Formatos Riesgos 3

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/18/2022
“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE

LA ISTITUCION EDUCATIVA N° 86623 CESAR VALLEJO
Nombre del Proyecto DE HUASHAO, DISTRITO DE YUNGAY, PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO YUNGAY – REGION ANCASH”
Ubicación Geográfica Ancash - Yungay - Huashao
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
ALUVION
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DESPRENDIMIENTO DE BLOUQES DE HIELO
Causa N° 1
DE LOS NEVADOS CERCANOS
Causa N° 2 MOVIMIENTOS SISMICOS
DESPRENDIMIENTO DE ROCAS DE GRAN

Causa N° 3 TAMAÑO, DE LAS LADERAS DE LOS
CERROS
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.050 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
SIMULACROS BASADOS EN ALUVIONES
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO
SE DEBRAN DE REALIZAR SIMUALCROS DE SISMO CON
REPERCUSION DE ALUVION.
2 de 16
Anexo N° 01
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 16
Anexo N° 01
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/18/2022

DATOS GENERALES
R02
HUAYCOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 LLUVIAS INTENSAS
Causa N° 2 CRECIMIENTO DE LOS RIOS
Causa N° 3 DESBORDE DE LOS RIOS

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Moderado 0.200

0.100 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
EVACUACION

AL RIESGO
. SE DEBERAN DE REALIZAR EVACUACIONES HACIA LAS ZONAS
ALTAS, PARA SALVAGUARDAR LA INTEGRIDAD.
4 de 16
Anexo N° 01
DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 16
Anexo N° 01
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/18/2022

DATOS GENERALES
R03
SISMOS
Causa N° 1 MOVIMIENTO DE LA CORTEZA TERRESTRE
Causa N° 2 -
Causa N° 3 -

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 X Alto 0.40
Alta 0.700 Moderado 0.200

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
EVACUACION

AL RIESGO
SE DEBERAN DE REALIZAR EVACUACIONES HACIA ZONAS
SEGURAS, ES DECIR A CAMPO ABIERTO ALEJADO DE
INFRAESTRUCTURAS QUE PUEDAN COLAPSAR.
6 de 16
Anexo N° 01
DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 16
Anexo N° 01
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/18/2022

DATOS GENERALES
R01
INUNDACIONES
Causa N° 1 LLUVIAS INTENSAS
Causa N° 2 CRECIMIENTO DE LOS RIOS
Causa N° 3 DESBORDE DEL CANAL DE RIEGO

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
EVACUACION

AL RIESGO
SE DEBERAN DE REALIZAR EVACUACIONES HACIA LAS ZONAS
ALTAS, PARA SALVAGUARDAR LA INTEGRIDAD.
8 de 16
Anexo N° 01
DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 16
Anexo N° 01
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/18/2022

DATOS GENERALES
R01
MOVIMIENTO DE MASAS
Causa N° 1 DESPRENDIMIENTO DE BLOQUES DE HIELO
Causa N° 2 FALLAS GEOLOGICAS
Causa N° 3 -

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
PREVENCION, EVACUACION.

AL RIESGO
SE DEBERAN DE REALIZAR EVACUACIONES HACIA LAS ZONAS
ALTAS, PARA SALVAGUARDAR LA INTEGRIDAD DE LAS PERSONAS.
10 de 16
Anexo N° 01
DNI: Cargo:
Dependencia:
11 de 16
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
13 de 16
TABLA N°12
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS

2. DATOS Nombre del DE LA ISTITUCION EDUCATIVA N° 86623 CESAR
Número -
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL Proyecto VALLEJO DE HUASHAO, DISTRITO DE YUNGAY,
PROYECTO PROVINCIA DE YUNGAY – REGION ANCASH”
Ubicación
Fecha - Ancash - Yungay - Huashao
Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 4.3 RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL
3.1 3.3 MARCO DEL PLAN
Mitigar el Evitar el Aceptar Transferir el
CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRIORIDAD Entidad Contratista
riesgo riesgo el riesgo riesgo
DE RIESGO DEL RIESGO
SE DEBRAN DE REALIZAR SIMUALCROS

R01 ALUVION MODERADA X DE SISMO CON REPERCUSION DE X X
ALUVION.
SE DEBERAN DE REALIZAR
EVACUACIONES HACIA LAS ZONAS
R02 HUAYCOS MODERADA X X X
ALTAS, PARA SALVAGUARDAR LA
INTEGRIDAD.
EVACUACIONES HACIA ZONAS SEGURAS,
R03 SISMO MODERADA X ES DECIR A CAMPO ABIERTO ALEJADO DE X X
INFRAESTRUCTURAS QUE PUEDAN
COLAPSAR.
R04 INUNDACIONES MODERADA X X X
INTEGRIDAD DE LAS PERSONAS.
R05 MOVIMIENTO DE MASAS MODERADA X X X
INTEGRIDAD DE LAS PERSONAS.
14 de 16
TABLA N°12
Formato para asignar los riesgos
Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable de su

de su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
15 de 16
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE

Ubicación Geográfica Ancash - Yungay - Huashao

DESPRENDIMIENTO DE ROCAS DE GRAN

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE

Ubicación Geográfica Ancash - Yungay - Huashao

Causa N° 2 CRECIMIENTO DE LOS RIOS

Causa N° 3 DESBORDE DE LOS RIOS

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE

Ubicación Geográfica Ancash - Yungay - Huashao

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE

Ubicación Geográfica Ancash - Yungay - Huashao

Causa N° 2 CRECIMIENTO DE LOS RIOS

Causa N° 3 DESBORDE DEL CANAL DE RIEGO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE

Ubicación Geográfica Ancash - Yungay - Huashao