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El proceso penal es la vía jurisdiccional a partir de la que se aplicará el Derecho Penal. Este
proceso, a diferencia de las otras vías (civil, social y contenciosa-administrativa) no es
dispositivo, sino que es realizado de manera impositiva y de oficio por los órganos judiciales
correspondientes. La garantía jurisdiccional supone así uno de los pilares del principio de
legalidad penal recogido en el art. 25 de la CE. Se divide en 4 partes:
1. Instrucción: el Juez instruye, es decir, conoce e investiga los hechos una vez se ha
producido el delito. Generalmente, lo hará el Juez al frente del Juzgado de Instrucción, que
será competente para conocer los hechos y realizar las correspondientes investigaciones.
No obstante, debido a la especialización existirán también en esta fase los juzgados de
violencia de género, en los que se conocen los hechos referentes al maltrato llevado a cabo
por un hombre sobre una mujer estando ambos en una relación de afectividad (tipificación
de insultos como delito en este caso).
2. Juicio Oral: una vez instruidos los hechos por el Juez de Instrucción, otro juez juzga estos
para favorecer la independencia judicial y la imparcialidad en el veredicto. En función de la
ingratitud de la pena, el juicio será realizado por un Juzgado o por un Tribunal. Si la pena es
inferior a 5 años de prisión, los delitos serán juzgados por un Juzgado de lo penal (órgano
unipersonal conformado por un solo Juez). Si es superior a 5 años de prisión, el juicio lo
llevará a cabo la Audiencia Provincial (órgano pluripersonal formado por 3 jueces).
3. Recursos: si la sentencia emitida por el Juzgado competente fuese desfavorable para una
de las partes, dicha parte tiene la posibilidad de recurrir, es decir, elevar el caso a distintos
Tribunales, cada vez con mayor rango y agotando la vía jurisdiccional ordinaria. El recurso
puede ser de casación o de apelación.
1. Condena de Audiencia Provincial desfavorable: Si es superior a 5 años. Se juzga en
la Audiencia Provincial (recurso de apelación) frente al TSJ. Si me vuelven a condenar
recurro al Tribunal Supremo (recurso de casación) y me vuelven a condenar
entonces recurro ante el Tribunal Constitucional (recurso de amparo). Hay que
invocar un Derecho fundamental para poder recurrir ante el TC. Si no sale al tribunal
europeo de derechos humanos
2. Condena del Juzgado de lo Penal desfavorable: Si es inferior a cinco años. Se juzga
en el juzgado penal. Se recurre en la Audiencia Provincial (recurso de apelación). Si
no sale se recurre ante el Tribunal Supremo. Si no sale se recurre ante el Tribunal
Constitucional.
Todas estas pruebas serán trasladadas a otro órgano judicial para practicarlas en el Juicio
Oral. En él, a través de la oralidad, se toma declaración a cada parte y oralmente se practican
las pruebas presentadas a partir de la Instrucción.
2. La Ley de Responsabilidad Penal del Menor (LORPM): aplicable entre los 14 y los 18 años.
Siendo los menores inimputables antes de los 14 años, con penas de menor gravedad y más
leves que las generales. Se juzgan por Juzgados de menores para aplicarla también tenemos
que tener en cuenta que el CC indica en su ar[culado que el menor no cumplirá los 18 años
y por lo tanto no se le considerará mayor de edad hasta que no sean las 12 horas de la noche
del día de su cumpleaños, antes de ese momento sí se podrá aplicar la LORPM
3. La Ley del Jurado: regulación del jurado, conformado por nueve personas legos en
Derecho para dictar culpabilidad o inculpabilidad en casos determinados (inaugurado por
art. 125 CE), con el obje[vo de que el pueblo par[cipe de la jurisdicción.
El ius puniendi del Estado tendrá un doble obje[vo: la protección de la víc[ma del delito y
la reinserción social o reeducación del delincuente. Esto se manifiesta en los derechos del
detenido enumerados por la LECr, competenciales a los de la víc[ma, recogidos por el
Estatuto de la Víc[ma del delito.
