiental manejo de derrames;
 Procedimiento Ambiental control de polvo;
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Fecha: 06/01/2014
 Procedimiento Ambiental control de ruido;

 Procedimiento Ambiental monitoreo y control del agua;
 Procedimiento Ambiental monitoreo de calidad de aire Procedimiento Ambiental
manejo de suelo orgánico o Top Soil;
 Procedimiento Ambiental Cuidado y Protección de la flora y fauna silvestre;
 Procedimiento Ambiental Mitigar la alteración paisajística Procedimiento Ambiental
Prevenir la pérdida de cobertura vegetal;
 Procedimiento Ambiental Manejo de aguas residuales residuales
 Procedimiento Ambiental compostaje;
 Procedimiento Ambiental, operación de Planta Compactadora de Residuos
Además se cuenta con instructivos ambientales (INS) para actividades específicas:

 Destrucción de residuos de explosivos y convexos
 Inertización de bolsas vacías de cemento
 Manejo de residuos sólidos hospitalarios.
 Floculación en pozas de sedimentación de finos
 Manejo de Lodos generados en poza de sedimentación de producción de agregados
 Lavado de equipos en Rampa de Lavado de Taller de Mantenimiento
 Entrega de residuos sólidos en acopios temporales de r.s
 Recuperación y reuso de aguas de la Planta de concreto BETONMAC
 Manejo de concreto residual
Para controlar los ASPECTOS AMBIENTALES asociados a las operaciones de la obra, se

elaboraran en el Anexo 8 MCOA, “Matriz de Control Operacional Ambiental” para cada
aspecto ambiental identificado. En dicha matriz se registran las acciones preventivas (control
y protección), los criterios de aplicación, los “puestos clave” y los estándares y/o
procedimientos de trabajo que sirven de guía para la elaboración de los procedimientos
específicos de trabajo.
9.3 CONTROL DE LOS PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

Para las modalidades detalladas en relación con el aprovisionamiento, control en el
momento de recepción, conservación y desplazamiento de los suministros necesarios para
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la obra, nos remitimos a lo indicado en el Plan de Gestión de Proyecto en materia de

“Gestión de los aprovisionamientos, transportes e inmovilizado técnico”, “Pruebas,
controles e inspecciones” y “Desplazamiento, almacenamiento, conservación y
entrega”.
Por lo que se refiere a terceras empresas en la obra, éstas tienen la obligación de respetar,
cuando no cuenten con un sistema propio de gestión ambiental, las disposiciones y la
política para la gestión ambiental de El Consorcio.
10. GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN, FORMACIÓN Y

ADIESTRAMIENTO
De acuerdo con su política, El Consorcio reconoce que los resultados globales de la
organización dependen directamente de los esfuerzos y de los comportamientos de cada una
de las personas que trabajan en ella.
La información, la formación y el adiestramiento quieren obtener, además de la preparación
técnica garantizada por el sistema de formación general de El Consorcio, una cultura de
prevención destinada a salvaguardar la integridad física de las personas, la protección del
entorno de trabajo y del medio ambiente, así como del patrimonio de la empresa que está
constituido, en primer lugar, precisamente por las personas.
Por tanto, las actividades de formación, información y sensibilización sirven para transmitir a
todos los empleados y a quienes trabajan dentro de la obra por cuenta de El Consorcio:
 La importancia de actuar conforme a los compromisos establecidos por El Consorcio
en la política empresarial;
 La importancia de alcanzar los objetivos fijados en materia ambiental;
 La conciencia del propio rol y de la propia responsabilidad respetando los estándares
establecidos en relación con la protección ambiental;
 La conciencia de las actividades que se desarrollan y de las consecuencias que pueden
derivarse del incumplimiento de los procedimientos/instrucciones de control operativo
establecidos.
El PM es responsable de definir una matriz de las competencias necesarias, para ello también
puede basarse en:
 La información obtenida de los procesos que se definen en el Plan de Gestión de
Proyecto “Gestión de los Recursos Humanos”;
 Los resultados de los procesos de evaluación de los Aspectos/Impactos Ambientales
Significativos.
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
La matriz de competencias es un documento dinámico que se actualiza en base a las

evidencias que resulten de la aplicación del Sistema de Gestión Ambiental, un ejemplo de la
matriz de competencia se encuentra en Anexo 9 MATCOM, “Matriz de Competencias”.
El programa de capacitación incluye lo siguiente:

 Todo el Personal de El Consorcio está comprometido a llevar la inducción general
de Medio Ambiente en obra.
 Todo el personal estará instruido sobre la Política de Protección Ambiental El
Consorcio.
 A nivel de capacitación interna de El Consorcio se realizará cursos sobre Control de
Erosión y Sedimentos, y Manejo de Residuos, reforzando y aplicando directamente
en obra lo indicado en dichos cursos.
 Se difundirán temas de sensibilización hacia la protección ambiental, los cuales serán
difundidos durante las charlas diarias y capacitaciones específicas.
INDUCCIÓN DE LA LINEA DE MANDO
Finalidad:
 Informar a los integrantes de la línea de mando sobre de la importancia que tiene el
MEDIO AMBIENTE en El Consorcio, y dar a conocer las normas básicas que
deberán cumplir durante su permanencia en obra.
 Presentar el Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental y establecer las
bases para su implementación y cumplimiento en todas las etapas de la obra.
 Definir responsabilidades respecto al cumplimiento del programa de Seguridad y
Medioambiente.
Periodicidad: Antes del inicio de la obra.

Duración: 2 horas.
Participantes:
 Jefe de Obra (Gerente de Proyecto / Ing. Residente).
 Administrador de Obra.
 Prevencionista de Riesgos asignado a obra.
 Ingeniero de Control de Calidad.
 Ingeniero de Costos y Productividad.
 Ingenieros de Campo.
 Maestro de Obra y Capataces
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
 Personal Administrativo (Almacén, Logística, etc.)
NOTA: La reunión será conducida por el Jefe del Área de Prevención de Riesgos de El
Consorcio y contará con la asistencia del Gerente Técnico.
INDUCCIÓN DE PERSONAL NUEVO
Las instrucciones de seguridad dadas a todos los trabajadores nuevos como parte de su
adoctrinamiento y educación en seguridad del primer día antes de comenzar cualquier
trabajo. Este entrenamiento tiene que ser documentado.
Finalidad:
 Informar al personal que ingresa a obra a cerca de la importancia que tiene el
MEDIO AMBIENTE en Consorcio, y dar a conocer las normas básicas que deberán
cumplir durante su permanencia en obra.
 Comprometerlos a cumplir todo lo dispuesto a través de la firma del COMPROMISO
DE CUMPLIMIENTO.
Periodicidad: Cada vez que ingrese personal a obra (un día antes del ingreso).
Duración: 4 horas.
Participantes:
 Ingeniero responsable que recibe personal (quién dará la charla).
 Personal ingresante.
CHARLAS SEMANALES
Finalidad:
Adoctrinar al personal acerca de los Estándares de Gestión Ambiental que deberá cumplir
durante el desarrollo de los trabajos asignados.

Duración: 20’
Participantes:
 Instructor (Capataz / Maestro de obra / Residente / EMC, eventualmente o cuando se

requiera).
 Cuadrillas de una determinada especialidad (Encofrado / Concreto / Fierro /
Albañilería) incluidos.
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
NOTA: El tema de las charlas semanales, de preferencia, deberá estar referido a los
estándares de Gestión Ambiental, que tengan relación con los trabajos que estén en
ejecución. Estas charlas podrán darse en forma integral (toda la obra) o por frente de trabajo.
No debe haber más de 20 personas en una reunión. Si hay más de 20 (veinte) se debe
efectuar más de una reunión.
CHARLAS DIARIAS
Finalidad:
Adoctrinar al personal acerca de la prevención y mitigación se los impactos ambientales
significativos negativos que deberá cumplir durante el desarrollo de los trabajos asignados.

Duración: 5’
Participantes:
 Instructor (Capataz / Maestro de obra / Residente / EMC, eventualmente o cuando se

requiera).
 Cuadrillas de una determinada especialidad (Encofrado / Concreto / Fierro /
Albañilería) incluidos.
NOTA: El tema de las charlas diarias, de preferencia, deberán tener relación con los trabajos
que estén en ejecución. Estas charlas podrán darse en forma integral (toda la obra) o por
frente de trabajo. No debe haber más de 20 personas, si hay más se verá dividir en grupos.
11. COMUNICACIÓN INTERNA, PARTICIPACIÓN DE LOS

TRABAJADORES Y COMUNICACIÓN EXTERNA
Con el convencimiento de que la participación activa en las cuestiones relacionadas con la
seguridad y el medio ambiente por parte de los trabajadores y de todas las partes interesadas
es la base de un sistema de gestión eficaz y eficiente, El Consorcio ha establecido sus
propias modalidades de comunicación interna.
11.1. INFORME DE INVESTIGACION DE ACCIDENTE/INCIDENTE

AMBIENTAL
La herramienta principal de comunicación y análisis es el Anexo 18 SGI-CRM-GA-018-
REEA, “Reporte de Emergencias Ambientales” con sus respectivos apéndices.
Cualquiera que detecte una ineficiencia en el sistema de gestión del medio ambiente está
obligado a comunicar la situación/hecho a PM, CM, EM y a los supervisores, los cuales:
 Redactarán el informe;
 Analizarán las causas inmediatas y básicas, que han determinado el hecho;
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
 Aplicarán las acciones correctivas/preventivas oportunas a implementar;

 Controlarán y verificarán la eficacia de las acciones correctivas/preventivas
implementadas.
El formulario puede ser rellenado por PM, CM, EM y Supervisor, mientras que la
comunicación puede ser efectuada por cualquier trabajador. A EMC corresponde conservar el
formulario de comunicación.
Cuando el incidente Ambiental tenga un nivel de consecuencia mayor al LEVE, adicional a
los apéndices del Anexo 18 SGI-CRM-GA-REEA018, se deberá también realizar el Anexo
10 SGI-CRM-GA-010_MAI , ”Formulario de análisis de accidentes, incidentes y near
miss MAI”
11.2 OTRAS MODALIDADES DE PARTICIPACIÓN Y CONSULTA DE LOS

TRABAJADORES
Con el fin de favorecer una participación cada vez mayor de todos los trabajadores en la
mejora de los resultados del sistema de gestión ambiental, PM es responsable de que dicha
inclusión y participación sean efectivas:
 A través de la recopilación de comunicaciones, observaciones y propuestas de los
trabajadores (directamente o en su caso por medio de los representantes sindicales);
 A través de breves encuentros dirigidos por el EMC en el momento que se considere
más oportuno.
Dichas actividades se registrarán en la correspondiente acta de reunión a cargo de EMC.
11.3 COMUNICACIÓN EXTERNA
El Consorcio trabaja para mantener informadas a las personas externas (proveedores,

clientes, visitantes y otras personas) sobre los aspectos/impactos ambientales significativos.
Dicha comunicación hacia el exterior se realiza a través de:
 Información directa (§ Matriz de competencias);
 Señalización específica: carteles presentes en los lugares de trabajo;
El PM es responsable de gestionar las restantes formas de comunicación externa, como son:
 La comunicación a los órganos de control competentes territorialmente previstos por
la legislación local en vigor;
Por último, PM es responsable de aplicar el siguiente proceso de recepción de eventuales
observaciones en materia de seguridad y medio ambiente procedentes de partes interesadas:
 Registro de la observación;
 Evaluación de las causas que determinaron la observación de la parte interesada;
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
 Definición de las eventuales acciones correctivas y preventivas a aplicar y de las

eventuales modalidades de respuesta a las partes interesadas que presentaron la
observación.
12. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE LAS EMERGENCIAS

Se ha de definir y aclarar la frecuencia de las pruebas en los procedimientos de emergencia.
En este sentido, cada responsable de un plan de experimentación de las pruebas de
emergencia también utilizando el formulario de ayuda en Anexo 11 SIM, “Programa Anual
de Simulacros de Emergencias”.
Al final de cada experimentación y después de producirse una emergencia, se ha de evaluar
la posibilidad de revisar los procedimientos de emergencia identificados teniendo en cuenta
al menos:
 El tiempo de respuesta,
 Adecuación del procedimiento,
 Formación e información del personal afectado;
 Interacción con las principales partes interesadas (p.e. vecinos, servicios de
emergencia, etc.).
El EMC registra dichos análisis en el formulario Anexo 12 EME, “Ficha Prueba de
Emergencias” que se adjunta al Plan de Emergencia.
13. VIGILANCIA Y MEDICIÓN

Las modalidades de vigilancia y mediciones de los Impactos Ambientales Significativos
individualizados por el proyecto serán indicadas en el Anexo 13 PIANSOR, “Plan de
Vigilancia y Medición”.
En el anexo están indicadas las responsabilidades para estas operaciones. Es responsabilidad
del PM asegurar la gestión de los maquinarias/instrumentos de medición que se utilizan, en
conformidad con cuanto indicado en el procedimiento “Prueba, Control e Inspecciones”
Entre los monitoreos que se tienen que hacer para la obra, El Consorcio se ocupa de:
 Calidad del agua: Se realizará monitoreos de agua potable, de efluente doméstico e

industrial, verificando el cumplimiento de los parámetros según normativas vigentes en
cuanto a los Límites Máximos Permisibles establecidos.
13.1 INDICADORES DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Los resultados ambientales en el proyecto se miden a través del análisis combinado de
determinados indicadores.
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
Los principales son:

 Importe de las sanciones y multas impuestas por entidades de control y/o penalizaciones;
 Reclamos al personal de El Consorcio;
 Reclamos al personal de terceras empresas terceras/subcontratistas/asignatarios;
 Formación/adiestramiento en materia de medio ambiente para el personal de El
Consorcio;
 Formación/adiestramiento en materia de medio ambiente para el personal de
terceros/subcontratistas/asignatarios;
 Desechos peligrosos generados
 Desechos no peligrosos generados
 No conformidades ambientales detectadas;
 Acciones correctivas ambientales/acciones correctivas SGI;
 Consumo de agua;
 Consumo de gasóleo;
 Consumo de energía.
 Acciones de prevención ambiental;
 Respuestas a comunicaciones/reclamos en materia de (Salud, Seguridad y Medio
Ambiente) de las partes interesadas (excluidas las comunicaciones y respuestas con
arreglo a derecho);
 Comunicaciones/reclamos recibidos en materia de Salud, Seguridad y Medio Ambiente
de las partes interesadas (excluidas las solicitudes por parte de entidades oficiales con
arreglo a derecho);
Los indicadores del Sistema de Gestión del Proyecto será el input para la evaluación
periódica de las prestaciones del sistema. El PM:
 Decide, por lo menos una vez cada seis meses, los objetivos ( en algunos casos los
indicadores pueden ser cuantitativos) y las responsabilidades para lograr y vigilar el
cumplimiento de los objetivos.
 Define los eventos y acciones correctivas a llevarse a cabo si se encontraran
desviaciones de lo programado.
13.2 INFORMACIONES AMBIENTALES EN EL INFORME MENSUAL DE

PROYECTO
El PM con el soporte de EMC a una frecuencia mensual, se encarga de redactar y mantener
actualizado las informaciones en materia del Medio Ambiente que serán incluidas en la
sección de Calidad, Ambiente y Seguridad del Informe Mensual del Proyecto redactado de
conformidad al Plan de Gestion de Proyecto.
La información a incluir corresponde al menos a:
 Instrucciones operativas ambientales;
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
 Inspecciones y vigilancia en la obra;

 Actividades de seguimiento;
 Estado de accidentes, incidentes
 Formación y adiestramiento;
 Sondeos estadísticos con respecto a incidentes ambientales;
 Gestión de residuos
 Gestión de la biodiversidad
13.3 ANÁLISIS DE LOS INCIDENTES AMBIENTALES

El Sistema de Gestión de El Consorcio prevé el registro, el estudio y el análisis de los
accidentes, incidentes y near miss que afectan a los diferentes departamentos que lo
componen, con el fin de:
 Definir las posibles carencias, también cuando no son evidentes, en el campo
ambiental;
 Identificar la necesidad y/o la conveniencia de acciones correctivas y preventivas, así
como las posibilidades de mejora;
 Comunicar los resultados de los estudios con el fin de informar y aumentar la
percepción de la salvaguarda del medio ambiente;
 Identificar la posibilidad de tomar medidas de prevención.
Los estudios, de acuerdo con las necesidades derivadas de los aspectos operativos/jurídicos,
se han de llevar a cabo oportunamente.
La aplicación de todo ello es un estímulo para el proceso de mejora continua aplicado a la
prevención, a través de un mejor sistema de recojo, análisis, transmisión y difusión de la
información relativa a los accidentes, incidentes y near miss ambientales.
Además, permite elaborar algunos parámetros que sirven para evaluar la eficacia del SGA y
de las actividades específicas de prevención y protección que se llevan a cabo.
Las modalidades para el análisis de los accidentes, casi accidentes e incidentes están en el
Anexo 14 “Lineamientos para el Análisis de Accidentes e Incidentes”.
13.4 GESTIÓN NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS
La Gestión de las No Conformidades en materia Salud, Seguridad y Medio Ambiente
comprende, para el medio ambiente, los siguiente pasos:
1. Registro, por parte del EMC, de las NC-PdRGA incluyendo los informes de
auditorias o de inspecciones, quejas por parte de terceros, incluidos los clientes,
instancias, organismos de auditoria, informes de los trabajadores, etc.;
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
2. Atribución de responsabilidad de las NC-PdRGA por parte del PM, con el soporte del
EMC. La función a la que se asigna la responsabilidad tiene que ser parte de El
Consorcio incluso si la No Conformidad involucra un subcontratista
3. Identificación de las acciones inmediatas para atenuar el impacto de las NC-PdRGA
(por parte del responsable indicado en el punto 2 con el soporte del EMC);
4. Análisis de las causas de la no conformidad (por parte del responsable indicado en el
punto 2 con el soporte del EMC);
5. Identificación de las acciones correctivas/preventivas (por parte del responsable
indicado en el punto 2 con el soporte del EMC);
6. Cierre de las NC-PdRGA por parte del área de PdRGA
En el caso de una verificación con resultado negativo se tendrá que desarrollar un informe de
acciones correctivas/preventivas y su cierre por parte del PM.
Los registros de las No conformidades PdRGA y el procedimiento de análisis que consigues
se hace utilizando el Anexo 15 RNCHSE, “Informe de No Conformidad PdRGA”.
En el caso que los registros del Sistema de Gestión de El Consorcio (informes de auditorias
o de inspecciones, quejas por parte de terceros, incluidos los clientes, instancias, organismos
de auditoría, informes de los trabajadores etc.) muestren criticidad y oportunidad de mejora
que no se configuran como No Conformidad PdRGA tiene que ser activada, por parte del
EMC, la gestión de las acciones correctivas/preventivas asi como indicado en el Plan de

Gestion de Proyecto.
13.5 ACTIVIDAD DE VERIFICACIÓN

Los resultados de todas las visitas deben formalizarse en el Anexo 16 SGI-CRM-
GSSO_RAPVER , “ Informe de Inspección GA” y enviados al área de PdRGA. Donde se
relevan No Conformidades PdRGA.
El procedimiento de análisis y resolución tiene que ser formalizado en el Informe para la
Gestión de las No Conformidades PdRGA.
Las verificaciones en El Consorcio se concretan en:
 Auditorías periódicas planificadas, realizadas y registradas siguiendo las modalidades
previstas en el Plan de Gestión de proyecto “Gestión de las verificaciones de
inspección”.
 Inspecciones y vigilancias (verificaciones periódicas en el ámbito de aplicación de las
instrucciones de trabajo) cuya frecuencia y responsabilidad han de ser definidas en el
ámbito del PGA y que se registran en el “Informe de Inspección”.

PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
 Auditorías Internas; El EMC realizará conjuntamente con el PM, una auditoría

mensual para evaluar el cumplimiento de las políticas y estándares de medio ambiente.
 Auditorías externas; El EMC realizará auditorias esporádicas a fin de comprobar que
la obra cumpla con los estándares y política ambiental en todas sus operaciones
La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la objetividad e
imparcialidad de los procesos de auditoría.
La conservación y archivo de los registros está a cargo del EMC.
14. DOCUMENTOS, DATOS Y REGISTROS

Las modalidades de gestión de los documentos, datos y registros se definen en el Plan de
Gestión del Proyecto PGP en el apartado “Gestión de documentos, datos y registros” del
proyecto.
Al presente documento se adjunta la lista de los principales registros con indicación de los
responsables y de las modalidades de archivo.
15. EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA

Con el fin de aplicar las mejoras y poner en práctica acciones correctoras y estrategias para el
medio ambiente, la alta dirección del proyecto analizará con frecuencia al menos semestral la
evolución de los resultados del sistema de gestión, formalizándolo en la correspondiente
acta.
La revisión evaluará la siguiente información:
 Los resultados de las verificaciones de inspección internas y externas y de las
evaluaciones respetando la legislación y las demás normas que adopta la
organización;
 Las comunicaciones procedentes de las partes interesadas externas, incluidas las
reclamaciones;
 La evolución del plan de mejora del proyecto;
 Las acciones correctoras y de prevención adoptadas y los posibles puntos críticos
relacionados;
 Los cambios en la organización a raíz de nuevos contratos, modificaciones
legislativas, etc.
 Los informes de resultados (cuando sea posible y factible) del sistema redactados por
EMC;
PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
 La información derivada de las consultas al personal;

 Los informes sobre la identificación y la evaluación de los aspectos ambientales
significativos;
 Adecuación del documento de política y de la organización ambiental;
 El grado de ejecución de las acciones previstas por revisiones anteriores de la
dirección;
 El anterior informe de evaluación periódica.
En base a los datos de la revisión, PM decide sobre:

 La adecuación y/o confirmación de la política del Sistema de Gestión del Proyecto;
 Posibles modificaciones de las instrucciones ambientales y/o otros documentos del
sistema;
 Adecuación y/o modificación de los objetivos del proyecto;
 Modificaciones de la organización;
 Planificación de la formación, información y adiestramiento.
16. ANEXOS
 Anexo 1 – Política del Sistema de Gestión Integrado
 Anexo 2 – Organización y Responsabilidad Ambiental
 Anexo 3 – PROSAC, Plan de Mejora Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional

del Proyecto.
 Anexo 4 – REGNORM, Registro de las Principales Normas de Aplicación en

materia Ambiental.
 Anexo 5 – Metodología Identificación y Evaluación de los Aspectos Ambientales

Significativos.
 Anexo 6 – REGASP, Registro de Evaluación de los Aspectos Ambientales.
 Anexo 7 – REGIASP, Registro de Identificación de los Aspectos Ambientales

Significativos.
 Anexo 8 – MCOA, Matriz de Control Operacional Ambiental.
 Anexo 9 – MATCOM, Matriz de Competencias.

PGA-AST-146 Rev. 3
Fecha: 06/01/2014
 Anexo 10 – MAI, Formulario de Análisis de Accidentes, Incidentes y Near miss
 Anexo 11 – SIM, Programa Anual de Simulacros de Emergencias.
 Anexo 12 – EME, Ficha Prueba de Emergencias.
 Anexo 13 – PIANSOR, Plan de Vigilancia y Medición.
 Anexo 15 – RNC, Informe de No Conformidad Ambiental.
 Anexo 16 – RAPVER, Informe de Inspección GA
 Anexo 18 – REEA, Reporte de Emergencias Ambientales

ORGANIZACIÓN Y RESPONSABILIDAD
AMBIENTAL SGI-CRM-GA-002_ORA
Rev. 3
PGA-AST-146 Fecha: 06.01.2014
ORGANIZACIÓN Y RESPONSABILIDAD AMBIENTAL
“PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA”
DESCRIPCIÓN DE LAS REVISIONES:

Rev. 1.- Superado con motivo de la adecuación a la nueva estructura organizacional de Astaldi S.p.A. y por
cambios propuestos por GyM S.A., a fin de compatibilizar los Sistemas de Gestión de los socios del Consorcio.
Rev. 2.- Superado con motivo de la designacion del puesto de Responsable Ambiental.
Rev. 3.- Superado por ingreso de informacion.
Rev. 4.- Superador por Suprimir las funciones del Jefe de Equipos y Mantenimiento (ROI), Se cambia el Gerente
por Responsable Ambiental y Asistente de Gestion Ambiental por Ingeniero Ambiental.
3 06-01-14 Gerencia PdRGA PM CTA

VIGENTE
REV. FECHA PREPARADO VERIFICADO APROBADO NOTAS
‘Confidencial’
Este documento contiene información que es propiedad exclusiva del Consorcio Rio Mantaro y está protegido por copyright. El
Consorcio ha preparado este documento para implementarlo en su organización y su uso está limitado exclusivamente para el
“Proyecto Hidroeléctrico Cerro del Águila” a desarrollarse en Huancavelica-Perú. Este documento se publica de forma
reservada y no podrá ser usado, divulgado o reproducido, en todo o en parte, sin autorización escrita del Consorcio.
Organización y Responsabilidad Ambiental

Rev. 3
PGA-AST-146 Fecha: 06.01.2014
ORGANIGRAMA REFERENCIAL PARA EL PROYECTO
DIRECTOR DE
PROYECTO (PM)
GERENTE DE
PREVENCION DE
RIESGOS Y
GESTION
AMBIENTAL
RESPONSABLE
AMBIENTAL
SUPERVISORES SUPERVISORES
AMBIENTALES AMBIENTALES CdM
PRESA (01) (01)
SUPERVISORES SUPERVISORES
AMBIENTALES AMBIENTALES CdM
PRESA (02) (02)

Rev. 3
PGA-AST-146 Fecha: 06.01.2014
Gerente de Proyecto (PM)
 Implementar el “Plan de Manejo Ambiental de Obra”, así como establecer los

mecanismos de supervisión y control para garantizar que el Plan se cumpla en su
totalidad en todas las etapas de ejecución del proyecto.
 Presidir el Comité de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de la obra y
convocarlo a reunión de acuerdo al cronograma establecido y cada vez que las
circunstancias lo requieran, manteniendo las actas como evidencia de cumplimiento.
 Respaldar y hacer suyas las directivas y recomendaciones que el Departamento de
Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental propone a través de sus prevencionistas,
en pro de garantizar la protección ambiental de la obra y el cumplimiento de las
políticas respectivas.
 Establecer los mecanismos adecuados para evidenciar que la línea de mando
operativa de la obra, cumpla con las responsabilidades que le corresponden respecto
a la Prevención de Riesgos y la Gestión Ambiental.
 Participar en el programa de capacitación y el programa de inspecciones, en calidad
de instructor e inspector respectivamente. Dicha participación quedará registrada en
los formatos correspondientes y se evaluará en función a las tablas de performance
de la Línea de Mando.
 Auditar periódicamente la obra con la asistencia del prevencionista y verificar que se
implementen las acciones correctivas necesarias para mantener el estándar de la obra
al nivel mínimo establecido por el directorio del Consorcio. Mantener registros que
evidencien cumplimiento.
Gerente de Construcción (CM)/Jefes de Campo (CC)
 Planificar oportunamente el desarrollo de los trabajos, en coordinación con el

prevencionista y ambientalista, a fin de garantizar que se implementen las medidas
preventivas y de control establecido en los procedimientos de trabajo y directivo de
prevención de riesgos y gestión ambiental, antes del inicio de las actividades.
 Solicitar oportunamente al administrador de obra, la compra de los equipos de
prevención y protección Ambiental, requeridos para el desarrollo de los trabajos bajo
su dirección.
 Verificar que los Supervisores y Capataces hayan recibido y conozcan el contenido
de la última versión aprobada de las directivas de prevención de riesgos y gestión
ambiental y los procedimientos de trabajo relacionados a las labores que supervisan.

