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PROGRAMA NACIONAL TAMBOS

GUIA PARA LA EJECUCION Y LIQUIDACION DE


PROYECTOS DE LOS CENTROS DE SERVICIOS
TAMBOS
Aprobado por:

Acto Resolutivo:

ING. WALTER LIDIO GUILLEN ROJAS

RESOLUCION DIRECTORAL N 033-2016-VIVIENDA-PNT

DIRECTOR EJECUTIVO PROGRAMA NACIONAL TAMBOS

Fecha de Aprobacin:

12

02

2016

CARGO/UNIDAD ORGNICA
Elaborado
por:

UNIDAD DE
INFRAESTRUCTURA
PROGRAMA NACIONAL
TAMBOS

ING. LUIS ALBERTO BENITES


LUDEA

UNIDAD DE
INFRAESTRUCTURA
PROGRAMA NACIONAL
TAMBOS

ING. DIDKO VAREA RATTO

AREA DE ADMINISTRACION
PROGRAMA NACIONAL
TAMBOS

Revisado
por:

RESPONSABLE DE LA UNIDAD
DE INFRAESTRUCTURA
PROGRAMA NACIONAL
TAMBOS

C.P.C. JULIA TORRES MEZA

ARQ. JUAN JOSE ROJAS DE LA


CRUZ

RESPONSABLE AREA DE
ADMINISTRACION
PROGRAMA NACIONAL
TAMBOS

C.P.C. SANDRA ALICIA CABRERA


FIGUEROA

RESPONSABLE AREA DE
ASESORIA LEGAL
PROGRAMA NACIONAL
TAMBOS

ABOG. CINTHYA VANESA


CARDENAS TAFUR

FIRMA

FECHA

La presente Gua est dirigida a todos los que participan en la ejecucin de proyectos que se
ejecutan y liquidan a travs de Ncleos Ejecutores, por el Programa Nacional Tambos del
Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento .
Tiene objeto de regular el accionar de los participantes en la ejecucin y liquidacin de
proyectos a travs de Ncleos Ejecutores, para la correcta administracin de los recursos, a
fin de facilitar el desempeo de los representantes del Ncleo Ejecutor, Residente, Supervisor
de Proyectos, y Profesionales del Programa Nacional Tambos.

TABLA DE CONTENIDO

Contenido
I.

FINALIDAD ..................................................................................................................1

II.

OBJETIVO ....................................................................................................................1

III.

ALCANCE .....................................................................................................................1

IV.

BASE LEGAL .................................................................................................................1

V.

DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCION DEL PROYECTO........................................2


5.1.

DEL NCLEO EJECUTOR ................................................................................................. 2

5.2.

RESIDENTE NE ............................................................................................................... 3

5.3.

SUPERVISOR DE PROYECTOS NE .................................................................................... 5

5.4.

GESTOR SOCIAL ............................................................................................................ 6

5.5. RESPONSABLE DE LA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA ..................................................7


5.6. COORDINADOR GENERAL ............................................................................................7
5.7.

COORDINADOR REGIONAL TECNICO .............................................................................. 7

5.8.

LIQUIDADOR ................................................................................................................. 8

5.9.

COORDINADOR REGIONAL - PNT ................................................................................... 9

5.10. OTROS INTERVINIENTES. ............................................................................................... 9

VI.

ETAPA OPERATIVA ......................................................................................................9


6.1.

SESIONES DE ORIENTACION........................................................................................... 9

6.2.

REGISTRO DE FIRMAS .................................................................................................. 10

6.3.

INICIO DE EJECUCION .................................................................................................. 11

6.4.

EJECUCIN DEL PROYECTO .......................................................................................... 14

6.5.

EJECUCION FINANCIERA DEL NE................................................................................... 15

6.6.

PROCESO DE COMPRA DE BIENES Y/O CONTRATACION DE SERVICIOS .......................... 16

6.7.

PAGOS A LOS PROFESIONALES..................................................................................... 19

6.7.1.
6.7.2.
6.7.3.
6.7.4.

DEL RESIDENTE .............................................................................................................. 19


DEL SUPERVISOR DE PROYECTO ................................................................................... 20
DE OTROS INTERVINIENTES .......................................................................................... 20
PAGO DEL FONDO DE GARANTA DE LIQUIDACIN ..................................................... 20

6.8.

DEL PAGO DE LA MANO DE OBRA ................................................................................ 21

6.9.

PROCEDIMIENTO PARA EL RETIRO DE FONDOS ............................................................ 22

6.10

RENDICION DE CUENTAS A LA POBLACIN................................................................... 25

6.11

PRE LIQUIDACIONES MENSUALES ................................................................................ 26

6.12

APROBACION DE PRELIQUIDACIONES MENSUALES ...................................................... 29

6.13

SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE SER EL CASO ............................................ 31

6.14

TERMINO DE OBRA ..................................................................................................... 32

6.15

DE LA ENTREGA DE LA OBRA Y EQUIPAMIENTO ........................................................... 32

6.16

ETAPA DE LIQUIDACION FINAL .................................................................................... 32

6.17

MODIFICACIONES AL CONVENIO DE COOPERACION .................................................... 35

6.17.1
6.17.2
6.17.3

CAMBIO DE REPRESENTANTES DEL NE ......................................................................... 36


CAMBIO DE PERSONAL EXTERNO DEL NE ..................................................................... 37
MODIFICACION AL PROYECTO ..................................................................................... 41

VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS ......................................................................... 51


7.1

DE LOS INCUMPLIMIENTOS ......................................................................................... 51

7.2

DE LA ENTREGA DE DOCUMENTACION AL PROGRAMA NACIONAL TAMBOS ................. 51

7.3

DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS ................................................... 51

VIII. DEL REGISTRO PATRIMONIAL DE BIENES ADQUIRIDOS POR EL NCLEO EJECUTOR ..... 51
IX.

RESPONSABILIDAD .................................................................................................... 52

X.

DE LA VIGENCIA DE LA PRESENTE GUIA...................................................................... 52

ANEXOS ......................................................................................................................... 53
Formato N 01: HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS ....................................................... 54
Formato N 02: ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE ORIENTACION ........................... 55
Formato N 03: PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO DEL
PROYECTO Y FACTIBILIDAD DE EJECUCIN ................................................ 56
Formato N 04: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL PROYECTO-VALORIZADO ....................... 57
Formato N 05: CARTA DE AUTORIZACION DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE ....... 58
Formato N 06: AUTORIZACIN DE GASTOS ................................................................................. 59
Formato N 06-A: CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICIN DE
INSUMOS .................................................................................................................. 60
Formato N 06-B: CALCULO DE PAGO MENSUAL DE RESIDENTE ........................................... 61
Formato N 06-C: CALCULO DE PAGO DEL SUPERVISOR ......................................................... 62
Formato N 06-D: CUADRO COTIZACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS ............................. 63
Formato N 06-E: CUADRO COMPARATIVO................................................................................... 64
Formato N 07: DECLARACION JURADA DE GASTOS POR VIATICOS DEL NE..................... 65
Formato N 08: DECLARACIN JURADA DE COMPRA DE BIENES/SERVICIOS
PROVEEDORES NO HABITUALES ..................................................................... 66
Formato N 09: MANIFIESTO DE GASTOS ....................................................................................... 67
Formato N 10: HOJA DE TAREO ....................................................................................................... 68
Formato N 11 HOJA DE JORNALES ................................................................................................. 69
Formato N 12: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO .................................................................... 70
Formato N 13: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN ENTRADAS SALIDAS
.................................................................................................................................... 71
Formato N 14: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN ENTRADAS
SALIDAS .................................................................................................................... 72
Formato N 15: VALORIZACION DE AVANCE DEL PROYECTO ................................................. 73
Formato N 16: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO ................................................................ 74
Formato N 17: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN ............. 75
Formato N 18: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN
SOBRANTES DE OBRA ......................................................................................... 76
Formato N 19 ACTA DE TERMINACION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO .................................... 77
Formato N 20: ACTA DE RENDICIN DE CUENTAS MENSUAL/FINAL ................................... 78
Formato N 21: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION .............................................................. 79

Formato N 22: HOJA DE EVALUACIN Y AUTORIZACIN DE PAGO DE LOS INFORMES


DE SUPERVISIN DE PROYECTOS .................................................................. 80
Formato N 23: FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION................................................ 81
Formato N 24: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION FINAL DE CONVENIOS ............ 82
Formato N 25: ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO............................................ 83
Formato N 26: ACTA DE CUSTODIA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO .......................................... 84
Formato N 27: FORMATO CONTROL TECNICO FINANCIERO CURVA - S ............................. 85
Formato N 28: INFORME QUINCENAL DE SUPERVISION .......................................................... 86
Formato N 29: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DEL PROYECTO .................... 87
Formato N 30: DATOS GENERALES DEL CONVENIO ................................................................. 88
Formato N 31: CUADRO DETALLADO DE EQUIPAMIENTO ....................................................... 89
ANEXO N 01: RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIN DE PLANOS DE
REPLANTEO PARA LA ENTREGA AL MINISTERIO DE VIVIENDA
CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO .................................................................. 90
ANEXO N 02: LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTOS PRE-LIQUIDACIN MENSUAL
(RESIDENTE) ........................................................................................................... 91
ANEXO N 03: LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTOS (SUPERVISOR) ....................... 92
ANEXO N 04: LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTACIN COMPLEMENTARIA
(RESIDENTE - SUPERVISOR) ............................................................................. 93

I. FINALIDAD
Definir y regular la labor de los Representantes del Ncleo Ejecutor, Residente, Supervisor
de Proyectos y profesionales del Programa Nacional Tambos-PNT; para uniformizar,
dinamizar y facilitar los procesos de ejecucin y liquidacin de los proyectos de Centros de
Servicios Tambos, financiados por el Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento
a travs del Programa Nacional Tambos bajo la modalidad de Ncleos Ejecutores.

II. OBJETIVO
El objetivo de la presente Gua es establecer los procedimientos tcnicos y administrativos
necesarios para el desarrollo de los proyectos de los Centros de Servicios-Tambos, que se
ejecuten a travs de la modalidad de Ncleos Ejecutores financiados por el MVCS. a
travs del PNT.

III. ALCANCE
La presente Gua, es de alcance a las Unidades Orgnicas del PNT, as como tambin de
los representantes del Ncleo Ejecutor, Residente, Supervisor de Proyectos y dems
intervinientes en el desarrollo de Proyectos de los Centros de Servicios Tambos que se
ejecuten a travs de Ncleos Ejecutores.

IV. BASE LEGAL


4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.

4.6.

4.7.

4.8.
4.9.

4.10.
4.11.
4.12.
4.13.

Ley N 30372, Ley de Presupuesto del sector Pblico para el ao Fiscal 2016
Ley N 30281, Ley de Presupuesto del sector Pblico para el ao Fiscal 2015
Ley N 30114, Ley de Presupuesto del sector Pblico para el ao Fiscal 2014
Ley N30156, Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento.
Decreto Supremo N 015-2014-VIVIENDA, aprueba las normas Reglamentarias para
la Implementacin de lo dispuesto en la Centsima Stima Disposicin
Complementaria Final de la Ley N 30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico
para el Ao Fiscal 2014.
Decreto Supremo N004-2015-VIVIENDA, que modifica las normas reglamentarias
aprobadas por Decreto Supremo N 015-2014-VIVIENDA, para la implementacin de
lo dispuesto en la Centsima Stima Disposicin Complementaria Final de la Ley N
30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Ao Fiscal 2014.
Resolucin de Secretara General N 007-2015-VIVIENDA-SG, que aprueba la Directiva
General N 006-2015-VIVIENDA/SG denominada Normas y procedimientos para el
desarrollo de proyectos que se ejecutan a travs de ncleos ejecutores por los
programas del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento
Decreto Supremo N 066-2009-EF, que aprueba el Texto nico Ordenado de la Ley
N 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
Decreto Supremo N 010-2014-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento,
modificado por Decreto Supremo N 006-2015-VIVIENDA.
Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
Decreto Supremo N 102-e007, Reglamento del Sistema Nacional de Inversin
Pblica.
Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01, Directiva General de SNIP y sus
modificatorias.
Resolucin Ministerial N 048-2015-VIVIENDA, que faculta al Director Ejecutivo del
Programa Nacional Tambos a suscribir convenios de coordinacin, colaboracin y
concurrencia con organizaciones de la sociedad civil.

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4.14. Decreto Supremo N 016-2013-VIVIENDA, que crea el Programa Nacional Tambos.


4.15. Resolucin Ministerial N141-2014-VIVIENDA, que aprueba el Manual de
Operaciones del Programa Nacional Tambos.
4.16. Resolucin N 007-99-SUNAT, que aprueba el Reglamento de Comprobantes de
Pago.
4.17. Resolucin Directoral N002-2007-EF/77.15, que aprueba Directiva de Tesorera
N001-2007-EF/77.15, y modificatorias.

V. DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCION DEL PROYECTO


5.1. DEL NCLEO EJECUTOR
Los Ncleos Ejecutores son entes colectivos sujetos de derecho, conformados por
personas que habitan en centros poblados comprendidos dentro de la poblacin
objetivo y beneficiarios de los proyectos de los Centros de Servicios - Tambos del PNT.
Los NE representan una poblacin organizada, tienen carcter temporal, gozan de
capacidad jurdica para contratar, intervenir en procedimientos administrativos y judiciales
as como en todos los actos para el desarrollo de los proyectos de los Centros de Servicios
Tambos, financiados por el Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento a travs
del PNT, rigindose para tales efectos por las normas del sector privado.
El NE est representado por cuatro (04) miembros: un(a) Presidente, un(a)
Secretario(a), un(a) Tesorero(a) y un(a) Fiscal, elegidos(as) en Asamblea de
Constitucin del Ncleo Ejecutor, quienes se constituyen en forma conjunta como los
representantes del Ncleo Ejecutor; estos no forman parte de la organizacin interna ni
mantienen relacin laboral con el MVCS, ni con el PNT, siendo que los ingresos que
puedan percibir tienen la condicin de excepcionales y no constituyen remuneracin
para ningn efecto legal.
Los representantes del NE son responsables solidarios de la gestin del proyecto y la
correcta administracin de los recursos financieros que les sean transferidos por el PNT,
con la asistencia tcnica del Residente, el Gestor Social y Supervisor de proyecto y bajo
mecanismos de monitoreo, verificacin y seguimiento del PNT, siendo sus obligaciones
aquellas establecidas en el Convenio de Cooperacin as como las que se indican en la
presente gua de acuerdo al siguiente detalle:
5.1.1.

Suscribir el Convenio de Cooperacin

5.1.2.

Los representantes del NE se obligan solidariamente respecto a los


compromisos asumidos en el Convenio de Cooperacin y son responsables
civil y penalmente, en lo que corresponda, por la indebida utilizacin de los
recursos efectivamente desembolsados y por la correcta y oportuna ejecucin
del proyecto, conforme al expediente tcnico aprobado por el PNT.

5.1.3.

Solicitar y suscribir las adendas a los Convenios que fueran necesarias para
el logro de los objetivos del proyecto.

5.1.4.

Comprar bienes y contratar servicios que sean necesarios para el desarrollo del
proyecto.

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5.1.5.

Contratar al personal externo1 del proyecto asignado por el PNT, indicado en


el expediente tcnico, de acuerdo al instructivo aprobado para tal efecto.

5.1.6.

Intervenir en procedimientos administrativos y judiciales; as como en todos


los actos necesarios para la gestin del proyecto financiado por el Programa,
dentro de una buena prctica tcnicaadministrativa en la ejecucin y
liquidacin del Convenio de Cooperacin.

5.1.7.

Administrar los recursos transferidos cautelando su buen uso.

5.1.8.

Suscribir las autorizaciones de gasto.

5.1.9.

Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo aprobados por el


Supervisor del proyecto y por las disposiciones emanadas por el PNT.

5.1.10. Asistir a las sesiones de capacitacin y promover la participacin de la


comunidad en estas.
5.1.11. Convocar mensualmente a las asambleas comunales, e informar sobre el
avance fsico - financiero del proyecto, as como sobre las actividades
desarrolladas.
5.1.12. Informar mensualmente al PNT sobre el desarrollo del proyecto.
5.1.13. Realizar, conjuntamente con el Residente, la devolucin de los montos no
ejecutados, de ser el caso.
5.1.14. Presentar debidamente suscritas las Pre Liquidaciones y Liquidacin Final
sobre los gastos realizados y la ejecucin tcnica y/o social del proyecto,
cumpliendo los requisitos y procedimientos establecidos en la presente Gua y
de acuerdo a las disposiciones emitidas por el PNT.
5.1.15. Participar hasta la Liquidacin y entrega de la obra.
5.1.16. Facilitar informacin sobre el proceso de desarrollo del proyecto al Supervisor
del proyecto y al PNT, cuando esta sea solicitada.
5.1.17. Informar al PNT de cualquier eventualidad que afecte el desarrollo de sus
actividades y/o del proyecto.
5.2. RESIDENTE NE
Profesional debidamente calificado y seleccionado por el Programa, contratado por el
NE, cuya obligacin y responsabilidad principal es ejercer la direccin tcnica del
proyecto, la asesora y acompaamiento a los representantes del NE en el
cumplimiento de sus funciones; siendo asimismo, responsable de la calidad de la obra
y, conjuntamente con el Tesorero del Ncleo Ejecutor de la correcta utilizacin de los
recursos transferidos para la ejecucin del proyecto.
Asimismo, de manera conjunta con los representantes del NE, debe realizar las
siguientes funciones:

Personal externo: Personal profesional Contratado por el NE que participa en la ejecucin y liquidacin del proyecto (Residente,
Supervisor de Proyectos y otros)

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5.2.1.

Participar y asesorar al NE en labores de gestin; aspectos administrativos y


judiciales, as como en todos los actos para la ejecucin del proyecto
financiado por el PNT.

5.2.2.

Previamente al inicio de la ejecucin del proyecto, elaborar un informe inicial


emitiendo opinin sobre la conformidad del expediente tcnico del proyecto y
factibilidad de ejecucin.

5.2.3.

Velar por el cumplimiento de la presente Gua y cronogramas para el logro de


las metas.

5.2.4.

Garantizar la administracin efectiva, eficiente y transparente de los recursos


transferidos, cautelando su buen uso; siendo responsable directo por los
malos usos de dichos recursos en caso esto sucediera.

5.2.5.

Asistir a todas las reuniones necesarias para la buena gestin de los


proyectos y promover la participacin de la comunidad y de los beneficiarios.

5.2.6.

Verificar conjuntamente con el Tesorero del NE, en las compras de bienes y/o
contratacin de servicios, y que todo comprobante de pago que se reciba,
cumpla con los requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de pago
aprobados por la SUNAT.

5.2.7.

Rendir conjuntamente con el NE en asamblea de beneficiarios y de manera


mensual sobre los gastos incurridos y acciones realizadas en el proyecto.

5.2.8.

Implementar las medidas de control ambiental previstas en el Expediente


Tcnico aprobado.

5.2.9.

Presentar conjuntamente con los representantes del NE, en un plazo mximo


de tres (03) das hbiles posteriores al ltimo da del mes, al Supervisor del
proyecto, un Informe, denominado Pre Liquidacin mensual, sobre el
desarrollo de la ejecucin del proyecto, hasta el ltimo da del mes
correspondiente, sobre los aspectos tcnicos, sociales y financieros. Su
presentacin extempornea lo har acreedor a la penalidad establecida en el
contrato y sus Trminos de Referencia.

5.2.10. Elaborar los planos de replanteo, para su aprobacin por el supervisor del
proyecto en la fecha de culminacin de la obra.
5.2.11. Registrar en el cuaderno de obra la culminacin de la ejecucin de la obra,
indicando la fecha y solicitar el pronunciamiento del Supervisor del proyecto.
5.2.12. Finalizada la obra, conjuntamente con el NE levantar las observaciones que
formulase el Supervisor del proyecto, dentro del plazo que dicho profesional
estipule para tal efecto.
5.2.13. Participar en el acto de entrega de obra.
5.2.14. Suscribir el Acta de Terminacin de Obra, que debe ser presentada en la
Liquidacin Final.
5.2.15. Realizar conjuntamente con el NE la devolucin de los montos no ejecutados,
de ser el caso.

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5.2.16. Informar conjuntamente con el NE en Asamblea de beneficiarios, los gastos


incurridos y las acciones realizadas que permitieron culminar el proyecto, en
un plazo que no exceder a cinco (05) das hbiles de suscrita el Acta de
Terminacin de Obra.
5.2.17. Presentar dentro de los quince (15) das hbiles de suscrita el Acta de
Terminacin de Obra; conjuntamente con el NE, al Supervisor del proyecto, la
documentacin original complementaria que sustenta el gasto. La
documentacin complementaria contendr la informacin exigida en las Pre
Liquidaciones, as como el Acta de Terminacin de Obra, Rendicin Final de
Cuentas a la poblacin, el cheque de devolucin de los montos no utilizados
del presupuesto de obra, ltimo extracto bancario y la documentacin que el
PNT establezca.
5.2.18. El Residente conjuntamente con el NE, son responsables de la veracidad de
la informacin que presente al PNT.
El Residente no podr ejercer dichos cargos en aquellos proyectos en que haya
participado como Proyectista o formado parte del equipo consultor en la etapa de
estudios.
5.3. SUPERVISOR DE PROYECTOS NE
Profesional debidamente calificado y seleccionado por el PNT, contratado por el NE
cuya obligacin principal es realizar la supervisin de la ejecucin tcnica, social,
administrativa y financiera del proyecto, as como acompaar y cautelar que las
actividades tcnicas, sociales, administrativas, y financieras se realicen de acuerdo a
lo establecido en el Convenio de Cooperacin y normativa aplicable.
Las funciones del Supervisor de Proyectos se encuentran estipuladas en el Contrato
suscrito con el NE y Trminos de Referencia respectivos, siendo complementado con
lo sealado en la presente Gua y normativa aplicable.
El Supervisor de Proyectos, debe cumplir, entre otras, con las siguientes funciones:
5.3.1.

Velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin del proyecto y del


cumplimiento del Convenio de Cooperacin.

5.3.2.

Recibir, evaluar y aprobar toda la documentacin que presenten los


representantes del NE y/o el Residente, emitiendo opinin efectiva sobre el
asunto y tramitando su presentacin a la Unidad de Infraestructura del PNT
en un plazo mximo de cinco (05) das calendario, contados a partir de su
recepcin. (Formato N 01), salvo en los casos en los cuales expresamente
se haya previsto otros plazos de estricto cumplimiento.

5.3.3.

Controlar la calidad, cantidad de los materiales e insumos de la obra,


oportunidad de entrega y los procedimientos constructivos adoptados; as
como tambin controlar el cumplimiento del Reglamento Nacional de
Edificaciones, especificaciones tcnicas indicadas en el expediente tcnico
del proyecto, normativa aplicable y las buenas prcticas de ingeniera.

5.3.4.

Verificar, que las compras de bienes y/o contrataciones de servicios se


encuentren sustentadas de acuerdo a lo aprobado en el expediente tcnico;
as como tambin que todo comprobante de pago, cumpla con los requisitos
que exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobado por la SUNAT,

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previo a la autorizacin de retiros de fondos del proyecto (salvo en el primer


retiro) y en la revisin de la pre liquidacin mensual.
5.3.5.

Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los representantes


del NE, Residente o personal obrero demuestran falta de capacidad,
incumplan las obligaciones establecidas, o incurran en algn otro hecho que
contravenga las condiciones del Convenio de Cooperacin o est interfiriendo
con la oportuna y correcta ejecucin de los trabajos. Para ello es obligatorio
que el Supervisor de Proyectos mantenga coordinacin permanente con los
representantes del NE y el PNT.

5.3.6.

Coordinar las convocatorias a reunin por parte del Ncleo Ejecutor, y


participar en las Asambleas Comunales de pobladores, las cuales se
realizarn de manera mensual obligatoriamente (en las cuales se informar
sobre el avance fsico-financiero del proyecto, as como las actividades
desarrolladas por el NE).
La participacin del Supervisor de Proyectos en las Asambleas comunales
debe limitarse a ser estrictamente informativa, orientadora y receptiva ante las
consultas y/o decisiones que adopte la poblacin.

5.3.7.

Efectuar el seguimiento correspondiente para asegurar que el Residente


conjuntamente con los representantes del NE elaboren y presenten de
manera conjunta las Pre Liquidaciones mensuales, sobre la ejecucin del
Proyecto, as como tambin la documentacin original complementaria que
sustenta el gasto, dentro de los plazos y de acuerdo a lo previsto en la
presente Gua.

5.3.8.

Revisar la Pre Liquidacin mensual presentada, asimismo elaborar el


correspondiente informe mensual y los presentar al PNT, en un plazo
mximo de dos (02) das hbiles posteriores a la recepcin de la Pre
Liquidacin. Su presentacin extempornea lo har acreedor a la penalidad
establecida en el contrato y sus Trminos de Referencia.

5.3.9.

Revisar y aprobar la documentacin complementaria que sustenta el gasto,


que le ser presentada por el Residente y el NE en un plazo mximo de
quince (15) das hbiles de suscrita el Acta de terminacin de obra.
Consolidar la informacin de las Pre Liquidaciones, elaborar la liquidacin
final de obra y la presentara al PNT.

5.3.10. Coordinar con el PNT el registro de los avances mensuales en un sistema de


seguimiento, monitoreo o informacin que le ser comunicado para su
aplicacin.
5.3.11. El Supervisor del proyecto es responsable de la veracidad de la informacin
que presente al PNT.
5.4. GESTOR SOCIAL
Persona natural con formacin especializada, debidamente seleccionado y contratado
por el PNT o por lo representantes del NE, siempre y cuando este establecido en el
proyecto, cuyas obligaciones estarn estipuladas en el contrato suscrito y trminos de
referencia, pero preferentemente debe realizar las acciones sociales que requiera el
proyecto. Su participacin ser parcial durante las etapas de ejecucin y liquidacin
del proyecto.

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Debe realizar, entre otras las siguientes actividades:


5.4.1.

Reconformar el NE, de ser el caso y capacitar a sus representantes en la


gestin y administracin de los recursos del proyecto.

5.4.2.

Convocar a los representantes del NE y desarrollar las actividades de


fortalecimiento de capacidades para la gestin del NE.

5.4.3.

Realizar la gestin de controversias con los diferentes actores en el mbito


del proyecto.

5.4.4.

Realizar las coordinaciones necesarias con las instituciones y organizaciones


con presencia en el mbito del proyecto.

5.4.5.

Coordina con el personal externo y con el PNT.

5.5. RESPONSABLE DE LA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA


Profesional dependiente del PNT, responsable de la supervisin y seguimiento de la
Etapa Operativa y Liquidacin Final de los proyectos de Inversin Publica bajo la
modalidad de Ncleos Ejecutores, as como realizar las acciones correctivas en caso
de incumplimiento de los plazos previstos en la presente Gua.
5.6. COORDINADOR GENERAL
Profesional dependiente del PNT, cuya funcin y responsabilidad principal es el
control, seguimiento y monitoreo financiero de los proyectos y supervisa el
cumplimiento de las funciones de los Coordinadores Regionales Tcnicos.
5.7. COORDINADOR REGIONAL TECNICO
Profesional dependiente del PNT, cuya funcin y responsabilidad principal es realizar
el control, la verificacin y el seguimiento tcnico y financiero de los proyectos
asignados; as como brindar asistencia tcnica a los representantes y al personal
externo del NE.