En España, rige el principio de legalidad (art.25 CE), por el que nadie puede ser condenado
por una acción si en ese momento no existe una ley vigente que la cons[tuya como un
delito, falta o infracción administra[va, es decir, debe exis[r una ley aprobada para juzgar y
condenar un hecho delic[vo. Se cristaliza en 4 principios:
1. Nullum crimen sine lege: facta criminal (art. 1 CP): no hay crimen sin ley.
2. Nulla poena sine lege: facta penal (art. 2 CP): no hay penas sin ley.
3. Nemo damnetur nisi per legale iudicium: facultad jurisdiccional (art.3 CP): no podrá
condenarse si no es en virtud de sentencia firme de Juez o Tribunal.
4. De ejecución (art. 3.2 CP): no podrá ejecutarse una pena o sanción en otra forma que le
permite por la ley y bajo el control de Jueces y Tribunales.
El fin fundamental del proceso penal será la aplicación del ius puniendi, basado en el deber
que [ene el Estado de cas[gar cualquier comportamiento delic[vo a través de la imposición
de penas. En este contexto, es importante la implicación europea con la trasposición de las
direc[vas y el resto del Derecho de la UE a nuestro ordenamiento jurídico propio (art. 4
LDP): los Jueces y Tribunales aplicarán el Derecho de la UE). También se busca abrir la puerta
a medidas extra jurisdiccionales, como la mediación, aunque permanecen de momento en
ámbitos limitados. Sistemas del proceso penal:
Han exis[do varios grandes sistemas a la hora de diseñar el proceso penal:
1. Sistema acusatorio: exige una configuración tripar[ta del proceso, con un acusador, un
acusado y un tribunal imparcial que juzga. De acuerdo con esto: 1) el Juez no puede abrir el
proceso de oficio (necesita de acusación para actuar), 2) el acusador inves[ga los hechos,
aporta la prueba y marca los límites de enjuiciamiento del juzgador. 3) el proceso está
conformado por los principios de durabilidad, contradicción e igualdad, 4) la prueba es de
libre valoración y [ende a determinar la verdad formal e 5) imperan la jus[cia popular y la
instancia única. Defecto: jus[cia privada, el derecho penal puede quedarse sin realizar o
llevada a cabo con fines espurios.
3. Sistema mixto: influido por las ideas de la Ilustración plasmadas por los Códigos
Napoleónicos, nace como combinación de los dos sistemas, desechando sus defectos. Así,
la inves[gación y persecución de delitos serán una función pública (sistema inquisi[vo),
pero la función de acusar no la realizará el juez (sistema acusatorio).
Así el proceso está conformado por 1 Juez, 1 acusado y 1 acusador. El encargado de esto
úl[mo será el Ministerio Fiscal (MF), quien ejercería la acusación para garan[zar el principio
de legalidad y no el Juez. Podrá realizarla de forma compar[da con la víc[ma, quien será
conocida como la acusación par[cular (sistema alemán e italiano), o con cualquier
ciudadano denominado como acusación popular (sistema español). De esta forma el
Ministerio Fiscal ejerce la acción formal penalmente, cuya [tularidad sigue recayendo en el
Estado.
1. Todas las personas [enen derecho a obtener la tutela judicial efec[va de J. y T, sin que
pueda producirse indefensión (formulación nega[va del derecho de defensa que dará lugar
a los derechos restantes.
2. Todos tenemos derecho al juez ordinario predeterminado por la ley, a la defensa y
existencia de letrado, a ser informados de la acusación formulada contra ellos, a un proceso
público sin dilaciones indebidas, etc.
3. La ley regulará los casos que por razón de parentesco (hasta cuarto grado) o secreto
profesional (excepciones: abogados, procuradores y ministros de culto), no se está obligado
a declarar sobre hechos presuntamente delic[vos.
Esto se vincula con el derecho a pasar a disposición judicial tras 72 horas en dependencias
judiciales, siendo hábiles todos los días desde el inicio de la fase de instrucción. Por úl[mo,
el extranjero que no comprenda el castellano podrá ser asis[do por un intérprete, al igual
que todas aquellas personas que tengan dificultades audi[vas. Asimismo, el acusado
también [ene el derecho de poner en conocimiento de un familiar o cualquier persona que
desde las circunstancias y lugar de no privación de libertad (si es extranjero, comunicados a
la oficina consular de su país). Esto es así porque la adecuada defensa y asistencia exige un
previo requisito de comunicación inteligible, la asistencia del intérprete se comunica entre
el período de la detención y la puesta a disposición judicial.
