Diagnostico y Seguimiento 2020-2023

SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 201
Fecha de Evaluación: Febrero 17 y 18 de 2016
GP 1000 MECI TEMA PRODUCTO
Mapa de procesos y caracterizaciones
1.2.2.
4.1. 1.3. Metodología gestión del riesgo
Gestión del riesgo
Matrices de riesgo
4.
Manual de Gestión
Procedimiento control de documentos

4.2. 1.2.2. Gestión Documental
Procedimiento control de registros
Manual de Procedimientos
Política de calidad
Objetivos de calidad
Indicadores estrategicos
Código de buen gobierno
1.1.1.
5.1, 5.2, 1.2.1.
5.3, 5.4, 1.2.3. Direccionamiento estrategico
5. 5.5 Eje
transversal
Página 1
1.1.1.
5.1, 5.2, 1.2.1.
5.3, 5.4, 1.2.3. Direccionamiento estrategico
5. 5.5 Eje
transversal
Estructura Organizacional
Acuerdos, compromisos y protocolos

éticos
5.6. 2.1. Revisión por la dirección Registro de revisión por la dirección
Perfiles de cargo
6.1, 6.2 1.1.2. Gestión del talento humano

Registros de las competencias
6.
Plan de formación
Metodología para la evaluación del desemp
Página 2
Fecha
6. de Evaluación: Febrero 17 y 18 de 2016
6.3, 6.4 Infraestructura y ambiente dePlan de mantenimiento y evidencias
1.2.2.
1.2.5.
Eje
Transversal
Página 3
7.1 Planificación de la prestación Procedimientos documentados de los proces
Procedimiento de quejas y reclamos

Procesos relacionados con el
7.2 cliente
1.2.2. Registros de la revisión de los requisitos del

1.2.5.
Eje
Transversal
7.5 y 8.3 Control de la prestación del seAplicación de los procedimientos documenta

7.
Plan de calibración
7.6 Equipos de seguimiento y

medición
Registros de calibración
Registros de evaluación y selección de prove

Proceso compra de bienes y
7.4 servicios
Registros de re-evaluación de proveedores -
Método para medición de satisfacción del cl
8.2.1 2.1. Medición de la satisfacción

del cliente
Página 4
8.2.1 2.1. Medición de la satisfacción

del cliente
Resultados de la medición de satisfacción de
Procedimiento documentado
8.2.2 2.2. Auditoría interna Programa de auditoría interna
8.
8.1. Registros de auditoría interna
8.2.3,
8.2.4 Seguimiento y medición de proIndicadores de procesos, cálculo de los mism
1.2.4
2.1
8.4. Análisis de datos Resultados de los análisis de datos de indic
Procedimiento de acciones correctivas
8.5. 2.3 Mejora Continua

Registros de acciones correctivas
Procedimiento de acciones preventivas
Registros de acciones preventivas
Página 5
STÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2014- ALCALDÍA DE MONTERREY SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN
Fecha de Evaluación: Febrero 17 y
NIVEL DE AVANCE
OBSERVACIONES CAP
Se cuenta con un mapa de INDIVIDUAL POR CAPITULO
procesos adoptado en el año
2010, pero no se encuentra
articulado con la nueva
estructura orgánica, existe
desconocimiento por parte de
los servidores públicos y 17% 4
contratistas del mismo, no
cuenta con caracterizaciones.
Los secretarios no cuentan con
formación
No en con
se cuenta Sistemas
un de
Gestión.
procedimiento de gestión del
riesgo. 0% 5
Todos los procesos no tienen

identificación de riesgo. No se
cuenta con contexto, análisis, 0% 6
planes de tratamiento de los
riesgos. 7%
No se cuenta con un manual de
gestión integral de acuerdo a los 0% 7
requisitos de GP 1000.
No se cuenta con procedimiento

documentado. 0% 8
No se cuenta con un
procedimiento documentado. 0% TOTAL
Se cuenta con algunos

procedimientos documentados. 30%
Pendiente actualizarlos.
INDIC
No Se cuenta con una política
de gestión de calidad. 0%
30%
No se cuenta con objetivos de
calidad. 0%
No se cuenta con indicadores
estrategicos. 0%
Se cuenta con un código de
buen gobierno adoptado por
resolución 023 del 30 de abril de 80% 25%
2010, falta socializarlo.
33%
Página 6 20%
INDIC
30%

NIVEL DE AVANCE
OBSERVACIONES 25% CAP
INDIVIDUAL POR CAPITULO
Se cuenta con una estructura

funcional. No se alinea 33%
totalmente con el mapa de
procesos. No se cuentan 68%
definidas las responsabilidades y
autoridades para el Sistema de 20%
Gestión Integral.
Se cumple el requisito, se han

socializado. Falta interiorizar. El
código de etica fue adoptado
por acto administrativo. Tiene 80%
principios pero no se 15%
identificaron los valores éticos.
No se cumple con este requisito. 0%

Se cuentan con perfiles de
cargo, pero estos no se alinean
con las competencias 10%
requeridas para el SGI. Se
evidencia resistencia al cambio 50%
por parte de algunos
funcionarios. Fortalecer el
liderazgo en los Dueños de
Proceso.
No se realiza seguimiento a las 5%

brechas. No existe certeza sobre 15%
el cumplimiento de los perfiles.
Se cuenta con plan de

formación vigencia 2015. No se
47%
evalua la eficacia o el impacto 80%
de la formación.
0%
FEB MARZ MAY JU
Se aplican los formularios de ley. 80%
Página 7
5%

47% Fecha de Evaluación: Febrero 17 y
NIVEL DE AVANCE
OBSERVACIONES 0% CAP
FEB MARZ MAY JU
No se cuenta con un plan de

mantenimiento preventivo para
la infraestructura. Se realiza
mantenimiento de los equipos
de computo anualmente. No se 10%
cuenta con controles de
temperatura para los
servidores.
Página 8
NIVEL DE AVANCE
OBSERVACIONES CAP
Existen algunos procedimientos

de los procesos misionales, sin 20%
actualizar.
Se cuenta con un procedimiento

documentado desactualizado.
No se mide tiempos de
respuesta en razón a que no 20%
existe controles que permitan
realizar el seguimiento.
Cada proceso misional

determina los requisitos de la 70%
comunidad.
NO se cuenta con el
procedimiento documentado
del control de la prestacion de 0%
los servicios.
25%
No se cuenta con un plan de
calibración para los equipos de 0%
medición.
No se cuenta con registros de

calibración. 90%
Se cuenta con los
procedimientos del proceso
contractual. No se califica el
desempeño del proveedor, no 0%
se le informa sobre sus
resultados.
No se cuenta con registros de

re-evaluación del desempeño 0%
del proveedor
Se cuenta con mediciones de la

satisfacción de la comunidad
con frecuencia bimensual. No se
mide especificamente la 70%
percepción sobre el servicio
ofrecido por cada proceso.
Página 9
NIVEL DE AVANCE
OBSERVACIONES CAP
Se cuenta con mediciones de la

satisfacción de la comunidad
con frecuencia bimensual. No se
mide especificamente la 70%
percepción sobre el servicio
ofrecido por cada proceso.
No se cuenta con un
procedimiento documentado. 0%
Se cuenta con programa de

