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SESION 1
SUMARIO:
Como señala MORENO CATENA (Derecho Procesal Penal, Tirant, 2017), nuestro actual
modelo de proceso penal surge de la Revolución francesa, y hunde sus raíces en los
postulados revolucionarios de la libertad del individuo y el respeto por la persona
humana, y como consecuencia de ello, se produce un cambio de paradigma en el
proceso penal y se sitúa al hombre en el centro del procedimiento penal, de modo que
el presunto responsable pasa a ser el protagonista del mismo en vez de seguir
representando el papel de mero objeto de la investigación.
En los últimos tiempos el proceso penal español se encuentra guiado por las directrices
de la Unión Europea, que lo orienta en torno a los derechos de los acusados, pero
también, en los últimos tiempos, hacia la protección y restauración de la situación de las
víctimas, gran cuestión pendiente de los sistemas de Justicia en el siglo XXI.
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CURSO DE ACCESO AL EJERCICIO DE LA ABOGACÍA
Fuera de los casos que expresa y limitadamente atribuyen la Constitución y las leyes a
Jueces y Tribunales determinados, serán competentes:
1. Para el conocimiento y fallo de los juicios por delito leve, el Juez de Instrucción, salvo
que la competencia corresponda al Juez de Violencia sobre la Mujer de conformidad con
el número 5 de este artículo.
2. Para la instrucción de las causas, el Juez de Instrucción del partido en que el delito se
hubiere cometido, o el Juez de Violencia sobre la Mujer, o el Juez Central de Instrucción
respecto de los delitos que la Ley determine.
3 Para el conocimiento y fallo de las causas por delitos a los que la ley señale pena
privativa de libertad de duración no superior a cinco años o pena de multa cualquiera
que sea su cuantía, o cualesquiera otras de distinta naturaleza, bien sean únicas,
conjuntas o alternativas, siempre que la duración de estas no exceda de diez años, así
como por delitos leves, sean o no incidentales, imputables a los autores de estos delitos
o a otras personas, cuando la comisión del delito leve o su prueba estuviesen
relacionadas con aquellos, el Juez de lo Penal de la circunscripción donde el delito fue
cometido, o el Juez de lo Penal correspondiente a la circunscripción del Juzgado de
Violencia sobre la Mujer, en su caso, o el Juez Central de lo Penal en el ámbito que le es
propio, sin perjuicio de la competencia del Juez de Instrucción de Guardia del lugar de
comisión del delito para dictar sentencia de conformidad, del Juez de Violencia sobre la
Mujer competente, en su caso, en los términos establecidos en el artículo 801, así como
de los Juzgados de Instrucción competentes para dictar sentencia.
No obstante, en los delitos comprendidos en el Título VIII del Libro II del Código Penal, a
los solos efectos de determinar la competencia para el enjuiciamiento, se tendrán en
cuenta únicamente las penas de prisión o de multa, correspondiendo al Juez de lo Penal
de la circunscripción donde el delito fue cometido, o al Juez de lo Penal correspondiente
a la circunscripción del Juzgado de Violencia sobre la Mujer, en su caso, el conocimiento
y fallo de los delitos para los que la ley señale pena privativa de libertad de duración no
superior a cinco años o pena de multa cualquiera que sea su cuantía.
4. Para el conocimiento y fallo de las causas en los demás casos la Audiencia Provincial
de la circunscripción donde el delito se haya cometido, o la Audiencia Provincial
correspondiente a la circunscripción del Juzgado de Violencia sobre la Mujer en su caso,
o la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional.
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a) De la instrucción de los procesos para exigir responsabilidad penal por los delitos
recogidos en los títulos del Código Penal relativos a homicidio, aborto, lesiones, lesiones
al feto, delitos contra la libertad, delitos contra la integridad moral, contra la libertad e
indemnidad sexuales o cualquier otro delito cometido con violencia o intimidación,
siempre que se hubiesen cometido contra quien sea o haya sido su esposa, o mujer que
esté o haya estado ligada al autor por análoga relación de afectividad, aun sin
convivencia, así como de los cometidos sobre los descendientes, propios o de la esposa
o conviviente, o sobre los menores o incapaces que con él convivan o que se hallen sujetos
a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa o
conviviente, cuando también se haya producido un acto de violencia de género.
b) De la instrucción de los procesos para exigir responsabilidad penal por cualquier delito
contra los derechos y deberes familiares, cuando la víctima sea alguna de las personas
señaladas como tales en la letra anterior.
d) Del conocimiento y fallo de los juicios por las infracciones tipificadas en el párrafo
segundo del apartado 7 del artículo 171, párrafo segundo del apartado 3 del artículo 172
y en el apartado 4 del artículo 173 de la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del
Código Penal, cuando la víctima sea alguna de las personas señaladas como tales en la
letra a) de este apartado.