Debe realizar entre otras las siguientes funciones:


5.5.1.

Controlar la ejecucin de los proyectos de inversin pblica asignados


realizando las acciones necesarias para que el desarrollo del proyecto no
exceda los plazos establecidos.

5.5.2.

Verificar en campo los trabajos efectuados y realizar el seguimiento tcnicofinanciero de los proyectos asignados, priorizando las obras crticas que
requieran la implementacin de acciones correctivas.

5.5.3.

Cautelar, que los representantes del NE y personal externo del NE cumplan


con lo dispuesto en la presente Gua, concordante con la Directiva N 0062015-VIVIENDA/SG, as como la normativa vigente y los que emita al
respecto el PNT.

5.5.4.

Reportar a la Unidad de Infraestructura del PNT una (01) vez por semana el
estado situacional de las obras a su cargo, indicando las acciones correctivas
adoptadas en caso de existir atrasos en la ejecucin de los proyectos, de

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acuerdo a las programaciones de metas por cumplir.


5.5.5.

Asesorar adecuadamente al NE y personal externo para el correcto


desempeo de sus funciones.

5.5.6.

Mantener actualizado el Sistema Informtico de Seguimiento de Proyectos del


PNT o MVCS y aplicativo INFOBRAS de la Contralora General de la
Repblica; mediante el ingreso de datos y documentacin requerida, segn
corresponda y hasta el cierre del proyecto.

5.5.7.

Elaborar el informe de verificacin de seguimiento tcnico-financiero


correspondiente a la revisin de las pre liquidaciones o liquidacin final, que
detalle el cumplimiento de metas, la inversin realizada, detalle de principales
materiales utilizados, jornales, documentos presentados, concordado con los
rubros de la Autorizacin de Gasto, con los gastos efectivamente realizados;
asimismo recomendar la aprobacin de la Pre Liquidacin o Liquidacin final
y suscribir las Fichas que correspondan.

5.5.8.

Otras funciones, que sean asignadas por la Unidad de Infraestructura y/o el


PNT, a travs de medio escrito o mediante comunicacin electrnica.

5.8. LIQUIDADOR
Profesional dependiente del PNT cuya funcin y responsabilidad principal es realizar
las revisiones de las Pre Liquidaciones y la Liquidacin final correspondiente a los
aspectos contables, as como elaborar y suscribir las fichas de Pre Liquidacin y
Liquidacin Final.
Debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:
5.8.1.

Participar en las sesiones de induccin y orientacin al personal externo y NE


para informar sobre los requisitos que deben reunir los comprobantes de pago
de acuerdo al Reglamento de Comprobantes de Pago, as como los
procedimientos para la presentacin de la documentacin contable
correspondiente para la rendicin mensual y liquidacin final del proyecto.

5.8.2.

Revisar y verificar que la documentacin contable que sustenta el gasto de


las Pre Liquidaciones mensuales y liquidacin final, cumplan con las normas
legales vigentes y con los requisitos establecidos por el PNT en la normativa
aplicable.

5.8.3.

Validar en el portal de la SUNAT todos los comprobantes de pago


presentados, y visar los mismos en seal de haber efectuado la revisin y
encontrarlos conformes.

5.8.4.

Revisar el movimiento bancario, depsitos, retiros y otros cargos de las


cuentas bancarias conjuntas de los NE, analizando su relacin con los gastos
realizados.

5.8.5.

Elaborar el informe de verificacin de aspectos contables que corresponde a


las pre liquidaciones y liquidacin final, que detalle el desembolso a la cuenta
del NE, retiro de fondos efectuados y gastos conformes, recomendando su
aprobacin y elaborando la Ficha de Aprobacin de la Pre Liquidacin o
Liquidacin Final.

Pag N 8

5.8.6.

Elaborar el proyecto de Resolucin de aprobacin de liquidacin adjuntando


la Ficha de aprobacin de Liquidacin del Convenio de Cooperacin.

5.9. COORDINADOR REGIONAL - PNT


Profesional dependiente de la Unidad de Operaciones del PNT, cuya funcin y
responsabilidad, entre otras, es llevar a cabo la verificacin y seguimiento de las
actividades sociales que realizan los Gestores Sociales y velan por el cumplimiento de
las normas y procedimientos administrativos en su regin.
5.10.

OTROS INTERVINIENTES.

En algunos proyectos, dentro del Expediente Tcnico (Presupuesto) se ha


considerado la participacin de profesionales o tcnicos para el apoyo en la gestin y
ejecucin de los proyectos como: Revisor contable, Monitor Arqueolgico, Servicio de
Instalaciones Elctricas y Mecnicas, Servicios de instalacin del Sistema de
Comunicacin y data.
Estos intervinientes sern contratados directamente por el Ncleo Ejecutor y
Residente, con autorizacin del Supervisor de Proyecto y la conformidad del
Coordinador Regional Tcnico.
Los modelos de contrato y Trminos de Referencia sern proporcionados por el
Programa Nacional de Tambos.

VI. ETAPA OPERATIVA


Esta etapa comprende los procedimientos que norman la ejecucin del proyecto, la
presentacin y aprobacin de las Pre liquidaciones mensuales y la liquidacin final del
Proyecto.
6.1. SESIONES DE ORIENTACION
6.1.1. En un plazo no mayor de quince (15) das hbiles, de haberse efectuado el
primer desembolso a la cuenta de ahorros del Proyecto, la Unidad de
Infraestructura del PNT a travs del Coordinador Regional Tcnico2 deber
convocar a los representantes del NE, Residente, Gestor Social, Supervisor de
Proyectos para la realizacin de la sesin de orientacin, establecindose que
la asistencia es obligatoria.
En caso de que la sesin de orientacin no pueda realizarse en la fecha
indicada el Coordinador Regional Tcnico deber sustentar los motivos de la
demora y las acciones implementadas para superarla.
6.1.2. El Coordinador Regional Tcnico (o el que haga las veces) es el responsable
de la realizacin de la sesin de orientacin, en coordinacin con el
Responsable de la Unidad de Infraestructura del PNT, la cual estar dirigida a
los representantes del NE, Gestor Social, Residente, Supervisor de proyectos,
e incidir sobre los aspectos contables, administrativos, legales y tcnicos de
gestin del proyecto.
Al trmino de la Sesin, se deber levantar un Acta (Formato N 02).

En adelante, de acuerdo al numeral 5.5 se entender como Coordinador Regional Tcnico, al profesional de la Unidad de
Infraestructura del PNT, designado para tal efecto y que cumpla dicha funcin.

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6.1.3. Posterior a la sesin de orientacin, se proceder a la suscripcin de los


contratos y Trminos de Referencia con el personal externo del NE: Residente
y Supervisor de Proyecto; asimismo se les entregar la documentacin tcnica
del proyecto (expediente tcnico), conjuntamente con la presente Gua, la cual
normar los procedimientos de la Etapa Operativa del proyecto. Asimismo se
firmaran todos los documentos necesarios para el Registro de Firmas
6.1.4. El Coordinador Regional Tcnico previa coordinacin con el rea
Administrativa del PNT, entregar a los representantes del NE, Residente y
Supervisor de proyecto, el listado del equipamiento que ser considerado como
bienes patrimoniales, debiendo los representantes del NE y el Residente
adquirir dicho equipamiento a nombre del MVCS, siguiendo el procedimiento
establecido para tal efecto, y que se indica en el numeral 6.6.6 de la presente
Gua.
6.1.5. La asistencia a la sesin de orientacin de los representantes del NE,
Supervisor de proyecto y Residente es requisito obligatorio para el registro de
firmas y desbloqueo de la cuenta de ahorros por el PNT.
6.2. REGISTRO DE FIRMAS
6.2.1. Terminada la sesin de orientacin, el Coordinador Regional Tcnico (o el que
haga las veces), entregar al NE una Carta dirigida a la entidad bancaria
consignando al Tesorero del NE y al Residente como titulares de la cuenta
bancaria y autorizndoles para el Registro de firmas. (Formato N 05)
6.2.2. Los documentos a presentar a la Sucursal de la Entidad Bancaria, en la cual se
apertur la cuenta bancaria, son los siguientes:
1.

2.
3.

Copia Legalizada del Convenio de Cooperacin, debidamente suscrito por


el Director Ejecutivo del Programa Nacional Tambos y los representantes
del NE.
Contrato Original del Residente con el NE.
Copia simple del DNI de los titulares de las cuentas.

6.2.3. La cuenta de ahorros en moneda nacional tiene el carcter de Cuenta


Conjunta, de tal forma que para cualquier retiro de fondos ser indispensable la
presencia y las firmas de los titulares de las cuentas: Tesorero del NE y el
Residente.
6.2.4. El PNT tiene la facultad de efectuar retiros y/o transferencias de fondos en caso
que se presenten anomalas o irregularidades en el movimiento de los fondos,
asimismo podr inmovilizar o cerrar la cuenta de ahorros en caso de indicios de
irregularidades o en previsin de ellas; as como por incumplimiento a los
trminos indicados en el Convenio de Cooperacin y la presente Gua.
6.2.5. De requerirse cambio de los titulares de la cuenta bancaria, se proceder
previamente a modificar el Convenio de Cooperacin, mediante una adenda,
para lo cual se deber presentar la documentacin exigida en la etapa de
conformacin del NE.
Dicha documentacin ser remitida a travs del Coordinador Regional Tcnico
para que proceda de acuerdo a lo indicado en el numeral 6.2.1. de la presente
Gua.

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6.3. INICIO DE EJECUCION


El Coordinador Regional Tcnico deber tomar las acciones necesarias, a fin de que el
inicio de ejecucin del proyecto no exceda los treinta (30) das hbiles, contados a
partir del primer desembolso de recursos a la cuenta bancaria del NE.
En los casos en los cuales por temporalidad, u otra causal no se haya iniciado la obra,
dentro del plazo antes sealado, el Coordinador Regional Tcnico deber informar con
el debido sustento a la Unidad de Infraestructura del PNT para las acciones y el
seguimiento correspondiente, a fin de superar las causales que impiden el inicio del
proyecto.
Para el inicio del Proyecto, se deber seguir el procedimiento siguiente:
6.3.1. Luego de la sesin de orientacin el Residente y Supervisor de proyecto, se
constituirn en la localidad donde se ejecutar el proyecto, para realizar la
comparacin tcnica y presupuestal del expediente tcnico, respecto a las
condiciones reales existentes en el terreno; como resultado de ello, el Residente
elaborar, un informe inicial con opinin sobre la conformidad del expediente
tcnico del proyecto y factibilidad de ejecucin, debiendo emitir opinin tcnica
fundamentada y cuantificada sobre cada observacin puntual que se pudiera
plantear, proponiendo de ser pertinente soluciones que resuelvan
incompatibilidades y/o diferencias que pueda contener el expediente tcnico.
Dicho informe ser entregado al Supervisor de proyecto, debiendo contener lo
siguiente:
i.

Informe Tcnico de Conformidad- factibilidad de ejecucin de Residente.

ii.

Vistas fotogrficas de la situacin del terreno o la obra, antes de su inicio,


con presencia del Residente , Supervisor de Proyecto e integrantes de los
representantes del NE;
iii. Pronunciamiento de Conformidad del Expediente Tcnico del proyecto y
factibilidad de ejecucin (Formato N 03)
En el Informe Tcnico se desarrollarn los aspectos indicados en el Formato N
03, como mnimo.
6.3.2. En caso el informe inicial no otorgue conformidad, el Supervisor de proyecto
elaborar un informe con opinin tcnica y pronunciamiento sobre cada una de
las observaciones planteadas por el Residente, debiendo cuantificar y absolver
o trasladar las mismas al PNT; dicho informe conjuntamente con el informe
inicial del Residente, sern presentados al Coordinador Regional Tcnico para
su remisin a la Unidad de Infraestructura del PNT, para que en el plazo
mximo de quince (15) das hbiles, determine las acciones correctivas que el
caso amerite, las que incluirn la determinacin de responsabilidades de
corresponder.
6.3.3. De requerirse modificaciones, se proceder de acuerdo a la presente Gua,
respecto de las modificaciones del Expediente Tcnico (numeral 6.17.3) y la
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
6.3.4. En caso de existir conformidad y factibilidad de ejecucin, e Supervisor de
proyecto al momento de la visita a la localidad donde se ejecutara el Proyecto

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suscribirn el Acta de Entrega de Terreno (Formato N 12) con el Residente e


integrantes de los representantes del NE.
6.3.5. Luego de realizado la compatibilidad y firma del Acta de Entrega de Terreno, en
un plazo que no exceda los cinco (05) das hbiles de recibido la sesin de
orientacin, el Residente entregar el informe de compatibilidad, desbloqueo y
retiro del primer desembolso al Supervisor de Proyecto para que este a su vez
en un plazo de dos (02) das de recibido, lo presente al Coordinador Regional
Tcnico para el trmite correspondiente. Si por la ubicacin del proyecto, los
plazos indicados se excedieran, el Supervisor de proyecto justificar el plazo
adicional requerido, debiendo el Coordinador Regional Tcnico dar conformidad
a ello, caso contrario ser causal de penalidad estipulado en sus contratos y
Trminos de Referencia.
6.3.6. La documentacin a presentar para la compatibilidad, desbloqueo y autorizacin
del primer retiro, por parte del Residente, ser la siguiente:
i. Autorizacin de Gastos N 01, la cual debe ser formulada teniendo en
cuenta lo indicado en los numerales 6.5 , 6.9 e inciso (c) del 6.9.1 de la Gua
para la Ejecucin y Liquidacin de proyectos de los Centros de Servicios
Tambos.(Formato N 06).
ii. Cotizaciones, segn corresponda.
iii. Cuadro Comparativo de Precios
iv. Cronograma valorizado de adquisicin de Insumos, considerando el monto
total desembolsado.
6.3.7. El Supervisor de proyecto deber visar la documentacin entregada en seal de
conformidad y presentarla al Coordinador Regional Tcnico para que ste a su
vez, previa opinin, lo remita a la Unidad de Infraestructura del PNT, en un
plazo de dos (02) das hbiles los siguientes documentos:
i. Informe Tcnico del Supervisor del Proyecto, emitiendo el pronunciamiento
respectivo solicitando el desbloqueo de cuenta y autorizacin para el primer
retiro de dinero, adjuntando las vistas fotogrficas con su presencia en el
terreno.
ii. Informe tcnico de conformidad y factibilidad de ejecucin del Residente,
conjuntamente con la documentacin indicada en el numeral 6.3.1.
iii. Informe sustentatorio de la primera autorizacin de gastos, conjuntamente
con la documentacin indicada en el numeral 6.3.6
El Coordinador Regional Tcnico luego de recibir y de encontrar conforme esta
documentacin proceder a tramitar a travs de la Unidad de Infraestructura
del PNT, el desbloqueo de cuenta a la oficina de tesorera del MVCS; as como
tambin para que luego del desbloqueo de cuenta, el rea de Administracin
del PNT gestione el retiro de fondos correspondiente a la primera autorizacin
de gastos ante la Entidad Bancaria.
Los dems retiros se tramitarn, teniendo en cuenta lo indicado en el numeral
6.9 de la presente Gua. Asimismo se podrn tramitar como mximo tres (03)
retiros en un periodo de un mes, los cuales debern ser informados o rendidos
en la Pre Liquidacin mensual.

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6.3.8. Se considera como fecha de inicio del proyecto, desde el da en el cual se


cumplan las dos siguientes condiciones:
- Que se realice la entrega del terreno.
- Que se efecte el primer retiro de dinero de la cuenta de ahorros conjunta
del proyecto.
6.3.9. A los tres (03) das de haberse iniciado la obra, el Residente de Obra
presentar para su aprobacin al Supervisor de proyecto, el Cronograma de
avance de obra valorizado (Formato N 04), calendarizado a la fecha de inicio,
el cual deber ser entregado al Coordinador Regional Tcnico, para la
conformidad y remisin a la Unidad de Infraestructura del PNT.
En caso se haya otorgado conformidad y factibilidad de ejecucin al proyecto, el inicio
de la ejecucin, no deber exceder de diez (10) das hbiles de realizada la sesin de
orientacin y/o Registro de firmas, salvo que por causal debidamente justificada por el
Residente no se pueda iniciar el proyecto; para ello se deber contar con la aprobacin
del Supervisor de Proyecto y conformidad del Coordinador Regional Tcnico.
Se deber registrar en el cuaderno de obra la fecha del inicio de la ejecucin del
proyecto, mediante el asiento correspondiente.
6.3.10. DEL CUADERNO DE OBRA
6.3.10.1. En la fecha de inicio de proyecto se apertura el Cuaderno de obra
debidamente legalizado por Notario Pblico o Juez de Paz, el mismo
que ser firmado y sellado en todas sus pginas por el Residente y el
Supervisor del proyecto debiendo permanecer en obra durante toda
la ejecucin.
6.3.10.2. El Cuaderno de obra es el documento donde se registran las
principales incidencias ocurridas en la obra y del proyecto, tales
como avance de los trabajos cuantificados segn partidas del
presupuesto aprobado, paralizaciones, reinicio, consultas, respuestas
del Residente y Supervisor de proyecto, solicitudes de modificacin
y, en general, todo lo relacionado con el personal de obra, uso de
maquinaria, equipo y materiales, causales de ampliacin de plazo,
etc.
El primer asiento corresponder a la transcripcin del Acta de
entrega del terreno.
6.3.10.3. El Cuaderno de obra tendr un original y tres (03) copias
desglosables, que se distribuir de la siguiente manera:
6.3.10.3.1.
6.3.10.3.2.
6.3.10.3.3.
6.3.10.3.4.

El original para el Expediente de Pre liquidacin.


Una copia para el Supervisor de proyecto.
Una copia para el Residente.
Una copia para el PNT.

6.3.10.4. El Residente y el Supervisor de proyecto tendrn el encargo de:


6.3.10.4.1. Abrir el(los) Cuaderno(s) de obra que se requiera(n)
desde el inicio hasta la terminacin de la obra.

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6.3.10.4.2. Cerrar el cuaderno de obra al trmino del proyecto,


mediante anotacin expresa.
6.3.10.5. La permanencia y custodia del cuaderno de obra es responsabilidad
del Residente y de los representantes del NE.
6.4. EJECUCIN DEL PROYECTO
6.4.1. El NE a travs de sus representantes y con la asistencia tcnica del Residente y
el Supervisor de proyecto, ejecutar el proyecto en el marco del Convenio de
Cooperacin y los procedimientos establecidos en la presente Gua para la
Ejecucin y Liquidacin de Proyectos de los Centros de Servicios Tambos.
6.4.2. El personal externo del NE, Residente y Supervisor de proyecto, son
responsables de la veracidad de la informacin que se presente al PNT.
6.4.3. Los representantes del NE, durante la ejecucin del Proyecto, ejercen sus
obligaciones y responsabilidades de acuerdo a lo establecido en el Convenio de
Cooperacin.
6.4.4. La presencia del Supervisor de proyecto en la obra es necesaria para garantizar
el cumplimiento de las obligaciones establecidas en el Convenio de
Cooperacin, as como garantizar el adecuado proceso de ejecucin de la
infraestructura y equipamiento, en estricta sujecin a los planos y
especificaciones tcnicas del proyecto, por lo que es obligatoria su presencia en
todo el proceso constructivo, en cumplimiento al coeficiente de participacin
consignado en el Expediente Tcnico, a fin de disponer la implementacin
oportuna de correctivos a posibles desviaciones que pudieran presentarse.
6.4.5. El Supervisor del proyecto es responsable de controlar las funciones que
ejecuta el NE y deber velar permanentemente por la aplicacin de la normativa
vigente, la correcta ejecucin del proyecto y el cumplimiento de lo estipulado en
el Convenio de Cooperacin.
6.4.6. El NE a travs del Residente y Supervisor de proyecto informar al PNT sobre
el avance tcnico y financiero del Proyecto, presentando las Pre Liquidaciones
mensuales hasta la liquidacin final, de acuerdo a los procedimientos
establecidos en la presente Gua.
6.4.7. Corresponde al Residente elaborar y cumplir el Cronograma de Avance del
Proyecto Valorizado (Formato N 04), siendo responsable del atraso o
paralizacin injustificada del mismo. En estos casos, deber actualizar el
Cronograma, a fin de buscar la reprogramacin de actividades que permita el
cumplimiento del plazo establecido inicialmente en el Expediente Tcnico
aprobado. El Supervisor de proyecto deber verificar y exigir el cumplimiento de
dicho Cronograma...
6.4.8. Si se produce un atraso injustificado y el Avance Fsico Valorizado es menor al
80% del programado, ser causal de Notificacin al Residente y representantes
del NE; asimismo el Residente deber elaborar dentro de los cinco (05) das del
mes siguiente a la valorizacin, un cronograma que contemple acelerar la
ejecucin de los trabajos (Cronograma Acelerado) y asegure la culminacin de
la Obra en el plazo establecido. Este cronograma, debe ser presentado
obligatoriamente al Supervisor de proyecto, y con su visto bueno presentado al

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Coordinador Regional Tcnico para la revisin y aprobacin correspondiente.


6.4.9. De persistir el atraso injustificado en la valorizacin siguiente, se considerar
como incumplimiento de funciones del Residente y de los representantes del
NE, aplicndose las acciones administrativas que correspondan, las cuales
estn sealadas en el Convenio de Cooperacin, contrato del Residente y
Trminos de referencia suscritos.
6.4.10. El Gestor Social realiza la siguiente labor:
6.4.10.1. Convoca a los representantes del NE y desarrolla las actividades de
fortalecimiento de capacidades para la gestin del NE.
6.4.10.2. Realiza la gestin de controversias con los diferentes actores en el
mbito del proyecto.
6.4.10.3. Realiza las coordinaciones necesarias con las instituciones y
organizaciones con presencia en el mbito del proyecto.
6.4.10.4. Coordina con el personal externo y con el PNT.
6.5. EJECUCION FINANCIERA DEL NE
6.5.1. El PNT, a travs, de su rea de Administracin, controla y monitorea el
movimiento financiero del NE.
6.5.2. El NE est autorizado a efectuar nicamente gastos que se encuentren
comprendidos en el expediente tcnico del Proyecto; todos los gastos, sern
previamente autorizados por el Supervisor del proyecto mediante el Formato N
06 - Autorizacin de Gastos, y visados por el Coordinador Regional Tcnico,
siguiendo el procedimiento establecido en el numeral 6.9 de la presente Gua.
Excepcionalmente el NE podr adquirir bienes o servicios no considerados en el
Expediente Tcnico siempre y cuando demuestren tcnicamente mediante
informe del Residente de Obra y con aprobacin del Supervisor, que es
necesario para lograr, mejorar u optimizar las metas o calidad del proyecto.
Ser factible la autorizacin inmediata por parte del supervisor siempre que
demuestren o se aseguren que con tal gasto no se afectara otras metas o
partidas de la obra, y obligatoriamente requerir de la conformidad por parte del
Coordinador Regional Tcnico y aprobacin del PNT, cuando su adquisicin
signifique un requerimiento adicional de presupuesto de obra.
6.5.3. Los comprobantes de pago que obtenga el NE, deben girarse a nombre del
mismo, salvo la excepcin en caso de bienes patrimoniales; se deber detallar
el concepto del servicio, tipo de material, cantidad, costo unitario y la
identificacin de los lugares de transporte, de ser el caso.
Los comprobantes de pago deben estar vigentes, sin borrones o adulteraciones,
ser originales, y congruentes en los montos y sumas.
Los comprobantes de pago de bienes patrimoniales o inscribibles en la
Superintendencia Nacional de Registros Pblicos SUNARP, deber girarse a
nombre del MVCS, para lo cual el NE y el Residente coordinarn con el rea de
Administracin del PNT, debiendo considerar el listado de bienes patrimoniales
entregado por dicha rea a los representantes del NE, Residente y Supervisor

Pag N 15

de Proyecto durante la realizacin de la sesin de orientacin. El comprobante


de pago de los bienes patrimoniales ser una factura y emitida a nombre del:
MVCS; RUC: 20504743307; Direccin: Paseo de la Repblica N 3361- San
Isidro-Lima; debiendo seguirse lo estipulado en el Instructivo denominado
Gestin de la Fase de Equipamiento de los Proyectos ejecutados por Ncleos
Ejecutores, establecido por el rea de Administracin del PNT.
6.5.4. En el Convenio de Cooperacin, se establece la denominacin abreviada, la
cual debe ser utilizada para la emisin de los comprobantes de pago a nombre
del NE del Proyecto, salvo la excepcin indicada en el caso de bienes
patrimoniales.
6.5.5. En caso no se pueda obtener Comprobante de Pago, debido a que los
proveedores no son habituales o que no existen otros que ofrezcan los bienes
y/o servicios respectivos en la zona, excepcionalmente, se podr efectuar la
rendicin mediante Declaracin Jurada de compra de bienes y/o contratacin de
servicios de proveedores no Habituales (Formato N 08), pudiendo aplicarse
para los insumos y partidas del expediente tcnico detallados a continuacin:
i.

Compra de insumos locales ( por ejemplo: arena, piedra , hormign, etc.);


se indicara el tipo de material, cantidad, costo unitario y la identificacin del
proveedor;
ii. Flete rural; se indicar el costo del transporte, material transportado, los
lugares de origen y destino, indicando la distancia, el medio empleado y la
identificacin del proveedor;
iii. Viticos y movilidad de los representantes del NE (Pasajes Locales,
alimentacin); se indicar el itinerario y las razones del desplazamiento del
comisionado. (Declaracin Jurada de Gastos NE (Formato N 07)
6.5.6. El monto mximo a rendir por Declaracin Jurada ser de una (01) UIT. Para
los casos que superen este monto, debern contar adems con el sustento
tcnico del Residente y las autorizaciones del Supervisor del proyecto y del
Coordinador Regional Tcnico de la Unidad de Infraestructura del PNT y/o
quien haga de sus veces.
Los gastos de viticos y movilidad de los representantes del NE, debern ser en
lo posible, proporcionales al avance de obra.
6.5.7. El Residente deber verificar y exigir que el Tesorero del NE obtenga todos los
comprobantes de pago (Facturas, boletas de venta, recibo por honorarios
profesionales, recibos de arrendamiento, entre otros) correspondiente a los
gastos autorizados, tan pronto se efecte la adquisicin del bien o el pago del
servicio.
6.5.8. El Tesorero del NE y el Residente, sern responsables del registro, custodia y
visado de la documentacin que sustente el gasto, en cuanto les corresponda,
debiendo registrar los documentos que justifiquen el mismo, en el Manifiesto de
Gasto, segn corresponda (Formato N 09).
6.6. PROCESO DE COMPRA DE BIENES Y/O CONTRATACION DE SERVICIOS
6.6.1. El Residente, dentro de los cinco (05) das calendarios, despus de haber
recibido la sesin de orientacin e induccin, har el requerimiento de
materiales de acuerdo al cronograma de adquisicin presentado. Dicho
requerimiento ser revisado y visado por el Supervisor de Proyecto en seal de

Pag N 16

conformidad, para que luego el NE realice las cotizaciones respectivas de


acuerdo al Numeral 6.6.4 de la presente Gua.
6.6.2. El Supervisor de Proyecto deber cautelar bajo responsabilidad que los
representantes del NE y el Residente realicen las compras de bienes y/o
contratacin de servicios, de acuerdo a la Autorizacin de Gasto respectivo,
debiendo controlar que se adquieran en cantidad necesaria y con las
caractersticas de calidad y garanta que establecen las especificaciones
tcnicas del expediente tcnico del proyecto, utilizando los Formatos 06A.
6.6.3. Las compras de bienes y contratacin de servicios, se rigen por los principios de
moralidad, libre concurrencia, oportunidad, competencia y transparencia.
6.6.4. Las compras de bienes y/o contratacin de servicios, se realizarn de acuerdo a
lo establecido en la directiva Normas y procedimientos para el desarrollo de
proyectos que se ejecutan a travs de Ncleos Ejecutores por los Programas
del Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento y cumpliendo las
siguientes modalidades de adquisicin:
i.

ii.