auditoría 2015 70%
No se cuenta con registros de 26%

auditoría interna 2015 20%
No se cuenta con indicadores de

gestión calculados para cada
proceso. No se evidencia
análisis de datos. Se cuenta con 30%
indicadores del plan de
desarrollo.
No se cuenta con indicadores de

gestión calculados para cada
proceso. No se evidencia
análisis de datos. Se cuenta con 30%
indicadores del plan de
desarrollo.
No se cuenta con un
procedimiento documentado 0%
para las acciones correctivas.
No se cumple con este requisito 0%
No se cuenta con este requisito 0%
No se cuenta con este requisito 0%
Página 10
GUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2014- ALCALDÍA DE MONTERREY
AVANCE
TITULO
FEB MARZ MAY JUL SEPT MARZ SEP NOV SEPT MARZ JAN
Gestión de procesos 7%
Responsabilidad de la dirección 33%
Gestión de recursos 47%
Prestación de servicios 25%
Medición, análisis y mejora 26%
TOTAL 28% ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
INDICADOR AVANCE IMPLEMENTACIÓN SGI

MODELO MECI / GP 1000
30%
25%
20% Página 11
INDICADOR AVANCE IMPLEMENTACIÓN SGI
MODELO MECI / GP 1000
30%
AVANCE
25% TITULO
20%
15%
10%
5%
0%
FEB MARZ MAY JUL SEPT MARZ SEP NOV SEPT MARZ JAN MAR
Row 12
Página 12
5%
AVANCE
0% TITULO
FEB MARZ MAY JUL SEPT MARZ SEP NOV SEPT MARZ JAN MAR
Row 12
Página 13
TÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2014- ALCALDÍA DE MONTERREY
AVANCE
MAR
###
CE IMPLEMENTACIÓN SGI
MECI / GP 1000
Página 14
CE IMPLEMENTACIÓN SGI
MECI / GP 1000
AVANCE
MAR
MARZ SEP NOV SEPT MARZ JAN MAR
Row 12
Página 15
AVANCE
MARZ SEP NOV SEPT MARZ JAN MAR
MAR
Row 12
Página 16
DIAGNÓSTICO IMPLEMENTACIÓN SISTEMA DE
Modelo: SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE CALIDAD Y CONTROL IN

Normas: NTC GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
Entidad: Alcaldía de Monterrey
Martha Beatriz Sánchez Rodrí
Fecha: Octubre 8 de 2016 Profesional:
John Freddy Vargas Flórez
REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
Mapa de procesos y caracterizaciones. 0%

1.2.2. Metodología gestión del riesgo /
4.1. 6.1 Gestión de Procesos 0%
1.3. oportunidad.
Matrices de riesgo / oportunidad. 0%
4. Manual de Gestión. 0%
Procedimiento control de documentos. 0%
4.2. 1.2.2. 7.5 Gestión Documental
Procedimiento control de registros. 0%
Manual de Procedimientos. 0%
4.1 Matriz MEFI y MEFE. 0%
Identificación de partes interesadas y sus
4.2 0%
requisitos.
4.3 Definición del Alcance. 0%
5.1 Política de calidad. 0%
1.1.1. Objetivos de calidad. 0%

5.1.1
5.1, 5.2, 1.2.1. Planes para lograr objetivos. 0%
Direccionamiento
5.3, 5.4, 1.2.3. 5.1.2 Indicadores estrategicos. 0%
Eje estratégico
5. 5.5 5.2 Código de buen gobierno. 0%
transvers
al 5.3 Estructura Organizacional Funcional. 0%
Metodología para la comunicación interna y
7.4 0%
externa.
6.2 Acuerdos, compromisos y protocolos éticos. 0%
Metodología para la gestión del cambio,

6.3 0%
planificación de cambios.
5.6. 2.1. 9.3 Revisión por la dirección Registro de revisión por la dirección. 0%
Página 17 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
7.1 Perfiles de cargo. 0%
7.2 Registros de las competencias. 0%
Gestión del talento
6.1, 6.2 1.1.2. 7.2 Plan de formación. 0%
humano
Metodología para la evaluación del
7.3 0%
6. desempeño del personal.
Infraestructura y ambiente
6.3, 6.4 7.1 Plan de mantenimiento y evidencias. 0%
de trabajo
Metodología para gestión del conocimiento
--- 7.1.6 Gestion del conocimiento 0%
organizacional.
Planificación de la Procedimientos documentados de los
7.1 8.1 0%
prestación del servicio procesos misionales.
Procesos relacionados con
8.2 Procedimiento de quejas y reclamos 0%
el cliente
7.2
1.2.5. 8.5 0%
servicio.
Eje
Control de la prestación
Transver
sal del servicio Aplicación de los procedimientos
7. 7.5 y 8.3 10.2 documentados, procedimiento control de 0%
servicio no conforme.
Equipos de seguimiento y Plan de calibración. 0%

7.6 7.1.5
medición Registros de calibración. 0%
Registros de evaluación y selección de
8.4 0%
Proceso compra de bienes proveedores - criterios.
7.4
y servicios Registros de re-evaluación de proveedores -
8.4.1 0%
criterios.
Página 18 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
Método para medición de satisfacción del
0%
Medición de la cliente.
8.2.1 2.1. 9.1.2
satisfacción del cliente Resultados de la medición de satisfacción del
0%
cliente.
Procedimiento documentado. 0%
8.2.2 2.2. 9.2 Auditoría interna Programa de auditoría interna. 0%
8. Registros de auditoría interna. 0%

8.1. 8.2.3, Seguimiento y medición Indicadores de procesos, cálculo de los
8.6 0%
8.2.4 1.2.4 de procesos y servicio mismos. Ficha de indicadores.
2.1 Resultados de los análisis de datos de
8.4. 9.1.3 Análisis de datos 0%
indicadores.
Procedimiento de acciones correctivas 0%
Registros de acciones correctivas 0%
8.5. 2.3 10 Mejora Continua
Procedimiento de acciones preventivas 0%
Registros de acciones preventivas 0%
Página 19 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
RESUMEN
CAP TÍTULO MARZ MAY JUL SEPT

4 Gestión de procesos 0%
5 Responsabilidad de la dirección 0%
6 Gestión de recursos 0%
7 Prestación de servicios 0%
8 Medición, análisis y mejora 0%
TOTAL 0%
Nivel de Avance Implementación SG

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0% 0%
MARZ MAY JUL SEPT NOV
Página 20 de 102
MPLEMENTACIÓN SISTEMA DE GESTIÓN
TIÓN INTEGRAL DE CALIDAD Y CONTROL INTERNO

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
Alcaldía de Monterrey
Martha Beatriz Sánchez Rodríguez - Profesional Contratado
John Freddy Vargas Flórez - Profesional Contratado
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
0%
0%
Página 21 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
0%
0%
Página 22 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
0%
Página 23 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
RESUMEN
NOV OBSERVACIONES
Página 24 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.

1.3. oportunidad.
4. Manual de Gestión. 100%
4.2 0%
requisitos.