Nótese que la Ley Orgánica 4/2023, de 27 de abril corrige el artículo 14.3, ya que se
había producido una problemática: al conllevar el delito sexual a partir de la LOGILS una
pena accesoria superior a 10 años, en la práctica no podían ser competencia de los
Juzgados de lo Penal y todos los asuntos se enjuiciaban en la Audiencia Provincial (o
análogo en Audiencia Nacional). La reforma de 2023 vuelve la situación a la normalidad,
excepcionando para los delitos contra la libertad sexual la regla clásica de que la pena
que no fuera privativa de libertad superior a 10 años haría corresponder la competencia
a la Audiencia y no a los Juzgados.
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La competencia territorial viene dada por el lugar en el que se comete el delito, si bien
tanto su regulación como su desarrollo jurisprudencial es complejo en razón de las
variadas posibilidades prácticas:
Art. 14 LECrim establece con carácter preferente y exclusivo el fuero del lugar donde la
infracción penal se ha cometido
2. Fueros subsidiarios
Para estos casos, la LECrim establece una serie de fueros subsidiarios (art.15, párr.1º):
2º El del término municipal, partido o circunscripción donde el presunto reo haya sido
aprehendido
Estos fueros son subsidiarios al de la comisión: si algún juez está instruyendo un sumario
en virtud de alguno de ellos, y después se conoce el lugar donde se cometió el delito,
debe inhibirse inmediatamente a favor de este último, remitiéndole todas las
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Caso especial (art. 15 bis LECrim) En el caso de que se trate de alguno de los delitos cuya
instrucción corresponda al JVM, la competencia territorial vendrá determinada por el
lugar del domicilio de la víctima, sin perjuicio de la adopción de la orden de protección
o de medidas urgentes que puede adoptar el Juez del lugar de la comisión de los hechos.
Tª de la ubicuidad: el delito se comete, según las cc del caso, tanto en el lugar en que se
realizan los primeros actos de ejecución como en donde el delito agota sus efectos
La regla general, es que el delito se comete donde se consuma (Tª del resultado)
pero también es cierto que como esta teoría no siempre es válida, el TS acude a
la Tª de la ubicuidad que le permite resolver todos los casos, incluidos los
relativos a los delitos continuados o de hábito.
Por otra parte, en ocasiones se produce conexión entre hechos delictivos, que suponen
la conveniencia de un enjuiciamiento conjunto.
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Por otra parte, la fase de ejecución forma parte del proceso penal necesariamente como
parte de lo establecido en el artículo 117 CE : El ejercicio de la potestad jurisdiccional en
todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, corresponde
exclusivamente a los Juzgados y Tribunales determinados por las leyes, según las normas
de competencia y procedimiento que las mismas establezcan. Las facultades del
condenado están muy limitadas frente a las fases anteriores, y si bien el control del
cumplimiento de la pena corresponde al Estado, a través de las instituciones
penitenciarias y el control del Juzgado de Vigilancia penitenciaria, la ejecución
inicialmente corresponde al Juzgado que dictó la sentencia. En algunos partidos
judiciales con numerosa población existen Juzgados penales especializados en
ejecución, calificados como Juzgados de Ejecutorias. La ejecución alcanza al
cumplimiento de las penas impuestas y también de la responsabilidad civil.
4. LA FASE DE INSTRUCCIÓN
La fase primera está dirigida a determinar hasta qué punto la notitia criminis puede
dar lugar a un juicio, es decir, a la fase de juicio oral. Si observamos lo que dispone el
art. 299 de la LECrim, veremos cómo el legislador ha querido instituir esa primera fase
con unos perfiles extraordinariamente claros: constituyen el sumario (nombre que da el
legislador a la instrucción en el proceso común), dice el artículo citado, «las actuaciones
encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la
perpetración de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su
calificación, y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las
responsabilidades pecuniarias de los mismos» (STC 133/2000, de 17 de enero de 2000,
de 31 de enero y 145/1988, de 12 de julio). Quiere ello decir que, en principio, en esa
fase de instrucción se debe determinar si se han producido unos hechos, realizados por
persona concreta (lo que establece la legitimación pasiva), que sean merecedores de un
enjuiciamiento penal; por eso, estamos de acuerdo con ese sector doctrinal que afirma
que la instrucción consiste en realizar las actuaciones necesarias para decidir si se debe
o no abrir el juicio contra una determinada persona.