Directamente, (preferentemente en base a cotizaciones generales


presentadas) si el monto total del insumo en el presupuesto es igual o
menor a una UIT (S/. 3,950.00 Soles).
Mediante dos (02) cotizaciones especficas como mnimo, si el monto
total del insumo en el presupuesto es mayor a una UIT (S/ 3,950.00 Soles).

Para determinar las modalidades de adquisicin se considerar la cantidad y el


costo total de cada material necesario para la ejecucin del proyecto hasta su
culminacin, de acuerdo a lo establecido de manera referencial en el listado
total de insumos del presupuesto.
6.6.5. De estar considerado el Equipamiento del Proyecto en el Expediente Tcnico
Aprobado, se seguir el siguiente procedimiento para la adquisicin de los
mismos:
i.

Previo a la adquisicin del Equipamiento y/o vehculos menores (moto


lineal, deslizador tipo chalupa, etc.) que correspondan a bienes
patrimoniales), impresoras, Laptops, UPS, Ecran, cmara digital, proyector
multimedia, kit fotovoltaico, refrigeradora y otros contemplados en el
expediente tcnico aprobado; los representantes del NE, con el
asesoramiento del Residente, efectuaran tres (03) cotizaciones
especificas por cada equipo dichas cotizaciones sern realizadas a
proveedores especializados de acuerdo al tipo de equipo a adquirir
cautelando que dichos equipos cumplan como mnimo, con las
especificaciones tcnicas y con las caractersticas de calidad y garanta que
se detallan en el expediente tcnico aprobado.
Para la adquisicin de los bienes no patrimoniales, se deber seguir lo
establecido en el numeral 6.6.4
Se deber tener especial cuidado con el listado de equipamiento, que
corresponde a los bienes patrimoniales, el cual fue entregado a los
representantes del NE, Residente y Supervisor de proyecto, debiendo
adquirirse a nombre del MVCS.

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ii. Las cotizaciones realizadas sern integradas en un expediente de compra


de equipamiento, indicando el detalle de los bienes a adquirir, proveedor
seleccionado, costo unitario y costo total; siendo remitido para su
verificacin al Supervisor del Proyecto, el cual con su opinin favorable, lo
remitir al Coordinador Regional Tcnico.
El Coordinador Regional Tcnico solicitar la conformidad del(los)
profesionales especialistas que correspondan, de acuerdo a la naturaleza
del equipamiento; contando con dicha conformidad emitir opinin
recomendando la aprobacin del expediente de compra de equipamiento
por la Unidad de Infraestructura del PNT.
iii. El Responsable de la Unidad de Infraestructura, proceder a la aprobacin
del expediente de equipamiento y comunicar a los representantes del NE,
la autorizacin para realizar la compra, debiendo proceder el NE a adquirir
dicho Equipamiento, de acuerdo a lo aprobado por el Programa, adquiriendo
los bienes patrimoniales a nombre del MVCS.
iv. Si en caso existiera observaciones a las cotizaciones presentadas, la
Unidad de Infraestructura del PNT devolver el expediente de compra al NE,
para la subsanacin correspondiente, en un plazo de cuatro (04) das
hbiles.
v. Todo el proceso de la compra del Equipamiento, no exceder de quince (15)
das hbiles, desde las cotizaciones realizadas hasta la compra y traslado
del Equipamiento a obra.
vi. Las adquisiciones se realizarn cumpliendo con lo estipulado en el
Instructivo denominado Gestin de la Fase de Equipamiento de los
Proyectos ejecutados por Ncleos Ejecutores.
vii. Las caractersticas del equipamiento adquirido sern detalladas en el
Formato 31 Cuadro detallado de Bienes Patrimoniales.
6.6.6. El pago por la compra de materiales y/o herramientas y/o Equipos y servicios
brindados deber hacerse contra entrega del bien, previa verificacin de calidad
y cantidad por parte del Supervisor del proyecto, recibiendo el comprobante de
pago respectivo; estando prohibido el NE de efectuar pagos adelantados o a
cuenta.
6.6.7. El alquiler de maquinaria y/o equipo deber registrarse en el cuaderno de obra.
El detalle de las horas mquinas se registrar en el parte diario de uso de
Maquinaria/Equipo visado por el Residente, Supervisor de Proyectos,
Presidente y Tesorero del NE y firmado por el Maestro de Obra/Operador. De la
misma forma, se proceder para los casos de alquiler de equipos y/o mquina
seca, en cuyo caso se deber registrar adicionalmente lo relativo al combustible
adquirido para su funcionamiento.
6.6.8. Preferentemente, todo pago a proveedores cuyo monto sea mayor a una (01)
UIT, se realizar bajo la modalidad de Transferencia de Cuentas o Cheques
de Gerencia.
6.6.9. Para la compra de bienes y/o contratacin de servicios, el Residente y
Supervisor del proyecto, son responsables de verificar que todo comprobante
de pago que se reciba, cumpla con los requisitos que exige el Reglamento de
Comprobantes de Pago aprobados por la SUNAT; y que el tipo de negocio
corresponda con el servicio brindado; siendo presentados en original, sin
borrones, ni enmendaduras, precisndose que para la expedicin de la(s)

Pag N 18

copia(s), se empleara papel carbn, carbonado o autocopiativo qumico.


6.6.10. Todas las compras de bienes y/o contratacin de servicios que realice o
contrate el NE debe efectuarse respetando las cantidades determinados en el
expediente tcnico del proyecto. Los precios de los insumos sern
determinados segn las cotizaciones presentadas para las autorizaciones de
retiro de fondos; de presentarse un incremento deber ser verificado por el
Supervisor previo a las autorizaciones. Asimismo se recomienda conseguir el
menor precio de los insumos, respetando las especificaciones tcnicas.
Se aceptar la adquisicin a un precio mayor dada la oferta y demanda en el
mercado de bienes y servicios, previa justificacin expresa del Residente, la
cual deber ser autorizada y aprobada por el Supervisor de proyecto y contar
con la conformidad del Coordinador Regional Tcnico de la Unidad de
Infraestructura del PNT; quienes adems deben garantizar que tal variacin de
precio no afecte el cumplimiento de las metas, calidad o especificaciones
tcnicas del proyecto, ni significar un incremento del monto de inversin del
proyecto .
6.6.11. El control de los materiales se realizar a travs del Cuadro Resumen del
Movimiento de Almacn-Entradas-Salidas (Formato N 14), el cual ser
contrastado con la siguiente documentacin: Autorizacin de Gastos, Manifiesto
de Gastos y Cuaderno de Obra. Para poder visualizar fcilmente el movimiento
de materiales es conveniente llevar independientemente un control para los
materiales con mayor incidencia en el presupuesto.
6.6.12. El pago del Residente y Supervisor del proyecto, se realizar en forma mensual,
en relacin directa al avance fsico del proyecto y de acuerdo a lo estipulado en
los contratos y trminos de referencia suscritos.
6.6.13. El NE queda prohibido de custodiar o trasladar dinero en efectivo por montos
mayores a 3 UIT (S/. 11,850.00) bajo responsabilidad; no obstante, el NE
deber procurar que todos los pagos se realicen a travs de abono en cuentas
o cheques de gerencia.
6.7. PAGOS A LOS PROFESIONALES
6.7.1. DEL RESIDENTE
6.7.1.1. El pago del Residente ser realizado por el Tesorero del NE, previa
autorizacin de los representantes del NE (Formato N 06-B) y del
Supervisor de proyecto de acuerdo a los rubros, montos y condiciones
establecidas en el Presupuesto y contra presentacin del
correspondiente Recibo de Honorarios Profesionales. El pago sin
cumplir las condiciones estipuladas, conlleva responsabilidad para el
Tesorero y el Supervisor de proyecto.
6.7.1.2. Para autorizar el pago, el Supervisor de proyecto debe verificar que el
Residente cumpla con demostrar una presencia efectiva en obra
durante todo el proceso constructivo, de acuerdo a su coeficiente de
participacin que se detalla en el expediente tcnico del proyecto. En
caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente; as como tambin se deber aplicar las penalidades
que correspondan, las cuales estn establecidas en los contratos y
trminos de referencia que correspondan.

Pag N 19

En los Trminos de Referencia del contrato del Residente, se


establece el nmero de das al mes que deber dedicar a su labor.
6.7.1.3. Los pagos del Residente por la direccin tcnica de la obra sern
cancelados mensualmente por el Tesorero del NE de acuerdo a lo
establecido en los Contratos y trminos de referencia suscritos, en
forma proporcional al avance fsico mensual reportado, previa
autorizacin del Supervisor de proyecto.
6.7.1.4. El Residente asumir el pago de los impuestos que le correspondan
por la prestacin de sus servicios, siendo el nico responsable de su
abono a la entidad correspondiente.
6.7.2. DEL SUPERVISOR DE PROYECTO
6.7.2.1. El pago de los gastos de supervisin ser realizado conforme a lo
estipulado en los contratos y trminos de referencia suscritos, previo
clculo del pago del mes correspondiente (Formato N 06-C) y
contando con la conformidad del Coordinador Regional Tcnico y
Liquidador del proyecto (Formato N 22) y contra presentacin del
correspondiente recibo de honorarios profesionales.
6.7.2.2. Para la autorizacin del pago del Supervisor de proyecto, se debe
verificar que su permanencia en obra haya cumplido con lo sealado
en su coeficiente de participacin, el mismo que se encuentra
estipulado en el expediente tcnico.
En los trminos de referencia del contrato del Supervisor de proyecto,
se establece el nmero de das al mes, que deber dedicar a su labor;
as como tambin se deber aplicar las penalidades que
correspondan, las cuales estn establecidas en los contratos y
trminos de referencia suscritos.
6.7.2.3. El Supervisor de proyectos asumir el pago de los impuestos que le
correspondan por la prestacin de sus servicios, siendo el nico
responsable de su abono a la entidad correspondiente.
6.7.3. DE OTROS INTERVINIENTES
6.7.3.1. En caso que se indique en el presupuesto del expediente tcnico la
participacin de otros profesionales intervinientes como: Revisor
Contable, Monitor Arqueolgico, Servicio de Instalaciones Elctricas y
Mecnicas, Servicios de Sistema de Comunicacin, el pago de los
gastos ser de acuerdo a sus contratos y trminos de referencia
suscritos. Los modelos de contrato y trminos de referencia sern
proporcionados por el PNT.
6.7.4. PAGO DEL FONDO DE GARANTA DE LIQUIDACIN
6.7.4.1. Los fondos de liquidacin del Residente, del Supervisor de proyecto y
de otros intervinientes segn corresponda, constituyen recursos dentro
de la cuenta bancaria que no se encuentran disponibles para los
responsables del manejo de la cuenta bancaria. La Unidad de
Infraestructura del PNT autorizar el pago correspondiente.

Pag N 20

6.7.4.2. Los representantes del NE presentarn conjuntamente con la


documentacin complementaria que sustenta el gasto, un cheque de
gerencia a nombre del Ministerio de Vivienda Construccin y
Saneamiento, por el monto total de los Fondos de Garanta de
Liquidacin del Residente, del Supervisor de proyecto y otros
intervinientes de corresponder; el cual ser remitido a la Oficina de
Tesorera del MVCS para la custodia correspondiente.
A la aprobacin de la Liquidacin Final del Proyecto, con la opinin de
la Unidad de Infraestructura y el rea de Administracin, el Director
Ejecutivo del PNT emitir conformidad para el pago de los Fondos de
Liquidacin al Residente y/o Supervisor de Proyectos y de otros
intervinientes, debiendo cursar para tal efecto comunicacin escrita a
la Oficina de Tesorera del MVCS para que se efecten los pagos que
correspondan a dichos profesionales.
6.7.4.3. Los gastos financieros (portes, mantenimientos, ITF y otros) estn
previstos en el presupuesto del Expediente Tcnico. Sin embargo, en
caso se incurra en retrasos imputables al Residente y/o Supervisor de
proyecto y de otros intervinientes (producto de observaciones u otras
circunstancias), los mayores gastos financieros sern asumidos por
dichos profesionales segn corresponda en forma proporcional, en
perjuicio de los fondos de garanta liquidacin.
6.7.4.4. En caso el Proyecto se liquide de oficio, el PNT evaluar si
corresponde realizar la devolucin de los Fondos de Garanta de
liquidacin al Tesoro Pblico.
6.8. DEL PAGO DE LA MANO DE OBRA
6.8.1. La mano de obra no calificada debe ser preferentemente de la comunidad; la
seleccin de la mano de obra calificada queda bajo responsabilidad del
Residente.
6.8.2. El Residente verificar y cautelar que los representantes del NE realicen el
pago de la mano de obra de acuerdo a rendimientos equivalentes a los jornales
sealados en el presupuesto del Expediente Tcnico aprobado, controlando
que el pago se realice por cada "da efectivamente trabajado" y proporcional al
rendimiento logrado segn los anlisis de costos unitarios del presupuesto.
6.8.3. El control y pago debern efectuarse respetando los formatos de las Hojas de
Tareo y Hoja de Jornales (Formatos N10 y N 11).
El Residente deber anotar de manera obligatoria en el cuaderno de obra, la
cantidad de mano de obra calificada y no calificada utilizada en la jornada de
trabajo.
El Coordinador Regional Tcnico verificar en obra, de manera aleatoria que
los pagos al personal, reportado por el NE y Residente, segn Hoja de Jornales
corresponda al nmero de das efectivamente trabajados y a los montos
pagados realmente. En caso se detecte pagos a personal que no labora en
obra y/o pagos que difieran a los sealados en las Hojas de Jornales, se
tomarn las acciones legales pertinentes.

Pag N 21

6.8.4. El Residente y Fiscal deben controlar que los pagos mensuales al Maestro de
Obra se realicen en proporcin al avance de obra, valorizado en el mes,
siempre y cuando haya cumplido con las condiciones del contrato suscrito.

6.9. PROCEDIMIENTO PARA EL RETIRO DE FONDOS


El NE efectuar gastos de acuerdo al siguiente procedimiento:
a)

Teniendo en cuenta lo indicado en el numeral 6.5 y de acuerdo al


Calendario de Adquisicin de insumos y Cronograma de Avance del
Proyecto Valorizado (Formato N 04), el Residente formular
requerimiento al Supervisor de Proyecto para la adquisicin de los
materiales, herramientas, alquiler de equipos y los gastos necesarios para
la ejecucin del proyecto; para su revisin y conformidad correspondiente.
Con el requerimiento aprobado por el Supervisor de proyecto, los
representantes del NE (mnimo tres (03) representantes, siendo uno de
ellos obligatoriamente el Tesorero) y con asesoramiento del Residente
procedern a realizar las cotizaciones de acuerdo a lo indicado en el
numeral 6.6.4
Las Cotizaciones debern ser realizadas en establecimientos comerciales
que cumplan con las disposiciones normativas de la Superintendencia de
Administracin Tributaria-SUNAT y preferentemente cercanos al proyecto.
En las cotizaciones de insumos no deben incluirse los fletes, los mismos
que debern contar con cotizaciones especficas, debiendo detallarse el
lugar de origen y destino final, la cantidad y tipo de material a transportar e
indicar el tipo de vehculo a usarse.
Las cotizaciones, podrn ser vlidas para autorizaciones posteriores,
siempre y cuando no existan variaciones de precios, debiendo adjuntar
copia de la misma en el trmite.

b)

En base al listado de insumos, gastos por realizar y las cotizaciones


obtenidas, los representantes del NE conjuntamente con el Residente
procedern a elaborar los cuadros comparativos indicando precios y
proveedores, los que servirn de base para la elaboracin de las
Autorizaciones de Gastos (segn Formato N 06), de forma que los retiros
de la Entidad Bancaria se realicen en forma oportuna y obedezcan a
gastos especficos, pagos inmediatos y previamente autorizados.
De presentarse un incremento de precios con respecto a lo indicado en el
expediente tcnico, el Residente elaborara un informe sustentando la
variacin lo cual ser autorizado y aprobado por el Supervisor, debiendo
contar con la conformidad del Coordinador Regional Tcnico, segn lo
indicado en el numeral 6.6.11 de la presente Gua.
Cuando se requiera efectuar un retiro de los fondos del proyecto, para el
pago de mano de obra, se deber adjuntar copia de las Hojas de Tareo
(Formato N 10) del periodo correspondiente por el cual se solicita pago,
requisito sin el cual no proceder autorizacin para tal efecto.

Pag N 22

c)

La documentacin que sustente el retiro solicitado, deber ser entregada


por el Residente al Supervisor de proyecto, este verificar que cuente con
la documentacin siguiente:
- Informe Sustentatorio del Residente.
- Autorizacin de Gastos debidamente llenada, de acuerdo al cuadro
comparativo y cotizaciones segn corresponda (Formato N 06).
- El cuadro comparativo (segn corresponda);
- Cotizaciones de insumos y rubros de la autorizacin de gastos (segn
corresponda).
El Supervisor de proyecto, verificar las cotizaciones, debiendo comunicar
inmediatamente al Coordinador Regional Tcnico y/o Responsable de la
Unidad Infraestructura del PNT, si existieran indicios de sobre valoracin o
presuncin de irregularidades, a efecto de tomar acciones correctivas.
El Supervisor de Proyecto realizara el Control de Autorizacin de
Adquisicin de Insumos en el Formato 06-A, debiendo adjuntar dicho
formato en su informe mensual correspondiente. De encontrar conforme la
documentacin, el Supervisor visar la Autorizacin de Gastos en seal de
aprobacin, y comunicar al Residente y representantes del NE la
autorizacin para proceder al retiro solicitado.
El Supervisor de proyecto, podr observar la Autorizacin de Gasto cuando
alguno(s) de los pagos o retiros solicitados por los representantes del NE,
no estn debidamente justificados, debiendo rehacerse esta autorizacin.

d)

En caso la autorizacin de gasto se encuentre aprobado y autorizado, el


Supervisor de proyecto proceder a emitir el Informe Tcnico que apruebe
la Autorizacin de gastos solicitada, procediendo a remitir directamente a la
Oficina Regional ms cercana
o MVCS (segn corresponda) la
documentacin que sustenta el retiro solicitado.

e)

El Coordinador Regional Tcnico revisara y podr otorgar conformidad a


los rubros solicitados: En caso, de no encontrar conforme algunos rubros
presentados, podr no considerarlos y se emitir conformidad por los
rubros restantes, lo que se har de conocimiento del Supervisor de
proyecto y Residente, para que no efecten gastos de los rubros no
autorizados.
En caso, el Coordinador Regional Tcnico se encuentre en la oficina
regional podr remitir la documentacin por va electrnica al Responsable
de la Unidad de Infraestructura, debiendo cautelar que la documentacin
original sea remitida a la Unidad de Infraestructura para que procedan con
el archivo correspondiente.

f)

En caso, el Responsable de la Unidad de Infraestructura otorgue el V B a


la Autorizacin de Gasto, gestionara ante el rea de Administracin la
autorizacin para el retiro ante la entidad bancaria.

g)

Una vez realizado el trmite, el profesional del rea de Administracin del


PNT, comunicara va correo electrnico al Coordinador Regional Tcnico
tal hecho, para las gestiones que corresponda.

Pag N 23

h)

El Supervisor de proyecto, debe verificar bajo responsabilidad, que el gasto


sea efectuado por el Tesorero del NE y Residente en estricta sujecin a los
rubros de la Autorizacin de Gastos aprobada, salvo casos excepcionales
que debern ser debidamente justificados por los representantes del NE y
Residente por escrito en la presentacin de la Pre Liquidacin mensual,
debiendo contar con su aprobacin y conformidad del Coordinador
Regional Tcnico.

i)

El Supervisor de proyecto, verificar la documentacin que sustenta el


gasto del retiro previamente autorizado, y deber verificar que haya sido
trasladado a obra los insumos y materiales adquiridos, conciliando el
control de ingreso y salida del almacn, como requisito para autorizar
retiros posteriores.

j)

Corresponde al Supervisor de Proyecto controlar que los retiros se


ejecuten previa emisin de la Autorizacin de Gastos, en cumplimiento de
lo sealado precedentemente.

6.9.1 PROHIBICIONES
Queda terminantemente prohibido para los representantes del NE, Residente y
Supervisor de proyectos realizar las siguientes acciones:
6.9.1.1
6.9.1.2

6.9.1.3

6.9.1.4
6.9.1.5
6.9.1.6

6.9.1.7
6.9.1.8

Est prohibido abrir sub-cuentas adicionales a la autorizada por el


PNT.
Est prohibido abrir cuentas con distinta denominacin a la que
establece el Convenio de Cooperacin, menos an a ttulo personal
en alguna entidad bancaria.
Est prohibido que el Tesorero del NE, faculte o delegue el manejo
o administracin de la cuenta o dinero del financiamiento en favor
del Residente, Supervisor de proyecto y/o terceros. Igualmente, el
Residente, Supervisor de proyecto y/o terceros estn impedido de
aceptar tal delegacin.
Est prohibido adquirir bienes de capital no considerados en el
presupuesto del proyecto.
Est prohibido modificar el proyecto sin autorizacin expresa del
PNT.
Est prohibido realizar compras de bienes donde exista conflicto de
intereses (compra de bienes o contratacin de servicios a parientes
en cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad o
conyugue, de los representantes del NE, Residente, Supervisor de
proyecto, o funcionario relacionado directamente al MVCS o al
PNT).
Est prohibido que los representantes del NE, realicen labores de
almacenero y/o guardiana.
Est prohibido que los representantes del NE tengan dinero en
custodia o trasladen dinero en efectivo montos mayores a tres (03)
UIT.

El Supervisor de proyecto, es el responsable de hacer cumplir las prohibiciones


indicadas y de comunicar al PNT en caso se incurra en dichas prohibiciones.
El incurrir en cualquiera de estas prohibiciones, constituir motivo de
acciones administrativas, sin perjuicio de iniciar los procesos legales
correspondientes.

Pag N 24

6.9.2 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS


6.9.2.1 Los intereses, ahorros y penalidades retenidos por el NE, podrn
invertirse nicamente en el costo directo del proyecto, con el fin de
cubrir eventuales desfases presupuestales, adicionales y/o
modificaciones no sustanciales, previa autorizacin del Supervisor del
proyecto y conformidad del Coordinador Regional Tcnico del PNT.
6.9.3 DEL CONTROL TCNICO FINANCIERO DEL PROYECTO
a) El Residente es el encargado de elaborar la Valorizacin de Avance del
proyecto (Formato N 15) con relacin al ltimo da de cada mes, de
acuerdo a los metrados realmente ejecutados y precios unitarios que
figuran en el Presupuesto del Expediente Tcnico. Contendr tambin
informacin de lo valorizado en los meses anteriores, as como de lo
acumulado y saldos.
b) El Avance Financiero estar determinado por el Resumen del Estado
Financiero (Formato N 16), y sustentado por el Manifiesto de Gastos
(Formato N 9) y la Relacin de Material en Cancha e insumos en
Almacn (Formato N 17).
c) El Supervisor de proyecto, detallar la correspondencia entre el avance
fsico con el gasto efectuado, al que se le descontar la valorizacin de
insumos en almacn y materiales en cancha.
De manera grfica, el Supervisor del proyecto deber elaborar el formato
Control Tcnico-Financiero Curva-S (Formato N 27), considerando lo
indicado anteriormente, as como tambin deber detallar la
correspondencia entre el avance fsico programado con el avance fsico
real logrado, debiendo sustentar los resultados obtenidos
A efecto de monitoreo tcnico y financiero se recomienda lo siguiente:

VALORIZACIN
FISICA
ACUMULADA

GASTO TOTAL
ACUMULADO
AUTORIZADO

VALORIZACION
MATERIAL EN CANCHA
E
INSUMOS
EN
ALMACN

d) El Coordinador Regional Tcnico, implementar acciones correctivas en


caso de existir atrasos en la ejecucin de los proyectos, de acuerdo a la
programacin de metas por cumplir.
6.10 RENDICION DE CUENTAS A LA POBLACIN
Los representantes del NE y el Residente, obligatoriamente debern rendir cuentas
informando a la poblacin beneficiaria sobre el avance fsico financiero del
proyecto, as como tambin de las actividades desarrolladas y los gastos incurridos
en el mes, mediante asambleas comunales realizadas en un lugar pblico, con una
frecuencia mensual, mximo hasta el tercer (03) da hbil del mes siguiente del
periodo a rendir, comunicando la fecha oportunamente por va electrnica al
Coordinador Regional Tcnico.
Se deber publicar en lugares visibles (y de fcil acceso) el pago de planilla de
jornales (mano de obra calificada y no calificada), pagos a proveedores locales
(agregados, madera u otros), pago de gastos generales, manifiesto de gastos de la

Pag N 25

Pre Liquidacin.
El Supervisor de proyecto cautelar el cumplimiento de las rendiciones a la
comunidad, debiendo apoyar en la convocatoria y siendo su presencia obligatoria.
Una vez culminada la asamblea de rendicin de cuentas, se proceder a la firma del
Acta de Rendicin de Cuentas Mensual/Final (Formato N 20) por todos los
asistentes.
6.11 PRE LIQUIDACIONES MENSUALES
6.11.1

El Residente y los representantes del NE en un plazo mximo de tres (03)


das hbiles posteriores al ltimo da del mes, presentarn al Supervisor del
proyecto un Informe, denominado Pre Liquidacin mensual, sobre el
desarrollo de la ejecucin del proyecto hasta el ltimo da del mes
correspondiente, adjuntando la documentacin sustentatoria en un (01)
original y una (01) copia, de acuerdo al Anexo 2. (La Copia presentada
permanecer en poder del Coordinador Regional Tcnico, debiendo el
Original de la Pre Liquidacin ser remitida al Liquidador asignado al
proyecto).
Dicha Pre Liquidacin mensual deber ser presentada foliada, y estar
conformada por los aspectos tcnicos-financieros, contables y sociales de la
ejecucin del proyecto, y contendr lo siguiente:
i.

ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
ix.

x.
xi.
xii.
xiii.
xiv.
xv.
xvi.
xvii.
xviii.