Rev. 3
PGA-AST-146 Fecha: 06.01.2014
Asistentes de Campo – Supervisores (ASC)
 Verificar que los trabajadores a su cargo hayan recibido la "Charla de Inducción" y

firmado el "Compromiso de Cumplimiento", requisitos indispensables para iniciar
sus labores en obra.
 Informar a los trabajadores a su cargo, acerca de los peligros y aspectos ambientales

asociados al trabajo que realizan y asegurarse que conozcan las medidas preventivas
y de controles adecuados para evitar impactos ambientales e interrupción del proceso
constructivo.
 Instruir a su personal respecto de la última versión aprobada de los procedimientos
de trabajo y directivas de prevención de riesgos y gestión ambiental y verificar el
cumplimiento de los mismos durante el desarrollo de los trabajos. Registrar
evidencias de cumplimiento.
 Velar por el orden, la limpieza y la preservación del ambiente en su frente de trabajo.
 Mantenerse en estado de observación permanente en su frente de trabajo,
supervisando con mentalidad preventiva el desarrollo de las tareas asignadas a su
personal y corrigiendo de inmediato los actos y condiciones sub estándares que
pudieran presentarse.
 Disponer la colocación, en caso las condiciones de entorno lo requieran, de la
señalización y protecciones colectivas necesarias, antes de retirarse del frente de
trabajo.
Responsable Ambiental (EMC)
 Conocer los alcances y características de la obra a la que ha sido asignada. Así como
las obligaciones contractuales y legales que Consorcio adquiere ante el cliente y las
autoridades locales, respectivamente.
 Establecer sólidos canales de comunicación con los representantes del Cliente, con el
propósito de transmitirles el compromiso de nuestra empresa con sus políticas y
reglamentos de seguridad y medio ambiente, así como los objetivos de nuestras
políticas de Gestión Ambiental y los mecanismos del SIG que garantizarán su
cumplimiento.
 Desarrollar el Plan de Manejo Ambiental de la obra de acuerdo a lo establecido en
este Plan, implementarlo y administrarlo.
 Asistir a la línea de mando (incluido subcontratistas) en el cumplimiento de las
funciones que les compete en la implementación y ejecución del Plan de Manejo
Ambiental de la obra.

Rev. 3
PGA-AST-146 Fecha: 06.01.2014
 Informar al Director de Proyecto (PM) y al Gerente PdRGA, los avances y resultados

en la implementación del Plan de Manejo Ambiental de la obra.
 Generar estrategias de capacitación que contribuyan a que la línea de mando
desarrolle las competencias necesarias para diseñar, incorporar y mantener
mecanismos de protección y control en los procedimientos de trabajo con el
propósito de garantizar la conservación del ambiente y la continuidad del proceso de
construcción.
 Generar estrategias de capacitación para instruir y sensibilizar al personal obrero en
cuanto a la implementación y mantenimiento de los mecanismos de protección y
control en los trabajos que realicen y el cumplimiento de las normas ambientales y de
seguridad, relacionadas con la obra.
 Gestionar las NO Conformidades, identificadas a través de inspecciones o auditorias
y desarrollar conjuntamente con el Gerente de Proyecto, el programa de
implementación de acciones correctivas, verificando el cumplimiento y la efectividad
de cada acción propuesta.
 Presentar al PM y al EMC, el informe semestral de generación y disposición de
residuos sólidos.
Ingenieros Ambientales Asistente de Gestión Ambiental (ASC)
 Implementar el Plan de Manejo Ambiental y proceder a su divulgación y

concientización ambiental del personal de obra y la comunidad afectada.
 Conjuntamente con el Ingeniero del frente, asegurar que todas las actividades se
realicen en forma consistente con el PMA.
 Actuará como un consultor para el Ingeniero de cada frente de Trabajo en todos los
temas referentes a Prevención ambiental. Será además el responsable primario por las
funciones técnicas y administrativas relativas a Prevención ambiental durante el
transcurso de las actividades que se desarrollen en la Obra.
 Inspeccionar las actividades que se lleven a cabo y reportar las eventuales
deficiencias desde el punto de vista de Prevención Ambiental y Seguridad.
 Supervisar el cumplimento de las actividades diarias de Prevención Ambiental y
Seguridad en la Obra.
 Reportar todos los incidentes o accidentes.
 Realizar auditorías o inspecciones para comprobar la protección adecuada de todas
las personas que realicen tareas en la Obra.
 Conducir actividades de entrenamiento específico para el personal.

REGISTRO DE LAS PRINCIPALES NORMAS DE APLICACIÓN EN MATERIA AMBIENTAL
Cliente:CERRO DEL AGUILA S.A. Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA Codigo:SGI-CRM-GA-004_REGNORM
Contrato:CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA
Rev.3
Fecha: 29.10.2013
Normativa aplicable
Acuerdos voluntarios SIC. (S) Principales artículos de Instrucción operativa /
N° Obligaciones a cumplir Vencimientos/Plazos Registro relacionado Responsabilidad Notas
Disposiciones locales AMB. (A) referencia Documentos guía
Acuerdos sindicales
Aprueban los Estandares

Mantener la Calidad del cuerpo receptor (agua) por debajo de los estandares Estandar de Monitoreo de
Nacionales de Calidad Ambiental FORMATO DE EVALUACION DE RESULTADOS
1 AMB Todos de calidad ambiental indicados en el DS, a través de los resultados de Trimestral EMC Efluentes Domesticos e
para el Agua - Decreto Supremo DE MONITOREO - FG - CRP - PDRGA-026-FERM
monitoreo de calidad de agua superficial programados durante el año. Industriales
N° 002-2008-MINAM
Asegurar una gestión y manejo de los residuos sólidos, sanitaria y

REPORTE DE INSPECCION
Ley General de Residuos Sólidos - ambientalmente adecuada, con sujeción a los principios de minimización, Procedimiento de Manejo
2 AMB Todos Mensual Gestión Ambiental - FG-CRP-PDRGA-012- EMC/CME/ASC
Ley N° 27314 prevención de riesgos ambientales y protección de la salud y el bienestar de de Residuos
RINSGA
las personas.
Cumplir con la elaboración de Manifiestos de residuos peligroso que se
Reglamento de Ley General de Manifiesto de Manejo de residuos Sólidos /
retiren del Proyecto. Reportar a través de la Declaración de residuos las Procedimiento de Manejo
3 Residuos Sólidos - Decreto AMB Todos Mensual Declaración Anual de Manejo de residuos EMC/CME/ASC
cantidades generadas en el año de operación. Presentar anualmente el Plan de Residuos
Supremo N° 057-2004-PCM sólidos
de Manejo de Residuos Sólidos. Contar con Plan de Contingencia aprobado.
D.S. Nº 003-2010-MINAM LMP

para los efluentes de Plantas de Mantener los Límites Máximos Permisibles de los efluentes de Plantas de FORMATO DE EVALUACION DE RESULTADOS
4 AMB Todos Trimestral EMC Plan de Monitoreo
tratamiento de aguas residuales Tratamiento de Aguas Residuales, a través de resultados de monitoreo. DE MONITOREO - FG -CRP-PDRGA-026-FERM
domésticas o municipales.
Trimestral, según Resolución

Reglamento de la Calidad del Agua Mantener la calidad del agua potabilizada, por debajo de los límites máximos
Directoral N° 208- FORMATO DE EVALUACION DE RESULTADOS Estandar de Monitoreo de
5 para Consumo Humano - Decreto AMB Todos permisibles indicados en la referencia legal indicada, a través de los EMC
2010/DSB/DIGESA/SA de fecha DE MONITOREO - FG-CRP-PDRGA-026-FERM Agua Potabilizada
Supremo Nº 031-2010-SA resultados de monitoreo de calidad programados durante el año.
18.10.10
Plan de Manejo Ambiental para el Aplicación del plan de contingencias y respuesta a emergencias que Informe de Simulacro del Plan de Contingencias
6 AMB Semestral PME/EMC
proyecto permitiran la minimización de los daños ambientales - PG- CRP-PDRGA-016-ISPC
PLAN ESPECIFICO DE
CONTINGENCIAS
Se capacitara adecuadamente al personal del proyecto para evitar la
Tabla 7.1 - RESUMEN DE
Plan de Manejo ambiental para el incidencia de derrames de hidrocarburos y /o otras sustancias. Ficha de Capacitación, FG-CRP-QAQC-
7 AMB LAS MEDIDAS DE Trimestral CME / EMC REVISAR INDUCCION DE VISITA Y PERSONA L NUEVO
Proyecto 003/ADD2 Rev.2
PREVENCION Y
MITIGACION
Al finalizar las actividades de construcción, se rehabilitaran progresivamente

las áreas intervenidas, mediante medidas tales como la escarificación del
Plan de Manejo Ambiental para el Conformidad de Revegetación- FG-CRP-PDRGA-
8 AMB suelo, conformación del terreno y revegetación que corresponda, a fin de Fin de Proyecto CME / EMC PLAN DE ABANDONO PLAN DE CIERRE
proyecto 028-CR
regresar a las condiciones originales o similares del paisaje las áreas que
ocupaban las instalaciones temporales.
El diseño, la construcción, operación y abandono de Proyectos Eléctricos

deberán ejecutarse de forma tal que minimicen los impactos dañinos.
- Todos los Proyectos Eléctricos serán diseñados, construidos, operados y
cerrados de modo tal que no originen condiciones inestables ambientales,
especialmente erosión e inestabilidad de taludes, ni afecten severamente la
biodiversidad en El área del proyecto. los Proyectos Eléctricos no deberán
producir impactos negativos en plantas raras y/o en peligro de extinción, o
Reglamento de Protección
en la capacidad productiva de especies de plantas de valor alimenticio,
Ambiental en las Actividades Reglamento Actividades
9 AMB Título III farmacéutico, etc. la construcción se realiza de forma tal que se minimicen Norma de aplicación permanente Informe de Inspección EMC
Eléctricas - Decreto Supremo Nº Eléctricas
sus efectos adversos sobre la morfología de lagos, corrientes de agua y otros
029-94-3M
usos. - En el cauce de ríos, quebradas o cruces del drenaje
natural de las aguas de lluvia, deberán construirse instalaciones acordes con
los regímenes naturales de estos cursos, para evitar la erosión de sus lechos
o bordes producidos por la aceleración de flujos de agua.
- En la construcción se buscará minimizar la pérdida del hábitat o la
capacidad reproductiva de especies valiosas de la flora y fauna, sin producir
impactos negativos en especies raras en peligro de extinción
Artículo 17.- Desbosques con fines diferentes al forestal
Los titulares de contratos de operaciones petroleras, mineras, industriales
o de cualquier otra naturaleza, que realicen sus actividades dentro del
Ley Forestal y de Fauna Silvestre - Autorización Direccción General Forestal y
10 AMB Artículo 17 ámbito de bosques o zonas boscosas, requieren autorización de la Dirección Antes de realizar desbosque PME / EMC Ley Forestal
Ley Nº 27308 Fauna
General Forestal y de Fauna Silvestre para realizar desbosques en dichas
áreas, de acuerdo a lo establecido en el reglamento.
Cumplir con las disposiciones indicadas en el Plan de Participación Ciudadana Plan de Relaciones
13 Plan de Participación Ciudadana AMB Aplicación permanente Plan de Participación Ciudadana EMC / RLC SOLICITAR EL PLAN DE DE PARTICIPACION CIUDADANA
para la etapa de construcción. Comunitarias
Normativa aplicable
Acuerdos voluntarios SIC. (S) Principales artículos de Instrucción operativa /
N° Obligaciones a cumplir Vencimientos/Plazos Registro relacionado Responsabilidad Notas
Disposiciones locales AMB. (A) referencia Documentos guía
Acuerdos sindicales
Reglamento de Estándares
Nacionales de Calidad Ambiental Mantener el ruido producido por debajo de los Estandares indicados en la De acuerdo al Monitoreo previsto
14 AMB Artículos 1 al 25 Plan de Monitoreo EMC/CME/ASC Plan de Manejo Ambiental
para Ruido - Decreto Supremo Nº norma. en el Plan de Manejo Ambiental
085-2003-PCM
En caso de requerir agua para la construcción de la Central o para el

campamento, deberán obtener una autorización de uso de agua. Mediante
el cual la Autoridad Nacional otorga a su titular la facultad de usar una
cantidad anual de agua para cubrir exclusivamente las necesidades de aguas
Ley de Recursos Hídricos - Ley Nº Antes de utilizar agua de un cuerpo
15 AMB Artículo 62 derivadas o relacionadas directamente con lo siguiente: Autorización Uso Agua PME/EMC/CME/ASC Plan Monitoreo
29338 hídrico
1. Ejecución de estudios.
2. Ejecución de obras.
3. Lavado de suelos.
El vertimiento directo o indirecto de agua residual (producidas , por ejemplo,

Ley de Recursos Hídricos - Ley Nº por el campamento) a un cuerpo hídrico se encuentra prohibido , para De ser el caso, antes de realizar
16 AMB Artículo 79 Autorización de Vertimiento EMC/CME/ASC Ley de Recursos Hídricos
29338 realizar el mismo se deberá contar con una autorización de vertimientos vertimientos.
otorgada por la Autoridad Nacional del Agua.
PERMISO DE DESVIO DE CAUCE

Ley de Recursos Hídricos - Ley Nº En el caso de desviar cauces de agua se deberá contar con la autorización De forma previa al desvio de PERMISO DE USO DE CANTERA
17 AMB Artículo 120 Autorización de Vertimiento PME/EMC Ley de Recursos Hídricos
29338 correspondiente. cauce. COMPROMISOS DE LIBERACION DE AREAS INTERVENIDAS -
RELACIONES COMUNITARIAS.
Reglamento de Supervisión de
En caso de que se produzca deterioro al medio ambiente el concesionario Antes de 24 horas desde la
Actividades Energéticas y Mineras
18 AMB Artículo 31 deberá reportarlo a OEFA. Por lo que el contratista deberá reportarlo al ocurrencia de la emergencia Informe Accidente PME/EMC Procedimiento Interno
Resolución de Consejo Directivo de
concesionario. ambiental
OSINERGMIN Nº 205-2009-OS/CD
Si cuenta con un sistema de abastecimiento de agua para consumo humano