5.1.1
Direccionamiento
5.3, 5.4, 1.2.3. 5.1.2 Indicadores estrategicos. 100%
Eje estratégico
5. 5.5 5.2 Código de buen gobierno. 0%
transvers
7.4 0%
externa.
6.2 Acuerdos, compromisos y protocolos éticos. 100%

6.3 0%
Página 25 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
humano
7.3 50%
de trabajo
organizacional.
7.1 8.1 0%
el cliente
7.2
1.2.5. 8.5 0%
servicio.
Eje
Transver

7.6 7.1.5
8.4 0%
7.4
8.4.1 0%
criterios.
Página 26 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
30%
8.2.1 2.1. 9.1.2
0%
cliente.
8. Registros de auditoría interna. 0%

8.1. 8.2.3, Seguimiento y medición Indicadores de procesos, cálculo de los
8.6 30%
indicadores.
Página 27 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
RESUMEN
OCTUB
CAP TÍTULO ENERO MARZO JUNIO
RE
TOTAL 46%

50%
45% 46%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
OCTUBRE ENERO MARZO JUNIO OCTU
Página 28 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
84%
58%
Página 29 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
42%
13%
Página 30 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
33%
Página 31 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
RESUMEN
OCTU OBSERVACIONES
Página 32 de 102

Fecha: Enero 31 de 2017 Profesional:
REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.

1.3. oportunidad.
4.
Manual de Gestión. 100%

4.2 0%
requisitos.
6.2
Direccionamiento
5.3, 5.4, 1.2.3. 6.2 Indicadores estrategicos. 100%
Eje estratégico
5. 5.5
transvers --- Código de buen gobierno. 100%
al
5.3 Estructura Organizacional Funcional. 50%
7.4 0%
externa.
--- Acuerdos, compromisos y protocolos éticos. 100%

6.3 0%
Página 33 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
humano
7.3 50%
de trabajo
organizacional.
7.1 8.1 0%
el cliente
7.2
1.2.5. 8.5 0%
servicio.
Eje
Transver

7.6 7.1.5
8.4 0%
7.4
8.4.1 0%
criterios.
Página 34 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
50%
8.2.1 2.1. 9.1.2
0%
cliente.
Registros de auditoría interna. 0%

8 8.2.3, Seguimiento y medición Indicadores de procesos, cálculo de los
8.6 100%
indicadores.
Página 35 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
RESUMEN
OCTUB
RE
TOTAL 50%

60%
50% 50%
40%
30%
20%
10%
0%
Página 36 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
Se realizará actualización del contexto para

identificar nuevos riesgos.
89%

65%
Página 37 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
42%
13%
Página 38 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
41%
Página 39 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
RESUMEN
OCTU OBSERVACIONES
Página 40 de 102

Fecha: Marzo 09 de 2017 Profesional:
REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.

1.3. oportunidad.
4.

4.2 50%
requisitos.
6.2
Direccionamiento
Eje estratégico
5. 5.5
al
7.4 0%
externa.

6.3 0%

humano
7.3 50%
de trabajo
organizacional.
7.1 8.1 50%
el cliente
7.2
1.2.2.
1.2.5.
Eje Página 41 de 102
Transver
sal

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
7.2
1.2.5. 8.5 0%
servicio.
Eje
Transver

7.6 7.1.5
8.4 0%
7.4
8.4.1 0%
criterios.
Página 42 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
50%
8.2.1 2.1. 9.1.2
50%
cliente.

8.6 100%
indicadores.
RESUMEN
OCTUB
RE
4 Gestión de procesos 84% 88.6% 93%
5 Responsabilidad de la dirección 58% 65.4% 69%
6 Gestión de recursos 42% 41.7% 42%
7 Prestación de servicios 13% 12.5% 24%
8 Medición, análisis y mejora 33% 40.9% 55%
TOTAL 46% 50% 57%

60%
57%
50% 50%
46%
40%
30%
20%
10%
0%
Página 43 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.

93%

69%
42%
Página 44 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
24%
Página 45 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
55%
RESUMEN
OCTU OBSERVACIONES
Página 46 de 102

Fecha: Junio 30 de 2017 Profesional:
REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.

1.3. oportunidad.
4.

4.2 80%
requisitos.
6.2
Direccionamiento
Eje estratégico
5. 5.5
al
7.4 100%
externa.

6.3 100%

humano
7.3 50%
de trabajo
organizacional.
7.1 8.1 90%
el cliente
7.2
1.2.2.
1.2.5.
Transver
sal

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
7.2
1.2.5. 8.5 0%
servicio.
Eje
Transver

7.6 7.1.5
8.4 10%
7.4
8.4.1 10%
criterios.
Página 48 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
50%
8.2.1 2.1. 9.1.2
50%
cliente.

8.6 60%
indicadores.
RESUMEN
OCTUB
RE
4 Gestión de procesos 84% 88.6% 93% 96.4%
5 Responsabilidad de la dirección 58% 65.4% 69% 86.9%
6 Gestión de recursos 42% 41.7% 42% 61.7%
7 Prestación de servicios 13% 12.5% 24% 35.0%
8 Medición, análisis y mejora 33% 40.9% 55% 52.7%
TOTAL 46% 50% 57% 67%

70%
67%
60%
57%
50% 50%
46%
40%
30%
20%
10%
0%
OCTUBRE ENERO MARZO JUNIO SEPT
Página 49 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.

96%

87%
62%
Página 50 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
35%
Página 51 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
53%
RESUMEN
SEPT OBSERVACIONES
nce Implementación SG
67%
57%
MARZO JUNIO SEPT
Página 52 de 102

Fecha: Septiembre 30 de 2017 Profesional:
REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.

1.3. oportunidad.
4.

4.2 100%
requisitos.
6.2
Direccionamiento
Eje estratégico
5. 5.5
al
7.4 100%
externa.

6.3 100%

humano
7.3 100%
de trabajo
organizacional.
7.1 8.1 100%
el cliente
7.2
1.2.2.
1.2.5.
Transver
sal

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
7.2
1.2.5. 8.5 100%
servicio.
Eje
Transver

7.6 7.1.5
8.4 100%
7.4
8.4.1 10%
criterios.
Página 54 de 102

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO
NTC GP 1000 MECI
9001 IND.
100%
8.2.1 2.1. 9.1.2
100%
cliente.

8.6 90%
indicadores.
RESUMEN
OCTUB
RE
4 Gestión de procesos 84% 88.6% 93% 96.4%
5 Responsabilidad de la dirección 58% 65.4% 69% 86.9%
6 Gestión de recursos 42% 41.7% 42% 61.7%
7 Prestación de servicios 13% 12.5% 24% 35.0%
8 Medición, análisis y mejora 33% 40.9% 55% 52.7%
TOTAL 46% 50% 57% 67%

100%
90% 87%
80%
70% 67%
60% 57%
50%
46% 50%
40%
30%
20%
10%
0%
Página 55 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.