Informe del Residente sobre las principales ocurrencias en la


ejecucin de los trabajos y su Administracin por parte de los
representantes del NE.
Valorizacin de Avance del Proyecto (Formato N 15), que incluya las
planillas de metrados ejecutados.
Cronograma de Avance del Proyecto Valorizado (Formato N 04).
Resumen del Estado Financiero (Formato N 16).
Manifiesto de Gastos (Formato N 09)
Hojas de Tareos (Formato N 10)
Hoja de Jornales en Original (Formato N 11)
Comprobantes de Pago en original, ordenado por rubros del Resumen
del Estado Financiero.
Declaraciones juradas de compra de bienes y/o contratacin de
servicios de proveedores no habituales, de corresponder ( Formato N
08)
Declaraciones Juradas de Gastos por viticos del NE (Formato N 07)
Autorizaciones de Gastos en original (Formato N 06)
Cotizaciones realizadas
Relacin de material en cancha e insumos en almacn (Formato N
17).
Cuadro resumen del Movimiento de Almacn Entradas-Salidas (
Formato N14)
Extracto Bancario mensual correspondiente al mes de la Pre
Liquidacin.
Voucher en original de los retiros y/o devoluciones de(a) la cuenta de
ahorros conjunta del proyecto.
Resultados de los Ensayos de Control de Calidad. (Diseos de
Mezcla, ensayo a la compresin, protocolos de pruebas, etc.)
Fotografas que muestren la secuencia del avance del Proyecto con la
presencia del Residente (mnimo 08 fotos del periodo, siendo una de
ellas correspondiente a la rendicin de cuentas mensual) y en el caso

Pag N 26

del primer informe, se adjuntarn fotografas tomadas antes del inicio


de la obra.
xix. Acta de Rendicin Mensual de Cuentas a la poblacin beneficiaria.
xx. Uno de los ejemplares del Cuaderno de Obra del mes que
corresponda.
xxi. Contrato en original del Maestro de Obra, almacenero, guardin y
dems personal intervinientes en la ejecucin del proyecto (ser
adjuntado nicamente en la primera Pre Liquidacin y en el mes que
corresponda en caso de cambio).
xxii. Cuadro detallado de equipamiento (Formato N 31), de ser el caso.
6.11.2

Adicionalmente, como mximo a los quince (15) das hbiles de suscrita el


Acta de Terminacin de Obra, los representantes del NE y el Residente
debern presentar al Supervisor de proyecto la documentacin original
complementaria de acuerdo al anexo 4, que sustenta el gasto (ser
presentada en 01 original 01 copia) y , la cual contendr toda la informacin
exigida en las Pre Liquidaciones, as como la siguiente:
i.
ii.
iii.
iv.
v.

Acta de Terminacin de Obra y Equipamiento (Formato N 19)


Acta de Entrega de Obra y Equipamiento (Formato N 25)
Acta de Custodia de Obra y Equipamiento (Formato N 26)
Acta de Rendicin de Cuentas Final (Formato N 20)
Relacin de material en cancha e insumos en almacn sobrantes de
Obra (Formato N 18)
vi.
Cheque de devolucin del monto no utilizado.
vii. Cheque de Gerencia a favor del Ministerio de Vivienda Construccin y
Saneamiento, por el monto total del Fondo de Garanta por Liquidacin
del Residente y Supervisor de Proyectos.
viii. ltimo extracto bancario con la cuenta cerrada.
ix.
Ocho (08) fotografas que demuestren que el proyecto est concluido y
operativo.
x.
Memoria Descriptiva Valorizada; que deber contener como mnimo: el
rea total del terreno, rea ocupada y libre, linderos y medidas
perimtricas y colindantes del inmueble, as como indicar el material
de construccin utilizado y distribucin de la fbrica, datos registrales
si los hubiere, valor de la obra y destino de la misma.
xi.
Proyecto de minuta de declaratoria de fbrica
xii. Planos de Ubicacin y Perimtrico de la Obra
xiii. Planos de Replanteo
xiv. Certificados de Garanta de los Equipos Electrnicos adquiridos
xv. Cuadro detallado de Bienes Patrimoniales (Formato 31).
xvi. Protocolos de Pruebas realizadas durante la ejecucin de la obra.
xvii. Otros que solicite el PNT.
6.11.3

La presentacin extempornea de la Pre Liquidacin mensual, y la


documentacin complementaria final har acreedor al Residente a las
penalidades establecidas en su contrato y Trminos de Referencia suscritos.

6.11.4

Toda La documentacin que sustenta la(s) Pre Liquidacin(es) y/o


Documentacin complementaria final debe ser entregada en original y copia,
y no debe contener borrones ni enmendaduras.

Pag N 27

El clculo del avance financiero del Convenio a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calcular mediante la siguiente relacin:
% Avance Financiero= Gasto Total Efectuado
Monto Total Presupuestado

X 100

El clculo del gasto reportado del Convenio a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calcular mediante la siguiente relacin:
% Gasto Reportado

Gasto Total Efectuado


Monto Recibido a la Fecha

X 100

El clculo del avance fsico del Proyecto a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calcular mediante la siguiente relacin:
% Avance Fsico=

Costo Directo Valorizado


Costo Directo Total del Presupuesto

X 100

6.11.5

El Supervisor del proyecto revisara la Pre Liquidacin presentada, de


efectuar observaciones notificar las mismas a los representantes del NE y
Residente, para que procedan a subsanarlas dentro del plazo otorgado en la
notificacin; sin perjuicio de la penalidad correspondiente a aplicar al
Residente, teniendo como no presentado la Pre Liquidacin, (en caso de
incumplimiento), estando afecto a penalidades; asimismo el Supervisor de
proyecto no autorizar los siguientes pagos y/o retiros de fondos, todo ello
sin perjuicio de las acciones administrativas y/o legales que correspondan.
De no cumplir con el plazo, el Supervisor de proyecto informar al
Coordinador Regional Tcnico y este a su vez a la Unidad de Infraestructura
del PNT, sobre las observaciones encontradas, adjuntando el cargo de la
Notificacin (dentro de los dos (02) das hbiles de plazo que tiene para su
revisin), a fin de que no se le considere penalidad como consecuencia de
dichas observaciones.

6.11.6

En caso que los representantes del NE conjuntamente con el Residente, no


hayan presentado la pre liquidacin mensual, el Supervisor de Proyectos los
notificar y proceder a presentar el Informe mensual de Supervisin
correspondiente, adjuntando adems el cargo de la notificacin cursada,
Valorizacin de Avance del Proyecto (Formato N 15) y las copias del
cuaderno de obra del periodo correspondiente.

6.11.7

De encontrar conforme la Pre Liquidacin mensual, el supervisor elabora su


Informe mensual de acuerdo al anexo 03, en original y copia debiendo
contener lo siguiente:
a) Informe del Supervisor del proyecto, que incluya opinin y procedencia
de la Pre Liquidacin mensual, desempeo del NE, participacin del
Gestor Social, dificultades encontradas y las acciones tomadas para
superarlas, anlisis del cumplimiento de los avances programados
(Formato N 21).
b) Control Tcnico Financiero Curva S. (Formato N 27), anlisis y
opinin de la misma
c) Control de Autorizaciones para Adquisicin de Insumos ( Formato N
06-A y sus anexos)
d) Informe de Supervisin Quincenal del perodo (Formato N 28)
e) Datos Generales del Convenio, solo en el primer informe.
f) Ficha Mensual de Control Ambiental de los Proyectos (Formato N 29)

Pag N 28

g)
h)

i)

j)
k)
l)

Clculo preliminar del pago del Residente del NE deduciendo el fondo


de garanta, segn corresponda (Formato N 6-B).
Las fotografas necesarias para evidenciar el avance fsico por el que se
solicita pago. Deben mostrar tambin la presencia del Supervisor de
proyecto, indicando la fecha y un breve comentario (mnimo 6
fotografas por semana) y en el caso del primer informe, se adjuntarn
fotografas tomadas antes del inicio de la obra.
En caso de obras que se informe el 100% del avance fsico, adjuntar
copia del Acta de Terminacin de Obra. (Formato N 19) y como
mnimo 6 fotografas representativas del proyecto terminado, as como
las fotografas tomadas antes del inicio de la obra
Hoja de Evaluacin de Documentos (Formato N 01), respecto al
Informe del Residente
Cargo debidamente suscrito, en el que aprecie la fecha de recepcin de
la Pre Liquidacin mensual por el Supervisor de proyecto.
Original y copia de la Pre Liquidacin del mes correspondiente
presentados por el residente y representantes del NE.

6.11.8

La documentacin conformante de la Pre Liquidacin Mensual detallada en


el prrafo precedente, se presentar en forma fsica a travs de mesa de
partes del MVCS o de las Oficinas Regionales del Programa Nacional
Tambos ms cercana al proyecto, en un plazo mximo de cinco (05) das
hbiles posteriores al ltimo da del mes. Su presentacin extempornea lo
har acreedor a la penalidad establecida en el contrato y sus Trminos de
Referencia. En los casos en los cuales por lejana de la obra, accesibilidad u
otra causal debidamente justificada, no se pueda cumplir con el plazo antes
indicado, el Coordinador Regional Tcnico con la conformidad del
Responsable de la Unidad de Infraestructura podr ampliar el plazo de
presentacin de la Pre Liquidacin Mensual.

6.11.9

Es responsabilidad del supervisor del proyecto que las Pre Liquidaciones


mensuales ingresen sin observaciones para evitar demoras innecesarias
para la aprobacin correspondiente.

6.11.10 Asimismo, el Supervisor de Proyecto deber alcanzar cada quincena por va


electrnica o presencial, al Coordinador Regional Tcnico, la ficha de
supervisin quincenal segn Formato N 28.
En la ficha de supervisin quincenal informar las ocurrencias ms
significativas del desarrollo del proyecto y del proceso constructivo desde el
inicio de obra, adjuntando como mnimo 06 fotografas con la presencia de
ambos profesionales Residente y Supervisor de proyectos, asimismo se
informar los eventos ms relevantes de la ejecucin de la obra, como
paralizaciones, fechas de reinicio y trmino de obra, etc. Los cules sern
informados en la fecha del suceso, salvo que en la localidad en la que se
ejecuta el proyecto no se cuente con servicio de internet, en cuyo caso
deber ser informado como mximo al tercer da del suceso. Toda la
informacin remitida electrnicamente tendr carcter de Declaracin
Jurada. La frecuencia de la informacin ser cada quincena (una vez por
mes), salvo casos excepcionales debidamente justificados.
6.12 APROBACION DE PRELIQUIDACIONES MENSUALES
La Pre Liquidacin presentada ser entregada el original al Liquidador y la copia al
Coordinador Regional Tcnico para la revisin.

Pag N 29

Se establece el siguiente proceso para su aprobacin:


a)

El Coordinador Regional Tcnico, recepcionar el Expediente de Pre


liquidacin, debiendo revisar y verificar los formatos y su contenido,
establecidos en el numeral 6.11 de la presente Gua, segn corresponda; de
ser el caso se elaborar el Pliego de Observaciones en los aspectos tcnicos y
financieros, debiendo para ello contar con el pliego de observaciones
contables, el cual ser proporcionado por el Liquidador.

b)

El Coordinador Regional Tcnico, consolidar las observaciones y proyectar


la Carta de Notificacin de Observaciones, la misma que ser notificada por el
Coordinador Regional-PNT o Responsable de la Unidad de Infraestructura por
va electrnica y/o en forma fsica al Supervisor del Proyecto quien en
cumplimiento de sus funciones deber notificar inmediatamente por escrito a
los Representantes del NE y Residente, otorgndoles los plazos perentorios
establecidos. Precisndose que toda notificacin al Supervisor y/o Residente
por va electrnica tendr plena validez desde la fecha del reporte que acredite
el envo a la direccin electrnica sealada en sus respectivos contratos, en
concordancia a la clusula pertinente sealada en los contratos suscritos.
El Supervisor deber alcanzar los cargos originales de la recepcin de la
Notificacin de Observaciones cursada al Residente y NE, conjuntamente con
la presentacin de la subsanacin de las observaciones de la Pre Liquidacin.
El Coordinador Regional Tcnico en todos los casos deber realizar el
seguimiento hasta la regularizacin de las observaciones dentro del plazo
otorgado; as como orientar a los representantes del NE y Residente en la
regularizacin de las observaciones formuladas.
En caso de incumplimiento se deber proceder a reiterar notarialmente la
subsanacin de observaciones; y de persistir el mismo, se debe proceder al
bloqueo de la cuenta de ahorros del Proyecto e iniciar las acciones
administrativas y/o legales que correspondan.

c)

Contando con la subsanacin de las observaciones tcnicas-financieras, el


Coordinador Regional Tcnico, proceder a emitir el Informe de Verificacin y
Seguimiento Tcnico-Financiero, el mismo que conjuntamente con la Pre
liquidacin ser remitido para la conformidad del Coordinador General de NE
y/o del Responsable de la Unidad de Infraestructura.

d)

Posteriormente, de encontrarse conforme el expediente de Pre Liquidacin


ser trasladado al rea de Administracin, con atencin al Liquidador
designado, para la revisin final contable y se proceda a emitir el Informe de
Verificacin de Aspectos Contables; el cual deber contar con la conformidad
del Responsable del rea de Administracin (o del profesional designado para
tal efecto).

e)

Con lo sealado en el literal c), y d), el Liquidador y Coordinador Regional


Tcnico procedern a suscribir la Ficha de Aprobacin de la Pre Liquidacin
(Formato N 23), el cual adems deber contar con la conformidad del
Coordinador General de NE y/o Responsable de la Unidad de Infraestructura,
as como del Responsable del rea de Administracin (o del profesional
designado para tal efecto).

Pag N 30

f)

El Coordinador Regional Tcnico deber comunicar al Supervisor y Residente


la Aprobacin de la Pre liquidacin, adjuntando la ficha de aprobacin
correspondiente.

g)

Las Pre Liquidaciones Aprobadas, debern ser remitidas al archivo para su


custodia, hasta la aprobacin de la Liquidacin Final.

h)

La Carta de Notificacin de observaciones, ser emitida y notificada por el


Coordinador Regional-PNT y/o Coordinador Regional Tcnico y/o Responsable
de la Unidad de Infraestructura, segn corresponda y de acuerdo al lugar en el
cual desempea habitualmente su funcin el Coordinador Regional Tcnico.
Copia del cargo de la Notificacin de la Carta de Observaciones, deber ser
alcanzada al Coordinador Regional Tcnico, Coordinador General NE y
Liquidador de proyecto.

i)

No proceder el trmite de Autorizacin de Gastos, de los fondos del proyecto,


cuando no se cuente con la Pre Liquidaciones Aprobadas de los meses
anteriores, salvo casos excepcionales debidamente justificados mediante un
informe tcnico del Coordinador Regional Tcnico de la Unidad de
Infraestructura y VB del Liquidador del rea de Administracin del PNT.

j)

La formulacin de los pliegos de observaciones a las Pre Liquidaciones en los


aspectos tcnicos-financieros y contables deber efectuarse en un plazo de
diez (10) das hbiles como mximo.

k)

El plazo para la aprobacin de las Pre Liquidaciones por los profesionales


encargados no deber exceder del ltimo da del mes siguiente al que
corresponde la Pre Liquidacin.

6.13 SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE SER EL CASO


El expediente de solicitud del segundo desembolso y posteriores de ser el caso,
contendr la Solicitud de desembolso, suscrita por el Presidente del NE y el
Residente, visado por el Supervisor del proyecto, adjuntando la siguiente
documentacin:
a)

Informe del Supervisor del proyecto, indicando la procedencia de la solicitud en


la que considerar la correspondencia entre el avance fsico con el gasto
efectuado, al que se le descontar la valorizacin de insumos en almacn y
material en cancha.

b)

Copia de la documentacin que sustenta el gasto mnimo por el sesenta por


ciento (60%) de dinero recibido en el anterior desembolso.

c)

Informe del Residente que indique el avance fsico del proyecto, con la
conformidad del Supervisor del proyecto.

d)

Valorizacin del material en cancha.

e)

Copia del ltimo Estado de cuenta de la entidad bancaria.

El Coordinador Regional Tcnico, emitir un Informe Tcnico, pronuncindose sobre


la procedencia de la solicitud, remitiendo el expediente de solicitud de desembolso a
la Unidad de Infraestructura para su visto y tramitarlo para su conformidad a la
Oficina de Administracin; debiendo realizar el seguimiento para su atencin, en el
breve plazo.

Pag N 31

Las Oficinas de Contabilidad y Tesorera del Ministerio de Vivienda, Construccin y


Saneamiento realizarn los procedimientos necesarios a fin de realizar el
desembolso en los plazos establecidos en la normativa vigente y aplicable.
6.14 TERMINO DE OBRA
Una vez concluido el Proyecto, de acuerdo al Expediente Tcnico, especificaciones
tcnicas y modificaciones aprobadas, el Residente consignar este hecho en el
Cuaderno de Obra, con la fecha correspondiente, y solicitar el pronunciamiento del
Supervisor de proyecto.
De existir observaciones del Supervisor de proyecto, stas debern ser totalmente
levantadas en el plazo que establezca este, el que no podr ser superior a diez (10)
das hbiles.
Luego que el Supervisor de proyecto otorgue conformidad a la obra ejecutada va el
Cuaderno de obra, proceder a informar al Coordinador Regional Tcnico al respecto
y solicitar la verificacin de la culminacin de la obra, adjuntando para ello: Copia
del asiento Cuaderno de Obra del Supervisor de proyecto, mediante el cual emite
conformidad y fotografas que evidencien la obra terminada.
El Responsable de la Unidad de Infraestructura, designar un representante, el cual
verificar la culminacin de la obra y equipamiento de acuerdo al expediente tcnico
aprobado.
De encontrarse la obra y equipamiento conforme, se proceder a:

Suscribir el Acta de Terminacin del Proyecto (segn Formato N 19), con


participacin del Representante de la Unidad de Infraestructura y/o Coordinador
Regional Tcnico, representantes del NE, el Residente y el Supervisor del
proyecto.
Elaborar y suscribir la Relacin de Material en Cancha e Insumos en Almacn
Sobrantes de Obra (Formato N 18).

6.15 DE LA ENTREGA DE LA OBRA Y EQUIPAMIENTO


Los representantes del NE, Residente y Supervisor del proyecto sern los
encargados de entregar la obra ejecutada al Ministerio de Vivienda Construccin y
Saneamiento, para su operacin y mantenimiento. (Formato N 25)
6.16 ETAPA DE LIQUIDACION FINAL
La Liquidacin Final es el acto administrativo a travs del cual el NE y Residente con
informe del Supervisor del Proyecto determina formalmente el monto efectivamente
gastado en el proyecto -concluido y operativo- en concordancia con el Convenio de
Cooperacin.
La Liquidacin del Convenio de Cooperacin se sustenta en:

El Proyecto ejecutado, reflejado en la Valorizacin Final y documentacin tcnica


que la sustenta, muestra los trabajos realmente ejecutados, incluyendo
modificaciones, ampliaciones y deductivos previamente aprobados mediante la
respectiva adenda al Convenio de Cooperacin, de corresponder.

La Rendicin Final de Cuentas, viene a ser el conjunto de documentos


financieros que sustentan los gastos que demuestran la utilizacin de los

Pag N 32

recursos recibidos, adems reflejan la inversin realizada durante el desarrollo


del proyecto.
A efecto de proceder a la Liquidacin Final del Proyecto se deber seguir el siguiente
procedimiento:
a)

El Residente convocar, conjuntamente con los representantes del NE, a una


Asamblea a la poblacin para informar sobre los gastos incurridos y las acciones
realizadas que permitieron culminar el proyecto, este procedimiento se denomina
Rendicin de Cuentas Final; finalizada la Asamblea se suscribir el Acta de
Rendicin de Cuentas Final (Formato N 20). La Asamblea se realizar en un
plazo no mayor a cinco (05) das hbiles de suscrita el Acta de Terminacin del
Proyecto.

b)

En caso existan montos que no hayan sido ejecutados, stos sern devueltos al
Programa, mediante cheque de gerencia, a nombre de la Direccin Nacional del
Tesoro Pblico o a la fuente de financiamiento que el PNT indique. La Unidad de
Tesorera, tendr un plazo mximo de cinco (5) das hbiles para el registro de la
devolucin en el SIAF, a partir de la recepcin del cheque de devolucin.

c)

Luego del trmino de obra los representantes del NE y el Residente debern


presentar al Supervisor del proyecto, la documentacin original complementaria
que sustenta el gasto, dentro de los quince (15) das hbiles de suscrita el Acta
de Terminacin de Obra, la misma que contendr toda la informacin exigida en
las Pre Liquidaciones de corresponder y en el numeral 6.11.2.
Asimismo, el Supervisor de proyecto deber presentar el proyecto del formato
SNIP 14, Ficha de Registro del Informe de Cierre.
Toda demora en la presentacin de la documentacin complementaria por el
Residente, y Liquidacin final por el Supervisor de proyecto estar afecta a las
penalidades correspondientes establecidas en los contratos y Trminos de
referencia suscritos

d)

Para el caso de los convenios en que por la lejana de la obra (por ejemplo en
zonas de selva), no se pueda cumplir con el plazo antes indicado, el Coordinador
Regional Tcnico, con la conformidad del Responsable de la Unidad de
Infraestructura del PNT, podr ampliar el plazo para la presentacin del
expediente de liquidacin del convenio, debiendo cautelar el estricto
cumplimiento del plazo ampliado y sealar dicha situacin en el Informe Final.

e)

El Supervisor del proyecto revisar la documentacin complementaria y de estar


conforme y teniendo en cuenta las fichas de aprobacin de Pre Liquidacin
(Formato N 23), consolidar la informacin de las Pre Liquidaciones del NE y,
elaborar la Liquidacin final del convenio y la presentar a la Oficina Regional
ms cercana al proyecto o la mesa de partes del MVCS, para que el
Coordinador Regional Tcnico y el Liquidador procedan a su revisin.

f)

De efectuarse observaciones a la documentacin complementaria para la


Liquidacin Final del Convenio de Cooperacin, el Supervisor de proyecto
informar de ello a la Coordinacin Regional Tcnica, y notificar las mismas a
los representantes del NE y Residente, para que procedan a levantarlas en el
plazo otorgado en la notificacin; en caso de que hayan sido subsanadas las
observaciones el Supervisor de proyecto, proceder de acuerdo a lo indicado en
el tem (e), debiendo adjuntar a la Liquidacin final de convenio el cargo de la

Pag N 33

notificacin cursada a los representantes del NE y Residente.


De persistir las observaciones, El Supervisor de proyectos, presentar a
Liquidacin Final del Convenio a la Oficina Regional del Programa ms cercana
al proyecto o Mesa de Partes del MVCS, teniendo en cuenta lo indicado en el
literal e), asimismo informar sobre las observaciones que no han sido
levantadas por el Residente y el NE, y sustentar la imposibilidad de levantarlas
por el Supervisor de proyectos. Deber adjuntar las notificaciones cursadas para
tal efecto.
g)

En caso de existir observaciones a la documentacin complementaria, que han


sido notificadas por el Supervisor de proyecto, y no hayan sido subsanadas por
los representantes del NE y el Residente, El PNT a travs del Coordinador
Regional Tcnico y Liquidador de corresponder, integraran las observaciones,
con las que resulten de la revisin de la Liquidacin Final de convenio, de
acuerdo a lo indicado en el tem (h).
En todo caso el Coordinador Regional Tcnico y el Liquidador de corresponder,
debern evaluar la pertinencia de notificar notarialmente a los representantes del
NE, Residente y Supervisor de proyecto, en caso existan indicios de un manejo
irregular de los fondos del proyecto y de ser el caso evaluar, la necesidad del
inicio de las acciones administrativas y/o legales que correspondan.

h)

La Liquidacin final de convenio presentada, ser revisada en los aspectos


tcnicos-financieros que correspondan, por el Coordinador Regional Tcnico (o
el profesional designado por la Unidad de Infraestructura del PNT), el cual de
corresponder formular un pliego de observaciones tcnicas-financieras las
cuales sern consolidadas con las observaciones contables que sern
proporcionadas por el Liquidador y proyectar la Carta de Notificacin de
Observaciones, la misma que ser notificada por va electrnica o en forma
fsica al Supervisor del Proyecto, quien en cumplimiento de sus funciones deber
notificar inmediatamente por escrito a los Representantes del NE y Residente,
otorgndoles los plazos perentorios establecidos por el PNT. Precisndose que
toda notificacin al Supervisor y/o Residente por va electrnica tendr plena
validez desde la fecha del reporte que acredite el envo a la direccin electrnica
sealada en sus respectivos contratos, en concordancia a la clusula pertinente
sealada en los contratos suscritos.

i)

El Supervisor deber alcanzar al PNT, los cargos originales de la recepcin de la


Notificacin de Observaciones cursada al Residente y NE, en conjunto a la
subsanacin de observaciones.

j)

En caso de incumplimiento se deber proceder a reiterar notarialmente la


subsanacin de observaciones; y de persistir el mismo, se debe proceder a
iniciar las acciones administrativas y/o legales que correspondan.

k)

La Carta de Notificacin de observaciones, ser emitida y notificada por el


Coordinador Regional y/o Responsable de la Unidad de Infraestructura, segn
corresponda y de acuerdo al lugar en el cual desempea habitualmente su
funcin el Coordinador Regional Tcnico.
Copia del cargo de la Notificacin de la Carta de Observaciones, deber ser
alcanzada al Coordinador Regional Tcnico, Coordinador General NE y
Liquidador de proyecto.

Pag N 34

l)

El Coordinador Regional Tcnico en todos los casos deber realizar el


seguimiento hasta la regularizacin de las observaciones dentro del plazo
otorgado; as como orientar a los representantes del NE y Residente en la
regularizacin de las observaciones formuladas.

m) La formulacin de los pliegos de observaciones a la Liquidacin final de


convenio, en los aspectos tcnicos-financieros y contables deber efectuarse en
un plazo de seis (06) das hbiles como mximo.
n)

De encontrarse conforme la Liquidacin Final o la subsanacin de observaciones


Tcnico Financiero y contando previamente con la Conformidad en los
Aspectos Contables, el Coordinador Regional Tcnico formulara el Informe de
verificacin y seguimiento Tcnico Financiero de la Liquidacin Final (en el
cual se detallara: el presupuesto aprobado, los desembolsos efectuados, el
cumplimiento de las metas, la inversin realizada, detalle de los principales
materiales y jornales utilizados y se recomendara la Aprobacin de la
Liquidacin Final), dicho informe conjuntamente con la Liquidacin final se
remitir al rea Administrativa del PNT para que a travs del Liquidador
designado consolid el expediente de liquidacin final, con
las Pre
Liquidaciones mensuales aprobadas, procedindose a emitir el Informe de
Verificacin de Aspectos Contables de la liquidacin final, el cual deber contar
con la conformidad del rea de Administracin (o del profesional designado para
tal efecto), para que el Liquidador proceda a formular la Ficha de Aprobacin de
la Liquidacin Final (Formato N 24), el cual deber ser alcanzado al
Coordinador Regional Tcnico, para la suscripcin de la misma y el V B de
Coordinador General NE y/o Responsable de la Unidad de Infraestructura, en un
plazo de cinco (05) das hbiles de haber recibido la Liquidacin Final del
Convenio o subsanacin de observaciones.

o)

El plazo para la aprobacin de la Liquidacin final de convenio por los


profesionales encargados del monitoreo, control y seguimiento no deber
exceder del ltimo da hbil del mes siguiente al que corresponde la Liquidacin.

p)

El Liquidador elaborar el proyecto de Resolucin Directoral de Aprobacin de


Liquidacin, adjuntando la Ficha de Aprobacin de Liquidacin del Convenio de
Cooperacin. El PNT a travs del Director Ejecutivo, suscribe la Resolucin
respectiva.

q)

El PNT remitir a la Unidad de Contabilidad, la Resolucin de aprobacin, as


como la Ficha de Aprobacin de Liquidacin del Convenio de Cooperacin, para
su registro y/o saneamiento contable correspondiente. El registro y/o
saneamiento contable deber realizarse en un plazo mximo de cinco (05) das
hbiles de recibida.

r)

El PNT custodiar la documentacin del proyecto hasta el cierre del proyecto.


Posterior a ello, se remitir al Archivo Central del Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento.

s)

El PNT, podr liquidar de oficio los proyectos a cargo de los NE que por
motivos de caso fortuito o fuerza mayor no hayan sido liquidados pero que se
encuentren operativos y concluidos.

