Apartado 6.

1
ISO 9001:2015 GESTIÓN DE RIESGOS Y OP

INSTRUCCIONES:
1) Objetivos:

1) Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de:

a) asegurar que el SGC puede lograr sus resultados previstos; b) Aumentar los efectos deseables; c) Prevenir o reducir efectos no deseados
la mejora.

Al determinar los riesgos y oportunidades y planificar el SGC, la organización debe considerar el análisis de cuestiones internas y externas
apartado 4.1 y lo relacionado al cumplimiento de requisitos del apartado 4.2.
2) Planificar las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades, y la manera que se integrarán e implementarán dichas acciones en e
como evaluar la eficacia de estas acciones.

PASO#1: Identificación de Riesgos (Identificación de Oportunidades)

1.1 Se identifica el objeto de análisis según el contexto que aplique. Este puede ser objetivos estratégicos, de calidad o de proceso, una ac
1.2 Se identifica el evento/factor/peligro asociado al objeto de análisis. Esto consiste en la situación/condición que tiene el "potencial" de
efecto sobre el objeto de análisis.
1.3 Se identifica el riesgo u oportunidad que puede resultar derivado del evento/factor/peligro identificado.

1.4 Se clasifica el factor de riesgo (evento/peligro), en función de las categorías de las 6M: Mano de Obra, Método, Materia Prima, Maquin

PASO#2: Evaluación del Nivel de Riesgo (o Nivel de Oportunidad)

2.1 Determine la probabilidad de ocurrencia del riesgo identificado. Para ello considere la matriz de PROBABILIDAD.
2.2 Determine el impacto que ocasionaría dicho riesgo. Para ello considere la matriz de IMPACTO.
2.3 Determine el Nivel de Riesgo (cálculo automático de celda).

PASO#3: Planificación de Acciones para Tratar los Riesgos (u Oportunidades)

3.1 De acuerdo al nivel de riesgo u oportunidad obtenido, determine el Tipo de Acción a tomar. Para tabla de Riesgo: Mitigar, Evitar, Trans
Abstener.
En caso que el nivel de riesgo sea inaceptable, se deben definir acciones de mitigación del riesgo. En caso que el nivel de oportunidad se a

3.2 Definir acciones concretas para mitigación de riesgos o aprovechamiento de oportunidades.

3.3 Asignar para cada acción, quien será el responsable de ejecución (o en su defecto de gestionarla y diligenciar que se implemente).
3.3 Definir para cada acción de mitigación o de aprovechamiento, cual será la fecha aproximada de ejecución de cada accción (muy probab
finalización). Ser lo más específico posible.
3.4 Si las acciones de mitigación o aprovechamiento definidas, ocasionarán cambios importantes en el proceso o en el SGC de la organizac
mecanismos en los procesos o SGC. Esto a su vez será considerado en el instrumento de "Planificación de Cambios del SGC".
PASO#4: Seguimiento a las Acciones
4.1 Periodicamente (cada mes si aplica) se le debe dar seguimiento a la ejecución de cada acción definida. Colocando el porcentaje (%) de
4.2 Se evalúa la eficacia de la acción, describiendo la evidencia generada y lo que se considera como resultado favorable o no.
4.3 Finalmente se evalúa nuevamente el nivel de riesgo, considerando la aplicación de las acciones. El cual debería ser mas bajo que el niv
que demuestren lo contrario.
 GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

2) Responsabilidad:

Prevenir o reducir efectos no deseados; d) Lograr Es responsabilidad de la Alta Dirección y los Líderes de Proceso determinar los riesgos y
oportunidades asociados a los Objetivos/Procesos que gestionan, definir plan de acción
para abordarlos y dar seguimiento y evaluar la eficacia de dicho plan de acción.
lisis de cuestiones internas y externas del Asimismo, es su responsabilidad promover en el Personal el "Pensamiento Basado en
Riesgo", asegurando que en todos los niveles se prevean situaciones no deseadas, se
aprovechen oportunidades y se logre la mejora.
e implementarán dichas acciones en el SGC, así

égicos, de calidad o de proceso, una actividad o un objetivo asociado a la generación de un producto o servicio.
/condición que tiene el "potencial" de causar un determinado riesgo u oportunidad, que de llegar a materializarse causará algún tipo de

tificado.

Obra, Método, Materia Prima, Maquinaría, Medición, Medio Ambiente.

PROBABILIDAD.

a tabla de Riesgo: Mitigar, Evitar, Transferir, Asumir-Aceptar. Para tabla de Oportunidad: Mejorarlos, Integrarlos, Explotarlos, Asumir-
caso que el nivel de oportunidad se aprovechable, se deben definir acciones de aprovechamiento de la oportunidad.

y diligenciar que se implemente).

ejecución de cada accción (muy probablemente las acciones definidas podrían tener diferentes responsables y diferentes fechas de

el proceso o en el SGC de la organización, responder Sí o No. En caso de que sí, describir como se integrarán dichas acciones como
ón de Cambios del SGC".
finida. Colocando el porcentaje (%) de avance con base al 100%.
resultado favorable o no.
El cual debería ser mas bajo que el nivel de riesgo original obtenido, si las acciones aplicadas fueron eficaces, y no se han dado situaciones
 REV.0

o determinar los riesgos y

nan, definir plan de acción
ho plan de acción.
Pensamiento Basado en
aciones no deseadas, se

se causará algún tipo de

, Explotarlos, Asumir-
nidad.

iferentes fechas de

has acciones como

no se han dado situaciones
 Probabilidad del Riesgo Impacto del Riesgo
Definición
Definición Cualitativa Significado Valor Significado Valor
Cualitativa
Probable que ocurra muchas veces (ha ocurrido frecuentemente).
Consecuencias de elevado impacto sobre la empresa, objetivo,
Frecuente 70% de probabilidad que suceda o puede ocurrir en varias 5 Fuerte 5
proceso u objeto de análisis.
oportunidades durante un mes.
Probable que ocurra algunas veces (ha ocurrido infrecuentemente).
Consecuencias de alto impacto sobre la empresa, objetivo, proceso
Ocasional 50% de probabilidad que suceda o puede ocurrir en varias 4 Importante 4
u objeto de análisis.
oportunidades durante un año.
Improbable, pero es posible que ocurra (ocurre raramente).
Consecuencias de impacto relativo sobre la empresa, objetivo,
Remoto 20% de probabilidad que suceda o puede ocurrir en cualquier 3 Moderado 3
proceso u objeto de análisis.
momento durante un año.
Muy improbable que ocurra (no se conoce que haya ocurrido). Consecuencias de menor impacto sobre la empresa, objetivo,
Improbable 2 Leve 2
10% de probabilidad que suceda o poco probable que ocurra. proceso u objeto de análisis.
Casi inconcebible que el evento ocurra. Consecuencias de mínimo impacto sobre la empresa, objetivo,
Muy Improbable 1 Insignificante 1
5% de probabilidad que suceda u ocurre en forma excepcional. proceso u objeto de análisis.

MATRICES PARA EVALUACIÓN DEL NIVEL Y ZONA DE RIESGO

Impacto del Riesgo Nivel del Riesgo Zona de Riesgo Descripción

Probabilidad del
Riesgo Fuerte Importante Moderado Leve Insignificante Aplicar medidas (acciones) de prevención
(5) (4) (3) (2) (1) 15 - 25 Alto – Inaceptable para reducir el riesgo.
Frecuente (5) 25 20 15 10 5 Mantener bajo observación. Opcional
9 - 12 Medio - Monitoreo tomar medidas para reducir el riesgo.
Ocasional (4) 20 16 12 8 4
Remoto (3) 15 12 9 6 3 Se puede descartar la aplicación de
1-8 Bajo – Aceptable acciones de reducción de riesgo.
Improbable (2) 10 8 6 4 2
Muy Improbable (1) 5 4 3 2 1

MATRICES PARA EVALUACIÓN DEL NIVEL Y ZONA DE OPORTUNIDAD

Nivel de
Impacto de Oportunidad Zona de Oportunidad Descripción
Probabilidad del Oportunidad
Oportunidad Fuerte Importante Moderado Leve Insignificante Aplicar medidas (acciones) para
(5) (4) (3) (2) (1)
15 - 25 Alto – Aprovechable aprovechar la oportunidad.
Frecuente (5) 25 20 15 10 5 Mantener bajo observación. Opcional
9 - 12 Medio - Monitoreo definir acciones para aplicar oportunidad.
Ocasional (4) 20 16 12 8 4
Remoto (3) 15 12 9 6 3 Se puede decidir despreciar el
1-8 Bajo – Despreciable aprovechamiento de la oportuindad.
Improbable (2) 10 8 6 4 2
Muy Improbable (1) 5 4 3 2 1
 GESTIÓN DE RIESGOS

PROCESO: FECHA DE VIGENCIA:

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO PLANIFICACIÓN

EVALUACIÓN DEL RIESGO

EVENTO / PELIGRO / Clasificacion del Factor
OBJETIVO / ACTIVIDAD RIESGO TIPO DE ACCIÓN
FACTOR DE RIESGO Riesgo
PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE RIESGO

0
 Código: Revisión:

PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA TRATAR LOS RIESGOS SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES

¿ACCIONES PRODUCEN % AVANCE EN RIESGO RESIDUAL

ACCIONES DE PREVENCIÓN DE FECHA LÍMITE DE EFICACIA DE
RESPONSABLE CAMBIOS EN PROCESOS IMPLEMENTACIÓN
RIESGOS CRÍTICOS EJECUCIÓN ACCIÓN PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE
O SGC? Describir. DE ACCIÓN
RESIDUAL RESIDUAL RIESGO

0
 GESTIÓN DE OPORTUNIDADES

PROCESO: FECHA DE VIGENCIA:

IDENTIFICACIÓN DE OPORTUNIDADES EVALUACIÓN DEL NIVEL DE OPORTUNIDAD PLANIFICACIÓN DE

EVENTO / SITUACIÓN / Clasificacion del Factor NIVEL DE

OBJETIVO / ACTIVIDAD OPORTUNIDAD PROBABILIDAD IMPACTO TIPO DE ACCIÓN
PELIGRO Oportunidad OPORTUNIDAD

0
 Código: Revisión:
DADES

PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA APROVECHAR LAS OPORTUNIDADES SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES

RIESGO RESIDUAL
ACCIONES DE ¿ACCIONES PRODUCEN % AVANCE EN
FECHA LÍMITE DE EFICACIA DE
APROVECHAMIENTO DE RESPONSABLE CAMBIOS EN PROCESOS IMPLEMENTACIÓN
EJECUCIÓN ACCIÓN PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE
OPORTUNIDADES O SGC? Describir. DE ACCIÓN
RESIDUAL RESIDUAL OPORTUNIDAD