Entregables SINACIG

Estructura de informe anual de

control interno

Matriz de riesgos

Plan de Trabajo
evaluación de riesgos

Mapa de riesgos

Matriz de Continuidad
de evaluación de riesgos
 Entidad DIRECCION GENERAL DE PROTECCION Y SEGURIIDAD VIAL
Periodo de evaluación 03 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE 2022

No. Probabilida
Tipo Objetivo Eventos identificados Severidad Riesgo inherente Madurez de Control interno para mitigar
Activo Ref Área evaluada Descripción del riesgo d Riesgo residual Observaciones
(Activo) (Riesgos)
(P)
(I) P*I control (gestionar el riesgo)

TRABAJO EN SIN TRABAJO CON PROTECCION ASEGURANDOSE

1 OPERATIVO 2-O MANTENIMIENTO ACCIDENTE
PROTECCION
3 4 12 1 12.00 DE CUMPLIR LAS NORMAS DE SEGURIDAD
AUMENTAR EL EQUIPO DE PROTECCION

2 OPERATIVO
3 OPERATIVO
NO CONTAR CON
CONTAR CON HERRRAMIENTA ADECUADA
DAÑO A LA HERRAMIENTA COMPRA DE HERRAMIENTA E INSUMOS
2-O MANTENIMIENTO
INFRAESTRUCURA ADECUADA PARA EL
3 4 12 2 6.00 PARA LLEVAR A CABO LAS REPARACIONES EN
NECESARIOS PARA LAS REPARACIONES
LA INFRAESTRUCTURA
TRABAJO
CAIDA DE RAMAS EN
TALA SELECTIVA DE MAL ESTADO A LA CONTAR CON APOYO DE LA INSTITUCION CONTAR CON PRESENCIA DEL INAB PARA
2-O MANTENIMIENTO LAS PARTES DEL INFRAESTRUCTURA Y 2 5 10 4 2.50 ENCARGADA PARA LA TALA MODERADA DE EVALUAR EL RIESGO DE CADA UNO DE LOS
ARBOL PROPIEDAD PRIVADA RAMAS EN LOS ARBOLES PARA EVIDAR DAÑOS ARBOLES DE LA INSTITUCION
DE TRABAJADORES

4 OPERATIVO
PERSONAL SIN DAR CAPACITACIONES AL PERSONAL PARA SE ESTAN DANDO LAS CAPACITACIONES
CAPACITACION DE
2-O MANTENIMIENTO
PERSONAL
CONOCIMIENTOS EN 1 4 4 1 4.00 REALIZAR TRABAJOS EN TODAS LAS ARESAS CORRESPONDIENTES DE LAS DIFERENTES
TRABAJOS A REALIZAR DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA INSTITUCION AREAS

Conclusión:

Firma
Nombre del Responsable Migdael Morales Zavala
Puesto Encargado
 Entidad DIRECCION GENERAL DE PROTECCION Y SEGURIIDAD VIAL
Periodo de evaluación 03 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE 2022

Ref. Tipo Nivel de Riesgo Recursos Internos Puesto

No Riesgo Controles Recomendados Prioridad de implementación Fecha de Inicio Fecha Fin Comentarios
Riesgo Residual o Externos Responsable

TRABAJO CON PROTECCION AUMENTAR EL

ENCARGADO DE
1 ACCIDENTE 2-O 12.00 ASEGURANDOSE DE CUMPLIR LAS NORMAS 3 INTERNOS
LA UNIDAD
EQUIPO DE
DE SEGURIDAD PROTECCION
COMPRA DE
CONTAR CON HERRRAMIENTA ADECUADA HERRAMIENTA E
ENCARGADO DE
2 DAÑO A LA INFRAESTRUCURA 2-O 6.00 PARA LLEVAR A CABO LAS REPARACIONES 3 INTERNOS
LA UNIDAD
INSUMOS
EN LA INFRAESTRUCTURA NECESARIOS PARA
LAS REPARACIONES