Igualmente la lectura del citado art. 299 de la LECrim nos pone ante la evidencia de
que la instrucción no sólo sirve para llevar a cabo las actuaciones necesarias a fin de
decidir si se debe o no abrir el juicio contra una determinada persona, sino que es misión
importantísima conseguir en esta fase judicial lo que en la Ley se llama el aseguramiento
de las personas y de las responsabilidades pecuniarias de los que aparecen
racionalmente como responsables de los hechos.
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-Diligencias de investigación
La prórroga debe realizarse antes del fin del plazo, so pena de nulidad de las diligencias
realizadas fuera del plazo.
El legislador ha optado por simplificar el sistema anterior (vigente desde 2015) que
distinguía según la gravedad y complejidad de los delitos, y que permitía grandes bolsas
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de impunidad al establecer un plazo muy breve para su desarrollo, mientras que por
otro lado, la nueva regulación pretende promover la celeridad en la tramitación de la
fase de investigación al supeditarse la validez de las diligencias a la de las prórrogas de
los plazos, es decir, que la posibilidad de que el tribunal superior anule la prórroga
debería promover que se desarrollen las diligencias con celeridad y que sólo en casos
justificados se solicite la prórroga, pues si el tribunal superior revocara con posterioridad
la prórroga las diligencias serían nulas.
(Véase sobre esta modificación normativa el artículo “Las claves del nuevo art. 324 de la
Ley de Enjuiciamiento Criminal”, José Luis Rodríguez Lainz, Diario La Ley, Nº 9706,
Sección Doctrina, 29 de Septiembre de 2020, Wolters Kluwer)
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LA ESTRUCTURA DEL
PROCESO PENAL
MASTER DE ACCESO A LA ABOGACÍA
Profra. Dra. Helena Soleto
Estructura del proceso penal: Fase de Investigación
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Estructura del proceso penal: Fase Intermedia
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Estructura del proceso penal: Fase de juicio oral
7
Estructura del proceso penal: Fase de juicio oral II
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Estructura del proceso penal: Fase de impugnación y de ejecución
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FASE DE INSTRUCCIÓN
La investigación penal
Fase de instrucción
Comprobar la veracidad de la imputación inicial y determinar al
Concepto potencial responsable, autorizando la apertura del plenario
únicamente cuando existan indicios racionales criminalidad
(sospecha fundada sujeto imputado es responsable hechos).
C q Competencia órgano distinto enjuiciamiento y fallo: evitar contaminación
a (imparcial-según competencia funcional).
r q Contenido: diligencias de investigación (no prueba-salvo anticipada y/o
a preconstituida) para justificar apertura plenario (no = culpabilidad)+
c diligencias de aseguramiento (Medidas cautelares)
t q Vigencia principios específicos (distintos fase de enjuiciamiento):
e v Escritura-documentación.
r
v Dispersión actuaciones (no concentración).
í
s v Diligencias de investigación no son medios de prueba
t v Ubicación/Finalidad/objeto
i v Investigación de oficio (incoación-determinación diligencias a practicar).
c
v Posibilidad secreto actuaciones (evitar entorpecimiento-perjuicio
a
implicados).
