SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

HERRAMIENTA DE AUDITORIA
MODU

AUDITORIA MODULO CULTURA

DESCRIPCIÓN
1. ANALISIS INCIDENTES

La organización tiene implementada la planilla de analisis de inicidentes (PAI)

Análisis trazabilidad 6 meses de los casos del área

Análisis trazabilidad anual de los casos del área.

2. PSICOSOCIALES
Capacitación Ejecutivos sobre el protocolo de riesgos psicosociales y procedimiento de
implementación de la organización.
De acuerdo a el protocolo de riesgos psicosociales la organización crea su Comité de Protocolo de
riesgos psicosociales
La organización mantiene una carta gantt de implementación en base a su programación

Se ha Capacitado a jefaturas sobre el protocolo de riesgos psicososciales y procedimiento de

implementación de la organización.

De acuerodo a los requerimientos legales del protocolo de riesgos psicosociales el área aplica
cuestionario ISTAS 21

3. ENCUESTA CULTURA
El área aplica las Herramientas que se disponen para evaluar los procesos de cultura de seguridad
dentro de su instalación
Son evaluados los resultados y analizados en base a las herramientas aplicadas

4. ENCUESTA CLIMA
El área aplica las Herramientas que se disponen para evaluar los procesos de clima laboral dentro
de su instalación
Son evaluados los resultados y analizados en base a las herramientas aplicadas

5. CAPACITACION
El área mantiene en su Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos las
capacitaciones que se realizarán para controlar los riesgos asociados a sus operaciones.

La organización programa anualmente sus capacitaciones.

La organización da cumplimiento a su programa de capacitación anual.

El área evalua el nivel de comprención de sus capacitaciones a los colaboradores.

Brechas de capacitación del área según programa establecido

Estándar de contenidos capacitación

6. DISCIPLINA
MIPER identificación procedimientos operaciones crítico

El área mantiene procedimientos de trabajo seguro de sus operaciones críticas

El área mide y evalua la gestión en SSO en base a un Control Operacional

Esta Definido un procedimiento de cultura justa que implica sanciones y reconocimiento en la organ

Perfil competencias SSO

Se Identifican los funcionarios expuestos a operaciones críticas

7. SAFETY MARKET
Estándar comunicación, implica informar los incidentes leve, serio, grave o resultado de muerte,
activación plan eric y la entrega información de SSO a comunicaciones interna para su difusión.

Difusión de temas de Seguridad y salud ocupacional (SSO)

Difusión de los integrantes de SSO de la organización

Mecanismos de participación de los trabajadores en asuntos de SSO

Programa de safety market

8. INNOVACION
El área realiza Mesas Colaborativas en materias de innovación

Se analizan los resultados de las mesas de trabajo y establecen planes de acción.

Programa de trabajo

9. LIDERAZGO ADAPTATIVO
Dashboard Areas, la organización mensualmente solicita la gestión de las jefaturas en SSO

10. INTEGRACION FAMILIAR

Programa de colaboración estratégica en temas de seguridad y salud ocupacional con la familia de
los trabajadores

Matriz de identificación de los peligros y riesgos de la familia (MIPER familiar)

FORTALEZAS

DEBILIDADES

OPORTUNIDADES

AMENAZAS
EMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
NTA DE AUDITORIA
MODULO CULTURA

CULTURA CUMPLIMIENTO
NC OBS OM
EVIDENCIA QUE DEBE SOLICITAR EL AUDITOR Escala

Planilla de análisis de incidentes, incorporando los casos

con y sin días perdidos con todo los datos investigados.
CUMPLE

Tablas y gráficos dinámicos de los resultados de la

planilla. NO APLICA

Tablas y gráficos dinámicos de los resultados de la

planilla. NO APLICA

Registro de la actividad.

Registro constitución y reuniones.

Registro actualizado de la implementación.(Vigente)

Registro de la actividad. NO APLICA

Carpeta con los registros capacitaciones, documentos de

fiscalización, carta gantt de implementación, registro de NO APLICA
difusión, encuestas aplicadas, acta de aplicación, excel
resultados, informe organismo administrador y registro
focus group o feedback positivo.

NO APLICA
Registro de la actividad.

Informe o PPT del análisis de los reultados NO APLICA

Registro de la actividad.

Informe o PPT del análisis de los reultados

Registro controles, de acuerdo a los procesos planteados

y sus riesgos asociados

Carta gannt de la programación

Registros de capacitación realizadas de CH5, reporte

preventivo, relatorías y otros. Según programa.
Formatos y registros de las actividades de relatoría.

Registro de los avances a tráves de porcentaje de

trabajadores capacitados v/s trabajadores pendientes.
Diseño de los contenidos por temas de capacitación:
CH5, reporte preventivo, relatorías y otros. Según
programa.

Registro controles, de acuerdo a los procesos planteados

y sus riesgos asociados.
Documentos de los riesgos criticos, establecidos por la
MIPER.
Formato, registro y calendario.

Registro documento, difusión y cumplimiento.

Documento que indique el perfil asociado a trabajo

críticos en competencias SSO en educación, NO APLICA
entrenamiento o experiencia.
Registro de trabajadores.

Registro correos.

Registro MIPER, Políticas SSO, resultados investigación

de incidentes y tareas críticas.

Registro Afiche, pie de firma y Flash del organigrama de

SSO.
Registro visual o escrito de la participación.

Carta gantt. Plan para comunicar y promocionar las

actividades de SSO, como proyectos, capacitaciones,
concursos, accidentabilidad,CPHS, etc. (Registro visual).

Registro de constitución y calendario de reuniones. NO APLICA

Registro de reuniones y programa de trabajo. NO APLICA

Carta gantt de actividades. NO APLICA

Registro de panel de supervisores.

Dos actividades anuales de integración familiar indicadas
en el programa de safety y registro de su realización.
(Capacitación, visitas a las instalaciones, concursos etc.

Registro de indicaciones de SSO, especificamente de los

riesgos en el hogar y vía publica. A tráves de video, NO APLICA
triptico, juegos u otros.
HALLAZGO
1. ANALISIS INCIDENTES 12%
2. PSICOSOCIALES 3%
3. ENCUESTA CULTURA 4%
4. ENCUESTA CLIMA 0%
5. CAPACITACION 0%
6. DISCIPLINA 2%
7. SAFETY MARKET 0%
8. INNOVACION 5%
9. LIDERAZGO ADAPTATIVO 0%
10. INTEGRACION FAMILIAR 1%

25.00%

21% 21%
20.00%

15.00%
13%
12%
11%
10.00%

5%
5.00% 4% 4%

0.00%
 12%
11%
4%
4%
21%
21%
13%
5%
4%
3%

13%

5%
4%
3%
 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUP

AUDITORIA DASHBOARD EJECUTIVOS

ITEMS
1. CAMINATAS EJECUTIVAS DE SEGURIDAD

Procedimiento o instructivo, se encuentra firmado por Gerente Unidad de negocios

La caminata se realiza de manera mensual

Se registra el horario en la caminata ejecutiva de seguridad

Envío de reporte preliminar

El ejecutivo cuenta con todos sus equipos de protección personal al momento de realizar la
caminata

Las acciones de mejora quedan registradas con responsables y planes de acción.

2. BRIEFING SSO
Procedimiento o instructivo, se encuentra firmado por Gerente Unidad de negocios
El tema a conversar con los colaboradores tiene concordancia con los aspectos importantes de la
instalación.
En el registro de briefing se encuentra registrado el supervisor del área.

Existe reporte del tiempo en la cual se ejecuta el briefing de SSO

Se deja registro de los temas tratados en el briefing.

Se dejan oportunidades de mejora a los colaboradores con seguimiento y plazos de cierre.

El ejecutivo solicita apoyo en los temas a tratar dentro de la instalación.

3. REUNIÓN DE GESTIÓN PREVENTIVA.

Procedimiento o instructivo, se encuentra firmado por Gerente Unidad de negocios

Se realiza reunión de carácter mensual

El contenido de la reunión de gestión preventiva sigue la estructura establecida por el instructivo

4. SEGUIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS

Se realiza el seguimiento de acciones correctivas y preventivas de manera mensual.
Se presenta el SAC en la reunión de gestión mensual
Se genera responsables y fechas de cierre de las medidas correctivas.
Las acciones correctivas y preventivas cerradas se evidencian de acuerdo a lo especficado.
 FORTALEZAS

DEBILIDADES

OPORTUNIDADES

AMENAZAS
DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL HERRAMIENTA DE AUDITORIA
MODULO INCIDENTES

ARD EJECUTIVOS CUMPLIMIENTO

EVIDENCIA QUE DEBE SOLICITAR EL AUDITOR PUNTAJE Escala Ptos

Procedimiento con registro de firmas. 1% NO CUMPLE 0%

Registro de actividad según formato. 2% CUMPLE 2%

Registro de actividad según formato. 1% CUMPLE 1%
Registro de mail enviado a: Gerente del área, SubGte del área, JSSO 1% CUMPLE 1%
y SubGte Corporativo de SSO.
Registro fotografico, entrevista a trabajadores.
2% CUMPLE 2%

Registro de reunión despues de caminata, entre ejecutivo, JSSO, y 2% NO CUMPLE 0%

mandos medios.
9% 6%

Procedimiento con registro de firmas. 3% CUMPLE 3%

3% CUMPLE 3%
Registro, acta.
Registro. 2% CUMPLE 2%
Registro de Actividad.
2% NO CUMPLE 0%

Registro de firmas, Entrevistar a trabajadores aleatoriamente 2% CUMPLE 2%

Registro de actividad, seguimiento y cierre de oportunidades de 1% CUMPLE 1%
mejora
Entrevista a JSSO, Correos electronicos, actas de reunión. 2% CUMPLE 2%
12% 10%

Procedimiento con registro de firmas. 2% CUMPLE 2%

Registro de actividad, firmada por partes interesadas
1% CUMPLE 1%
Revisión de presentación, Acta de reunión.
1% CUMPLE 1%

3% 3%

Procedimiento firmado y difundido 1% CUMPLE 1%

Revisión PPT. 2% NO CUMPLE 0%
Revisión de formato SAC y PPT 2% CUMPLE 2%
Revisión en terreno 2% CUMPLE 2%
7% 5%
24%
NC OBS OM HALLAZGOS
1. CAMINATAS EJECUTIVAS DE SEGURIDAD 6%
2. BRIEFING SSO 10%
3. REUNIÓN DE GESTIÓN PREVENTIVA. 3%
4. SEGUIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS 5%

12%
12.00%

10.00%
9%

8.00%
7%

6.00%

4.00%
3%

2.00%

0.00%
 9%
12%
3%
7%
 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL HERRAMIENTA DE AUDITORIA
POLITICAS CORPORATIVAS

CUMPLIMIENTO
Que se debe auditar Evidencia NC
PUNTAJE
POLITICAS CORPORATIVAS SSO
Existe una politica de seguridad y salud ocupacional definida, Documento oficial firmado por Gerente General.
1% CUMPLE 1%
autorizada por la dirección superior de la organización.
La politica de SSO, esta disponible para diferentes grupos de interes Politica visible en distintos lugares de la instalación
2% NO CUMPLE 0%
sean estos internos o externos.
La politica de SSO, incluye compromiso por el mejoramiento continuo Revisión de poltica 1% NO CUMPLE 0%
La politica es conocida y difundida a todos los trabajadores para que Registros de difusión v/s totalidad de la dotación
1% NO CUMPLE 0%
estos conozcan sus obligaciones en SSO Entrevistar 5 Trabajadores aleatorios
La Politica de SSO, es revisada anualmente por la alta gerencia Evidencia de registros de revisión. 2% NO CUMPLE 0%
Existe mecanismo para medir el cumplimiento de objetivos y metas de
2% NO CUMPLE 0%
las politicas propuestas
Incluye compromiso con los requisitos legales vigentes Revisión de poltica 2% NO CUMPLE 0%
11% 1%
GERENCIAS DIVISIONALES Y UNIDADES DE NEGOCIOS