Reglamento de la Calidad del Agua deberá tener un registro de sus fuentes, registro del sistema de
Antes del abastecimiento de agua
19 para Consumo Humano - Decreto AMB Artículo 34 abastecimiento y autorización sanitaria de sistemas de tratamiento, plan de Abastecimiento Agua PME/EMC Registros
potable
Supremo Nº 031-2010-SA control de calidad (PCC), a fin de garantizar la inocuidad del agua de
consumo humano para la protección de la salud.
Reglamento de la Calidad del Agua

Se deberá obtener ante la Dirección General de Salud la autorización Antes del abastecimiento de agua
20 para Consumo Humano - Decreto AMB Artículo 37 Sistema Tratamiento Agua Potable PME/EMC Registros EXPEDIENTE DIGESA
sanitaria del sistema de tratamiento de agua potable. potable
Supremo Nº 031-2010-SA
Ley General de Salud - Ley Nº Si contara con un tanque séptico deberá obtener una autorización sanitaria
21 AMB Artículo 107 Antes de la construcción del tanque Autorización Sanitaria PME/EMC Permiso
26842 de tanque séptico e infiltración en el terreno
Reglamento de Estándares
Nacionales de Calidad Ambiental Cumplimiento y control de los Límites Máximos Permisibles de Calidad de De acuerdo al Monitoreo previsto FORMATO DE EVALUACION DE RESULTADOS Plan de Monitoreo de
22 AMB Artículos 4 al 23 EMC/CME/ASC
del Aire - Decreto Supremo Nº 074- Aire en el Plan de Manejo Ambiental DE MONITOREO - FG-CRP-PDRGA-026-FERM Calidad de Aire
2001-PCM
Aprueban Estándares Nacionales

de Calidad Ambiental para Aire - Cumplimiento y control de los Límites Máximos Permisibles de Calidad de De acuerdo al Monitoreo previsto FORMATO DE EVALUACION DE RESULTADOS Plan de Monitoreo de
23 AMB Artículos del 1 al 4 EMC/CME/ASC
Decreto Supremo N°003 - 2008 - Aire, norma complementaria a la anterior. en el Plan de Manejo Ambiental DE MONITOREO - FG-CRP-PDRGA-026-FERM Calidad de Aire
MINAM
Aprueban Estándares Nacionales

de Calidad Ambiental para Suelos - Cumplimiento y control de los Límites Máximos Permisibles de Calidad de De acuerdo al Monitoreo previsto FORMATO DE EVALUACION DE RESULTADOS Plan de Monitoreo de
24 AMB Artículo del 1 al 17 EMC/CME/ASC
Decreto Supremo N°002 - 2013 - Suelo. en el Plan de Manejo Ambiental DE MONITOREO - FG-CRP-PDRGA-026-FERM Calidad de Aire
MINAM
Preparado: ______________ Controlado : ______________ Aprobado : ______________ Fecha de Evaluación:

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
SGI-CRM-GA-005
SIGNIFICATIVOS Rev. 4
PGA-AST-146 Fecha: 06.01.14
Cliente: CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO Pág. 1 de 7
INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION HIDROELECTRICO CERRO DEL
PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO AGUILA
DEL AGUILA
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS ASPECTOS

AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
(AAS)
“PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA”
DESCRIPCIÓN DE LAS REVISIONES

Rev. 1.- Superada por motivo de la adecuación a la nueva estructura organizacional de Astaldi S.p.A. y por
cambios propuestos por GyM S.A., a fin de compatibilizar los Sistemas de Gestión de los socios del Consorcio.
Rev. 2.- Superada por motivo de generar mayor integración en el Sistema de Gestión Integrado.
Rev. 3.- Superado por motivo de actualización de logos.
Rev. 4.- Vigente
4 06-01-14 EMC Gerencia PdRGA PME Vigente

REV. FECHA REDACTADO VERIFICADO APROBADO NOTAS
‘Confidencial’
Este documento contiene información que es propiedad exclusiva del Consorcio Rio Mantaro y está protegido por copyright. El
Consorcio ha preparado este documento para implementarlo en su organización y su uso está limitado exclusivamente para el
“Proyecto Hidroeléctrico Cerro del Águila” a desarrollarse en Huancavelica-Perú. Este documento se publica de forma
reservada y no podrá ser usado, divulgado o reproducido, en todo o en parte, sin autorización escrita del Consorcio.
Identificación y Evaluación de los Aspectos Ambientales Significativos

SGI-CRM-GA-005
DEL AGUILA
INDICE
1. IDENTIFICACIÓN/EVALUACIÓN DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

SIGNIFICATIVOS ........................................................................................................................ 3
2. EVALUACIÓN DE LOS ASPECTOS/IMPACTOS AMBIENTALES .................................... 5
2.1 CRITERIOS DE EVALUACIÓN PARAMÉTRICOS .................................................................................................. 5
2.2 CRITERIOS DE VALORACIÓN NUMÉRICOS ......................................................................................................... 6
3. DETERMINACIÓN DE LA RELEVANCIA .............................................................................. 6

SGI-CRM-GA-005
DEL AGUILA
1. IDENTIFICACIÓN / EVALUACIÓN DE LOS ASPECTOS

AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
Los aspectos ambientales se identifican dentro del campo de aplicación del propio sistema
de gestión ambiental, teniendo en cuenta los flujos de entrada y salida asociados a las
actividades, a los productos y a los servicios, tanto actuales como pasados si es necesario, a
los nuevos desarrollos planificados o a actividades, productos o servicios nuevos o
modificados.
Por tanto, se identifican todos los aspectos ambientales relacionados con cada actividad
productiva, haciendo referencia tanto a los aspectos ambientales directos, es decir, que
recaen bajo el control directo de la empresa, como a los aspectos ambientales indirectos
generados en parte o totalmente por comportamientos y actividades de terceros
(proveedores, subcontratistas, clientes, empresas externas de mantenimiento) sobre los que
la empresa puede influir.
Una vez identificados los aspectos ambientales directos e indirectos, hay que establecer
para cada fase de la actividad qué aspecto ambiental está presente y en qué condiciones se
produce, condiciones de ejecución normal, condiciones de ejecución anormal y
condiciones de emergencia.

SGI-CRM-GA-005
DEL AGUILA
Consideración de todos los aspectos ambientales

Aspectos ambientales directos
Aspectos ambientales indirectos;
Al evaluar la relevancia se han de

examinar:
Disposiciones normativas;
Partes interesadas;
Base de datos disponibles;
Política ASTALDI;
Efecto sinérgico;
Aspecto ambiental no
significativo
Aspectos ambientales
significativos
La evaluación de la importancia de los aspectos ambientales consiste en determinar qué

aspectos, entre los que se han identificado, tienen o pueden tener un impacto significativo
sobre el medio ambiente. Los aspectos que generan impactos significativos se han de tomar
en consideración en la definición de los objetivos, de los programas de mejora, del plan de
vigilancia y mediciones, además de en el control operativo.
La metodología de evaluación adoptada se compone de las siguientes fases:
 Identificación de los aspectos ambientales, directos e indirectos, relacionados con
cada actividad o fase productiva;
 Asociación a cada aspecto ambiental identificado de los impactos ambientales
directos e indirectos;
 Explicitación de los criterios de evaluación;

SGI-CRM-GA-005
DEL AGUILA
 Aplicación de los criterios de evaluación para definir la relevancia de los aspectos

ambientales y de los impactos que de ellos se derivan;
 Redacción del Registro de los Aspectos Ambientales.
2. EVALUACIÓN DE LOS ASPECTOS/IMPACTOS AMBIENTALES
2.1 CRITERIOS DE EVALUACIÓN PARAMÉTRICOS
Al determinar la importancia de un aspecto ambiental, El Consorcio examina la

aplicabilidad de los siguientes criterios:
1. El aspecto/impacto está ligado a las disposiciones normativas de obligado
cumplimiento (comunitarias, nacionales y locales) y voluntarias adoptadas por la
organización. .
Este criterio es aplicable cuando uno o varios parámetros que representan el aspecto
en cuestión se acercan o superan los límites legales o los límites impuestos por otras
normas ambientales adoptadas por la empresa.
2. Las partes interesadas vinculan especialmente a El Consorcio al aspecto/impacto.
Este criterio es aplicable cuando los aspectos/impactos ambientales son muy
percibidos, más allá de su gravedad real, por las partes interesadas (por ejemplo:
público, ciudadanía, asociaciones ecologistas, asociaciones comerciales y
sectoriales, etc.). Una mala gestión del aspecto/impacto podría tener consecuencias
sobre el prestigio de El Consorcio con la consiguiente pérdida de valor.
3. En base a los datos disponibles el impacto es significativo
Este criterio expresa una valoración de la gravedad, de la extensión y de la duración
temporal de los impactos ambientales relacionados con un determinado aspecto
ambiental. Si no hubiera una tendencia suficiente que determine la aplicabilidad del
criterio, el mismo se entiende aplicable “con independencia” de la tendencia.
4. La Política de El Consorcio considera de forma explícita el aspecto/impacto
El criterio es aplicable cuando de forma explícita el aspecto/impacto se cita dentro en
la Política y, por tanto, la Alta Dirección lo considera estratégico.

SGI-CRM-GA-005
DEL AGUILA
5. La actividad que genera el aspecto/impacto ambiental interactúa con un territorio

sensible para el ramo interesado (efecto sinérgico).
El criterio es aplicable cuando el aspecto/impacto, aun cuando sea de dimensiones

reducidas, influye de forma sinérgica con actividades de otros ámbitos sobre el
equilibrio del territorio en el que se manifiesta.
2.2 CRITERIOS DE VALORACIÓN NUMÉRICOS
Se considera la Probabilidad (P) de que un determinado impacto se genere a partir del

aspecto ambiental considerado, basándose en una escala de probabilidades.
ESCALA DE PROBABILIDADES (P)
VALOR NIVEL DEFINICIONES / CRITERIOS

 Probabilidad alta de que se genere el impacto a partir del
aspecto ambiental considerado
4 Probabilidad alta
 Se ha de relacionar con eventos naturales y/o situaciones
operativas propias de los trabajos
 Probabilidad medio – alta de que se genere el impacto a

Probabilidad partir del aspecto ambiental considerado
3  Se ha de relacionar con eventos naturales y/o situaciones
Medio-Alta
operativas muy frecuentes
 Probabilidad media de que se genere el impacto a partir

del aspecto ambiental considerado
2 Probabilidad Media
operativas que ya se han producido alguna vez
 Probabilidad baja de que se genere el impacto a partir del

1
Probabilidad Baja
aspecto ambiental considerado
operativas que no se han producido nunca
3. DETERMINACIÓN DE LA RELEVANCIA
La combinación del número de criterios “paramétricos” aplicables con el correspondiente

valor del criterio “numérico” (probabilidad) permite determinar la relevancia del aspecto
ambiental de conformidad con la siguiente matriz de correlación:

SGI-CRM-GA-005
DEL AGUILA
Índice de probabilidad (P)
1 2 3 4
NN NN B B
1
NN NN B M
2
n° Criterios B B M A
3
aplicables
B M A A
4
M A A A
5
NN = No significativos; B = Relevancia baja; M = Relevancia Media; A = Relevancia Alta
En base a la evaluación se elabora el Registro de los Aspectos Ambientales,

El Consorcio define como significativos, según la norma ISO 14001:2004, a los
aspectos/impactos que resulten y dan la evaluación con un nivel medio/alto.
En relación a ese criterio viene realizado un sistema de gestión ambiental por la obra.

Evaluación de los Aspectos Ambientales SGI-CRM-GA-006_2_REGASP
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Cliente : CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato:CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION PARA EL PROYECTO Proyecto: PROYECTO
HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página ___ de ___
ÁGUILA
N° Actividad/Trabajo Aspectos Ambientales Impactos Ambientales D/I N/A/E Relevancia Notas
Diseño de ingeniería incompatibles

Impactos en áreas
con el ambiente sea por error de D N B
vulnerables
diseño,mala ubicación u otro.
Cambio en el drenaje de cursos de Cambio en la calidad del

D N M
agua. agua.
Alteración de la flora y fauna.

Potencial de explosión e incendio. D E M
Alteración del paisaje.
Migración y concentración de Disminución o aumento de

trabajadores y desplazamiento de las poblaciones. D/I N NN
poblaciones.
Potencial envenenamiento por mal
D/I E B
uso de materiales peligrosos.
Potencial derrame de combustible Cambio en la calidad del

D/I E A
y aceite. agua,suelo y aire.
Potencial derrame de sustancias Cambio en la calidad del
D E M
ácidas y/o corrosivas. agua,suelo y aire.
Cambio en la calidad del
Potencial fuga radioactiva. D E NN
agua,suelo y aire.

Disposición de aceite quemado. D/I N M
agua,suelo y aire.

Disposición de residuos. D/I N M
agua,suelo y aire.

Generación de polvo. D/I N A
agua,suelo y aire.
Construcción de
1
campamentos Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D/I N B
Aumento de la erosión.
Retiro de vegetación / Alteración del paisaje
D N M
deforestación. Pérdida del hábitat.
Daño a la flora y fauna.
Riesgo de efectos adversos a

Generación de ruido. D/I N M
la salud.
Alteración de las actividades

Generación de vibraciones. de las población. D N NN
Página 1
Construcción de
1
campamentos

Rev.4
Fecha: 06.01.14
ÁGUILA
Alteración de la calidad de
Generación de aguas residuales. D/I N M
agua de cuerpos receptores.
Potencial generación de Alteración de la calidad de

D/I N A
sedimentos. agua.
Alteración o destrucción de
Potencial daño al patrimonio D/I E B
restos arqueológicos.
Contribución a la disminución
Consumo de agua. D/I N B
de los recursos.
Consumo de energía eléctrica. D/I N B
de los recursos.
Consumos de materias primas. D/I N B
de los recursos.
Consumo de combustible. D/I N B
de los recursos.
Ateración en las actividades
Incremento de tránsito en los
de la población. D/I N B
caminos locales.
Generación de polvo.
Impactos en áreas
con el ambiente sea por error de D N M
vulnerables
D N A
agua. agua.

