DS

BASES DE CONVOCATORIA PARA OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DE LA

COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO HUANCAVELICA Ltda. 582

CAPITULO I:

1.1.- ENTIDAD CONVOCANTE

Nombre : Cooperativa de Ahorro y Crédito Huancavelica Ltda. 582
RUC No. : 20129387301

1.2.- DOMICILIO LEGAL

Jirón Arica N° 217, Huancavelica

1.3.- OBJETO DE LA CONVOCATORIA

El presente proceso de selección tiene por objeto la contratación de una persona
natural con idoneidad técnica y moral, para que ocupe el cargo de Oficial de
Cumplimiento de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Huancavelica Ltda. 582

1.4.- FUENTE DE FINANCIAMIENTO

Recursos propios de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Huancavelica Ltda. 582

1.5.- DEL PUESTO AL QUE POSTULA

El proceso de selección para Oficial de Cumplimiento, se regirá conforme a las
bases

1.6.- ETAPAS DEL PROCESO

En cada etapa del proceso se levantará el acta correspondiente.

1.7.- NATURALEZA DEL CONTRATO

Cargo de confianza.

CAPÍTULO II

2.1.- BASE LEGAL

1. Texto Único Ordenado de la Ley general de cooperativas, aprobado mediante

Decreto Supremo N° 074-90-TR.
2. Ley N° 30822 Ley que modifica la Ley 26702, Ley general del sistema financiero
y del sistema de seguros y orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros,
y otras normas concordantes, respecto de la regulación y supervisión de las
cooperativas de ahorro y crédito.
3. Reglamento de la Ley general de las cooperativas de ahorro y crédito no
autorizadas a captar recursos del público, aprobado mediante Resolución SBS N°
480-2019.
4. Resolución SBS N° 4977-2018: Registro de Coopac
5. Estatuto vigente de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Huancavelica Ltda. 582
6. Manual de Organización y Funciones de la Cooperativa de Ahorro y Crédito
Huancavelica Ltda. 582
2.2.- REQUISITOS MÍNIMOS

✓ Título profesional en Economía, Contabilidad, Administración, Derecho o carreras

afines. Dominio de ofimática.
✓ Deseable Diplomado en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo (PLAFT)
✓ Acreditar capacitación actualizada en Prevención de LAFT
✓ Experiencia mínima de dos (01) años en cargos de nivel gerencial en entidades
financieras o dos (02) años en jefaturas de instituciones financieras, en áreas de
operaciones, control interno o legal.
✓ Alto nivel de confidencialidad, capacidad de análisis e independencia en su
gestión, comprobada solvencia técnica y moral, alto sentido de responsabilidad y
conocimiento de ofimática.

2.3.- FUNCIONES PRINCIPALES

1. Desarrollar actividades relacionadas al Sistema de Prevención de LAFT.

2. Apoyo en el monitoreo del SPLAFT para prevenir y gestionar los riesgos de
acuerdo con la normativa vigente indicada por la Superintendencia de Banca,
Seguros y AFP.
3. Desarrollar las tareas de vigilancia de la aplicación, ejecución, cumplimiento,
control y mejora continua del Modelo de Prevención de delitos de LAFT.
4. Coordinar la implementación de los planes de acción y revisar el cumplimiento
regulatorio y preparar los informes requeridos por la SBS u otros organismos.
5. Llevar a cabo la evaluación de procesos e identificación de brechas regulatorias
de conducta de mercado.
6. Verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para el
conocimiento de los socios, conocimiento del mercado, exclusión de socios del
registro de transacciones.
7. Revisar las evaluaciones realizadas sobre los socios excluidos del registro
8. Verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos requeridos
para la prevención de lavado de activos
9. Promover la definición de estrategias de la Cooperativa para prevenir el lavado
de activos
10. Tomar las acciones necesarias con el apoyo del área de Recursos Humanos
de la Cooperativa, o el que haga sus veces, para asegurar que el personal de la
Cooperativa cuente con el nivel de capacitación apropiado que le permita
detectar transacciones inusuales y/o sospechosas y para la adecuada difusión
del Código de Conducta y del Manual.
11. Proponer señales de alerta a ser incorporadas en el manual
12. Llevar un control de las transacciones comunicadas por el personal como
inusuales.
13. Analizar las transacciones inusuales detectadas, conjuntamente con la unidad
de Auditoria Interna, con la finalidad de determinar las transacciones que podrían
ser calificadas como sospechosas.
14. Elaborar los reportes de transacciones sospechosas para la UIF, en
representación de la Cooperativa.
15. Ser el interlocutor de la UIF frente a la Cooperativa.
 16. Emitir informes semestrales sobre la situación del sistema de prevención y su
cumplimiento dentro de la Cooperativa.
17. Las demás que sean necesarias para vigilar el cumplimiento del sistema de
prevención.
18. Realizar otras funciones que le sean asignadas por el superior inmediato dentro
del ámbito de sus responsabilidades.

2.4.- ETAPAS DEL PROCESO DE SELECCIÓN

Las etapas del proceso de convocatoria para Oficial de Cumplimiento de la

Cooperativa de Ahorro y Crédito Huancavelica Ltda. 582, son las siguientes:

ETAPA FECHA
Del 30 de Diciembre del 2022 al
a.- Convocatoria
04 de Enero del 2023.
b.- Recepción de currículo vitae documentado Del 30 de Diciembre del 2022 al
(físico o digital) 04 de Enero del 2023.
seleccion@coopachuancavelica.com.pe
convocatoria@coopachuancavelica.com.pe
c.- Evaluación de hojas de vida y publicación de 04 de Enero del 2023
resultados.
d.- Evaluación de conocimientos 05 de Enero del 2023 (virtual)

e.- Entrevista personal 05 de Enero del 2023 (virtual)

f.- Publicación de resultados 06 de Enero del 2023

CAPITULO III:

3.1.- DE LA CONVOCATORIA
La convocatoria, así como las bases se publicarán en la página web de la
cooperativa.

3.2.- DE LA RECEPCIÓN DEL EXPEDIENTE

Para su postulación, los interesados deberán presentar su Curriculum Vitae

documentado a los siguientes correos electrónicos:
seleccion@coopachuancavelica.com.pe
convocatoria@coopachuancavelica.com.pe

3.3.- SOBRE LA EVALUACIÓN

a. El proceso de evaluación y calificación se realizará en el orden y de acuerdo al
 siguiente puntaje:

Evaluación puntaje máximo

Hoja de vida 30
Conocimientos 30
Entrevista personal 40
Total 100

b. El puntaje mínimo aprobatorio de la evaluación de las hojas de vida es de 50

puntos, dándole derecho a pasar a la entrevista personal.
c. Concluida la evaluación curricular, la lista es publicada (por orden alfabético)
de los postulantes que pasan a entrevista personal

3.4.- PUBLICACIÓN DE RESULTADOS

La publicación de resultados finales se realizará a través del portal web

www.coopachuancavelica.com.pe

3.5.- FIRMA DEL CONTRATO

El postulante declarado ganador, antes de la firma del contrato, debe presentar

los originales de los documentos presentados. Incorporándose inmediatamente
para desempeñar el puesto de Oficial de Cumplimiento de la Cooperativa de
Ahorro y Crédito Huancavelica Ltda. 582 en el local principal de la cooperativa,
ubicado en Jr. Arica N° 217, Huancavelica.