s
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La investigación penal
Denominaciones de la actividad
investigadora
SUMARIO DILIGENCIAS PREVIAS
Procedimiento común Procedimiento abreviado
u ordinario (Arts. 744 y ss LECrim)
(Arts. 299-648 LECrim)
DILIGENCIAS URGENTES INSTRUCCIÓN
Enjuiciamiento rápido delitos Procedimiento TJ
(Arts. 797-799 LECrim) (Arts. 24 y ss LOTJ)
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La investigación penal
Piezas del proceso de investigación
PRINCIPAL DE SITUACIÓN PERSONAL
MEDIDAS CAUTELARES
q En la que se hace constar el Auto
incoación En ella se recogen las medidas de
q Diligencias de averiguación del naturaleza personal
delito y la participación (v. gr. prisión o libertad provisional)
q Auto conclusión
DE RESPONSABILIDAD DE RESPONSILIDAD CIVIL
CIVIL PRINCIPAL SUBSIDIARIA
En la que queda constancia de las Pieza eventual cuando se ha
medidas cautelares reales producido un perjuicio exigible a un
adoptadas para reparar el posible responsable civil de carácter
perjuicio subsidiario
(fianzas-embargos)
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La investigación penal
Fase de instrucción
Juzgado de instrucción (excepción aforados/ menores)
Órgano Participación
• MF (instruye en menores, acusa en el resto)
COMPETENTE
• Policía judicial
• Acusación particular
qInstrucción judicial
C qInstrucción preliminar (MF o policía judicial)
L q Incompatible con la judicial (vid. nuevos arts. 284 y
A 295 LECrim)
S
E q Eventual/contingente
S q No jurisdiccional
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Fase de instrucción
Contenido Contenido de la actividad investigadora
MEDIDAS CAUTELARES MEDIDAS DE
DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN
PROTECCIÓN
q Reconocimiento imputado q Prohibición residencia
q Personales
q Declaración del imputado q Prohibición circulación por
q Declaración de los testigos üDetención
determinados lugares
q Careos üLibertad provisional
q Prohibición comunicación
q Informes periciales üPrisión provisional
con determinadas personas
q Inspecciones corporales üRestricción de Derechos
q Orden de protección
q Intervenciones corporales q Reales
q Videovigilancia üConservación
q Reconocimiento judicial üAprehensión-depósito
q Intervención de las comunicaciones üAseguramiento:
q Entrada y registro üFianza-embargo-pensión
q Agente encubierto
q Circulación y entregada vigilada de
drogas
q Diligencias de investigación
tecnológica
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Fase de instrucción
Contenido
Eficacia probatoria excepcional de los actos de investigación
Art. 741 de la LECrim establece en principio de forma inequívoca que el órgano judicial sólo puede basar
su sentencia en las pruebas que se practiquen en el juicio;
regla general, los medios de investigación no son medios probatorios.
Sin embargo, a nadie se le escapa que por la propia naturaleza de las cosas a veces es imposible repetir
en el juicio oral lo que se ha hecho en la fase sumarial como medio de investigación. Vid. p.ej. la prueba
de alcoholemia, la autopsia, o la declaración de un testigo en peligro de muerte, etc.
Parece lógico que hayan de existir soluciones para que en esos casos la práctica de esas diligencias
tengan no sólo una eficacia o valor instructorio o de investigación, sino que puedan desplegar su valor
en la fase de enjuiciamiento.
Las razones son diversas: el peligro de muerte, la irrepetibilidad de los hechos que han sido
investigados o de los medios de investigación, la naturaleza del medio de investigación, etc.
En estos casos excepcionales, se permite que dichas investigaciones tengan efectos probatorios, siempre
que se realicen con unas garantías (en unas condiciones formales, tanto procesales como
constitucionales, en la que queden salvaguardados los derechos del acusado).
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Fase de instrucción: Medidas cautelares
Art. 299 de la LECrim: constituyen el sumario (la instrucción) no sólo los actos instructorios, o
de averiguación, sino también aquellos otros actos que tienden a asegurar las personas y las
responsabilidades pecuniarias de los acusados. Este son los actos aseguratorios o medidas
cautelares.
Competencia, con carácter general, al órgano judicial, pues con ellas se afectan derechos
fundamentales (a veces, no fundamentales sólo constitucionales) de la persona y se modifica
el régimen de administración, o incluso de disposición, de determinados bienes del deudor, o,
en último término, se producen embargos y fianzas que determinan una variación en el
régimen del patrimonio del acusado.
Personales o reales
Pretenden asegurar la posible ejecución de la sentencia de condena que pueda dictarse al
final del proceso, con base en la existencia de una apariencia del derecho (en este caso, del
derecho de penar del Estado) y en la existencia del peligro que se produce por el retardo
natural en la tramitación de los asuntos, peligro que se centra en hacer ilusoria, no sólo la
pena que se pueda imponer sino, por las circunstancias que determinan la naturaleza
concreta del proceso penal, la propia tramitación del proceso, que normalmente no se puede
sustanciar en rebeldía del acusado.
Fase de instrucción Duración: Art. 324 Lecrim (Ley 2/2020,
de 27 de julio)
Plazo 12 meses.
-desde la incoación
-Prorrogable: prórrogas de 6 meses o menos
-de oficio o a solicitud
-oídas las partes
-nulidad de lo realizado fuera del plazo (salvo que se ordenara antes) o cuando
prosperara el recurso contra la prórroga
La ley 2/2020, de 27 de julio, modifica la normativa de 2015, que establecía un plazo
más breve salvo que la investigación fuera compleja.