Potencial de explosión e incendio. D/I E NN
Daño a las personas, equipos
e infraestructura.

poblaciones.
Construcción de Potencial envenenamiento por mal
1 D E B
campamentos uso de materiales peligrosos.

D/I E A
D/I E M
Disposición de aceite quemado. D/I N B
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
Construcción y
2 mantenimiento de
Accesos
Página 2
Rev.4
Fecha: 06.01.14
HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA HIDROELÉCTRICO CERRO DEL
Página ___ de ___
ÁGUILA
Construcción y
2 mantenimiento de Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D/I N B
Accesos
D N M
Generación de ruido. D/I N B
la salud.

Generación de vibraciones. de las población. D/I N B
Generación de aguas residuales. D/I N B

D/I N A
sedimentos. agua.
de los recursos.
de los recursos.
de la población. D/I N A
caminos locales.
Impactos en áreas
vulnerables
Construcción de diseño,mala ubicación u otro.
1
campamentos
D N B
agua. agua.

Potencial de explosión e incendio. D/I E B

poblaciones.
D/I E B

D/I E M
D/I E B
Página 3
Rev.4
Fecha: 06.01.14
ÁGUILA

Potencial fuga radioactiva. D E B
agua,suelo y aire.
Disposición de aceite quemado. D/I N NN
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
Construcción de casa de Generación de polvo. D/I N B
agua,suelo y aire.
Máquinas
3 Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D/I N M
Obras electromecánicas
D/I N NN
la salud.

D/I N B
sedimentos. agua.
Potencial daño al patrimonio D N B
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
Construcción de Contribución a la disminución
1 Consumo de combustible. D/I N B
campamentos de los recursos.
caminos locales.
Impactos en áreas
vulnerables
D N B
agua. agua.
poblaciones.
D/I E B
Página 4
Rev.4
Fecha: 06.01.14
ÁGUILA

D/I E M
D/I E M
agua,suelo y aire.
Disposición de aceite quemado. D/I N A
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
Generación de polvo. D/I N M
agua,suelo y aire.
Construcción de Presa
Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D/I N B
Instalaciones
4 industriales: Planta de Aumento de la erosión.
Concreto, Planta de Retiro de vegetación / Alteración del paisaje
Trituración D/I N M
la salud.
de las población.
Generación de vibraciones. D/I N B
D/I N M
sedimentos. agua.
de los recursos.
1 Consumo de energía eléctrica. D/I N B
de los recursos.
de los recursos.
caminos locales.

Impactos en áreas
vulnerables

D N B
agua. agua.
Página 5
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Página ___ de ___
ÁGUILA

poblaciones.
D/I E B

D/I E M
D/I E B
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
5 Construcción de túneles Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D/I N A
D/I N M
la salud.

Generación de aguas residuales. D/I N A
Construcción de
1 Potencial generación de Alteración de la calidad de
campamentos D/I N M
sedimentos. agua.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
caminos locales.
Página 6
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Página ___ de ___
ÁGUILA

D E B

D E B
D E B
Disposición de residuos. D N A
agua,suelo y aire.
Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D N B
Trabajos en taller de Generación de ruido. D N B
6 la salud.
pintura
Generación de aguas residuales. D N NN
Consumo de agua. D N NN
de los recursos.
Consumo de energía eléctrica. D N B
de los recursos.
de los recursos.
Consumo de combustible. D N B
de los recursos.
Impactos en áreas
con el ambiente sea por error de D/I N B
vulnerables

Construcción de Potencial de explosión e incendio. D/I E A
1 Alteración del paisaje.
campamentos
poblaciones.
D/I E M

D/I E M
D/I E B
Potencial fuga radioactiva. D/I E B
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
Página 7
Trabajos en taller
7
mecánico
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Página ___ de ___
ÁGUILA
D N B
Trabajos en taller deforestación. Pérdida del hábitat.
7
mecánico Daño a la flora y fauna.
la salud.

Generación de vibraciones. de las población. D/I N NN
Consumo de agua. D/I N NN
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
Impactos en áreas
vulnerables
Construcción de
1 Cambio en el drenaje de cursos de Cambio en la calidad del
campamentos D N B
agua. agua.
poblaciones.
D/I E B

D/I E M
D/I E B
agua,suelo y aire.
Página 8
Rev.4
Fecha: 06.01.14
ÁGUILA

agua,suelo y aire.

agua,suelo y aire.

agua,suelo y aire.
8 Explotación de canteras
Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D/I N M
D/I N M

la salud.

D/I N M
sedimentos. agua.
1 Consumo de agua. D/I N B
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
caminos locales.
Impactos en áreas
vulnerables
D N M
agua. agua.
Página 9
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Página ___ de ___
ÁGUILA

poblaciones.
D/I E B

D/I E M

D/I E B

agua,suelo y aire.

agua,suelo y aire.

agua,suelo y aire.

agua,suelo y aire.
Uso de depósitos de
9 material excedente Aumento de la erosión.
(DME) Retiro de vegetación / Alteración del paisaje
D/I N M
Construcción de
1
campamentos
la salud.


D/I N M
sedimentos. agua.
Potencial daño al patrimonio D N A
Página 10
Rev.4
Fecha: 06.01.14
ÁGUILA
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.

caminos locales.

Impactos en áreas
vulnerables

D N B
agua. agua.

Potencial de explosión e incendio. D/I E M
trabajadores y desplazamiento de las poblaciones. D/I N B
poblaciones.
D/I E B
Construcción de
1
campamentos
D/I E M

D/I E B

agua,suelo y aire.

agua,suelo y aire.

agua,suelo y aire.
Página 11
10 Actividades de Voladura
Rev.4
Fecha: 06.01.14
ÁGUILA

10 Actividades de Voladura agua,suelo y aire.
D/I N B
la salud.


D/I N A
sedimentos. agua.
Potencial daño al patrimonio D N NN
de los recursos.
de los recursos.
Construcción de de los recursos.
1 Contribución a la disminución
campamentos Consumo de combustible. D/I N B
de los recursos.
caminos locales.
Potencial de explosión e incendio. Daño a la propiedad D/I E NN
trabajadores y desplazamiento de las poblaciones. D N NN
poblaciones.
D/I E B
agua,suelo y aire.
Generación de ruido. D/I N NN
la salud.
Trabajos en oficinas Generación de aguas residuales. D/I N B
11 agua de cuerpos receptores.
administrativas
de los recursos.
Página 12
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Página ___ de ___
ÁGUILA
Trabajos en oficinas
11
N° administrativas
Actividad/Trabajo Aspectos Ambientales Impactos Ambientales D/I N/A/E Relevancia Notas
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
caminos locales.
Potencial de explosión e incendio. Daño a la propiedad D E NN
poblaciones.
Daño a la salud de las D E B
personas.
D E B
D/I E B
agua,suelo y aire.
Servicios de agua,suelo y aire.
12 alimentación y Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D/I N NN
hospedaje
la salud.
de los recursos.
Construcción de de los recursos.
campamentos Consumos de materias primas. D/I N B
de los recursos.
de los recursos.
caminos locales.
Potencial de explosión e incendio. Daño a la propiedad D E A
poblaciones.
personas.
D E M
D/I E B
Página 13
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Página ___ de ___
ÁGUILA

agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
13 Almacén Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D/I N NN
la salud.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
caminos locales.
Potencial de explosión e incendio. Daño a la propiedad D E M
poblaciones.
personas.
D/I E B
agua,suelo y aire.
14 Laboratorio Riesgo de efectos adversos a
Construcción de la salud.
campamentos Consumo de agua. D/I N B
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
caminos locales.
Impactos en áreas
vulnerables
D N B
agua. agua.
Potencial de explosión e incendio. D E NN
Página 14
Rev.4
Fecha: 06.01.14
ÁGUILA

poblaciones.
D/I E M

D/I E NN
agua,suelo y aire.

Generación de polvo. D/I N NN
agua,suelo y aire.
Emisión de gases de combustión. Cambio en la calidad del aire. D/I N NN

15 PTAP Retiro de vegetación / Alteración del paisaje
D N B
la salud.


D/I N B
sedimentos. agua.
Construcción de Potencial daño al patrimonio D/I E NN
1 restos arqueológicos.
campamentos
Consumo de agua. D/I N M
de los recursos.
Consumo de energía eléctrica. D/I N M
de los recursos.
de los recursos.
Consumo de combustible. D/I N NN
de los recursos.
Impactos en áreas
vulnerables
D N B
agua. agua.
poblaciones.
Página 15
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Página ___ de ___
ÁGUILA

D/I E B
agua,suelo y aire.

agua,suelo y aire.

D N B
16 PTAR Daño a la flora y fauna.
la salud.


D/I N B
sedimentos. agua.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
Construcción de
campamentos Consumo de combustible. D/I N B
de los recursos.
Impactos en áreas
vulnerables

poblaciones.
D/I E B

D/I E A
agua,suelo y aire.
Página 16
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Página ___ de ___
ÁGUILA

agua,suelo y aire.

Generación de polvo. D/I N B
agua,suelo y aire.

Almacenamiento de Retiro de vegetación / Alteración del paisaje
17 D N NN
combustible deforestación. Pérdida del hábitat.
la salud.

Generación de aguas residuales. D/I N NN

D/I N B
sedimentos. agua.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
Construcción de caminos locales.
1 Generación de polvo.
campamentos
Impactos en áreas
vulnerables

poblaciones.
D/I E B

D/I E A
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
Página 17
18 Trabajos de Inyecciones
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Página ___ de ___
ÁGUILA

Generación de polvo. D/I N B
agua,suelo y aire.
18 Trabajos de Inyecciones
la salud.

Generación de aguas residuales. D/I N NN
D/I N B
sedimentos. agua.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
caminos locales.
Impactos en áreas
vulnerables

19 Taller de fierreria Alteración del paisaje.
Construcción de Migración y concentración de Disminución o aumento de

1 trabajadores y desplazamiento de las poblaciones. D/I N NN
campamentos
poblaciones.
agua,suelo y aire.
D N B
agua. agua.
D/I E B
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
Página 18
Rev.4
Fecha: 06.01.14
ÁGUILA
D N B
la salud.
Habitacion y Vivienda
20
en Campamentos
D/I N B
sedimentos. agua.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
de los recursos.
agua,suelo y aire.
agua,suelo y aire.
Funcionamiento de Contribución a la disminución
21 Consumo de agua. D/I N B
Topico en Obra de los recursos.
1 Consumo de energía eléctrica. D/I N M
de los recursos.
de los recursos.
Página 19
Registro de Identificación de los Aspectos Ambientales Significativos
SGI-CRM-GA-007_REGIASP
Rev.4
Fecha: 06.01.2014
Cliente : CERRO DEL AGUILA S.A. Contrato:CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCION Proyecto: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
PARA EL PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO DEL AGUILA Página ___ de ___
uso de materiales peligrosos

Vibración
Potencial explosión e incendio

Potencial derrame de combustibles y
aceites
Potencial derrame de ácidos y agentes
corrosivos
Potencial Generador de sedimentos
Daño al patrimonio
Deforestación
Diseño de Ingeniería Incompatible con
el ambiente por ubicación o diseño
Disposición de aceite quemado
Disposición de residuos de
construccion industriales químicos,
materiales tóxicos y materiales
radiactivos
Uso de explosivos
Fuga Radiactiva
Generación de polvo
Emisión de gases de combustión y
gases tóxicos
Generación de ruido
Obstrucción de curso de agua por
encausamiento
1.0 TRABAJOS PRELIMINARES

1.1 Traslado de Personal X X X X
Movilización y desmovilización de
1.2 X X X X X X X X X
equipos y herramientas
1.3 Obras provisionales X X X X X X X X X X X X X
Replanteo del trazo y levantamiento
1.4 X X
topográfico
1.5 Demolición de estructuras existentes X X X X X X
Construcción de campamento
1.6 X X X X X X X
(Alojamientos y oficinas)
Construcción de campamento (Talleres
1.7 X X X X X X X X
y almacenes)
2.0 CAMINOS DE ACCESO
2.1 Apertura de camino de acceso X X X X X
2.2 Mantenimiento de camino de acceso X X X
2.3 Mejoramiento de caminos de acceso X X X X
3.0 MOVIMIENTO DE TIERRAS
3.1 Explanación X X
3.2 Excavación manual X X X X X X X
3.3 Excavación con máquina X X x X X X X X X X X X
3.4 Enrocado y protección X X
3.5 Bombeo de agua de filtración X X
3.6 Perforación X X X X X X X X X X
3.7 Voladura X X X X X X X X X X X X
Transporte de explosivos, carga y
3.8 X X X X X
disparo
3.9 Desatado de Roca X X X
3.10 Sostenimiento con roca X X
3.11 Sostenimiento con cimbras X X
Página 1
Rev.4
Fecha: 06.01.2014
3.12 Sostenimiento con planchas X X

3.13 Sostenimiento con shocret X X X
3.14 Relleno y compactación manual X
3.15 Relleno y compactación con máquina X X X X X
3.16 Carga y descarga de material X X X X X X
3.17 Transporte de material excedente X X X X X X X
4.0 OBRAS CIVILES
Habilitación y colocación de acero de

4.1
refuerzo X X

Vibración
4.2 Encofrado y desencofrado X X X

aceites
corrosivos
Daño al patrimonio
Deforestación
radiactivos
Uso de explosivos
Fuga Radiactiva
gases tóxicos
encausamiento
Vaceado de concreto con máquina

