FORMATO RIESGOS Challaca Ramadilla

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 001-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018
"CREACION Y MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

ENTRE SANTA ROSA DE ACORA - SAN JOSE DE
CHALLACA - RAMADILLA, DE LOS DISTRITOS DE SAN
Nombre del Proyecto FRANCISCO DE SANGAYAICO, SANTIAGO DE
DATOS GENERALES CHOCORVOS, AYAVI Y HUAYTARA, PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO HUAYTARA – HUANCAVELICA"
Distritos de San Francisco de Sangayaico, Ayavi, Santiago

Ubicación Geográfica de Chocorvos, de la Provincia de Huaytará - Departamento
de Huancavelica.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Bloqueo de las vías de acceso hacia las localidades del proyecto,
durante los meses de febrero y marzo, que ocasionaría
impedimento en el traslado de materiales y retrasos en la ejecución
de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Deslizamiento de masas durante las
Causa N° 1 precipitaciones pluviales en los meses de
febrero y marzo.
Evidencias de desastres naturales como

Causa N° 2
Huaycos en los meses de febrero y marzo.
Causa N° 3 --------------------------
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
1 de 35
Anexo N° 01
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronóstico de un nivel de precipitaciones pluviales igual o menor a
98 mm.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Establecer un turno adicional para el traslado diario de materiales.
Acondicionar una zona de almacenamiento temporal adicional para

acopiar la mayor cantidad de materiales que se trasladarán.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 35
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
4 de 35
Anexo N° 01
Número 002-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018

Distritos de San Francisco de Sangayaico, Ayavi, Santiago de

Ubicación Geográfica Chocorvos, de la Provincia de Huaytará - Departamento de
Huancavelica.
R002
Interrupción al ejecutarse la obra en las localidades del proyecto, por la

posible existencia de huelgas y presencia de vandalismo que
ocasionaría incumplimiento de metas programadas.

Remuneraciones de salarios bajos que no
Causa N° 1
sustentan la canasta familiar.
Incumplimiento de remuneraciones al personal

Causa N° 2
obrero, en las fechas establecidas.
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Moderado 0.200

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Los pobladores y trabajadores del estado toman decisiones ante el
estado sus afecciones salariales y/o laborales.

RESPUESTA AL RIESGO Establecer alarmas y sistemas de alerta temprana ante posibles
amenazas vandalicas.
Sensibilizar al personal obrero

DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 35
Anexo N° 01
Número 003-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Existe la posibilidad de la presencia de sismo de intensidad
moderada en las localidades del proyecto, que provoque sobrecostos
o ampliaciones de plazos de construcción de la carretera.
El territorio peruano se encuentra sobre placas

tectónicas, asi como la Provincia de Huaytará,
por lo que son afectados por la presencia de
sismos de intensidad moderada, originados por
Causa N° 1
la actividad de fallas geológicas existentes en la
corteza terrestre de nuestro territorio andino y
que generan movimientos telúricos debido a la
liberación de energía formando ondas sísmicas..
Causa N° 2 --------------------------
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Alta 0.700 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
7 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Reconocer la existencia de riesgo sísmico y determinar las medidas a
adoptar si este riesgo se concretiza.
RESPUESTA AL RIESGO
Establecer una serie de simulacros de evacuación, en caso de
sismos mayores a 4.5 de magnitud en la escala de Richter.
Realizar un estudio de estabilidad de taludes en las zonas propensas

a deslizarse, para detectar y subsanar los daños estructurales que
podrían haberse generado, durante la ejecución de obra y antes de
su culminación.

DNI: Cargo:
Dependencia:
8 de 35
Anexo N° 01
Número 004-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R004
3.2
Existiría la posibilidad de expropiación de terrenos e interfieran con la
Libre Disponibilidad de Terreno donde se construirá la rasante
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
carretera, y por consiguiente provoquen retrasos en el inicio de la
obra y sobrecostos en la ejecución de la misma. .

