MATRIZ DE ANALISIS PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO CÓDIGO:

A LA CALIDAD
VERSIÓN: 01
"PROYECTOS METALMECANICOS INDUSTRIALES"

Dirección Jr. Juan Beato Macias Nro. 1460 Bar. San Martin FECHA: 9/15/2021
de Porres Cajamarca - Perú

Escala de Consecuencia

A. Escala de Consecuencia Consecuencia Negativa Consecuencia Positiva

No genera consecuencias a largo plazo. En el No genera consecuencias en el largo plazo y
corto plazo es insignificante y no requiere de en el corto plazo es insignificante y no
1 Insignificante acción para revertirla. requiere acción para revertirse.

Tiene algunas consecuencias menores, Tiene algunas consecuencias que son

generalmente reversibles en el corto plazo o con sostenibles, a excepción que se aplique una
2 Menor una modesta aplicación de recursos. cantidad significativa de recursos.

Las consecuencias son reversibles, usualmente Las consecuencias pueden ser reversibles,
requiere de tiempo y/o una aplicación de recursos pero generalmente serán sostenibles con una
3 Moderada significativa. modesta aplicación de recursos.

Generalmente las consecuencias son irreversibles Generalmente de consecuencias sostenibles

con impactos prolongados en el tiempo. por un prolongado periodo de tiempo o con
una pequeña o ninguna cantidad de recursos.
4 Mayor

Las consecuencias son irreversibles y los Generalmente de consecuencias sostenibles

5 Sostenible impactos exceden largos periodos de tiempo. a lo largo del tiempo y no requiere de
recursos.

Escala de Probabilidad

B. Escala de Probabilidad Descripción

Requiere un cambio importante en las circunstancias para que se genere un ambiente para que
1 Improbable este evento ocurra. En caso que esto suceda, la ocurrencia es rara en la industria a la que
pertenece la organización.

No hay alguna circunstancia específica que sugiera que el evento sucederá, pero se tiene
2 Poco Probable documentado que este evento ha ocurrido al menos una vez en la industria a la que pertenece la
organización.

Al menos hay un 5% de probabilidad que el evento ocurra, o ha sucedido antes en alguna área
geográfica, o suele ocurrir en la industria a la que pertenece la organización, o el tratamiento
3 Probable para la mitigación del riesgo de este evento no garantiza que no vuelva a ocurrir.

Al menos hay un 50% de que cambien las circunstancias para que el evento ocurra, o ha
ocurrido varias ocasiones en áreas geográficas similares, o se espera que ocurra este evento en
la industria a la que pertenece la organización, o cualquier tratamiento de mitigación del riesgo
4 Muy Probable no asegura que se reduzca la probabilidad de ocurrencia.

El evento ha ocurrido y es muy probable que se repita continuamente si el conjunto de

5 Casi Certeza circunstancias que lo originaron se produce. No hay ninguna razón que argumento que el
evento no volverá a suceder.

Matriz de Consecuencias y Probabilidades

C. Escala de Escala de Consecuencia

Probabilidad
Insignificante Menor Moderada Mayor Sostenible

Improbable Bajo Bajo Medio Medio Alto

Poco Probable Bajo Bajo Medio Medio Alto

Probable Bajo Medio Alto Alto Alto

Muy Probable Medio Medio Alto Alto Pico | Muy Alto

Casi Certeza Medio Alto Alto Pico | Muy Alto Pico | Muy Alto

Matriz de Catalogación de Impacto

Código Tipología
ID Impacto directo.
II Impacto indirecto.

Matriz de Catalogación del Factor

Código Tipología
CE Condición externa.
CI Condición interna.

Matriz de Criterios de Priorización

Código Criterio
P1 El sentido de la urgencia en iniciar medidas de control sobre el aspecto evaluado.
P2 Impacto en términos de la cantidad de personas o partes interesadas involucradas.
P3 La necesidad de una respuesta por parte de la organización, sobre el aspecto evaluado.
P4 Baja potencialidad de impacto en la organización y las partes interesadas.
P5 No urgente.
 CÓDIGO:
MATRIZ DE ANALISIS PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO A LA CALIDAD

VERSIÓN: 01
"PROYECTOS METALMECANICOS INDUSTRIALES"
Dirección Jr. Juan Beato Macias Nro. 1460
Bar. San Martin de Porres Cajamarca - Perú FECHA: 11/6/2023

LINEAMIENTO DEL USO DE LA MATRIZ DE ANÁLISIS PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO A LA CALIDAD

1 Alcance: Se aplica todos los procesos del Sistema de Integrado de Gestión de la Calidad de CCA

2 Definiciones:
2.1. Riesgo:
2.2. Formato de Análisis
para la Gestión del Riesgo a
la Calidad:
2.3. Contexto de la
Organización:
2.4. Partes interesadas:
2.5. Riesgos en términos de
gestión de la calidad:
Contingencia o proximidad a un daño (Real Academia Española, 2014).
Formato empleado para implementar el pensamiento basado en riesgos (identificación, análisis, evaluación y establecimiento de
controles para el análisis de los riesgos a la calidad), tomando en consideración los requisitos establecidos para el contexto de la
organización, el planeamiento y la gestión de la calidad.
Condiciones externas e internas que son pertinentes a la organización para su propósito y dirección estratégica, los cuales pueden
afectar el logro de los resultados previstos en el sistema de gestión de la calidad.
Grupos de interés que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad de la organización.
Valoración de una condición futura y probable que puede afectar los resultados del sistema de gestión de la calidad.
Debido a sus características básicas, la valorización está basada en la incertidumbre respecto a:
+ Materialización: Incertidumbre en cuanto a la posibilidad de que suceda una pérdida efectiva.
+ Cuantía: Incertidumbre sobre la cuantía de la pérdida.
+ Momento: Incertidumbre sobre el momento en que se materializará la pérdida.

3 Lineamientos:
3.1. Metodología para la gestión de riesgos:
La metodología adoptada por METALES CAJAMARCA SAC para la gestión de riesgos se basa en una adaptación de la propuesta desarrollada por Mendoza Vargas
(2015), cuyos pasos son los siguientes:

Paso 1: Determinación de la escala de consecuencia que generarían los eventos (condiciones externas e internas) a evaluar.

Paso 2: Determinación de la escala de probabilidad de ocurrencia de los eventos (condiciones externas e internas) a evaluar.

Paso 3: Establecimiento de la matriz de cruces de consecuencias y probabilidades de ocurrencia de los eventos (condiciones externas
e internas) a evaluar.
Paso 4: Identificación de los factores de riesgo que afectan a la organización.
Paso 5: Evaluación y análisis de riesgo de cada factor que afecta a la organización. Que involucra el establecimiento de medidas de
control para aquellos eventos (condiciones externas o internas) que son significativos.
Paso 6: Clasificación del análisis de riesgo en función al cruce de consecuencia y probabilidad de ocurrencia.
Paso 7: Determinar las acciones para abordar los riesgos y oportunidades clasificados como alto y pico.
Paso 8: Comunicar a los responsables de los procesos las acciones determinadas para que estas sean implementadas.
Paso 9: Monitoreo de las medidas de control establecidas por la organización.
Paso 10: Reevaluación del análisis de riesgo una vez implementadas las acciones para determinar su eficacia.

3.2. De la estructura del formato:

La hoja "Criterios De Evaluación" determina los criterios que METALES CAJAMARCA SAC utiliza para el análisis de riesgos a la calidad:
- La Matriz de Escala de Consecuencias. Que proporciona la catalogación de la consecuencia que generarían eventos positivos o
negativos hacia los resultados del sistema de gestión de calidad.

- La Matriz de Escala de Probabilidad: Que describe el grado de certidumbre o incertidumbre sobre la materialización, cuantía y
momento de ocurrencia de los eventos que afectarían los resultados del sistema de gestión de calidad.
- La Matriz de Consecuencia y Probabilidad: Que describe la catalogación del nivel de riesgo que representa para la organización la
ocurrencia de los eventos a evaluar.
- La Matriz de Tipología del Impacto: Que describe si el evento a evaluar tendrá un impacto directo o indirecto en los resultados del
sistema de gestión de calidad.
- La Matriz de Catalogación del Factor: Que describe si la condición que genera el evento a evaluar corresponde a aspectos externos
o internos a la organización.
- La Matriz de Criterios de Priorización: Que establece la prioridad del análisis que realizará la organización de cada factor de
riesgo. METALES CAJAMARCA SAC solamente realizará el análisis de aquellos factores que corresponden a prioridades 1 y 2.
La hoja "Factores De Riesgo", donde se realiza la identificación de los factores que tienen impacto en los resultados del sistema de gestión de calidad de METALES
CAJAMARCA SAC. El Gerente general, gerente de operaciones deberá identificar:

- La fecha en que se realiza la identificación de factores de riesgos a los resultados del sistema de gestión de calidad.

- El nombre del responsable a cargo de hacer la identificación de factores de riesgos a los resultados del sistema de gestión de
calidad.
- En la primera columna de la matriz "Nro." deberá numerarse correlativamente los factores de riesgo a los resultados del sistema
de gestión de calidad.
- En la segunda columna de la matriz "Factores de Riesgos a Evaluar" deberá identificarse los factores de riesgo a los resultados
del sistema de gestión de la calidad.
- En la tercera columna de la matriz "Tipología" deberá clasificarse el tipo de impacto para la organización que tendría cada factor
de riesgo.
- En la cuarta columna de la matriz "Catalogación" deberá clasificarse el tipo de impacto de condición que cada factor de riesgo
representa para la organización.
- En la quinta columna de la matriz "Prioridad" deberá clasificarse la prioridad que la organización ha establecido para el análisis
de cada factor de riesgo.
- En la sexta columna de la matriz "Análisis" deberá consignarse si la organización ha establecido la necesidad de profundizar el
análisis de cada factor de riesgo identificado.
- En la séptima columna de la matriz "Fuente" deberá considerarse el número de factor de la Matriz de comprensión de la
organización y su contexto y el tipo ya sea debilidad, amenaza, oportunidad o fortaleza
La hoja "Análisis De Riesgos", donde se realiza el análisis detallado de los factores que tienen impacto en los resultados del sistema de gestión de calidad de
METALES CAJAMARCA SAC. El Gerente General deberá identificar:
- La fecha en que se realiza el análisis de los factores de riesgos priorizados en razón de sus impactos en los resultados del sistema
de gestión de calidad.
- El nombre del responsable a cargo de hacer el análisis de los factores de riesgos priorizados en razón de sus impactos en los
resultados del sistema de gestión de calidad.

- En la columna "Factor de riesgo u oportunidad" deberá trasladarse los factores desde la hoja "Factores de riesgo" que hayan
sido identificados con prioridad 1 y 2

- En la columna "Tipo" deberá catalogarse si la alternativa identificada representa una amenaza, debilidad, fortaleza u oportunidad
para la organización.

- En columna "Consecuencia" deberá describirse cual es el probable impacto que generará en la organización.

- En la columna "Catalogación de la Consecuencia" deberá clasificarse el factor de riesgo u oportunidad que se está evaluando,
tomando en consideración la Matriz de Consecuencia de la hoja "CriteriosDeEvaluación".

- En la columna "Catalogación de la Probabilidad" deberá clasificarse el factor de riesgo u oportunidad que se está evaluando,
tomando en consideración la Matriz de Probabilidad de la hoja "CriteriosDeEvaluación".

- En la columna "Concatenación" se muestra el resultado de forma automática del cruce entre consecuencia y probabilidad en base
a la Matriz de Consecuencia y Probabilidad de la hoja "CriteriosDeEvaluación".

- En la columna "Resultado del Análisis" se muestra el resultado de forma automática de la clasificación del nivel de riesgo en base
a la Matriz de Consecuencia y Probabilidad de la hoja "CriteriosDeEvaluación".
- En la columna "Control" deberá consignarse si el nivel de riesgos obtenido requerirá adoptar medidas de control por parte de la
organización.
- En la columna"Descripción de las Medidas de Control" deberá detallarse las medidas de control que la organización deberá
tomar en cuenta para reducir o aumentar el impacto de la condición descrita.
- En la columna "Plazo" deberá detallarse la fecha en que está propuesta concluir la medida de control
- En la columna "Responsable" deberá detallarse el nombre de la persona responsable de implementar las medidas de control.

- En la columna "Estado" deberá detellarse si la implementación de las acciones están en proceso, por iniciar o ejecutada.

- En la columna "Evidencia" deberá detallarse los documentos o registros que se crean

necesarios para verifiar el cumplimiento.
- Si las acciones ya han sido ejecutadas se deberá volver a hacer el análisis en las columnas que están bajo evaluación de la
eficacia.
- En la columna "Eficaz" se deben considerar 2 situaciones: cuando se trata de un riesgo, se colocará Sí cuando la reevaluación
de la acción implementada arrojó un resultado medio o bajo; cuando de trata de una oportunidad se colocará Sí cuando la
reevaluación de la acción implementada mejoró o se mantiene.
3.3. De las modificaciones:
Los cambios en las condiciones que generan los factores de riesgos identificados por la organización, o la identificación de condiciones que generan nuevos factores
de riesgos, tendrán como consecuencia la revisión periódica de la organización, respecto al análisis y gestión de los riesgos que afectan los resultados del Sistema de
Gestión de la Calidad.

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

CARGO: CARGO: CARGO:

NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE:

FECHA: FECHA: FECHA:

11/6/2023 11/6/2023 11/6/2023
 CÓDIGO:
MATRIZ DE ANALISIS PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO A LA CALIDAD
VERSIÓN: 01
"PROYECTOS METALMECANICOS INDUSTRIALES" Dirección Jr. Juan Beato
Macias Nro. 1460 Bar. San Martin de Porres Cajamarca - Perú FECHA: 11/06/23

Fecha:
Responsable:

Nro. Factor de riesgo u oportunidad Tipología Catalogación Prioridad Análisis fuente

1 Experiencia en la ejecución de trabajos con altos estándares de calidad ID CI P2 SÍ F1
2 Personal calificado con certificación de homologación ID CI P3 NO F2
3 Taller acondicionado para realizar trabajos ID CI P3 NO F3
4 Compromiso de los trabajadores para cumplir con plazos requeridos ID CI P3 NO F4
5 La empresa es socia estratégica de empresas del sector ID CI P2 SÍ F5
6 La empresa cuenta con sistema ERP ID CI P3 NO F6
7 La cultura organizacional fomenta el trabajo en equipo ID CI P3 NO F7
8 Existen los recursos para la realización del plan de marketing y comunicaciones ID CI P4 NO F8
9 La empresa dispone de terrenos para la ampliación de actividades ID CI P4 NO F9
10 La empresa cumple con los planes de mantenimiento ID CI P4 NO F10
11 Se hace uso de la experiencia de mercado para brindar servicios y productos de excelencia ID CI P3 NO F11
12 Responsabilidad en la culminación de proyectos en los que participa ID CI P2 SÍ F12
13 Gerencia facilita la coordinación entre los colaboradores ID CI P3 NO F13
14 Los socios son soporte financiero de la empresa ID CI P4 NO F14
15 La visión de gerencia permite llevar adelante la empresa. ID CI P3 NO F15
16 Maquinaria y equipos propios II CI P4 NO F16
17 Estructura organizacional flexible ID CI P2 SÍ F17
18 Existe un brandbook definido II CI P5 NO F18
19 Retraso en adquisición de materiales ID CI P2 SÍ D1
20 La marca no es reconocida en el mercado ID CI P1 SÍ D2
21 No se cuenta con un procedimiento estándar para los procesos ID CE P2 SÍ D3
22 No se realizan capacitaciones continuas al personal para la manipulación de equipos y herramientas. ID CI P3 NO D4
23 No contar con local propio. ID CI P5 NO D5
24 Ausencia en redes sociales y sitio web ID CI P3 NO D6
25 No contar con protocolos de calidad. ID CI P3 NO D7
26 La empresa no cuenta con un sistema CRM ID CI P2 SÍ D8
27 La empresa no tiene líneas de crédito aprobadas. II CI P4 NO D9
28 Fuerte dependencia de gerencia al existir una estructura organizacional pequeña ID CI P4 NO D10
29 No existe un área comercial para el desarrollo comercial de la empresa ID CI P3 NO D11
30 Ausencia de softwares especializados para el manejo administrativo de la empresa II CI P4 NO D12
31 Capacidad financiera limitada en el corto plazo ID CI P2 SÍ D13
32 Alta dependencia de los sectores construcción y minería ID CI P2 SÍ D14
33 Capital de trabajo limitado frente al desarrollo de nuevos proyectos ID CI P3 NO D15
34 La empresa no cuenta con un sistema de gestión de seguridad II CE P4 NO D16
35 La empresa no cuenta con intranet ID CE P3 NO D17
36 La empresa cumple con protocolos de seguridad ID CE P2 SÍ D18
37 La empresa no cuenta con calibración de equipos ID CI P3 NO D19
38 Reactivación de la economía, mayores oportunidades de inversión pública y privada ID CE P4 NO O1
39 Mayor dinamismo del mercado laboral, la empresa tiene a disposición mejor personal ID CE P3 NO O2
40 Participación de concursos de empresas mineras del departamento ID CE P2 SÍ O3
41 Accesibilidad a profesionales de institutos reconocidos II CE P4 NO O4
42 Los proveedores brindan capacitaciones constantes ID CE P3 NO O5
43 La mayoría de la competencia se reduce al nivel microempresarial ID CE P3 NO O6
44 Acceder a creditos financieros e iniciar un historial crediticio II CE P2 SÍ O7
45 Incremento de la demanda de productos metálicos por el impulso de grandes proyectos públicos II CE P4 NO O8
PRIORIDAD

P2

P2

P2

P2

P2

P1

P2