COMO EVIDENCIAR LA

TOMA DE CONCIENCIA
DURANTE UNA AUDITORIA
ISO 9001:2015
J

El motivo de este post no es establecer una guía de trabajo, solo el

presentar algunas de las evidencias que nos han funcionado durante
estos años. El lector siéntase con la libertad de aportar con sus propias
evidencias que le hayan resultado efectivas al momento sustentar el
7.3 durante una auditoria ISO 9001:2015.

Comencemos por lo básico, según la norma ISO 9001:2015:

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

La organización debe asegurarse de que las personas que realizan el

trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de:

a) la política de la calidad;

b) los objetivos de la calidad pertinentes;

c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad,

incluidos los beneficios de una mejora del desempeño;

d) las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema

de gestión de la calidad.
Fuente: Norma ISO 9001:2015

Evidencias a presentar:

a) Política de Calidad

Debe encontrarse elaborada, revisada, aprobada y compartida a todos

las partes interesadas de la organización.

Para los partes internas: Se puede colocar impresa en distintos lugares

estratégicos dentro de la organización (oficinas, comedor, pasadizo,
etc.). Una comunicación vía correo o su disponibilidad en la red
interna de la empresa, incluso el registro de una
capacitación/comunicación de la misma ayuda bastante.

Para las partes externas: En estos tiempos es casi imposible encontrar

una empresa sin una página web, la solución más práctica y efectiva
sería colocarla ahí.

b) Objetivos de Calidad

Consideren el generar un documento “Objetivos de Calidad” y

describan ahí sus objetivos. No se olviden de colocar las metas, el
indicador, fórmula, periodo de verificación y fecha de evaluación (no
es lo mismo verificar y evaluar el cumplimiento).

c) Contribución e Implicaciones

Tomen estos ejemplos:

-En una empresa del rubro alimenticio, el trabajador concientizado

sabe que un producto contaminado pero que se percibe como
conforme siempre debe ser retirado.
-En una empresa automotriz, el trabajador no concientizado de la
importancia que tiene el revisar los pernos de las llantas puede dejar
salir un coche que puede ocasionar un accidente.

La contribución debe estar directamente relacionada con los objetivos

de la empresa, su política, misión y visión. Hasta hoy los auditores nos
basamos en las entrevistas para determinar el nivel de conciencia del
personal en cuanto a su contribución al SGC, pero podemos generar
evidencia que sustente o refuerce este resultado.

c.1) Incremento en la productividad

Llevar un control con gráficos de los objetivos, metas e indicadores

nos permite evidenciar si nuestra productividad se mantiene,
disminuye o se incrementa.

El jefe directo debe asegurarse que el personal a su cargo cuente con

todos los equipos, herramientas, capacitaciones y entrenamientos
requeridos para llevar a cabo una labor impecable. Generar un
registro/tabla con los equipos, herramientas y necesidades de
formación que requiere cada personal para el normal desarrollo de sus
actividades (evidenciar su cumplimiento).

c.2) Capacitación y entrenamiento

Se debe capacitar y entrenar en aquello que se va transformar en un

beneficio para la empresa al corto y mediano plazo.

Mantener los registros de todas las capacitaciones recibidas.

Generar/mantener un registro donde se indique la brecha productiva
del trabajador y evidenciar como esta se va cerrando luego de las
capacitaciones.

c.3) Comunicación
Conservar en archivo todas las comunicaciones realizadas por la
empresa, incluyendo las charlas de 5 minutos. No es mala idea
elaborar un programa de comunicaciones, supervisar su cumplimiento
y añadir aquellas no programadas pero que se han realizado.

Por último pueden generar un registro donde cada personal coloque

como él piensa que contribuye al logro de los objetivos y que podría
ocurrir si no cumple con los procesos establecidos. Esta información
resulta importante al momento de determinar un plan de acción para
el SGC en su empresa y a la vez, es una buena evidencia a presentar
durante la auditoria.