6.17 MODIFICACIONES AL CONVENIO DE COOPERACION

Pag N 35

Una modificacin es todo aquel cambio que se pudiera realizar a los trminos del
Convenio de Cooperacin suscrito, pudiendo ser las siguientes:
6.17.1 CAMBIO DE REPRESENTANTES DEL NE
6.17.1.1 La participacin del Residente es hasta la Liquidacin del Convenio
y el compromiso de los miembros de los representantes del NE es
hasta la entrega de la obra. Solo podrn ser cambiados cuando se
produzca alguna de las siguientes situaciones:
i.
ii.

iii.

iv.

v.
vi.
vii.
viii.
ix.

Renuncia escrita irrevocable


Cambio de domicilio del representante del NE a un lugar
fuera del mbito del Proyecto; se acreditar con Declaracin
Jurada del representante renunciante.
Por enfermedad que impida el desempeo de funciones; se
acreditar con certificado mdico o Declaracin Jurada de
por lo menos un (01) familiar directo.
Por fallecimiento; se acreditar con el certificado de
defuncin o Declaracin Jurada de por lo menos un (01)
familiar directo.
Por deficiente desempeo de funciones; se acreditar con
informe del Supervisor de proyecto.
Manejo irregular de los recursos asignados; se acreditar
con informe del Fiscal del NE y del Residente.
Por sentencia condenatoria; se acreditar con copia
legalizada de la misma.
Por decisin de la comunidad; se acreditar con copia
legalizada del Acta de Asamblea de la comunidad.
Por contar con restricciones de participacin por parte del
PNT en el marco de la ejecucin de proyectos con la
modalidad de Ncleo Ejecutor.

Para el cambio de cualquiera de los miembros de los


representantes del NE se requiere que la poblacin, mediante
asamblea, elija a sus nuevos representantes, y para ello la
asistencia a la asamblea deber ser mayor a la mitad que los
eligi.
6.17.1.2 En caso de cambio del Tesorero del NE y/o Residente, el
Supervisor de proyectos comunicar al Coordinador Regional
Tcnico para las acciones a tomar para el cambio respectivo.
6.17.1.3 El Presidente y/o los representantes del NE, presentarn al
Supervisor de proyecto el expediente para proceder al cambio,
acompaado de los siguientes documentos:
i.
ii.
iii.

iv.

Solicitud de cambio de representante del NE, en la cual se


indique la causal de cambio.
Documento que acredite la causal invocada para el cambio.
Copia del Acta legalizada de Asamblea de la comunidad que
acepta el documento que acredita la causal y elige a el(los)
representante(s) que remplaza(n) a l(los) renunciantes.
Copia legalizada del DNI vigente del(los) nuevo(s)
representante(s).

Pag N 36

v.

vi.

vii.
viii.

Declaracin jurada, de no contar con antecedentes penales ni


judiciales y saber leer y escribir correctamente, para el caso del
Presidente, Secretario y Fiscal.
Declaracin jurada, de no contar con antecedentes penales ni
judiciales y haber concluido estudios de nivel primario para el
caso del Tesorero.
Proyecto de adenda en tres (03) originales, suscrita por el(los)
representante(s) del NE.
Otros formatos, que fueran requisitos o sean necesarios
suscribir para algn trmite y/o para la continuacin de la
ejecucin del proyecto.

6.17.1.4 Producido los cambios, debern formalizarse mediante la


suscripcin de la Adenda respectiva; y en caso que se haya
procedido al cambio de tesorero (a), se proceder a un nuevo
registro de firma en la entidad bancaria, en la cual se encuentran
depositados los fondos del proyecto.
Si la (s) causal (es) que motivaron el cambio de los integrantes de
los representantes del NE o del Residente lo justifican, se
aplicaran las acciones administrativas establecidas en las Normas
vigentes por el incumplimiento de obligaciones
6.17.1.5 En caso de cambio del Tesorero del Ncleo Ejecutor y/o Residente,
el Supervisor de Proyectos comunicara al Coordinador Regional
Tcnico para el bloqueo de la cuenta bancaria; asimismo se debe
realizar una Pre Liquidacin financiera parcial que comprender los
gastos realizados desde el primer da del mes correspondiente
hasta la fecha de renuncia, la cual ser revisada y aprobada por el
Supervisor de proyecto, debiendo ser incluida en la presentacin de
la Pre Liquidacin mensual que corresponda, procedindose de
acuerdo a lo indicado en el numeral 6.11 y 6.12. para la aprobacin
correspondiente.
El PNT informar del cambio del Tesorero del NE a la Entidad
Bancaria para que pueda aceptar el cambio de titularidad de la
cuenta bancaria, y se pueda proceder al registro de firmas y al
desbloqueo de la misma, segn el procedimiento establecido
6.17.1.6 Las Pre Liquidaciones que correspondan al periodo de ejercicio de
los representantes del NE reemplazados, debern haber sido
presentadas y aprobadas. En caso de no cumplir con lo indicado,
procedern a subsanar las observaciones que existieran, de
manera inmediata, debiendo estar a disposicin del PNT para ello;
en caso de incumplimiento se proceder al inicio de las acciones
administrativas y/o legales que correspondan

6.17.2

CAMBIO DE PERSONAL EXTERNO DEL NE


CAMBIO DE SUPERVISOR DE PROYECTO.
6.17.2.1

Se podr tramitar la solicitud de cambio de la Supervisin del


proyecto en los siguientes casos:

Pag N 37

i. Por renuncia del Supervisor de proyecto


ii. Por solicitud de cambio realizada por los representantes NE
iii. Por deficiente desempeo de sus funciones.
6.17.2.2

La solicitud y la documentacin que sustenta el pedido de


cambio sern presentadas a la Oficina Regional del PNT ms
cercana y/o mesa de partes del MVCS para la evaluacin
respectiva por el Coordinador Regional Tcnico, De existir
conformidad a la solicitud por el Responsable de la Unidad de
Infraestructura, se comunicar al respecto al NE, en un plazo
mximo de tres (03) das hbiles de la recepcin de la solicitud.

6.17.2.3

De no declararse procedente la solicitud de cambio, el


Coordinador Regional Tcnico comunicar al respecto a los
representantes del NE, acompaando el informe para
conocimiento.

6.17.2.4

El NE proceder a resolver el Contrato con el Supervisor de


proyecto, de acuerdo lo establecido en el contrato suscrito y a
las indicaciones que pudiera realizar el Coordinador Regional
Tcnico.

6.17.2.5

En caso existiera alguna controversia o el Supervisor de


proyecto se negase a suscribir algn documento, el hecho ser
comunicado por el NE a la Unidad de Infraestructura del PNT,
para las acciones que ameriten.

6.17.2.6

El Presidente del NE presentar a la Oficina Regional del PNT


ms cercana y/o mesa de partes del MVCS la solicitud de
asignacin del nuevo Supervisor de proyecto, adjuntando el
cargo de la Carta de resolucin del contrato del anterior
Supervisor de proyecto, debiendo realizarse en un plazo mximo
de tres (03) das hbiles de haber recibido la comunicacin del
PNT.

6.17.2.7

El PNT proceder a designar al nuevo Supervisor de proyecto, la


cual se comunicar al NE dentro de los plazos establecidos en la
normativa aprobada para tal efecto, as mismo realizar la
evaluacin de desempeo del anterior Supervisor de proyecto y
si fuera el caso implementar las acciones administrativas y/o
legales a que hubiera lugar.

6.17.2.8

Las Pre Liquidaciones que correspondan al periodo de ejercicio


del Supervisor de proyecto reemplazado, debern haber sido
presentadas y aprobadas. En caso de no cumplir con lo indicado,
proceder a subsanar las observaciones que existieran, de
manera inmediata, debiendo estar a disposicin del PNT para
ello; en caso de incumplimiento se proceder al inicio de las
acciones administrativas y/o legales que correspondan.

CAMBIO DE RESIDENTE

Pag N 38

6.17.2.9

Se podr tramitar la solicitud de cambio de Residente en los


siguientes casos:
i. Por renuncia del Residente.
ii. Por solicitud de cambio realizada por los representantes del
NE.
iii. Por manejo irregular de los recursos asignados; se
acreditar con informe del Fiscal del NE y del Residente.
iv. Por sentencia condenatoria; se acreditar con copia
legalizada de la misma.
v. Por deficiente desempeo de sus funciones, acreditado
mediante informe del Supervisor de proyecto.

6.17.2.10 La solicitud y la documentacin que sustenta el pedido de


cambio sern presentadas al Supervisor de proyecto, quien en
un plazo mximo de tres (03) das hbiles realizar las acciones
necesarias a fin de verificar la informacin relacionada.
Asimismo, elaborar un informe con opinin y recomendacin
respecto de la solicitud de cambio, dicho informe y la
documentacin que sustenta el pedido sern presentados a la
Oficina Regional del PNT ms cercana y/o mesa de partes del
MVCS para la evaluacin respectiva por el Coordinador Regional
Tcnico, el cual solicitar de inmediato el bloqueo de la cuenta
de ahorros del proyecto y continuar con el trmite
correspondiente.
6.17.2.11 De existir conformidad a la solicitud de cambio por el
Responsable de la Unidad de Infraestructura, el Coordinador
Regional Tcnico comunicara al respecto al Supervisor de
proyecto, para que este a su vez comunique por escrito al NE,
para que en un plazo mximo de tres (03) das hbiles, para que
procedan a resolver el contrato del residente.
6.17.2.12 De no declararse procedente la solicitud de cambio, El
Coordinador Regional Tcnico, comunicar al respecto al
Supervisor de proyecto, para que comunique a los
representantes del NE, acompaando el informe para
conocimiento.
6.17.2.13 Los representantes del NE y el Residente previa a la resolucin
del contrato respectivo, realizarn una Pre Liquidacin, el cual
ser entregado al Supervisor de proyecto, procedindose de
acuerdo a lo indicado en el numeral 6.11 y 6.12. para la
aprobacin correspondiente por el PNT.
6.17.2.14 El NE proceder a resolver el Contrato con el Residente de
proyecto, de acuerdo lo establecido en el contrato suscrito y a
las indicaciones que pudiera realizar el Coordinador Regional
Tcnico.
6.17.2.15 En caso existiera alguna controversia o el Residente se negase
a suscribir algn documento, el hecho ser comunicado por el
NE a la Unidad de Infraestructura del PNT, para las acciones

Pag N 39

que ameriten.
6.17.2.16 El Presidente del NE presentar la solicitud de asignacin de un
nuevo Residente al Supervisor de proyecto dentro de los tres
(03) das hbiles de recibido la comunicacin del PNT,
adjuntando la Carta de resolucin de contrato, el Supervisor de
proyecto presentar a la Oficina Regional del PNT ms cercana
y/o mesa de partes del MVCS la solicitud de asignacin del
nuevo Supervisor de proyecto, adjuntando el cargo de la Carta
de resolucin del contrato del anterior Supervisor de proyecto,
debiendo realizarse en un plazo mximo de tres (03) das hbiles
de haber recibido la comunicacin del PNT.
6.17.2.17 El PNT proceder a realizar la nueva asignacin del Residente,
la cual la comunicar a los representantes del NE dentro de los
plazos establecidos en la normativa aprobada para tal efecto, as
mismo realizar la evaluacin de desempeo del anterior
Residente y si fuera el caso implementar las acciones
administrativas y/o legales a que hubiera lugar.
6.17.2.18 El PNT informar del cambio del Residente a la Entidad Bancaria
para que pueda aceptar el cambio de titularidad de la cuenta
bancaria, y se pueda proceder al registro de firmas y al
desbloqueo de la misma, segn el procedimiento establecido.
6.17.2.19 Las Pre Liquidaciones que correspondan al periodo de ejercicio
del Residente reemplazado, debern haber sido presentadas y
aprobadas. En caso de no cumplir con lo indicado, procedern a
subsanar las observaciones que existieran, de manera
inmediata, debiendo estar a disposicin del PNT para ello; en
caso de incumplimiento se proceder al inicio de las acciones
administrativas y/o legales que correspondan
CAMBIO DE CUALQUIER OTRO PERSONAL INTERVINIENTE
6.17.2.20 Se podr tramitar la solicitud de cambio de cualquier otro
personal interviniente que participe como en la ejecucin del
proyecto, a solicitud de renuncia del propio Personal
interviniente, o a solicitud de cambio realizada por el NE.
La solicitud y la documentacin que sustenta el pedido de
cambio sern presentadas al Supervisor de proyecto, quien en
un plazo mximo de tres (03) das hbiles elaborar un informe
con opinin y recomendacin respecto de la solicitud de cambio,
dicho informe ser presentado a la Oficina Regional del PNT
ms cercana y/o mesa de partes del MVCS.
El Coordinador Regional Tcnico, evaluar la procedencia de la
solicitud de cambio presentada y comunicara al respecto al
Supervisor de proyecto.
De ser declarado procedente, el Supervisor de proyecto
comunicar a los representantes del NE para que proceda a
resolver el Contrato con el Personal interviniente, as como
realizar la liquidacin de sus honorarios profesionales de
conformidad a lo establecido en la presente gua.

Pag N 40

En caso existiera alguna controversia o el Personal interviniente


se negase a suscribir algn documento, el hecho ser
comunicado por el NE al Supervisor de proyecto, para las
acciones que ameriten.
El Presidente del NE presentar al Supervisor de proyecto la
propuesta del nuevo Personal interviniente, adjuntando la
documentacin que la sustenta, el cual deber contar con la
conformidad del Coordinador Regional Tcnico.

6.17.3

MODIFICACION AL PROYECTO
Toda modificacin al proyecto, se iniciar con la presentacin oportuna de
una solicitud de modificacin a la Coordinacin Regional Tcnica, para su
respectiva revisin y evaluacin y este a su vez la eleve a la Unidad de
Infraestructura
del
Programa
Nacional
Tambos,
acompaando
obligatoriamente la documentacin que la sustenta, as como el informe
conteniendo la opinin del Supervisor del proyecto.
Tanto la solicitud de modificacin como la documentacin que la sustenta
sern refrendadas por el Presidente del NE, Residente y aprobadas por el
Supervisor.
La presentacin de las solicitudes de modificacin son procedentes
nicamente dentro del plazo de ejecucin del proyecto y no implica su
aceptacin y/o implementacin; siendo responsabilidad de los
representantes del NE, del Residente y del Supervisor del proyecto,
implementar solo las modificaciones aprobadas.
Para la aprobacin de la modificacin se debe realizar la evaluacin de la
existencia de responsabilidades, las que darn lugar a que el Programa
Nacional Tambos disponga las acciones administrativas y/o legales a que
hubiera lugar.
La suscripcin de la adenda, implica la aprobacin de la modificacin
solicitada.
Las solicitudes sern resueltas bajo responsabilidad de la Unidad de
Infraestructura del Programa Nacional Tambos o el profesional designado
para tal efecto por el Programa Nacional Tambos de acuerdo a la materia de
la misma, dentro de los quince (15) das hbiles de presentada.
6.17.3.1

Proyecto adscrito al SNIP


Caso: Modificaciones no sustanciales
La definicin de modificaciones no sustanciales al Expediente
tcnico, as como el procedimiento a seguir, se encuentran
definidos en la Directiva General del SNIP vigente, las cuales
complementan las definiciones, requisitos, causales y
procedimientos establecidos para la ejecucin de proyectos con
NE aprobadas por el Programa y el MVCS, segn corresponda.

Pag N 41

La modificacin de un proyecto se deber ejecutar previa


aprobacin de la Supervisin de Proyectos y las instancias
correspondientes de acuerdo al tipo de modificacin y/o
incremento del monto de inversin, para lo cual la solicitud de
modificacin, que incluye la opinin del Supervisor de Proyecto,
debe ser revisada por el Coordinador Regional Tcnico, quien
deber emitir su informe respectivamente, quien debe formular la
adenda correspondiente para su suscripcin.
El PNT mediante la Unidad de Infraestructura realizar las
coordinaciones necesarias a fin de mantener los registros en el
SNIP.NET de manera oportuna y previa a la implementacin de
toda modificacin registrable.
Caso: Modificaciones sustanciales
La definicin de modificaciones sustanciales al Expediente
tcnico, as como el procedimiento a seguir, se encuentran en la
Directiva General del SNIP vigente, las cuales complementan las
definiciones, requisitos, causales y procedimientos establecidos
para la ejecucin de proyectos con NE aprobadas por el
Programa y el MVCS, segn corresponda
Si se decide no continuar con la ejecucin del proyecto, se
proceder a la Resolucin del Convenio de Cooperacin, para lo
cual la Unidad de Infraestructura del PNT deber elaborar la
liquidacin del proyecto. De ser el caso la Unidad de
Infraestructura del PNT evaluar las acciones a que hubiere
lugar aplicar a los profesionales que intervinieron en la
formulacin, evaluacin y ejecucin del Proyecto.
La Unidad de Infraestructura del Programa Nacional Tambos,
conjuntamente con la autorizacin para el inicio del trmite de
Resolucin del Convenio de Cooperacin, notificar al Ncleo
Ejecutor y Residente para que la devolucin de los fondos se
efecte mediante Cheque de Gerencia o papeleta de depsito,
en un plazo que no exceda los diez (10) das hbiles a partir de
su notificacin.
6.17.3.2

Modificacin de especificacin tcnica


Son causales de modificacin de especificacin tcnica, las
siguientes:
Dificultades de adquirir bienes o contratar servicios
especificados en el expediente tcnico.
Imposibilidad de cumplir
con los procedimientos
constructivos, disposicin final y/o dificultad en la operacin y
mantenimiento del insumo o bien.
Las situaciones descritas como causales de modificacin de
especificacin tcnica que se prevean o presenten durante la
ejecucin del proyecto, sern registradas en el Cuaderno de
obra.

Pag N 42

Una vez confirmada y documentada las dificultades de


adquisicin o imposibilidad de cumplimiento, el Residente, va
cuaderno de obra, solicitar la modificacin de especificacin
tcnica al Supervisor de proyecto, quien emitir opinin previa y
comunicar inmediatamente el hecho al Coordinador Regional
Tcnico del PNT. Esta solicitud deber realizarse en la
oportunidad que requiera el caso y que no retrase la ejecucin
del proyecto, retrasos en solicitarla quedan prohibidos de
generar ampliaciones de plazo.
El expediente de modificacin contendr como mnimo los
siguientes documentos:
i.

Solicitud de modificacin de especificacin tcnica, suscrita


por el Presidente del NE y el Residente.
ii. Informe y Opinin del rea de Estudios.
iii. Informe del Residente sustentando la modificacin.
iv. Copias del cuaderno de obra en la que se evidencian las
dificultades o imposibilidades descritas en las causales y se
solicita la modificacin de especificacin tcnica.
v. Documentos tcnicos que sustentan lo indicado en prrafo
sub numeral precedente.
vi. Propuesta sustentada de nuevos insumos o procedimientos,
de ser necesario con clculos y especificaciones tcnicas de
los elementos propuestos.
vii. Proyecto de adenda en cuatro (04) originales- suscrita por
los representantes del NE.
viii. Otros documentos que la Supervisin de proyecto considere
necesario.
El expediente de modificacin de especificacin tcnica ser
presentado por el Residente al Supervisor de proyecto, el mismo
revisar la documentacin alcanzada, en caso de encontrarla
conforme, elaborar un informe con opinin y recomendacin y
remitir el expediente de modificacin junto a su informe al
Coordinador Regional Tcnico del PNT.
En caso de no encontrarse conforme la documentacin
alcanzada, sta ser devuelta al Residente, dndosela por no
entregada.
La presentacin de las solicitudes de modificacin son
procedentes nicamente dentro del plazo de ejecucin del
proyecto y no implica su aceptacin y/o implementacin; siendo
responsabilidad de los representantes del NE, del Residente y
del Supervisor del proyecto, implementar solo las modificaciones
aprobadas.
El Coordinador Regional Tcnico del PNT inmediatamente de
recibido el expediente de modificacin, proceder a su revisin,
a efecto de que un plazo que no exceda de los seis (06) das
hbiles resuelva sobre la solicitud de modificacin.
Las modificaciones de especificacin tcnica, sern otorgadas
nicamente si por lo menos se mantiene el nivel de calidad del
bien o servicio o procedimiento a ser modificado.

Pag N 43

Previa a la aprobacin de la modificacin, el Coordinador


Regional Tcnico del PNT elaborar un informe tcnico legal
de determinacin de responsabilidades, y dispondr, de ser el
caso, la realizacin las acciones administrativas y/o legales a
que hubiera lugar.
De ser aceptada la modificacin el PNT suscribir la adenda y la
comunicar dentro de los dos (02) das hbiles posteriores a la
suscripcin, al Supervisor de proyecto y al NE.
De no ser aprobada la solicitud de modificacin de especificacin
tcnica el PNT, informar inmediatamente, tanto el hecho como
las razones que llevaron a la decisin al Supervisor de proyecto
y al NE a fin que continen con la ejecucin del proyecto de
acuerdo a lo aprobado en el Expediente tcnico.
El Supervisor de proyecto realizar la anotacin en el Cuaderno
de obra, detallando las especificaciones aprobadas o el sustento
de denegacin de la solicitud de modificacin de especificacin
tcnica.
El PNT entregar la adenda en original, suscrita por el Director
Ejecutivo, al NE con copia al Supervisor de proyecto para ser
adjuntado al informe de Liquidacin final respectivo.
6.17.3.3

Modificacin de presupuesto
Son los cambios en el presupuesto del Expediente tcnico
aprobado por el PNT.
6.17.3.3.1

Modificacin de estructura del presupuesto sin


incremento del monto de financiamiento.
Las modificaciones de la estructura de los
presupuestos aprobados, que no demanden mayor
financiamiento o no produzcan devoluciones de
dinero, siempre que no reduzcan y/o alteren metas
o especificaciones tcnicas; no requieren de la
suscripcin de adendas. El cumplimiento de la
presente disposicin es de responsabilidad solidaria
entre el Residente y el Supervisor de proyecto.
Para el caso el Residente solicitar y sustentar,
va Cuaderno de obra la modificacin de estructura
de presupuesto sin variacin presupuestal, al
Supervisor de proyecto, quien debe emitir
pronunciamiento por el mismo medio dentro de los
dos (02) das hbiles de registrada la solicitud.
De no ser aceptada, el Residente y el NE
continuarn con la ejecucin del proyecto de
acuerdo al Expediente tcnico aprobado.

Pag N 44

De ser aceptada la modificacin, se informar del


hecho en la siguiente pre liquidacin mensual y se
incorporar en el Informe final, a efectos de realizar
una correcta liquidacin del proyecto.
6.17.3.3.2

Ampliacin presupuestal.
En caso de requerirse una ampliacin presupuestal
se deber propiciar que sea financiada por los
intereses generados por la cuenta bancaria y
penalidades por incumplimiento en la presentacin
de informes del Personal externo.
De requerirse una ampliacin presupuestal por
aumento de precios (justificacin mediante la
aplicacin de la frmula polinmica), no se
aplicaran lmites a los montos mximos a otorgarse.
En caso de no poder contar con los aportes antes
mencionados, el presupuesto adicional ser
solicitado al PNT, quien evaluar la disponibilidad
presupuestal requerida y de corresponder aprobar
la solicitud de acuerdo a lo dispuesto en la
normativa aplicable y la presente gua.
En todos los casos donde se requiera una
ampliacin presupuestal por deficiencias en el
Expediente Tcnico y/o deficiencias en la ejecucin
de la obra, el Coordinador Regional Tcnico y la
Unidad de Infraestructura del PNT, debern evaluar
la participacin de los profesionales que
intervinieron en la formulacin, y ejecucin del
proyecto, y en caso de encontrar responsabilidades,
disponer las acciones administrativas previstas en
la normativa vigente, todo ello sin perjuicio de
proceder al inicio de las acciones legales a que
hubiere lugar.
El Residente registrar y sustentar en el Cuaderno
de obra los aumentos de precios, deficiencias del
Expediente tcnico o deficiencias en la ejecucin
del Proyecto, debiendo el Supervisor de proyecto
verificar los registros y emitir pronunciamiento por el
mismo medio dentro de los cinco (05) das hbiles
de realizado el registro.
Previo a la presentacin del Expediente de
Ampliacin presupuestal, el Residente, elaborar un
informe en el que sustentar la imposibilidad de
concluir el Proyecto con el presupuesto aprobado
en el Expediente tcnico, as mismo detallar y
sustentar cada una de las partidas que requieren
ser financiadas con la Ampliacin presupuestal,
realizar una proyeccin de gastos para concluir el
Proyecto, considerando el total de partidas a ser

Pag N 45

ejecutadas y enumerar los bienes o servicios,


deficiencias del Expediente tcnico o deficiencias
en la ejecucin que causaron la solicitud de
ampliacin presupuestal.
El informe referido en prrafo anterior, ser
adjuntado
al
Expediente
de
Ampliacin
presupuestal, el mismo que contendr como
mnimo de lo siguiente:
i.
ii.

iii.

iv.

v.
vi.

Solicitud de Ampliacin presupuestal, suscrita


por el Presidente del NE y el Residente.
Presupuesto comparativo entre el Presupuesto
aprobado en el Expediente tcnico y el
Presupuesto propuesto con la Ampliacin
presupuestal.
Copias del cuaderno de obra en la que se
evidencian los incrementos o dificultades
descritas en las causales as como aquellas
copias en las que se solicita la Ampliacin
presupuestal y se registra el pronunciamiento
del Supervisor de proyecto.
Propuesta sustentada para la compra de bienes
o servicios o ejecucin de partidas, de ser
necesario con clculos, cotizaciones, anlisis de
precios unitarios y especificaciones tcnicas de
los elementos propuestos. El Residente
coordinar permanentemente con la Supervisin
de proyecto y con la Unidad de Infraestructura
del PNT para definir esta propuesta.
Proyecto de adenda en tres (03) originalessuscrita por los representantes del NE.
Otros documentos que la Supervisin de
proyecto o la Unidad de Infraestructura puedan
considerar necesario en el proceso de sus
coordinaciones.