CONTAR CON
CONTAR CON APOYO DE LA INSTITUCION PRESENCIA DEL INAB
TALA SELECTIVA DE LAS ENCARGADA PARA LA TALA MODERADA DE ENCARGADO DE PARA EVALUAR EL
3
PARTES DEL ARBOL
2-O 2.50 RAMAS EN LOS ARBOLES PARA EVIDAR
2 EXTERNO
LA UNIDAD RIESGO DE CADA UNO
DAÑOS DE LOS ARBOLES DE
LA INSTITUCION
SE ESTAN DANDO
DAR CAPACITACIONES AL PERSONAL PARA
LAS CAPACITACIONES
REALIZAR TRABAJOS EN TODAS LAS ENCARGADO DE
4 CAPACITACION DE PERSONAL 2-O 4.00 ARESAS DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA
1 INTERNOS
LA UNIDAD
CORRESPONDIENTES
DE LAS DIFERENTES
INSTITUCION
AREAS

Firma
Nombre del Responsable Migdael Morales Zavala
Puesto Encargado
 Entidad DIRECCION GENERAL DE PROTECCION Y SEGURIIDAD VIAL
Periodo de evaluación 03 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE 2022

20
Mapa de riesgo 18

16
Punteo 14
4
12.00
12
Probabilidad 10
3
6.00

8 2.50
2 4.00
6
4 4
5
4
Severidad 2
3 3
4

2
1
0
1 2 3 3 44

No Riesgos Probabilidad Severidad Punteo

1 ACCIDENTE 3 4 12.00
2 DAÑO A LA INFRAESTRUCURA 3 4 6.00
3 TALA SELECTIVA DE LAS PARTES DEL ARBOL 2 5 2.50
4 CAPACITACION DE PERSONAL 1 4 4.00
 Entidad DIRECCION GENERAL DE PROTECCION Y SEGURIIDAD VIAL
Periodo de evaluación 03 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE 2022

Matriz de continuidad de evaluación de riesgos

Nivel de Severidad del
No. Rango Sub Tema Método de monitoreo Frecuencia de monitoreo Responsable
tolerancia riesgo

TRABAJO CON PROTECCION VERIFICAR QUE SE UTILICEN LA

ENCARGADO DE LA
1 ASEGURANDOSE DE CUMPLIR 2-O 3 PROTECCION DE SEGURIDAD DEACUERDO DIARIO 4
UNIDAD
LAS NORMAS DE SEGURIDAD AL TRABAJO
CONTAR CON HERRRAMIENTA
VERIFICAR QUE SE UTILICE LA
ADECUADA PARA LLEVAR A ENCARGADO DE LA
2 2-O 3 HERRAMIENTA ADECUADA PARA CADA DIARIO 4
CABO LAS REPARACIONES EN LA UNIDAD
TRABAJO A REALIZAR
INFRAESTRUCTURA
CONTAR CON APOYO DE LA
INSTITUCION ENCARGADA PARA CONTAR CON EL APOYO DE LA ENTIDAD
ENCARGADO DE LA
3 LA TALA MODERADA DE RAMAS 2-O 2 ENCARGADA DEL CUIDADO DE AMBIENTE Y ANUAL 5
UNIDAD
EN LOS ARBOLES PARA EVIDAR RECURSOS NATURALES
DAÑOS

DAR CAPACITACIONES AL
PERSONAL PARA REALIZAR
CAPACITAR AL PERSONAL PARA LOS
TRABAJOS EN TODAS LAS ENCARGADO DE LA
4 2-O 1 DIFERENTES TRABAJOS QUE SE REALIZAN MENSUAL 4
ARESAS DE LA UNIDAD
EN LA INSTITUCION
INFRAESTRUCTURA DE LA
INSTITUCION

Firma
Nombre del Responsable Migdael Morales Zavala
Puesto Encargado
 Criterios de evaluación de riesgos
Probabilidad (Pág. 46 / 56-72)

Valor Descripción Descripción

1 Muy Baja Evento que se presenta históricamente, pero sin frecuencia estadística comprobada
Evento que se presenta históricamente, en rangos amplios de 5 a 10 años, pero sin
2 Baja frecuencia estadística comprobada
Evento que se presenta con una frecuencia estadistica comprobada, en rango de 3 a 5
3 Media años
Evento que se presenta con una frecuencia estadística comprobada, en rangos de 1 a
4 Alta 3 años

5 Riesgo que se presenta con una frecuencia anual y soporta con información
Muy Alta estadistica o historica.

Severidad - Impacto (Pág. 46 / 56-72)

Valor Descripción
1 Muy Bajo Eventos sin impacto en la ejecución de estrategias u operaciones de la entidad
2 Bajo Evento que provoca impacto leve en la operación y áreas de apoyo a la entidad
3 Medio Evento que afecta objetivos institucionales no claves no operacionales
Evento que afecta objetivos institucionales y estratégicos clave, pero permite el
4 Medio-Alto ajuste a la estrategia, planes de acción y programas, para el cumplimiento razonable
de prestación de servicios o entrega de productos de la entidad.