100%

88%
88%
Página 56 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
71%
Página 57 de 102

GP 1000:2009 - MECI:2014 - ISO 9001: 2015
AVANCE
OBSERVACIONES
CAP.
89%
RESUMEN
SEPT OBSERVACIONES
99.6%
88.5%
87.5%
70.6%
88.5%
87%
Página 58 de 102
DIAGNÓSTICO IMPLEMENTACIÓN SISTEMA DE GESTIÓN
Modelo: SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE CALIDAD Y CONTROL INTERNO

REQUISITOS AVANCE
ISO TEMA PRODUCTO OBSERVACIONES
NTC GP 1000 MECI
9001 IND. CAP.

1.3. oportunidad.
4. Manual de Gestión. 100% 100%

4.2 100%
requisitos.
Objetivos de calidad. 100%
1.1.1. 6.2
Planes para lograr objetivos. 100%
5.1, 5.2, 1.2.1.
Direccionamiento
Eje estratégico
5. 5.5 --- Código de buen gobierno. 100% 96%
transvers
7.4 100%
externa.

6.3 100%

humano
7.3 100%
6. desempeño del personal. 88%
de trabajo
organizacional.
7.1 8.1 100%
el cliente
7.2
1.2.5. 8.5 100%
servicio.
Eje
Transver
7. 7.5 y 8.3 10.2 documentados, procedimiento control de 100% 89%

7.6 7.1.5
8.4 100%
7.4
8.4.1 10%
criterios.
Página 59 de 102

REQUISITOS AVANCE
NTC GP 1000 MECI
9001 IND. CAP.
100%
8.2.1 2.1. 9.1.2
100%
cliente.

8 8.2.3, Seguimiento y medición Indicadores de procesos, cálculo de los 100%
8.6 100%
indicadores.
RESUMEN
OCTUB
CAP TÍTULO ENERO MARZO JUNIO SEPT NOV OBSERVACIONES
RE
4 Gestión de procesos 84% 88.6% 93% 96.4% 99.6% 100.0%
5 Responsabilidad de la dirección 58% 65.4% 69% 86.9% 88.5% 96.2%
6 Gestión de recursos 42% 41.7% 42% 61.7% 87.5% 87.5%
7 Prestación de servicios 13% 12.5% 24% 35.0% 70.6% 88.8%
8 Medición, análisis y mejora 33% 40.9% 55% 52.7% 88.5% 100.0%
TOTAL 46% 50% 57% 67% 87% 94%

100%
90% 87%
80%
70% 67%
60% 57%
50%
46% 50%
40%
30%
20%
10%
0%
Página 60 de 102

REQUISITOS AVANCE
NTC GP 1000 MECI
9001 IND. CAP.

4.1. 6.1 Gestión de Procesos 100% Amarillo Ing Jhon Freddy
1.3. oportunidad.
Matrices de riesgo / oportunidad. 100% Verde MBSR
4. Manual de Gestión. 100% 100%

4.2 100%
requisitos.
Objetivos de calidad. 100%
6.2
Planes para lograr objetivos. 100%
1.1.1.
6.2 Indicadores estrategicos. 100%
5.1, 5.2, 1.2.1.
Direccionamiento
5.3, 5.4, 1.2.3. --- Código de buen gobierno. 100%
Eje estratégico
5. 5.5 100% Se evidencia la estructura funcional de la
transvers
al alcaldía. Queda pendiente el ajuste para la
estructura de procesos a través de la re-
estructuración.
7.4 100%
externa.

6.3 100%

Se evidencia la estructura funcional de la
alcaldía. Queda pendiente el ajuste para la
estructura de procesos a través de la re-
6.1, 6.2 1.1.2. estructuración.
humano
7.2 Plan de formación. 100%
6. Metodología para la evaluación del 100%
7.3 100%
desempeño del personal.
de trabajo
organizacional.
7.1 8.1 100%
el cliente
7.2
1.2.5. 8.5 100%
servicio.
Eje
Transver
7. 7.5 y 8.3 10.2 documentados, procedimiento control de 100% 100%

7.6 7.1.5
8.4 100%
7.4
8.4.1 100%
criterios.
Página 61 de 102

REQUISITOS AVANCE
NTC GP 1000 MECI
9001 IND. CAP.
100%
8.2.1 2.1. 9.1.2
100%
cliente.

8 8.2.3, Seguimiento y medición Indicadores de procesos, cálculo de los 100%
8.6 100%
2.1
Resultados de los análisis de datos de
indicadores.
RESUMEN
OCTUB
CAP TÍTULO ENERO MARZO JUNIO SEPT NOV DIC OBSERVACIONES
RE
4 Gestión de procesos 84% 88.6% 93% 96.4% 99.6% 100.0% 100.0%
5 Responsabilidad de la dirección 58% 65.4% 69% 86.9% 88.5% 100.0% 100.0%
6 Gestión de recursos 42% 41.7% 42% 61.7% 87.5% 100.0% 100.0%
7 Prestación de servicios 13% 12.5% 24% 35.0% 70.6% 88.0% 100.0%
8 Medición, análisis y mejora 33% 40.9% 55% 52.7% 88.5% 100.0% 100.0%
TOTAL 46% 50% 57% 67% 87% 98% 100%

100%
90% 87%
80%
70% 67%
60% 57%
50%
46% 50%
40%
30%
20%
10%
0%
Página 62 de 102
Modelo: MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN - SISTEMA DE GE
Normas: DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015
Entidad: ALCALDÍA MUNICIPAL DE MONTERREY
Erika Daniela Camp

Fecha: Dec-20 Profesional:
Shelky Yurani Vane
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
Decreto 1083 de
TALENTO HUMANO
2015. Plan estratégico de recursos humanos

GESTIÓN (ingreso - competencias, desarrollo -
Planeación Decreto 648 de 2017.
ESTRATÉGICA 7.1.2
Estratégica de Decreto 894 de 2017. formación y evaluación de la eficacia, retiro
DEL TALENTO 7.2
recursos humanos. Decreto 1072 de
HUMANO Plan de previsión de recursos humanos.
2015.
Acuerdo 565 de 2016. Plan anual de vacates.
INTEGRIDAD Código de Integridad. N.A. N.A. Código de Integridad.
5.2
Direccionamiento estratégico y despliegue
6.2
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
4.2 Partes interesadas y sus requisitos.

7.1.1 Análisis de recursos y capacidades.
Ley 152 de 1994.
PLANEACIÓN Direccionamiento 4.1 Determinación del contexto.
INSTITUCIONAL Estratégico
6.2 Plan de desarrollo y planes de acción.
6.1 Lineamientos para la gestión del riesgo.