El Supervisor de proyecto recibir y evaluar el


Expediente de Ampliacin presupuestal, elaborar
un informe de opinin y recomendacin y de estar
conforme, lo alcanzar a la Unidad de
Infraestructura del PNT.
La Unidad de Infraestructura del PNT, revisar y
analizar
el
Expediente
de
Ampliacin
presupuestal,
verificar
la
informacin
proporcionada y contando con la opinin del
proyectista y/o rea de estudios del PNT (segn
corresponda), elaborar un informe de opinin y
recomendacin en el que se incluir la decisin
final, y de ser el caso, las responsabilidades
encontradas en el Personal, representantes del NE
o terceros, que originaron solicitar la Ampliacin
presupuestal; este informe conjuntamente con el
Expediente de Ampliacin presupuestal ser

Pag N 46

remitido al rea de Asesora Legal del PNT, para la


determinacin de responsabilidades si las hubiere.
El PNT deber definir la aceptacin o no de la
solicitud de Ampliacin presupuestal en un plazo no
mayor a quince (15) das hbiles,
debiendo
comunicar su decisin al NE y al Personal externo
involucrado, as como tomar las acciones
administrativas
y/o
legales
que
hubiera
determinado.
De haber sido aceptada la Ampliacin presupuestal,
se proceder a su aprobacin, previo registro del
incremento de inversin en el banco de proyectos
del SNIP. Luego de ello se realizarn las acciones
administrativas y presupuestales necesarias para el
desembolso respectivo en la cuenta bancaria del
NE.
De no ser aprobada la solicitud de Ampliacin
presupuestal el PNT informar inmediatamente,
tanto el hecho como las razones que llevaron a la
decisin al Supervisor de proyecto y al NE a fin que
continen con la ejecucin del proyecto de acuerdo
a lo aprobado en el Expediente tcnico.
El presupuesto definitivo deber ser formalizado
mediante la emisin de la Resolucin Directoral de
aprobacin y la Adenda correspondiente.
6.17.3.3.3

Presupuestos deductivos.
Entindase como presupuesto deductivo aquel
monto que no es necesario utilizar para que el
proyecto cumpla con las metas previstas.
Cuando se determine la existencia de insumos,
partidas fsicas o presupuestales que no son
necesarias para el correcto desarrollo del proyecto,
el Residente deber presentar al Supervisor de
Proyectos, el presupuesto deductivo de las partidas
que no sern ejecutadas a fin de que los RNE
procedan a devolver el monto correspondiente en el
caso que ste se haya desembolsado, o comunicar
al PNT, dicha disminucin del costo para que sea
descontado de posteriores desembolsos de ser el
caso.
El Residente registrar en el Cuaderno de obra las
partidas, anlisis de precios unitarios y subtotales o
precios de insumos que no se requerirn para el
desarrollo del Proyecto debiendo el Supervisor de
proyecto
verificar
los
registros
y
emitir
pronunciamiento por el mismo medio dentro de los
tres (03) das hbiles de realizado el registro. El

Pag N 47

Supervisor de proyecto, deber verificar el monto a


ser
descontado
y
autorizar
la
devolucin/suspensin de entrega del fondo.
El Residente y el Tesorero del NE, obtendrn un
Cheque de Gerencia, en coordinacin con el rea
administrativa del PNT, el mismo que ser
adjuntado al Expediente de Presupuesto deductivo,
el cual contendr los siguientes documentos:
i.
ii.
iii.

iv.

v.
vi.

Solicitud de Modificacin presupuestal por


Presupuesto deductivo.
Informe tcnico financiero del Residente que
detalle y sustente el Presupuesto deductivo.
Acta de Asamblea en la que se informa a la
poblacin sobre la devolucin de presupuesto,
la imposibilidad de su uso en el Proyecto y la
responsabilidad por no devolver el dinero.
Copia de los asientos de Cuaderno de obra que
registren las causales, la consulta del Residente
y el pronunciamiento favorable del Supervisor
de proyecto.
Proyecto de adenda en tres (03) originales
suscrita por los representantes del NE.
Otros que la Supervisin del proyecto considere
necesario.

El Expediente de Presupuesto deductivo ser


alcanzado al Supervisor de proyecto, para su
revisin y conformidad respectiva.
El Expediente de Presupuesto deductivo ser
presentado al Coordinador Regional Tcnico para
su revisin y opinin para luego ser remitido a la
Unidad de Infraestructura del PNT, para que en
coordinacin con el rea administrativa, se proceda
a realizar las acciones administrativas y financieras
necesarias para realizar la devolucin de los fondos
al Tesoro Pblico. De manera simultnea el rea de
Infraestructura realizar las modificaciones y
registros en el SNIP.NET.
El presupuesto definitivo deber ser formalizado
mediante la emisin de la Resolucin Directoral de
aprobacin y la Adenda al Convenio de
Cooperacin correspondiente.
6.17.3.3.4

Ampliacin de plazo.
Las ampliaciones de plazo se otorgarn por
causales justificadas que hayan alterado la
ejecucin de actividades que gobiernan la ejecucin
de obra/proyecto.

Pag N 48

Son causales
siguientes:

de

Ampliacin

de

plazo,

las

i.

Atrasos y/o paralizaciones por causas no


atribuibles a los representantes del NE
ii. Caso fortuito, tales como: por situaciones
imprevistas posteriores a la suscripcin del
Convenio de Cooperacin (desabastecimiento
de materiales y/o insumos, lluvias, bloqueo de
vas de acceso a la obra, vicios ocultos, entre
otras), debidamente comprobados por el
Supervisor de proyecto.
iii. Demora en la entrega de los Desembolsos por
el PNT, siempre y cuando stos hayan sido
solicitados oportuna y adecuadamente, y
aprobados por el Supervisor de proyecto.
iv. Demora al ejecutar modificaciones de Obra
previamente aprobadas por la Unidad de
Infraestructura del PNT.
Los atrasos debern ser registrados en el Cuaderno
de Obra. Una vez cesada la causal del atraso el
Residente, va cuaderno de obra, solicitar la
ampliacin de plazo al Supervisor de proyecto,
quien debe emitir pronunciamiento por el mismo
medio.
De ser favorable el pronunciamiento, el Residente
presentar al Supervisor de proyecto, el expediente
de ampliacin de plazo, como mximo dentro de los
diez (10) das hbiles de cesada la causal de
ampliacin de plazo, en el que adjuntar como
mnimo los siguientes documentos:
i.
ii.
iii.

iv.
v.

Solicitud de ampliacin de plazo suscrita por el


Presidente del NE y el Residente.
Informe de sustento del Residente.
Copia de los asientos de Cuaderno de obra que
registren las causales, la consulta del Residente
y el pronunciamiento favorable del Supervisor
de proyecto.
Proyecto de adenda en tres (03) originales,
suscrita por los representantes del NE.
Cronograma Valorizado de Avance de Obra
reprogramado.

El
Supervisor
de
proyecto
revisar
la
documentacin presentada y en el plazo de tres
(03) das hbiles elaborar un informe con opinin y
recomendacin sobre la procedencia de la solicitud,
as como remitir la documentacin al Coordinador
Regional Tcnica para su revisin y evaluacin; la
misma que de ser procedente y contando con la
conformidad del Responsable de la Unidad de
Infraestructura, se proceda a la aprobacin

Pag N 49

administrativa de la ampliacin de plazo de


ejecucin de obra.
En el Informe final se contabilizar el plazo total
adicional que haya requerido el proyecto, el cual
deber contar con la conformidad del Coordinador
Regional Tcnico y Responsable de la Unidad de
Infraestructura del PNT.
Por la naturaleza de los proyectos que se financia,
el otorgamiento de la Ampliacin de Plazo, no
imputables al PNT, no generar el reconocimiento
de mayores gastos generales.

Pag N 50

VII.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
7.1 DE LOS INCUMPLIMIENTOS
En caso que los representantes del NE, el Residente o el Supervisor de proyecto u
otro personal externo, incumplan o transgredan cualesquiera de las obligaciones o
condiciones establecidas en el Convenio de Cooperacin y anexos, contrato,
trminos de referencia, adendas, directivas, guas y dems normativa aprobada,
se evaluar su participacin en otros proyectos financiados por el PNT, poniendo
en conocimiento del MVCS y/o de sus Programas, los incumplimientos detectados;
sin perjuicio de adoptar las acciones administrativas y/o legales que correspondan,
y de ser el caso, evaluar el resarcimiento de daos y perjuicios que correspondan.
7.2 DE LA ENTREGA DE DOCUMENTACION AL PROGRAMA NACIONAL
TAMBOS
Toda documentacin que deba ser entregada por el personal externo del NE
(Supervisor de proyecto, Residente, y otros) al Programa Nacional Tambos,
deber ser entregada en forma fsica a la Oficina Regional, y/o Mesa de Partes del
MVCS, segn corresponda, para tal efecto se deber establecer la ubicacin ms
cercana al proyecto en ejecucin para la entrega de la documentacin (en caso
sea necesario se podr proceder a la entrega mediante servicio postal, o servicio
Courier certificado, debiendo el personal externo del NE, conservar los cargos, los
cuales servirn para acreditar la fecha del envo de la documentacin requerida.)
7.3 DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS

7.3.1 El PNT podr designar a profesionales de la Unidad de Infraestructura, para


que cumplan la funcin de Coordinador Regional Tcnico, mientras se
encuentre en proceso de implementacin de los profesionales que se
desempearan como tales; por lo tanto, en la presente Gua, cualquier
referencia que se hiciera al Coordinador Regional Tcnico, se entender por
el profesional de la Unidad de Infraestructura del PNT, designado para tal
efecto y que desempee dicha funcin.
En mrito a lo anterior, toda documentacin que requiera ser entregada a
dicho profesional, deber ser remitida de acuerdo a lo indicado en el numeral
7.2 de la presente Gua.
7.3.2 Las situaciones o hechos no previstos y/o las excepciones a lo normado en la
presente Gua, sern resueltas por la Direccin Ejecutiva del PNT, con el
sustento tcnico- legal respectivo.

VIII. DEL REGISTRO PATRIMONIAL DE BIENES ADQUIRIDOS POR EL


NCLEO EJECUTOR
El rea de Administracin del PNT, a travs del Liquidador designado para el proyecto y
en base al listado de bienes patrimoniales entregado al NE (en la sesin de orientacin),
gestionar la inmatriculacin de los bienes registrables y el alta de los bienes
patrimoniales que correspondan; debiendo para ello obtener la documentacin pertinente
que se requiera para tal efecto, de las pre liquidaciones mensuales o de la
documentacin complementaria que sustenta el gasto.

Pag N 51

Para tal efecto el Coordinador Regional Tcnico y Liquidador del proyecto cautelarn que
las adquisiciones se realizarn cumpliendo con lo estipulado en el Instructivo denominado
Gestin de la Fase de Equipamiento de los Proyectos ejecutados por Ncleos
Ejecutores, el cual ser alcanzado en la sesin de orientacin e induccin.

IX. RESPONSABILIDAD
Son responsables de la aplicacin de la presente Gua, los representantes del NE, el
personal externo del NE, Residente, el Supervisor de proyecto y Gestor Social, as como
los profesionales del PNT, segn corresponda.

X.
10.1

10.2

DE LA VIGENCIA DE LA PRESENTE GUIA


Para los proyectos de inversin que a la fecha de aprobacin de la presente Gua no se
ha realizado el primer retiro, la Gua entra en vigencia al da siguiente de aprobado la
presente.
Para los proyectos de inversin que no cumplan con lo descrito en el prrafo anterior, la
Gua entra en vigencia a los 30 das posteriores de aprobada la presente, sin importar la
etapa en la que se encuentre.

Pag N 52

ANEXOS
- Formato N 01
- Formato N 02
- Formato N 03
- Formato N 04
- Formato N 05
- Formato N 06
- Formato N 06-A
- Formato N 06-B
- Formato N 06-C
- Formato N 06-D
- Formato N 06-E
- Formato N 07
- Formato N 08
- Formato N 09
- Formato N 10
- Formato N 11
- Formato N 12
- Formato N 13
- Formato N 14
- Formato N 15
- Formato N 16
- Formato N 17
- Formato N 18
- Formato N 19
- Formato N 20
- Formato N 21
- Formato N 22
- Formato N 23
- Formato N 24
- Formato N 25
- Formato N 26
- Formato N 27
- Formato N 28
- Formato N 29
- Formato N 30
- Formato N 31
- ANEXO N 01
- ANEXO N 02
- ANEXO N 03
- ANEXO N 04

: HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS


: ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE ORIENTACION
: PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO DEL PROYECTO Y
FACTIBILIDAD DE EJECUCIN
: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL PROYECTO-VALORIZADO
: CARTA DE AUTORIZACION DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE
: AUTORIZACIN DE GASTOS
: CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICIN DE INSUMOS
: CALCULO DE PAGO MENSUAL DE RESIDENTE
: CALCULO DE PAGO DEL SUPERVISOR
: CUADRO COTIZACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS
: CUADRO COMPARATIVO
: DECLARACION JURADA DE GASTOS POR VIATICOS DEL NE
: DECLARACIN JURADA DE COMPRA DE BIENES/SERVICIOS PROVEEDORES NO
HABITUALES
: MANIFIESTO DE GASTOS
: HOJA DE TAREO
: HOJA DE JORNALES
: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO
: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN ENTRADAS SALIDAS
: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN ENTRADAS SALIDAS
: VALORIZACION DE AVANCE DEL PROYECTO
: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO
: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN
: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN SOBRANTES DE OBRA
: ACTA DE TERMINACION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
: ACTA DE RENDICIN DE CUENTAS MENSUAL/FINAL
: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION
: HOJA DE EVALUACIN Y AUTORIZACIN DE PAGO DE LOS INFORMES DE
SUPERVISIN DE PROYECTOS
: FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION
: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION FINAL DE CONVENIOS
: ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
: ACTA DE CUSTODIA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
: FORMATO CONTROL TECNICO FINANCIERO CURVA - S
: INFORME QUINCENAL DE SUPERVISION
: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DEL PROYECTO
: DATOS GENERALES DEL CONVENIO
: CUADRO DETALLADO DE EQUIPAMIENTO
: RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIN DE PLANOS DE REPLANTEO PARA LA
ENTREGA AL MINISTERIO DE VIVIENDA CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO
: LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTOS PRE-LIQUIDACIN MENSUAL (RESIDENTE)
: LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTOS (SUPERVISOR)
: LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTACIN COMPLEMENTARIA (RESIDENTE SUPERVISOR)

Pag N 53

Formato N 01: HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS

Convenio

N :

Proyecto Cdigo SNIP No.:

Nombre del Supervisor de Proyectos :

A REFERENCIA
A.1 DEL PROYECTO
Nombre

Ubicacin (Dpto/Prov/Dist/Localidad)
A.2 DEL ASUNTO
Modificacin del Proyecto

Informe (inicial/mensual (prelliq)/final):

Cambio de Representantes del NE

Solicitud de Ampliacin de Plazo

Cambio del Residente

Liquidacin

Preliquidacin (por cambio de RNE o Residente)

Otros

B EVALUACION DE DOCUMENTOS
B.1 Aspectos Formales (Documentacin completa, debidamente sustentada, presentacin oportuna):

B.2 Aspectos Conceptuales (Apreciacin y manifestacin de la procedencia de la misma):

B.3 Pronunciamientos

B.4 Recomendaciones

B.5 Anexos (Documentos elaborados y presentados por el Supervisor de Proyectos para sustentar su
pronunciamiento):

Fecha (dd/mm/aa):
Firma y Sello del Supervisor de Proyectos

Pag N 54

Formato N 02: ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE ORIENTACION


En la ciudad de
........................................, distrito ., provincia .,
departamento siendo las ............. horas del da ......... de
.................................
de
.................,
reunidos
en
.............................. los representantes del Ncleo Ejecutor
.................................................... ....................................................................................

Don(a)....................................................................................con DNI N................. Presidente


NE
Don(a).....................................................................................con DNI N..................Tesorero NE
Don(a)................................................................................... con DNI N.................. Secretario
NE
Don(a).................................................................................... con DNI N...................Fiscal NE
El Residente: ..........................................................................................................................
El Supervisor de Proyecto: ....................................................................................................
Gestor Social:

Con la finalidad de participar en la Charla de Orientacin Tcnico Administrativa Legal y


Contable, a cargo de:
.
....
En consecuencia, declaramos haber tomado conocimiento sobre la forma como se va a desarrollar el
Proyecto ...................................................................................................................... as como sobre el
cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades del Convenio de Cooperacin
N..................................................... ,
En seal de conformidad suscribimos la presente Acta, siendo las ....... horas del da ............ de ............
del 2015....

Presidente N.E
Nombre: .
DNI: ...

Tesorero N.E

Fiscal N.E

Nombre: .
DNI: ...

Nombre: .
DNI: ...

Supervisor de Proyectos

Profesional PNT

Profesional PNT

Nombre: .
DNI: ...

Nombre: .
DNI: ...

Residente
Nombre: .
DNI: ...

Secretario N.E

Nombre: .
DNI: ...

Nombre: .
DNI: ...

Nota: Archivar en File Administrativo

Pag N 55

Formato N 03: PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO


DEL PROYECTO Y FACTIBILIDAD DE EJECUCIN

PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO


Y FACTIBILIDAD DE EJECUCIN
CONVENIO DE COOPERACION N .......... ......

FECHA

PROYECTO :
El que suscribe RESIDENTE del proyecto indicado, luego de haber revisado el Expediente Tcnico
aprobado declara que :
1.00 Se ha verificado la disponibilidad del terreno en el cual se ha proyectado la
ejecucin del Proyecto mencionado.
Justificacin :
2.00 El tipo de suelo observado in situ es compatible con la estructura de los anlisis de
precios unitarios y las partidas consideradas en el Presupuesto Aprobado.
Justificacin :
3.00 Los planos
parte del Expediente Aprobado son compatibles con
topografa del Terreno donde se desarrollar el Proyecto.
Justificacin :

la

4.00 Los metrados del presupuest o aprobado concuerdan con los planos de Expediente
Tcnico.
Justificacin :
5.00 Las Especificaciones Tcnicas corresponden a las partidas que conforman el
Presupuesto Aprobado y NO existen diferencias que significaran incrementos de
costo, variacin de Diseo o disminucin de calidad.
Justificacin :

SI
NO

SI
NO
SI
NO

SI
NO

SI
NO

6.00 Existen los servicios que se detallan en la memoria descriptiva, de acuerdo a lo


previsto en el Expediente Tcnico Aprobado , de tal manera que luego de la entrega de la obra
al MVCS el proyecto puede ser inmediatamente puesto en funcionamiento.
SI
Justificacin :
NO

7.00 Existen las obras previas consideradas en el Presupuesto y Expediente Aprobado, y


el Financiamiento del Programa Nacional Tambos permitira concluir la obra.
Justificacin :

8.00 El Presupuesto otorgado incluye obras ya ejecutadas, se debe realizar una


Reduccin Presupuestal .
Justificacin :

SI
NO

SI
NO

Por lo expuesto declaro que existe


* entre los Planos, Presupuesto aprobado,
Anlisis de Precios Unitarios, Especificaciones Tcnicas Aprobados, y la situacin real del
Proyecto, por lo cual
* * a que se ejecute la obra dentro de los
plazos determinados en el expediente tcnico aprobado cumpliendo lo indicado en la normativa pertinente
asimismo me comprometo a dedicar el tiempo estipulado segn Coeficiente de Participacin asignado,
asumiendo las responsabilidades y sanciones establecidas.
* CONFORMIDAD PARCIAL, TOTAL O NO CONFORMIDAD
* * ES FACTIBLE O NO ES FACTIBLE
segn sea el caso.
Nombre :
CIP o CAP
DNI :
Pag N 56

Formato N 04: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL PROYECTO-VALORIZADO


CONVENIO N

SNIP N

PROYECTO:

FECHA

MONTO TOTAL PRESUPUESTADO:


PERIODO

PARTIDAS

Mes
Semana

1 MES
2
3

2 MES
2
3

3 MES
2
3

4 MES
2
3

Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado

AVANCE
MENSUAL (% )

P =PROGRAMADO

AVANCE
ACUMULADO (% )

P =PROGRAMADO

E = EJECUTADO
E = EJECUTADO
AMPLIACIONES DE PLAZO

DESEMBOLSOS

FECHA
TRAMITE

FECHA
RECEPCION

MONTO

FECHA

N
DIAS

PLAZO
VIGENCIA

FIN DE
OBRA

OBSERVACIONES

FECHA INICIO DE OBRA


PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO

RESIDENTE

SUPERVISOR DE PROYECTOS

Pag N 57

Formato N 05: CARTA DE AUTORIZACION DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE

Sr.:
..
ADMINISTRADOR DEL BANCO
Presente.Por la presente, se autoriza al Programa ... a travs de su Oficina de
Administracin o quien este designe, a inmovilizar la cuenta de ahorros en caso de indicios de
irregularidades y/o incumplimientos o en previsin de ellos; asimismo, a consultar los
movimientos bancarios y a obtener reportes de la cuenta:
(Indicar
nombre
de
la
cuenta
de
ahorros)
..
Nmero
de
cuenta

Adicionalmente, por el presente documento, se autoriza al Supervisor de proyecto/Supervisor


del Programa Sr. .., identificado
con DNI N .., a consultar los movimientos bancarios y
obtener reportes fsicos y/o electrnicos de la misma cuenta.
Finalmente, a travs de la presente, se autoriza al banco que, para la disposicin de montos
mayores a S/. .. (en nmero y letras), se requerir la autorizacin
expresa del Supervisor del Programa o quien el Programa designe, seor(a)
.
Con
DNI
N
..
Agradeciendo la atencin a la presente, quedamos de usted.
TESORERO NE
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI

RESIDENTE
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI

SUPERVISOR DEL PROYECTO


NOMBRES Y APELLIDOS
DNI

Pag N 58

Formato N 06: AUTORIZACIN DE GASTOS

FORMATO N 06

AUTORIZACION DE GASTOS N .
FECHA:
SALDO DISPONIBLE (S/.)

N CONVENIO COOPERACION
MONTO DE CONVENIO S/.
MONTO ACUMULADO DE AUTORIZACIONES ANTERIORES (S/.)
DETALLE DEL GASTO
N

INSUMO O SERVICIO

UNIDAD

CANTIDAD

IMPORTE
S/.

PRECIO UNIT.
S/.

RAZON SOCIAL O NOMBRE


DEL PROVEEDOR

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

MONTO TOTAL DE ESTA AUTORIZACION


SALDO DESPUES DE ESTA
AUTORIZACION :

Nuevos Soles

Son

(en letras)

S/.

SECRETARIO N.E.

PRESIDENTE DEL N.E.

FISCAL N.E.

RESIDENTE

VB SUPERVISOR DE PROYECTO

El Tesorero es responsable de presentar los Comprobantes de Pago en un PLAZO DE CINCO (05) DIAS HBILES, contados desde la fecha de la
presente autorizacin; y ser responsable del monto autorizado para Contratacin de Servicios, que sustentar con la documentacin respectiva.
Los montos indicados en la Autorizacin de Gasto, debern ser compatibles con las cotizaciones previamente realizadas.

Pag N 59

Formato N 06-A: CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICIN DE


INSUMOS

FORMATO 06-A

CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICION DE INSUMOS (*)


""
: .
: .

PROYECTO
CONVENIO N
FECHA DE ELABORACION

: .
: .

ITEM

SALDO

SOLICITUD DE AUTORIZ. N ... ACTUAL

DATOS SEGN EXP. TEC. APROBADO


CANT.
TOTAL DEL C.U. S/. PARC. S/.
EXP. TEC.

CANT.
SOLIC.

INSUMOS

UND.

Cemento

Bls

1700

Fierro 1/2" F'y=4200 kg/cm2

Kg.

8000

3.50 28,000.00 1,551.60

Ladrillo KK 18 huecos

Und.

10500

2.40 25,200.00 2000

Madera Tornillo

P2

2400

Herramientas manuales

Glb

22.00 37,400.00 1000

4.00

1 3,800.00

9,600.00 1,143.33
3,800.00

0.37

DIFERENCIA: PARC. S/. CON


% VARIACION
PARC. S/.
(C.U.EXP.TEC C.U. DEL EXP.
C.U.
DEL PARCIAL CANT.
SEGN
TEC.
- C.U.
COTIZADO
(REFERENCIAL)
COTIZACION
COTIZADO) (REFERENCIAL)
2.27%

PARC. S/.

OBSERVACIONES Y
ACLARACIONES RESPECTO A
SOLICITUD DE AUTORIZACION
ACTUAL

-850.00 Se sustenta variaciones en el informe

22.50 22,500.00

-0.50

22,000.00

3.75

5,820.00

-0.25

5,430.60

7.17% 1,448

2.35

4,700.00

0.05

4,800.00

-2.08%

-500

-200.00 Se sustenta variaciones en el informe

4.09

4,680.00

-0.09

4,573.33

2.33%

157

465.00 informe

1,400.00

1,400.00

1,400.00

0.18

700.00 Se adjunta desagregado del insumo.

39,100.00

38,203.93

Se adjunta desagregado del insumo, y se

3,180.00 sustenta variaciones en el informe.

Se adjunta desagregado del insumo en el

xxx..
yyyy..
zzz

104,000.00

2.35%

3,295.00

(*) Este formato Contiene como anexos los siguientes cuadros


06-A1 Desagregado de Fierros
06-A2 Desagregado de Madera
06-A3 Desagregado de Herramientas
06-A4 Desagregado Otros insumos

..
FIRMA Y SELLO - SUPERVISOR DE PROYECTO (RESPONSABLE DE ELABORACION)
Nota: para la visualizacion de todo el formato y poder trabajar, se debera mostrar las columnas de la H a la Q

Pag N 60

Formato N 06-B: CALCULO DE PAGO MENSUAL DE RESIDENTE


FORMATO N 06-B

CALCULO DE PAGO MENSUAL DEL RESIDENTE


No.

FECHA:

CONVENIO No.

GASTOS DE RESIDENTE

MONTO ACUMULADO DE
AUTORIZACIONES ANTERIORES

SALDO DISPONIBLE A PAGAR

S/. 32,800.00
3,280.00
S/. 29,520.00 (*)

DETALLE DE PAGOS AUTORIZADOS

N
PAGO
1
2
3

CONCEPTO
1ER INFORME COMPATIBILIDAD

MONTO BRUTO
AUTORIZADO

MONTO
NETO
PAGADO

PENALIDAD

S/. 3,280.00

0 S/.

3,280.00

VALORIZACION 01 (ENERO 2016)


.........

TOTALES

CALCULO DE PAGO MENSUAL DEL RESIDENTE


DIAS LABORADOS EN EL MES

24

DIAS ASISTIDOS (*)

24

C=H/G

FACTOR

CONCEPTO
VALORIZACION N 02 ( ENERO)
MONTO A PAGAR

DIAS DE RETRASO EN PRESENTACIN


DE PRELIQUIDACION MENSUAL

(n)

DIAS DE RETRASO OTROS TRAMITES

(n')

MONTO

ACUMULADO

EJECUCION

AUTORIZADO

AVANCE MES

FACTOR

MONTO BRUTO

PENALIDAD

MONTO NETO

ANTERIOR

B (%)

D=AxB/100xC

E=Ax1/800x(n+n')

D-E

26,240.00

PAGO QUE SE AUTORIZA

S/.

20%

5,248.00

164.00

5,084.00

5,084.00
(en nmeros)

....................................................................................................................................................... Soles.
(en letras)

PRESIDENTE DEL N.E.

SECRETARIO DEL N.E.

TESORERO DEL N.E.

FISCAL DEL N.E.

VB SUPERVISOR

* El clculo del pago slo se realizar una (01) vez al mes, posterior a la entrega de la preliquidacin respectiva
(*) El saldo a la terminacin de la obra deber ser el monto de garantia por liquidacin y las penalidades de existir

Pag N 61

Formato N 06-C: CALCULO DE PAGO DEL SUPERVISOR


FORMATO N 06-C

CALCULO DE PAGO MENSUAL DEL SUPERVISOR DE PROYECTO


No.

FECHA:

CONVENIO No.

GASTOS DE SUPERVISOR DE PROYECTO

MONTO ACUMULADO DE
AUTORIZACIONES ANTERIORES

SALDO DISPONIBLE A PAGAR

S/. 36,800.00
3,280.00
S/. 33,520.00 (*)

DETALLE DE PAGOS AUTORIZADOS

N
PAGO
1
2
3

MONTO BRUTO
AUTORIZADO

CONCEPTO
1ER INFORME COMPATIBILIDAD

MONTO
NETO
PAGADO

PENALIDAD

S/. 3,680.00

0 S/.

3,680.00

VALORIZACION 01 (ENERO 2016)


.........