Expropiación de terrenos debido a la ampliación
Causa N° 1 de calzada en tramos y por las aperturas de
carretera en algunos tramos.
No todos los afectados aceptaron el Acta de

Causa N° 2
Libre Disponibilidad del Terreno
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto
9 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
No se cuenta con la aprobación acta de Libre Disponibilidad de
Terreno, con el total los pobladores afectados por el proyecto, asi
mismo se vendria invadiendo los terrenos existentes destinados a
zonas agrícolas.
RESPUESTA AL RIESGO Sensibilizar, consiliar, acordar con los afectados la Libre
Disponibilidad de Terrenos y tramitar la legalización, traslado de
terrenos para propiedad de terceros (afectados).

DNI: Cargo:
Dependencia:
10 de 35
Anexo N° 01
Número 005-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R005
Incumplimiento de la Normativa Ambiental, y por consiguiente

provoquen retrasos en el inicio de la ejecución de la obra.

El proyecto, por su naturaleza y caracteristicas,
generaria efectos sobre la alteracion del estado
de conservacion de suelos, generando erosión y
sobre la alteración de cuerpos o cursos
Causa N° 1
receptores de agua, por sobre los caudales
ecologicos; de acuerdo a lo señalado en el
Anexo V del Reglamento de la Ley Nº 27446,
Ley del (SEIA)
Causa N° 2 --------------------------
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
11 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
El proyecto por su naturaleza y caracteristicas, generaria efectos
sobre la alteración ambiental.
RESPUESTA AL RIESGO Cumplir la Normativa Ambiental, antes, durante y despues de la
ejecución del proyecto.

DNI: Cargo:
Dependencia:
12 de 35
Anexo N° 01
Número 006-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R006
Posible existencia de restos arqueológicos en la zona del proyecto
que puedan impedir el normal desarrollo de la obra, generando
ampliaciones de plazo de ejecución..

El Plan de Monitoreo Arqueologico se debe
Causa N° 1
presentar antes del inicio de la obra.
Causa N° 2 --------------------------
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 x Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
13 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
No cuenta con Plan de Monitoreo Arqueologico. (PMA)

RESPUESTA AL RIESGO
Tramitar la documentación respectiva antes que se de inicio a la
ejecución del proyecto.

DNI: Cargo:
Dependencia:
14 de 35
Anexo N° 01
Número 007-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R007
Presencia latente de desabastecimiento del líquido elemento (agua),
agregándose a esto la posibilidad de sequias, e impidan el normal
funcionamiento de los equipos, utilización de materiales en la
aplicación de la tecnología constructiva y generen sobrecostos y/o
sobre plazos de construcción interrumpiendo la ejecucion normal del
proyecto.

Los efectos del cambio climático en forma de
Causa N° 1
sequías.
Deficiente administración de este elemento, por

Causa N° 2
parte de ser humano.
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Alta 0.700 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
15 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Pronóstico de un nivel alto de heladas y sequias.
Pronóstico de un nivel bajo de precipitaciones.
RESPUESTA AL RIESGO
Inicio y/o reinicio de la ejecución de la obra en fechas y/o temporadas
de probabilidad de ocurrencia mínima de las causas generadoras.

DNI: Cargo:
Dependencia:
16 de 35
Anexo N° 01
Número 008-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R008
Implementación de las modificaciones normativas pertinentes que se
le sean de aplicación, que generen la posibilidad de sobrecostos y/o
sobre plazos de construcción e interrupción del normal desarrollo de
la obra de acuerdo a los plazos establecidos.

El imposible pronóstico de la implementación,
Causa N° 1 instauración, modificatorias, actualización y
derogaciones de alguna ley, normativa, etc.,
Causa N° 2 --------------------------
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
17 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Reconocer la existencia de riesgo normativo y determinar las
medidas a adoptar si este riesgo se concretiza.