4.3 X X X X X X
(Grúa y balde)
4.4 Vaceado de concreto con bomba X X X X X X X X
5.0 TALLER DE MAESTRANZA
5.1 Descarga del acero de construcción X X X
5.2 Acopio de acero de construcción X
Transporte manual de acero de
5.3 X X
construcción
5.4 Doblado de acero de construcción X X X
Transporte del acero d e construcción al
5.5 X X X X
punto de obra
6.0 TRABAJOS MECÁNICOS
Movilización y desmovilización de
6.1 X X X X
equipos y materiales
6.2 Fabricación de estructuras X
6.3 Soldadura y corte oxiacetilénico X X
6.4 Ensamblaje de elementos X
6.5 Maniobras de Izaje X X X X
6.6 Montaje de estructuras X X X X X X
6.7 Montaje de tuberías X X X X
6.8 Montaje de equipos X X X X X X
6.9 Ensayos no destructivos X X X
6.10 Prueba de equipos X X X X X X X X
INSTALACIONES ELÉCTRICAS E
7.0
INSTRUMENTACIÓN
7.1 Instalación de Bandejas X X X X
7.2 Tendido de cables X X X
7.3 Ensamblajes X X
7.4 Red de puesta a tierra X X X X
Página 2
Rev.4
Fecha: 06.01.2014
7.5 Red de alumbrado X X X X X

7.6 Conexionados X
7.7 Instalación de instrumentos X
7.8 Soldadura X X X X
7.9 Operaciones oxiacetilénicas X X X
7.10 Corte, Esmeril y desbaste X X X X X
7.11 Revisión y ajustes X X

7.12 Puesta en marcha X X

Vibración

aceites
corrosivos
Daño al patrimonio
Deforestación
radiactivos
Uso de explosivos
Fuga Radiactiva
gases tóxicos
encausamiento
8.0 SISTEMA DE DRENAJE

8.1 Canal de desvío X X X X X X X X
8.2 Gaviones X X X X
8.3 Rip-Rap X X X
INSTALACIÓN SANITARIA Y AIRE
9.0
ACONDICIONADO
9.1 Instalaciones Sanitarias X X X
Sistema de ventilación y aire
9.2 X X X
acondicionado
10.0 INYECCIONES DE CONTACTO
10.1 Instalacion de planta inyectora X X X X X X X X
10.2 Operaciones de inyecciones X X X X
10.3 Revision y ajustes X X X
10.4 Puesta en Marcha X X X X X X X X
11.0 OTROS
11.1 Instalación de Barandas de Protección X X X X X X
11.2 Instalación de Protección de taludes X X X X X
Instalación de cerco perímetrico y puerta
11.3
de acero (Reja) X X X X
11.4 Manejo de Botaderos X X X X X
11.5 Explotación de canteras X X X X X
11.6 Acabados X X X X
Página 3
MATRIZ DE CONTROL OPERACIONAL AMBIENTAL
SGI-CRM-GA-008_MCOA
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y Proyecto: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A. CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL Página ____ de ____
ÁGUILA
ACTIVIDAD:
Desarrollado por:
Fecha de elaboración:
Versión:
CONTROL OPERACIONAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA
ASPECTO AMBIENTAL MEDIDAS DE CONTROL CRITERIOS DE APLICACIÓN PUESTO CLAVE
CONSORCIO A-GYM
MATRIZ DE CONTROL OPERACIONAL AMBIENTAL
SGI-CRM-GA-008_MCOA
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERIA, SUMINISTROS Y Proyecto: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A. CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL Página ____ de ____
ÁGUILA
ACTIVIDAD:
Desarrollado por:
Fecha de elaboración:
Versión:
CONTROL OPERACIONAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA
ASPECTO AMBIENTAL MEDIDAS DE CONTROL CRITERIOS DE APLICACIÓN PUESTO CLAVE
CONSORCIO A-GYM
MATRIZ DE COMPETENCIAS SGI-CRM-GA-009_MATCOM
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Cliente : CERRO DEL ÁGUILA S.A. Contrato:CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, Obra: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO
SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL DEL ÁGUILA Página __1_ de _1__
PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA.
Matriz de competencias
PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL DE CONSORCIO

MANEJO DE RESIDUOS NO PELIGROSOS
MNEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS
MANEJO DE SUSTANCIAS PELGROSAS
MNEJO DE DERRAMES
MANEJO DE HICROCARBUROS
INSTALACION, FUNCIONAMIENTO Y MANTENIMIENTO
DE PLANTAS DE TRATAMIENTO DE AGUAS
RESIDUALES INDUSTRIALES Y DOMESTICAS
MONITOREO Y CONTROL DE POLVO
MONITOREO Y CONTROL DE RUIDO
MONITOREO Y CONTROL DE AGUA
MONITOREO Y CONTROL DE EMISIONES DE GASES
ABASTECIMIENTO DE COMBUSTIBLE
OPERACIÓN DE LA PLANTA DE AGUA POTABLE
MANEJO DE SUELO ORGANICO O TOP SOIL
CUIDADO DE LA FLORA Y FAUNA SILVESTRE
ALTERACION DEL PAISAJE
PERDIDA DE COBERTURA VEGETAL
COMPOSTAJE
CALIDAD DEL SUELO
PLAN DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIA
HOJAS MSDS
CUIDADO DE LOS RESTOS ARQUEOLOGICOS
CIERRE Y ABANDONO
REVEGETACION
CONTROL DE EROSION Y SEDIMENTOS
DIRECTOR DE PROYECTOS X X X X X X X X X X X
GERENTES DE CONSTRUCCIÓN X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
JEFE DE OBRA X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
ASISTENTE DE CAMPO/SUPERVISOR X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
RESPONSABLE AREAS DE SOPORTE X X X X X X X X X X X X X X X X X
RESPONSABLE PRODUCCION X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
OPERADORES DE PLANTA X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
RESPONSABLE DE MEDIO AMBIENTE X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
ENCARGADOS DE EMERGENCIAS X X X X X X X X X X X X X X X X
PERSONAL ADMINISTRATIVO X X X X X X X X X X X X
RESPONSABLE DE TALLERES YEQUIPOS X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
RESPONSABLE DEL LABORATORIO X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
RESPONSABLE DEL ALMACÉN X X X X X X X X X X X X X X X X X X
VISITANTES X X X X X X X X X X X X
CONTRATISTAS DEL CONSORCIO X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
ACCIDENTES, INCIDENTES Y NEAR MISS SGI-CRM-GA-010_MAI
MAI Rev. 4
Fecha: 06.01.2014
AGUILA
Preparado por:
 PME Fecha : _______________________

 CME Firma: ______________________
 Área PdRGA
ACCIDENTE
 INCIDENTE
NEAR MISS (Ejemplo: comportamiento sub-estándar, hechos indeseados)
DESCRIPCIÓN DEL EVENTO 1
TIPO/DESCRIPCIÓN DEL SUCESO
Seguridad Ambiente
 Deslizamiento  Vertimiento
 Caída  Emisiones a la atmósfera
 Impacto/compresión  Sustancias peligrosas (incluido amoníaco,

PCB/PCT)
 Caída desde lo alto
 Vertimientos hídricos nocontrolados
 Corte o pinchazo
 Radiaciones ionizantes
 Abrasión
 Gestión anómalade los residuos
 Por máquinas herramientas
 Limpieza de las áreas
 Incendio
 Daño a la propiedad
 Quemadura calor/frío
 Explosión
 Otro (especificar) ....................
 Shock eléctrico
 Daño ala propiedad
 Atropellado por medio de transporte
 Otro (especificar) .........................

MAI Rev. 4
Fecha: 06.01.2014
AGUILA
Condiciones o situaciones en las que se ha producido el evento y de las actividades en curso (ejemplo:
ambiente, lugares, aparatos, personas presentes y/o involucradas)1
Estimación de las pérdidas (daños materiales y daños totales), indicando una cuantificación económica
del daño o pérdida (ambiental, de máquina, de paralización de la obra, etc.);
Días perdidos _____________________________Días de paralización de la obra_________________
Otros (especificar) ______________________________
1Si se considera oportuno, remitirse a hojas adjuntas a fin de efectuar una descripción más detallada.

MAI Rev. 4
Fecha: 06.01.2014
AGUILA
A RELLENAR EN CASO DE ACCIDENTE2
CONSECUENCIAS DEL ACCIDENTE
 Contusión  Electroconducción
 Quemadura  Trauma
 Fractura  Herida
 Amputación  Otros (especificar) ………………………………
PARTE DEL CUERPO AFECTADA
 Cabeza  Pies Ix _____ Dx ____
 Rostro  Brazos Ix _____ Dx ____
 Busto  Manos Ix _____ Dx ____
 Ojos Ix _____ Dx ____  Otros (especificar) ………………………………
 Piernas Ix _____ Dx ____
EPI UTILIZADOS EN EL MOMENTO DE PRODUCIRSE EL INCIDENTE
 Casco  Calzado de protección contra accidentes
 Guantes  Tapones/Protectores Auditivos
 Gafas  Herramientas de Trabajo
 Máscara  Otros (especificar) ………………………………
 Cinturón de Seguridad
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS INMEDIATAS
2En el caso de que la información este disponible en otros documentos (ejemplo: Notificación del Accidente),adjuntar dicho
documento.

MAI Rev. 4
Fecha: 06.01.2014
AGUILA
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS BÁSICAS
ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA A IMPLEMENTAR
VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA DE LA ACCIÓN

CORRECTIVA/PREVENTIVA:
FECHA:
EVENTUALES EVIDENCIAS QUE SOPORTAN LA VERIFICACIÓN DELA EFICACIA:
Firma del Responsable de la Verificación de la Eficacia ………………………………………………

SGI-CRM-GA-011_SIM
PROGRAMA ANUAL DE SIMULACROS DE EMERGENCIA Rev. 4
Fecha: 06.01.14
Contratante: CERRO DEL AGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, Proyecto: PROYECTO HIDROELECTRICO CERRO
S.A. SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL PROYECTO DEL AGUILA Pág. 1 de 1
ESCENARIO A AŇO 2014

SIMULAR
Derrame Derrame de
de products
FRENTE PRESA hidrocarbur químicos
os peligrosos
Derrame de
Derrame
FRENTE CASA products
de
DE MAQUINAS químicos
hidrocarburos
peligrosos
FICHA PRUEBA DE EMERGENCIAS SGI-CRM-GA-012_EME
Rev. 2
Fecha: 06.01.2014
Emitido por: FECHA : _______________________
FIRMA: ______________________
SIMULACRO DE EMERGENCIA DESARROLLADO:
DESCRIPCIÓN DEL SIMULACRO DE EMERGENCIA:
ESCENARIO SIMULADO
Documentos de referencia
Documentos de Anexo
√ Lista de las personas participantes y firmas

Rev. 2
Fecha: 06.01.2014
Pasos que seguir para el escenario identificado
CRITICIDAD ENCONTRADA
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS (EVENTUAL)
FECHA DE LA VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA DE LA ACCIÓN CORRECTIVA :
EVENTUALES EVIDENCIAS DE APOYO A LA VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA :

Rev. 2
Fecha: 06.01.2014
Firma de Responsable de Verificación de Eficacia………………………………………………

PLAN DE VIGILANCIA Y MEDICIÓN
SGI-CRM-GA-013_PIANSOR
Rev.4
Fecha: 06.01.14
Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA Proyecto: PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DE ÁGUILA
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A EL PROYECTO HIDROELÉCTRICO CERRO DEL ÁGUILA Página ____ de ____
ACTIVIDAD DE UNIDAD DE DOCUMENTOS DE REFERENCIAS/NORMAS

ASPECTO/IMPACTO ÁREA INVOLUCRADA FRECUENCIA LIMITES REGISTRO RESPONSABILIDAD
VIGILANCIA MEDIDA DE REFERENCIAS
Control de Calidad de Agua de consumo Microbiológicos y 10%Menos del DS 031-2010-SA Reglamento de la Calidad del
Colcabamba/Surcubamba Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
humano Parasitológicos límite de Ley Agua para consumo Humano
Control de Calidad de Agua de consumo 10%Menos del DS 031-2010-SA Reglamento de la Calidad del
Colcabamba/Surcubamba Calidad organoléptica Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
humano límite de Ley Agua para consumo Humano
Control de Calidad de Agua de consumo Químicos inorgánicos e 10%Menos del DS 031-2010-SA Reglamento de la Calidad del
Colcabamba/Surcubamba Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
humano inorgánicos límite de Ley Agua para consumo Humano
Control de Calidad de Agua de consumo 10%Menos del DS 031-2010-SA Reglamento de la Calidad del
Colcabamba/Surcubamba Parámetros Radioactivos Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
humano límite de Ley Agua para consumo Humano

D.S N° 003-2010 MINAM (Aprueban límites

Control de Calidad de efluentes de las
10%Menos del máximos permisibles para los efluentes de las
plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Aceites y grasas Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
límite de Ley plantas de tratamiento de aguas residuales
residuales domesticas y municipales
domesticas y municipales).

plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Coliformes termotolerantes Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC

Demanda Bioquimica de 10%Menos del máximos permisibles para los efluentes de las
plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
Oxigeno límite de Ley plantas de tratamiento de aguas residuales

plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Demanda química de oxigeno Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC

plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba PH Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC

plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Solidos totales en suspensión Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC

plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Temperatura Trimestral - Ensayo de Laboratorio EMC / CMC

Control de Calidad de efluentes de las D.S N° 010-2010-MINAM (Aprueban Limites

10%Menos del
plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Aceites y grasas Trimestral - maximos permisibles para la descarga de efluentes Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
límite de Ley
industriales liquido de actividades minero metalurgicas)

10%Menos del
plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Cianuro total Trimestral - maximos permisibles para la descarga de efluentes Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
límite de Ley

10%Menos del
plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Mercurio total Trimestral - maximos permisibles para la descarga de efluentes Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
límite de Ley