TOTALES

CALCULO DE PAGO MENSUAL DEL SUPERVISOR DE PROYECTO


DIAS LABORADOS EN EL MES

24

DIAS ASISTIDOS (*)

24

C=H/G

FACTOR

CONCEPTO
VALORIZACION N 02 ( ENERO)
MONTO A PAGAR

DIAS DE RETRASO EN PRESENTACIN


DE PRELIQUIDACION MENSUAL

(n)

DIAS DE RETRASO OTROS TRAMITES

(n')

MONTO

ACUMULADO

EJECUCION

AUTORIZADO

AVANCE MES

FACTOR

MONTO BRUTO

PENALIDAD

MONTO NETO

ANTERIOR

B (%)

D=AxB/100xC

E=Ax1/800x(n+n')

D-E

29,440.00

PAGO QUE SE AUTORIZA

S/.

20%

5,888.00

110.40

5,777.60

5,777.60
(en nmeros)

....................................................................................................................................................... Soles.
(en letras)

________________________________
Conformidad del Coordinador Tcnico
Fecha

Conformidad del Liquidador


Fecha

* El clculo del pago slo se realizar una (01) vez al mes, de acuerdo a lo indicado en el Formato N 22
(*) El saldo a la terminacin de la obra deber ser el monto de garantia por liquidacin , las penalidades de existir y de ser el caso los montos deducidos por no asistencia a obra.

Pag N 62

Formato N 06-D: CUADRO COTIZACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS


SOLICITUD DE COTIZACION DE BIENES Y/O SERVICIOS

DIA MES

AO

PROYECTO:

N CONVENIO:

Seor (es)

RUC :

Direccin
:
Sirva(n)se cotizarnos precios netos de los articulos que se detallan mas abajo para ser entregados:

Cel :

BIENES O SERVICIOS
Item

Cantidad

PRECIOS CON I.G.V.


MARCA

DECRIPCION

U. Medidad

Unitarios

Total

1
2
3
4
5
6
7
8
9

Total de Cotizacion S/. :


EL PLAZO DE ENTREGA ES DE:
LA FORMA DE PAGO ES:

EFECTIVO

( )

CHEQUE DE
GERENCIA

( )

TRANFERENCIA
BANCARIA

( )

BANCO
C.C.I.
NOTA:
LOS PRECIOS DEBEN INCLUIR IGV
COTIZAR CON LETRA LEGIBLE
INDICAR MARCA
ACEPTO (
) NO ACEPTO (
)
LA FORMA DE PAGO EN EFECTIVO ES PARA MONTOS MENORES 01 UIT

Importante

Si por cualquier causa No esta en condiciones de cotizar, sirva(n)se, Us(s). Firmar y devolver este documento.
Si esta en condiciones de cotizar sirva(n)se Ud(s). Firmar este documento y devolverlo.

Firma y Sello de Proveedor

Pag N 63

Formato N 06-E: CUADRO COMPARATIVO


CUADRO COMPARATIVO

DIA

MES

AO

01
PROYECTO :

N CONVENIO:

BIENES O SERVICIOS

Item Cantidad U. Medidad

DECRIPCION

PROVEEDOR 01

PROVEEDOR 02

PROVEEDOR 03

RUC: ______________

RUC: ______________

RUC: ______________

MARCA

PU

Subtotal MARCA

PU

Subtotal MARCA

PU

Subtotal

1
2
3
4
5
6
7
8
9

Total de Cotizacin (Inc. IGV) S/. :

0.00

0.00

0.00

RESULTADO :

PRESIDENTE NE

SECRETARIO NE

RESIDENTE

TESORERO NE

FISCAL NE

SUPERVISOR DE PROYECTO

Pag N 64

Formato N 07: DECLARACION JURADA DE GASTOS POR VIATICOS DEL NE

FORMATO N 07
DECLARACIN JURADA POR VIATICOS DEL NE N..
(localidad)., de (mes)..del .(ao)
Seores
NUCLEO EJECUTOR ....(Nombre del Proyecto).
Presente
Referencia especificar la actividad que ha generado los viticos (por ej. Traslado del Comisionado para la compra de
bienes, retiro de dinero, firma del Convenio de Cooperacin, etc).
Estimados seores
Conste por el presente documento, .(Nombre y apellidos), con DNI N .., con domicilio en , en mi calidad
de . (especificar si es Presidente, Tesorero, Secretario, Fiscal del NE), DECLARO BAJO JURAMENTO haber efectuado,
durante los das ............., los gastos que detallo a continuacin, de los cuales no ha sido posible obtener Comprobante de Pago.
(especificar detalle de gasto) S/. . (monto)
(especificar detalle de gasto) S/. . (monto)
(especificar detalle de gasto) S/. . (monto)
(especificar detalle de gasto) S/. . (monto)
TOTAL

S/. ( .. y /100 Nuevos Soles)

Atentamente,
________________________
Nombre y Firma del Comisionado
Los que suscriben estiman conforme la presente Declaracin Jurada

________________________

__________________________

Nombre, DNI y Firma


PRESIDENTE DEL N.E.

Nombre, DNI y Firma


.

TESORERO DEL N.E.

________________________

__________________________

Nombre, DNI y Firma


SECRETARIO DEL N.E.

________________________
Nombre DNI y Firma
RESIDENTE N.E.
Sello y Firma

Nombre, DNI y Firma


.

FISCAL DEL N.E.

_________________________
Nombre DNI y VB
SUPERVISOR DE PROYECTOS N.E.
Sello y Firma

Pag N 65

Formato N 08: DECLARACIN JURADA DE COMPRA DE BIENES/SERVICIOS


PROVEEDORES NO HABITUALES
DECLARACIN JURADA N POR LA ADQUISICIN DE BIENES Y/O SERVICIOS DE PROVEEDORES NO
HABITUALES
Conste por el presente documento, que los miembros del Nucleo Ejecutor del Proyecto,
..
con domicilio para los efectos del presente documento, en
Localidad :

Distrito :

Provincia:
Departamento:
hemos realizado las compras de bienes, y/o servicios que se detallan a continuacin, necesarios para la ejecucin del
Proyecto, de acuerdo a los trminos y condiciones siguiente:
En el caso de Bienes detallar
NOMBRE DEL PROVEEDOR

DNI

MATERIAL O INSUMO

PRECIO
UNITARIO

CANTIDAD

TOTAL A PAGAR

Recibi conforme la suma de S/. ...........................................................................................................

PROVEEDOR (firma y huella)


Nombre:
DNI:

Fecha de pago:........../....../...............

En el caso de Servicios detallar:


NOMBRE DEL PROVEEDOR

DNI

ACTIVIDAD REALIZADA

CANTIDAD,
INSUMO, EQUIPO

LUGAR DE
PRECIO
TRANSPORTE / DIAS
UNITARIO / DIA
TRABAJADOS

TOTAL A PAGAR

Recibi conforme la suma de S/. ............................................................................................................

PROVEEDOR (firma y huella)


Nombre:
DNI:

Fecha de pago:........../....../...............

Por lo que suscriben el presente documento en seal de conformidad:


En

a los

PRESIDENTE N.E.
Nombre
DNI:

TESORERO N.E.
Nombre
DNI:

SECRETARIO N.E.
Nombre
DNI:

FISCAL N.E.
Nombre
DNI:

RESIDENTE
Nombre
DNI:

AUTORIDAD LOCAL
Nombre
DNI:

Los que suscriben declaran que EL PROVEEDOR no es proveedor habitual del bien entregado, servicio prestado, y que
no existen otros proveedores habituales, que ofrezcan dicho bien o servicio en la localidad de
.(especificar la localidad)
La presente Declaracin Jurada, ser validada con la firma de una Autoridad Local, quien dar fe que el proveedor es un contribuyente NO HABITUAL

Pag N 66

Formato N 09: MANIFIESTO DE GASTOS


FORMATO N 09

MANIFIESTO DE GASTOS
Marcar con una X
PROYECTO
NMERO CONVENIO
CORRESPONDE AL MES
FECHA DE PRESENTACION

NE

RUBRO * (del Estado Financiero) :


N (**)

DOCUMENTO
FECHA

CLASE (***)

DETALLE
N

RAZON SOCIAL O NOMBRE

CONCEPTO

IMPORTE S/.

OBSERVACIONES

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
TOTAL:

Por el presente, los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aqu detallados, estn previstos en el Presupuesto Aprobado y han sido utilizados, en su
integridad, en la ejecucin del presente Proyecto.
Las copias de las facturas, comprobantes, recibos, planillas, etc., que acrediten los gastos efectuados, debern permanecer en poder del TESORERO del Ncleo Ejecutor.

Presidente del N.E.

Tesorero del N.E.

Elaborado por:Residente N.E.

Revisado por: Supervisor de Proyecto N.E.

Nombre

Nombre

Nombre

Nombre

DNI :

DNI :

DNI :

DNI :

(*) Ll e va r e l Ma ni fi e s to de Ga s tos por ca da RUBRO (1 a l 9) de l Es ta do Fi na nci e ro.

(**) Anota r e n orde n cronol gi co l a tota l i da d de docume ntos que a cre di te n l os ga s tos e fe ctua dos .

(***) Cl a s e : Fa ctura , Comproba nte , Re ci bo, Pl a ni l l a , Contra to, De cl a ra ci n Jura da , e tc.

Pag N 67

Formato N 10: HOJA DE TAREO


CONVENIO N

PERIODO DEL
N de
Orden

AL
Nombre y Apellidos

Categora

Documento
de Identidad

TOTAL

DIAS TRABAJADOS
L

Das Trabajados

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Los que abajo suscribimos; certificamos que los das consignados en la presente Hoja de Tareo han sido cancelados por concepto de mano de obra.

Elaborado Por: Residente


DNI
Sello y Firma

Revisado Por: Supervisor


DNI
Sello y Firma

Tesorero N.E.
DNI

Presidente N.E.
DNI

Pag N 68

Formato N 11 HOJA DE JORNALES


CONVENIO N

Semana N

PERIODO DEL

PROYECTO
N de
Orden
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

Nombre y Apellidos

Categora

Gnero
Fem.
Masc.

Documento
de Identidad

Das
Trabajados

JORNAL
(S/.)

..../..../....

TOTAL A
PAGAR (S/.)

AL ..../..../....

FIRMA Y HUELLA

Total

Los que abajo suscribimos; certificamos que los das consignados en la presente Hoja, han sido cancelados por concepto de Mano de Obra.

Elaborado por: Residente


DNI

V B Presidente N.E.
DNI

V B Tesorero N.E.
DNI

Revisado por: Supervisor de Proyectos


|DNI

Pag N 69

Formato N 12: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO


En la (el) Centro Poblado / Comunidad / Anexo / Casero de........................................., del Distrito
de..................................., de la Provincia de.........................,del Departamento de ........................, siendo
las ........horas del da ........, del mes de ...................., de ....., reunida la poblacin conformante del
Ncleo
Ejecutor
en
el
terreno
donde
se
ejecutar
el
Proyecto
.......................................................................................................................................................................,
contando con la asistencia de los abajo firmantes.
Se
procedi
a
la
Entrega
del
Terreno
al
Ncleo
Ejecutor......,
por parte del Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento Programa Nacional Tambos
El rea donde se ubica el terreno tiene las siguientes caractersticas:
(Describir sealando dimensiones y propiedades colindantes)

Asimismo, se verific que el terreno es compatible con los alcances del Proyecto y que corresponde a los
datos sealados en el plano de ubicacin y en el plano general, y que se encuentra disponible y Libre
de Reclamo por parte de terceros.
En seal de conformidad con los trminos de la presente Acta, proceden a suscribirla:
Representantes del MVCS-PNT que entrega el terreno

Nombre:
Cargo:
DNI:

Nombre:
Cargo:
DNI:
Representantes del Ncleo Ejecutor que recibe el terreno

PRESIDENTE
DNI:
Nombre:

TESORERO
DNI:
Nombre:

SECRETARIO
DNI:
Nombre:

FISCAL
DNI:

Otros

RESIDENTE
DNI:
Nombre:

SUPERVISOR DE PROYECTOS
DNI:
Nombre:

Autoridades asistentes a la entrega del terreno

Nombre:
Cargo:
DNI:

Nombre:
Cargo:
DNI:

Pag N 70

Formato N 13: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN ENTRADAS SALIDAS


CONVENIO N

PROYECTO CDIGO SNIP No.

FECHA DE PRESENTACION

PROYECTO
INGRESOS
FECHA

MATERIAL

UNID.

PROVEEDOR

Presidente N.E.
DNI

Tesorero N.E.
DNI

CANT.

..../..../....

EGRESOS
RECEPCION

V B Fiscal N.E.
DNI

PARTIDA

CAN
T.

RECEPCION

Elaborado por: Residente


DNI

NOTA : Uso interno del Ncleo Ejecutor, se presentar cada vez que sea solicitado por el Profesional del PROGRAMA NACIONAL T AMBOS.

Pag N 71

Formato N 14: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN ENTRADAS SALIDAS


CONVENIO No. :

PROYECTO CDIGO SNIP No.

FECHA DE PRESENTACION :
PROYECTO :

PERIODO DE CONTROL: DEL ...../...../........ AL ..../...../......


MATERIAL

PRESIDENTE N.E.

UNID.

SALDO
ANTERIOR

FECHA

INGRESOS
PROVEEDOR

TESORERO N.E.

CANT.

INGRESO
ACUMULADO

FISCAL N.E.

FECHA

EGRESOS
PARTIDAS

SALDO
CANT.

Elaborado por: RESIDENTE


Sello y Firma

___________________
V B Supervisor
Sello y Firma
NOTA: El presente cuadro se llenar hasta agotar el movimiento de un material, antes de pasar a otro.
Pag N 72

Formato N 15: VALORIZACION DE AVANCE DEL PROYECTO


VALORIZACION DE AVANCE DE OBRA N .
al ./../2015
CONVENIO

PROYECTO CODIGO SNIP N

CORRESPONDIENTE AL MES DE

PROYECTO

FECHA DE PRESENTACION
MONTO FINANCIADO
FECHA DE INICIO DE OBRA
PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO PREVISTA

PARTIDAS

DESCRIPCION

PRESUPUESTO
UND

MET

P.UNIT

AVANCES
ACTUAL

ANTERIOR
PRESUP

MET

VAL

MET

VAL

ACUMULADO
MET

VAL

SALDO
%

MET

VAL

COSTO DIRECTO
AVANCE FISICO %

____________________________________________________
VERIFICADO POR COORDINADOR REGIONAL TCNICO
NOMBRE:
DNI:

RESIDENTE

SUP ERVISOR DE P ROYECTO

No mbre:

No mbre:

DNI N

DNI N

Pag N 73

Formato N 16: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO

RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO


PROYECTO
NMERO CONVENIO
CORRESPONDE AL MES
FECHA DE PRESENTACION

MONTO DE CONVENIO
MONTO AMPLIACION PRESUPUESTAL
MONTO TOTAL FINANCIADO
FECHA

DESEMBOLSO

COMPROBANTE DE PAGO N

S/.
S/.

Nmero de Cuenta de Ahorros:

S/.
IMPORTE

INTERESES

MONTO TOTAL

1
2
3
Total Desembolsado (S/.)

ITEM

1.0
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
2.0
3.0
4.0
5.0
6.0

RUBRO

VALOR FINANCIADO (S/.)

GASTOS EFECTUADOS
(segn docum.probatorios) (S/.)

EJECUCION
(%)

OBSERVACIONES

COSTO DIRECTO
Mano de Obra Calificada
Mano de Obra no Calificada
Materiales
Maquinaria y equipos
Herramientas
Fletes
Equipamiento
Otros
GASTOS GENERALES
GASTOS DE RESIDENTE
COSTOS FINANCIEROS u OTROS (*)
GASTOS DE N.E.
INTERESES

SUB TOTAL INVERSION


7.0
8.0
9.0

GASTOS DE GESTIN INSTITUCIONAL


GASTOS DE
GASTOS DE SUPERVISION

TOTAL INVERSION
(*) ESPECIFICAR:
Los que abajo suscribimos, certificamos que hemos verificado, en los documentos presentados por el N.E. y Residente , que los montos consignados en el presente informe, han sido cancelados durante el proceso de
ejecucin del Proyecto, con arreglo a los trminos y condiciones del Convenio de Cooperacin suscrito con EL PROGRAMA.

PRESIDENTE DEL N.E.


DNI

TESORERO DEL N.E.


DNI

RESIDENTE
DNI

V B SUPERVISOR DE PROYECTO
DNI

Pag N 74

Formato N 17: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS


EN ALMACEN
CONVENIO No. : ......................................

FECHA:

PROYECTO CDIGO SNIP No. : ...................................................

PROYECTO:
Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes materiales se
encuentran en Almacn o en Obra, y sern utilizados ntegramente en la ejecucin de la
misma:
No. de
Orden

Material

Unidad

Cantidad

Costo de compra (S/.)

Cantidad

Costo de compra (S/.)

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

TOTAL

Asimismo, contamos con material en Almacn que se detalla:


No. de
Orden

Material

Unidad

1
2
3
4
5
6

JUSTIFICACION DEL DESTINO Y DETERMINACION DEL USO DEL MATERIAL EN OBRA Y


EN ALMACEN:

TESORERO N.E.
Nombre
DNI

SECRETARIO
Nombre
DNI

PRESIDENTE N.E.

FISCAL N.E.

Nombre
DNI

Nombre
DNI

________________________

__________________________
VBSupervisor

Elaborado por:RESIDENTE
Nombre
DNI

Nombre
DNI

Pag N 75

Formato N 18: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS


EN ALMACEN SOBRANTES DE OBRA
CONVENIO No. : ......................................

FECHA:

PROYECTO CDIGO SNIP No. : ...................................................

PROYECTO:
Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes materiales se
encuentran en Almacn o en Obra, y son sobrantes de Obra:
No. de
Orden

Material

Unidad

Cantidad

Costo de compra (S/.)

Cantidad

Costo de compra (S/.)

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

TOTAL

Asimismo, contamos con material en Almacn que se detalla:


No. de
Orden

Material

Unidad

1
2
3
4
5
6

JUSTIFICACION DEL DESTINO Y DETERMINACION DEL USO DEL MATERIAL SOBRANTE:

TESORERO N.E.
Nombre
DNI

SECRETARIO
Nombre
DNI

PRESIDENTE N.E.

FISCAL N.E.

Nombre
DNI

Nombre
DNI

________________________

________________________
REPRESENTANTE DE LA
UNIDAD DE OPERACIONES PNT QUE RECIBE LOS
SOBRANTES DE OBRA
Nombre
DNI

Elaborado por: RESIDENTE


Nombre
DNI

Pag N 76

Formato N 19 ACTA DE TERMINACION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO

ACTA DE TERMINACIN DE OBRA Y EQUIPAMIENTO


Por medio de la presente Acta, los firmantes, declaramos bajo juramento que en la fecha, se
procede a la verificacin de la culminacin de obra y equipamiento de la obra realizada por el
Ncleo Ejecutor . con
recursos del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento Programa Nacional Tambos
, segn Convenio de Cooperacin N ..
A las __:___ horas del da , de del 20....., los presentes:
PRESIDENTE,

SR(A)

....
SECRETARIO, SR(A):
TESORERO, SR(A) ...
FISCAL, SR(A) .
RESIDENTE,

Ing/Arq:

...
SUPERVISOR DEL PROYECTO, Ing/Arq: .
el SR(a) :

(nombre de la autoridad poltica edil)

REUNIDOS EN :
(lugar de la obra) .. con
la finalidad de verificar la culminacin de los trabajos materia del Convenio de Cooperacin
suscrito con el Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento Programa Nacional
Tambos.
Luego de revisar los planos, especificaciones tcnicas, memoria descriptiva y equipamiento
aprobadas por EL PROGRAMA NACIONAL TAMBOS, hacemos constar que se ha cumplido
con su ejecucin de acuerdo al Expediente tcnico que forma parte del Convenio de
Cooperacin, en fe de lo cual suscribimos la presente Acta de Terminacin de Obra y
Equipamiento; dejando constancia que la Obra y Equipamiento ha sido culminado el: ......./
.........../............

.
PRESIDENTE NE
DNI N

.
SECRETARIO NE
TESORERO NE
DNI N
DNI N

.
FISCAL NE
LOCAL
DNI N

RESIDENTE
DNI N

...
SUPERVISOR DEL PROYECTO
Cargo:
Nombre:
DNI N

.
AUTORIDAD
Nombre:
DNI N

..
PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
Cargo:
Nombre:
DNI N

Pag N 77

Formato N 20: ACTA DE RENDICIN DE CUENTAS MENSUAL/FINAL

En la (el) Centro Poblado / Comunidad / Anexo / Casero de ........................................., del


Distrito de ..................................., de la Provincia de .........................,del

Departamento de

........................, siendo las ........... horas del da ........, del mes de ...................., de .....,
reunida la poblacin conformante del Ncleo Ejecutor en Asamblea General, contando con la
asistencia de los abajo firmantes.
Se procedi a la Rendicin de Cuentas Mensual/Final por parte del Ncleo Ejecutor y
Personal Externo del N.E. a la poblacin beneficiaria.

Asimismo, dejamos constancia que se ha cumplido con la ejecucin de la obra, de acuerdo al


Expediente Tcnico.

Representantes del Ncleo Ejecutor que realizan la Rendicin de Cuentas Final

PRESIDENTE

TESORERO

DNI

DNI

SECRETARIO

FISCAL

DNI

DNI

Personal Externo NE

RESIDENTE

SUPERVISOR DE PROYECTOS
DNI

DNI

Autoridades asistentes

Nombre:
Cargo:
DNI

Nombre:
Cargo:
DNI

Siguen firmas de la Poblacin Beneficiaria

Pag N 78

Formato N 21: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION


Convenio N : ____________________
Proyecto Cdigo SNIP N ______________

Nombre del Supervisor : __________________________________


N Informe : __________
Mes al que corresponde el Informe : __________
Informe Final :

ESTADO SITUACIONAL DEL PROYECTO FINANCIADO


(Se requiere informacin cualitativa y cuantitativa del proyecto)

A)DEL ASPECTO TCNICO


El Supervisor de Proyectos debe informar en relacin al periodo reportado, lo siguiente :
AVANCE FISICO PROGRAMADO ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto)
AVANCE FISICO EJECUTADO ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto)
- Breve descripcin de la obra ejecutada(incluye todos los componentes del proyecto)

%
%

Modificacin al proyecto (si lo hubiere) aprobadas por PROGRAMA NACIONAL TAMBOS


Avance Fsico del mes
Comentarios u observaciones sobre la valorizacin elaborada por el Residente
Cumplimiento del Cronograma de Avance de Obra y la fecha prevista de terminacin
(indicar si el proyecto est adelantado, normal o atrasado, en caso de atraso y/o paralizacin de obra, sealar las razones y las
medidas adoptadas para superar esta situacin)
Problemas tcnicos resueltos y/o pendientes de solucin (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas,
y notificaciones cursadas)
Pronunciamiento sobre la oportuna adopcin de medidas correctivas por parte del Residente.
B) DEL ASPECTO ECONOMICO
El Supervisor de Proyectos debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :
Avance Financiero del mes :
AVANCE FINANCIERO ACUMULADO
%
Comentarios u observaciones sobre los Manifiestos de gastos y el Estado Financiero de la Obra, elaborados por el Residente
y el Ncleo Ejecutor, bloqueo de la cuenta.
Problemas resueltos y/o pendientes de solucin( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones
cursadas)

Pronunciamiento sobre la oportuna adopcin de medidas correctivas por parte del Residente y del Ncleo Ejecutor.
C) DEL ASPECTO ADMINISTRATIVO
El Supervisor de Proyectos debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :
Anlisis del desempeo del Ncleo Ejecutor (De ser el caso, indicar los cambios de los representantes del Ncleo Ejecutor)
Anlisis del desempeo del Residente (Pronunciamiento sobre el cumplimiento de sus funciones, cumplimiento del coeficiente
de participacin para lo cual adems deber verificar las anotaciones en el cuaderno de obra. Pronunciamiento sobre su
capacidad profesional en la direccin de la obra. De ser el caso indicar el cambio de Residente.
Gestiones ante el Programa Nacional Tambos (Solicitudes o Aprobacin de cambios de N.E., Residente y otros, hacer
referencia a las coordinaciones realizadas por el N.E. con el representante de la entidad a fin de efectuar la subsanacin de las
observaciones encontradas en la pre liquidacin)
Problemas resueltos y/o pendientes de solucin (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas y
notificaciones cursadas)

D) DEL ASPECTO SOCIAL


El Supervisor de Proyectos debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :
Anlisis de la legitimidad del Ncleo Ejecutor y del Residente (Solo en el primer informe)
Indicar la participacin de la mujer como representante del N.E. o miembro de la comunidad beneficiaria ( N de mujeres
,actividades que realiza en pro de la obra)
Impacto social del proyecto
Problemas resueltos y/o pendientes de solucin ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones
cursadas)

E) DEL ASPECTO AMBIENTAL


El Supervisor de Proyectos debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :
Cumplimiento de las Medidas de Control Ambiental.
Identificacin de los impactos ambientales que se presentan durante la ejecucin del proyecto
Problemas resueltos y/o pendientes de solucin ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones
cursadas)

F) PRONUNCIAMIENTO
El Supervisor de Proyectos emitir opinin respecto al estado de la Obra considerando todos los aspectos mencionados
anteriormente.
Indicar adems las medidas correctivas tomadas.

Pag N 79

Formato N 22: HOJA DE EVALUACIN Y AUTORIZACIN DE PAGO DE LOS


INFORMES DE SUPERVISIN DE PROYECTOS
FORMATO N 22
HOJA DE EVALUACIN Y AUTORIZACIN DE PAGO DE LOS INFORMES DE SUPERVISIN DE PROYECTOS

CONVENIO N

NOMBRE DEL PROYECTO:


N INFORME:

MENSUAL

Mes al que corresponde:

FECHA DE PRESENTACIN:

FINAL

DIAS DE ATRASO:

NOMBRE DEL SUPERVISOR:

EVALUACIN DEL CONTENIDO


EL COORDINADOR REGIONAL TECNICO ( o quien hace sus veces), ha revisado los aspectos tcnicos de la documentacin
tcnica y la pertinencia de la documentacin presentada y encuentra:
( ) conforme (sin observaciones)
( ) con observaciones:

MEDIDAS CORRECTIVAS

( ) El Coordinador Regional Tcnico emite conformidad y autoriza el pago


( ) El Coordinador Regional Tcnico no emite conformidad al pago.
Coordinador Regional Tcnico :

Fecha:

Firma:

EL LIQUIDADOR DEL PROYECTO ha revisado los aspectos contables de la documentacin alcanzada y la encuentra:
( ) conforme (sin observaciones)
( ) con observaciones

MEDIDAS CORRECTIVAS

( ) El Liquidador del Proyecto emite conformidad y autoriza el pago.


( ) El liquidador del Proyecto no emite conformidad al pago
Liquidador del Proyecto:

Fecha:

Firma:

Visto y evaluado lo sealado por el Coordinador Regional Tcnico y el Liquidador del proyecto :
( ) EL COORDINADOR GENERAL NE EMITE conformidad al trmite de pago segn hoja de clculo
de pago mensual del Supervisor de Proyecto (Formato 06-C)
( ) EL COORDINADOR GENERAL NE NO EMITE conformidad al trmite de pago.
Fecha de Trmite :

FIRMA

Pag N 80

Formato N 23: FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION


CONVENIO

En virtud de los informes presentados por el Supervisor de Proyectos y


Residente, consideramos procedente la aprobacion de la Pre

PROYECTO

Liquidacion del Convenio indicado en la presente Ficha.


