Yengly Marilú González Velásquez

Carné: 1937-16-14590

Con base en la lectura del Reglamento de Gobierno Corporativo, desarrolle las siguientes
preguntas.

1. En forma cronológica, a manera de hoja de ruta, describa los pasos o aspectos que son
necesarios para llevar a cabo una adecuada previsión de riesgos de LD/FT.

Saber
Identificar las Desarrollar procesos Realizar Auditorias
para detectar Internas para asegurar
señales de transacciones el cumplimiento de las
alerta de sospechosas de LD/FT politicas
LD/FT

Revisar
Designar un Brindar continuamente
encargado de formacion las politicas para
supervisar la sobre tales
prevencion de politicas a los estar
LD/FT empleados actualizados con
las leyes.

Desarrollar Politicas y
Procedimientos
Evaluar
Internos, para evitar
riesgos
transacciones intuyan
el dellito de LD/FT

2. ¿Cuál es el valor agregado que aporta el GC en la mitigación de los riesgos de LD/FT?

Expréselo en una palabra y brinde una explicación breve.

Previsión:
 El valor agregado que aporta el Gobierno corporativo es la previsión debido a que dentro
de las actividades el Gobierno Corporativo también se busca prever todos aquellos actos
que puedan inducir al Delito de lavado de dinero y Financiamiento al terrorismo; Así
mismo al aplicar la previsión se pretendería mitigar o disuadir todos estos posibles
sucesos.

3. El GC consta de actores o componentes principales, brinde un ejemplo de cada uno de los

siguientes:

a. Política

Política Conozca a su Accionista

Se implementan por parte de las instituciones financieras y otras empresas para

poder identificar y comprender completamente la identidad y los intereses de las
personas o entidades que son accionistas o propietarios significativos de la
empresa. Esta política es parte de las medidas de debida diligencia y
cumplimiento normativo que tienen como objetivo prevenir actividades ilegales o
riesgos financieros, como LD/FT.

b. Procedimientos

Procedimiento para perfiles del gerente general

La dirección de la entidad se encarga de establecer criterios específicos que debe
cumplir el Gerente General

c. Manual o Reglamento

El manual de gobierno corporativo deberá ser divulgado a los distintos niveles de

la organización, de forma que todo el personal conozca los objetivos de este y la
incidencia en sus labores cotidianas.
Manual de Ética y Cumplimiento:
Código de Conducta:
Todos los empleados deben cumplir con el Código de Conducta de la empresa. Se
fomentará la denuncia de conducta inapropiada.

d. Órganos de la estructura organizacional

Junta Directiva o Consejo de Administración: La junta directiva es un órgano

de supervisión y toma de decisiones estratégicas. Está compuesta por miembros
 independientes y directivos de la empresa, y su función principal es tomar
decisiones importantes en nombre de los accionistas o propietarios. Esto incluye
la aprobación de estrategias, la supervisión de la alta dirección y la toma de
decisiones clave.

4. ¿Cuál es la importancia de la función de auditoría interna?

La auditoria interna es fundamental y con mucha importancia, ya que ésta debe desarrollar
actividades de manera independientes y objetivas con la finalidad de poder examinar que tan
efectiva es la administración integral tanto del riesgo del sistema de control interno como del
gobierno corporativo para agregar valor y mejorar las operaciones de la entidad.

Así mismo cada una de las funciones que se desarrollan por parte de la Auditoría Interna son
primordiales ya que evalúa en periodos anuales la idoneidad de las políticas y procedimientos de
gobierno corporativo, del sistema de control interno y del
manual de gobierno corporativo, y luego informar del resultado al Comité de
Auditoría

La Auditoría interna También es importante ya que tiene a su cargo el hecho de verificar el

proceso que se utiliza para la evaluación de la suficiencia de capital de la institución en relación
a su exposición al riesgo.

5. En Gobierno Corporativo los stakeholders son los grupos de interés, mencione 2

ejemplos.
a. Gerentes
b. Empleados de la institución
c. Proveedores