6. Empleo de medios de prueba per[nentes para la defensa: aplicable a los órdenes civil y
penal, esto se manifiesta en tres cues[ones:
1. Proposición de la prác[ca de medios de prueba.
2. Obtención de pronunciamiento moderado de los medios de prueba inadmi[dos.
3. Prác[ca de prueba propuesta. A par[r de este momento, los principios ejercitados
están some[dos a las normas procesales reguladoras de la prueba en el proceso
correspondiente.
1. Ministerio fiscal: los ariculos 124 de la CE Y 435 de la LOP, señalan como funciones
esenciales del MF: promover la actuación jurídica en defensa de la legalidad, de los derechos
de los ciudadanos y del interés público tutelado por la ley, de oficio o a instancia de parte;
velar por la independencia de los Tribunales.
Como desarrollo del art. 124 establece las siguientes funciones: ejercitar la tanto la acción
penal como la civil (esta úl[ma será voluntaria y estará solicitada a instancia de parte;
intervención en el proceso penal, solicitando del órgano judicial la prác[ca de diligencia, la
adopción de medidas cautelares que considere necesarias y la protección procesal de las
víc[mas; y velar por el concreto funcionamiento de la función jurisdiccional y los DDFF. El
ejercicio de la acción penal se llevará a cabo con carácter general, salvo en aquellos casos
en que se trate de delitos privados como las injurias y calumnias, que solo serán
perseguibles a instancia de parte por medio de previa querella del ofendido. El MF, por
úl[mo, cumple con los principios de dependencia jerárquica (fiscales inferiores al servicio
de los superiores, en cuya cúspide se halla el fiscal general del Estado, nombrado por el Rey
a propuesta del ejecu[vo y el (GP), debiendo cumplir con la legalidad e imparcialidad.
3. Acusador par[cular: es la persona lsica o jurídica ofendida por el delito, la cual puede
ejercitar acciones penales y civiles y se corresponde con la Víc[ma, se iden[fica con el art.
24 de la CE. Y sus derechos serán personarse en la causa, nombrar a un abogado par[cular
o de oficio y tener conocimiento de causa.
5. Actor civil: es aquel que ejercita la acción civil en el proceso penal pudiendo tan solo
ejercer dicha acción civil (dis[nta a la penal, ambas nacidas del hecho delic[vo, situada en
el ariculo 100 de la LECrim), buscará la res[tución de la cosa, la reparación del daño y la
indemnización del perjuicio causado por el hecho punible).
Comunicación de sobreseimiento art.636 que fija el ámbito de actuaciones que puede ser
provisional, y suscep[ble de reapertura o defini[vo o libre, no suscep[ble de reapertura;
publicidad del juicio oral y examen de tes[gos en el juicio oral en el art. 704.
La vic[ma podrá solicitar un abogado en termino de oficio o jus[cia gratuita, si bien, tendrá
la obligación de decir la verdad a diferencia del resto de tes[gos.
2. Inves[gado: Es la parte pasiva frente a quien ejercita la acción penal, la condición de
parte necesaria implica que si la persona del inves[gado no está determinada no puede
dictarse sentencia alguna. La persona será informada de los hechos imputables por el Juez
en la primera comparecencia en el caso del procedimiento abreviado.
La capacidad para poder ser parte e intervenir como inves[gado lo ostenta tanto personas
lsicas como personas jurídicas, estas úl[mas pueden intervenir a raíz de la reforma del CP
de 2010, que obliga a los integrantes los conceptos de legi[mación y capacidad a través de
un representante designado por la en[dad o en su defecto un abogado por el art. 119 de la
LECrim. El inves[gado contará con un derecho de defensa, previsto por el art. 118 que
alcanzará los derechos del art. 520, así como otros muchos como la asistencia de letrados,
la asistencia jurídica gratuita o la representación autora en el profeso mediante procurador
y defensa de abogado.