Evento que impacta directamente el alcance de objetivos institucionales y

5 Alto estratégicos clave, provocando interrupciones de servicios o falta de entrega de
productos de la entidad.
Riesgo inherente = Probabilidad x Severidad

f) Evaluación de Riesgo Residual

Criterio de madurez del control interno (Pág. 49 / 59-72)

Capacidad de
Criterio
Valor Descripción de criterio Mitigación de
de madurez
Riesgo
El control funciona de una forma empírica y se aplica a criterio de la autoridad a
1 Basico Ineficiente
cargo del proceso

Control transmitido de un cargo a otro informalmente, para lograr el funcionamiento

2 Operativo Mínima
operativo y con decisiones centralizadas en la autoridad a cargo del proceso

El control es parte de documentos o instrucciones dadas por escrito a los empleados

3 Funcional mediante la transmisión de conocimientos. Los controles buscan el funcionamiento Media
de procesos administrativos para el alcance de objetivos operativos

El control se incluye formalmente en politicas y procedimientos escritos,

actualizados de acuerdo a la neccesidad de la entidad, enfocándose en el
4 Razonable Aceptable
funcionamiento de los procesos operativos clave para el alcance de objetivos. Los
controles son comunicados por escrito.

El diseño del control permite la actualización constante, para que funcione oportuna
y eficientemente en la estrategia, operaciones, así como en los procesos de registro
5 Eficiente financiero. El control es comunicado a los servidores públicos mediante Optima
capacitaciones formales por escrito. el control mitiga riesgos y permite la
retroalimentacn a los ejecutadores para la mejora continua.

Riesgo residual = Riesgo inherente / valor del criterio de madurez

Tolerancia de riesgos (Pág. 50 / 60-72)

Rango Descripción Criterio Priorización
 10 Riesgo residual tolerable que no requiere atención inmediata. Es gestionado
1 razonablemente por el control interno de la entidad Básico Verde

15 Riesgo residual que puede ser gestionado a través de opciones de control adicionales
10.01 o respuestas especificas al riesgo Gestionable Amarillo
riesgo residual tolerable con mayor exposición a no alcanzar los objet, es necesario
15.01 replantear la estrategia a la respuesta al riesgo No Tolerable Rojo
Inciso g) Pág. 50 Los rangos deben ser autorizados por la máxima autoridad de la entidad.

Respuestas a los riesgos (Pág. 48 / 56-72)

No. OPCIONES OBSERVACIONES

No se adopta ninguna actividad de control que mitigue a la probabilidad o la

severidad del riesgo. Este tipo de respuesta es seleccionada al no existir actividad de
1 1. Aceptar
control mitigante y la máxima autoridad asume la responsabilidad de continuar con
las estrategias asociadas por conveniencia a la prestación de servicios o entrega de
productos institucionales.

2 2. Evitar Se evita realizar las estrategias, planes de acción o programas que den lugar al
riesgo, por lo que no se describe una actividad de control específica.

Se adoptan medidas para reducir la probabilidad o la severidad del riesgo, o ambos.

3 3. Reducir Este tipo de respuesta implica la selección de las actividades de control que se
adoptan en una organización o la definición de acciones específicas, ante la ausencia
de un control mitigante.

Se reduce la probabilidad o la severidad del riesgo transfiriendo o compartiendo una

4 4. Compartir parte del mismo. Las respuestas implican la selección de actividades de control
compartidas; habitualmente incluyen la contratación de seguros o la tercerización de
una actividad, entre otro.

Tipos de objetivos - Activos (Pág. 3 / 13-72)

No. Tipo Descripción
1 E Estratégicos
2 O Operativos
3 I Información
4 C Cumplimiento Normativo
5 F Financiero
 Menú
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