Plan anticorrupción y de atención al
N.A. Ley 1474 de 2011.
ciudadano.
N.A. Programación anual del presupuesto.
Presupuesto N.A. Decreto 111 de 1996. Marco fiscal de mediano plazo.
GESTIÓN
PRESUPUESTAL Y N.A. Programa anual mensualizado de caja - PA
EFICIENCIA DEL Decreto 2082 de
Aquisiciones N.A. Plan anual de adquisiciones.
GASTO PUBLICO 2015.
Metodología para la gestión del banco de
Proyectos N.A. Ley 154 de 1994. programas y proyectos de inversión
municipal.
Estructura organizacional funcional y
5.3
Estructura estructura de empleos.
Organizacional 4.3
Estructura organizacional por procesos.
4.4
7.1.1 Plan de mantenimiento.
Gestión de recursos 7.1.3 Plan de calibración de equipos de medició
físicos. 7.1.4 Metodología gestión de inventarios.
7.1.5 Metodología para el aseguramiento.
Presupuesto. N.A. Ejecuciones presupuestales.
Metodología para Evaluación, Selección,
Bienes y Servicios 8.4 Desempeño y Re-Evaluación de
Proveedores.
DE LA Plan Estratégico de Tecnologías de

7.1.3
VENTANILLA Información PETI.
HACIA ADENTRO Decreto 1078 de 2015
Gobierno Digital.
COMPES 3854 de
TIC para la Gestión.
2016
Página 63 de 102
Erika Daniela Camp

Shelky Yurani Vane
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
DE LA ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
VENTANILLA MÍNIMOS
HACIA ADENTRO N.A. Decreto 1078 de 2015 Política de Cero Papel.
Gobierno Digital.
COMPES 3854 de
2016
7.1.3 Diagnóstico de Seguridad de la Informació
GESTIÓN CON VALORES PARA RESULTADOS
Comité de conciliación, reglamento y su

Ley 446 de 1998. aplicación.
Decreto 1069 de
Procedimiento de prevención de daño
2015.
antijuridico y defensa judicial acorde a lo
Defensa Jurídica. N.A. Ley 1551 de 2012 (art
lineamientos de la ANDJE (Agencia
597, numeral 11
Nacional de Defensa Juridica del Estado)
código general del
proceso). Modelo de solicitud de levantamiento de
embargo (lineamientos de ANDJE).
COMPES 3785 de
8.2 Protocolo para la atención al ciudadano.
2013
Política de Atención
8.2.1 c) Ley 1755 de 2015. Metodología PQRD
al Ciudadano
Metodología para la medición de satisfacci
9.1.2 N.A.
del cliente.
Racionalización de Política de racionalización de trámites
10
Trámites (operativizada).
Participación Procedimientos de comunicación externa
7.4
ciudadana en la (plan de comunicaciones).
RELACIÓN gestión pública. 7.4 Rendición de cuentas.
ESTADO
CIUDADANO
N.A. Información actualizada en la pagina web
Política de Gobierno
Digital: TIC para
servicios y TIC para
Gobierno Abierto N.A. Trámites a través de la web.
Lineamientos para el establecimiento de

Alianzas Estratégicas N.A. Ley 1454 de 2011.
alianzas estratégicas.
OTROS ASPECTOS Trabajo por Lineamientos para la formulación de los
N.A.
proyectos proyectos de inversión.
Página 64 de 102
Erika Daniela Camp

Shelky Yurani Vane
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
OTROS ASPECTOS ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
Gestión ambiental N.A. Modelo de gestión ambiental.
Indicadores estratégicos y análisis de dato

9.1.3
EVALUACIÓN DE RESULTADOS
SEGUIMIENTO Y Seguimiento y
EVALUACIÓN DEL evaluación del
DESEMPEÑO desempeño
INSTITUCIONAL institucional.
Página 65 de 102
Erika Daniela Camp

Shelky Yurani Vane
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
9.1.3
SEGUIMIENTO Y Seguimiento y Indicadores de proceso y análisis de datos

DESEMPEÑO desempeño 9.1.3 e) Seguimiento a la gestión del riesgo.
9.1.2 Percepción de partes interesadas
N.A. Autodiagnóstico MIPG.
EVALUACIÓN DE
INDICADORES Y Evaluación de
METAS DE indicadores y metas
9.1.3 Ley 152 de 1994. Plan indicativo.
GOBIERNO DE de gobierno de
ENTIDADES entidades nacionales
NACIONALES
Procedimientos para la gestión documental

GESTIÓN su aplicación.
Gestión Documental 7.5 Ley 594 de 2000
DOCUMENTAL
INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN
Instrumentos archivísticos (TRD - PINAR

TVD - Programa de Gestión Documental)
POLÍTICA DE
Política de
TRANSPARENCIA,
Transparencia,
ACCESO A LA
acceso a la
INFORMACIÓN N.A. Implementación del SIGEP
información pública
PÚBLICA Y
y lucha contra la
LUCHA CONTRA
corrupción
LA CORRUPCIÓN
CONOCIMIENT
GESTIÓN DEL
INNOVACIÓN
O Y LA
CONOCIMIENTO E Conocimiento e Metodología para la gestión del

7.1.6
INNOVACIÓN innovación conocimiento.
Comité Institucional de Coordinación de

Control Interno (Conformación y
N.A.
reglamento, responsabilidades y
AMBIENTE DE autoridades).
Ambiente de Control.
CONTROL
Estatuto de auditoría (código de ética del
9.2 Decreto 648 de 2017
auditor)
CONTROL INTERNO
5.3 Conformación de Comités

EVALUACIÓN DEL Evaluación del
RIESGO riesgo. 4.1
6.1 Metodología para la gestión del riesgo
9.1.3
Página 66 de 102
Erika Daniela Camp

Shelky Yurani Vane
CONTROL INTERNO
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE 4.1
MÍNIMOS
ACTIVIDADES DE Actividades de 9.1.3
CONTROL Control.
INFORMACIÓN Y
Eje transversal N.A.
COMUNICACIÓN
N.A. Plan de acción de control interno

ACTIVIDADES DE Actividades de
MONITOREO Monitoreo. 9.2 Decreto 648 de 2017 Programa de auditoría implementado.
10 Acciones para el mejoramiento.
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL MIPG
Página 67 de 102
DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN - SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD.
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015
ALCALDÍA MUNICIPAL DE MONTERREY
Erika Daniela Campos Hernandez-Profesional Contratada

Shelky Yurani Vanegas Mendoza - Profesional Contratado.
AVANCE
PRODUCTOS OBSERVACIONES
IND. DIM
Plan estratégico de recursos humanos

(ingreso - competencias, desarrollo - 100%
formación y evaluación de la eficacia, retiro).
Plan de previsión de recursos humanos. 100% 100%
Plan anual de vacates. 100%
Código de Integridad. 100%
Se espera realizar alineación con el nuevo

Direccionamiento estratégico y despliegue. 100%
Plan de Desarrollo
Partes interesadas y sus requisitos. 100%
Análisis de recursos y capacidades. 60%
Determinación del contexto. 100%
Para colocarle el porcentaje de cumplimiento
Plan de desarrollo y planes de acción. 100%
a corte de vigencia
Lineamientos para la gestión del riesgo. 100%
97%
100%
ciudadano.
Programación anual del presupuesto. 100%
Marco fiscal de mediano plazo. 100%
Programa anual mensualizado de caja - PAC 100%
Plan anual de adquisiciones. 100%
programas y proyectos de inversión 100%
municipal.
100%
estructura de empleos.
Estructura organizacional por procesos. 100%
Plan de mantenimiento. 100%

Plan de calibración de equipos de medición. 100%
Metodología gestión de inventarios. 100%
Metodología para el aseguramiento. 100%
Ejecuciones presupuestales. 100%
Metodología para Evaluación, Selección, Se realiza medición del indicador y se tienen
Desempeño y Re-Evaluación de 100% formatos adoptados para el mismo,
Proveedores. pendiente realizar procedimiento
Plan Estratégico de Tecnologías de

100%
Información PETI.
Página 68 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
Política de Cero Papel. 100%
Fue adoptado mediante resolución 173 del

Diagnóstico de Seguridad de la Información. 100% 11 febrero del 2019 el diagnostico de la
seguridad y privacidad de la información

100%
aplicación.
antijuridico y defensa judicial acorde a los Pendiente validar con lineamientos de la
60%
lineamientos de la ANDJE (Agencia ANDJE.
Modelo de solicitud de levantamiento de
0%
embargo (lineamientos de ANDJE). 94%
Protocolo para la atención al ciudadano. 100%
Metodología PQRD 100%

Metodología para la medición de satisfacción
100%
del cliente.
Política de racionalización de trámites
100%
(operativizada).
Procedimientos de comunicación externa
100%
(plan de comunicaciones).
Rendición de cuentas. 100%
Información actualizada en la pagina web. 100%
Impuesto Predial Unificado: Parcialmente en

línea.
Impuesto de industria y Comercio y
complementarios: Parcialmente en línea.
Certificado de residencia
Trámites a través de la web. 100%
Certificado de residencia para personas que
residen en el territorio del área de influencia
de los proyectos de exploración y
explotación petrolera y minera
Concepto uso de suelo
N/A
Lineamientos para la formulación de los

100%
proyectos de inversión.
Página 69 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
Modelo de gestión ambiental. N/A
Indicadores estratégicos y análisis de datos. 100%
90%
Página 70 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
Indicadores de proceso y análisis de datos. 100%
Seguimiento a la gestión del riesgo. 100%
Percepción de partes interesadas 91%

90%
Autodiagnóstico MIPG. 50%
Plan indicativo. 100%
Procedimientos para la gestión documental y

100%
su aplicación.
Instrumentos archivísticos (TRD - PINAR -

100%
TVD - Programa de Gestión Documental).
100%
Implementación del SIGEP 100%
Metodología para la gestión del

100% 100%
conocimiento.

100%
autoridades).
100%
auditor)
Conformación de Comités 100%
100%
100%
Metodología para la gestión del riesgo
Página 71 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
100%
100%
Plan de acción de control interno 100%
Programa de auditoría implementado. 100%

Acciones para el mejoramiento. 100%
IÓN DEL MIPG 97%
Página 72 de 102
Modelo: MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN - SISTEMA DE
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
Decreto 1083 de
TALENTO HUMANO

ESTRATÉGICA 7.1.2
DEL TALENTO 7.2
2015.
5.2
6.2

7.1.1 Ley 152 de 1994. Análisis de recursos y capacidades.
PLANEACIÓN Direccionamiento 4.1 Determinación del contexto.
INSTITUCIONAL Estratégico

N.A. Ley 1474 de 2011.
ciudadano.
GESTIÓN
PRESUPUESTAL Y N.A. Programa anual mensualizado de caja - PA
GASTO PUBLICO 2015.
municipal.

5.3
Organizacional
4.3
4.4
Metodología para Evaluación, Selección,
Bienes y Servicios 8.4 Desempeño y Re-Evaluación de
DE LA Proveedores.
VENTANILLA
HACIA ADENTRO Página 73 de 102
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
DE LA
VENTANILLA Plan Estratégico de Tecnologías de
7.1.3
HACIA ADENTRO Información PETI.
Gobierno Digital. N.A. Decreto 1078 de 2015 Política de Cero Papel.
COMPES 3854 de
2016
7.1.3 Modelo de Seguridad de la Información.

Decreto 1069 de
2015.
antijuridico y defensa judicial acorde a lo

597, numeral 11
código general del
COMPES 3785 de
2013
al Ciudadano
9.1.2 N.A.
del cliente.
10
7.4
gestión pública. 7.4 Rendición de cuentas.

RELACIÓN
ESTADO
CIUDADANO
Digital: TIC para
Gobierno Abierto
Página 74 de 102
GESTIÓN CON VALORES PARA RESUL
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
RELACIÓN MÍNIMOS
ESTADO
CIUDADANO
Digital: TIC para

N.A.

9.1.3
Página 75 de 102
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
9.1.3

EVALUACIÓN DE
NACIONALES

DOCUMENTAL
INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN

POLÍTICA DE
Política de
TRANSPARENCIA,
Transparencia,
ACCESO A LA
acceso a la
PÚBLICA Y
y lucha contra la
LUCHA CONTRA
corrupción
LA CORRUPCIÓN
CONOCIMIENT
GESTIÓN DEL
INNOVACIÓN
O Y LA

7.1.6

N.A.
CONTROL
9.2 Decreto 648 de 2017
auditor)
CONTROL INTERNO

RIESGO riesgo. 4.1
9.1.3
Página 76 de 102
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
CONTROL INTERNO
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
MÍNIMOS
CONTROL Control.
INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN

Página 77 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM

Se reañiza alineación del Direccionamiento Estratégico

Direccionamiento estratégico y despliegue. 100% de la Entidad con el Plan de Desarrollo Municipal "De
Corazón por Monterrey" 2020-2023

Análisis de recursos y capacidades. 0% Pendiente
Para colocarle el porcentaje de cumplimiento a corte de

vigencia
Lineamientos para la gestión del riesgo. 100% 92%

100%
ciudadano.
Programa anual mensualizado de caja - PAC 100% Pendiente Hacienda
municipal.

100%
estructura de empleos.

Metodología para Evaluación, Selección, Se realiza medición del indicador y se tienen formatos
Desempeño y Re-Evaluación de 100% adoptados para el mismo, pendiente realizar
Proveedores. procedimiento
Página 78 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM

100%
Información PETI.
Se elaboró política y plan de la seguridad y privacidad

Modelo de Seguridad de la Información. 50%
de la información

100%
aplicación.
antijuridico y defensa judicial acorde a los
80% Pendiente validar con lineamientos de la ANDJE.
0% Pendiente proceso Gestión jurídica

88%
100%
del cliente.
80%
(operativizada).
100%
Página 79 de 102
88%
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
Impuesto predial unificado: Totalmente en línea.

Impuesto de industria y comercio y su complementario
de avisos y tableros: Totalmente en línea.
Registro de contribuyentes del impuesto de industria y
comercio: Totalmente en línea.
Impuesto de Industria y Comercio y su
Trámites a través de la web. 100%
Complementario de Avisos y Tableros: Totalmente en
línea.
Modificación en el registro de contribuyentes del
impuesto de industria y comercio: Totalmente en línea.
Cancelación del registro de contribuyentes del
impuesto de industria y comercio: Totalmente en línea.

N/A

100%
Modelo de gestión ambiental. 0%
90%
Página 80 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
Autodiagnóstico MIPG. 50% 90%

100%
su aplicación.

100%
100%

100% 100%
conocimiento.

100%
autoridades).
100%
auditor)
100%
100%
Página 81 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
100%
100%

N DEL MIPG 96%
Página 82 de 102
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
Decreto 1083 de
TALENTO HUMANO

ESTRATÉGICA 7.1.2
DEL TALENTO 7.2
2015.
5.2
6.2
Ley 152 de 1994.

4.1 Determinación del contexto.
PLANEACIÓN Direccionamiento
INSTITUCIONAL Estratégico 6.2 Plan de desarrollo y planes de acción.

N.A. Ley 1474 de 2011.
ciudadano.

GESTIÓN N.A. Programa anual mensualizado de caja - PA
PRESUPUESTAL Y Decreto 2082 de
EFICIENCIA DEL 2015.
GASTO PUBLICO Metodología para la gestión del banco de
municipal.

5.3
Organizacional
4.3
4.4
DE LA
VENTANILLA
HACIA ADENTRO Página 83 de 102
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
DE LA Metodología para Evaluación, Selección,
VENTANILLA Bienes y Servicios 8.4 Desempeño y Re-Evaluación de
HACIA ADENTRO Proveedores.
7.1.3 Decreto 1078 de 2015
Gobierno Digital. Información PETI.
COMPES 3854 de
TIC para la Gestión. N.A. 2016 Política de Cero Papel.
Decreto 1069 de
2015.
antijurídico y defensa judicial acorde a lo
597, numeral 11
Nacional de Defensa Jurídica del Estado)
código general del
proceso).

COMPES 3785 de
2013
al Ciudadano

9.1.2 N.A.
del cliente.
10
7.4

RELACIÓN
ESTADO
CIUDADANO
Digital: TIC para
Gobierno Abierto
Página 84 de 102
GESTIÓN CON VALORES PARA RESUL
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
RELACIÓN MÍNIMOS
ESTADO
CIUDADANO
Digital: TIC para


N.A.

9.1.3
Página 85 de 102
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
9.1.3

EVALUACIÓN DE
NACIONALES

DOCUMENTAL
INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN

POLÍTICA DE
Política de
TRANSPARENCIA,
Transparencia,
ACCESO A LA
acceso a la
PÚBLICA Y
y lucha contra la
LUCHA CONTRA
corrupción
LA CORRUPCIÓN
CONOCIMIENT
GESTIÓN DEL
INNOVACIÓN
O Y LA

7.1.6

N.A.
CONTROL
9.2 Decreto 648 de 2017
auditor)
CONTROL INTERNO
Página 86 de 102
Erika Daniela C
Shelky Yurani V
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
CONTROL INTERNO
MÍNIMOS

RIESGO riesgo. 4.1
9.1.3
CONTROL Control.
INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN

Página 87 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM


Análisis de recursos y capacidades. 0% Se realizará en 2019 con la reestructuración.
Para colocarle el porcentaje de cumplimiento a
corte de vigencia
Plan anticorrupción y de atención al 92%

100%
ciudadano.


municipal.
Se realizará una reestructuración y modernización

de la planta de empleos para el año 2023; sin
Estructura organizacional funcional y embargo se hacemodificación del Manual
100%
estructura de empleos. específico de funciones y competencias laborales
para el empleo denominado Secretario de
Despacho- Secretaría General

Página 88 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM

Desempeño y Re-Evaluación de 100% formatos adoptados para el mismo, pendiente
Proveedores. realizar procedimiento

100%
Información PETI.
100%
aplicación.
antijurídico y defensa judicial acorde a los
100%
0% Se realizará en 2019.
Se realiza actualización adoptada por medio de
resolución 644 del 30 de agosto del 2022.
Se realizan ajustes de acuerdo al manual de

Metodología PQRD 100% ventanilla única -prosoft con resolución 855 del 02
de diciembre 2022
Metodología para la medición de satisfacción 90%

100%
del cliente.
100%
(operativizada).
100%
Página 89 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015 90%

AVANCE
IND. DIM
Facilidades de pago para los deudores de
obligaciones no tributarias: Parcialmente en línea.
Facilidades de pago para los deudores de
obligaciones tributarias: Parcialmente en línea.
Sobretasa municipal o distrital a la gasolina motor:
Parcialmente en línea.
Impuesto sobre el servicio de alumbrado público:
Corrección de errores e inconsistencias en las
declaraciones y recibos de pago: Parcialmente en
línea.
Trámites a través de la web. 100% Declaración de retención del Impuesto de industria
y comercio: Totalmente en línea.
Licencia Urbanística
Concepto uso de suelo
Permiso para espectáculos públicos diferentes a las
artes escénicas: Parcialmente en línea.
Permiso para espectáculos públicos de las artes
escénicas en escenarios no habilitados:
Permiso para demostraciones públicas de pólvora,
artículos pirotécnicos o fuegos artificiales:
N/A

100%
Pendiente proceso Gestión de desarrollo económico
Modelo de gestión ambiental. 0%
y medo ambiente
92%
Página 90 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM

100%
su aplicación.

100%
100%

100% 100%
conocimiento.

100%
autoridades).
100%
auditor)
100%
Página 91 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
100% Se realiza actualización por medio de resolución

100%
Metodología para la gestión del riesgo 720 del 30 septiembre 2022, de acuerdo a la guía
del DAFP V05
100%

ÓN DEL MIPG 96%
Página 92 de 102
Modelo: MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN - SISTEMA DE G
Erika Daniela Cam

Fecha: Diciembre de 2023 Profesional:
Shelky Yurani Van
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
Decreto 1083 de
TALENTO HUMANO

ESTRATÉGICA 7.1.2
DEL TALENTO 7.2
2015.
Acuerdo 565 de 2016. Plan anual de vacantes.
5.2
6.2

Ley 152 de 1994.

PLANEACIÓN Direccionamiento
INSTITUCIONAL Estratégico 4.1 Determinación del contexto.

N.A. Ley 1474 de 2011.
ciudadano.
N.A. Marco fiscal de mediano plazo.
Presupuesto Decreto 111 de 1996.
GESTIÓN N.A. Programa anual mensualizado de caja - PA
PRESUPUESTAL Y
GASTO PUBLICO Aquisiciones N.A. Plan anual de adquisiciones.
2015.
municipal.
Página 93 de 102
Erika Daniela Cam

Shelky Yurani Van
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS

5.3
Organizacional
4.3
4.4
DE LA Metodología para Evaluación, Selección,
VENTANILLA Bienes y Servicios 8.4 Desempeño y Re-Evaluación de
HACIA ADENTRO Proveedores.
7.1.3 Decreto 1078 de 2015
Gobierno Digital. Información PETI.
COMPES 3854 de
TIC para la Gestión. N.A. 2016 Política de Cero Papel.


Decreto 1069 de
2015.
antijurídico y defensa judicial acorde a lo
597, numeral 11
código general del
COMPES 3785 de
2013
al Ciudadano
9.1.2 N.A.
del cliente.
10
7.4
RELACIÓN
ESTADO
CIUDADANO Página 94 de 102
GESTIÓN CON VALORES PARA RESULT
Erika Daniela Cam

Shelky Yurani Van
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
RELACIÓN
ESTADO N.A. Información actualizada en la pagina web
CIUDADANO
Digital: TIC para


N.A.

