www.senati.edu.

pe
SEGURIDAD INDUSTRIAL Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
SEMINARIO DE COMPLEMENTACIÓN PRÁCTICA III
www.senati.edu.pe
 OBJETIVO
Al finalizar la tarea, los estudiantes
tendrán la capacidad de Realizar el
seguimiento del plan de acción y
cierre de NC/Obs/OM.

www.senati.edu.pe
 TAREA SIGNIFICATIVA

• Realiza el seguimiento
del plan de acción y
cierre de NC/Obs/OM

www.senati.edu.pe
 Tarea 37. Revisar análisis de causa de los hallazgos (NC/Obs/OM) identificados

Hallazgo

Resultados de la evaluación de la
evidencia de la auditoria, recopilada
frente a los criterios de la auditoría

Causa de un Hallazgo

La causa es la razón básica (o las razones)

por la(s) que ocurrió la condición o
también el motivo del incumplimiento
del criterio

www.senati.edu.pe
 Ejemplos de causas de hallazgos:

1. Desconocimiento de normas
2. Falta de supervisión y seguimiento
3. Inadvertencia del problema
4. Falta de capacitación o desconocimiento de requisitos
5. Falta de recursos (humanos, físicos, financieros)
6. Control interno deficiente (controles, procedimientos, manuales)
7. Falta de coordinación y comunicación entre áreas
8. Falta de información
9. Demoras
10. Negligencia o descuido
11. Uso ineficiente de los recursos
12. Falta de honestidad
www.senati.edu.pe
 Ejemplos de efectos de hallazgos:

1. Perdida de recursos
2. Incremento de costos
3. Pérdida de credibilidad institucional
4. Pérdidas de ingresos potenciales
5. Gastos indebidos
6. Demandas
7. Desmotivación del personal
8. Sanciones
9. Inefectividad en el trabajo
10. Incumplimiento de la planeación

www.senati.edu.pe
 ¿Cómo determinar las causas de un hallazgo?

Se puede desarrollar mediante la

aplicación de metodologías:

• Espina de pescado.
• Lluvia de ideas.
• Los 5 porques.

www.senati.edu.pe
 1. Establezca el análisis de las causas de los hallazgos (No conformidades/
Observaciones/ Oportunidades de mejora) aplicando una de las
metodologías antes mencionadas.

Hallazgo Causas Efectos

Desconocimiento de las • Inexistencia de • Multas
normas (NC) matriz de requisitos • Incumplimientos
legales legales
• Falta de capacitación • Accidentes y/o
• … enfermedades
laborales.
• ….

www.senati.edu.pe
 Tarea 38. Coordinar con el auditado el reporte de los planes de acción de
NC/Obs/OM

Plan de acción

Se trata del documento Luego de identificar las causas, es

que indica como abordar necesario definir las acciones
la solución de las no correctivas que van a eliminar estas
conformidades, causas para evitar la recurrencia del
observaciones y problema. También se pueden
oportunidades de mejora definir responsabilidades por
encontradas después de implementar las acciones
haber superado la correctivas, plazos y recursos
auditoría. necesarios.

www.senati.edu.pe
 1. Establezca el plan de acción de los hallazgos (No conformidades/
Observaciones/ Oportunidades de mejora) siguiendo el siguiente formato.
Hallazgo Estrategia Acciones Recursos Plazos Responsable
Desconoc Crear • Identificar • Contratación de 30 días Recursos
imiento conocimiento normas. personal Humanos /
de las de la • Capacitar a especializado. Área de SST
normas normativa los • Disponibilidad
(NC) vigente que trabajadores del ambiente
regula la referente al para realización
organización tema en de la
mención. capacitación.
• Evaluarlos • Presupuesto.
constanteme • …
nte.
• …
www.senati.edu.pe
 Tarea 39. Realizar el seguimiento de la ejecución de los planes de acción
Seguimiento de la ejecución de los Planes de acción
Se busca corroborar que las acciones planteadas se desarrollen acorde a lo establecido
en la planificación.
En caso de que el área no pueda cumplir con las acciones según las fechas establecidas,
el Responsable del área auditada solicita al Auditor de Seguimiento la ampliación de los
plazos, adjuntando la justificación. La ampliación de las fechas y la justificación del
incumplimiento de las acciones propuestas se registran en los registros de seguimiento
del hallazgo.
Si a pesar de la ampliación del plazo de cumplimiento de las acciones establecidas, el
Auditor de Seguimiento verifica que dichas acciones no han sido ejecutadas, se comunica
al coordinador del equipo auditor, para que este evalúe su tratamiento, pudiendo
establecerse un nuevo hallazgo con una categoría mayor a la inicial a la Gerencia del área
involucrada, por ejemplo, una recomendación o no conformidad potencial puede
www.senati.edu.pe
convertirse en una no conformidad real.
 1. Redactar un procedimiento para la realización del seguimiento de
la ejecución de los planes de acción.

www.senati.edu.pe
 Tarea 40. Verificar la eficacia de las acciones correctivas para cerrar las
NC/Obs/OM

Una vez verificado el cumplimiento de los planes de acción, el Auditor de Seguimiento

coordina con el Responsable de las áreas auditadas la fecha para realizar la revisión de la
eficacia de las acciones propuestas y genera la actividad “Verificación de la Eficacia”.
Si durante la revisión de la eficacia el Auditor de Seguimiento comprueba que las
acciones no son eficaces, registra este hecho y comunica al coordinador del sistema
Involucrado para el análisis respectivo.
El coordinador indica el tratamiento a seguir, pudiendo ser: la ampliación de fecha,
apertura de un nuevo hallazgo u otros que se considere necesarios.

En caso de que la revisión de la(s) acción(es) correctiva(s) / preventiva(s) propuesta(s)

son eficaces, el Auditor de Seguimiento registra este hecho y cierra el hallazgo.
www.senati.edu.pe
 La eficacia de las acciones correctivas depende:

www.senati.edu.pe
1. Realice una matriz donde indique la eficacia de la verificación de las acciones
correctivas.

Hallazgo Acción correctiva Verificación de la eficacia

Desconocimiento de las • Identificar las normas • Disminución del
normas (NC) relacionadas a la SST. número de personas
• Capacitar a los que presentan
trabajadores referente desconocimiento de
al tema en mención. las normas.
• Evaluarlos
constantemente.

www.senati.edu.pe
www.senati.edu.pe