RESPUESTA AL RIESGO
Establecer clausulas en el contrato de obra para restablecer el
equilibrio económico-financiero

DNI: Cargo:
Dependencia:
18 de 35
Anexo N° 01
Número 009-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R009
La existencia de propiedad inmuebles de terceros, dentro del alcance
de los tramos a ejecutarse, que pudiera ser dañados debido a los
trabajos que contempla los movimientos de tierras, durante el
proceso de ejecución de la obra. (trabajos contemplados en el
Expediente Técnico de Obra), hecho que generaria la posibilidad de
sobrecostos y/o sobre plazos de construcción e interrumpan el
normal desarrollo de la obra.

Posible modificación de áreas de cultivo de
Causa N° 1
propiedad de terceros..
Deficiente dirección y supervisión de ejecución

Causa N° 2
de los trabajos a realizarse.
Causa N° 3 --------------------------

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy bajo 0.050

Prioridad
=Probabilidad x 0.025 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
19 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Falta de coordinación y comunicación con las personas afectadas por
desconocimiento en información del proyecto a ejecutarse.

RESPUESTA AL RIESGO Realizar asambleas con las comunidades a beneficiarse con el
proyecto con la finalidad de llegar acuerdos de reubicación de
terrenos si los hubiera.
Implementación de un plan de seguridad poniendo en conocimiento

las zonas del proyecto a ejecutarse.

DNI: Cargo:
Dependencia:
20 de 35
Anexo N° 01
Número 010-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R010
Existe el riesgo vinculado causados por accidentes durante la
construcción, que generen la posibilidad de sobrecostos y/o sobre
plazos de construcción e interrupción del normal desarrollo de la
obra.

Lesiones corporales causadas duranta una mala
Causa N° 1
práctica de labores.
Accidentes individuales causados

Causa N° 2
ineludiblemente.
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
21 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Falta de implementación o incorrecta aplicación del Plan de
Seguridad y Salud en el trabajo de obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR Contratación de seguros contra accidentes individuales para
RESPUESTA AL RIESGO
personal, ingenieros y técnicos.
Implementación de un sólido y adecuado Plan de Seguridad y Salud

en el trabajo de obra.

DNI: Cargo:
Dependencia:
22 de 35
Anexo N° 01
Número 011-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R011
Existe el riesgo de obtención de permisos y licencias para la

ejecución de obra, que generen retrasos en el inicio o reinicio de la
obra

Causa N° 1 Permisos del ANA y/o ALA
Inexistencia de un Plan de Monitoreo

Causa N° 2
Arqueológico.
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
23 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Falta de implementación o incorrecta aplicación de un plan de
trabajo.
RESPUESTA AL RIESGO
Presentación de un Plan de Trabajo que le permita monitorear el
cumplimiento de las diligencias en materia de gestión de permisos y
licencias.

DNI: Cargo:
Dependencia:
24 de 35
Anexo N° 01
Número 012-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018

2 DEL PROYECTO HUAYTARA - HUANCAVELICA"

Huancavelica.
R012
Posibilidad de inflación y/o variación de precios de los insumos que

generen la posibilidad de sobrecostos de construcción de la obra.

Causa N° 1 Variación del costo de Mano de Obra.
Variación del precio de los Insumos, a ser

Causa N° 2
utilizados durante la ejecución de Obra.
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
25 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Tendencia al incremento del costo de vida a nivel nacional.

RESPUESTA AL RIESGO La implementación de un contrato de Ejecución de Obra a precios de
mercado y plazos cerrado.
Reajuste de Precios mediante la Fórmula Polinómica.

DNI: Cargo:
Dependencia:
26 de 35
Anexo N° 01
Número 012-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R013
Deficiencia del Expediente Técnico por Vicios Ocultos que generen

sobrecostos y/o sobre plazos de construcción e interrumpan el
normal desarrollo de la ejecución de la obra.

Causa N° 1 Vicios ocultos en el movimiento de tierras
Inadecuado estudio de estratigrafia y

Causa N° 2
clasificación del terreno
Causa N° 3 --------------------------

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
27 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Vicios ocultos, que no se pudieron en visualizar durante la etapa de
elaboración del Expediente Técnico.
RESPUESTA AL RIESGO
Implementación de un contrato de Ejecución de Obra a precios de
mercado y plazos cerrado, previa evaluación del Expediente Técnico
por parte del contratista.

