Evaluación de la competencia Competencia de los auditores, auditores

lider y responsables de la gestión del programa de auditoría y evaluación

de auditores

Instrucciones de llenado del formulario de Competencia de los auditores

1 Lea cuidadosamente cada una de las areas de competencia y pondere el nivel de competencia de acuerdo al rol duran
2 La evaluación de competencia consta de tres bloques en los cuales:
a) el 1er bloque consideran los conocimiento y habilidades generales del auditor,
b) el 2do bloque trata de la competencia del responsable de la elaboración del programa de auditoría y
c) el 3er bloque se indica los conocimientos y habilidades del auditor lider
3 Para lo cual, llene cada una de las casillas del formulario, según el rol que desempeño en el curso y se indica a continu
3.1 Coloque el nombre del Auditor a ser auto evaluado (aplica para todos )
3.2 Coloque la fecha en la cual se realiza la auto-evaluación
3.3 Coloque el nombre del evaluador de la competencia del auditor (se colocará el nombre del mismo auditor que se esta a
3.4 Indique con una X la función del auditor (si es auditor lider, o auditor, o responsable de la elaboración del programa de
4 Evalúe cada una de las áreas de competencia con una puntuación del 1 al 3 - donde:
a) 3 indica tener la competencia
b) 2 indica una competencia regular, y
c) 1 una competencia baja
5 Esta valoración se realizará en las 7 primeras fillas de la columna D y en los campos de la columna G
6 Indique el nivel de competencia alcanzado de acuerdo al rol desempeñado
7 Visualice en los gráficos las brechas que puedan existir, como resultado de la auto- evaluación
8 Si es auditor, envie por correo electronico su autoevaluación al Auditor Lider para consolidar en un solo archivo por pes
ncia de acuerdo al rol durante el curso

e auditoría y

el curso y se indica a continuación:

l mismo auditor que se esta autoevaluando)

laboración del programa de auditoría)

columna G

ar en un solo archivo por pestaña-auditor

 EVALUACION DE LA COMPETENCIA DE LOS AUDITORES,
Página
AUDITORES LIDER Y RESPONSABLES DE LA GESTIÓN DEL
1/1
PROGRAMA DE AUDITORÍA

Nombre del auditor: Fecha del llenado del formulario:

Nombre del Evaluador:
Responsable del programa
Evaluación del: Líder Auditor Auditor(es)
de auditorías
Resultado de la Evaluación (1
Áreas de competencias Conducta personal, conocimiento y habilidades generales al 3, siendo 1 el minimo valor y
3 el maximo)

Ético Decidido

Mentalidad
Tenaz
abierta
Diplomático Versátil
Abierto a la #DIV/0!
Observador
Comportamiento personal mejora
(Ver norma ISO 19011:2018 - Perceptivo Perspicaz
cap 7.2.2) Seguro de si Culturalmente
mismo sensible

Colaborador

Conocimientos y Habilidades Generales

Aplica principios, procesos y técnicas de auditoría
Tipos de riesgos y opiortunidades asociadas
Planifica y organiza el trabajo eficasmente
Lleva a cabo la auditoría dentro del horario acordado
Comunica de manera eficas, oral y por escrito
Establece prioridades y se centra en los asuntos de
importancia
Recopila información a través de entrevistas,
observación y revisión de documentos, registro y datos
Entiende lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y
sus consecuencias para la auditoría
Comprende y toma en consideración las opiniones de los
extertos
Principios, procedimientos y
Audita el proceso de principio a fin #DIV/0!
técnicas de auditoría.
Ver norma ISO 19011:2018 - Verifica la exactitud de la información recopilada
cap 7.2.3.2 a) Confirma que la evidencia de la auditoría es suficiente y
apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la
auditoría
Evalúa aquellos factores que puede afectar la fiabilidad
de los hallazgos y conclusiones de auditoría
documenta las actividades de auditoría y los hallazgos y
prepara informe
Prepara informes de auditoría
Mantiene la confidencialidad y seguridad de la
información
Conoce las normas de sistemas de gestión u otros
documentos usados para establecer los criterios o
métodos de auditoría
Aplica normas de sistemas de gestión por parte del
Normas del sistema de gestión y auditado y de otras organizaciones
Conoce las relaciones e interacciones entre los procesos
otras de referencia. Ver norma del sistema de gestión #DIV/0!
ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 b)
Aplica normas o referencias a las diferentes situaciones
de auditoría.
Reconoce la importancia y la prioridad en las multiples
normas o referencia
Conoce las necesidades y expectativas de las partes
interesadas pertinentes que tienen impacto en el
sistema de gestión;
Revisión 003
La organización y su contexto.
Ver norma ISO 19011:2018 - #DIV/0!
cap 7.2.3.2 c)
 Conoce el tipo de organización, su gobernanza, tamaño,
La organización y su contexto. estructura, funciones y relaciones;
Ver norma ISO 19011:2018 - Conoce los conceptos generales del negocio y de la #DIV/0!
cap 7.2.3.2 c) gestión, los procesos y la terminología relacionada,
incluyendo la planificación, la preparación de
presupuestos y la gestión de las personas;
Conoce los aspectos culturales y sociales del auditado.
Conoce los requisitos legales y reglamentarios y sus
Requisitos legales y autoridades gubernamentales
reglamentarios aplicables y Conoce la terminología legal básica; #DIV/0!
otros requisitos. Ver norma ISO
19011:2018 - cap 7.2.3.2 d) Conoce los contratos y la responsabilidad legal.

Revisión 003
 Responsable(s) de la gestión del programa de auditoría.
Conocimiento de principios
Conocimiento de normas
Conocimiento de la información
del auditado y a su contexto
Conocimiento de requisitos
legales
Conocimientos y habilidades específicas del auditor lider - 7.2.3.4
Planificación
Discución con la alta dirección
Relación de trabajo
Gestión del proceso de auditoría Gestiona el proceso de auditoría
Representa al equipo auditor
Lider del equipo auditor
Prepara informe de suditoría
Nivel de competencia alcanzado :
Métodos de evaluación
(Subraye el o las herramientas Análisis de registros de
utilizadas)
Revisión 003
Conoce los principios (véase el Capítulo 4), métodos y
procesos de auditoría (véanse A.1 y A.2)
Conoce las normas de sistemas de gestión, otras
normas pertinentes y documentos de
referencia/orientación;
Conoce la información relativa al auditado y a su
contexto (por ejemplo, las cuestiones externas/internas, #DIV/0!
las partes interesadas pertinentes y sus necesidades y
expectativas, las actividades de negocio, los productos,
servicios y procesos del auditado);
Conoce los requisitos legales y reglamentarios aplicables
y otros requisitos pertinentes a las actividades de
negocio del auditado.
Planifica la auditoría y asigna tareas de auditoría de
acuerdo con la competencia específica de los miembros
individuales del equipo auditor;
Discute las cuestiones estratégicas con la alta
dirección del auditado para determinar si han
considerado estas cuestiones al evaluar los riesgos y
oportunidades
Desarrolla y mantiene una relación de trabajo
colaborativa entre los miembros del equipo auditor;
#DIV/0!
Representa al equipo auditor en las comunicaciones con
las personas responsables de la gestión del programa de
auditoría, el cliente de la auditoría y el auditado;
Lidera el equipo auditor para alcanzar las conclusiones
de la auditoría
Prepara y completa el informe de la auditoría.
x,xx (coloque aquí su nivel de competencia alcanzado)
Revisión de registros: Retroalimentación: Examen: Revisión postauditoría:
Encuestas, cuestionarios Exámenes Revisión de los reportes
educación, formación, referencias personales, orales y de auditoria, entrevistas
empleos, títulos testimonios, quejas, escritos, con el líder de auditoría,
profesionales y experiencia evaluación de desempeño, pruebas el equipo de auditoría, y
en auditoría evaluación de pares sicométrica si es apropiado la
s retroalimentación del
auditado
 Valor a
Competencia del auditor Promedio META
lograr

Comportamiento personal #DIV/0! 2.50 3

Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. #DIV/0! 2.50 3
Normas del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO
19011:2018 - cap 7.2.3.2 b) #DIV/0! 2.50 3

La organización y su contexto. Ver norma ISO 19011:2018 - cap

7.2.3.2 c) #DIV/0! 2.50 3
Com
Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos.
Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 d) #DIV/0! 2.50 3
Principios, procedimientos y técnicas de auditoría.

Competencia del responsable de la gestión del programa de auditoría

Conocimiento de principios 0.00 2.50 3 Normas del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2
Conocimiento de normas 0.00 2.50 3
Conocimiento de la información del auditado y a su contexto 0.00 2.50 3

Conocimiento de requisitos legales 0.00 2.50 3

Conocimientos y habilidades específicos del auditor lider

Planificación 0 2 3
Discución con la alta dirección 0 3 3
Relación de trabajo 0 1 3
Gestión del proceso de auditoría 0 2 3
Representa al equipo auditor 0 1 3
Lider del equipo auditor 0 1 3

Prepara informe de suditoría 0 2 3

P
Discución con la alta dirección

Relación de trabajo
Competencia del responsable
de la gestión del programa de auditoría Gestión del proceso de auditorí

Conocimiento de principios
4.00 Promedio
2.00 Meta
Conocimiento de normas 0.00 Conocimiento de requisitos legales
valor a ser alcanzado

Conocimiento de la información del auditado y a su contexto

Revisión 003
 Competencia del auditor

Comportamiento personal
3.00
Promedio
Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. 2.50 Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 d)
Meta
2.00 Valor a ser alcanzado

as del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 b) La organización y su contexto. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 c)

Conocimientos y habilidades
específicas del auditor lider

Planificación
Discución con la alta dirección 4.00 Prepara informe de suditoría
Promedio
2.00
Meta
0.00 Valor a ser alcanzado
Relación de trabajo Lider del equipo auditor

Gestión del proceso de auditoría Representa al equipo auditor

Revisión 003
 EVALUACION DE LA COMPETENCIA DE LOS AUDITORES,
Página
AUDITORES LIDER Y RESPONSABLES DE LA GESTIÓN DEL
1/1
PROGRAMA DE AUDITORÍA

Nombre del auditor: Fecha del llenado del formulario:

Nombre del Evaluador:
Responsable del programa
Evaluación del: Líder Auditor Auditor(es)
de auditorías
Resultado de la Evaluación (1
Áreas de competencias Conducta personal, conocimiento y habilidades generales al 3, siendo 1 el minimo valor y
3 el maximo)

Ético Decidido

Mentalidad
Tenaz
abierta
Diplomático Versátil
Abierto a la #DIV/0!
Observador
Comportamiento personal mejora
(Ver norma ISO 19011:2018 - Perceptivo Perspicaz
cap 7.2.2) Seguro de si Culturalmente
mismo sensible

Colaborador

Conocimientos y Habilidades Generales

Aplica principios, procesos y técnicas de auditoría
Tipos de riesgos y opiortunidades asociadas
Planifica y organiza el trabajo eficasmente
Lleva a cabo la auditoría dentro del horario acordado
Comunica de manera eficas, oral y por escrito
Establece prioridades y se centra en los asuntos de
importancia
Recopila información a través de entrevistas,
observación y revisión de documentos, registro y datos
Entiende lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y
sus consecuencias para la auditoría
Comprende y toma en consideración las opiniones de los
extertos
Principios, procedimientos y
Audita el proceso de principio a fin #DIV/0!
técnicas de auditoría.
Ver norma ISO 19011:2018 - Verifica la exactitud de la información recopilada
cap 7.2.3.2 a) Confirma que la evidencia de la auditoría es suficiente y
apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la
auditoría
Evalúa aquellos factores que puede afectar la fiabilidad
de los hallazgos y conclusiones de auditoría
documenta las actividades de auditoría y los hallazgos y
prepara informe
Prepara informes de auditoría
Mantiene la confidencialidad y seguridad de la
información
Conoce las normas de sistemas de gestión u otros
documentos usados para establecer los criterios o
métodos de auditoría
Aplica normas de sistemas de gestión por parte del
Normas del sistema de gestión y auditado y de otras organizaciones
Conoce las relaciones e interacciones entre los procesos
otras de referencia. Ver norma del sistema de gestión #DIV/0!
ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 b)
Aplica normas o referencias a las diferentes situaciones
de auditoría.
Reconoce la importancia y la prioridad en las multiples
normas o referencia
Conoce las necesidades y expectativas de las partes
interesadas pertinentes que tienen impacto en el
sistema de gestión;
Revisión 003
La organización y su contexto.
Ver norma ISO 19011:2018 - #DIV/0!
cap 7.2.3.2 c)
 Conoce el tipo de organización, su gobernanza, tamaño,
La organización y su contexto. estructura, funciones y relaciones;
Ver norma ISO 19011:2018 - Conoce los conceptos generales del negocio y de la #DIV/0!
cap 7.2.3.2 c) gestión, los procesos y la terminología relacionada,
incluyendo la planificación, la preparación de
presupuestos y la gestión de las personas;
Conoce los aspectos culturales y sociales del auditado.
Conoce los requisitos legales y reglamentarios y sus
Requisitos legales y autoridades gubernamentales
reglamentarios aplicables y Conoce la terminología legal básica; #DIV/0!
otros requisitos. Ver norma ISO
19011:2018 - cap 7.2.3.2 d) Conoce los contratos y la responsabilidad legal.

Revisión 003
 Responsable(s) de la gestión del programa de auditoría.
Conocimiento de principios
Conocimiento de normas
Conocimiento de la información
del auditado y a su contexto
Conocimiento de requisitos
legales
Conocimientos y habilidades específicas del auditor lider - 7.2.3.4
Planificación
Discución con la alta dirección
Relación de trabajo
Gestión del proceso de auditoría Gestiona el proceso de auditoría
Representa al equipo auditor
Lider del equipo auditor
Prepara informe de suditoría
Nivel de competencia alcanzado : x,xx (coloque aquí su nivel de competencia alcanzado)
Métodos de evaluación
(Subraye el o las herramientas Análisis de registros de
utilizadas)
Revisión 003
Conoce los principios (véase el Capítulo 4), métodos y
procesos de auditoría (véanse A.1 y A.2)
Conoce las normas de sistemas de gestión, otras
normas pertinentes y documentos de
referencia/orientación;
Conoce la información relativa al auditado y a su
contexto (por ejemplo, las cuestiones externas/internas, #DIV/0!
las partes interesadas pertinentes y sus necesidades y
expectativas, las actividades de negocio, los productos,
servicios y procesos del auditado);
Conoce los requisitos legales y reglamentarios aplicables
y otros requisitos pertinentes a las actividades de
negocio del auditado.
Planifica la auditoría y asigna tareas de auditoría de
acuerdo con la competencia específica de los miembros
individuales del equipo auditor;
Discute las cuestiones estratégicas con la alta
dirección del auditado para determinar si han
considerado estas cuestiones al evaluar los riesgos y
oportunidades
Desarrolla y mantiene una relación de trabajo
colaborativa entre los miembros del equipo auditor;
#DIV/0!
Representa al equipo auditor en las comunicaciones con
las personas responsables de la gestión del programa de
auditoría, el cliente de la auditoría y el auditado;
Lidera el equipo auditor para alcanzar las conclusiones
de la auditoría
Prepara y completa el informe de la auditoría.
Revisión de registros: Retroalimentación: Examen: Revisión postauditoría:
Encuestas, cuestionarios Exámenes Revisión de los reportes
educación, formación, referencias personales, orales y de auditoria, entrevistas
empleos, títulos testimonios, quejas, escritos, con el líder de auditoría,
profesionales y experiencia evaluación de desempeño, pruebas el equipo de auditoría, y
en auditoría evaluación de pares sicométrica si es apropiado la
s retroalimentación del
auditado
 Valor a
Competencia del auditor Promedio META
lograr

Comportamiento personal #DIV/0! 2.50 3

Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. #DIV/0! 2.50 3
Normas del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO
19011:2018 - cap 7.2.3.2 b) #DIV/0! 2.50 3

La organización y su contexto. Ver norma ISO 19011:2018 - cap

7.2.3.2 c) #DIV/0! 2.50 3
Com
Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos.
Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 d) #DIV/0! 2.50 3
Principios, procedimientos y técnicas de auditoría.

Competencia del responsable de la gestión del programa de auditoría

Conocimiento de principios 0.00 2.50 3 Normas del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2
Conocimiento de normas 0.00 2.50 3
Conocimiento de la información del auditado y a su contexto 0.00 2.50 3

Conocimiento de requisitos legales 0.00 2.50 3

Conocimientos y habilidades específicos del auditor lider

Planificación 0 2 3
Discución con la alta dirección 0 3 3
Relación de trabajo 0 1 3
Gestión del proceso de auditoría 0 2 3
Representa al equipo auditor 0 1 3
Lider del equipo auditor 0 1 3

Prepara informe de suditoría 0 2 3

P
Discución con la alta dirección

Relación de trabajo
Competencia del responsable
de la gestión del programa de auditoría Gestión del proceso de auditorí

Conocimiento de principios
4.00 Promedio
2.00 Meta
Conocimiento de normas 0.00 Conocimiento de requisitos legales
valor a ser alcanzado

Conocimiento de la información del auditado y a su contexto

Revisión 003
 Competencia del auditor

Comportamiento personal
3.00
Promedio
Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. 2.50 Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 d)
Meta
2.00 Valor a ser alcanzado

as del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 b) La organización y su contexto. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 c)

Conocimientos y habilidades
específicas del auditor lider

Planificación
Discución con la alta dirección 4.00 Prepara informe de suditoría
Promedio
2.00
Meta
0.00 Valor a ser alcanzado
Relación de trabajo Lider del equipo auditor

Gestión del proceso de auditoría Representa al equipo auditor

Revisión 003
 EVALUACION DE LA COMPETENCIA DE LOS AUDITORES,
Página
AUDITORES LIDER Y RESPONSABLES DE LA GESTIÓN DEL
1/1
PROGRAMA DE AUDITORÍA

Nombre del auditor: Fecha del llenado del formulario:

Nombre del Evaluador:
Responsable del programa
Evaluación del: Líder Auditor Auditor(es)
de auditorías
Resultado de la Evaluación (1
Áreas de competencias Conducta personal, conocimiento y habilidades generales al 3, siendo 1 el minimo valor y
3 el maximo)

Ético Decidido

Mentalidad
Tenaz
abierta
Diplomático Versátil
Abierto a la #DIV/0!
Observador
Comportamiento personal mejora
(Ver norma ISO 19011:2018 - Perceptivo Perspicaz
cap 7.2.2) Seguro de si Culturalmente
mismo sensible

Colaborador

Conocimientos y Habilidades Generales

Aplica principios, procesos y técnicas de auditoría
Tipos de riesgos y opiortunidades asociadas
Planifica y organiza el trabajo eficasmente
Lleva a cabo la auditoría dentro del horario acordado
Comunica de manera eficas, oral y por escrito
Establece prioridades y se centra en los asuntos de
importancia
Recopila información a través de entrevistas,
observación y revisión de documentos, registro y datos
Entiende lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y
sus consecuencias para la auditoría
Comprende y toma en consideración las opiniones de los
extertos
Principios, procedimientos y
Audita el proceso de principio a fin #DIV/0!
técnicas de auditoría.
Ver norma ISO 19011:2018 - Verifica la exactitud de la información recopilada
cap 7.2.3.2 a) Confirma que la evidencia de la auditoría es suficiente y
apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la
auditoría
Evalúa aquellos factores que puede afectar la fiabilidad
de los hallazgos y conclusiones de auditoría
documenta las actividades de auditoría y los hallazgos y
prepara informe
Prepara informes de auditoría
Mantiene la confidencialidad y seguridad de la
información
Conoce las normas de sistemas de gestión u otros
documentos usados para establecer los criterios o
métodos de auditoría
Aplica normas de sistemas de gestión por parte del
Normas del sistema de gestión y auditado y de otras organizaciones
Conoce las relaciones e interacciones entre los procesos
otras de referencia. Ver norma del sistema de gestión #DIV/0!
ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 b)
Aplica normas o referencias a las diferentes situaciones
de auditoría.
Reconoce la importancia y la prioridad en las multiples
normas o referencia
Conoce las necesidades y expectativas de las partes
interesadas pertinentes que tienen impacto en el
sistema de gestión;
Revisión 003
La organización y su contexto.
Ver norma ISO 19011:2018 - #DIV/0!
cap 7.2.3.2 c)
 Conoce el tipo de organización, su gobernanza, tamaño,
La organización y su contexto. estructura, funciones y relaciones;
Ver norma ISO 19011:2018 - Conoce los conceptos generales del negocio y de la #DIV/0!
cap 7.2.3.2 c) gestión, los procesos y la terminología relacionada,
incluyendo la planificación, la preparación de
presupuestos y la gestión de las personas;
Conoce los aspectos culturales y sociales del auditado.
Conoce los requisitos legales y reglamentarios y sus
Requisitos legales y autoridades gubernamentales
reglamentarios aplicables y Conoce la terminología legal básica; #DIV/0!
otros requisitos. Ver norma ISO
19011:2018 - cap 7.2.3.2 d) Conoce los contratos y la responsabilidad legal.

Revisión 003
 Responsable(s) de la gestión del programa de auditoría.
Conocimiento de principios
Conocimiento de normas
Conocimiento de la información
del auditado y a su contexto
Conocimiento de requisitos
legales
Conocimientos y habilidades específicas del auditor lider - 7.2.3.4
Planificación
Discución con la alta dirección
Relación de trabajo
Gestión del proceso de auditoría Gestiona el proceso de auditoría
Representa al equipo auditor
Lider del equipo auditor
Prepara informe de suditoría
Nivel de competencia alcanzado : x,xx (coloque aquí su nivel de competencia alcanzado)
Métodos de evaluación
(Subraye el o las herramientas Análisis de registros de
utilizadas)
Revisión 003
Conoce los principios (véase el Capítulo 4), métodos y
procesos de auditoría (véanse A.1 y A.2)
Conoce las normas de sistemas de gestión, otras
normas pertinentes y documentos de
referencia/orientación;
Conoce la información relativa al auditado y a su
contexto (por ejemplo, las cuestiones externas/internas, #DIV/0!
las partes interesadas pertinentes y sus necesidades y
expectativas, las actividades de negocio, los productos,
servicios y procesos del auditado);
Conoce los requisitos legales y reglamentarios aplicables
y otros requisitos pertinentes a las actividades de
negocio del auditado.
Planifica la auditoría y asigna tareas de auditoría de
acuerdo con la competencia específica de los miembros
individuales del equipo auditor;
Discute las cuestiones estratégicas con la alta
dirección del auditado para determinar si han
considerado estas cuestiones al evaluar los riesgos y
oportunidades
Desarrolla y mantiene una relación de trabajo
colaborativa entre los miembros del equipo auditor;
#DIV/0!
Representa al equipo auditor en las comunicaciones con
las personas responsables de la gestión del programa de
auditoría, el cliente de la auditoría y el auditado;
Lidera el equipo auditor para alcanzar las conclusiones
de la auditoría
Prepara y completa el informe de la auditoría.
Revisión de registros: Retroalimentación: Examen: Revisión postauditoría:
Encuestas, cuestionarios Exámenes Revisión de los reportes
educación, formación, referencias personales, orales y de auditoria, entrevistas
empleos, títulos testimonios, quejas, escritos, con el líder de auditoría,
profesionales y experiencia evaluación de desempeño, pruebas el equipo de auditoría, y
en auditoría evaluación de pares sicométrica si es apropiado la
s retroalimentación del
auditado
 Valor a
Competencia del auditor Promedio META
lograr

Comportamiento personal #DIV/0! 2.50 3

Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. #DIV/0! 2.50 3
Normas del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO
19011:2018 - cap 7.2.3.2 b) #DIV/0! 2.50 3

La organización y su contexto. Ver norma ISO 19011:2018 - cap

7.2.3.2 c) #DIV/0! 2.50 3
Com
Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos.
Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 d) #DIV/0! 2.50 3
Principios, procedimientos y técnicas de auditoría.

Competencia del responsable de la gestión del programa de auditoría

Conocimiento de principios 0.00 2.50 3 Normas del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2
Conocimiento de normas 0.00 2.50 3
Conocimiento de la información del auditado y a su contexto 0.00 2.50 3

Conocimiento de requisitos legales 0.00 2.50 3

Conocimientos y habilidades específicos del auditor lider

Planificación 0 2 3
Discución con la alta dirección 0 3 3
Relación de trabajo 0 1 3
Gestión del proceso de auditoría 0 2 3
Representa al equipo auditor 0 1 3
Lider del equipo auditor 0 1 3

Prepara informe de suditoría 0 2 3

P
Discución con la alta dirección

Relación de trabajo
Competencia del responsable
de la gestión del programa de auditoría Gestión del proceso de auditorí

Conocimiento de principios
4.00 Promedio
2.00 Meta
Conocimiento de normas 0.00 Conocimiento de requisitos legales
valor a ser alcanzado

Conocimiento de la información del auditado y a su contexto

Revisión 003
 Competencia del auditor

Comportamiento personal
3.00
Promedio
Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. 2.50 Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 d)
Meta
2.00 Valor a ser alcanzado

as del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 b) La organización y su contexto. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 c)

Conocimientos y habilidades
específicas del auditor lider

Planificación
Discución con la alta dirección 4.00 Prepara informe de suditoría
Promedio
2.00
Meta
0.00 Valor a ser alcanzado
Relación de trabajo Lider del equipo auditor

Gestión del proceso de auditoría Representa al equipo auditor

Revisión 003
 EVALUACION DE LA COMPETENCIA DE LOS AUDITORES,
Página
AUDITORES LIDER Y RESPONSABLES DE LA GESTIÓN DEL
1/1
PROGRAMA DE AUDITORÍA

Nombre del auditor: Fecha del llenado del formulario:

Nombre del Evaluador:
Responsable del programa
Evaluación del: Líder Auditor Auditor(es)
de auditorías
Resultado de la Evaluación (1
Áreas de competencias Conducta personal, conocimiento y habilidades generales al 3, siendo 1 el minimo valor y
3 el maximo)

Ético Decidido

Mentalidad
Tenaz
abierta
Diplomático Versátil
Abierto a la #DIV/0!
Observador
Comportamiento personal mejora
(Ver norma ISO 19011:2018 - Perceptivo Perspicaz
cap 7.2.2) Seguro de si Culturalmente
mismo sensible

Colaborador

Conocimientos y Habilidades Generales

Aplica principios, procesos y técnicas de auditoría
Tipos de riesgos y opiortunidades asociadas
Planifica y organiza el trabajo eficasmente
Lleva a cabo la auditoría dentro del horario acordado
Comunica de manera eficas, oral y por escrito
Establece prioridades y se centra en los asuntos de
importancia
Recopila información a través de entrevistas,
observación y revisión de documentos, registro y datos
Entiende lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y
sus consecuencias para la auditoría
Comprende y toma en consideración las opiniones de los
extertos
Principios, procedimientos y
Audita el proceso de principio a fin #DIV/0!
técnicas de auditoría.
Ver norma ISO 19011:2018 - Verifica la exactitud de la información recopilada
cap 7.2.3.2 a) Confirma que la evidencia de la auditoría es suficiente y
apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la
auditoría
Evalúa aquellos factores que puede afectar la fiabilidad
de los hallazgos y conclusiones de auditoría
documenta las actividades de auditoría y los hallazgos y
prepara informe
Prepara informes de auditoría
Mantiene la confidencialidad y seguridad de la
información
Conoce las normas de sistemas de gestión u otros
documentos usados para establecer los criterios o
métodos de auditoría
Aplica normas de sistemas de gestión por parte del
Normas del sistema de gestión y auditado y de otras organizaciones
Conoce las relaciones e interacciones entre los procesos
otras de referencia. Ver norma del sistema de gestión #DIV/0!
ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 b)
Aplica normas o referencias a las diferentes situaciones
de auditoría.
Reconoce la importancia y la prioridad en las multiples
normas o referencia
Conoce las necesidades y expectativas de las partes
interesadas pertinentes que tienen impacto en el
sistema de gestión;
Revisión 003
La organización y su contexto.
Ver norma ISO 19011:2018 - #DIV/0!
cap 7.2.3.2 c)
 Conoce el tipo de organización, su gobernanza, tamaño,
La organización y su contexto. estructura, funciones y relaciones;
Ver norma ISO 19011:2018 - Conoce los conceptos generales del negocio y de la #DIV/0!
cap 7.2.3.2 c) gestión, los procesos y la terminología relacionada,
incluyendo la planificación, la preparación de
presupuestos y la gestión de las personas;
Conoce los aspectos culturales y sociales del auditado.
Conoce los requisitos legales y reglamentarios y sus
Requisitos legales y autoridades gubernamentales
reglamentarios aplicables y Conoce la terminología legal básica; #DIV/0!
otros requisitos. Ver norma ISO
19011:2018 - cap 7.2.3.2 d) Conoce los contratos y la responsabilidad legal.

Revisión 003
 Responsable(s) de la gestión del programa de auditoría.
Conocimiento de principios
Conocimiento de normas
Conocimiento de la información
del auditado y a su contexto
Conocimiento de requisitos
legales
Conocimientos y habilidades específicas del auditor lider - 7.2.3.4
Planificación
Discución con la alta dirección
Relación de trabajo
Gestión del proceso de auditoría Gestiona el proceso de auditoría
Representa al equipo auditor
Lider del equipo auditor
Prepara informe de suditoría
Nivel de competencia alcanzado : x,xx (coloque aquí su nivel de competencia alcanzado)
Métodos de evaluación
(Subraye el o las herramientas Análisis de registros de
utilizadas)
Revisión 003
Conoce los principios (véase el Capítulo 4), métodos y
procesos de auditoría (véanse A.1 y A.2)
Conoce las normas de sistemas de gestión, otras
normas pertinentes y documentos de
referencia/orientación;
Conoce la información relativa al auditado y a su
contexto (por ejemplo, las cuestiones externas/internas, #DIV/0!
las partes interesadas pertinentes y sus necesidades y
expectativas, las actividades de negocio, los productos,
servicios y procesos del auditado);
Conoce los requisitos legales y reglamentarios aplicables
y otros requisitos pertinentes a las actividades de
negocio del auditado.
Planifica la auditoría y asigna tareas de auditoría de
acuerdo con la competencia específica de los miembros
individuales del equipo auditor;
Discute las cuestiones estratégicas con la alta
dirección del auditado para determinar si han
considerado estas cuestiones al evaluar los riesgos y
oportunidades
Desarrolla y mantiene una relación de trabajo
colaborativa entre los miembros del equipo auditor;
#DIV/0!
Representa al equipo auditor en las comunicaciones con
las personas responsables de la gestión del programa de
auditoría, el cliente de la auditoría y el auditado;
Lidera el equipo auditor para alcanzar las conclusiones
de la auditoría
Prepara y completa el informe de la auditoría.
Revisión de registros: Retroalimentación: Examen: Revisión postauditoría:
Encuestas, cuestionarios Exámenes Revisión de los reportes
educación, formación, referencias personales, orales y de auditoria, entrevistas
empleos, títulos testimonios, quejas, escritos, con el líder de auditoría,
profesionales y experiencia evaluación de desempeño, pruebas el equipo de auditoría, y
en auditoría evaluación de pares sicométrica si es apropiado la
s retroalimentación del
auditado
 Valor a
Competencia del auditor Promedio META
lograr

Comportamiento personal #DIV/0! 2.50 3

Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. #DIV/0! 2.50 3
Normas del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO
19011:2018 - cap 7.2.3.2 b) #DIV/0! 2.50 3

La organización y su contexto. Ver norma ISO 19011:2018 - cap

7.2.3.2 c) #DIV/0! 2.50 3
Com
Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos.
Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 d) #DIV/0! 2.50 3
Principios, procedimientos y técnicas de auditoría.

Competencia del responsable de la gestión del programa de auditoría

Conocimiento de principios 0.00 2.50 3 Normas del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2
Conocimiento de normas 0.00 2.50 3
Conocimiento de la información del auditado y a su contexto 0.00 2.50 3

Conocimiento de requisitos legales 0.00 2.50 3

Conocimientos y habilidades específicos del auditor lider

Planificación 0 2 3
Discución con la alta dirección 0 3 3
Relación de trabajo 0 1 3
Gestión del proceso de auditoría 0 2 3
Representa al equipo auditor 0 1 3
Lider del equipo auditor 0 1 3

Prepara informe de suditoría 0 2 3

P
Discución con la alta dirección

Relación de trabajo
Competencia del responsable
de la gestión del programa de auditoría Gestión del proceso de auditorí

Conocimiento de principios
4.00 Promedio
2.00 Meta
Conocimiento de normas 0.00 Conocimiento de requisitos legales
valor a ser alcanzado

Conocimiento de la información del auditado y a su contexto

Revisión 003
 Competencia del auditor

Comportamiento personal
3.00
Promedio
Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. 2.50 Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 d)
Meta
2.00 Valor a ser alcanzado

as del sistema de gestión y otras de referencia. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 b) La organización y su contexto. Ver norma ISO 19011:2018 - cap 7.2.3.2 c)

Conocimientos y habilidades
específicas del auditor lider

Planificación
Discución con la alta dirección 4.00 Prepara informe de suditoría
Promedio
2.00
Meta
0.00 Valor a ser alcanzado
Relación de trabajo Lider del equipo auditor

Gestión del proceso de auditoría Representa al equipo auditor

Revisión 003