CÓDIGO: XXXXXXXXXXXX

PARAMETROS / CRITERIOS DE EVALUACION

IR A LA TABLA DE EXPOSICION AL RIESGO

IR A LOS CRITERIOS PARA VALORACION Y DETERMINACION DEL IMPACTO
IR A LOS CRITERIOS PARA VALORACION DE LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
IR A TABLA DE MONITOREO DE NIVELES DE EXPOSICION AL RIESGO DE LA EMPRESA (SGCS)

PROCESO
CONTEXTO / FUENTE IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO (AMENAZAS ESPECÍFICAS)
RELACIONADO

INSTALACIONES DE LA EMPRESA

Terrorismo Ingreso de personal ajeno a la organización Administración

Amenaza de bomba Recibir paqueteria sin destinatario o cargas extrañas Administración

MODELO OPERATIVO (ROL DE LA EMPRESA)

Delicuencia
Secuestro del vehículo Logistica
Organizada

Sustracción de
Fuga de Información confidencial Logistica
Información

NIVEL DE EXPOSICION AL RIESGO

ESTA MATRIZ ES PROPIEDAD DE

Rev. 03 (04/09/13)
Rev. 03 (04/09/13)
 MATRIZ DE EVALUACIÓ

PROBABILIDAD
IMPACTO (AFECTACION
(CALCULO OBJETIVO
CARGO CRÍTICO ASOCIADO DE NEGOCIO CRÍTICO EN CASO DE
DE LA
RELACIONADO RELACIONADO MATERIALIZARSE EL
MATERIALIZACION
REISGO)
DEL RIESGO)

Asistente Administrativo No aplica 0.2 0.2

Asistente Administrativo
No aplica 0.2 0.4
Asistente de Compras

Monitorista; Jefe Operativo,

Transportista tercierizado 0.4 0.4
Asistentes Operativos

Monitorista; Jefe Operativo,

Transportista tercierizado 0.2 0.1
Asistentes Operativos

0.25 0.28

ES PROPIEDAD DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP PROHIBIDO SU USO, MODIFICACIÓN, COPIA O REDIRECCIONAMIENTO SIN LA AU

Rev. 03 (04/09/13)
Rev. 03 (04/09/13)
EVALUACIÓN DE RIESGOS

PUNTAJE PARA
DETERMINACION DEL
CONTROLES OPERACIONALES
NIVEL DE RIESGO NIVEL DE RIESGO
DIRECCIONADOS AL PROCESO / ACTIVIDAD
(PROBABILIDAD x
IMPACTO)

0.04 BAJO Revisión de cámaras de seguridad

0.08 MODERADO Revisión de cámaras de seguridad

0.16 MODERADO Control de ruta

1. Contrato de confidencialidad con los

colaboradores
0.02 BAJO 2. Evaluación de cargos criticos 3.
Control de accesos a software de la
empresa

0.07 MODERADO

RIESGO INHERENTE

RECCIONAMIENTO SIN LA AUTORIZACIÓN EXPRESA DE LA ALTA DIRECCIÓN DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP

Rev. 03 (04/09/13)
Rev. 03 (04/09/13)
 CONTROLES OPERACIONALES CONTROLES OPERACIONALES
DIRECCIONADOS AL PERSONAL CRÍTICO DIRECCIONADOS AL ASOCIADO DE
DE LA EMPRESA NEGOCIO CRÍTICO

Inducción al personal administrativo No aplica

Inducción al personal administrativo No aplica

1. Acuerdos de Seguridad
2. Actualización anual de Datos de
Asociados de Negocio. 3.
Capacitación de manejo defensivo.
Capacitación de manejo defensivo 4.
Prueba de alcohol y drogas 5.
Prueba del polígrafo

1. Acuerdos de Seguridad
1. Contrato de confidencialidad con los
2. Actualización anual de Datos de
colaboradores
Asociados de Negocio. 3.
2. Difusión del código de ética y
Capacitación de manejo defensivo 4.
conducta empresarial a los
Prueba de alcohol y drogas 5.
colaboradores.
Prueba del polígrafo

O CONSULTING GROUP

Rev. 03 (04/09/13)
Rev. 03 (04/09/13)
 REGISTROS DE TRAZABILIDAD APLICABLES
(PARA LA RESPUESTA A EVENTOS)

1. Control de Ingreso a las instalaciones

1. Instructivo para reportar actividades

sospechosas 2.
Control de Recepción de Documentos -
paquetería

1. Control de Ruta 2.
Correos electrónicos de status de ruta 3.
Evaluación de rutas autorizadas 4.
GPS

1. Política de confidencialIidad 2.
Acta de recepción códigos de etica y
anticorrupción.

Rev. 03 (04/09/13)
Rev. 03 (04/09/13)
 PARAMETROS / CRITERIOS DE EVALUACION (NECESARIOS

TABLA DE EXPOSICION AL RIESGO (PROBABILIDAD x IM

EXPOSICION AL RIESG
PROBABILIDAD
(PROBABILIDAD X IMPA

1 0.1 0.2
0.8 0.08 0.16
0.6 0.06 0.12
0.4 0.04 0.08
0.2 0.02 0.04
0.1 0.2
IMPACTO
BAJO MODERADO

VOLVER A LA MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

ESTA MATRIZ ES PROPIEDAD DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP PROHIBIDO SU USO, MODIFICAC

(NECESARIOS PARA EL ANALISIS Y EVALUACION)

BABILIDAD x IMPACTO)

POSICION AL RIESGO

BABILIDAD X IMPACTO)

0.2 0.4
0.16 0.32
0.12 0.24
0.08 0.16
0.04 0.08
0.2 0.4
MODERADO ALTO

O SU USO, MODIFICACIÓN, COPIA O REDIRECCIONAMIENTO SIN LA AUTORIZACIÓN EXPRESA DE LA ALTA DIRECCIÓN DE EST
TA DIRECCIÓN DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP
PARAMETROS / CRITERIOS DE EVALUACION (NECESARIOS PA

CRITERIOS PARA VALORACION Y DETERMINACION DEL IMPACT

DETERMINACION DEL IMPACTO VALORACION DEL IMPACTO CONSIDERACION

LA EMPRESA SERIA AFE

MEDIDAS DE SEGURIDA
POLITICAS / OPERACION
ALTO 0.4 ASPECTOS LEGALES QU
DEFINITIVO DE LA EMPR
EMPLEADOS, ACCIONIS
LEGISLACION DE CADA

LA EMPRESA SERIA AFE

MEDIDAS DE SEGURIDA
POLITICAS / OPERACION
MODERADO 0.2
EN EL CIERRE TEMPORA
RESULTARIA EN ACCION
ACCIONISTAS O REPRE

LA EMPRESA SERIA AFE

PUEDE RESULTAR EN U
BAJO 0.1 HUMANA / TECNICA, FAL
EXISTIRIA VIOLACION O
Y/O MEDIDAS DE SEGUR

VOLVER A LA MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

ESTA MATRIZ ES PROPIEDAD DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP PROHIBIDO SU USO, MODIFICAC

CESARIOS PARA EL ANALISIS Y EVALUACION)

N DEL IMPACTO

CONSIDERACION EN CASO DE MATERIALIZARSE LA AMENAZA

A EMPRESA SERIA AFECTADA EN SUS CONTROLES OPERACIONALES /

EDIDAS DE SEGURIDAD / ESTRUCTURA /IMAGEN INSTITUCIONAL /
OLITICAS / OPERACIONES / PERSONAL / ACTIVOS, INVOLUCRARIA
SPECTOS LEGALES QUE PODRIAN RESULTAR EN EL CIERRE TEMPORAL O
EFINITIVO DE LA EMPRESA Y ACCIONES DE TIPO PENAL CONTRA SUS
MPLEADOS, ACCIONISTAS Y/O REPRESENTANTES LEGALES (APLICA
EGISLACION DE CADA PAIS)

A EMPRESA SERIA AFECTADA EN SUS CONTROLES OPERACIONALES /

EDIDAS DE SEGURIDAD / ESTRUCTURA / IMAGEN INSTITUCIONAL /
OLITICAS / OPERACIONES / PERSONAL / ACTIVOS, , PERO NO RESULTARIA
N EL CIERRE TEMPORAL O DEFINITIVO DE LA EMPRESA, TAMPOCO
ESULTARIA EN ACCIONES DE TIPO PENAL CONTRA SUS EMPLEADOS,
CCIONISTAS O REPRESENTANTES LEGALES.

A EMPRESA SERIA AFECTADA EN SUS OPERACIONES / ACTIVIDADES,

UEDE RESULTAR EN UNA CORTA INTERRUPCION DEBIDO A UNA FALLA
UMANA / TECNICA, FALTA DE MATERIALES O DAÑO DE EQUIPOS. NO
XISTIRIA VIOLACION O AFECTACION DE CONTROLES OPERACIONALES
O MEDIDAS DE SEGURIDAD

O SU USO, MODIFICACIÓN, COPIA O REDIRECCIONAMIENTO SIN LA AUTORIZACIÓN EXPRESA DE LA ALTA DIRECCIÓN DE EST
TA DIRECCIÓN DE ESTRATEGO CONSULTING GR
 PARAMETROS / CRITERIOS DE EVALUACION (NECESARIOS

CRITERIOS PARA VALORACION DE LA PROBAB

PARAMETROS DE LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA ASPECTOS CONSIDERA

0,2 = MUY POCO PROBABLE (ESTOS ASPECTOS ESTAN
ANALIZADA)
0,4 = POCO PROBABLE
0,6 = PROBABLE
0,8 = MUY PROBABLE
1 = EXTREMADAMENTE PROBABLE ASPECTOS DEL ENTORNO
EMPRESA O A UN ASOCIAD

CADA ASPECTO DESCRITO A CONTINUACION PARA EL

CALCULO DE LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA SE CALIFICA
POR EXISTENCIA / NO EXISTENCIA ASPECTOS DEL CONTEXTO
EXISTENCIA = 0,2 FACTIBILIDAD DEL RIESGO
NO EXISTENCIA = 0,0 AL SECTOR DEL COMERCIO
ASPECTO VALORADO CON
LA SUMATORIA DE LOS CINCO ASPECTOS DETERMINAN LA
VALORACION DE LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA HISTORICO (PUEDE APLICA
VALOR MINIMO = 0,2 CRITICO)
VALOR MAXIMO = 1,0
HISTÓRICO: EXISTENCIA D
LOS ÚLTIMOS DOCE MESE
O CONSIDERAR EL CONTE

VULNERABILIDADES: DEB
PUEDEN APLICAR TAMBIE
UN ASOCIADO DE NEGOCI
RIESGO PARA LA EMPRES

FALTA / NO APLICACIÓN DE
PROCEDIMIENTOS / PROTO
TECNOLÓGICOS / REGISTR
OPERATIVA

FALTA / NO APLICACIÓN DE
EVALUACIÓN DE COMPETE
ANTECEDENTES DEL PERS
MEDICIÓN DE CLIMA LABO

FALTA / NO APLICACIÓN DE
ASOCIADOS DE NEGOCIO C
ACUERDOS DE SEGURIDAD
SEGUIMIENTO DE OPERAC
TRAZABILIDAD OPERATIVA

ESTA MATRIZ ES PROPIEDAD DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP PROHIBIDO SU USO, MODIFICACIÓN, COPIA O
 (NECESARIOS PARA EL ANALISIS Y EVALUACION)

DE LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE LA AMENAZA

SPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO DE LA PROBABILIDAD VALORACION POR EXISTENCIA

STOS ASPECTOS ESTAN RELACIONADOS CON LA AMENAZA ESPECIFICA (NECESARIA PARA ESTABLECER
NALIZADA) PARAMETROS DE PROBABILIDAD)

LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD

COMERCIAL LIGADA A UN SECTOR DEL
SPECTOS DEL ENTORNO DEL COMERCIO EXTERIOR (PUEDE APLICAR A LA COMERCIO EXTERIOR (ROL DE LA EMPRESA)
MPRESA O A UN ASOCIADO DE NEGOCIO CRITICO VINCULADO A LA OPERATIVA) RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO,
ASPECTO VALORADO POR 0,2 POR
EXISTENCIA (NO ADMITE VALOR DE 0,0)

SPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO / ROL DE LA EMPRESA: CONTRIBUYEN A LA

CTIBILIDAD DEL RIESGO (LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL LIGADA
0.2
SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO,
SPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU EXISTENCIA)

STORICO (PUEDE APLICAR A LA EMPRESA O A UN ASOCIADO DE NEGOCIO EXISTENCIA DE HISTORICO = 0,2

RITICO) NO EXISTENCIA DE HISTORICO = 0,0

STÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN

S ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN CUENTA DE FORMA PARTICULAR 0,2 / 0,0
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO / SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

ULNERABILIDADES: DEBEN SER ANALIZADAS AL INTERIOR DE LA EMPRESA Y EXISTENCIA DE HISTORICO = 0,2

UEDEN APLICAR TAMBIEN A UN ASOCIADO DE NEGOCIO (LA VULNERABILIDAD DE NO EXISTENCIA DE HISTORICO = 0,0
N ASOCIADO DE NEGOCIO PUEDE RESULTAR EN LA MATERIALIZACIÓN DE UN
ESGO PARA LA EMPRESA.

LTA / NO APLICACIÓN DE CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:

ROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS / CONTROLES HUMANOS O
0,2 / 0,0
CNOLÓGICOS / REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD
PERATIVA

LTA / NO APLICACIÓN DE CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL: CAPACITACIÓN /

VALUACIÓN DE COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS / VERIFICACIÓN DE
0,2 / 0,0
NTECEDENTES DEL PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS / POLÍGRAFO /
EDICIÓN DE CLIMA LABORAL

LTA / NO APLICACIÓN DE CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS

SOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS: VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
CUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y 0,2 / 0,0
EGUIMIENTO DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
RAZABILIDAD OPERATIVA.

ODIFICACIÓN, COPIA O REDIRECCIONAMIENTO SIN LA AUTORIZACIÓN EXPRESA DE LA ALTA DIRECCIÓN DE ESTRATEGO CO

POR EXISTENCIA
RA ESTABLECER
E PROBABILIDAD)

DE UNA ACTIVIDAD
ADA A UN SECTOR DEL
ERIOR (ROL DE LA EMPRESA)
FACTIBILIDAD DEL RIESGO,
RADO POR 0,2 POR
ADMITE VALOR DE 0,0)

0.2

HISTORICO = 0,2
DE HISTORICO = 0,0

0,2 / 0,0

HISTORICO = 0,2
DE HISTORICO = 0,0

0,2 / 0,0

0,2 / 0,0

0,2 / 0,0

TA DIRECCIÓN DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP

VOLVER A LA MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS ESTA MATRIZ ES PROPIEDAD DE ESTRATEGO CONSULTING

RIESGO ANALIZADO: Ingreso de AREA O PROCESO: Logística

personal ajeno a la organización

ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS

DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA ASPECTOS DEL ENTORNO, EL
AMENAZA ANALIZADA) HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE

ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO: COMERCIO EXTERIOR: EXPORTADOR
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

PUNTAJE TOTAL
RIESGO ANALIZADO: AREA O PROCESO:

ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS

DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA ASPECTOS DEL ENTORNO, EL
AMENAZA ANALIZADA) HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE

COMERCIO EXTERIOR: EXPORTADOR
ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

PUNTAJE TOTAL

RIESGO ANALIZADO: AREA O PROCESO:

ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS
DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA ASPECTOS DEL ENTORNO, EL
AMENAZA ANALIZADA) HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE

COMERCIO EXTERIOR: EXPORTADOR
ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

PUNTAJE TOTAL
OPIEDAD DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP PROHIBIDO SU USO, MODIFICACIÓN, COPIA O REDIRECCIONAMIENTO SIN LA

SECTOR DEL RIESGO ANALIZADO: Recibir

COMERCIO EXTERIOR: paqueteria sin destinatario o cargas
Transporte extrañas

PUNTAJE PARA ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO

ESTABLECER LOS DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA
PARAMETROS DE AMENAZA ANALIZADA)
PROBABILIDAD

0.2
ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

0.0
HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES
SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

0.0 VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.2 PUNTAJE TOTAL

SECTOR DEL RIESGO ANALIZADO:
COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

PUNTAJE PARA ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO

ESTABLECER LOS DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA
PARAMETROS DE AMENAZA ANALIZADA)
PROBABILIDAD

0.2
ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

0.0 SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)
0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

0.0 VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.2 PUNTAJE TOTAL

SECTOR DEL RIESGO ANALIZADO:

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR
PUNTAJE PARA ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO
ESTABLECER LOS DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA
PARAMETROS DE AMENAZA ANALIZADA)
PROBABILIDAD

0.2
ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

0.0 HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.0 VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.2 PUNTAJE TOTAL

N, COPIA O REDIRECCIONAMIENTO SIN LA AUTORIZACIÓN EXPRESA DE LA ALTA DIRECCIÓN DE ESTRATEGO CONSULTING

AREA O PROCESO: Logistica SECTOR DEL

COMERCIO EXTERIOR:
Transporte

DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS PUNTAJE PARA ESTABLECER

ASPECTOS DEL ENTORNO, EL LOS PARAMETROS DE
HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD PROBABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE 0.2

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

0.0

0.0

0.0

0.0

0.2
AREA O PROCESO: SECTOR DEL
COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS PUNTAJE PARA ESTABLECER

ASPECTOS DEL ENTORNO, EL LOS PARAMETROS DE
HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD PROBABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE 0.2

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

0.0

0.0

0.0

0.0

0.2

AREA O PROCESO: SECTOR DEL

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR
DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS PUNTAJE PARA ESTABLECER
ASPECTOS DEL ENTORNO, EL LOS PARAMETROS DE
HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD PROBABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE 0.2

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

0.0

0.0

0.0

0.0

0.2
TRATEGO CONSULTING GROUP
VOLVER A LA MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS ESTA MATRIZ ES PROPIEDAD DE ESTRATEGO CONSULTING

RIESGO ANALIZADO: Secuestro de AREA O PROCESO: Logistica

vehículo

ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS

DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA ASPECTOS DEL ENTORNO, EL
AMENAZA ANALIZADA) HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE

ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO: COMERCIO EXTERIOR: EXPORTADOR
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

PUNTAJE TOTAL
RIESGO ANALIZADO: AREA O PROCESO:

ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS

DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA ASPECTOS DEL ENTORNO, EL
AMENAZA ANALIZADA) HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE

COMERCIO EXTERIOR: EXPORTADOR
ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

PUNTAJE TOTAL
RIESGO ANALIZADO: AREA O PROCESO:

ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS

DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA ASPECTOS DEL ENTORNO, EL
AMENAZA ANALIZADA) HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE

ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO: COMERCIO EXTERIOR: EXPORTADOR
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

PUNTAJE TOTAL
RIESGO ANALIZADO: AREA O PROCESO:

ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS

DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA ASPECTOS DEL ENTORNO, EL
AMENAZA ANALIZADA) HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD

ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO: RIESGO LIGADO AL SECTOR DE

CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO COMERCIO EXTERIOR: EXPORTADOR
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

PUNTAJE TOTAL

RIESGO ANALIZADO: AREA O PROCESO:

ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS
DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA ASPECTOS DEL ENTORNO, EL
AMENAZA ANALIZADA) HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD

ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO: RIESGO LIGADO AL SECTOR DE

CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO COMERCIO EXTERIOR: EXPORTADOR
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

PUNTAJE TOTAL
OPIEDAD DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP PROHIBIDO SU USO, MODIFICACIÓN, COPIA O REDIRECCIONAMIENTO SIN LA

SECTOR DEL RIESGO ANALIZADO: Fuga de

COMERCIO EXTERIOR: Información confidencial
Transporte

PUNTAJE PARA ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO

ESTABLECER LOS DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA
PARAMETROS DE AMENAZA ANALIZADA)
PROBABILIDAD

0.2
ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

0.2 HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.4 PUNTAJE TOTAL

SECTOR DEL RIESGO ANALIZADO:
COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

PUNTAJE PARA ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO

ESTABLECER LOS DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA
PARAMETROS DE AMENAZA ANALIZADA)
PROBABILIDAD

0.2
ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

0.0

HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

0.0 VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.2 PUNTAJE TOTAL

SECTOR DEL RIESGO ANALIZADO:
COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

PUNTAJE PARA ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO

ESTABLECER LOS DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA
PARAMETROS DE AMENAZA ANALIZADA)
PROBABILIDAD

0.2
ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:
CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

0.0
HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES
SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.0 VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.2 PUNTAJE TOTAL

SECTOR DEL RIESGO ANALIZADO:
COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

PUNTAJE PARA ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO

ESTABLECER LOS DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA
PARAMETROS DE AMENAZA ANALIZADA)
PROBABILIDAD

0.2 ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:

CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

0.0 HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)
0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.2 PUNTAJE TOTAL

SECTOR DEL RIESGO ANALIZADO:

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR
PUNTAJE PARA ASPECTOS CONSIDERADOS PARA EL CALCULO
ESTABLECER LOS DE LA PROBABILIDAD (RELACIONADOS CON LA
PARAMETROS DE AMENAZA ANALIZADA)
PROBABILIDAD

0.2 ASPECTOS DEL CONTEXTO / ENTORNO:

CONTRIBUYEN A LA FACTIBILIDAD DEL RIESGO
(LA EXISTENCIA DE UNA ACTIVIDAD COMERCIAL
LIGADA AL SECTOR DEL COMERCIO EXTERIOR
RESULTA EN LA FACTIBILIDAD DE LA AMENAZA,
ASPECTO VALORADO CON 0,2 POR SU
EXISTENCIA)

0.0 HISTÓRICO: EXISTENCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR / EVENTOS CRÍTICOS EN LOS
ÚLTIMOS DOCE MESES (PUEDE TOMARSE EN
CUENTA DE FORMA PARTICULAR O
CONSIDERAR EL CONTEXTO / ENTORNO /
SECTOR / GIRO DE NEGOCIO)
0.0 VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES AL PROCESO:
PROCEDIMIENTOS / PROTOCOLOS /POLÍTICAS /
CONTROLES HUMANOS O TECNOLÓGICOS /
REGISTROS ESENCIALES / GENERACIÓN DE
TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.0 VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA

EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES DIRIGIDOS AL PERSONAL:
CAPACITACIÓN / EVALUACIÓN DE
COMPETENCIAS / VERIFICACIÓN DE DATOS /
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DEL
PERSONAL / PRUEBAS ALCOHOL Y DROGAS /
POLÍGRAFO / MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL

0.0
VULNERABILIDADES (AL INTERIOR DE LA
EMPRESA): FALTA / NO APLICACIÓN DE
CONTROLES OPERACIONALES DIRIGIDOS A LOS
ASOCIADOS DE NEGOCIO CRÍTICOS:
VERIFICACIONES / CERTIFICADO BASC /
ACUERDOS DE SEGURIDAD / AUDITORÍAS DE
SEGUNDA PARTE / MONITOREO Y SEGUIMIENTO
DE OPERACIONES / REGISTROS ESENCIALES /
GENERACIÓN DE TRAZABILIDAD OPERATIVA

0.2 PUNTAJE TOTAL

N, COPIA O REDIRECCIONAMIENTO SIN LA AUTORIZACIÓN EXPRESA DE LA ALTA DIRECCIÓN DE ESTRATEGO CONSULTING

AREA O PROCESO: Logistica SECTOR DEL

COMERCIO EXTERIOR:
Transporte

DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS PUNTAJE PARA ESTABLECER

ASPECTOS DEL ENTORNO, EL LOS PARAMETROS DE
HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD PROBABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE 0.2

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

0.0

0.0

0.0

0.0

0.2
AREA O PROCESO: SECTOR DEL
COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS PUNTAJE PARA ESTABLECER

ASPECTOS DEL ENTORNO, EL LOS PARAMETROS DE
HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD PROBABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE 0.2

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

0.0

0.0

0.0

0.0

0.2
AREA O PROCESO: SECTOR DEL
COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS PUNTAJE PARA ESTABLECER

ASPECTOS DEL ENTORNO, EL LOS PARAMETROS DE
HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD PROBABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE 0.2

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

0.0

0.0

0.0

0.0

0.2
AREA O PROCESO: SECTOR DEL
COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS PUNTAJE PARA ESTABLECER

ASPECTOS DEL ENTORNO, EL LOS PARAMETROS DE
HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD PROBABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE 0.2

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

0.0

0.0

0.0

0.0

0.2

AREA O PROCESO: SECTOR DEL

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR
DETALLE DE LA EXISTENCIA DE LOS PUNTAJE PARA ESTABLECER
ASPECTOS DEL ENTORNO, EL LOS PARAMETROS DE
HISTORICO Y/O LA VULNERABILIDAD PROBABILIDAD

RIESGO LIGADO AL SECTOR DE 0.2

COMERCIO EXTERIOR:
EXPORTADOR

0.0

0.0

0.0

0.0

0.2
TRATEGO CONSULTING GROUP
 MONITOREO DE LOS NIVELES DE EXPOSICION AL RIESGO

TRATAMIENTO Y TRAZABILIDA
GENERACION DE SAC's PARA EVIDENCIAR EL TRATAMIENTO Y LA MINIMIZAC
LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD Y CONTROLES IMPLEMENTADOS CONTRIBUIRAN AL CA
[
DOCUMENTO NUMERO ANEXOS ANEXOS

SOLICITUD DE
ACCION SAC-001-2016 SAC-001-2016 REGISTRO ACUERDO DE SEGURIDAD CON ASOCIADO DE NEGOCIO
CORRECTIVA

VOLVER A LA MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

N AL RIESGO

NTO Y TRAZABILIDAD
TRATAMIENTO Y LA MINIMIZACION DE LOS NIVELES DE RIESGO
MPLEMENTADOS CONTRIBUIRAN AL CALCULO DEL RIESGO RESIDUAL

ANEXOS STATUS VOLVER A:

MEDIDA IMPLEMENTADA /
SAC-001-2016 CERRADA, LA OPERACION DE TRANSPORTE DE CARGA DE EXPORTACION TRAYECTO FINCA -
EFICACIA DE LA MEDIDA
IMPLEMENTADA HA SIDO
VERIFICADA
 PUNTAJE PARA
ESTABLECER LOS
PARAMETROS DE
PROBABILIDAD

NO EXISTENCIA 0.0
EXISTENCIA 0.2

PUNTAJE PARA
DETERMINACION DEL
IMPACTO
BAJO 0.1
MODERADO 0.2
ALTO 0.4

ESTA MATRIZ ES PROPIEDAD DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP PROHIBIDO SU USO, MODIFICACIÓN, COPIA O
MODIFICACIÓN, COPIA O REDIRECCIONAMIENTO SIN LA AUTORIZACIÓN EXPRESA DE LA ALTA DIRECCIÓN DE ESTRATEGO C
IÓN DE ESTRATEGO CONSULTING GROUP