DNI: Cargo:
Dependencia:
28 de 35
Anexo N° 01
Número 012-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2018


Huancavelica.
R014
Existe la posibilidad de riesgo politico por el cambio de gestión

gubernamental que generen sobre costos y sobre plazos durante la
ejecución de la obra.

Causa N° 1 Cambio de Gestión Gubernamental
Cambio de la administración del proyecto debido

Causa N° 2
al cambio Gubernamental.
Causa N° 3 --------------------------

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
29 de 35
Anexo N° 01
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Cambio de las diferentes medidas, politicas y/o administración del
proyecto que pueda adoptar la nueva administración gubernamental.

RESPUESTA AL RIESGO
Establecer un organo fiscalizador y/o de control de las obligaciones
establecidas en el contrato.

DNI: Cargo:
Dependencia:
30 de 35
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"CREACION Y MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL ENTRE SANTA ROSA

DE ACORA - SAN JOSE DE CHALLACA - RAMADILLA, DE LOS DISTRITOS DE
Número F001-2018 Nombre del Proyecto
SAN FRANCISCO DE SANGAYAICO, SANTIAGO DE CHOCORVOS, AYAVI Y
2. DATOS GENERALES HUAYTARA, PROVINCIA DE HUAYTARA - HUANCAVELICA"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Distritos de San Francisco de Sangayaico, Ayavi, Santiago de Chocorvos, de la

Fecha 8/13/2018 Ubicación Geográfica
Provincia de Huaytará - Departamento de Huancavelica.
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
Establecer un turno adicional para el traslado diario de

Bloqueo de las vías de acceso hacia las localidades del materiales.
proyecto, durante los meses de febrero y marzo, que
R001 Alta Prioridad X X
ocasionaría impedimento en el traslado de materiales y Acondicionar una zona de almacenamiento temporal
retrasos en la ejecución de la obra. adicional para acopiar la mayor cantidad de materiales que
se trasladarán.
Interrupción al ejecutarse la obra en las localidades del

Establecer alarmas y sistemas de alerta temprana ante
proyecto, por la posible existencia de huelgas y presencia Prioridad
R002 X posibles amenazas vandalicas. X
de vandalismo que ocasionaría incumplimiento de metas Moderada
Sensibilizar al personal obrero
programadas.
Establecer una serie de simulacros de evacuación, en caso

de sismos mayores a 4.5 de magnitud en la escala de
Existe la posibilidad de la presencia de sismo de intensidad Richter.
moderada en las localidades del proyecto, que provoque
R003 Alta Prioridad X X X
sobrecostos o ampliaciones de plazos de construcción de Realizar un estudio de estabilidad de taludes en las zonas
la carretera. propensas a deslizarse, para detectar y subsanar los daños
estructurales que podrían haberse generado, durante la
ejecución de obra y antes de su culminación.
Existiría la posibilidad de expropiación de terrenos e

interfieran con la Libre Disponibilidad de Terreno donde se Sensibilizar, consiliar, acordar con los afectados la Libre
Prioridad
R004 construirá la rasante carretera, y por consiguiente X Disponibilidad de Terrenos y tramitar la legalización, traslado X X
Moderada
provoquen retrasos en el inicio de la obra y sobrecostos en de terrenos para propiedad de terceros (afectados).
la ejecución de la misma. .
Incumplimiento de la Normativa Ambiental, y por

Prioridad Cumplir la Normativa Ambiental, antes, durante y despues de
R005 consiguiente provoquen retrasos en el inicio de la ejecución X X
Moderada la ejecución del proyecto.
de la obra.
32 de 35
Anexo N° 03
Posible existencia de restos arqueológicos en la zona del