Se realiza gestión permanente para prevención de incidentes Plan anual de SSO. (Dashboard, control de expertos,) 1% NO CUMPLE 0%
Las gerencias evidencian herramientas que permitan un liderazgo Dashboard, briefing gerencial, reuniones, inspecciones,
2% NO CUMPLE 0%
visible en la gestión de riesgos.
Las gerencias revisan periodicamente las acciones correctivas y Inspecciones, tratamiento y cierre de brechas.
1% NO CUMPLE 0%
preventivas y movilizan recursos para el cierre de estas.
Las gerencias poseen herramientas para medir la gestión de riesgos Conocimiento de indices de siniestralidad, accidentabilidad, gravedad y
1% NO CUMPLE 0%
frecuencia, Dahboard gerencial, dashboard linea de mando.
Las gerencias poseen herramientas de georeferenciación de sus Informe y muestreo de georeferenciación semestral
2% NO CUMPLE 0%
incidentes en sus unidades de negocio y divisiones
Las gerencias conocen y aseguran que sus profesionales de SSO Conocimiento, registro y firma de descriptor de cargo de profesional de
2% NO CUMPLE 0%
cumplen sus funciones de acuerdo a su cargo. SSO, Control de expertos.
Gerencias conocen el plan de trabajo anual de SSO Registro de aprobación mediante firmas 2% NO CUMPLE 0%
Gerencias conocen y tienen acceso permanente al manual del sistema Recepción y conocimiento de medios digitales para ingresar al Manual del
2% NO CUMPLE 0%
de gestión de SSO Sistema de gestión de SSO
Se evidencia asignación de recursos para la correcta gestión de Estado de presupuesto - items SSO
2% NO CUMPLE 0%
riesgos
Las gerencias tienen establecidas sus objetivos y metas en temas de Objetivos y metas establecidas en Plan de SSO.
2% CUMPLE 2%
gestión de riesgos de SSO para sus áreas.
Las gerencias poseen un mecanismo de evaluación en su gestión de Actas de comites gerenciales, Dashboard ejecutivos, (Evaluación de
riesgos. desempeño) 3% NO CUMPLE 0%

20% 2%

689050491.xlsx / POLITICAS CORPORATIVAS 19 de 22

 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL HERRAMIENTA DE AUDITORIA
POLITICAS CORPORATIVAS

PROFESIONALES DE SEGUIRDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Los PSSO evidencian una estrategia en gestión de riesgos Plan anual de SSO. 1% NO CUMPLE 0%
Se evidencia cumplimiento del plan de SSO Herramientas de seguimieto y auditoria, Metas. 2% NO CUMPLE 0%
La gestión de riesgos, se enmarca de acuerdo al modelo estrategico Cumplimiento de herramientas de auditoria y formatos establecidos 0%
2% NO CUMPLE
del sistema de SSO.
Se evidencia seguimiento del control operacional Control de expertos - porcentajes de cumplimiento (Metas?) 2% NO CUMPLE 0%
El profesional genera mecanismos de reportabilidad de incidentes Reporte Preventivo, Georeferenciación, reporte flash via software. 2% NO CUMPLE 0%
Se evidencian programas establecidos de capacitación. Programa de capacitación. 2% NO CUMPLE 0%
El profesional de SSO posee objetivos y metas establecidas por la Procedimiento de Objetivos y Metas.
2% NO CUMPLE 0%
Gerencia para su U.N o División.
Existe cumplimiento de requerimientos legales en materias de gestión Comites Paritarios de Higiene y Seguridad, Capacitación uso y manejo de
2% CUMPLE 2%
de riesgos y SSO. extintores, capacitación plan de emergencias, simulacros
GESTION DE PERSONAS 15% 2%
RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN
Se garantiza que el reclutamiento de nuevos colaboradores cumple Examen Psicologico, Preocupacional, Antecedentes tecnicos
1% NO CUMPLE 0%
con las competencias tecnicas, fisicas y psicologicas
En los procesos de selección, existe herramienta que permita medir el Chequear aleatoriamente el proceso de 5 trabajadores.
1% NO CUMPLE 0%
nivel de aversión al riesgo
Las áreas operacionales definen las competencias tecnicas para cada Descriptor de cargo.
1% NO CUMPLE 0%
cargo.
Existe procedimiento formal que permita conocer el estado de salud Programa de Salud - Registros de realización
de a lo menos los conductores antes de ingresar a funciones. 1% CUMPLE 1%
4% 1%
INDUCCIÓN DE SEGURIDAD
Todo trabajador que ingresa a la compañía es sometido a un proceso Registro de capacitación.
de Inducción de SSO (Con prioridad los trabajadores operacionales). 1% CUMPLE 1%
Ds. 40 Art. 21.
La inducción de seguridad aborda tematicas exigidas por Registro de capacitación, PPT.
requerimientos legales y propios de la compañía (Politicas, 1% NO CUMPLE 0%
responsabilidades, deberes, cultura de seguridad, emergencias)
Todo trabajador de las áreas operacionales poseen inducción. Elección de 5 trabajadores aleatoriamente y solicitar inducciones 1% NO CUMPLE 0%
3% 1%
CAPACITACIÓN
Existe un programa de capacitación permanente a los trabajadores. Programa de capacitación por áreas.
Teniendo estos a lo menos: inducción, riesgos especificos del área,
riesgos criticos, emergencias, uso de extintores, cultura de seguridad, 1% CUMPLE 1%
manejo defensivo.
Existen mecanismos de medicion de cumplimiento del programa anual Herramienta de auditoria cultura de seguridad.
1% CUMPLE 1%
de capacitación

689050491.xlsx / POLITICAS CORPORATIVAS 20 de 22

 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL HERRAMIENTA DE AUDITORIA
POLITICAS CORPORATIVAS

2% 2%
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Existe procesos de evaluación de encuestas, para la generación de Georeferenciación, analisis de encuestas.
1% CUMPLE 1%
Campañas de Cultura e intervenciones.
Las encuestas permiten medir la persepción de la SSO. Revisión de analisis de encuestas 1% CUMPLE 1%
Existen herramientas que midan los objetivos y metas en materias de Cumplimiento de programas anuales,
1% CUMPLE 1%
SSO.
3% 3%
RELACIONES LABORALES
El área de relaciones laborales aborda temas relacionados con la Actas de reunión.
1% CUMPLE 1%
gestion de riesgos con los sindicatos de la compañia

689050491.xlsx / POLITICAS CORPORATIVAS 21 de 22

POLITICAS CORPORATIVAS SSO 11% 1%
GERENCIAS DIVISIONALES Y UNIDADES DE NEGOCIOS 20% 2%
PROFESIONALES DE SEGUIRDAD Y SALUD OCUPACIONAL 15% 2%
RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN 4% 1%
INDUCCIÓN DE SEGURIDAD 3% 1%
CAPACITACIÓN 2% 2%
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 3% 3%
RELACIONES LABORALES 1% 1%
CALIDAD DE VIDA 5% 5%
COMUNICACIONES INTERNAS 36% 36%

0.4
0.3
0.2
0.1
0
SO OS AL N D ÓN ÑO ES DA AS
SS
I
ON
IÓ DA I
PE AL VI RN
OC I CC I AC R
I VA G C LE UR IT EM BO D E
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