Linea Base de SST de La Empresa

Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Instrucciones:
1° Lea cuidadosamente cada indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
2° Verifique el cumplimiento y escriba SI o NO, según corresponda.
3° Asigne un puntaje de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, según corresponda (en la columna calificación)
Puntaje Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido
4
evaluado
Bueno, el elemento
cumple con los principales criterios de evaluación del
3
elemento,no
Regular, existen algunas
cumple debilidades
con algunos no críticas
criterios críticos de evaluación
2
del elemento
Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del
1
elemento
0 No existe evidencia alguna sobre el tema
4° Cite la fuente o documento donde se encuentra el indicador.

5° Al final de la tabla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sistema de SST con la siguiente tabla:
6° Avance la tarea sólo hasta la unidad que corresponde. A medida que avanza envié, como evidencia, este único archivo
7° En base al puntaje obtenido, podrá apreciar, como referencia, el nivel de implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa
A PARTIR DE AQUÍ TRABAJARLO EN LA UNIDAD 2
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
Calificación
LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO OBSERVACIÓN
(0-4)
I. Compromiso e Involucramiento
No cuentan con un SST; sin embargo,
cuentan con señalizaciones de SST,
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un D.S005-2012-TR,art.26. Inciso JD.S
X 0 uso de EPPs, plan de vigilancia,
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. 005-2012-TR, art. 79 Inciso D prevención y control del COVID-19 y
protocolo sanitario.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud No cuentan con un plan anual ni un
D.S 005-2012-TR, art. 24 X 0
en el trabajo. programa de SST
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para
Ley 29783, art. 18 X 0 No esta implementado el requisito.
asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se
Ley 29783, art 18. inciso D. X 0 No esta implementado el requisito.
fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del

Ley 29783, art. 18, inciso E. X 0 No esta implementado el requisito.
trabajo en toda la empresa, entidad pública o privada.
Principios Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre

Ley 29783, art. 18, inciso F X 0 No esta implementado el requisito.
empleador y trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en

Ley 29783, art. 18, inciso G. X 0 No esta implementado el requisito.
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el

Ley 29783, art. 18, inciso H X 0 No esta implementado el requisito.
mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. Ley 29783, art.18, inciso I. X 0 No esta implementado el requisito.
Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las

organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el Ley 29783, art. 18, inciso J. X 0 No esta implementado el requisito.
trabajo.
II. Política de seguridad y salud ocupacional
Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo,

Ley 29783, art. 22, inciso A. X 0 No cuentan con política de SST
específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada.
La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima

Ley 29783, art 22, inciso B. X 0 No cuentan con política de SST
autoridad de la empresa, entidad pública o privada.
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política

Ley 29783, art 22,inciso C. X 0 No cuentan con política de SST
de seguridad y salud en el trabajo.
Política
Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la organización.
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos
del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo organización. Ley 29783, art 23, inciso A,B y C X 0 No cuentan con política de SST
por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros
sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias,
informes de investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de D.S 005-2012-TR, art. 78 inciso B. Ley
X 0 No esta implementado el requisito.
programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando 29783, art. 18, inciso J.
Dirección el seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de

Ley 29783, art.25 X 0 No esta implementado el requisito.
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el

trabajo.
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la D.S 005-2012-TR ,art.26 inciso J D.S
seguridad y salud en el trabajo. 005-2012-TR, art. 79 inciso D
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los

Ley 29783, art 27. X 0 No esta implementado el requisito.
niveles de mando de la empresa, entidad pública o privada.
Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión D.S 005-2012-TR, art. 25 Ley 29783,
de seguridad y salud el trabajo. art 62.
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la

D.S 005-2012-TR, art. 109. X 0 No esta implementado el requisito.
definición de estímulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada

puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de
Competencia Ley 29783, art 27. X 0 No esta implementado el requisito.
seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
responsabilidad.
III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como

Ley 29782, art 37. X 0 No esta implementado el requisito.
diagnóstico participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su

Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para Ley 29783, art. 37 X 0 No esta implementado el requisito.
planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.
Diagnóstico
La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
Ley 29783, art 38, Inciso A,B y C. X 0 No esta implementado el requisito.
* Mejorar el desempeño
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar
D.S 005-2012-TR, art. 38. X 0 No esta implementado el requisito.
riesgos.
Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades
D.S 0052012-TR, art. 37, inciso B. X 0 No esta implementado el requisito.
* Todo el personal
* Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de
trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador. Ley 29783, art. 50, inciso A,B,C,D,E y
* Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos. F.
Planeamiento para la * Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
identificación de peligros, * Mantener políticas de protección.
evaluación y control de * Capacitar anticipadamente al trabajador.
riesgos
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo
Ley 29783, art. 57. X 0 No esta implementado el requisito.
o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.
La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
Ley 29783, art. 57. inciso A y B. X 0 No esta implementado el requisito.
trabajadores.
* Medidas de prevención.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de

peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado Ley 29783, art. 75. X 0 No esta implementado el requisito.
su aplicación.
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar,

que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
Ley 29783, art. 39, inciso B. X 0 No esta implementado el requisito.
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y
respuesta a situaciones de emergencia.
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
Objetivos
La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de

seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización D.S 005-2012-TR art.80 incisoA. X 0 No esta implementado el requisito.
y están documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. D.S 005-2012-TR, art. 32, inciso F. X 0 No esta implementado el requisito.
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos. Ley 29783, art. 39. X 0 No esta implementado el requisito.
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud

Ley 297823, art. 26. X 0 No esta implementado el requisito.
en el trabajo.
Programa de seguridad y
salud en el trabajo Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento
periódico.
Ley 29783, art. 25 D.S 005-2012-TR,

Se señala dotación de recursos humanos y económicos X 0 No esta implementado el requisito.
art. 32, inciso B.
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función

de procreación del trabajador.
PUNTAJE 0
Puntaje Criterios de calificación

Excelente, cumple con todos los
4 criterios con que ha sido evaluado
Bueno, cumple con los principales
el elemento
criterios de evaluación del
3
elemento, existen algunas
Regular,
debilidadesnono cumple con algunos
críticas
2 criterios críticos de evaluación del
elemento
Pobre, no cumple con la mayoría
1 de criterios de evaluación del
elemento
No existe evidencia alguna sobre
0
el tema
CUMPLIMIENTO Calificación
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
(0-4)
FUENTE SI NO
IV. Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria.
Ley 29783, art. 29 X 0 No esta implementado el requisito
(Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de

Ley 29783, art.30 X 0 No esta implementado el requisito
empleadores con menos de 20 trabajadores).
El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las Ley 29783, art. 29. X 0 No esta implementado el requisito
condiciones de trabajo.
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al
Estructura y término de la relación laboral.
responsabilidades
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad

Ley 29783, art. 27, art. 51. X 0 No esta implementado el requisito
y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a

Ley 29783, art. 55. X 0 No esta implementado el requisito
zonas de alto riesgo.
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos,

Ley 29783, art. 56, inciso G. D.S 005.
biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o X 0 No esta implementado el requisito
trabajadora. 2012-TR, art.32
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas

Ley 29783, art. 35, inciso D. X 0 No esta implementado el requisito
en el centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los

riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que Ley 29783, art. 25. X 0 No esta implementado el requisito
corresponda.
Ley 29783, art. 27. D,S 005-2012-TR,

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. X 0 No esta implementado el requisito
ART. 28.
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador. X 0 No esta implementado el requisito
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de

DS 005-2012-TR, art. 42, inciso C. X 0 No esta implementado el requisito
capacitación.
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la

D.S 005. 2012-TR, art. 29, inciso B. X 0 No esta implementado el requisito
materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo

D.S 00-2012-TR, art.27 X 0 No esta implementado el requisito
o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones están documentadas. D.S 00-2012-TR, art.29 X 0 No esta implementado el requisito
Capacitación
Capacitación
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración
de su contrato.
Ley 29873, art. 49, inciso G. D.S 005-
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el
2012-TR, art. 27, inciso A, B, C, D Y E; X 0 No esta implementado el requisito
trabajador.
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo. art. 42,inciso K.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la
prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:

* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que
Ley 29783, art. 21, incisos A, B, C, D y
Medidas de prevención incluyan disposiciones administrativas de control. X 0 No esta implementado el requisito
* Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los E.
procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos
que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados,
asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos

Ley 29783, art. 34, inciso B. X 0 No esta implementado el requisito
para enfrentar y responder ante situaciones de emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros

D.S 005.2012-TR, art. 83, inciso C. X 0 No esta implementado el requisito
auxilios, evacuación.
Preparación y respuestas
ante emergencias
La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante Ley 29783, art. 47. DS 005-2012-TR,
X 0 No esta implementado el requisito
situaciones de emergencias en forma periódica. art. 85.
Preparación y respuestas
ante emergencias
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de

un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona Ley 29783, art. 63. X 0 No esta implementado el requisito
de riesgo.
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan

actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales
de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
* La seguridad y salud de los trabajadores.
Ley 29783, art. 68, incisos A, B, C y D. X 0 No esta implementado el requisito
* La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada
Contratistas, Subcontratistas, empleador.
empresa, entidad pública o * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
privada, de servicios y seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o
cooperativas privada que destacan su personal.
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de

seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador
o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de servicios o
cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el Ley 29783, art. 19, incisos A, B y C.
trabajo D.S 005-2012-TR, art. 88.
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
Consulta y comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
DS 005-2012-TR, art. 104. Ley 29783,
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su X 0 No esta implementado el requisito
seguridad y salud. art. 70.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización
V. Evaluación Normativa
La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar,

acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de D.D 005-2012-TR, art. 84, inciso A. X 0 No esta implementado el requisito
gestión de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha D.S 005-2012-TR, art.7. Ley 29783,
elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. art. 34
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro
D.S 005-2012-TR, art. 49, art. 42,
del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no X 0 No esta implementado el requisito
establezca un número mínimo inferior). inciso 5.
Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su
libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la

utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal representan Ley 29783, art. 64. X 0 No esta implementado el requisito
riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
Se cumple con el marco legal en el

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a Ley29783, art. 66. D.S 005-2012-TR, caso de las trabajadoras en periodo
X 4
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley. art. 92. de embarazo o lactancia conforme a
ley.
No contamos dentro de la planilla con

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. Ley 29783, art. 67. X 4
niños ni adolescentes
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente

trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la No contamos dentro de la planilla con
Ley 29783, art. 67. X 4
naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de niños ni adolescentes
adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no
constituyan una fuente de peligro.
Requisitos legales y de otro * Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada Se cuentan con especificaciones
tipo utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos. técnicas de los insumos químicos, se
Ley 29783, art. 69, incisos A, B, C, D y
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los X 1 realizan mantenimiento preventivo y
materiales peligrosos. E. limpieza de los equipos o
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución maquinarias.
colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias
o útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y
salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones
que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como
los equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos
para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario,
capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales Ley 29783, art. 79, inicisos A, B, C, D,
cuando la autoridad competente lo requiera. E, F, G y H.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo
su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia
de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el
trabajo.
VI. Verificación
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con

regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el Ley 29783, art. 40. X 0 No esta implementado el requisito
trabajo.
La supervisión permite:
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y
Supervisión, monitoreo y salud en el trabajo.
seguimiento de desempeño * Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. D.S 005-2012-TR, art. 89 X 0 No esta implementado el requisito
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud

D.S 005-2012-TR, art. 89 X 0 No esta implementado el requisito
en el trabajo.
El empleador debe realizar los
exámenes médicos comprendidos en el inciso d) del
artículo 49 de la Ley, acorde a las labores desempeñadas
por el trabajador en su récord histórico en la organización,
dándole énfasis a los riesgos a los que estuvo expuesto
a lo largo de desempeño laboral. Los exámenes médicos
deben ser realizados respetando lo dispuesto en los
Documentos Técnicos de la Vigilancia de la Salud de los
Trabajadores expedidos por el Ministerio de Salud.
Respecto a los exámenes médicos ocupacionales
comprendidos en el literal d) del artículo 49 de la Ley:
a) Los exámenes médicos ocupacionales se practican
cada dos (2) años. En el caso de nuevos trabajadores se
tendrá en cuenta su fecha de ingreso, para el caso de los
trabajadores con vínculo vigente se tomará en cuenta la fecha
del último examen médico ocupacional practicado por su
empleador. Ley 29783, art. 49, incisos, D. D.S
b) Los trabajadores o empleadores podrán solicitar, al 005-2012-TR, art. 101 y su X 0 No esta implementado el requisito
término de la relación laboral, la realización de un examen modificatoria el DS 016-2016-TR.
médico ocupacional de salida.
La obligación del empleador de efectuar exámenes
médicos ocupacionales de salida establecida por el
artículo 49 de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo,
Salud en el trabajo se genera al existir la solicitud escrita del trabajador.
c) Los estándares anteriores no se aplican a las
empresas que realizan actividades de alto riesgo,
conforme lo establece el inciso d) del artículo 49 de la Ley,
las cuales deberán cumplir con los estándares mínimos
de sus respectivos Sectores.
d) En ningún caso el costo del examen médico será
asumido por el trabajador.
Asimismo, el Ministerio de Salud publica los precios
referenciales de las pruebas y exámenes auxiliares que
realizan las empresas registradas que brindan servicios
de apoyo al médico ocupacional.”
Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
* A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la Ley 29783, art. 71, incisos, A y B. D.S
evaluación de su salud. 005-2012-TR, art. 102
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer
discriminación.
Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones
preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los No se ha reportado acciones mortales
D.S 005-2012-TR, art. 110 X 0
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos. en el presente año.
Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, no
conformidad, acción
correctiva y preventiva
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de
Ley 29783, art. 79..S 005-2012-TR,
las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la X 0 No esta implementado el requisito
salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la población. art. 110 , inciso a.
Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, no
conformidad, acción
correctiva y preventiva Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada

en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, art. 41. X 0 No esta implementado el requisito
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la
Ley 29783, art. 42;92 y 52. X 0 No esta implementado el requisito
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y
preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e

incidentes peligrosos para:
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. Ley 29783, art. 42;93 y 52. D.S 005-
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al 2012-TR, art. 88
momento de hecho.
Investigación de accidentes y
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
enfermedades ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de

Ley 29783, art. 42;93 y 52. X 0 No esta implementado el requisito
accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las

acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o

enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y

actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de control Ley 29783, art. 55. X 0 No esta implementado el requisito
necesitan ser aplicadas.
Control de las operaciones No esta implementado el requisito

La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el
diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
Ley 29783, art. 55, inciso b X 0
organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades humanas a
modo de reducir los riesgos en sus fuentes. No esta implementado el requisito
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método

de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
Gestión del cambio Ley 29783, art. 70 X 0 No esta implementado el requisito
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose
las medidas de prevención antes de introducirlos.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método
de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
Gestión del cambio Ley 29783, art. 70 X 0 No esta implementado el requisito
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose
las medidas de prevención antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditorías. Ley 29783, art. 43 X 0 No esta implementado el requisito
El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada

aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la
participación de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la

Ley 29783, art. 46, inciso C. X 0 No esta implementado el requisito
empresa, entidad pública o privada.
PUNTAJE 13
Puntaje Criterios de calificación
Excelente, cumple con todos los

4 criterios con que ha sido evaluado
el elemento
Bueno, cumple con los principales

criterios de evaluación del
3
elemento, existen algunas
debilidades no críticas
Regular, no cumple con algunos