Prioridad Tramitar la documentación respectiva antes que se de inicio a
R006 proyecto que puedan impedir el normal desarrollo de la X X X
Moderada la ejecución del proyecto.
obra, generando ampliaciones de plazo de ejecución..
Presencia latente de desabastecimiento del líquido

elemento (agua), agregándose a esto la posibilidad de
sequias, e impidan el normal funcionamiento de los Inicio y/o reinicio de la ejecución de la obra en fechas y/o
R007 equipos, utilización de materiales en la aplicación de la Alta Prioridad X temporadas de probabilidad de ocurrencia mínima de las X
tecnología constructiva y generen sobrecostos y/o sobre causas generadoras.
plazos de construcción interrumpiendo la ejecucion normal
del proyecto.
Implementación de las modificaciones normativas

pertinentes que se le sean de aplicación, que generen la
Establecer clausulas en el contrato de obra para restablecer
R008 posibilidad de sobrecostos y/o sobre plazos de Baja Prioridad X X
el equilibrio económico-financiero
construcción e interrupción del normal desarrollo de la obra
de acuerdo a los plazos establecidos.
La existencia de propiedad inmuebles de terceros, dentro

Realizar asambleas con las comunidades a beneficiarse con
del alcance de los tramos a ejecutarse, que pudiera ser
el proyecto con la finalidad de llegar acuerdos de reubicación
dañados debido a los trabajos que contempla los
de terrenos si los hubiera.
movimientos de tierras, durante el proceso de ejecución de
R009 Baja Prioridad X X
la obra. (trabajos contemplados en el Expediente Técnico
Implementación de un plan de seguridad poniendo en
de Obra), hecho que generaria la posibilidad de
conocimiento las zonas del proyecto a ejecutarse.
sobrecostos y/o sobre plazos de construcción e
interrumpan el normal desarrollo de la obra.
Contratación de seguros contra accidentes individuales para

Existe el riesgo vinculado causados por accidentes durante
personal, ingenieros y técnicos.
la construcción, que generen la posibilidad de sobrecostos Prioridad
R010 X X
y/o sobre plazos de construcción e interrupción del normal Moderada
Implementación de un sólido y adecuado Plan de Seguridad y
desarrollo de la obra.
Salud en el trabajo de obra.
Existe el riesgo de obtención de permisos y licencias para Presentación de un Plan de Trabajo que le permita
Prioridad
R011 la ejecución de obra, que generen retrasos en el inicio o X monitorear el cumplimiento de las diligencias en materia de X
Moderada
reinicio de la obra gestión de permisos y licencias.
La implementación de un contrato de Ejecución de Obra a

Posibilidad de inflación y/o variación de precios de los
precios de mercado y plazos cerrado.
R012 insumos que generen la posibilidad de sobrecostos de Alta Prioridad X X
construcción de la obra.
Reajuste de Precios mediante la Fórmula Polinómica.
Deficiencia del Expediente Técnico por Vicios Ocultos que Implementación de un contrato de Ejecución de Obra a
Prioridad
R013 generen sobrecostos y/o sobre plazos de construcción e X precios de mercado y plazos cerrado, previa evaluación del X X
Moderada
interrumpan el normal desarrollo de la ejecución de la obra. Expediente Técnico por parte del contratista.
Existe la posibilidad de riesgo politico por el cambio de

Prioridad Establecer un organo fiscalizador y/o de control de las
R014 gestión gubernamental que generen sobre costos y sobre X X
Moderada obligaciones establecidas en el contrato.
plazos durante la ejecución de la obra.
33 de 35
Anexo N° 03
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
34 de 35
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

"CREACION Y MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

Distritos de San Francisco de Sangayaico, Ayavi, Santiago

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Evidencias de desastres naturales como

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Acondicionar una zona de almacenamiento temporal adicional para

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Campo Información a consignar

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

"CREACION Y MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

Distritos de San Francisco de Sangayaico, Ayavi, Santiago de

Interrupción al ejecutarse la obra en las localidades del proyecto, por la

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Incumplimiento de remuneraciones al personal

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

"CREACION Y MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

Distritos de San Francisco de Sangayaico, Ayavi, Santiago de

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

El territorio peruano se encuentra sobre placas

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Realizar un estudio de estabilidad de taludes en las zonas propensas

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

"CREACION Y MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

Distritos de San Francisco de Sangayaico, Ayavi, Santiago de