9.1.3
Página 95 de 102
Erika Daniela Cam

Shelky Yurani Van
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
DIMENSIONES ALCANCE
MÍNIMOS
9.1.3

EVALUACIÓN DE
NACIONALES

DOCUMENTAL
INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN

POLÍTICA DE
Política de
TRANSPARENCIA,
Transparencia,
ACCESO A LA
acceso a la
PÚBLICA Y
y lucha contra la
LUCHA CONTRA
corrupción
LA CORRUPCIÓN
CONOCIMIENT
GESTIÓN DEL
INNOVACIÓN
O Y LA

7.1.6

N.A.
CONTROL
9.2 Decreto 648 de 2017
auditor)
CONTROL INTERNO

RIESGO riesgo. 4.1
9.1.3
Página 96 de 102
Erika Daniela Cam

Shelky Yurani Van
CONTROL INTERNO
REQUISITOS
MIPG LEGISLACION
ISO PRODUCTOS
APLICABLE
ASPECTOS 9001
MÍNIMOS
CONTROL Control.
INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN

Página 97 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM

Plan anual de vacantes. 100%

Se realizó la matriz de conocimientos, se
identifican los recursos tangibles e
Análisis de recursos y capacidades. 100% intangibles reflejados en el proceso de
Gestión de Talento Humano y Gestión de
Recursos Físicos.
Dentro de cada proceso se identifica y se

Determinación del contexto. 100% actualiza a medida que se requiera-contexto
interno y externa
Para colocarle el porcentaje de cumplimiento

a la fecha
100%

100%
ciudadano.

Metodología para la gestión del banco de Se realiza actualización del procedimiento
programas y proyectos de inversión 100% con la resolución 200 del 15 de marzo del
municipal. 2023
Página 98 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
SE ADELANTA PROCESO DE
CONTRATACIÓN REORGANIZACIÓN Y
MODERNIZACIÓN DE LA PLANTA
100% GLOBAL DE PERSONAL Y
estructura de empleos. FORMALIZACIÓN DEL EMPLEO
PÚBLICO EN EL MUNICIPIO DE
MONTERREY – CASANARE

Desempeño y Re-Evaluación de 100% formatos adoptados para el mismo,
Proveedores. pendiente realizar procedimiento

100%
Información PETI.
OBSERVACIONES
100%
aplicación.
antijurídico y defensa judicial acorde a los
100%
0%
95%

100%
del cliente.
100%
(operativizada).
100%
Página 99 de 102
DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015 95%

Exención
Shelky Yurani Vanegas Mendoza - Profesional del impuesto predial unificado:
Contratado.
Exención del impuesto de industria y
AVANCE comercio : Parcialmente en línea.
Devolución y/o compensación de pagos en
PRODUCTOS exceso y pagos de lo no debido:
OBSERVACIONES
IND. DIM Parcialmente en línea.
Devolución y/o compensación de pagos en
exceso y pagos de lo no debido por
conceptos no tributarios: Parcialmente en
Información actualizada en la pagina web. 100% línea.
Corrección de errores e inconsistencias en
las declaraciones y recibos de pago:
Concepto de norma urbanística:
Aprobación de los planos de propiedad
horizontal: Parcialmente en línea.
Certificado de riesgos de predios:
Trámites a través de la web. 100% Parcialmente en línea.
Concepto de Uso del Suelo : Parcialmente en
línea.
Asignación de nomenclatura : Parcialmente
en línea.
Certificación de estratificación
socioecononómica: Parcialmente en línea.
Registro de la publicidad exterior visual:
Lineamientos para el establecimiento de Parcialmente en línea.
N/A Licencia de exhumación de cadáveres:
Lineamientos para la formulación de los Licencia de inhumación de cadáveres:
100% Parcialmente en línea.
proyectos de inversión. Traslado de cadáveres : Parcialmente en
línea.
Modelo de gestión ambiental. N/A Registro de ejemplares caninos
potencialmente peligrosos: Parcialmente en
línea.
Indicadores estratégicos y análisis de datos. 100% Inscripción o autorización para la circulación
vial: Parcialmente en línea.
99%
Página 100 de 102

DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM

100%
su aplicación.

100%
100%

100% 100%
conocimiento.

100%
autoridades).
100%
auditor)
100%
100%
Página 101 de 102

DECRETO 1499 DE 2017 / ISO 9001:2015

AVANCE
IND. DIM
100%
100%

IÓN DEL MIPG 99%
Página 102 de 102

Diagnostico y Seguimiento 2020-2023

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Diagnostico y Seguimiento 2020-2023

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SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 201

Fecha de Evaluación: Febrero 17 y 18 de 2016

GP 1000 MECI TEMA PRODUCTO

Mapa de procesos y caracterizaciones

Gestión del riesgo

Procedimiento control de documentos

Procedimiento control de registros

Código de buen gobierno

GP 1000 MECI TEMA PRODUCTO

Acuerdos, compromisos y protocolos

5.6. 2.1. Revisión por la dirección Registro de revisión por la dirección

6.1, 6.2 1.1.2. Gestión del talento humano

Metodología para la evaluación del desemp

GP 1000 MECI TEMA PRODUCTO

6.3, 6.4 Infraestructura y ambiente dePlan de mantenimiento y evidencias

GP 1000 MECI TEMA PRODUCTO

7.1 Planificación de la prestación Procedimientos documentados de los proces

Procedimiento de quejas y reclamos

1.2.2. Registros de la revisión de los requisitos del

7.5 y 8.3 Control de la prestación del seAplicación de los procedimientos documenta

7.6 Equipos de seguimiento y

Registros de evaluación y selección de prove

Registros de re-evaluación de proveedores -

Método para medición de satisfacción del cl

8.2.1 2.1. Medición de la satisfacción

GP 1000 MECI TEMA PRODUCTO

8.2.1 2.1. Medición de la satisfacción

Resultados de la medición de satisfacción de

8.2.2 2.2. Auditoría interna Programa de auditoría interna

8.4. Análisis de datos Resultados de los análisis de datos de indic

Procedimiento de acciones correctivas

8.5. 2.3 Mejora Continua

Todos los procesos no tienen

No se cuenta con procedimiento

Se cuenta con algunos

STÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2014- ALCALDÍA DE MONTERREY SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN

Se cuenta con una estructura

Se cumple el requisito, se han

No se cumple con este requisito. 0%

No se realiza seguimiento a las 5%

Se cuenta con plan de

STÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2014- ALCALDÍA DE MONTERREY SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN

No se cuenta con un plan de

Existen algunos procedimientos

Se cuenta con un procedimiento

Cada proceso misional

No se cuenta con registros de

No se cuenta con registros de

Se cuenta con mediciones de la

Se cuenta con mediciones de la

Se cuenta con programa de

No se cuenta con registros de 26%

No se cuenta con indicadores de

No se cuenta con indicadores de

Responsabilidad de la dirección 33%

Gestión de recursos 47%

Prestación de servicios 25%

Medición, análisis y mejora 26%

INDICADOR AVANCE IMPLEMENTACIÓN SGI

TÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2014- ALCALDÍA DE MONTERREY

MARZ SEP NOV SEPT MARZ JAN MAR

Modelo: SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE CALIDAD Y CONTROL IN

Mapa de procesos y caracterizaciones. 0%