05- Auditoría

Administrativa - GAAD
Lic. Gestión y Administración de
Pyme
Nombre de la actividad:

Evidencia de aprendizaje. Diseño de la metodología

Nombre del Alumno:

Rosendo de Jesús Jalapa Trujillo

Matrícula: ES202112053

Docente: Kathy Nuñez Ballinas

Fecha: 06/09/202
INTRODUCCIÓN.

En la presente actividad integrare las fichas de evaluación del proceso

administrativo de acuerdo a los cuestionarios aplicados, en los cuales mostraré los
resultados y observaciones obtenidas de acuerdo a lo ya aplicado, con el objetivo
de poder analizar la información de la situación actual que vive la empresa con la
que estoy trabajando.
Posteriormente integrare una conclusión sobre lo aprendido a lo largo de esta
actividad y de esta unidad.
 RESULTADOS DE LOS CUESTIONARIOS APLICADOS A LOS GERENTES.

PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Planeación 47 44 3 0 47 100%
Puntuación   4,400 0 0 4,700 93.61%

PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Organización 9 4 5 0 9 100%

Puntuación   400 0 0 900 44.40%

PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Integración
Puntuación Cuestionario suspendido

PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Dirección 21 20 1 0 21 100%
Puntuación   2000 0 0 2100 95.23%

PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Control 16 16 0 0 16 100%
Puntuación   1600 0 0 1600 100%

RESULTADOS DE LOS CUESTIONARIOS APLICADOS AL PERSONAL

PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Planeación 46 44 2 0 46 100%

Puntuación   4400 0 0 4600 95.65%

 PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Organización 9 3 6 0 9 100%

Puntuación   300 0 0 900 33.33%

PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Integración
Puntuación Cuestionario suspendido

PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Dirección 22 22 0 0 22 100%
Puntuación   2200 0 0 2200 100%

PROCESO PREGUNTAS SI NO NO SE TOTAL PORCENTAJE

Control 16 16 0 0 16 100%

Puntuación   1600 0 0 1600 100%

FICHA DE EVALUACIÓN
Nombre empleado: ____ Lic. Oscar Francisco Ramírez Sánchez
Departamento: ____Gerencia______________________

Función o cargo: ______Gerente General__________________

Antigüedad: _______15 años_______________
Fecha de Ingreso: _____14 mayo 2007________ Fecha de aplicación: _31 agosto 2022________
Nombre del auditor: __Rosendo de Jesús Jalapa Trujillo _______________

PLANEACIÓN

TIPO DE PLAN EMPRESA OBSERVACIONES

MISIÓN Petrowax cuenta con una

misión muy clara la cual tiene
* Muestra claramente su
quehacer fundamental bien establecido su propósito
Sí organizacional
* especifica si su negocio
son productos o servicios
* Está por escrito
Sí

OBJETIVOS: Existen objetivos los cuales son

verificables, mencionan que
* Medibles *No buscan lograr, cuando lograr, se
* Verificables encuentran por escritos y los
* Señalan qué lograr *Sí trabajadores los conocen, sin
* Señalan cuándo lograr
embargo, estos no son
* Especifica las limitaciones *Sí
* Los conocen los medibles y no especifica las
responsables de lograrlos *Sí limitaciones lo que podría
* Están por escrito generar confusión y problemas.
*No