Para asegurar la presencia del inves[gado en el juicio oral se emplea la requisitoria en estos
casos: ausente en domicilia a la hora de no[ficación, fuga del establecimiento en el que
estuviera el preso, incomparecencia estando en libertad provisional. Cumplido el plazo de
la requisitoria sin comparecencia del ausente, el Juez dictará auto declarándolo rebelde, lo
que [ene una serie de efectos: en la fase de instrucción con[nuación del proceso hasta su
fin suponiendo la suspensión del mismo y el archivo de autos y piezas de convicción. En el
juicio oral suspensión de la causa y archivo de autos.
El elemento obje[vo consiste en la acción penal iden[ficada por hecho punible, iden[ficado
por un fundamento fác[co (hecho desarrollado en instrucción y calificación jurídica pro el
Juez art. 650 LECrim), un fundamento jurídico y la pe[ción de la condena (no podrá
imponerse una pena superior a la solicitada). El elemento subje[vo es la acción penal
circunscrita a la persona del acusado, los delitos conexos come[dos por una o más personas.
1. Momento de fijación del objeto: proceso ordinario por delitos graves los escritos de
calificación provisional marcan el momento.
Procedimiento abreviado: fijado por un auto de apertura del juicio oral (compuesto por la
determinación de hechos y la iden[ficación de la persona a quien se imputa).
Procedimiento ante el Tribunal del Jurado, el auto de apertura determinará los hechos
objeto de la acusación.
2. Rasgos del objeto penal: hecho puesto en conocimiento del juez a través de una denuncia,
querella o atestado (fijación de la jurisdicción, competencia o procedimiento). Existencia de
diligencias indeterminadas por lo que se pretende orientar el proceso en la dirección
adecuada. Mutación del objeto que conlleve cambios procedimentales, aparición de un
nuevo hecho punible (consis[rá en la acumulación de objetos o a deducir el tes[monio para
abrir un nuevo procedimiento).
3. Acción civil: Junto a la acción penal, a par[r del hecho punible puede nacer una acción
civil. El perjudicado, no obstante, tendrá la facultad de poder renunciar a esta y excluida del
proceso penal contenido: res[tución de la cosa objeto del delito y reparación del daño con
indemnización de perjuicios, ya sean lsicos o morales hacia el agraviado, familia o terceros.
Realizada directamente con el Tribunal sentenciador o deferirse a la fase de ejecución. El
régimen procesal es la fase de instrucción (la acusación fijará la acción civil y proveerán su
aseguramiento por medio de medias cautelares y el juicio oral y ejecución de la acción civil
a través del escrito de acusación o calificación provisionales.
LA JURISDICCIÓN
En un presupuesto del procesal penal empleado para determinar cuándo corresponde a los
órganos penales conocer de las causas y juicios criminales, hay tres criterios:
1. Criterio obje[vo: según el art. 9.3 de la LOPJ, la jurisdicción penal se encarga de las causas
de juicios criminales, con excepción de los correspondientes a la jurisdicción militar.
Asimismo, la jurisdicción penal se extenderá al conocimiento de asuntos no penales cuando
estos incidan en el propio proceso penal (art. 10.1 de la LOPJ). Tratará pues la
responsabilidad penal (imposición de penal y medidas de seguridad) y la civil (reparación
del daño).
Los conflictos de jurisdicción podrán ser posi[vos (el tribunal no conoce la causa
competencias y solicita que se inhiba a favor de otro el cual no acepta) o nega[vo (ambos
órganos judiciales reclaman ser competentes para resolver la causa. Su resolución incumbe
a una sala especial del TS (art 42 LOPJ).
LA COMPETENCIA
Las partes en el proceso penal son: el ministerio fiscal que ejercita acciones penales y civiles;
acusación popular que ejerce solo acciones penales; acusación par[cular que ejerce
acciones civiles y penales y el inves[gado que [ene comparecencia obligatoria.
