EMPRESA “TROONKO S.A. DE C.V.” FORMATO: VAGT-R-003-20 V.

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

EMPRESA AUDITADA TROONKO, S.A. DE C.V.

EQUIPO AUDITOR
FECHAS DE AUDITORÍA
PERSONAL AUDITADO
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
ALCANCE LA AUDITORÍA
CRITERIOS DE AUDITORÍA
Auditor líder: Haidine Victoria Jiménez Santos
Auditores Internos: Blanca Martínez, Carlo Portillo, Hugo Alba.
06, 07, 08 de enero del 2020
Director General: Carlo Alejandro Portillo Manzano
Gerente de Calidad: Haidine Victoria Jiménez Santos
Gerente de Producción: Luis Fernando Maurno Ochoa
Gerente de Recursos Humanos: José Pablo Quintanar González
Gerente de Finanzas: Luisa Fernanda García Montes
Gerente de Mantenimiento: Hugo Yael Alba Aguila
Operario 1: Alexandra García
Operario 2: David Castro
Operario 3: Beatriz Juárez
Realizar auditoría de primera parte en la empresa “TROONKO, S.A. de C.V.” para
verificar el cumplimiento del proceso productivo en la transformación de la madera
desde el diseño, producción hasta la distribución y comercialización
Los seis procesos de Sistema de Gestión de la Calidad: Estratégico, Producción,
Administración de Recursos, Innovación, Evaluación del desempeño y Mejora,
considerando desde el diseño, producción, distribución y venta de productos de
madera.
Norma ISO 9001:2015.

RESUMEN DE LA AUDITORÍA

Número de No Conformidades: 4

NÚMERO Y REQUISITOS NO APLICA CONFORME NO REQUISITO

NOMBRE DEL GENERALES (NA) (C) CONFORM ESPECÍFICO
CAPÍTULO E NC
(NC)
4.1 Comprensión de la organización C
4. CONTEXTO DE 4.2 Comprensión de las necesidades y
C
LA expectativas de las partes interesadas
ORGANIZACIÓN 4.3 Determinación del alcance del
C
sistema de gestión de la calidad.
4.4 Sistema de gestión de la calidad y
C
sus procesos.
5. LIDERAZGO. 5.1. Liderazgo y compromiso. C
5.2. Política. NC 5.2.2 b)
5.3. Roles, responsabilidades, y
C
autoridades en la organización.
6.PLANIFICACIO 6.1. Acciones para abordar riesgos y
C
N oportunidades.
6.2. Objetivos de la calidad y
C
planificación para lograrlos.
6.3. Planificación de los cambios. C
7. APOYO. 7.1 Recursos. NC 7.1.3 d)
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7.2 Competencia. C
7.3 Toma de conciencia. C
7.4 Comunicación. C
7.5 Información documentada. C
8. OPERACIÓN. 8.1 Planificación y control operacional. C
8.2 Requisitos para los productos y
C
servicios.
8.3 Diseño y desarrollo de los productos
C
y servicios.
8.4 Control de los procesos, productos y
NC 8.4.1
servicios suministrados externamente.
8.5 Producción y provisión del servicio. C
8.6 Liberación de los productos y
C
servicios.
8.7 Control de salidas no conformes. C
9. EVALUACION 9.1 Seguimiento, medición, análisis, y
C
DEL evaluación.
DESEMPEÑO. 9.2 Auditoria interna. C
9.3 Revisión por la dirección. 9.3.2 c) 7),
NC
e)
10.MEJORA. 10.1 Generalidades. C
10.2 No conformidad y acción
C
correctiva.
10.3 Mejora continua. C
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REDACCIÓN DE HALLAZGOS:

No. HALLAZGO
1 En el Área de Recepción de Materia Prima se encontró una no conformidad en el requisito 8.4.1, puesto que
la organización no mostró información documentada sobre los criterios de evaluación y seguimiento del
desempeño de una empresa proveedora de madera, lo que no asegura que las planchas de madera sean
conformes a los requisitos.
2 En el Departamento de Recursos Humanos se encontró una no conformidad en el requisito 7.1.3, inciso “D”,
ya que la organización no mantiene la infraestructura necesaria para la comunicación (paquetería office) lo
que no garantiza que los departamentos que conforman la organización estén comunicados entre ellos,
causando que el departamento de calidad y el área de mantenimiento se encuentren incomunicados.
3 En la Oficina de la Dirección General se encontró una no conformidad en el requisito 9.3.2, incisos “C, 7” y “E”,
dado que la dirección no revisó la información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la
calidad referente al desempeño de los proveedores externos, ni tampoco la eficacia de la gestión de riesgos y
oportunidades de la organización, lo que no asegura la revisión de la eficiencia del sistema de gestión de la
calidad de la empresa.
4 En el Área de Corte, dentro del Departamento de Producción se encontró una no conformidad en el requisito
5.2.2, inciso “B”, debido a que 1 de 4 personas a las que se les preguntó acerca de la política de la calidad de
la organización contestaron que no era de su conocimiento la existencia de una política de la calidad en la
empresa, lo que no asegura que la política de calidad sea comunicada al personal dentro de la organización.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA:

Se revisaron 6 procesos del SGC encontrando cuatro No Conformidades relacionadas con: “Comunicación de la
política de la calidad”, “Infraestructura”, “Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente”
y “Entradas de la revisión por la dirección”. Se identificaron tres áreas de oportunidad relacionadas con: “Control de
salidas no conformes”, “Infraestructura” y “Toma de conciencia”.

OBSERVACIONES:

Como oportunidades de mejora es necesario asegurar:

1. Mejorar la comunicación de los objetivos de calidad con todo el personal de la organización
2. Implementar un formato para registrar salidas no conformes.
3. Fortalecer la aplicación de las acciones correctivas en el área de corte.
4. Establecer un canal de comunicación abierto y adecuado para un flujo de información correcto.

FECHA: 09 ENERO DE 2020

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Auditor líder Director general