ESTRATEGIAS: La misión se encuentra clara y

fundamentada en base a los
* Es coherente con la misión
*Sí ámbitos internos y externos de
* Se hizo tomando en
cuenta: Petrowax
*Sí
- El ambiente interno
- El ambiente externo
POLÍTICAS:
* Son claras
* Apoyan la toma de
decisiones
* Están por escrito
* Están enunciadas de
manera que reflejan una
decisión
PROCEDIMIENTOS:
* Están por escrito
* Son conocidos por los
responsables de aplicarlos
* Son claros
* Están actualizados
PROGRAMAS:
* Están por escrito
* Todos cuentan con
programas de trabajo por
escrito
PRESUPUESTOS:
* Se elaboran presupuestos en
todos los departamentos
* Se supervisa su aplicación
REGLAS:
* Están por escrito
* Son conocidas por el
personal
* Se sanciona su
incumplimiento
*Sí Sus políticas están bien
establecidas, por lo que ayudan a
*Sí
la toma de decisiones, y esto es
*Sí de gran beneficio para la
empresa, además de que estas
*Sí están por escrito.
Petrowax no cuenta con
*No procedimientos establecidos ni
actualizados, por lo que podría
*No
generar que exista limitaciones
*No sobre saber lo que se hará y
cómo.
*No
Los programas de trabajo se
encuentran presentes, por lo que
*Sí
se conoce en que tiempo se
*Sí deberá realizar cada actividad, etc.
Los presupuestos para cada
*Sí departamento se aplican, lo que
trae un gran beneficio a
*Sí
Petrowax.
Las reglas se encuentran bien
*Sí establecidas lo que ayuda a la
empresa a tener un orden entre
*Sí los trabajadores y que las
*Sí actividades sean llevadas a cabo
con armonía y sin conflictos
 FICHA DE EVALUACIÓN

Nombre empleado: _____ Lic. Oscar Francisco Ramírez Sánchez

Departamento: _______Gerencia________________

Función o cargo: ___Gerente General_______________ Antigüedad: ____15 años_________

Fecha de Ingreso: _____14 mayo 2007________ Fecha de aplicación: ___31 agosto 2022___
Nombre del auditor: ___Rosendo de Jesús jalapa Trujillo_________

ORGANIZACIÓN

TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES

ORGANIGRAMA: Aunque hay un organigrama

*No existente a la vista de todos,
 Muestra claramente las
estructuras y jerarquías. *Sí este no se encuentra
 Es claro en su presentación. actualizado.
 Se encuentra publicado, a la *Sí
vista de todos.

DESCRIPCIÓN DE
PUESTOS: Petrowax no describe los
puestos ni las
 Están por escrito. *No
responsabilidades de cada uno
 Describe claramente las de los puestos, así como el
*No
responsabilidades del puesto.
objetivo para el que fue
 Cada puesto tiene definido el *No
objetivo para el que fue creado, entre otros puntos.
creado. *No
 Contiene un perfil definido.
 Se le entrega un ejemplar a *No
los trabajadores y se verifica
el cumplimiento.

*No No hay existencia de instructivos

INSTRUCTIVOS
especiales que permita conocer
ESPECIALES: *No
detalladamente las instrucciones
*No a desarrollar.
 Están por escrito.
 Describe claramente las
instrucciones a desarrollar.
 Se capacita al personal para
su correcta implementación.
 FICHA DE EVALUACIÓN

INTEGRACIÓN
TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES

RECLUTAMIENTO:

 Existe un proceso definido

por escrito. *NO El cuestionario
 Se respeta el proceso. no se pudo
 Existe un responsable de
supervisar su cumplimiento. aplicar debido a
 Se evalúa el uso de medios y que el
fuentes de reclutamiento.
reclutamiento,
Selección de
personal,
contratación e
inducción son
llevadas a cabo
por una empresa
externa, por lo
que no se puede
obtener
información al
respecto.
SELECCIÓN DE
PERSONAL:

 Existe un proceso definido

por escrito.
 Se respeta el proceso.
 Existe un responsable de *NO
supervisar su cumplimiento.
 Se contempla la aplicación
de exámenes.
 Se contempla la
investigación de referencias.
 Se realizan entrevistas
planeadas.

CONTRATACIÓN:

 Se genera un documento por

escrito.
 Se contemplan derechos y
obligaciones de ambas
partes.
 Se le otorga un tiempo
razonable al trabajador para
leerlo.

. INDUCCIÓN:

 Existe un proceso definido

por escrito.
 Se contempla una inducción
*NO
general.
 Se contempla una inducción
al puesto.
 Se evalúa el tiempo
requerido para la eficiente
adaptación del personal al
puesto.
FICHA DE EVALUACIÓN

DIRECCIÓN
 TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES

COMUNICACIÓN: La comunicación en Petrowax

 La empresa emplea diferentes
es buena, pues es una de las
herramientas para garantizar la *Sí
eficiente comunicación. más grandes alianzas para el
 Se fomenta el desarrollo de *Sí buen funcionamiento.
juntas de trabajo.
 La empresa informa *Sí
constantemente los resultados
parciales y totales a todo el
personal.

MOTIVACIÓN/INCENTIVOS: Petrowax como parte de su

 Se cuenta con un plan de
incentivos para todo el
personal.
 Los incentivos están ligados a
resultados.
 Se fomenta en la empresa el
buen ambiente de trabajo.
cultura organizacional es motivar
*Sí a sus empleados brindándoles
*Sí incentivos económicos o bien
días de descanso como resultado
*Sí de su buen desempeño, lo que
hace que el trabajo siga siendo
armonioso.

LIDERAZGO:
 Los directivos fomentan la *Sí
participación del personal en
los planes.
 El enfoque principal de los
directivos es hacia el logro de *Sí
los resultados.
 Se otorga autonomía a los *Sí
empleados para el desarrollo
de sus funciones.
importante de la participación
de la empresa, así como el
liderazgo es bueno, pues
impulsa a sus trabajadores a
cumplir sus objetivos.
 FICHA DE EVALUACIÓN
CONTROL
TIPO DE HERRAMIENTA
ESTÁNDARES:
 Se tienen claramente definidos
los estándares de calidad en la
empresa.
 El personal conoce los
estándares.
 Existe un responsable de su
cumplimiento.
SUPERVISIÓN:
 Se tiene definido un proceso de
supervisión del personal.
 Se utilizan herramientas
adecuadas de supervisión
(bitácoras, informes, reportes,
software, tableros, etc.)
 Se supervisan todas las
actividades.
EMPRESA OBSERVACIONES
Los estándares se encuentran
bien definidos por la empresa,
*Sí
además de que el personal se
*Sí encuentra involucrado en el
cumplimiento de estos.
*Sí
La supervisión se encuentra
bien, ya que los encargados de
*Sí
cada departamento, así como el
*Sí gerente están al tanto de las
actividades que se están
*Sí
desarrollando, así como
informes, reportes, etc.
MEDICIÓN DEL *Sí Las evaluaciones de medición
DESEMPEÑO: del desempeño se encuentran
 Se cuenta con un plan definido *Sí
claras, pues existe un plan
de medición del desempeño.
*Sí establecido que se encarga de
 El personal conoce claramente
esto.
qué aspectos le son evaluados.
 Se da seguimiento a las
evaluaciones.

Conclusiones:
Esta actividad me ha brindado un gran aprendizaje, pues por medio de las
evaluaciones pertinentes y las fichas ya desarrolladas, pude obtener una
observación y de cierta manera una conclusión sobre la situación actual de la
empresa con la que estoy trabajando, para tener una idea clara de lo que está
pasando.
En general esta Unidad me ha servido para aprender y comprende todo aquello
sobre una auditoria, el paso a paso, sus puntos importantes y claro la aplicación
de cuestionarios que me permitieron obtener mis observaciones.
He concluido con un gran aprendizaje sobre el tema y la materia, además, esto
será de mucha ayuda para mi futura vida profesional.

Referencias APA:
UnADM. (2022). Auditoría administrativa. Agosto 2022, de UnADM Sitio web:
https://campus.unadmexico.mx/contenidos/DCSA/BLOQUE1/GAP/05/GAAD/U2/
descargables/GAAD_U2_Contenido_2022_2.pdf