1. Presupuestos para adoptar la medida válidamente: Previsión norma[va, son ajustes que
se hacen al principio de legalidad. Es una medida adoptada en el marco de un proceso y está
mo[vada, y existe además una sujeción al principio de proporcionalidad “strictu sensu”
abarca 3 conceptos: Idoneidad (medida imprescrip[ble en plazo cualita[vo y duración
temporal en plazo cuan[ta[vo), necesidad (medida aplicada cuando no hay dispuestas
medidas menos graves) y proporcionalidad (se busca salvaguardar el interés general
teniendo en cuenta la trascendencia social del delito, su gravedad, los indicios existentes y
la relevancia del resultado perseguido).
No obstante, existen situaciones en las que no será delito si se precisara de orden judicial
(art. 553 de la LECrim.): con el consen[miento del [tular del domicilio, con el mandamiento
de prisión de persona, con la persona sorprendida en flagrante delito o perseguida por la
policía que se oculte en una casa, o en la persecución de terroristas y necesidad de evitar
daños graves.
Pero para ello son necesarios una serie de requisitos como son: la competencia del órgano
que ins[tuye la causa, la resolución judicial retroac[va por un Juez en forma de
auto/prác[ca preferiblemente de día, salvo circunstancias urgentes, procedimiento que
incluye no[ficación de la resolución, presencia del acusado o de un abogado, si está
detenido la prueba será nula de forma radical, presencia del LAJ que autorizará la medida o
el juzgado de Guardia, el auto cumplirá con lo establecido en su contenido (levantamiento
del acta).
4. Interceptación telefónica: aplicable a casos donde la pena sea superior a 3 años, delitos
come[dos en el seno de una organización criminal o delitos de índole terrorista. Podrá
suceder sobre el inves[gado, la vic[ma cuando sea previsible un grave riesgo para su vida o
in[midad o un tercero, siempre que: el inves[gado se sirva de él para transmi[r o recibir
información o el tercero colabore con el inves[gado. La decisión de esta medida será de
menos de 3 meses prorrogable por períodos sucesivos hasta un máximo de 18 meses.
TIPOS DE MEDIDAS
La captación de imágenes consiste en grabar y obtener por cualquier [po de medio técnico
imágenes de la persona inves[gada cuando se encuentre en un lugar o espacio público,
siempre que no haya otra forma de evitar la reducción relevante de la u[lidad de la vigilancia
o existe indicios fundados de la relación de la persona con el inves[gado y los hechos.
5. Obtención del perfil del ADN del inves[gado. Requisitos, previsión legal, resolución
judicial mo[vada de adopción de medidas. Proporcionalidad. El juez instructor ordenará. La
recogida, conservación y consignación de las pruebas de ADN obtenidas. Además, la toma
de ADN habrá de realizarse en presencia del abogado del inves[gador, sino la Policía Judicial
no podrá obtener. Tener muestras biológicas de personas detenidas e incluso cuando el
inves[gado haya presentado su consen[miento en el caso de que el inves[gado emita una
nega[va a la recogida de muestras, la policía deberá recabar autorización judicial. Por
úl[mo, se prevé la anotación de los perfiles gené[co del condenado en base de datos
policiales, siempre que se trate de un supuesto de delito grave contra la vida, la integridad,
la libertad o la libertad e indemnidad sexuales, el Tribunal confirme la existencia de un riesgo
relevante de reiteración delic[va.
INTERVENCIONES LEVES
1. Cacheos: actuación externa sobre el cuerpo humano llevada a cabo generalmente por
cuerpos y fuerzas de seguridad del Estado. Debe prac[carse por alguien del mismo sexo del
cacheado en un lugar ín[mo, asis[endo solo quienes lo efectúan y sin. Provocar posturas ni
situaciones humillantes a sí mismo se necesitará de presencia del abogado.
1. Orden de Alejamiento (art.544 bis): relacionado con el art. 37 del C.P. establecida
de forma cautelar, es decir, tendrá una vigencia temporal y determinada. Se aplicará
teniendo en cuenta la situación económica del inculpado al igual que su estabilidad
laboral, familiar y también su salud. En caso de incumplimiento se aplicará la prisión
provisional del art. 505 o incluso la orden de protección del art. 544 ter. Esta se puede
realizar de tres maneras: Prohibición de residencia en el mismo lugar que la víc[ma
(barrio, municipio, comunidad autónoma). Prohibición de mantener comunicación
con la víc[ma o sus familiares o allegados. Prohibición de acercamiento a la víc[ma.