2 criterios críticos de evaluación del
elemento
Pobre, no cumple con la mayoría

1 de criterios de evaluación del
elemento
No existe evidencia alguna sobre

0
el tema
CUMPLIMIENTO Calificación
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
(0-4)
FUENTE SI NO
VII. Control de información y documentos

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en
No existe evidencia alguna sobre el
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y su Ley 29783, art. 28 X 0
tema
relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión de la No existe evidencia alguna sobre el
Ley 29783, art. 47. X 0
seguridad y salud en el trabajo, se revisan periódicamente. tema
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas
y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la
D.S. 005-2012-TR, art. 37, incisos A, B No existe evidencia alguna sobre el
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la X 0
organización. y C. tema
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan
en forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de

Ley 29783, art. 35, incisos A, B, C, D y No existe evidencia alguna sobre el
seguridad y salud considerando los riesgos del centro de labores y los X 0
relacionados con el puesto o función del trabajador. E. tema
Documentos
El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud
en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de
seguridad.
Ley 29783, art. 35, incisos A, B, C, D y No existe evidencia alguna sobre el
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo. X 0
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar E. tema
visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud
en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados
con el puesto o función, el primer día de labores
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por
parte de la organización de los requisitos de seguridad y salud.
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia Ley 29783, art. 28 X 0
tema
organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la
adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de
utilizar los bienes y servicios mencionados.
La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el control No existe evidencia alguna sobre el
Ley 29783, art. 28 X 0
de los documentos que se generen por esta lista de verificación. tema
Control de la documentación Este control asegura que los documentos y datos:

y de los datos * Puedan ser fácilmente localizados.
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente. No existe evidencia alguna sobre el
Ley 29783, art. 28 X 0
* Están disponibles en los locales. tema
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión

actualizados y a disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las
medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales No existe evidencia alguna sobre el
D.S 005-2012- TR, art. 33 X 0
y factores de riesgo disergonómicos. tema
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
* Registro de auditorías.
Gestión de los registros
La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de

trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
* Sus trabajadores.
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. D.S 005-2012- TR, art. 34 X 0
tema
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad
pública o privada.
Los registros mencionados son:

* Legibles e identificables. No existe evidencia alguna sobre el
D.S 005-2012- TR, art. 34. X 0
* Permite su seguimiento. tema
* Son archivados y adecuadamente protegidos
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es Ley 29783, art. 47. 0
tema
apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad
pública o privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes
Ley 29783, art. 46, incisos A, B, C, D, No existe evidencia alguna sobre el
peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo. 0
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas E, F, G, H e I. tema
por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.
La metodología de mejoramiento continuo considera:

* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas
como seguras.
Gestión de la mejora continua * El establecimiento de estándares de seguridad. Ley 29783, art. 20, inciso A, B, C y D. 0
tema
* La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los
estándares de la empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño
La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad

pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios
Ley 29783, art. 44. 0
en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes

peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
Ley 29783, art. 42. 0
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la
planificación de la acción correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos
laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de
intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso a los que prestan Ley 29783, art. 59. 0
servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad
pública o privada durante el desarrollo de las operaciones.
PUNTAJE 0
46
TABLA PARA COTEJAR LA PUNTUACIÓN
PARTE 1 0
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SST
de 0 a 40 NO ACEPTABLE
de 41 a 80 BAJO
de 81 a 120 REGULAR
de 121 a 160 ACEPTABLE
PARTE 2 13
de 62 a 122 BAJO
de 123 a 183 REGULAR
PARTE 3 0
de 19 a 36 BAJO
de 37 a 54 REGULAR
PUNTAJE FINAL DEL DIAGNÓSTICO 13
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL SISTEMA DE SST

de 120 a 238 BAJO
de 237 a 357 REGULAR

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Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

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El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los

Ley 29783, art. 27. D,S 005-2012-TR,

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de

La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la

Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:

La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de

Los trabajadores han participado en:

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar,

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la

Se cumple con el marco legal en el

No contamos dentro de la planilla con

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud

Los trabajadores son informados: