TEMA 85

SUSTITUCIONES HEREDITARIAS: CONCEPTO Y CLASES

Concepto. Disposición por la que un tercero es llamado a recibir un activo hereditario

(herencia total, fracción o legado) en defecto de la primera persona o después de ella.

Tipos. Por su estructura. Directa o subsidiaria, en la que una persona es llamada en defecto de
otra (una sola liberalidad, un solo llamamiento efectivo), con el fin de evitar la sucesión
intestada y garantizar el destino querido de los bienes. Subtipos: vulgar, pupilar y ejemplar. Indirecta
o sucesiva, en la que una persona es llamada después de otra llamada preferentemente (varias
liberalidades, varios llamamientos efectivos), con el fin de establecer la trayectoria que deban
seguir los bienes en el futuro. Manifestación: fideicomisaria.

Por su modo de ordenación. Recíproca, en la que varios instituidos se sustituyen entre sí.
Compendiosa, que comprende todas las especies de sustitución directa o, al menos, todos los
supuestos de sustitución vulgar.

Regulación. Libro III, Título III, Capítulo II, “De la herencia”, Sección 3ª “De la sustitución”. 789.
Todo lo dispuesto en este capítulo respecto a los herederos se entenderá también aplicable a los legatarios.

SUSTITUCIÓN VULGAR

Concepto. Designación de segundo o ulteriores herederos para el caso de que los

primeramente instituidos 774. […] mueran antes que él, o no quieran, o no puedan aceptar la herencia. “No
puedan aceptar” es incapacidad absoluta o relativa, nulidad de la institución o no llegar a nacer el concebido.

Naturaleza. Condicional, pues depende de hecho futuro e incierto (CASTÁN, ALBALADEJO). Mera
previsión sucesoria, semejante a la que adopta la ley en los llamamientos sucesivos del orden
intestado (ROCA SASTRE, LACRUZ…). Condicional si el llamado no quiere aceptar; mera previsión
sucesoria si el llamado premuere al testador o no puede aceptar (DÍEZ PICAZO y GULLÓN).

Tipos. Por los casos en que se da. Simple o sin expresión de casos, 774. Comprende los tres
expresados antes [premoriencia, incapacidad o renuncia], a menos que el testador haya dispuesto lo contrario.
Con expresión de casos, si el testador la establece para solo uno o dos de los tres supuestos.

Por el número de sustitutos. 1 sustituto para 1 heredero o varios sustitutos para varios
herederos. 1 sustituto para varios herederos o varios sustitutos para 1 heredero (conjunta o
sucesivamente): 778. Pueden ser sustituidas 2 o más personas a una sola, y al contrario, una sola a 2 o más
herederos. Sustitución recíproca, varios herederos sustituidos entre sí: 779. Si los herederos
instituidos en partes desiguales fueren sustituidos recíprocamente, tendrán en la sustitución las mismas partes que
en la institución, a no ser que claramente aparezca haber sido otra la voluntad del testador.

Efectos. El sustituto adquiere el ius delationis. Si muere sin haberlo ejercitado, lo transmite a
sus herederos (1.006). Si acepta, entra en la herencia en igual posición que anterior llamado.
780. Quedará sujeto a las mismas cargas y condiciones impuestas al instituido, a menos que el testador haya
dispuesto expresamente lo contrario, o que las cargas o condiciones sean meramente personales del instituido.
Extinción. Causas generales que producen la extinción de la institución de heredero. Causas
específicas: aceptación de la herencia por el instituido, premoriencia del sustituto en relación
al instituido heredero.

SUSTITUCIÓN PUPILAR

Concepto. 775. Los padres y demás ascendientes podrán nombrar sustitutos a sus descendientes menores de
14 años, de ambos sexos, para el caso de que mueran antes de dicha edad; porque no pueden dichos
descendientes otorgar testamento y para evitar que mueran intestados. Criticada por anacrónica e inútil hoy día.

Naturaleza. Algunos: testamento del menor de 14 años, pudiendo los ascendientes disponer de
todos los bienes de éste y no sólo de los que ellos transmitan. Otros: llamamiento sucesivo a
herencia del ascendiente, que sólo puede disponer de los bienes que él transmite al menor.

Efectos. El sustituto adquiere la herencia si el sustituido muere antes de cumplir los 14 años, a
salvo las legítimas de los herederos forzosos (intangibilidad de la legítima, 777). TB aplicable 780.

Extinción. Cumplir el menor 14 años, premorir el sustituto al testador o al menor sustituido.

SUSTITUCIÓN EJEMPLAR

Concepto. 776. El ascendiente podrá nombrar sustituto al descendiente mayor de 14 años que, conforme a
derecho, haya sido declarado incapaz por enajenación mental [doctrina: cualquier incapacitado por causas 200];
porque no pueden dichos descendientes otorgar testamento y para evitar que mueran intestados.

Naturaleza. Algunos: testamento del incapaz, pudiendo los ascendientes disponer de todos los
bienes de éste y no sólo de los que ellos transmitan. Otros: llamamiento sucesivo a la herencia
del ascendiente, que sólo puede disponer de los bienes que él transmite.

Efectos. El sustituto adquiere la herencia si a la muerte del ascendiente el sustituido sigue

siendo incapaz, a salvo las legítimas de los herederos forzosos (intangibilidad de la legítima, 777). TB
aplicable 780.

Extinción. 776. Quedará sin efecto por el testamento del incapacitado hecho durante un intervalo lúcido o
después de haber recobrado la razón [doctrina: +antes de la declaración judicial de incapacidad].

LA SUSTITUCIÓN FIDEICOMISARIA

Concepto. 781. [Disposición por la que una persona (fideicomitente)] encarga al heredero (fiduciario) que
conserve y transmita a un tercero (fideicomisario) el todo o parte de la herencia [o legado]. Críticas:
- No es un encargo, sino una verdadera imposición.
- El fiduciario no transmite nada, sino que entrega la herencia al fideicomisario, que se entiende que la
adquiere directamente del testador.
Disposición testamentaria en la que se nombra en primer lugar un heredero o legatario
(fiduciario) y sucesivamente otros ulteriores herederos (fideicomisarios) para cuando venza el
término, p.ej., la muerte, un determinado día… o se cumpla la condición impuesta, p.ej., cuando el
fideicomisario acabe la carrera, si el fiduciario fallece sin hijos… ¿Si falleciere con hijos, serían éstos sustitutos?
Mayoría doctrina: no, están puestos en condición y no en sustitución. Otros: sí, serían sustitutos vulgares tácitos.
LÍMITES

781. Que los llamamientos no pasen del 2º grado, o que se hagan en favor de personas que vivan al tiempo del
fallecimiento del testador; a fin de evitar que los bienes queden indefinidamente sustraídos al tráfico jurídico.
- Que no pasen del 2º grado. Grado, según algunos: generación (915. Cada generación forma un
grado); según doctrina moderna y jurisprudencia: llamamiento efectivo. Que no vivan al tiempo del
fallecimiento del testador, pero sí al tiempo en que se abra la sucesión para ellos.
- Que vivan al tiempo del fallecimiento del testador. Sin límites.
782. Las sustituciones fideicomisarias nunca podrán gravar la legítima, salvo que graven la legítima estricta en
beneficio de un hijo o descendiente judicialmente incapacitado [808. Siendo fiduciarios los hijos o descendientes
judicialmente incapacitados y fideicomisarios los coherederos forzosos]. Si recayeren sobre el tercio destinado a la mejora,
sólo podrán hacerse en favor de los descendientes.

783. Que los llamamientos sean expresos. 785.1º. No surtirán efecto: las instituciones fideicomisarias que no se
hagan de una manera expresa, ya dándoles este nombre, ya imponiendo al sustituido la obligación terminante de
entregar los bienes a un segundo heredero. Implica que no se hagan de forma reservada mediante
comunicación exclusiva al fideicomisario. 2.º Las disposiciones que contengan prohibición perpetua de
enajenar, y aun la temporal, fuera del límite señalado en el artículo ‍781. 3.º Las que impongan al heredero el
encargo de pagar a varias personas sucesivamente, más allá del segundo grado, cierta renta o pensión. 4º. No
surtirán efecto: las instituciones fideicomisarias que tengan por objeto dejar a una persona el todo o parte de los
bienes hereditarios para que los aplique o invierta según instrucciones reservadas que le hubiese comunicado el
testador.

Efectos. 786. La nulidad de la sustitución fideicomisaria no perjudicará a la validez de la institución ni a los

herederos del primer llamamiento; sólo se tendrá por no escrita la cláusula. PERO si es nula por pasar del 2º
grado (781), la nulidad será parcial, en lo que exceda de los llamamientos permitidos (LACRUZ).

EFECTOS

Fiduciario. Derechos. Titular de los bienes de la herencia (aunque sometido a término o condición
resolutorios) y por tanto tiene los siguientes derechos:
- Disfrute, haciendo suyos los frutos, rentas y toda clase de beneficios que produzcan.
- Enajenación. REGLA GENERAL. No, pues tiene el deber de conservar y restituir los
bienes de la herencia. REGLA ESPECIAL. Sí, cuando: 1lo haya autorizado el testador;
2
medie el consentimiento de todos los fideicomisarios (no sustitución condicional); 3se trate
del pago de las legítimas y legados a los que el fiduciario viene obligado por su
cualidad de heredero; 4el destino de las cosas fideicomitidas es el de ser enajenadas,
p.ej., mercaderías de un establecimiento mercantil fideicomitido, existiendo subrogación en el
precio obtenido; 5se trate del pago de deudas hereditarias y gastos necesarios en otros
bienes fideicomitidos; 6los bienes muebles fideicomitidos, por su propia naturaleza, no
puedan conservarse sin deterioro, existiendo subrogación en el precio obtenido;
7
existan razones de utilidad; 8la finalidad de la ejecución sea cumplir obligaciones
contraídas en vida por el testador fideicomitente, p.ej., contrato de opción concedido por el
testador en vida a un tercero para la adquisición de un bien que ha pasado a la titularidad del fiduciario.

Obligaciones. Transmitir la herencia al fideicomisario, 783. Sin otras deducciones que las que
correspondan por gastos legítimos, créditos y mejoras, salvo el caso en que el testador haya dispuesto otra cosa.
Deben realizarse al tiempo de verificarse el gasto o al tiempo de la restitución. No regula CC nada más. Doctrina:
Diligencia de un buen padre de familia. Inventario. Prestar fianza. Responder por las deudas de
la herencia según haya aceptado con o sin beneficio de inventario. Puede hacer el pago con los
bienes fideicomitidos o exigir su importe al fideicomisario al entrar éste en herencia.
Fideicomisario. Antes del evento que origina la transmisión de los bienes. Sustitución aplazada.
784. El fideicomisario adquirirá derecho a la sucesión desde la muerte del testador, aunque muera antes que el
fiduciario. El derecho de aquél pasará a sus herederos. Sustitución condicional. No adquiere derecho
alguno, sino que tiene mera expectativa. Puede disponer de ella inter vivos, aunque será
ineficaz si no se cumple la condición; no puede disponer de ella mortis causa (784, 759).

Después del evento que origina la transmisión de los bienes. El fideicomisario pasa a ser
heredero puro y simple (si no hay 2º fideicomisario) y tiene derecho a reclamar los bienes del
fiduciario; la obligación de pagar las deudas de la herencia (viendo disminuidos los bienes
fideicomitidos o reembolsando al fiduciario lo que pagó; pagándolas él si no se hubieran pagado antes).

FIDEICOMISOS

FIDEICOMISO PURO. 785.4º. No surtirán efecto: las instituciones fideicomisarias que tengan por objeto dejar a
una persona el todo o parte de los bienes hereditarios para que los aplique o invierta según instrucciones
reservadas que le hubiese comunicado el testador.

FIDEICOMISO DE RESIDUO. Concepto. Fideicomiso por el cual el fiduciario está dispensado de

la obligación de conservar, pudiendo disponer de los bienes fideicomitidos, por lo que sólo
pasará al fideicomisario lo que quede de la herencia fideicomitida al fallecer aquél. Regulación.
No expresa, meras referencias en 781 y 783.

Naturaleza. Sustitución fideicomisaria en la que no existe obligación de conservar (no disposición

condicional) (TS).

Tipos. Ordinaria o fideicomiso de “eo quod supererit”, el poder de disposición del fiduciario es
para actos inter vivos y en el resto depende de lo ordenado por el fideicomitente (a título oneroso
o gratuito, a su arbitrio o sólo en caso de necesidad), debiendo siempre mantener una parte del
patrimonio fideicomitido. Extraordinaria o fideicomiso “si quid supererit”, en la que el poder de
disposición del fiduciario es para actos inter vivos y en lo demás depende de lo ordenado por
el fideicomitente, no debiendo mantener fracción alguna del patrimonio fideicomitido.

SUSTITUCIÓN PREVENTIVA DE RESIDUO. Cuando el fideicomisario puede disponer por actos

inter vivos y mortis causa y sólo en lo no dispuesto los adquirirá el fideicomisario.

SUSTITUCIÓN FIDEICOMISARIA SOBRE EL TERCIO DE LEGÍTIMA ESTRICTA A FAVOR DE HIJO O

DESCENDIENTE INCAPACITADO JUDICIALMENTE. 808 (MODIF Ley 41/2003). Cuando alguno de los
hijos o descendientes haya sido judicialmente incapacitado, el testador podrá establecer una sustitución
fideicomisaria sobre el tercio de legítima estricta, siendo fiduciarios los hijos o descendientes judicialmente
incapacitados y fideicomisarios los coherederos forzosos. Críticas:
- Hijos o descendientes “judicialmente incapacitados”, luego no las personas con discapacidad que son
objeto de la Ley 41/2003 (minusvalía psíquica ≥ 33%, miusvalía física o sensorial ≥ 65%).
- Insuficiente regulación para todas las dudas que pueden plantearse, p.ej., facultades del fiduciario
incapacitado, administración de los bienes del fideicomiso, efectos del fideicomiso si el fiduciario
incapacitado recupera su capacidad…
- Tipo de fideicomiso. Puro, ¿de residuo? Parecería que no, pues de admitirse, la institución se convertiría
más que en un gravamen a la legítima estricta, en una verdadera desheredación para los legitimarios
fideicomisarios, que podrían verse privados de la legítima si el fiduciario dispone de los bienes.