CLASES DE RECURSOS
Por úl[mo, se produce la prohibición de la reforma*o in peius, por la que, si solo recurre el
condenado, la resolución del recurso no puede conllevar una grabación o empeoramiento
de su situación jurídica, tal y como quedó fijado en la sentencia recurrida.
2. Recurso de súplica: igual que el de reforma, pero otorgado para impugnar autos dictados
por órganos colegiados, siempre que la ley no otorgue un recurso diferente.
El acto será recurrible en apelación y será reformable durante todo el curso de la causa.
Suplica el dominio de bienes, ganancias o instrumentos relacionados con el delito, los cuales
pueden ser embargados desde primeras diligencias.
1. Formal: efecto intraprocesal por el que la resolución deviene incurrible, bien porque no
es suscep[ble de recurso porque ha finalizado el plazo para su ejercicio porque se han
agotado todos los recursos empleados para la impugnación.
2. Material: efecto extraprocesal a través del que se impide que un proceso posterior a los
hechos vuelva a juzgarse frente a la misma persona o prestablecido parte de su contenido.
No obstante, solo se contempla el efecto nega[vo respecto a la sentencia de fondo
condenatorias o absolutorias y autos de sobreseimiento, concretamente libre y que es[men
los ariculos de previo pronunciamiento.
Según el Art. 666 LECR, la cosa juzgada será objeto de ariculos de previo pronunciamiento.
TEMA XII: DELITOS LEVES
La supresión formal del libro dedicado a las an[guas faltas ha supuesto que estas se vean
conver[das en delitos leves, estando estos dispersos en delitos leves con pena leve en toda
su extensión o ámbitos atenuados de delitos menos graves. Todo ello en base al principio
de interpretación mínima del derecho penal.
El delito leve es definido por el art. 13.3 como las infracciones que la ley cas[ga con pena
leve en toda su extensión o en una parte de ellas (art. 33.4 CP) considerándose la pena leve
si se encontrara en el marco de pena leve y menos grave. Estos delitos no generarán la
circunstancia agravante de reincidencia (art. 22.8 CP), prescribirán en el plazo de un año (art
131.1 CP) le corresponderán penas fijadas al arbitrio de los tribunales sin sujeción a las
reglas del art. 66.1 y operará en el perdón del ofendido si estuvieran dirigidos contra las
personas.
1. Enjuiciamiento rápido o en la Guardia: policía judicial [ene no[cia de hecho con cargos
de delito de lesiones, maltrato de obra, hurto flagrante, amenazas, coacciones o injurias de
cuyo juicio se encarga el Juzgado de Instrucción, al cual entrega al atestado; o, recibido el
atestado la situación sea efectuada por el Juez de Guardia.
2. Enjuiciamiento ordinario: Delitos leves del art. 962 LECr en los que no fuera posible la
celebración del juicio durante el servicio de guardia, hay dos modalidades: LAJ realizará
citaciones cuando la competencia para enjuiciar fuera del Juzgado de Instrucción y remisión
por la LAJ de lo actuado al Juzgado al que le correspondiera la competencia.
Podrá formularse en cualquier momento tras iniciarse las diligencias previas y hasta el final
de dichas diligencias por el juzgado.
CONTENIDO
El derecho de propuesta debe estar conformado por los siguientes puntos. Iden[ficación del
acusado, descripción del hecho, posible coma indicación del delito come[do y mención de
prueba existente, mo[vación de la sus[tución de pena de prisión, propuestas de pena
efectuada por el Ministerio fiscal y pe[ciones de res[tución e indemnización, en su caso. Se
emi[rá al juzgado de instrucción, para su autorización y no[ficación al causado por auto.
La suspensión debe contar con una serie de requisitos. Sea una pena de prisión inferior a 2
años. Ausencia de antecedentes penales, Abono de responsabilidad civil será tramitado por
un juicio rápido y según la ese te CE de Del 12 del 03 del 2007. Su finalidad será la reinserción
y reeducación de la persona. El juez en su ac*o dedicendi de la sentencia resolutoria
ma[zará dicha decisión con criterios esenciales y fundamentadores, sus caracterís[cas son: