Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y Número 1
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 1/5/2020
"MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD
PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE
2 GENERALES DEL QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
PROYECTO DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"

Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGOS DE INUNDACIONES DURANTE LA
3.2
RIESGO EJECUCION DE OBRA
3 FUERTES PRECIPITACIONES
Causa N° 1
PLUVIALES
CAUSA(S) Causa N° 2 DESBORDE DE RIOS
3.3
GENERADORA(S) COLAPSO DE RESERVORIO
Causa N° 3
CERCANO A LA OBRA
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.15 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.25 X 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.45 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.65 Alto 0.40
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Baja 0.250 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO DESBORDE DE AGUA EN EL AREA CERCANA A LA

OBRA

DESARROLLAR LA OBRA ENTRE LOS MESES DE ABRIL Y

DICIEMBRE. CONTAR CON EPPS QUE FACILITEN EL
ACCIONES PARA DAR
5.3 TRABAJO EN DIFICILES CONDICIONES. ELABORAR
RESPUESTA AL RIESGO
PLANES PREVENTIVOS DESPUES DE UN ESTUDIO DEL
COMPORTAMIENTO DE LLUVIAS.

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su elaboración de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 2
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 1/5/2020

"MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD
PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE
2 GENERALES DEL QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
PROYECTO DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"

Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2
DESCRIPCIÓN DEL RIESGOS SISMICOS DURANTE LA EJECUCION DE
3.2
3 RIESGO OBRA
Causa N° 1 UBICACIÓN GEOGRAFICA
CAUSA(S) CAPACIDAD PORTANTE DEL
3.3 Causa N° 2
GENERADORA(S) SUELO
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA

Muy baja 0.15 Muy bajo 0.05

4.1 Baja 0.25 X 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.45 Moderado 0.20
4
Alta 0.65 Alto 0.40 X
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Baja 0.250 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO EVENTO SISMICO DE GRAN MAGNITUD

TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE

ACCIONES PARA DAR SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL
5.3
RESPUESTA AL RIESGO PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN EVENTO
SISMICO EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su elaboración de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
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NÚMERO Y Número 3
1 FECHA DEL
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PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE
2 GENERALES DEL QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
PROYECTO DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"

Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3
DESCRIPCIÓN DEL RIESGOS POR ERUPCIONES VOLCANICAS
3.2
3 RIESGO DURANTE LA EJECUCION DE OBRA
Causa N° 1 PRESENCIA DE VOLCAN MISTI
CAUSA(S)
3.3 Causa N° 2 UBICACIÓN GEOGRAFICA
GENERADORA(S)
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.15 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.25 X 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.45 Moderado 0.20
4 Alta 0.65 Alto 0.40 X
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Baja 0.250 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO EVENTO DE ERUPCION VOLCANICA EN LA CIUDAD
TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL
ACCIONES PARA DAR
5.3 PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN EVENTO
RESPUESTA AL RIESGO
DE ERUPCION VOLCANICA EN HORAS DENTRO Y FUERA
DEL TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su elaboración de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
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NÚMERO Y Número 4
1 FECHA DEL
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PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE
2 GENERALES DEL QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
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Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4
Riesgos por la duración extendida en la ejecución de
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
la obra
3 Planos y especificaciones defectuosas o
Causa N° 1
insuficientes
CAUSA(S)
3.3 Imposibilidad para obtener
GENERADORA(S) Causa N° 2
financiamiento
Causa N° 3 Mala direccion y control de la obra
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.15 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.25 X 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.45 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.65 Alto 0.40
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Baja 0.250 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO INCUMPLIMIENTO DE CRONOGRAMA DE OBRA
REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL
ACCIONES PARA DAR CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS QUE IMPLIQUEN
5.3
RESPUESTA AL RIESGO PENALIDADES POR DEMORAS EN LA EJECUCION.
REALIZAR UNA ADECUADA SUPERVISION DE LA OBRA.

Nombres y Apellidos del responsable de Nombres y Apellidos del responsable de

su elaboración su aprobación
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
DNI: Cargo:
Dependencia:
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NÚMERO Y Número 5
1 FECHA DEL
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"MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD
PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE
2 GENERALES DEL QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
PROYECTO DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"

Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 5
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por fraude por parte de la contratista
Causa N° 1 Contrato de Obra deficiente
3
Inadecuado control de la supervision de
CAUSA(S) Causa N° 2
3.3 la obra
GENERADORA(S)
Inadecuado proceso de selección de la
Causa N° 3
contratista elegida
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.15 X Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.25 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.45 Moderado 0.20
4 Alta 0.65 Alto 0.40 X
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Muy baja 0.15 Alto 0.40
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ABANDONO DE OBRA
5
REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL
CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA OBRA QUE
ACCIONES PARA DAR IMPLIQUEN PENALIDADES. REALIZAR UNA ADECUADA
5.3
RESPUESTA AL RIESGO SUPERVISION DE LA OBRA. REALIZAR UN ADECUADO
PROCESO DE SELECCIÓN PARA LA ELECCION DE LA
CONTRATISTA GANADORA.

Nombres y Apellidos del responsable de Nombres y Apellidos del responsable de

su elaboración su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 6
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 1/5/2020

"MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD
PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE
2 GENERALES DEL QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
PROYECTO DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"

Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por Huelgas
3 Causa N° 1 Problemas politicos en la Ciudad
CAUSA(S) Insatisfaccion de la poblacion ante un
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2
hecho
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.15 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.25 X 4.2 Bajo 0.10 X
Moderada 0.45 Moderado 0.20
4 Alta 0.65 Alto 0.40
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Baja 0.250 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.025 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 MANISFESTACIONES DE POBLACION EN LA ZONA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DE LA OBRA
TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE
ACCIONES PARA DAR SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL
5.3
RESPUESTA AL RIESGO PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A ACTOS DE
VANDALISMO EN HORAS DE TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su elaboración de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 7
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 1/5/2020

"MEJORAMIENTO DE LA
TRANSITABILIDAD PEATONAL Y
DATOS VEHICULAR EN EL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto QUICACHA DEL DISTRITO DE QUICACHA -
2 GENERALES
DEL PROYECTO PROVINCIA DE CARAVELI -
DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"

Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 7
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por Supervisión inadecuada
3
Causa N° 1 Inspección o supervisión negligente
CAUSA(S)
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2 Condiciones imprevistas
Causa N° 3 No pago
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.15 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.25 X 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.45 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.65 Alto 0.40
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Baja 0.250 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
5 Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO INCUMPLIMIENTO Y RETRASOS EN OBRA
TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES
ACCIONES PARA DAR
5.3 PARA INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE
RESPUESTA AL RIESGO
SUPERVISORES DE OBRA.

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su elaboración de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 8
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 1/5/2020

"MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD
PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE
2 GENERALES DEL QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
PROYECTO DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"

Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 8
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo de bienes defectuosos de la contratista
3 Deficiente organización logistica de la
Causa N° 1
CAUSA(S) contratista
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2 insuficiente capital de la contratista
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.15 X Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.25 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.45 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.65 Alto 0.40
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Muy baja 0.150 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
5 Aceptar Riesgo
Riesgo
EQUIPOS MALOGRADOS OASIONANDO RETRASOS
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
EN OBRA
TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES
ACCIONES PARA DAR PARA INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES E
5.3
RESPUESTA AL RIESGO INCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS MINIMOS POR PARTE
DE LA CONTRATISTA

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su elaboración de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 9
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 1/5/2020

"MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD
PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE
2 GENERALES QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"

Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 9
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por Construcción defectuosa
3
Causa N° 1 Diseño defectuoso
CAUSA(S)
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2 Inadecuada direccion de obra
Causa N° 3 Inadecuada supervision de obra
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.15 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.25 X 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.45 Moderado 0.20
4 Alta 0.65 Alto 0.40 X
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Baja 0.250 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO FALLAS EN LAS PRUEBAS DE AGUA Y DESAGUE

TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES

ACCIONES PARA DAR
5.3 PARA INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE DIRECCION Y
RESPUESTA AL RIESGO
SUPERVISION DE OBRA.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable

elaboración de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 10
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 1/5/2020

"MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD
PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE
2 GENERALES DEL QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
PROYECTO DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"

Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 10
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por Oposición social
3
Causa N° 1 Desinformacion de la poblacion
CAUSA(S)
3.3 Causa N° 2 Oposicion politica
GENERADORA(S)
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.15 X Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.25 4.2 Bajo 0.10 X
Moderada 0.45 Moderado 0.20
4 Alta 0.65 Alto 0.40
Muy alta 0.85 Muy alto 0.80
Muy baja 0.150 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.015 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 DISPARADOR DE PARALIZACIONES DE OBRA A CAUSA DE LA
5.2
RIESGO POBLACION
REALIZAR PLANES INFORMATIVOS PARA MOSTRAR AL
ACCIONES PARA DAR PUBLICO LOS BENEFICIOS DEL PROYECTO, ASI COMO
5.3
RESPUESTA AL RIESGO EL APOYO DE LA PARTICIPACION DE LA POBLACION EN
EL MISMO.

Nombres y Apellidos del responsable de Nombres y Apellidos del responsable

su elaboración de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD PEATONAL Y VEHICULAR EN EL CENTRO
Número 1 2. DATOS Nombre del Proyecto POBLADO DE QUICACHA DEL DISTRITO DE QUICACHA - PROVINCIA DE CARAVELI -
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEPARTAMENTO DE AREQUIPA"
DEL PROYECTO
Fecha 1/5/2020 Ubicación Geográfica QUICACHA – CARAVELY – AREQUIPA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 4.3 RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
ASIGNADO A

3.1 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.3 Mitigar Evitar Acepta Transferi
CÓDIGO Contratist
DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRIORIDAD el el r el r el Entidad
DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo a
RIESGO riesgo

RIESGOS DE INUNDACIONES DESARROLLAR LA OBRA ENTRE LOS MESES DE ABRIL Y DICIEMBRE. CONTAR CON
1.00 DURANTE LA EJECUCION DE MODERADA X EPPS QUE FACILITEN EL TRABAJO EN DIFICILES CONDICIONES. ELABORAR PLANES X
OBRA PREVENTIVOS DESPUES DE UN ESTUDIO DEL COMPORTAMIENTO DE LLUVIAS.
TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN
RIESGOS SISMICOS DURANTE
2.00 MODERADA X EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN EVENTO X
LA EJECUCION DE OBRA
SISMICO EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL TRABAJO.
RIESGOS POR ERUPCIONES TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN
3.00 VOLCANICAS DURANTE LA MODERADA X EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN EVENTO X
EJECUCION DE OBRA DE ERUPCION VOLCANICA EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL TRABAJO.
RIESGOS POR LA DURACIÓN REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS QUE
4.00 EXTENDIDA EN LA EJECUCIÓN MODERADA X IMPLIQUEN PENALIDADES POR DEMORAS EN LA EJECUCION. REALIZAR UNA X
DE LA OBRA. ADECUADA SUPERVISION DE LA OBRA.
REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION DE
RIESGO POR FRAUDE POR LA OBRA QUE IMPLIQUEN PENALIDADES. REALIZAR UNA ADECUADA SUPERVISION
5.00 BAJA X X
PARTE DE LA CONTRATISTA DE LA OBRA. REALIZAR UN ADECUADO PROCESO DE SELECCIÓN PARA LA
ELECCION DE LA CONTRATISTA GANADORA.
TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN
6.00 RIESGO POR HUELGAS BAJA X EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A ACTOS DE X
VANDALISMO EN HORAS DE TRABAJO.
RIESGO POR SUPERVISIÓN TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA INCUMPLIMIENTO DE
7.00 MODERADA X X
INADECUADA FUNCIONES DE SUPERVISORES DE OBRA.
RIESGO DE BIENES TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA INCUMPLIMIENTO DE
8.00 DEFECTUOSOS DE LA BAJA X FUNCIONES E INCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS MINIMOS POR PARTE DE LA X
CONTRATISTA CONTRATISTA.
RIESGO POR CONSTRUCCIÓN TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA INCUMPLIMIENTO DE
9.00 MODERADA X X
DEFECTUOSA FUNCIONES DE DIRECCION Y SUPERVISION DE OBRA.
REALIZAR PLANES INFORMATIVOS PARA MOSTRAR AL PUBLICO LOS BENEFICIOS
RIESGO POR OPOSICIÓN
10.00 BAJA X DEL PROYECTO, ASI COMO EL APOYO DE LA PARTICIPACION DE LA POBLACION EN X
SOCIAL
EL MISMO.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.85 0.043 0.085 0.170 0.340 0.680

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.65 0.033 0.065 0.130 0.260 0.520

OCURRENCIA

Moderada 0.45 0.023 0.045 0.090 0.180 0.360

Baja 0.25 0.013 0.025 0.050 0.100 0.200

Muy Baja 0.15 0.008 0.015 0.030 0.060 0.120

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

13 de 16
 LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
1
alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento.

2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.

Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
3.1
alfanumérica) para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para
identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como:
3.2 revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de
chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos
3.3 identificados. Es posible que una causa pueda generar más de un riesgo
identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una
4.1
X en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X
4.2
en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la
probabilidad de ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina
4.3 de manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta,
moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de
probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello,

conforme a la metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto
de un riesgo a través de acciones específicas. Las acciones tendientes a
reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir el
impacto del riesgo.
5.1 Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo.
Debe tenerse en cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede
generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso,
las medidas a adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero,
junto con la responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que

5.2
habilitará a poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos
5.3
identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
1
alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
3.1
alfanumérica) para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para
identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como:
3.2 revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de
chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al
3.3
riesgo, de acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con
4.1
una X en la celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos
4.2
identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.