10%Menos del
plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Cromo Hexavalente Trimestral - maximos permisibles para la descarga de efluentes Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
límite de Ley

10%Menos del
plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Hierro Disuelto Trimestral - maximos permisibles para la descarga de efluentes Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
límite de Ley

10%Menos del
plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba Metales totales Trimestral - maximos permisibles para la descarga de efluentes Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
límite de Ley

Trimestral y seguimiento 10%Menos del
plantas de tratamiento de aguas Colcabamba/Surcubamba ph - maximos permisibles para la descarga de efluentes Ensayo de Laboratorio EMC / CMC
diario. límite de Ley
INFORME DE SGI-CRM-GA-015_RNC
NO CONFORMIDAD AMBIENTAL Rev. 4
Fecha: 06.01.2014
DEL ÁGUILA.
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD PDRGA
FUENTE DE LA NC EMPRESA
 REPORTE DE AUDITORIA
 REPORTE DE INSPECCION
 QUEJAS TERCEROS
 INSTANCIAS/ ORGANISMOS DE
ÁREA EN LA QUE SE HA GENERADO LA NC AUDITORIA
 INFORME POR EL CLIENTE
RESPONSABLE NC (PERSONA
 ........................................... INCLUIDA EN EL ÓRGANO DEL
CONSORCIO)
ACCIONES INMEDIATAS PARA LIMITAR EL IMPACTO DE LA NC

ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DE LA NC

FIRMA
Anexo 15-RNC-rev4 - Confidencial -

INFORME DE SGI-CRM-GA-015_RNC
NO CONFORMIDAD AMBIENTAL Rev. 4
Fecha: 06.01.2014
DEL ÁGUILA.
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS A DESARROLLAR PARA EVITAR UNA REPETICIÓN DE LA NC

(REGISTRO A CARGO DEL RESPONSABLE DE LA NC CON EL SOPORTE DEL EMC)
FIRMA
FECHA LIMITE Y RESPONSABLE DE LA ACCIÓN

(REGISTRO A CARGO DEL PM)
FIRMA
CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD
(REGISTRO A CARGO DE GERENTE PDRGA)
VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA DE LAS MEDIDAS ADOPTADAS
[ ] POSITIVA
[ ] NEGATIVA 1
EVIDENCIAS OBJETIVAS QUE APOYEN EL CIERRE (CERTIFICADOS, ACTAS, FOTOS, ETC….)
NOTAS
1
Si la verificación tiene signo negativo, el PM activará la gestión de las acciones correctivas/preventivas con el
desarrollo de las acciones correctivas y su cierre.
Anexo 15-RNC-rev4 - Confidencial -

INFORME DE INSPECCIÓN SGI-CRM-GSSO-016_RAPVER
Rev. 4
GA Fecha: 06.01.2014
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO Pág. 1 de 2
INGENIERÍA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN HIDROELÉCTRICO CERRO
DEL ÁGUILA
ACTIVIDAD/ÁREA/EMPRESA TERCERA SUJETA A VERIFICACIÓN:
DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA
PERSONAS CONTACTADAS
CRITERIOS DE VERIFICACIÓN1
[ ] CONFORME INSPECCIONADO POR:

FECHA:
[ ] NO CONFORME FIRMA :
NOTAS:
(ADJUNTAR REPORTE DE NO CONFORMIDAD PDRGA)
ITEM OBSERVACIONES DE SEGURIDAD EVIDENCIA DE ACCIÓN
MITIGADORA/CORRECTIVA
Anexo 25-RAPVER-rev3 - Confidencial -

INFORME DE INSPECCIÓN SGI-CRM-GSSO-016_RAPVER
Rev. 4
GA Fecha: 06.01.2014
Cliente: CERRO DEL ÁGUILA S.A. Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO Pág. 2 de 2
INGENIERÍA, SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN HIDROELÉCTRICO CERRO
DEL ÁGUILA
DEFINICIONES
OBSERVACIÓN PDRGA:
POTENCIAL NO CONFORMIDAD HSE. SITUACIONES PUNTUALES QUE NO IMPLICAN UN RIESGO GRAVE O INMINENTE
PARA LA SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE QUE SE RESUELVEN CON LA ADOPCIÓN DE MEDIDAS INMEDIATAS Y
RESOLUTORIAS.
SI SE DETECTAN SÓLO SITUACIONES PUNTUALES QUE NO INVOLUCRAN UN RIESGO GRAVE O INMINENTE PARA LA SALUD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE Y QUE SE RESUELVEN CON LA ADOPCIÓN DE MEDIDAS INMEDIATAS Y RESOLUTORIAS.
LA SITUACIÓN SE CONSIDERA CONFORME CONSIDERANDO QUE AL TERMINAR DE LA INSPECCIÓN LAS ACCIONES
DESARROLLADAS HAN SIDO ACTUADAS EFICAZMENTE.
SI SE DETECTAN POTENCIALES NO CONFORMIDADES TIENE QUE SER ACTIVADO EL PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN

Y ACTUACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.
NO CONFORMIDAD HSE:
SITUACIÓN QUE IMPLICA RIESGO GRAVE O INMINENTE PARA LA SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE Y/O QUE
IMPLICA UNA INCUMPLIMINETO DE LOS REQUISITOS DE LA COMPONENTE HSE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DEL
CONSORCIO INCLUYENDO UN INCUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES .
SI SE DETECTAN NO CONFORMIDADES SE TENDRÀ QUE AJUNTAR EL INFORME DE NO CONFORMIDAD HSE Y SE TENDRÀ

QUE DESAROLLAR EL PROCEDIMIENTO DE ANALISIS DE LAS NO CONFORMIDADES.
INSTRUCIONES PARA LA COMPILACIONES “NOTAS”
EN LA SECCIÓN “NOTAS” SE TENDRÁN QUE AJUNTAR:
1) LAS EVENTUALES OBSERVACIONES;

2) LAS EVENTUALES ACCIONES INMEDIATAS PARA EL CIERRE DE LAS OBSERVACIONES;
3) LAS EVENTUALES ACCIONES INMEDIATAS DESARROLLADAS PARA REDUCIR EL IMPACTO
AMBIENTALES Y/O EL RIESGO PARA LA SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE.
4) LAS PRINCIPALES EVIDENCIAS QUE SOPORTAN LAS EVENTUALES CONFORMIDAD, A LOS CRITERIOS
DE VERIFICACIÓN DE LAS SITUACIONES DETECTADAS.
1
Por criterios de verificación se entiende los procedimientos, prácticas, documentación de ley o contractual que se
utiliza para evaluar la conformidad de los aspectos PdRGA
Anexo 25-RAPVER-rev3 - Confidencial -

INFORME DE INVESTIGACION DE ACCIDENTE /
SGI-CRM-GA-017_IAIA
INCIDENTE AMBIENTAL Rev.3
Fecha: 01/10/2,013
Cliente: CERRO DEL AGUILA Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, INGENIERÍA, Obra: PROYECTO
S.A. SUMINISTROS Y CONSTRUCCIÓN PARA EL HIDROELECTRICO CERRO DEL Página ___ de ___
DATOS DEL REPORTANTE Y AREA

Nombre del Reportante: Fotocheck: Empresa: Teléfono:
Supervisor del Área : Supervisor Ambiental
Gerencia del Area: Superintendencia del área :
DATOS GENERALES DEL INCIDENTE

Fecha y hora del evento (DD/MM/AA hh:mm): Fecha y hora del reporte (DD/MM/AA hh:mm):
UBICACIÓN PRESA CDM
Lugar específico:
CONDICIONES CLIMÁTICAS Con lluvia Sin lluvia
TIPO DE INCIDENTE AMBIENTAL (Se puede marcar más de 1 opción)

FISICO Incidente al agua Incidente al suelo Incidente al aire
BIOLÓGICO Incidente a la flora Incidente a la fauna
OTROS Arqueológico Legal Social Factor Externo
DATOS ESPECIFICOS DEL INCIDENTE

DERRAMES
Cantidad sustancia Cantidad de suelo

Sustancia o material
Fuente Tipo, modelo, placa, otros Lugar de disposición final derramada (Gal, kg, impactado aprox. (kg, El derrame llegó a un curso de agua
derramado
Lt, M3, Tn, unidades) M3)
SI NO
SI NO
FLORA/FAUNA OTROS INCIDENTES

Especie afectada Cantidad Afectada (UND, M2) Fuente y origen Cantidad (M2, Gal, Kg)
Describir el incidente
CONSECUENCIA DEL INCIDENTE
CONSECUENCIA Sin impacto (0) Leve (1) Precaución (2) Crítico (3)
Costo aproximado de remediación (US$) para incidentes con nivel de consecuencia mayor a 1:
NOTA: Para incidentes con nivel de consecuencia mayor a 1 se deberá realizar el Tratamiento de No Conformidad
NO CONFORMIDAD (Marque según corresponda) AREAS/ENTIDADES A COMUNICAR (Marque según corresponda)
Se requiere Tratamiento de No Conformidad Se requiere informar a: RRSS Legal Entidades externas
NOTA: El Tratamiento de No Conformidad se realizará de acuerdo al procedimiento Ambiental de
Tratamiento de No Conformidad.
CORRECCIONES INMEDIATAS REALIZADAS
Fecha
Corrección Responsable Fotocheck Fecha Ejecutada
Programada
1
2
3
MEDIDAS CORRECTIVAS / PREVENTIVAS
1
2
PARA COMPLETAR POR EL DEPARTAMENTO DE MEDIO AMBIENTE
Fecha y hora de entrega del Encargado de la Estación Central
reporte a MA N° del reporte de Residuos
V.B. Supervisor Ambiental Cancha de volatilización: Número de ruma
Este documento no es controlado en formato impreso

REPORTE DE EMERGENCIAS
SGI-CRM-GA-018_REEA
AMBIENTALES Rev. 0
Fecha: 06.01.2014
Cliente: CERRO DEL AGUILA Contrato: LLAVE EN MANO, Obra: PROYECTO
S.A. INGENIERÍA, SUMINISTROS Y HIDROELECTRICO
CONSTRUCCIÓN PARA EL CERRO DEL Página 1 de 5
PROYECTO HIDROELECTRICO AGUILA
CERRO DEL AGUILA
AMBIENTALES
SGI-CRM-GA-018_REEA
AMBIENTALES Rev. 0
Fecha: 06.01.2014
CERRO DEL AGUILA
INDICE
1. Introducción
2. Objetivo
3. Alcance
4. Definiciones
6. Procedimiento a seguir
7. Plazos establecidos para el envío
8. Apéndice
SGI-CRM-GA-018_REEA
AMBIENTALES Rev. 0
Fecha: 06.01.2014
CERRO DEL AGUILA
1. Introducción
Se presenta los lineamientos a seguir para reportar Emergencias Ambientales que

ocurran en la etapa de Construcción de la Central Hidroeléctrica Cerro del Águila,
ubicada políticamente en el departamento de Huancavelica, provincia de Tayacaja,
entre los distritos de Colcabamba y Surcubamba.
2. Objetivo
Reportar las emergencias ambientales presentadas en las actividades propias de la

Construcción de la Central Hidroeléctrica Cerro del Águila, según lo establecido en el
Procedimiento para el Reporte de Emergencias Ambientales de las Actividades bajo el
ámbito de Competencia del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental –
OEFA, del Ministerio del Ambiente Perú.
3. Alcance
Este documento es aplicable a todo el personal de Consorcio Rio Mantaro que

construye la Central Hidroeléctrica Cerro del Águila al igual que a todos sus
subcontratas por encontrarse en la actividad Energética, actividad que se encuentra
dentro del ámbito de competencia de la fiscalización ambiental del OEFA.
El reporte de la Emergencia Ambiental, es obligatorio para nuestro proyecto.
4. Definiciones
Emergencia Ambiental: Es el evento súbito generado por causas naturales, humanas

o tecnológicas que podría deteriorar el ambiente y que debe ser reportado por el
administrado al OEFA, sin que medie calificación previa.
En Consorcio Rio Mantaro, todo incidente ambiental ahora se llamará Evento de
Emergencia Ambiental.
5.1 Director de Proyecto (PME):

o Liderar, organizar, coordinar y supervisar la adecuada implementación del
presente procedimiento dentro del marco de estándares esperados por el
cliente.
o Establecer los mecanismos de supervisión y control para garantizar que el
Procedimiento se cumpla en su totalidad en todas las etapas de construcción
del proyecto.
5.2 Gerente de Construcción (CME); Supervisor de Campo (ASC)

o Coordinar con el administrador de obra, que el ingreso de los trabajadores
nuevos, tanto de contratación directa como de empresa contratista sea con
conocimiento del presente Procedimiento.
SGI-CRM-GA-018_REEA
AMBIENTALES Rev. 0
Fecha: 06.01.2014
CERRO DEL AGUILA
o Verificar que todos los trabajadores a su cargo reciban y conozcan el presente

procedimiento.
o Conocer el Plan de Contingencia que se implementara para atender cada
situación de emergencia ambiental que se presente.
5.3 Responsable de la Gestión Ambiental (EMC):

o Desarrollar, implementar y administrar el presente procedimiento Ambiental de
la obra.
o Es responsable de la gestionar la capacitación de los trabajadores para el
cumplimiento del presente Procedimiento.
o Capacitar a la línea de mando de la obra (incluidos subcontratistas) respecto al
presente Procedimiento.
o Garantizar que el personal ingresante a obra, tenga mínimas nociones para
reconocer una Emergencia Ambiental, mediante una evaluación.
o Liderar la elaboración del Reporte Preliminar y Reporte Final de la Emergencia
Ambiental y enviarla en el periodo establecido del Procedimiento de la OEFA,
24 Horas para el Informe Preliminar y 10 días para el Informe Final.
o Desarrollar el Plan de Contingencia para cada situación de emergencia
ambiental que se presente.
5.4 El capataz del frente de trabajo es responsable de:

o Verificar que todos los trabajadores a su cargo reciban y conozcan el presente
procedimiento.
o Llevará a cabo el cumplimiento del presente procedimiento.
o En caso ocurra algún evento no deseado en su Frente de Trabajo, notificara al
Responsable Ambiental inmediatamente para iniciar la investigación.
o Conocer el Plan de Contingencia para cada situación de emergencia ambiental
que se presente.
o Es responsable de obtener las evidencias fotografías, declaraciones de cada
emergencia ambiental que se desarrolle en su frente de trabajo.
que se presente.
5.5 Todo el personal propio y de Contratistas es responsable de:

o Conocer y aplicar el contenido del procedimiento.
que se presente.
6. Procedimiento
Se deberá cumplir los siguientes puntos:
6.1 Comunicación Interna del Evento

 Una vez suscitado el evento, Incidente Ambiental o ahora conocido como
Emergencia Ambiental, el Supervisor a Cargo del Frente de Trabajo deberá
llamar por los canales establecidos (radiales y telefónicos) y comunicar el
evento al Supervisor Ambiental del Frente.
SGI-CRM-GA-018_REEA
AMBIENTALES Rev. 0
Fecha: 06.01.2014
CERRO DEL AGUILA
 El Supervisor a Cargo del Frente de Trabajo activara inmediatamente el Plan

de Contingencia para cada tipo de situación.
 El Supervisor del Frente conservara toda evidencia física, argumentos,
manifestaciones que nos ayuden llegar a conocer la causa raíz del evento.
6.2 Comunicación Externa del Evento
 Con datos preliminares del evento, el Supervisor Ambiental – CRM del Frente,
enviara un Informe Preliminar al Responsable Ambiental del CRM quien
informará al Cliente el desarrollo del evento, dentro de las cuatro primeras
horas de suscitado el evento.
 El Responsable Ambiental cuenta con 12 horas desde el desarrollo del evento
para Comunicar al Cliente el desarrollo del evento mediante el llenado del
Apéndice 1; formato 1: Reporte Preliminar de Emergencias Ambientales.
 Para el envío del Informe Final, el CRM cuenta con Plazo de ocho días hábiles
a partir de la emisión del Informe Preliminar. Para esto utilizará el Apéndice 2,
formato 2: Reporte Final de Emergencias Ambientales
7. Plazos establecidos para el Cliente
Los plazos que cuenta el Cerro del Aguila S.A para reportar las emergencias
ambientales son los siguientes:
a. El administrado, Cerro del Aguila S.A con información del CRM; deberá
reportar dentro de las veinticuatro (24) horas de ocurrido el evento,
empleando el Apéndice 1, formato 1: Reporte Preliminar de Emergencias
Ambientales (Anexo 01)
b. El administrado, Cerro del Aguila S.A con información del CRM; deberá
presentar el reporte final dentro de los diez (10) días hábiles de ocurrido el
evento, utilizando el Apéndice , formato 2: Reporte Final de Emergencias
Ambientales
c. Respecto al Reporte Final
Este Reporte Final deberá estar acompañado del correspondiente registro

fotográfico y demás medios probatorios que muestren las distintas etapas
acontecidas, desde el primer acercamiento al lugar de los hechos por parte del
administrado hasta las acciones de remediación efectuadas.
8. Apéndices
o Anexo 1:
Formato 1: Reporte Preliminar de Emergencias Ambientales
o Anexo 2
Formato 2: Reporte Final de Emergencias Ambientales
“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria”
“Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú”
APÉNDICE 1
FORMATO Nº 1
REPORTE PRELIMINAR DE EMERGENCIAS AMBIENTALES
1.- DATOS DEL ADMINISTRADO
NOMBRE O RAZÓN SOCIAL:
Subsector Actividad:
Electricidad Domicilio legal:
Hidrocarburos Distrito: Provincia / Departamento:
Industria PERSONAS DE CONTACTO:
Minería 1-
Pesquería 2-
CORREO ELECTRÓNICO DE LAS PERSONAS DE TELEFONOS DE LAS PERSONAS DE
CONTACTO CONTACTO:
2-
1-
3-
3-
2.- DEL EVENTO

Nombre de la instalación:
Fecha: Hora de Inicio:. Hora de Término:
Area Afectada: Cantidad derramada:
Lugar donde ocurrió: ESTE:
Coordenadas UTM
DATUM WGS84 NORTE:
Localidad: Zona: Distrito:

Provincia : Departamento:
DEL ORIGEN DE LA EMERGENCIA AMBIENTAL:

Origen del evento (marcar con una X):
Por factores climáticos1 Por falla humana2
3
Por factores tecnológicos Por acto de terceros4
Por otros factores Precisar:
Descripción del evento:
1
Por ejemplo:, inundación, incendio natural, sismo, huayco, alud, terremoto y/o tsunami
2
Por ejemplo: por mala manipulación de un operario
3
Por ejemplo: ruptura o colapso de una infraestructura (dique, canal, ducto o tubería), derrame, fuga, explosión y/o
incendio.
4
Por ejemplo: por incursiones terroristas, motines, atentados, sabotajes.
Calle Manuel Gonzales Olaechea N° 247

www.oefa.gob.pe San Isidro - Lima, Perú
T (511) 7176068
Características del área afectada y los componentes posiblemente afectados (aire, agua, suelo):
3.- DE LA PERSONA QUE REPORTA

Nombre y Apellidos :
Profesión:
N° del Colegio Profesional: DNI o CE:
Teléfono Correo Electrónico:
Cargo de la persona que suscribe el Reporte Preliminar: Firma:
4.- DOCUMENTACIÓN
1. Fotos a color representativas del lugar de la emergencia con georeferencia WGS84
Calle Manuel Gonzales Olaechea N° 247

www.oefa.gob.pe San Isidro - Lima, Perú
T (511) 7176068
APÉNDICE 2
FORMATO Nº 2
REPORTE FINAL DE EMERGENCIAS AMBIENTALES
1.- DATOS DEL ADMINISTRADO
NOMBRE O RAZÓN SOCIAL:
Subsector Actividad:
Electricidad Domicilio legal:
Hidrocarburos Distrito: Provincia / Departamento:
Industria PERSONAS DE CONTACTO:
Minería 1-
Pesquería 2-
CORREO ELECTRÓNICO DE LAS PERSONAS DE TELEFONOS DE LAS PERSONAS DE
CONTACTO CONTACTO:
1- 1-
2- 2-
2. DEL EVENTO
Fecha: Hora de Inicio: Hora de Término:

Lugar donde ocurrió:
Localidad: Sector: Distrito:
Provincia : Departamento:
1
DESCRIPCION DETALLADA DEL EVENTO :
CAUSAS QUE ORIGINARON EL EVENTO:
1
La descripción deberá hacerse de manera detallada precisando secuencialmente el tipo y la(s) causa(s) del
accidente, fecha y hora de la ocurrencia, las acciones y coordinaciones realizadas, los daños generados, las
personas afectadas y las consecuencias respectivas. En caso se consigne información diferente a lo indicada en el
Reporte Preliminar, deberán sustentarse las variaciones, de igual forma para cualquier variación de datos en el
presente reporte.
2
Describir las condiciones climáticas durante y después de ocurrido el evento :
¿Se puso en marcha el Plan de Contingencias? Sí ( ) No ( ) Explicar:
3.- CONSECUENCIAS DEL EVENTO

3
3.1. DAÑOS AMBIENTALES
3.2. DERRAME O FUGA

4
Tipo de productos Líquido Sólido Gaseoso
( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( )
Volumen aproximado del Especificar
derrame o fuga Galones Galones Producto(s):
Volumen aproximado del
derrame o fuga Galones Galones
5
Área Involucrada aproximada :
2
(m )
DETALLE LAS ACCIONES REALIZADAS POR EL ADMINISTRADO:
Cantidad de la sustancia, material o residuo recuperado:

Cantidad de la sustancia, material o residuo NO recuperado:
4. ACCIONES CORRECTIVAS (Para corregir y/o evitar el evento descrito y sus consecuencias)
Fecha prevista para su realización
Medidas a adoptar: Responsable:
o implementación:
1.
2.
2
Describa las condiciones ambientales que prevalecían al momento de la emergencia, incluyendo aquellas que
ayuden a explicar el comportamiento de las sustancias o energía liberada (dirección del viento, temperatura
ambiente, humedad relativa).
3
Indicar características del daño de cada área afectada: agua, suelo, flora, fauna, reserva natural, restos
arqueológicos, bofedales, etc.
4
Precisar si son hidrocarburos líquidos, gaseosos, efluentes, relaves, especies, aceite dieléctrico, etc.
5
Se consignará en “m 2” en los casos que corresponda.
3.
5. EMPRESA REMEDIADORA:
6. EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE RESIDUOS SÓLIDOS (TRANSPORTE Y
DISPOSICIÓN FINAL)
6
7. ESTADO DE LA INSTALACIÓN O MEDIO DE TRANSPORTE DESPUES DEL ACCIDENTE
OPERATIVO ( ) INOPERATIVO PARCIAL ( ) INOPERATIVO TOTAL ( )
8. DOCUMENTACION QUE SE ADJUNTA:

Croquis del lugar de la emergencia (obligatorio siempre) con georeferencia WGS84
Fotografías a color (obligatorio siempre) con georeferencia WGS84
Parte policial, acta judicial o acta fiscal:
Otros (especificar):
6
Pueden ser:
- Operativo: Cuando no ha sufrido daños que impidan el normal desarrollo de sus operaciones.
- Inoperativo Parcial: Cuando una parte de las instalaciones ha sido afectada por el evento pero que no conlleva
al cese de sus operaciones de manera total.
- Inoperativo Total: Cuando la unidad no está en condiciones de seguir operando de manera definitiva.

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Firmado digitalmente por Víctor Cubas

Nombre de reconocimiento (DN):

Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO

INDICE DE LAS SECCIONES

Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO

8.1 PROGRAMACIÓN Y CONTROL DEL CONTRATO ........................................................................................................ 27

Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO

12.5.2 Calibración de los Equipos ............................................................................................................................. 51

Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO

18.2 EMISION, VERIFICACIÓN Y APROBACIÓN ................................................................................................................ 75

Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO

1. FINALIDAD Y CAMPO DE APLICACION

La finalidad de la implementación del Plan de Gestión de Proyecto PGP-AST-146 en el “Proyecto

Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO

 Plan del Sistema de Gestión Ambiental;

1.1 DERECHOS DE AUTOR

1.4 REQUERIMIENTOS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD

1.5 SISTEMA GESTIONAL DE PROYECTO

El SGI es aplicado en el presente Proyecto por el medio de:

Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO

1. GESTIÓN DE LOS DOCUMENTOS, DATOS Y REGISTROS PG-AST-003

2. GESTIÓN DE LOS SUMINISTROS, TRANSPORTES Y ACTIVOS FIJOS PG-AST-004

3. IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE LOS PRODUCTOS PG-AST-005

4. GESTIÓN DEL CONTRATO Y EMISIÓN DE PLANES DE GESTIÓN DE PROYECTOS PG-AST-006

5. PRUEBAS, CONTROLES Y ENSAYOS PG-AST-007

6. GESTIÓN DE LOS EQUIPOS DE PRUEBAS, MEDICIÓN Y ENSAYO PG-AST-008

7. GESTIÓN DE LAS NO-CONFORMIDADES PG-AST-009

8. GESTIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PG-AST-010

9. MANIPULACIÓN, ALMACENAMIENTO, PRESERVACIÓN Y ENTREGA PG-AST-011

10. GESTIÓN DE VERIFICACIÓN DE INSPECCIONES Y DE LA INTERVENCIÓN DE AUDITORÍAS PG-AST-012

11. GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS PG-AST-013

12. PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN PG-AST-014

13. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS E INDICADORES DE LA CALIDAD DE LOS PROCESOS PG-AST-015

14. GESTIÓN DEL DISEÑO PG-AST-017

15. GESTIÓN DE HIGIENE, SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO PG-AST-018

16. GESTIÓN AMBIENTAL PG-AST-022

17. GESTIÓN DE RIESGO DEL CONTRATO PG-AST-023

18. INICIO GYM.SGP.PG.02

19. PLANEAMIENTO GYM.SGP.PG.08

20. PROGRAMACIÓN GYM.SGP.PG.18

21. CONTROL DE PLAZO Y AVANCE GYM.SGP.PG.21

22. CONTROL DE COSTOS Y GESTIÓN DE RECURSOS GYM.SGP.PG.24

23. CONTROL Y MEJORA DE PRODUCTIVIDAD GYM.SGP.PG.32

24. LOGÍSTICA DE MATERIALES GYM.SGP.PG.35

25. GESTIÓN CONTRACTUAL GYM.SGP.PG.40

26. CONTROL DE GESTIÓN GYM.SGP.PG.44

Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO

27. CONTROL FINANCIERO GYM.SGP.PG.47

28. ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE LA CALIDAD GYM.SGP.PG.49

29. PREVENCIÓN DE RIESGOS Y GESTIÓN AMBIENTAL GYM.SGP.PG.51

30. ADMINISTRACIÓN GYM.SGP.PG.53

31. RECURSOS HUMANOS GYM.SGP.PG.57

32. RESPONSABILIDAD SOCIAL GYM.SGP.PG.62

33. CIERRE DEL PROYECTO GYM.SGP.PG.64

34. CONTROL DE REGISTROS DE LA CALIDAD GYM.SGC.PG.02

35. IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE SUMINISTROS GYM.SGC.PG.05

36. CONTROL DE CALIDAD DE LOS SUBCONTRATISTAS GYM.SGC.PG.06

37. CALIBRACIÓN DE EQUIPOS DE MEDICIÓN Y ENSAYO GYM.SGC.PG.07

38. AUDITORÍA INTERNA GYM.SGC.PG.08

39. CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME GYM.SGC.PG.09

40. ACCIONES CORRECTIVAS GYM.SGC.PG.10

Contratante: CERRO DEL Contrato: CONTRATO LLAVE EN MANO, Proyecto: PROYECTO