MOVIMIENTO DEL MONTO DE EXPEDIENTE TECNICO (S/.)

MES DE

DESEMBOLSO

PRELIQUIDACION

ACUMULADO DEL
NE

AUTORIZADO
DEL MES
(-)

FECHA DE

OTROS APORTES DEL

RETIRO

SALDO

MES

GASTOS

INTERESES

DEVOLUCION A

GASTOS

BANCARIOS

BANCARIOS

LA CUENTA NE

CONFORMES

SALDO MES ANTERIOR

(-)

(+)

(+)

(-)

INFORME TECNICO QUE

INFORME FINANCIERO

APROBACION

DEMANDA

PENDIENTE DE

SALDO

APRUEBA PRE

QUE APRUEBA PRE

DE

JUDICIAL

RENDIR

FINANCIERO

LIQUIDACION

LIQUIDACION

PRELIQUIDACIO
N

(-)

(+)

TOTAL

(*) HASTA LA ULTIMA PRE LIQUIDACION APROBADA


PD. El original es conservado por el liquidador hasta la liquidacion final. Una copia de cada Pre Liquidacion, se archiva en cada expediente pre liquidado.

CONFORMIDAD EN ASPECTOS TECNICOS-FINANCIEROS

CONFORMIDAD EN ASPECTOS CONTABLES

_________________________________________

_________________________________________
Firma
Nombre del profesional Contador/Administrador /Economista
N de Colegiatura
Area de Administracion del PNT

Firma
Nombre del profesional Ingeniero/Arquitecto
N de Colegiatura
Unidad de Infraestructura del PNT

V B Responsable Administracin

V B Responsable de Infraestructura

Pag N 81

Formato N 24: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION FINAL DE CONVENIOS


CONVENIO

PROYECTO

DEPARTAMENTO:

PROVINCIA:

DISTRITO:

LOCALIDAD:

MIEMBROS DEL NE

PROFESIONALES CONTRATADOS POR EL NUCLEO EJECUTOR

PRESIDENTE

RESIDENTE DE OBRA

SECRETARIO

SUPERVISOR DE OBRA

MODALIDAD DE LIQUIDACION
REGULAR

OFICIO

TESORERO
FISCAL
En virtud de los informes presentados por el Supervisor de Proyectos y Residente,
FECHA DE INICIO DE OBRA

consideramos procedente la aprobacion de la Liquidacion Final del Convenio indicado

FECHA DE TERMINO DE OBRA:

en la presente Ficha.
MOVIMIENTO DEL MONTO DE EXPEDIENTE TECNICO (S/.)

MES DE
PRELIQUIDACION

DESEMBOLSO
ACUMULADO DEL
NE

RETIROS
AUTORIZADO
DEL MES
(-)

OTROS APORTES DEL MES


/
SALDO MES ANTERIOR
(+)

GASTOS
BANCARIOS
(-)

INTERESES
BANCARIOS
(+)

DEVOLUCION A
LA CUENTA NE
(+)

GASTOS
CONFORMES
(-)

DEMANDA
JUDICIAL

SALDO
PENDIENTE DE
RENDIR
(-)

SALDO
FINANCIERO

INFORME TECNICO FINANCIERO QUE


APRUEBA LA
LIQUIDACION FINAL

INFORME CONTABLE QUE


APRUEBA LIQUIDACION
FINAL

FECHA DE
APROBACION DE
LIQUIDACION

TOTAL

CONFORMIDAD EN ASPECTOS TECNICOS-FINANCIEROS

CONFORMIDAD EN ASPECTOS CONTABLES

_________________________________________

_________________________________________

Firma
Nombre del profesional Ingeniero/Arquitecto

Firma
Nombre del profesional Contador/Administrador /Economista

N de Colegiatura

N de Colegiatura

Unidad de Infraestructura del PNT

Area de Administracion del PNT

V B Responsable Administracin

V B Responsable de Infraestructura

Pag N 82

Formato N 25: ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO

ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO


CONVENIO N : ........................-VIVIENDA

CDIGO SNIP N .....................

PROYECTO/OBRA ....................................................................................................................................................
UBICACIN:
LOCALIDAD:........................ DISTRITO: ........................
RESIDENTE

PROVINCIA ................ DEPARTAMENTO: ....................

............................................................

SUPERVISOR DEL PROYECTO

.........................................................................

INICIO DE OBRA: TRMINO DE OBRA:


ENTIDAD RECEPTORA (ER):MVCS - PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
REPRESENTANTE : ..................................................................DNI N: ...................................
DOCUMENTO QUE ACREDITA: ......
Siendo las del da . de , del 2015 se reunieron en el lugar de la obra los representantes del
Ncleo
Ejecutor:
................................................................................................................................................................ ..., y el
representante del Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento Programa Nacional Tambos Sr.
..........................................................., con DNI N .................................., con la finalidad de proceder a la entrega
del
proyecto/Obra:
....................................................................................................................................................................................,
la cual fue realizada por el NE, con financiamiento del MVCS-PNT.
El proyecto se ha terminado de acuerdo a los planos, especificaciones tcnicas consideradas en el expediente
aprobado, conforme se acredita en el Acta de Terminacin de obra, suscrita el da .. del mes de
... del 201, y la correspondiente memoria descriptiva, listado de Equipamiento y Planos de la
obra que se adjunta a la presente Acta.
Por
lo
que
el
Ncleo
Ejecutor
............................................................................................................................................. ......................., entrega
la
obra y equipamiento al Sr. .........................................................................., con DNI N
................................representante del Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento Programa Nacional
Tambos, comprometindose dicha Entidad a hacerse responsable del cuidado, operacin y mantenimiento de la
obra. Se deja constancia que el Equipamiento, se encuentra conforme segn listado anexo a la presente Acta.
En seal de conformidad a los trminos de la presenta Acta de Entrega, suscriben los presentes:
POR EL NE, ENTREGA:
..
PRESIDENTE NE
Nombre
DNI N ...................

.
SECRETARIO NE
Nombre
DNI N ...................

.
TESORERO NE
Nombre
DNI N ......................

.
FISCAL NE
Nombre:
DNI N .........................

.
RESIDENTE
Nombre
DNI N ............................

...
SUPERVISOR DE PROYECTO
Nombre
DNI N ..............................

POR LA ENTIDAD, RECIBE

.
Nombre
Representante MVCS PNT
PROGRAMA NACIONAL TAMBOS

.
Nombre:
Representante MVCS-PNT
PROGRAMA NACIONAL TAMBOS

Pag N 83

Formato N 26: ACTA DE CUSTODIA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO


ACTA DE CUSTODIA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
OBRA:

..........................................................................................................................................................................................................

Siendo las.. horas del da . de . del 201....., el(los) Representante(s) del Ministerio de Vivienda Construccin
Programa Nacional Tambos, y Representante(s) de la Unidad de Operaciones del PNT se reunieron en el lugar de la obra denominada
...................................................................................................................................................., ubicada en el C.P. ..........................., distrito
de ......................., provincia de ..................., departamento ...................., luego de la firma del Acta de Terminacin y Acta de Entrega de Obra
del NE al MVCS-PNT, para efectuar la entrega del Tambo y de los bienes para su custodia al:
Sr(a)(ita)...., con DNI N .
En representacin de la Unidad de Operaciones del PNT, quien en cumplimiento de sus funciones asignadas, velara por la Custodia del
Tambo, su mobiliario y equipamiento.
A.- DE LA CONSTRUCCIN:
La Obra culminada por el NE que se entrega en custodia se detalla en la memoria descriptiva que se adjunta a la presente Acta.
Los sobrantes de obra se hacen entrega de acuerdo a lo indicado en el Formato N 18, que se adjunta a la presente Acta, y sern utilizados
para el mantenimiento del Centro de Servicios.
Asimismo se hace entrega de .. juegos de . llaves cada uno.
B.- DEL MOBILIARIO Y EQUIPAMIENTO:
Los equipos se han probado y certificado que presentan son nuevos y estn en buen estado de conservacin (equipos y mobiliario nuevos) y
funcionan correctamente.
Los equipos quedaran ubicados fsicamente en el Tambo ...........................
El mobiliario quedara ubicado fsicamente en el Tambo .................................

El Ncleo Ejecutor procedi a entregar al Representante de la Unidad de Operaciones el mobiliario y equipamiento segn el siguiente detalle:
N

Descripcin

Und.

Cantidad

Condicion

MOBILIARIO

....

........

Descripcin

Marca/Modelo

N de serie

Cantidad

Condicin

EQUIPAMIENTO
........ .......
La

Unidad

de

Operaciones

del

PNT,

por

intermedio

del

Representante

designado,

Sr(a)

(ita)

con DNI N recepciona el Tambo para su custodia velando por la


seguridad y cuidado de la construccin, equipos y mobiliario.
En seal de conformidad con lo mencionado en los prrafos anteriores, se procede a la firma de la presente acta.
Por el Programa Nacional Tambos/UI
-------------------------------------Nombre:
Cargo
DNI N

____________________________
Nombre:
Cargo
DNI N

Por el(os) Encargado(s) de la Custodia, en Representacin de la Unidad de Operaciones:


________________________
Nombre:
Cargo

________________________
Nombre:
Cargo

Pag N 84

DNI N

DNI N

Formato N 27: FORMATO CONTROL TECNICO FINANCIERO CURVA - S


CONTROL TCNICO-FINANCIERO
PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA

Fecha :

FICHA TECNICA DE PROYECTO (CURVA S)


DATOS GENERALES
CREACION DEL CENTRO DE SERVICIOS TAMBO EN EL CENTRO POBLADO Distrito.Provincia..Departamento

OBRA:

UBICACIN

UNIDAD EJECUTORA

DPTO
PROV
DIST

MINISTERIO DE VIVIENDA CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO

N CONVENIO

C.P/CC.

ESTADO
SITUACIONAL

MODALIDAD:

PERFIL
CODIGO
SNIP

EN EJECUCION

NUCLEO EJECUTOR

VARIACION VIABILIDAD

FECHA

MONTO

PLAZOS

EXPEDIENTE TECNICO

PLAZO APROBADO EXP. TEC. ORIGINAL

% DE VARIACION

AMPLIACION DE PLAZO

120 D.C.

PLAZO APROBADO MODIFICADO


EXPEDIENTE TECNICO
PRESUPUESTO

FECHA INICIO DE OBRA

RES. APROB.

FECHA

MONTO

PRESUPUESTO APROBADO EXP. TEC. ORIGINAL

FECHA TERMINO DE OBRA PROGRAMADO

1RA AMPLIACION PRESUPUESTAL

CRONOGRAMA DE EJECUCION

2DA AMPLIACION PRESUPUESTAL

FECHA DE ENTREGA DE TERRENO

PRESUPUESTO MODIFICADO APROBADO

FECHA DE INICIO DE OBRA


FECHA DE PARALIZACION DE OBRA

INFORMACION DE PROFESIONALES
CARGO

FECHA DE REINICIO DE OBRA

PROFESIONAL

DESIGNACION

FECHA DE TERMINO DE OBRA


PROGRAMADO

CIP / CAP

SUPERVISOR

FECHA DE TERMINO DE OBRA REAL

RESIDENTE

COMENTARIO

ESTRUCTURA DE PRESUPUESTO EXP. TEC.


MONTO DEL PROYECT.
Costo Directo
Gastos Generales
Gastos de Supervisin

METAS
Construccion de una infraestructura fisica que consta de las siguientes partidas: obras preliminares, estructuras,arquitectura,instalaciones sanitarias,instalaciones electricas, obras
complementarias todo ello con el sistema convencional y esta constituido por muros de ladrillo, vigas y columnas de concreto armado, equipamiento y implementacion como se especifica
en el expediente tecnico.
OBJETIVOS
Presencia del estado para la atencion de las necesidades de servicios que presta el sector vivienda, construccion y sanemaiento en los centros poblados
de../distrito./provincia/departamento..

TOTAL S/.

RESUMEN INFORME MENSUAL


AVANCE
MES

PROGRAMADO
VALORIZADO

MAYORES METRADOS
VALORIZADO

PARTIDAS NUEVAS
VALORIZADO

F ISICO

AVANCE FINANCIERO

PARTIDAS
COMPLEMENTARIAS
VALORIZADO

EJECUTADO
VALORIZADO

INICIO
JUNIO
JULIO
AGO.
SET.

TOTAL

206,965.01
357,727.15
300,000.00
150,000.00

1,014,692.24

20.40
35.25
29.57
14.78

100.00

180,000.00
248,000.00
145,000.00
441,650.00

17.74
24.44
14.29
43.53

1,014,650.00

100.00

CURVA DE AVANCE EJECUTADO ACUMULADO VS PROGRAMADO ACUMULADO

PROGRA
M.
ACUM.
%
20.40
55.65
85.22
100.00

EJECUTADO
ACUMUL.

AVANCE FINANCIERO EJECUTADO

MONTO

17.74
42.18
56.47
100.00

100.00

100.00

350,000.00
150,000.00
250,000.00
164,692.24

TOTAL

914,692.24

%
34.49
14.78
24.64
16.23

90.14

% ACUM.
34.49
49.28
73.91
90.14

914,692.24

90.14

CURVA DE AVANCE FISICO VS AVANCE FINANCIERO


110

100

100

90
80
70

AVANCE EJECUTADO

90

AVANCE EJECUTADO

AVANCE PROGRAMADO

80

AVANCE FINANCIERO

70
60
60
50

50
40

40

30

30

20

20

10

10
0

0
INICIO

JUNIO

JULIO

AGO.

SET.

INICIO

JUNIO

JULIO

AGO.

SET.

OCURRENCIAS

ACCIONES

EJEMPLO: Descripcion las causales el motivo porque no se cumple lo programado con lo ejecutado (inclemencias del tiempo, abastecimiento de
materiales, etc.)

EJEMPLO: Describir el motivo porque el avance fisico es menor que lo financiero porque la diferencia se encuentra que los materiales comprados
estan en almacen o en cancha como el caso de los agregados, por lo que debe de tener coherencia en lo informado en el formato de relacion de
material en cancha valorizado, cuadro resumen de movimiento diario de almacen

Firma y Sello

Firma y Sello

SUPERVISOR DE PROYECTO

V B COORDINADOR REGIONAL TECNICO

DNI N .....................................

Pag N 85

Formato N 28: INFORME QUINCENAL DE SUPERVISION


MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO - PROGRAMA NACIONAL TAMBOS - AREA TECNICA DE CONSTRUCCIONES

FICHA DE REPORTE QUINCENAL DE SUPERVISION DE OBRA - TAMBOS


PERIODO DE REPORTE, DEL:
UBICACIN:
CC.PP.:

CONVENIO: N
DISTRITO:

AL:

N REPORTE:

COD. SNIP.:
DEPARTAM:

PROV.:

SUPERVISOR:
NOMBRE:

CIP/CAP. N

CEL.

e-mail:

RESIDENTE:
NOMBRE:

CIP/CAP. N

CEL.

e-mail:

PROYECTO:

REPORTE DE OBRA:
PARTIDAS EJECUTADAS DURANTE LA SEMANA:
PARTIDA

CODIGO PART.

UND.

Marque con "X" donde corresponda

CANT. AVANZADA
ESTIMADA.

SE INICI

SE CONTINU SE TERMIN

% AVANCE ESTIMADO, ACUMULADO A LA FECHA DE REPORTE:


MONTO VALORIZADO DEL MATERIAL EN CANCHA, E INSUMOS EN ALMACEN

DIFICULTADES QUE SE PRESENTARON, ACCIONES Y RECOMENDACIONES DE LA SUPERVISION:

PANEL FOTOGRAFICO (en las fotografias es obligatorio se evidencie la presencia del Supervisor):

FOTO 1

Comentario:

Comentario:

FOTO 3

Comentario:

V B COORDINADOR REGIONAL TECNICO


DNI N .....................................

FOTO 2

FOTO 4 (DE LA HOJA DEL ULTIMO ASIENTO DEL SUPERVISOR)

Comentario:

SELLO Y FIRMA
ELABORADO POR: SUPERVISOR DE PROYECTOS
DNI N .....................................

Pag N 86

Formato N 29: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DEL PROYECTO

Pag N 87

Formato N 30: DATOS GENERALES DEL CONVENIO


N de Contrato
Mes al que corresponde

Convenio N
Proyecto Cdigo
SNIP No. :

el informe inicial

DATOS GENERALES
A.1

NOMBRE DEL PROYECTO :

PLAZO DE CONVENIO

Meses

Ubicacin:
Localidad
A.2

Distrito

DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS

Provincia
Gnero :

Nombre:

Departamento
Masculino

Regin
Femenino

Especialidad
Telfono

Direccin:
A.3

DEL NCLEO EJECUTOR


Nombre:
PRESIDENTE :
TESORERO :
SECRETARIO:
FISCAL :

A.4

DEL RESIDENTE
Nombre:

Gnero:

Direccin:

Femenino

DE LA SUPERVISIN REALIZADA
DOCUMENTACIN REVISADA
Cronograma de Avance de
Valorizado
Cuaderno de Obra

B.2

Masculino
Especialidad

Femenino
Femenino
Femenino
Femenino

Telfono

B
B.1

Gnero:
Masculino
Masculino
Masculino
Masculino

DEL
CRONOGRAMA
DELPROYECTO

Otros

VALORIZADO

Fecha de recepcin del 1er Desembolso


Fecha de apertura de cuenta
Fecha de entrega de terreno

DE

AVANCE

Fecha de inicio del Proyecto


Fecha de trmino programada

Pag N 88

Formato N 31: CUADRO DETALLADO DE EQUIPAMIENTO


FORMATO N 031
CUADRO DETALLE DE EQUIPAMIENTO
CONVENIO
PROYECTO:

CARACTERSTICAS
N

DENOMINACION DEL BIEN

marca

modelo

tipo

color

serie

dimension

otras caracteristicas

VALOR TOTAL

TOTAL =>

_______________________________________
elaborado por: RESIDENTE
DNI N.......................

Rev isado por: Superv isor de Proy ecto


DNI N ...........................

V B COORDINADOR REGIONAL TECNICO


DNI N ................................

V B LIQUIDADOR DE PROYECTO
DNI N ................................

Pag N 89

ANEXO N 01: RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIN DE PLANOS


DE REPLANTEO PARA LA ENTREGA AL MINISTERIO DE VIVIENDA
CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO
PLANO DE UBICACIN

El plano de ubicacin debe estar georeferenciado con coordenadas UTM.


La direccin que se debe consignar en el membrete del plano, debe especificar el
nombre de la calle, nmero, lote y manzana; o en su defecto la referencia exacta de
la ubicacin del terreno.
La fecha a consignar en el membrete del plano es la que corresponde a la
elaboracin del mismo.
A fin de graficar los planos claramente y al detalle, de preferencia, usar formato de
papel A3, empleando slo escalas verificables con escalmetro.
Consignar los datos del cuadro de reas conforme a lo indicado en el modelo de
plano de ubicacin, tener en cuenta que slo se deben considerar reas techadas3
Todo Plano de Ubicacin debe contener el Plano de Localizacin (ver modelo
adjunto).
Graficar al detalle todas las obras que comprenden el financiamiento, tanto las
edificaciones como obras complementarias exteriores, como pozos de percolacin,
tanques spticos, letrinas, patios, veredas u otros; acotndolas y achurando slo las
reas techadas de las edificaciones.
PLANO PERIMTRICO

En el Cuadro de Linderos y Medidas Perimtricas describir al detalle cada uno de


los tramos que componen los lados del terreno, verificando que la sumatoria total
sea igual al permetro del terreno.
En el cuadro de coordenadas UTM indicar el Datum (PSAD 56 WGS84) con que
se hizo el levantamiento del terreno.
Cuando se grafica un terreno de forma rectangular, usar como orientacin los lados
del terreno: Frente, lado derecho entrando, lado izquierdo entrando y fondo (Ver
Plano Perimtrico 1 adjunto).
Cuando se grafica un terreno de forma irregular (varios lados), usar como referencia
los puntos cardinales.
Considerar como frente del terreno el lado donde se encuentra el acceso principal,
el mismo que deber estar indicado en los Planos.

Se van a considerar las siguientes definiciones, de acuerdo al Reglamento de la Ley N 27157 de Regularizacin de
Edificaciones, del Procedimiento para la Declaratoria de Fbrica y del Rgimen de Unidades Inmobiliarias de Propiedad
Exclusiva y de Propiedad Comn:
rea Techada.- El rea encerrada por el permetro de la proyeccin de los techos con cualquier tipo de cobertura,
sobre el plano del piso. Incluye los muros, los aleros y los espacios con dobles o mayores alturas y excluye la
proyeccin de vigas, cornisas, jardineras y otros elementos arquitectnicos elevados que no constituyen techos.
rea Libre.- En el primer piso, el rea resultante de la diferencia entre el rea del terreno y el rea techada de ese
piso de edificacin.
Los porcentajes que fijan los parmetros edificatorios estn referidos al rea libre del primer piso.
rea Ocupada.- El rea total del piso correspondiente, que incluye reas techadas y libres, cercos, etc.
3

Pag N 90

ANEXO N 02: LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTOS PRE-LIQUIDACIN


MENSUAL (RESIDENTE)
Lista de verificacin de documentos Pre-Liquidacin Mensual (Residente)
Proyecto:

Elaborado Por:
Periodo: Del:

Al:

DOCUMENTACION A PRESENTAR EN ORIGINAL Y 01 COPIA


Informe del Residente sobre principales ocurrencias en la ejecucin de
1
los trabajos y su administracin por parte de los representantes del NE.
Valorizacin de Avance del Proyecto (Formato N 15), que incluya las
2
planillas de metrados ejecutados

Si

No

Observaciones

3 Cronograma de Avance del Proyecto Valorizado (Formato N 04)


4 Resumen del Estado Financiero (Formato N 16)
5 Manifiesto de Gastos ( Formato N 09)
6 Hojas de Tareos (Formato N 10
7 Hoja de Jornales en Original (Formato N 11)
8

Comprobantes de Pago en original, ordenado por rubros del Resumen


del Estado Financiero

Declaraciones Juradas de Compra de bienes y/o contratacion de servicios


de proveedores no habituales, de corresponder ( Formato N 08)

10 Declaraciones juradas de Gastos por viticos del NE (Formato N 07)


11 Autorizaciones de Gastos en Original ( Formato N 06)
12 Cotizaciones realizadas
Relacion Valorizada del Material en cancha e insumos en almacn
(Formato N 17)
Cuadro Resumen del Movimiento de Almacen Entradas -Salidas
14
(Formato N 14)

13

15 Extracto Bancario mensual correspondiente al mes de la Pre Liquidacin


Voucher Original de los retiros y/o devoluciones de(a) la cuenta de
ahorros conjunta del proyecto.
Resultados de los Ensayos de Control de Calidad. (Diseos de Mezcla,
17
ensayo a la compresin, protocolos de pruebas, etc.)
Fotografas que muestren la secuencia del avance del Proyecto con la
presencia del Residente (mnimo 08 fotos del periodo, siendo una de
18 ellas correspondiente a la rendicin de cuentas mensual) y en el caso del
primer informe, se adjuntarn fotografas tomadas antes del inicio de la
obra

16

19 Acta de Rendicin Mensual de Cuentas a la poblacin beneficiaria.

20 Uno de los ejemplares del Cuaderno de Obra del mes que corresponda

21

Contrato en original del Maestro de Obra, almacenero, guardin y dems


personal intervinientes en la ejecucin del proyecto (ser adjuntado
nicamente en la primera Pre Liquidacin y en el mes que corresponda
en caso de cambio

22

Cuadro detallado de Equipamiento (Formato N 31), de ser el Caso (de


existir adquisicion de equipamiento)

SELLO Y FIRMA del RESIDENTE


DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

SELLO Y FIRMA DEL SUPERVISOR


DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
______________________________________
V B COORDINADOR REGIONAL TCNICO

Pag N 91

ANEXO N 03: LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTOS (SUPERVISOR)


Lista de verificacin de documentos Pre-Liquidacin Mensual (Supervisor)
Proyecto:

Elaborado Por:
Periodo: Del:

Al:

DOCUMENTACION A PRESENTAR EN ORIGINAL Y 01 COPIA


1

Si

No

Observaciones

Informe del Supervisor del proyecto, opinin y procedencia


de Pre Liquidacin mensual (Formato N 21)

2 Control Tcnico Financiero - Curva S (Formato N 27)


Control de Autorizaciones para control de Insumos (Formato
N 06-A)
Ficha Tcnica de Supervisin Quincenal del periodo (01 por
4
mes). (ver Formato N 28)

5 Datos Generales del Convenio, solo en el primer informe


6

Ficha Mensual de Control Ambiental de los Proyectos


(Formato N 29)

Clculo preliminar del pago del Residente del NE , segn


corresponda (Formato N6B)
Las fotografas del avance fsico del periodo ( mnimo 04 por
8
semana con presencia del supervisor) indicando fecha
En caso de obras terminadas ( 100 % avance fisico) Adjuntar
9
copia del Acta de Terminacin de Obra (Formato N 19)

10 Hoja de Evaluacin de Documentos (Formato N 01)


Cargo debidamente suscrito, con la fecha de recepcin de la
Pre Liquidacin mensual por el Supervisor
Original y Copia de la Pre Liquidacin del mes
12
correspondiente presentado por Residente

11

SELLO Y FIRMA DEL SUPERVISOR


DNI N ..........................

V B COORDINADOR REGIONAL TCNICO


DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Pag N 92

ANEXO N 04: LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTACIN COMPLEMENTARIA


(RESIDENTE - SUPERVISOR)
Lista de verificacin Documentacin Complementaria (Residente-Supervisor)
Obra:

Elaborado Por:
Autorizado Por:
Al:

Periodo: Del:

DOCUMENTACION ORIGINAL COMPLEMENTARIA ( ENTREGAR 01 COPIA ADICIONAL)

Si

No

Observaciones

1 Acta de Terminacin de Obra (Formato N 19)


2 Acta de Entrega de obra (Formato N 25)
3 Acta de Custodia (Formato N 26)
4 Rendicin Final de Cuentas a la Poblacin
5 Relacin de sobrantes de Obra (Formato N 18)
6

Cheque de devolucin de montos no utilizados a nombre de la


Direccin Nacional del Tesoro Pblico

Cheque de Gerencia a favor del Ministerio de Vivienda


Construccin y Saneamiento, por el monto total del Fondo de
Garanta por Liquidacin del Residente y Supervisor de
Proyectos

8 ltimo extracto bancario con la cuenta cancelada

Fotografas que demuestren que el proyecto est concluido y


operativo

10

Memoria Descriptiva Valorizada de acuerdo alnumeral 6.11.2


inciso (x).

11 Proyecto de minuta de declaratoria de fbrica


12 Plano de Ubicacin y Perimtrico de la Obra
13 Planos de Replanteo
14 Certificados de Garanta de los Equipos Electrnicos adquiridos
15

Protocolos de Pruebas realizadas durante la ejecucin de la


obra

16 Otros que solicite el PNT

DOCUMENTACION DE PRELIQUIDACIN FINAL


Documentacin correspondiente a la preliquidacin final, de
17 acuerdo al anexo 02 (adjuntar dicho anexo y la documentacion
correspondiente)

SELLO Y FIRMA DEL SUPERVISOR


DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

SELLO Y FIRMA del RESIDENTE


DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

V B COORDINADOR REGIONAL TCNICO

Pag N 93

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