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Capítulo 1
Criminología: disciplina científica e interdisciplinaria; objeto: estudio y análisis del delito, la pena,
delincuente, víctima, criminalidad, reacción social institucional, cultural y económica, a los fines de la
explicación, asistencia y prevención de los hechos de violencia.
Pablo Toppinard: 1º investigador en utilizar el término Criminología. Se han desarrollado distintas
definiciones a través del tiempo, que que en su mayoría expresan a la criminología como una ciencia
que estudia la problemática del delito, de la criminalidad; desde objetivos claros y delimitados para el
estudio, investigación, asistencia y prevención del delito, delincuente, víctima; como una disciplina
científica que requiere de la interdisciplina; comprende diferentes teorías e interpretaciones del
fenómeno de la criminalidad, así como de diversas alternativas en las medidas asistenciales y
preventivas.
2° Estudio de la pena: La segunda etapa plantea la pregunta referida al castigo del delito cometido.
Durante siglos los castigos eran la pérdida de vida: se aplicaba el mismo castigo a cualquier tipo de
delito, no se diferenciaba el daño cometido. Se castigaba con la pena de muerte al que cometía un
homicidio y el que realizaba un robo o estafa. A medida que los estudios jurídicos se desarrollaron se
intentó obtener un equilibrio entre delito y pena.
Jurídicamente, la pena es la pérdida de bienes impuesta a una persona como retribución del delito
cometido.
-- en sus orígenes tenía un carácter retributivo, el objeto de su aplicación era devolver el mal
causado por el delito; pena = castigo
-- la retribución se determinaba de manera primordial por el valor que el delito tenía como daño; se
plantean los problemas relativos a una pena justa que además de ser un castigo resultara adecuada
para evitar la repetición del delito.
-- se concibe como retribución pero también como prevención; necesidad de buscar medios para
lograr que la pena fuera justa, adecuada para hacer sufrir al delincuente y para que se abstuviera del
delito, que tendiera a curar sus posibles tendencias criminales y resultara socialmente justa. La pena
tiende a ser individualizadora, adaptada a la persona.
-- pena como reproche social-cultural como tratamiento y prevención.
En las distintas etapas la pena consiste en la pérdida de un bien de la persona. Tiene ese carácter: la
pérdida de la vida (pena de muerte), privación de la libertad, confiscación, pena patrimonial,
inhabilitación.
Dificultades de los 3 momentos: legislativo: se realizan las reformas de los códigos sin estudios e
investigaciones serias y sin tener en cuenta la criminalidad de la región. Judicial: los aspectos de la
individualización de la pena al caso se realiza sin un básico estudio del delincuente, generalmente por
la insuficiencia de estudios técnicos interdisciplinarios que auxilian a los jueces. Ejecución: carece de
un verdadero tratamiento penitenciario por la carencia de objetivos claros del sistema penitenciario.
Esta fase contempla no sólo la etapa de la sentencia sino la ejecución de la prisión preventiva, etapa
difícil porque es el ingreso a la cárcel de una persona inculpada, procesada por un delito, que debe ser
asistida, atendiendo a que no ha perdido su condición de ciudadano.
Se plantea la necesidad de una coherencia entre las tres fases, porque representa la respuesta social y
cultural frente al delito, a la conducta que transgrede las normas de. convivencia en una sociedad.
La víctima es también contemplada en las tres fases de la pena: nivel legislativo: con leyes que
consideran el daño sufrido y su nueva situación provocada por el delito; nivel judicial implica que el
tribunal conozca el daño sufrido por la víctima, su vulnerabilidad; administración: al estado le
corresponde la asistencia de la víctima y de su familia para atenuar los daños causados por el delito.
3° Estudio del delincuente: dos preguntas básicas: ¿quién es el individuo que comete un delito? ¿qué
respuesta-social cabe a su conducta delictiva? Se pregunta qué le sucedió al individuo para que en un
momento de su vida cometa un delito, es decir el fracaso individual para controlar sus impulsos y
manifestar su agresión patológica.
1º interrogante: apunta a conocer la historia del individuo, de su personalidad y la relación delito-
personalidad. Comprende los aspectos referidos a la personalidad del individuo con una conflictiva
antisocial-delictiva. Con un enfoque clínico, se intenta conocer al que cometió el delito, qué
significado tiene para él esa conducta, es decir, aclarar este significado desde una perspectiva de la
historia del individuo. Relacionar la conducta delictiva en función de la personalidad y del
contexto social en que el individuo está interactuando.
El delito representa un doble fracaso; desde el individuo es el fracaso de los mecanismo de defensa
psíquicos que controlan los impulsos agresivos; desde el enfoque social es el fracaso del núcleo
familiar y de las instituciones para evitar el delito.
En esta etapa comienzan los enfoques médicos, psicológicos (los estudios clínicos) para estudiar la
personalidad criminal.
Se abordan las diferencias de los comportamientos criminales de la delincuencia masculina y
femenina; se estudia y observa en relación a las edades de los delincuentes. Comienzan las
clasificaciones sobre los distintos tipos de delincuentes, en relación a sus características observadas en
los sentenciados de los establecimientos penitenciarios.
El estudio del delincuente planteó una tarea de diagnóstico del delincuente y de tratamiento; se
considera a la pena no como castigo sino como tratamiento de rehabilitación.
El estudio de la personalidad del delincuente no sólo implica llegar a psicodiagnóstico (grado de
peligrosidad social) y el tratamiento adecuado para su rehabilitación sino prever un pronóstico de
su futura conducta criminal.
Los criminólogos en esta etapa formulan la necesidad de que la pena sea indeterminada, es decir,
basada en los tiempos que requiera el tratamiento del delincuente.
4° Estudio de la criminalidad:
Criminalidad conocida; son los hechos delictivos que llegan al conocimiento de las instituciones,
policía, administración de justicia, hospitales; delitos que se conocen, generalmente a través de la
denuncia al sistema penal. Es la menor de la totalidad de la criminalidad. La importancia de la
denuncia en el conocimiento de los hechos delictivos es fundamental porque la denuncia pone en
funcionamiento la administración de justicia. Esta permite: conocer el tipo y modalidad del delito;
investigación policial y judicial; conocer al autor del delito, sus características; realizar el proceso
penal y llegar a la decisión del Tribunal; realizar el tratamiento del delincuente; asistir a la víctima;
prevenir nuevos hechos.
Cifra negra/criminalidad desconocida/cifra oculta: delitos que no son conocidos por las instituciones,
la administración de justicia. Puede valorarse por aproximación; la estimación de estos datos significa
que los delitos duplican o triplican la cifra de hechos delictivos que ingresan al sistema penal. Estas
estimaciones dependen del tipo y modalidades del delito.
Las encuestas de victimización son un instrumento valioso en la detección de la Cifra Negra de la
Criminalidad; también de los datos referentes a los procesos de victimización.
Esta técnica marca la iniciación de logros en relación: conocimiento de la cifra negra-oculta
relacionada a personas víctimas - conocimiento de tipos de víctimas de delitos graves que no habían
presentado la denuncia - aplicación de esta técnica como un medio para obtener info sobre la
criminalidad de una región desde el punto de vista de las víctimas.
Objetivos: evaluar la frecuencia y distribución de diversos delitos; se trata de obtener info sobre la
amplitud y distribución de la criminalidad, elementos necesarios al sistema penal y para los
encargados de evaluar las políticas sobre prevención del crimen -- evaluar las repercusiones de ciertos
delitos en las víctimas; obtener info sobre las repercusiones de la criminalidad. Fundamentalmente
evaluar los costos directos de los daños personales sufridos por las víctimas y las personas que no han
sido objetos de victimización -- valorar el riesgo de victimización o de ser víctima de un criminal; se
prevé acrecentar el conocimiento sobre los factores ligados a la victimización, teniendo en cuenta
variable edad, estado civil, sexo, educación, ocupación y los comportamientos que pueden provocar
víctimas -- obtener indicadores sobre el funcionamiento del sistema penal; la info sobre los riesgos de
victimización de la población, la frecuencia del crimen,-en y sus repercusiones constituyen valiosos
indicadores sobre el funcionamiento del sistema penal.
5° Estudio de la reacción social-institucional: refiere a los modos y mecanismos que utilizan las
instituciones frente al delito. Interrogantes: ¿cómo reaccionan las instituciones frente al delito? ¿de
qué manera? ¿cómo opera el sistema policial? ¿qué tipos de penas presenta la sociedad frente a la
delincuencia? ¿cuál es el sistema penitenciario? ¿cómo se selecciona al personal policial,
penitenciario y de justicia? ¿comprende la enseñanza universitaria el estudio e investigación de la
criminalidad?
La reacción social institucional es diferente en cada región y época, abarca desde la rta institucional al
delito hasta las organizaciones institucionales encargadas de controlar la criminalidad.
La reacción social institucional requiere atender la problemática de la criminalidad desde nuevas
perspectivas tomando en consideración que el delito es un comportamiento no-estático sino
dinámico con influencias individuales, sociales, económicas y culturales.
6° Estudio referente al costo económico y social del delito: se interroga ¿cuál es el costo
económico-social de un delito? Cuál es el costo de la criminalidad de una región.
Comprende varias líneas de trabajo:
-- El costo económico aproximado del delito en una determinada región: teniendo en
consideración los presupuestos asignados a las instituciones que intervienen: policía, administración
de justicia y sistema penitenciario; los presupuestos revelan una considerable asignación.
-- El costo económico aproximado de un determinado delito: Ejemplo: en el delito de homicidio se
analiza: costos económicos que representa, intervención policial, del sistema penal, abogado defensor,
la intervención del período de detención policial, en los establecimientos penitenciarios para
procesados y sentenciados, las instituciones de pre-liberación y ayuda para la reinserción social; la
pérdida de vida de la víctima; intervención de criminalísticas, autopsia, y demás estudios de
laboratorio; la afectación del delito en ambas familias, tanto del autor como de la víctima. Se
considera que el costo de un homicidio para una región es de aproximadamente 200 a 500,000
dólares.
-- El costo económico aproximado de la criminalidad: se integra con la cifra conocida y la cifra
negra de la criminalidad. Afecta profundamente la economía de una región. El costo económico de la
criminalidad de una región es planteado por la criminología atendiendo a la importancia que
significan estos datos en los programas de prevención del delito; conocer el costo de la criminalidad
significa en definitiva conocer una parte de los daños, en este caso los daños económicos causados por
el delito.
-- El costo económico y social de la pena.
-- El costo social, daño moral causado a la víctima: el costo del delito no comprende solamente un
aspecto económico sino que implica un costo social. El delito provoca consecuencias en la víctima, en
su grupo familiar y social. Las consecuencias comprenden: daño físico, económico (que se pueden
determinar), daño emocional y social, que resultan sumamente difícil de determinar, por las secuelas
en el tiempo y en las relaciones interpersonales de las personas afectadas por la violencia. Se señala la
importancia de considerar el costo moral, emocional y social que provoca el delito en la persona de la
víctima, daño en muchos casos, de carácter irreversible.
7° Estudio de la víctima del delito: víctima: persona que padece un sufrimiento físico, emocional y
social a consecuencia de la violencia, de una conducta agresiva antisocial; padece la violencia a través
del comportamiento del delincuente que transgrede las leyes de su sociedad y cultura.
Naciones Unidas: víctimas: personas que, individual o colectivamente hayan sufrido daños, inclusive
lesiones físicas o mentales, sufrimiento emocional, pérdidas financiera o menoscabo sustancial de sus
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que violen la legislación penal
vigente en los Estados Miembros incluida la que proscribe el abuso de poder.
Hans Von Hentig: describe: víctima latente, predisposición a ser víctima del delito, pareja criminal-
víctima y la relación criminal-víctima en sus diversos grados. Ellenberger: tipología, basada en el
grado de participación de la víctima: víctima no participante; víctima latente; víctima provocativa-
imprudente; víctima participante; falsa víctima.
Segunda etapa de los trabajos victimológicos: se define la victimología. También se señala que existe
una victimización que es conocida y una victimización oculta, relacionada a las denuncias que no se
realizan al sistema penal.
Tercera etapa en la historia de la victimología: estudios sobre la victimización familiar y social.
Comprende: maltrato familiar, mujeres golpeadas, abuso sexual a menores, incesto. Víctimas de la
violencia social: las víctimas de la delincuencia organizada, víctimas del aparato estatal, víctimas de
delitos no convencionales. Naciones Unidas, a partir de 1985 contribuye de manera esencial a la
comprensión de la víctima elaborando Los principios Fundamentales de Justicia para las víctimas del
delito y del abuso del poder.
8° Estudio de los programas preventivos: la prevención comprende las medidas para evitar o
atenuar las acciones delictivas. Necesidades y razones para la aplicación de medidas de prevención
del delito: incremento de delincuencia agravada en sus modalidades delictivas; daños ocasionados a
las víctimas, a la sociedad y a la cultura; impunidad en el accionar de los delincuentes, especialmente
referida a una criminalidad organizada; alta vulnerabilidad de las víctimas; costos económicos y
sociales que provoca la delincuencia; colapso institucional policial y de la administración de justicia;
fracaso del sistema penitenciario en la recuperación individual-social del delincuente; carencia de una
asistencia a las víctimas del delito; alta reincidencia delictiva, es decir el fracaso de las penas
tradicionales; carencia de investigaciones sobre la criminalidad que permite un conocimiento regional
de la problemática; carencia de personal especializado y experto en prevención del delito.
Criminología: ciencia empírica e interdisciplinaria que se ocupa del delito, el delincuente, la víctima
y el control social del comportamiento delictivo. Trata de suministrar información válida, asegurada,
sobre génesis y dinámica del problema criminal y sus variables; sobre programas y estrategias de
prevención eficaz del delito; y sobre técnicas de intervención positiva en el hombre delincuente.
ENTONCES: método: empírico e interdisciplinario. Objeto: delito, delincuente, víctima y control
social. Funciones: explicación y prevención del delito e intervención en el delincuente.
Que la criminología sea una ciencia empírica significa que utiliza un método para obtener la
información sobre el problema criminal; un método inductivo, basado en el análisis y observación de
la realidad individual y social.
El saber criminológico es un saber inevitablemente relativo, inseguro, abierto, provisional.
La información sobre el problema criminal que puede aportar la Criminología tiene un triple ámbito:
la explicación científica del fenómeno criminal (modelos teóricos), de su génesis, dinámica y
principales variables; la prevención del delito; y la intervención en el hombre delincuente.
Modelos biológicos: exhiben un elevado soporte empírico. Evolucionan hacia paradigmas cada vez
más complejos, integradores y dinámicos, idóneos para ponderar la pluralidad de factores que
interactúan en el fenómeno delictivo. El sustrato biológico del individuo representa un valioso y
relevante potencial, pero, no es el único dato, ni la carga biológica permite distinguir el hombre
delincuente del no delincuente. El principio de la diversidad al que apelan las teorías de corte
biológico radical (el hombre delincuente es distinto del no delincuente y porque es distinto es por ello
que delinque), carece de todo respaldo científico.
Modelos psicologicistas (teorías psicopatológicas, psicoanalíticas y psicológicas): la moderna
psicopatología ha asumido la problematicidad de los conceptos de "salud" y "enfermedad". Se espera
un desplazamiento hacia la denominada psiquiatría "ligera". Es deseable sustituir la tentación
generalizadora, simplificadora (asociación del delito a ciertas o ciertas categorías clínicas) por un
análisis empírico correlacional y discriminador que verifique la relación específica entre cada una de
las entidades psiquiátricas y concretos comportamientos delictivos.
Las doctrinas psicoanalíticas aportaron un aparato instrumental para la comunicación entre psicólogos
y psiquiatras. La reciente doctrina psicoanalítica adopta un lenguaje más psicodinámico, desplazando
su centro de interés del análisis al proceso de aprendizaje del niño, la interiorización de las normas y
valores convencionales, los estados deficitarios criminógenos, la psicología de la sociedad
sancionadora, etc. Aún tiene limitaciones. Ningún paradigma teórico podrá explicar mejor que el
psicoanálisis las claves ocultas de la conducta humana, los mecanismos no conscientes y pulsiones
internas, los instintos primarios, conflictos, complejos o frustraciones del individuo; el proceso
motivacional y la dinámica de su personalidad; el significado de determinadas respuestas del infractor
aparentemente absurdas, sin sentido; la necesidad de experimentar el castigo y otras funciones reales
de la pena.
La actual psicología empírica ofrece información útil sobre el problema del crimen. Corresponde una
explicación científica del comportamiento delictivo como manifestación conductual normal (no
patológica) mediante la observación directa del mismo. La psicología se enfrenta al problema de la
génesis, estructura y dinámica del comportamiento delictivo con las mismas claves y patrones con que
examina cualquier otro comportamiento; en términos estrictamente conductuales. Le interesa analizar
cómo se desarrollan ciertos procesos reales conectados con el crimen: castigo, mecanismos
disuasorios o contramotivadores que la pena desencadena, la eficacia preventivo-general de ésta.
Desvirtuar el estereotipo intelectualizado del delincuente medio. Demostrar la ambivalencia de la
pena y las diversas variables que inciden en el proceso real de motivación y disuasión contribuirá a
una política criminal más científica y racional.
● Esclarecer cuál es el impacto real de la pena en quien la padece: los efectos que produce
dadas sus actuales condiciones de cumplimiento; esclarecer y desmitificar dicho impacto para
neutralizarlo, para que la potencialidad destructiva inherente a toda privación de libertad no
devenga indeleble, irreversible. Para que la privación de libertad sea sólo eso; privación de
libertad digna, que no incapacite al penado y haga inviable su posterior retorno a la
comunidad una vez cumplido el castigo.
● Mentalizar a la sociedad de que el crimen no es sólo un problema del sistema legal, sino
de todos, para que la sociedad asuma la responsabilidad que le corresponde y se comprometa
en la reinserción del ex penado. Que el crimen se comprenda en términos comunitarios: como
problema nacido en y de la comunidad a la que el infractor perteneció y sigue perteneciendo.
Se busquen mecanismos eficaces para que esa misma comunidad reciba dignamente a uno
más de sus miembros.